第一篇：新刑訴法背景下逮捕必要性審查研究大全

新刑訴法背景下逮捕必要性審查研究

摘要：審查逮捕是國家賦予檢察機關的一項重要法律監督職能，是刑事訴訟中的一個重要環節。合理適用逮捕措施可以保證訴訟活動的順利進行，濫用逮捕措施則會損害公民的合法權利。必要性條件作為逮捕制度的消極因素，是逮捕制度的核心所在。現代刑法基于無罪推定原則和比例原則都對逮捕必要性做了嚴格的限制，但是由于我國立法上沒有明確逮捕必要性的具體內涵，導致司法實踐中“必要性”判斷缺乏具體標準，嚴重的影響了逮捕制度在刑事訴訟過程中的實然效果。如何正確把握逮捕必要性條件，尋求刑事訴訟程序與保障人權的最佳契合點，本文結合新修訂的刑訴法做粗淺探討，以期對司法實踐有所裨益。關鍵詞：必要性審查

雙向說明

社會危險性

新刑訴法

一、逮捕必要性概述

（一）必要性的含義。關于逮捕必要性的含義，從不同角度考量有多種不同的表達方式。如從適用的例外性考量，可以理解為堅持不捕為原則，逮捕為例外；從適用的嚴格性考量，可以理解為逮捕適用于重大刑事案件而非輕微刑事案件；從是否可替代性考量，可以理解為如不采取逮捕這種強制措施就不足以防止危害社會的行為；從逮捕的消極性考量，可以理解為卻不得已才適用逮捕措施。逮捕必要性意味著，如果采取取保候審、監視居住等方法足以防止發生社會危險性的，即使有證據證明有犯罪事實，而且犯罪嫌疑人可能被判處重刑的，也不得予以逮捕。[1]

我國《刑事訴訟法》第60條規定：對有證據證明有犯罪事實，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候審、監視居住等方法，尚不足以防止發生社會危險性，而有逮捕必要的，應立即逮捕。概括而言逮捕需具有三方面的限制條件：證據條件；罪責條件；社會危險性條件。上述三個條件是互相聯系不可分割的有機統一的整體，只有當三種條件同時具備才能做出逮捕決定，反過來說，即使犯罪嫌疑人符合前兩個條件，但是缺少社會危險性條件的情形下，屬于沒有逮捕必要，不能做出逮捕決定。

（二）“必要性”的判斷標準。對于必要性標準，我們刑訴法并沒有具體的概念，只是概括性地進行了表述。一般認為，逮捕必要性包含兩方面含義：一是具有社會危險性；二是采取取保候審、監視居住等方法，尚不足以防止發生社會危險性，兩個有機結合才能構成逮捕必要性的法律內涵。[2]因此，認定逮捕必要性的核心在于社會危險性概念的確認、明晰。如何明確社會危險性的內涵，以提高逮捕必要性標準的現實可操作性成為逮捕必要性的關鍵。目前我國相關法律對具有社會危險性的行為做了簡單的規定，但是面對紛繁復雜的司法實踐，這種外延式的描述必然導致司法裁量權的擴張。

逮捕作為一項嚴厲的刑事強制措施，其直接剝奪犯罪嫌疑人的人身自由，而逮捕必要性條件是逮捕的分水嶺，具有核心地位，因此司法實踐中不能單純依靠偵查人員、檢察人員的主觀判斷，對于具有社會危險性而有逮捕必要的，必須有明確的判斷標準，并且有相關的證據予以支持。

二、當前逮捕必要性審查存在的問題

我國立法對“逮捕必要性”未加明確，司法實踐中，逮捕必要性條件被嚴重虛置，逮捕率居高不下，逮捕這一刑事強制措施被異化為替代偵查、進行刑罰處罰的手段，由此產生了許多問題，具體包括以下方面：

（一）審查逮捕案件質量不高。所謂審查逮捕案件質量不高，指雖然犯罪嫌疑人實施了犯罪行為，在并不必要采取逮捕這一強制措施的情況下而不適當的做出逮捕決定。具體表現在以下三方面。

1、構罪即捕。強調保障訴訟順利進行，把捕人當作刑事訴訟必經程序。有的案件犯罪事實已查清，但是罪行亦不重，犯罪嫌疑人的人身危險程度也較低，但是在國家本位主義的訴訟觀念下,強調國家職權在刑事訴訟中的廣泛運用,強調訴訟過程的順利進行，忽視人權的尊重。

2、以捕代偵。證據不能證明有犯罪事實而捕人。有些案件，尚無證據予以充分證明是犯罪嫌疑人所為，但是的確該犯罪嫌疑人具有重大的作案嫌疑，尤其是嚴重刑事犯罪或惡性犯罪，犯罪嫌疑人也存在“社會危險性”，偵查羈押期限屆滿，如果不批捕將不得不改變刑事強制措施，此種情況下為了繼續保證案件的順利偵查，為了對受害人有交待，只好以捕代偵，先逮捕。

3、以捕代罰。把捕人當作刑罰。有學者認為基于刑法有判決前先行羈押可折抵刑期的規定，認為逮捕具有“同向同性”的特征，即逮捕是“先于懲罰”，刑罰是“終局懲罰”。[3]在這一學說的影響下，司法機關把逮捕這一刑事強制措施錯位的變成了懲罰犯罪的手段。

（二）犯罪嫌疑人權利被嚴重侵犯。正如盧梭所言，人之所有放棄自由，只是為了獲取更大的自由。逮捕作為最為嚴厲的刑事強制措施，其直接剝奪犯罪嫌疑人的人身自由，因此在做出逮捕決定時應當聽取犯罪嫌疑人以及律師的的意見，但是在現行的法律制度下，對犯罪嫌疑人是否采取逮捕措施，是否確有逮捕必要，完全由承擔控訴職能的公安、檢察機關決定。綜觀各國的憲法和刑事訴訟法，以及聯合國的有關公民權利公約和有關規則，我們發現國際社會對被逮捕和羈押的人的權利采取了許多特別保護的措施。被逮捕的公民主要有以下權利：（1）不受非法逮捕的權利；（2）不自證其罪的權利；（3）保持沉默的權利；（4）與律師單獨會見不被竊聽的權利；（5）在患病的情況下得到及時救治的權利；（6）得到人道的待遇和肉體、精神免遭摧殘的權利；（7）控告有關司法人員違法的權利。反觀我國法律，犯罪嫌疑人有如實供述的義務，并且不享有沉默權，這就要求犯罪嫌疑人自證其罪；從案件進入審查起訴環節才可以聘請律師進行辯護，也就是說在審查批捕環節律師不可能有效介入到刑事訴訟之中為犯罪嫌疑人提供法律幫助。以上這些顯然侵害了犯罪嫌疑人的人身權利。

(三)浪費司法資源。根據訴訟效率原則，應當盡量以最小的司法資源投入來實現刑事訴訟的目的。[4]司法實踐中不適用逮捕必要性條件，勢必會增加逮捕的人數，這不僅增加訴訟成本、浪費司法資源，違背訴訟經濟原則。當前我國羈押場所在警員數量、機構規模、場地經費方面還存在很多不足，甚至有些地方沒有專門羈押女性犯罪嫌疑人的場所，因此簡單的做出逮捕的決定必然會增加羈押場所的壓力，增加司法成本。

三、逮捕必要性條件虛置的原因

（一）對逮捕性質認識異化，人權意識淡薄。逮捕本身屬于刑事強制措施的一種，其制度價值在于保證刑事訴訟的順利進行、在于控制犯罪。然而司法實踐過程中，部分偵查人員把逮捕錯誤的理解為一種懲罰犯罪的方式，對逮捕賦予了便于繼續偵查、防止再犯、懲罰犯罪的功能，認為如果不對犯罪嫌疑人采取逮捕措施就不利于偵查工作的順利展開，不利于獲取犯罪嫌疑人的有罪供述。同時，盡管近年來理論界、實務界更加重視無罪推定原則、比例原則的研究，但是受多年來有罪推定思想的影響，偵查人員仍然習慣把犯罪嫌疑人當成了罪犯，以構罪即捕為標準濫用逮捕權，使犯罪嫌疑人未經審判而先受刑罰處罰。

（二）必要性情形以及證明責任承擔規定含混。目前我國立法在逮捕必要性、社會危險性概念上都比較抽象，沒有給出明確的規定，只是例舉了幾種情形，其適用范圍相當有限，這必然導致司法司法實踐中辦案人員只能根據自己對法律和案件的理解做出是否批捕的決定。由于必要性情形缺乏實際操作性，檢察人員也忽視對于必要性情形和社會危險性的評估，最終導致了逮捕必要性條件在實踐中的真空狀態。同時，法律規定了偵查機關在提請審查逮捕環節中需要提交相應的卷宗材料，但是沒有明確規定偵查需要提供逮捕必要性條件的證據，即證明犯罪嫌疑人確有逮捕必要，這就導致檢察機關無法實際掌握必要性條件的相關證據，加之審查逮捕期限較短，檢察人員沒有足夠的時間去進一步獲得證據，只能根據偵查機關提供的不全面的證據材料做出是否批準逮捕的決定。

（三）實踐中缺乏對于“逮捕必要性”證據的重視。對逮捕證據條件的正確理解應當是：有證據證明有犯罪事實，有證據證明可能判處尤其徒刑以上刑罰，有證據證明有逮捕的必要。[5]“三個要件中，證據要件、刑罰要件是前提，必要性要件是關鍵，三個條件缺一不可，每個條件都應當有證據證明?！盵6]但是在司法實踐中，一方面偵查機關在收集證據方面重視犯罪事實證據的搜集，忽視對逮捕必要性條件的證據搜集，把構罪即捕作為提請案件批捕的標準，偵查機關在移送案件中為了順利批捕，將有利于批捕條件的證據裝入卷宗，而將部分證據材料不入卷，影響了檢察機關對案件的全面了解，影響了案件辦理質量。一些偵查人員法律知識不夠，對法律的理解不到位，對逮捕的地位認識不準，他們認為只要移交主要的證據材料就可以了，其他的證據可以不移交。另一方面檢察機關在批捕環節也不重視對逮捕必要性證據的審查把關，對于偵查機關移送的案件材料即使沒有相關的逮捕必要性證據材料，也簡單的根據構罪即捕的理論作出批捕決定。新刑訴法背景下的立法完善

（一）轉變觀念，全面貫徹寬嚴相濟刑事政策。一是應樹立逮捕權是監督權的理念。適用逮捕措施是法律監督權的重要組成部分，也是刑訴法規定的逮捕權和偵查權分離的應有之義，從法理的精神來講，批捕權除保障訴訟順利進行外，更重要的是保障人權。法律規定逮捕權由檢察機關行使，就是為了更好的監督偵查，保障人權。二是樹立在適用逮捕措施上的“慎捕”的理念。逮捕是一把雙刃利劍，一方面是打擊犯罪的有力武器，另一方面它又是以限制人身自由為代價的一種最為嚴厲的強制措施。刑訴法明確規定了適用逮捕的三個條件。這說明，逮捕并非刑事追訴的必經程序、必過關口，而只是為防止出現逃跑、串供或者毀滅罪證等妨害刑事追訴的情況發生及發生其他社會危險性而設置的一種例外性的強制措施。為此，必須對逮捕進行重新認識。首先對逮捕作用的認識應從獲取證據向保障訴訟轉變。逮捕的作用是為了保障刑事訴訟順利進行以及防止犯罪嫌疑人再發生社會危險性。適用逮捕措施必須有一定值和量的證據證明犯罪嫌疑人符合逮捕條件，而不能期望以逮捕的震懾力來突破口供以獲取證據。其次對逮捕條件的認識應從構罪即捕向兼具“三個條件”的轉變。雖然刑訴法對逮捕條件有明確規定，但在實際操作中，大多數將逮捕條件放寬到構罪即捕，而不去考慮罪輕罪重，是否有逮捕必要。第三，對逮捕的認識還應從實體意義上的處理向程序意義上的處理轉變。在一般公民傳統的感性意識中，逮捕是和定罪量刑聯系在一起的，逮捕就是一種處罰，這種不正確的觀點在部分司法人員的意識中也同樣存在，認為逮捕就認定犯罪嫌疑人有罪，所以時常有采取公捕大會等形式宣傳打擊成果的現象，其實，逮捕只是刑事訴訟活動中的一個非必經的環節，逮捕雖然直接剝奪了人身自由，但其本身并不是一種實體的處分。

（二）完善立法，制定逮捕必要性審查標準。新刑訴法采取外延例舉的形式，對逮捕必要性做了一定的解釋。具體規定：“對有證據證明有犯罪事實，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候審尚不足以防止發生下列社會危險性的，應當予以逮捕：

（一）可能實施新的犯罪的；

（二）有危害國家安全、公共安全或者社會秩序的現實危險的；

（三）可能毀滅、偽造證據，干擾證人作證或者串供的；

（四）可能對被害人、舉報人、控告人實施打擊報復的；

（五）企圖自殺或者逃跑的。對有證據證明有犯罪事實，可能判處十年有期徒刑以上刑罰的，或者有證據證明有犯罪事實，可能判處徒刑以上刑罰，曾經故意犯罪或者身份不明的，應當予以逮捕。被取保候審、監視居住的犯罪嫌疑人、被告人違反取保候審、監視居住規定，情節嚴重的，可以予以逮捕?？梢哉f新刑訴法對于逮捕必要性進行了進一步的細化，從一定程度上限制了司法裁量權的恣意擴張，但是該項內容畢竟是例舉式的不可能窮盡司法實踐中的復雜情況，因此需要司法解釋從概念內涵角度進行進一步的完善。

（三）探索建立逮捕必要性雙向說明制度。所謂逮捕必要性雙向說明制度是指，偵查機關在收集犯罪嫌疑人有罪、無罪證據的同時，應積極收集是否有逮捕必要的證據;偵查機關提請批準逮捕犯罪嫌疑人，除提供證明涉嫌犯罪的證據外，還應當提供逮捕必要性雙向證明材料。檢察機關審查逮捕案件，應當對偵查機關提供的逮捕必要性說明和相關的證明材料進行審查;檢察機關以無逮捕必要作出不批準逮捕決定的，應當說明理由，并且可以建議公安機關依法采取取保候審或監視居住等措施。

（四）建立了聽取雙方意見制度。審查批準逮捕過去一般是書面審查公安機關移送的材料，是一種單向性的審查，就是只聽偵查機關的意見，沒有聽律師和犯罪嫌疑人及其家屬的意見。新刑訴法第86第1款條規定三種應當訊問犯罪嫌疑人的情況?！皯敗?，即當出現上述三種情況屬于成為法定情形，必須進行訊問犯罪嫌疑人，克服了檢察機關工作人員是否訊問犯罪嫌疑人的隨意性。對是否逮捕存在疑問的案件進行依法訊問，直接接觸犯罪嫌疑人，可以獲取案件當事人第一手資料，從而能夠更為全面的了解案情，在逮捕犯罪嫌疑人之前做到證據扎實、案情明了。新刑法86條第2款中規定了審查逮捕過程中，如果律師提出了要求的，應當聽取辯護律師的意見。此處使用“應當”，也就是說此處賦予了辯護律師陳述意見權，相對應的也就是審查逮捕工作人員必須聽取辯護律師的陳述，這樣客觀上增加了對犯罪嫌疑人的保護力度，使審查逮捕工作人員能夠“不可選擇”了解案件情況。

（五）完善逮捕必要性審查相關配套制度。考察逮捕必要性制度，要從實然的角度進行思考，要想真正做到慎用逮捕，就必須尋求到能夠替代逮捕措施又不影響刑事訴訟的順利進行的方式，從我國當前的刑事強制措施種類上來看，要想控制逮捕數量的同時保證刑事訴訟順利進行，需要進一步完善非羈押強制措施，細化取保候審和監視居住的規定。結語

新刑訴法還沒有正式施行，但是我們能夠通過法律條文感受到立法者對于審查批捕工作的重視、對于人權的高度關注，盡管新刑訴法還存在一些問題需要予以完善，但是我們相信新刑訴法的實施必將使我國在懲罰犯罪和保障人權的道路上邁出重要堅實的一步。

第二篇：羈押必要性審查研究

羈押必要性審查研究

新《刑事訴訟法》第93規定：“犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，人民檢察院仍應當對羈押的必要性進行審查，對不需要繼續羈押的，應當建議予以釋放或者變更強制措施。有關機關應當在十日以內將處理情況通知人民檢察院”。新刑事訴訟法使我們檢察機關面臨前所未有的機遇（重大利好），進一步強化了檢察機關的法律監督職權。對職務犯罪偵查而言，新刑事訴訟法延長了傳喚、拘傳的時限，賦予了檢察機關采取技術偵查措施的權力，確立了偵查訊問全程同步錄音錄像制度，增設了偵查終結聽取律師意見程序。對偵查監督而言，新刑事訴訟法細化了逮捕條件，完善了逮捕程序，賦予了檢察機關對繼續羈押必要性進行審查的權力，以及在審查逮捕階段排除非法證據的職責。

一、羈押必要性審查的主體

新《刑事訴訟法》僅規定人民檢察院負有羈押必要性的審查權，但對審查主體沒有明確規定。目前，從檢察院的內部機構來看，偵查監督部門、公訴部門、監所檢察部門均有一定職能與羈押必要性審查工作相融合。偵察監督部門負責對逮捕的必要性及是否延長偵察羈押期限進行審查，監所檢察部門負責對羈押期限是否合法進行監督和審查，公訴部門在審查起訴過程中發現對犯罪嫌疑人采取強制措施不當，可以予以撤銷或變更。單獨由其中任何一個部門作為羈押必要性審查主體均有偏頗，所以目前較為現實可行的做法是以一個部門為主，分訴訟階段進行羈押必要性的審查。即以監所檢察部門為主導，在案件偵查階段由偵查監督部門作為羈押必要性審查的主體，到案件公訴階段，則由公訴部門作為羈押必要性審查的主體，形成各部門在不同的訴訟階段相互配合、相互制約的審查機制。之所以選擇監所檢察部門作為羈押必要性審查的主導，是由于在整個刑事訴訟過程中，在押犯罪嫌疑人、被告人的情況始終在監所檢察部門的監督之下，對犯罪嫌疑人、被告人出現的患病、懷孕等不適合羈押的情況能夠及時了解，且監所檢

察部門不是辦案部門，與案件本身沒有利害沖突，在整個訴訟過程中均處于中立的地位，能夠客觀、公正的對羈押的必要性作出審查結論。但是由于監所檢察部門不是辦案部門，對于案件辦理過程中出現由于事實和證據發生變化而引發的羈押必要性審查，監所部門無法及時掌握，因此，就需要在不同的訴訟階段分別由偵查監督部門、公訴部門配合羈押必要性審查工作的開展。在案件偵查階段，偵查監督部門作為審查批準逮捕的部門，對案情及偵查工作進展情況可以適時掌握，可以將羈押必要性的審查可以作為偵查監督的一部分；而在案件起訴階段，公訴部門在審查起訴過程中，能夠及時發現因案件事實和證據變化而引起的羈押必要性條件變化，及時變更羈押措施。

二、羈押必要性審查的標準

關于羈押必要性審查的標準，有學者認為羈押的必要性即為逮捕的必要性。我認為，不能將羈押必要性等同于逮捕必要性。新《刑事訴訟法》第79條細化了逮捕必要性的審查標準。具體在司法實踐中，可以從三個方面來把握逮捕必要性的內涵：一是社會危害性。社會危害性是犯罪的本質特征，也是對于逮捕必要性首先要把握的問題。社會危害性主要從犯罪嫌疑人所犯之罪是重罪還是輕罪來把握；二是人身危險性。比如可能實施新的犯罪的，有危害國家安全、公共安全或者社會秩序的現實危險性的，可能毀滅、偽造證據，干擾證人作證或者串供的，可能對被害人、舉報人、控告人實施打擊報復的?！叭松砦ｋU性”還包括犯罪嫌疑人的主觀惡性怎么樣，是不是累犯，等等。三是訴訟可控性。因為逮捕作為一種強制措施，就是保障整個刑事訴訟的順利進行，圍繞這個目的來決定是否逮捕。根據新刑事訴訟法可得，逮捕必要性審查的是犯罪嫌疑人、被告人是否有犯罪行為、罪行輕重、社會危險性等，而羈押必要性則考察的是犯罪嫌疑人、被告人是否有不適合羈押的情形出現、是否存在妨礙偵查、訴訟等社會危險，因此，羈押必要性的審查標準為逮捕必要性的審查標準既有重合，也有不同。司法實踐中，在審查羈押必要性時，應審查犯罪嫌疑人、被告人的社會危害性、人身危險

性及訴訟的可控性，此部分審查的標準與逮捕必要性的審查標準是重合的。但是，即使犯罪嫌疑人、被告人符合逮捕必要性標準，即有犯罪事實發生，也有社會危害性，如果其存在患有嚴重疾病、懷孕、哺乳等不適合羈押的情形，仍應對其變更強制措施。且實踐中如果犯罪嫌疑人、被告人據以逮捕的必要條件消失后，也應及時對其變更強制措施，例如偵查階段因可能毀滅證據、偽造證據、干擾證人作證等原因被逮捕的，偵查終結后或取證工作完成后，因客觀上據以逮捕的必要條件已經消失，也應當對犯罪嫌疑人變更強制措施。

三、羈押必要性審查權力的監督

（一）羈押必要性權力運行監督的必要性

任何一項公權力尤其是國家權力，都有追求不受約束地運行的本能，以求得自身利益的最大化，這是權力的性質，也是權力運行必須存在監督的根本原因。羈押作為強制措施產生的結果，有可能貫穿于整個訴訟過程中，其因押剝奪了被羈押者的人身自由，相對于取保候審和監視居住而言，對被羈押者產生的影響更大。羈押必要性審查是根據案件以及客觀事實的變化對被羈押者是否需要繼續羈押進行評估，以確定是否需要繼續剝奪被羈押者的人身自由。羈押必要性審查權力若運行恰當，對打擊犯罪能夠起到積極的作用，能夠打破“一捕了之”的實踐困局，實現捕、押分離，減少不必要的羈押，實現司法資源的節約。反之羈押必要性審查權力若被濫用，不僅有放縱犯罪之嫌，于打擊犯罪維護社會安定無益，更有可能導致對司法機關權威性、嚴肅性的破壞，甚至使社會公眾產生對法律的質疑，而后者的修復所需要的司法努力絕非短期是可以實現的。所以為了避免羈押必要性審查權力的濫用，需要對該項權力的運行實施監督，保證羈押必要性審查權力行的謹慎，做到勿枉勿縱。

（二）羈押必要性權力運行監督機關確定以及應注意的問題

羈押狀態因強制措施的實施可能伴隨偵查、起訴、審判整個訴訟階段，對羈

押必要性的審查也應該貫穿于整個訴訟階段，同時對羈押必要性權力運行的監督更是應貫穿于整個訴訟過程中。如前所述，羈押必要性審查的權力若由偵監部門以及公訴部門承擔，則監督任務則不能再由上述兩個部門承擔，因為偵監部門以及公訴部門都在訴訟階段中承擔一定的訴訟任務，又處于追訴犯罪的角色，同時礙于案件考核等問題，為了保證監督的到位和有效，羈押必要性審查的監督權力應當交由第三個中立機關行使。由于新刑訴法規定的羈押必要性的審查，具體執行機關所擁有的只是建議的權力，而并非強制執行的權力，所以第三方中立機關在進行監督時應注意下面兩個問題：

一是監督程序應該被動啟動，而非主動啟動。首先應該明確的是羈押必要性的審查所針對的對象并非全部案件，而只是有可能發生需要結束羈押狀態的案件。根據新刑事訴訟法的規定，羈押必要性審查的啟動方式包括檢察機關主動啟動和當事人請求啟動兩種方式，無論哪種方式，一旦程序啟動，也就同時需要啟動第三方部門的監督，以保證權力運行的合理合法。而對于并未啟動羈押必要性審查的案件，第三方部門則不能啟動監督程序，因為權力并未運行，否則有越權之嫌。

二是監督的內容是羈押必要性審查部門權力運行的程序以及所提出的建議是否合理。由于新刑訴法規定的改變羈押狀態審查部門只具有建議權，并無強制執行的權力，也就是羈押必要性審查后的建議履行具有或然性，執行部門是否采納羈押必要性審查部門所提出的建議，最終是由自身決定的。所以第三方監督部門針對羈押必要性審查的監督應該將監督的基點定位于審查部門程序啟動、審查程序、證據采納的合法性以及最后建議提出的合理性上，而非最后的實際結果上。這樣才能保證監督部門監督的針對性。

四、羈押必要性審查的程序

（一）審查程序的啟動

羈押必要性審查程序的啟動可以分為以下幾種：一是由辦案部門提起，即辦

案部門根據案件查辦進展，結合案件的事實、證據等情況，認為已經沒有羈押必要的，可以啟動羈押必要性的審查程序。二是由犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人提起。犯罪嫌疑人、被告人或其辯護人認為有變更強制措施情形出現的，也可以提請啟動羈押必要性審查程序。新《刑事訴訟法》規定律師作為犯罪嫌疑人的辯護人的時間提前至第一次被訊問或被采取強制措施之日起，因此，辯護人也可以作為啟動羈押必要性審查程序的主體。三是由審查主體啟動。監所檢察部門作為羈押必要性審查的主導部門，可以在犯罪嫌疑人、被告人在押的全過程啟動羈押必要性審查，即監所檢察部門對在押的犯罪嫌疑人、被告人只要發現其有不適合羈押的情形出現，即可啟動羈押必要性審查。偵查監督部門在案件偵查過程中，如發現犯罪嫌疑人、被告人有不適合羈押的情形出現，可以對羈押必要性進行審查，而公訴部門在案件移送審查起訴后發現有不適合羈押的情形，可以啟動羈押必要性審查。

（二）審查啟動時間

對于犯罪嫌疑人、被告人或辯護人提出的羈押必要性審查的啟動時間是不固定的，即何時犯罪嫌疑人、被告人或辯護人提出的羈押必要性審查，何時該程序即啟動。而對與由檢察機關相關部門提出的羈押必要性審查，辦案部門可以做出現不適合羈押情形時即啟動羈押必要性審查，而審查主體即監所檢察部門、公訴部門、偵查監督部門由于無法動態掌握案件查辦的具體情況，可以采取定期審查的方式。監所檢察部門可以定期通過查閱卷宗、訊問犯罪嫌疑人等方式及時掌握案件進展情況；公訴部門則可以在案件移送審查起訴時，同步對羈押必要性進行審查，如發現有不適合羈押的情況或羈押的必要條件消失，則可變更強制措施；偵查監督部門可在作出逮捕決定后一個月對羈押必要性進行審查。

（三）審查方式

羈押必要性的審查方式可以分為以下幾種：一是當面聽取犯罪嫌疑人、被告人的供述與辯解；二是聽取辯護人的辯護意見；三是聽取看守所管教對犯罪嫌疑人、被告人在押期間表現的評估和意見；四是聽取被害人、犯罪嫌疑人或被告人所在單位、居委會對犯罪嫌疑人、被告人羈押必要性的意見；五是查閱案卷的卷

宗材料。

（四）審查工作制度

羈押必要性審查工作的開展必須有相應的工作制度作為實施保障。一是建立內部協調配合制度。羈押必要性審查工作的開展涉及到檢察機關內部多個部門，因此必須建立內部協調機制，才能使各部門分工配合，提高工作效率；二是建立告知制度。作為一項新的制度，大多數犯罪嫌疑人、被告人對此不甚了解，因此也無法主動提出羈押必要性審查，因此要建立告知制度，告知權益。

五、結語

羈押必要性審查制度的建立彰顯了檢察機關治理羈押問題的決心，也凸顯了新刑事訴訟法對人權保護的重視，但如何做到使這樣的制度不流于形式，產生實際的效果，還是依賴于制度的設計和實踐中經驗的總結。

靖邊縣人民檢察院駐所檢察室

2013年3月27日

第三篇：淺談羈押必要性審查實證研究

淺談羈押必要性審查實證研究

論文摘要 羈押必要性審查是指根據被羈押的犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的性質、情節以及證據的收集固定情況、犯罪嫌疑人、被告人悔罪態度等，審查其是否具有再次犯罪或者妨礙訴訟的危險性，如果對其取保候審、監視居住是否足以防止發生這種危險性。羈押必要性審查制度在檢察工作中具體體現了人權保障，對強化強制措施的監督，防止超期羈押和不必要的羈押具有重要意義。本文針對羈押必要性審查的制度價值、實施現狀、運行中的問題和落實的途徑等幾個方面進行探討，以期能夠對此項制度的運行起到促進作用。

論文關鍵詞 羈押必要性 實證偏差 犯罪嫌疑人 超期羈押

一、羈押必要性審查的制度價值

羈押必要性審查制度的價值主要在于它的法理意義和社會意義。我國的逮捕與羈押混于一體；羈押期限與辦案期限難以厘清；羈押過程中對是否有繼續羈押的必要性沒有專門的審查程序。羈押必要性審查制度旨在吸收借鑒西方司法文明成果，探索逮捕與羈押二者的適當分離，設置羈押過程中的審查程序，厘清辦案需要與羈押必要性的界限，更好的保障被追訴人的人身權利，以促進我國刑事司法制度的完善。

同時，羈押必要性審查工作的開展，使得一部分被羈押的人回歸社會。既對社會社區的功能提出要求，又對社會功能健全起到推進作用。有利于提高社會對人的涵養教育和修復功能，促進有共同立場、理想、利益、目標的人形成理性的公共心理。讓一個家庭、一個群體站在理性和法治的角度反思家庭教育、社會氛圍對人的影響和缺失。于此同時使更多勞動力回歸社會。

二、目前我國羈押必要性審查制度的運行情況

新修訂的《刑事訴訟法》在第93條增設了由檢察機關開展羈押必要性審查的制度。隨后《人民檢察院刑事訴訟規則》、《公安機關辦理刑事案件程序規定》、最高人民法院關于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋、六部委《關于實施刑事訴訟法若干問題的規定》紛紛進行了調整和公布。這些規范性法律文件為羈押必要性審查工作的開展提供了基本框架。全國各地爭相進行了此項工作的試點和探索。2012年下半年，北京市朝陽區檢察院就啟動了相關調研，將交通肇事和惡意透支類犯罪作為主動進行羈押必要性審查的兩個“重點必查”類型案件，其余則依申請審查為主。北京市石景山區檢察院被確定為“試點”，該院制定了《關于規范使用相對不起訴的若干意見》，其中明確了羈押必要性的審查機制及保障性機制。山東省檢察機關也積極在工作中努力推進此項制度。實施兩年以來，全國檢察機關開展羈押必要性審查工作都有不同程度的進展。各地通過具體案件的辦理逐漸摸索出了實施羈押必要性審查工作的實施細則和相關工作機制。

三、羈押必要性審查制度運行所面臨的問題

（一）管轄權歸屬的問題

《人民檢察院刑事訴訟規則》第六百一十七條規定偵查階段的羈押必要性審查由偵查監督部門負責；審判階段的羈押必要性審查由公訴部門負責。監所檢察部門在監所檢察工作中發現不需要繼續羈押的，可以提出釋放犯罪嫌疑人、被告人或者變更強制措施的建議。對于審查起訴階段的羈押必要性審查由哪個部門負責本條沒有提及，同時規定監所檢察部門在工作中發現不需要羈押的可以提建議。筆者認為，按照第六百一十七條的語言邏輯審查起訴階段的羈押必要性審查應當由監所檢察部門負責。同時監所檢察部門在工作中發現的不需要羈押的情況，不論是處于偵查階段還是審判階段，都有權進行羈押必要性審查并提出相應建議。這也就意味著，除了審查起訴階段的案件以外，三個部門羈押必要性審查的任務有重合，在實際工作中可能發生管轄沖突，需要進行梳理。筆者認為，在實踐中將羈押必要性審查權交給監所檢察部門比較適宜。原因有三：

一是訴訟職能和訴訟監督職能適當分離符合權力配置的自衡理念，也是司法體制改革的重點。2013年的全國政法工作會議“一條主線，三個建設，四項改革”的目標與任務，其中就包括對司法職權配置與權利運行中的監督制約機制的建設與改革。從監督的角度講，監所檢察部門沒有辦案壓力與最后的訴訟利益沒有直接關系，其地位較為超脫，對于是否需要繼續羈押的意見會更加客觀公正。捕后羈押必要性審查工作由監所檢察部門承擔，符合司法體制改革的大方向。

二是羈押必要性審查與其他監所檢察傳統職責存在競合關系。收押檢察、羈押期限檢察和受理申訴控告是監所檢察部門的傳統職能。監所檢察部門在對派駐監管場所進行收押檢察過程中，對于懷孕或患有不適宜羈押的嚴重疾病的監督不予收押；在進行羈押期限檢察過程當中，對羈押期限即將屆滿的建議釋放或變更強制措施； 對在押人、律師提出的羈押不當的申訴控告進行調查并提出建議。因此，可以說在實際工作中羈押必要性審查始終存在于監所檢察部門的傳統工作當中。監所部門開展羈押必要性審查有著先天的優勢。

三是監所監察部門對開展羈押必要性審查工作有極強的積極性，著手快，成績突出。2013年初高檢院監所監察廳在山東棗莊召開涵蓋羈押必要性審查在內的8項新增職能推進會，對全國監所檢察部門開展新增職能進行指導。隨后全國各地監所檢察部門著手開展羈押必要性審查等新增職能。以北京為例：北京市監所檢察系統于2013年3月出臺新的業務考核標準，將羈押必要性審查工作列為重點考核項目。并于3月29日在密云召開了全市監所檢察部門羈押必要性審查工作推進會，之后全市各級院監所檢察部門對看守所在押犯罪嫌疑人、被告人先后啟動了羈押必要性審查工作。自2013年1月到2014年年9月底，全市共計辦理羈押必要性審查案件187人，其中對159人提出了釋放或變更強制措施建議，被辦案機關（部門）采納建議依法變更強制措施142人。法律的生命永遠不在于邏輯，而在于實踐經驗。監所檢察部門的努力踐行使得羈押必要性審查制度的價值得以彰顯。

（二）羈押必要性審查在現有的機制與條件下如何開展的問題

第一，現階段的執法思維和執法環境給羈押必要性審查形成了阻力。自1997年刑訴法實施以來，夠罪即捕、一捕到底成為一些辦案人員的慣性思維。同時在羈押必要性審查制度的運行過程中，部分檢察監督人員存在消極情緒，認為批捕環節已經進行了一次是否需要羈押的審查，逮捕之后羈押階段再進行審查必要性不大。同時就辦案力量來說，審查起訴部門和偵查監督部門本身的審查起訴和審查批捕任務很繁重，再開展羈押必要性審查在安排人員上有難度。而監所檢察部門上位的工作職責尚未落實到位：超期羈押案件還很多，隱性超期羈押案件更多，邊清邊超、久押不決問題還很嚴重，作為履行羈押期限監督職責的監所檢察部門開展糾防超期羈押、清理久押不決案件工作的任務十分繁重。在此種情形下，實踐中要開展好羈押必要性審查工作無論是執法理念、制度機制、力量配備等方面都與立法要求存在很大差異。

第二，在當前的執法辦案工作機制下很難融入羈押必要性審查。一頭是偵查機關基于調查取證需要主張羈押，另一頭檢察監督機關對羈押必要性進行事實審查，律師也可以申請變更和撤銷強制措施。但是羈押必要性審查工作的啟

動，既可以依職權可也已依申請。如果律師將申請變更強制措施的意見遞交人民檢察院監所檢察部門，監所部門是應該按照《刑事訴訟法》第三十六條、第九十五條申請變更強制措施的規定轉交給辦案部門辦理，還是按照《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規則》的相關規定依申請啟動羈押必要性審查？不同的選擇將直接決定律師將在3日還是10日或者更長的時間得到答復。同時檢察監督機關開展羈押必要性審查的調查權包括哪些權能，辦案機關對這些權能的實施將如何配合，開展羈押必要性審查新制度如何融入現有辦案機制，是踐行羈押必要性審查制度首先要解決的問題。

（三）羈押必要性審查在實際運行中出現了一些偏差

一是對處于刑事拘留階段的在押人開展羈押必要性審查。以某市檢察機關開展的評選“羈押必要性審查精品案件”為例，其中就有一件該市XX縣人民檢察院監所檢察處辦理的犯罪嫌疑人無名啞巴，于2013年8月14日因涉嫌盜竊被該縣公安局刑事拘留，羈押于該縣看守所。在日常檢察中發現無名啞巴已懷孕，鑒于在押人實際情況，已不宜繼續羈押，該處及時進行羈押必要性審查，建議公安機關對犯罪嫌疑人無名啞巴變更強制措施。此案例對處于拘留階段的犯罪嫌疑人進行羈押必要性審查，有悖于《刑訴法》第九十三條對羈押必要性審查案件訴訟階段的規定。好在該市人民檢察院監所檢察部門及時提出了相關的指導意見：目前，根據高檢及XX市檢察機關的相關規定精神，把開展羈押必要性審查的重點放在了捕后階段。這就意味著監所檢察部門應當針對捕后偵查階段、審查起訴階段和法院審理階段的案件開展羈押必要性審查。

二是將駐所檢察的收押檢察職責混同于羈押必要性審查。在押人員謝XX因盜竊，被X市公安局公共交通安全保衛分局刑事拘留，于2014年3月2日，送XX市某守所羈押。當日，駐一看檢察室干警在入所檢察時發現，入所人員謝XX懷孕??綜合本案全面情況，于2014年3月5日，相關檢察院向辦案單位發出羈押必要性審查建議書。筆者認為，依據相關監管規定看守所在收押人犯前應當進行健康檢察，發現懷孕的不予收押，由送押機關依法作其他處置。人民檢察院派駐監管場所派駐監管場所檢察室依職權對監管場所的收押執法活動進行檢察。發現本案的情況應當當場監督監管機關不予收押，而不能在將懷孕人員收押后進行羈押必要性審查，再于3日后提出變更強制措施的建議。

三是審查的犯罪類型不利于司法的嚴肅性。2013年9月，某區人民檢察院監所部門對在押人員進行經篩查評估，認為在押人員全X和吳X（同案）涉嫌妨害公務罪，符合《關于駐所檢察室對在押人員羈押必要性評估工作的實施辦法（試行）》第二條“其他法定刑在三年以下的輕微刑事案件”和第三條“主觀惡性較小的初犯”的評估范圍，遂依職權主動啟動羈押必要性審查。該院監所處根據《關于駐所檢察室對在押人員羈押必要性評估工作的實施辦法（試行）》中的《在押人員羈押必要性評估表》，逐項給二人做了評估，綜合各項因素，認為二人涉嫌詐騙妨害公務罪情節輕微，認罪悔罪態度較好，羈押必要性較小，即建議該院公訴部門對全X和吳X變更強制措施。

筆者認為對“妨害公務罪”的犯罪嫌疑人開展羈押必要性審查是否符合羈押必要性審查制度的精髓有待斟酌：

1.該院辦理此案依據的《關于駐所檢察室對在押人員羈押必要性評估工作的實施辦法（試行）》第二條是這樣表述的“本辦法試行階段，以下列5種案件為主：

一、交通肇事案件；

二、故意傷害（輕傷）案件；

三、盜竊案件，且涉案金額在一萬元以下；

四、未成年人犯罪案件；

五、其他法定刑在三年以下的輕微刑事案件。”前三項規定的案件有一個共同的特點就是侵害的是單一客體，按照類推解釋第五項的兜底項所涵蓋的犯罪也應侵害的是單一客體為宜。妨害公務罪侵害的是復雜客體，一方面是公職人員的人身財產權利，另一方面是國家法律的權威。

2.上述《關實施辦法》第四條規定：在押人員有下列情形之一的，應當認為有羈押必要，可暫時不予評估??

（六）故意傷害、交通肇事案件中，犯罪嫌疑人未進行經濟賠償，且未取得被害人諒解的??

（九）不適用羈押確有可能引起社會不穩定情形的。妨害公務罪侵害的是復雜客體，即使公職人員針對被侵害的人身財產權利進行了諒解，但被侵害的公權利如何能夠賠償，誰來諒解。同時，公職人員的執法行為應當受到保護，如果以該院套用 “其他法定刑在三年以下的輕微刑事案件”都能夠進行羈押必要性審查的話，那么絕大多數的妨害公務案件都沒有羈押的必要。這樣容易助長暴力抗法的歪風邪氣違背了設立妨害公務罪的立法原意，也會寒了公職人員的心導致公職人員怠于履行職務，這也屬于“可能引起社會不穩定的一種情形”。

（四）羈押必要性審查工作衍生的監督死角

羈押必要性審查在實際工作中的效果就是將因涉嫌犯罪而被逮捕的人變更或解除強制措施。而這個結果幾乎是所有犯罪嫌疑人的普遍愿望，在羈押必要性審查制度實施之前，他們實現這個愿望的主要途徑有二個：

一是找案件承辦人說情，這造就了一大批“跑跑兒”。

二是通過律師申請變更強制措施，有的律師甚至將 “辦理取保候審”明碼標價。

羈押必要性審查制度實施以后，給犯罪嫌疑人脫離羈押開辟了一條法律鋪就的公權力之路。主觀上不想被羈押的和客觀上沒有羈押必要的，都將向此項公權力求助。羈押必要性審查制度賦予辦案人員的審查權，在合理運用的情況下可以起到保障不需要羈押的犯罪嫌疑人不被羈押，同時節約辦案資源的作用。但是如果此項權利行使不當或者被任意擴大外延，將導致大量人身危險性高的犯罪嫌疑人流入社會，既不利于打擊犯罪，也不利于維護社會穩定。因此，如何監督限制好辦案人員的羈押必要性審查權，是確保該制度發揮其應有功效的基礎。

四、推進配套機制建設，為羈押必要性審查工作創建良好的外圍環境

經過兩年實踐的檢驗，羈押必要性的制度價值和現實意義逐漸得以顯現。具體的工作制度和相關的法律文書也逐漸得以完善。檢察機關的此項新增職能走向了規范有序的發展之路。然而鑒于在以往的工作中出現的不協調因素，筆者認為在今后的工作中還要加大兩個方面的力度：

一是如前所述羈押必要性審查是一項有著深遠的制度意義和社會意義的工作措施。如何落實好發揮好，是我們在工作實務中首先要探討的問題。筆者認為熟悉規范參照執行，從細節做起規范執法屬于淺表層次，更深層次上要從領會法律精神和制度意義上下功夫。違背法律原則和制度意義的執行不能稱為規范執行。此項工作要具體到哪條那款如何規定，如何落實，然后再謀求法律效果、社會效果、政治效果的統一。只有培養出專業的法律思維才是履行好各項職責的保障。

二是羈押必要性審查工作如何融入到現有的司法工作機制起到切實有效的作用還有賴于配套機制的健全和運行。（1）強化對提請延長偵查羈押期限、審查起訴期限和審判期限的實體性審查。（2）積極推進刑事和解機制，促使針對犯罪情節輕微、積極賠償并獲得諒解的犯罪嫌疑人，進行羈押必要性審查更高效快捷。（3）建立偵查機關向檢察機關通報辦案進展機制。（4）建立監管機關將被羈押人的身體狀況、家庭重大變故情況通報機制。（5）建立對犯罪嫌疑人、被告人解除逮捕強制措施的風險評估機制。（6）是強化管制、取保候審、監視居住執行工作力度和規范度，使羈押必要性審查與非羈押強制措施接軌，解決犯罪嫌疑人釋放后案件能夠順利查辦病做好對犯罪嫌疑人的的管理。監所檢察部門開展此項工作還應該與羈押期限檢察等傳統監督工作相結合，與社區矯正檢察相銜接，建立對羈押和社區矯正全過程監督。

參考文獻

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第四篇：《新課程背景下課堂教學有效性研究》新

新課程背景下課堂教學有效性研究

一、實驗研究背景及問題的提出

1、研究背景

21世紀是知識經濟時代，是全球進一步開放、合作與競爭的時代，在時代和社會深刻變革的大背景中，我國教育發展進入了新的歷史階段。溫家寶總理在2008年政府工作報告中提出“全面實施素質教育，推進教育改革創新?！边M一步闡明了實施素質教育是深化教育改革的主題，明確提出了教育界及全社會必須緊緊抓住素質教育的核心，深化教育改革，為祖國和民族的未來造就高素質人才。新的時代與社會要求教育培養的人才:具有健全的價值觀和負責的生活態度，具有創新意識和實踐能力，具有社會責任感和生態倫理意識，能夠與周圍環境和諧相處。這些新的時代要求與傳統教育思想的碰撞加劇了教育的變革。如何以課堂為主陣地，實施有效教學，以推進素質教育，如何培養學生的創新精神與實踐能力，以實現學生生動活潑、主動發展？成為所有教育工作者面臨的一個重要命題。

“十五”期間，在華中師范大學郭元祥教授等專家的指導下，在各級領導的引領與幫助下，繡林小學的領導和實驗老師艱苦探索，積極開展了“新時代生活教育”課題實驗，本著“為兒童生活而學，為兒童生活而教，為兒童生活而教育”的課題指導思想，以關注師生的生命價值與人生追求為宗旨，建立了“探究——體驗性”課堂教育策略，形成了以“關注生活，關注生命”為價值取向的“新時代生活教育”課堂教學模式；以陶行知的“生活即教育”為理念，開辟了“生活德育”實驗園，讓學生在生活實踐中“體驗——感悟——內化”，讓學生在“玩”中悟道理，在“活動”中學做人，讓德育活動真正回歸生活；另外，我們以“新時代生活教育”理念及葉瀾教授的動態生成理念為指導，探究出了“積淀底蘊——參與體驗——總結提高”的研訓結合的動態校本培訓模式。教育科研使我校課堂教學面貌發生了顯著變化，教師隊伍的科研意識，科研能力逐步得到增強，鄭愛枝、付金蓉、喻長玲、楊慧瓊、瞿文杰、袁玉和等一批優秀教師脫穎而出，一個有利于學生生動活潑、主動發展寬松良好的教育環境逐步形成。在不斷推進新生活教育實驗的同時，繡林小學也獲得了進一步的改革和發展。但由于體制的轉軌及新舊領導的更替等因素，我校課題實驗工作終止了近兩年。

時代的發展，社會的進步，教育的改革，為我?！笆弧ㄎ濉闭n題研究提供了更為適宜的土壤。首先，處于時代潮流中的教育，在無數機遇和挑戰中迎來了一個嶄新的時代——課程改革時代，在這鼓舞人心的新形勢下，我校又迎來了具有創新精神和實踐能力的重視科研的新校長，這些給繡林小學的發展注入了新的活力。抓住這一良好的發展契機，在新的背景下，繡林小學“十一〃五”課題實驗將在總結“十〃五”課題實驗研究的基礎上一步一步向更深層穩步邁進。

2、問題的提出

要穩步推進課題實驗，必須把握住實驗課題在新時期的方向和重點。即：“十五”時期研究過程中呈現的問題以及“十一〃五”期間新形勢中出現的新問題所構成的問題框架。

“十五”期間，我們運用“新生活教育”理念，構建了“探究——體驗性”課堂教學模式，改變了原來以教師主導為特征的訓練式教學，課堂上學生自主學習，探究性學習已初見端倪，但同時也留給我們一些值得深入探索的問題。如合作、探究的學習方式，體現在課堂的組織與事實中，出現了合作學習浮于表面，甚至有為探究而提問的形式化現象，導致課堂出現失控和低效現象等問題。如何解決這些問題，使教學過程能有效地順利完成，是新課題實驗要解決的重要問題。

我國教育在全面實施新課程后，當我們用理性審視新課堂，發現課

最核心的因素，是課堂教學是否有效的關鍵。我們在探索課堂教學有效性的過程中，我們首先會通過大量的培訓活動，讓教師逐步建立有效教學理念，切實消除課堂教學中的無效勞動，其次是實踐引領教師圍繞課題反思教育教學行為，尋求有效的教學方式與方法，最終沖破傳統課堂的“樊籬”與新課程理念的“迷霧”，從而滿足教師追求專業成長的需要。

2、課堂教學有效性研究是學生健康成長的需要

研究課堂教學的有效性，旨在讓教師遵循教學活動的客觀規律，以良好的教學效果實現學生發展目標，從而滿足學生健康成長的需要。當今社會所需要的是“學會學習、學會創新、學會生存”的具有良好思想道德品質和心理品質的復合型人才，不是高分低能的“書呆子”。因此，有效的課堂教學應是師生之間生生之間相互交往互動、共同發展的過程。我們通過本課題研究，讓學生掌握有效的學習策略，養成良好的行為習慣，提高學習效率，提升各種能力，激發學習興趣，促進學生智力因素和非智力因素和諧發展，讓學生健康快樂的成長。

3、課堂教學有效性研究是學?？沙掷m發展的需要

學?？沙掷m發展的實質是學校的內涵的提升和品牌特色的建立，其根基在于課堂教學有效的追求。只有課堂呈現高效狀態，學校的各項事業才能穩步和諧的發展，學校才有可持續發展的動力和源泉。

4、課堂教學有效性研究是研究教學理論與實踐相結合的需要

新課程理念必須通過課堂實踐得到落實。理論和實踐如何有效結合，我們應對當前課堂教學中的各種現象和問題作深入研究和剖析。作為一線教師應需要解決的是：在新課程理念指導下積極探索現行課堂教學模式，把握教材特點和學生的認知規律，克服違背教育規律的做法，減少教學的隨意性、盲目性、消除偏頗，增強課堂教學的合理性、科學性，在提高課堂效益上下功夫。避免無效和低效甚至負效教學。

5、課堂教學有效性研究是社會追求優質教育的需要

3、研究提高課堂教學有效性的策略

（1）提高課堂教學有效性教師備課策略研究：“優化課堂預設，促進精彩生成”為子課題的集體備課研究。

（2）提高課堂教學有效性教師教學策略研究： 包括：

①優化課堂結構策略； ②師生交流對話策略； ③藝術化的板書設計策略； ④管理評價策略； ⑤有效的教學方式策略； ⑥教學資源優化策略。

（3）提高課堂教學有效性學生學習策略研究： 包括①培養良好的行為習慣策略； ②有效的學習方式策略；

③課前預習，課中學習，課后復習的學習能力培養策略； ④激發學習動機策略。

4、探索有效性課堂教學的基本原則。根據現狀我們主要探索以下原則： ①低耗節能原則

學生和老師的時間和精力是一定的，既不能掠奪式使用，更不能無限地開發。美國當代教育心理學家卡羅爾（Carroll J.B.）20世紀60年代提出了“學習程度”（degree of learning）的一般公式：學習程度=f（所花時間/所需時間）。越來越多的研究證明，時間是影響學習的變量，而不是常量。課堂教學的有效性即要求大力縮減“所給時間”。用好“所用時間”，增大“所得時間”，低耗費，降低師生雙方學習能量的耗費。

自主練習和實踐能力策略，提高學生解決問題能力；引導體驗激勵評價策略，促進學生不斷努力學習。收集并整理課堂教學實例，剖析影響課堂有效教學的因素，探索和總結出適應新課改的課堂有效教學的經驗和做法，以指導學校的課堂教學改革推進工作；通過實施有效教學，使學生獲得主動探究、合作交流積極思考和操作實踐的機會，促進創新精神和實踐能力的培養；使教師切實轉變教育教學觀念，改變教學方式，養成反思習慣，在科研和教改的過程中提高自身的業務素質和專業素養。

（三）本課題研究的現實意義和價值

有利于考察教師教學觀念的有效性和教學行為的有效性；有利于調動教師教的創造性和學生學的積極性；有利于合理配臵原有的與現有的教育資源，提高教學的整體效益。有利于激活教學活動主體的自主、能動、創新意識，促使其自覺的審視反思，改進教學目標和相應的過程，實現真正意義上的以學生發展為本。有利于增強課堂教學有效性的因素分析，總結探討提高教學有效性和策略。

四、課題研究的理論依據

建構主義、教學最優化、多元智能、有效教學和“最近發展區”等經典理論是開展課堂教學有效性的實踐研究的主要理論基礎。其教育理論的主要觀點如下：

1、建構主義理念。

現代建構主義把學生看作是學習者主動建構內部心里表征的過程，古寧漢（DJ.Cunningham,1991）認為，“學習是建構內在的心理表征的過程，學習者并不是把知識從外界搬到記憶中，而是以已有的經驗為基礎，通過與外界的相互作用來建構新的理解”。當今的建構主義者更多地強調在具體情景中形成的非正式的經驗背景的作用，即非結構性的經驗背景。學生具有主動選擇、發現、思考、探究、應答、質疑的需要與可能。新課程實施中的教學策略，教學方法研究，就是將這一先進的教學理論實

教學理論的指導下，研究具體的策略和方法，以提高課堂教學的效益。

5、“最近發展區”理論。

由前蘇聯的心理學家維果茨基提出，維果茨基被尊為當代建構主義的鼻祖之一。什么是“最近發展區”？當學生能夠獨立解決一問題時，稱這種問題處于該生的“現有發展水平（區）”；當其不能獨立解決某問題，卻能在教學的情境中，在教師的啟發、同伴的幫助下解決該問題，則稱此問題處于其“最近發展區”。當教學內容處于學生之兩區（最近發展區，現有發展水平）以外（即B點以遠）時，教學不可能進行；當所教學之內容處于學生的現有發展水平（區）之內（即OA以內）時，教學是沒有效益的；當且僅當內容處于其“最近發展區”時，教學才是可行的而且是有效的；教學的基本目的，就是不斷地把學生的最近發展區轉換為現有發展水平，或者說，就是不斷地創造新的更高水準的最近發展區。（如圖1所示）

圖2圖3分別表現了二維、三維空間時的情形，在這里，現有發展水平（區）、最近發展區都被多維化了，之所以要這樣做，是因為新課程的目標是多元的。在新課程實施的過程中，教師應當習慣于從兩個甚至三個維度思考問題，應當認識到，只有當教學內容（P）處于矩形OBB1

0從2011年1月開始，我們的實驗進程初步擬定如下：

第一階段：準備階段（2011年1月—2011年6月）。與華中師范大學指導教授取得聯系，確定課題，聘請郭元祥教授進行課題相關理論指導。

第二階段：實驗前期工作（2011年6月—2011年12月）。撰寫課題研究方案，開題論證，建立健全的研究組織管理制度，課題實驗正式啟動。開展實驗教師培訓并開展相關實驗工作。

第三階段：實驗階段（2012年1月—2013年12月）。重點研究集體備課“提高課堂教學有效性教師教學策略研究”與“提高課堂教學有效性學生學習策略研究”，撰寫系列階段研究論文及研究分析報告。

第四階段：深化實驗階段（2014年1月—2014年6月）。深化總結，提煉實驗案例，集中問題，形成專題，繼續深入研究。

第五階段：課題總結（2014年9月—2014年12月）。形成研究總報告，擬出專著和案例集，組織實驗研究的相關階段鑒定。

3、課題研究的預期成果

（1）論文：研究過程中的階段性成果，以系列論文的形式參加各級教學論文評比，編印論文集，并爭取在各級各類刊物上發表。

（2）課例：舉行教學觀摩課，編印教學設計和案例集，并保留教學實錄的影像資料。

（3）結題報告：撰寫結題報告，通過專家評審,力爭在省級以上獲獎或發表。

（4）資料匯編：《新課程背景下課堂教學有效性研究》的研究方案、結題報告，參加課題研究教師的課例、案例集，以及經驗總結和科研論文集。

六、課題組人員分工

1、領導小組

第五篇：新背景下期刊戰略轉型研究

新背景下傳統期刊戰略轉型的思考

——基于H期刊企業戰略的SWOT分析

楊學明

1摘要：利用SWOT方法對H期刊進行優勢、劣勢、威脅、機會分析，提出傳統期刊戰略轉型的思路是充分利用自身資源和獨有優勢，實施主動轉型；以人才為根本，建設管理新體系；以“專業化與市場化”為指導，明晰市場需求；以紙媒為基礎，拓展新領域，走“期刊媒體、網絡媒體、活動論壇”多種經營道路。

關鍵詞：傳統期刊； SWOT分析； 戰略； 轉型

在全球化競爭日趨激烈、產業整合快速推進的大背景下，幾乎所有行業都處于包羅萬象的變革之中，企業實施戰略轉型成為必然。期刊業亦概莫能外。截止2012年5月，中國期刊由改革開放初期的幾百種發展到現在的9800多種[1]；而國內媒介傳播市場的開放只是一個時間的問題。因此，未來期刊業的競爭將更趨激烈。面對這場無可回避的戰爭，要么接受市場的洗禮，要么繼續按慣性走路。后者無疑是死路一條，唯有積極跟進轉型才可能有出路。那么，在媒體如云、期刊林立與移動媒體無所不在地沖擊的大環境中，作為影響力日漸衰弱的傳統期刊媒體應如何找應對戰略轉型？筆者借用競爭態勢方法[2]——SWOT（即優勢、劣勢、威脅、機會）方法對H期刊的資源與特點作戰略分析，結合當下期刊所處大環境，試圖找到適合傳統期刊的發展道路，實現戰略成功轉型。

一、H期刊企業戰略的SWOT分析

H期刊成立于2006年，由省人民政府新聞辦公室主管，省對外友好交流協會與中國新聞社分社共同主辦，是融合時政、經濟、社會、歷史、文化為一體，以“聚焦海西大勢、關注海西發展、宣傳海西建設、服務海西大局”為宗旨的大型綜合性月刊。目前，該期刊正在探索積極的轉型路徑。

（一）優勢分析

出身正、名頭響，背景具有權威性，這是許多期刊的首要優勢。不少期刊往往掛1作者簡介：楊學明，男，（1970－），福建福州人，工商管理碩士研究生，現為福州職業技術學院教師，國家一級職業經理人

靠或者是直接隸屬于政府部門、國企、事業單位，并且擁有“省級”“國家級”等前綴。H期刊就是這樣一家具有政府官方背景的省級媒體，扮演著一省對內對外的宣傳喉舌重要角色。自省委省政府籌劃海峽西岸經濟區以來，尤其是國務院做出了支持海峽西岸經濟建設的重要決定后，“海峽西岸經濟區”概念已廣為傳播，H期刊就是以該概念來命名的，而且全省媒體只此一家，這不但占有先機優勢，而且是獨有的和寶貴的優勢。期刊擁有權威背景和獨特品牌的直接好處之一是較容易為社會各界所認可，也為媒體開展社會與市場活動提供便利。

擁有獨立采編權，從業人員社會地位較高，是傳統期刊的另一大優勢。H期刊擁有新聞的采集與編輯權，以及作為國內外公開發行的印刷和發行權，尤其是獨立采編權為媒體提供了相當的自主性，也提供了話語渠道的主動權。純網絡媒體或其它新興媒介則不具備這種新聞采編權，有的僅是轉載罷了。此外，在我國現階段，新聞從業人員，如記者、編輯等職業在國內享有較高的社會地位，記者被喻為“無冕之王”就是一個寫照，和其它眾多職業比較，這種先天的優越性更容易吸引人才和留住人才。

（二）劣勢分析

時空傳播局限可以說是期刊的主要劣勢。作為傳統的紙媒之一——期（月）刊，與網絡媒體比較，存有兩大劣勢。其一是可承載的內容受篇幅有限，每一期的印張數是一定的，那么就決定了可承載的信息量；其二是期（月）刊是按時出版的，每月一次，也是既定的，不可能象網絡媒體一樣做到每日更新，新聞性、時效性差很多。這種時空局限性造成期刊類企業的最大被動。

發行量少，人才不足，稿源單一是期刊的顯著不足。發行量多少是期刊的重要指標，幾乎可以說，發行量線有多長決定了期刊的路能走多遠。以贈閱為主和有限的發行數量是目前H期刊的客觀事實。優秀的采集、編輯、美工、發行與市場人才是期刊興旺發達的決定因素之一。表面上H期刊有部門、有分工，但人員不到位也是實情。人才不足將導致期刊內容的單薄化，常說內容是期刊的生命，稿源是內容的保障。高品質的稿源是吸引讀者眼球的關鍵，也是期刊可持續發展的關鍵。目前來看，以期刊自采為主的稿源模式難以滿足期刊內容的需要，怎樣拓寬稿源渠道和提升稿源品質也是期刊要攻克的難關。

（三）威脅分析

網媒的沖擊無庸置疑地成為期刊面臨的最大挑戰。從受眾影響面角度看，傳統四大媒體分別是電視、報紙、廣播、期刊，但隨著近年互聯網的迅速興起，網絡媒體替

代期刊入列為四大媒體。相對其它媒體，期刊的影響力日益下降，使得期刊在發行推廣與市場廣告方面面臨更多困難，期刊的日子也愈加艱難。

如果說其它四大媒體競爭是外患，那么來自同類期刊的威脅則是內憂。如前述，全國各類期刊約計萬種，可謂期刊林立，數不勝數。大家都面臨著生存與發展，競爭亦在所難免。伴隨著高新技術發展和市場激烈的競爭，對信息、載體、品牌、人才等方面優質資源的爭奪更加顯著，其中尤為激烈的是人才爭奪。對智慧密集型的傳媒行業來說，傳媒人才更是其極為重要的稀缺資源。尤其是既有專業知識，又有豐富經驗，又具敏銳視角的期刊人才更顯緊缺，成為各刊爭奪的焦點。

（四）機會分析

傳統期刊在可預見的將來至少還有兩大方面機遇。其一是政策春風，大勢所趨。黨的十八屆三中全會指出：健全堅持正確輿論導向的體制機制，整合新聞媒體資源，推動傳統媒體和新興媒體融合發展。推動新聞發布制度化。嚴格新聞工作者職業資格制度，重視新型媒介運用和管理，規范傳播秩序。[3]可見，在我國現有體制下，新聞媒體的作用與重要性只會加強而不會削弱，這也為期刊業發展與繁榮奠定了深厚的基礎。

其二是平臺特質，多方需要。在一定意義上說，期刊的平臺作用是無可替代的，這就使得它們必將擁有自己的市場需求。從政府宣傳角度來看，各級政府（省、市、縣、鄉）制定的各項大政方針、規劃措施、成果績效等都需要媒體向社會作宣傳、說明與解釋；各級領導多有意愿通過媒體向社會宣傳其工作的努力與成果，以期樹立良好政聲與民聲。從科學研究與學術探討角度而言，一方面學術需要交流，社會需要觀點，期刊需要內容；另一方面成果需要展示，通過期刊搭建的平臺，互通有無和牽線搭橋，既可以滿足多方需求，又能夠實現共同發展。對于企業組織來說，企業的廣告需要是多方面與多層次的，從產品銷售、品牌營造到企業形象等，由于不同媒體的功能不同，期刊可以對應滿足企業的不同需求；對于企業領導來說，塑造良好的公眾形象對企業大有助益，這一方面期刊大有可為。

二、傳統期刊戰略成功轉型的策略應對

戰略轉型已成為企業亟需解答的一道難題。但它不是一件容易的事情，更不是一項隨意的行動。它需要企業系統地思考和切實可行的行動。上述對H期刊的SWOT分析，在同樣面臨生存和發展瓶頸的期刊中有很大的代表性。基于此，我們提出 “用足優勢、抓住機會，彌補劣勢、應對威脅”的戰略轉型總原則，具體化為以下行動：

（一）充分挖掘優勢，實施主動轉型

傳統期刊擁有的權威效應、品牌、人才乃至政策等方面的優勢，如能最大限度地發揮、用足這些資源優勢，就可為戰略轉型提供良好的基礎。領導IBM成功轉型的郭士納要求IBM的經理們必須書面回答五個問題[4]：你在哪一行里？你的客戶是誰？你的市場在哪里？你的強勢和弱點在哪里？你的主要競爭對手在哪里？通過這些問題來促使企業管理者有效地充分認識自身的優劣，值得借鑒。

在明確自身優勢與不足的同時，要實施積極主動的戰略的轉型。相關統計數字表明，被動轉型獲取成功的機率不高。一旦陷入被動轉型的境地，企業原有的競爭優勢早已喪失殆盡，直至陷入困境。這一規律應當得到期刊業管理者的充分重視。戰爭中主動戰略性撤退的部隊往往是井然有序的，而在倉促忙亂中撤退的部隊，即使是最訓練有素，也會慌不擇路。

（二）以人才為根本，建設管理新體系

從企業內部而言，其生存發展的最關鍵部分就是其管理體系和人力資源。管理體系是戰略落地的體制保障，而人力資源是戰略成功實施的關鍵支持。人才是第一生產要素，沒有現有人員的戰略轉型或者與戰略轉型相匹配的人才，戰略轉型就無法真正落實。必須重視期刊經營人才隊伍建設，建立健全一套吸引人、激勵人、發展人的用人體系。

戰略轉型路徑最核心的就是變革管理，這是企業戰略轉型的核心內容。期刊在實施戰略轉型過程中，當初對于企業管理具有一定促進作用的制度,在日新月異的大環境中，也會逐步顯現出不完善的地方,與實際管理的需要產生差距。這就需要切實增強管理制度的新陳代謝功能，綜合考慮各項影響因素及其發展變化趨勢，因地制宜、因時制宜，制定符合期刊發展目標和員工切身利益的制度規定，以現代化企業管理理念規范加強組織管理、人力資源管理和信息管理，優化和規范工作流程。

（三）明晰市場需求，走市場化道路

企業要生存和發展，就要以問題為導向，建立一個適應市場需求的模式。對于期刊而言，首先要市場劃分競爭對手、關鍵的成功要素、行業特點、消費者的需求等等。其中最重要的就是明確市場定位。期刊并非沒有市場需求，而是要能回答消費者為什么要選擇你，如何提升消費者價值，怎么樣告訴消費者這個價值是你提供的？以這些問題為導向，就能找到具體而清晰的市場需求。

計劃經濟已經一去不復返，期刊要想獲得生存與發展，也必須要適應市場經濟規律，即“適者生存、供求關系”，從市場中尋商機，從客戶處找需求，從而提供適銷對

路的產品，通過市場化的運作站穩腳跟并獲得發展。不但“經營期刊”，也 “經營受眾”，向更加精準的、適應不斷細分的市場需求的現代定位策略轉變，加深服務性和市場性。

（四）以紙媒為基礎，拓展新領域

期刊要健康發展，自身原有的優勢和主業不能丟，同時又要緊跟信息技術的腳步，發展網絡新媒體。到“十二五”末，福建期刊品種數與“十一五”末基本持平，總印數7000萬冊、26萬千印張，年均分別增長20.1%、14%。[5]從數據中可以看出，在未來一段時期，整體期刊業不僅不會萎縮，還將有所發展。所以，有必要加強對期刊紙媒部分的建設。在互聯網信息時代的今天，為緊隨時代潮流，應利用網絡在信息容量上、資料保存上、視頻聲音表現上的優勢，開發網絡新媒體，以彌補紙體的先天不足。如此，以紙媒為基礎，網、刊互動，互相增值。將紙媒和數字媒體有效結合，實行差異化定位，實現網上新媒網下紙媒優勢互補，發揮相得益彰的效用。

要想讓期刊有發展并能“活得好”，單靠期刊有限的廣告收入是做不到的，還得開發活動論壇等業務。利用自身的權威背景與品牌優勢，發揮官媒人脈資源優勢和社會影響力，以政策宣講、融資貸款、學術探討、經驗交流、信息互通、管理咨詢、供需交流等為內容的，通過舉辦活動與論壇等方式，把各種要素組織起來，如政府機關、金融部門、學術機構、行業協會、企業等，在他們之間搭建各種交流平臺，發揮中介橋梁作用，實現包含自身在內的多方共贏。總之，期刊戰略轉型就是要朝著建設成為集“紙媒—網媒—活動”三合一的全媒體方向前進。

主要參考文獻：

[1] 王玉梅.中國期刊出版將有較大發展[N].中國新聞出版報，2012-6-7

[2] 【美】弗雷德·R·戴維.戰略管理(第10版)[M].北京：經濟科學出版社，195

[3]中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定，2013-11-12

[4] 王宇露 李斐.郭士納與ＩＢＭ的戰略轉型，商業經理[J].2005（6）：12－13

[5]關于印發《福建省新聞出版業“十二五”發展規劃》的通知，福建新聞出版局，2011-3-9