第一篇：對(duì)賬單數(shù)據(jù)合規(guī)性檢查操作手冊(cè)

對(duì)賬單數(shù)據(jù)合規(guī)性檢查操作手冊(cè)

一、供應(yīng)商(錄入對(duì)賬單)

1、供應(yīng)商登錄以后，點(diǎn)擊對(duì)賬單管理，進(jìn)入對(duì)賬單管理頁(yè)面

圖1 供應(yīng)商對(duì)賬單管理界面

2、進(jìn)入對(duì)賬單管理頁(yè)面，點(diǎn)擊新增進(jìn)入對(duì)賬單錄入頁(yè)面

圖2 供應(yīng)商對(duì)賬單新增界面

圖3 供應(yīng)商對(duì)賬單新增界面

3、對(duì)賬單信息填寫完畢后，點(diǎn)擊保存進(jìn)行存草稿，或點(diǎn)擊提交流轉(zhuǎn)到招標(biāo)方

4、對(duì)賬單錄入注意事項(xiàng)：

a、合同名稱必須進(jìn)行選擇

b、基準(zhǔn)價(jià)、運(yùn)雜費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)用必須是大于0的數(shù)字 c、本次對(duì)賬數(shù)量必須是大于0的數(shù)字

d、對(duì)賬單明細(xì)中，新增明細(xì)后，材料名稱必須從物資庫(kù)進(jìn)行選擇 e、對(duì)賬單提交后不可再修改，只有招標(biāo)方退回之后才可修改

二、對(duì)賬單確認(rèn)人員

1、對(duì)賬單確認(rèn)人員登錄以后，點(diǎn)擊首頁(yè)下方的合同管理，再點(diǎn)擊左側(cè)的對(duì)賬單，進(jìn)入對(duì)賬單管理頁(yè)面

圖4 招標(biāo)方對(duì)賬單管理頁(yè)面

2、點(diǎn)擊確認(rèn)進(jìn)入對(duì)賬單確認(rèn)頁(yè)面

圖5 招標(biāo)方對(duì)賬單確認(rèn)編輯頁(yè)面

3、對(duì)賬單信息確認(rèn)無(wú)誤后，可以點(diǎn)擊保存或提交，對(duì)賬單提交后，流轉(zhuǎn)到各個(gè)局指定審核人員部分

圖6 招標(biāo)方對(duì)賬單確認(rèn)頁(yè)面

4、對(duì)賬單確認(rèn)注意事項(xiàng)

a、使用項(xiàng)目必須選擇

b、供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)信息必須填寫

c、必須是本部門的對(duì)賬單才進(jìn)行確認(rèn)，否則會(huì)造成上級(jí)確認(rèn)下級(jí)對(duì)賬單的情況

三、各工程局對(duì)賬單審核人員

1、對(duì)賬單審核人員登錄系統(tǒng)后，點(diǎn)擊首頁(yè)下方菜單中的合規(guī)性檢查，進(jìn)入對(duì)賬單檢查列表

圖7 各工程局對(duì)賬單檢查列表

2、選擇對(duì)賬單，點(diǎn)擊審核通過，對(duì)賬單進(jìn)入報(bào)表統(tǒng)計(jì)范圍；點(diǎn)擊審核不通過，可填寫不通過原因，退回到原有確認(rèn)人進(jìn)行重新確認(rèn)。(審核不通過的對(duì)賬單在報(bào)表統(tǒng)計(jì)中不進(jìn)行展現(xiàn))

圖8 各工程局對(duì)賬單審核頁(yè)面

3、對(duì)賬單審核注意事項(xiàng)

a、對(duì)賬單必須通過審核才在報(bào)表統(tǒng)計(jì)中展現(xiàn) b、審核不通過的對(duì)賬單最好詳細(xì)寫明不通過的原因

四、對(duì)賬單數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)簡(jiǎn)圖

圖9 對(duì)賬單數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)圖

第二篇：合規(guī)性評(píng)價(jià)

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

編制：推進(jìn)小組 審核：王國(guó)軍

批準(zhǔn)：

日期：2014/10/8

一、評(píng)價(jià)時(shí)間

2014/10/8

二、參加評(píng)價(jià)人員： 公司及各部門領(lǐng)導(dǎo)

三、評(píng)價(jià)目的

公司在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理管理體系運(yùn)行過程中，對(duì)法律法規(guī)遵循情況的評(píng)價(jià)。

四、評(píng)價(jià)范圍

公司及各班組在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的各環(huán)境因素和影響職業(yè)健康安全的因素。

五、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊(cè)、程序文件及相關(guān)制度；

3、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。

六、環(huán)境管理體系適用法律法規(guī)評(píng)價(jià)綜述：

評(píng)價(jià)組成員針對(duì)環(huán)境法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，其中重點(diǎn)評(píng)價(jià)了與公司《環(huán)境因素清單》中環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無(wú)毒無(wú)害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設(shè)備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環(huán)境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學(xué)品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設(shè)備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機(jī)油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環(huán)境因素。主要適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》。

公司制定了有關(guān)固體廢棄物管理文件，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立了分類排放場(chǎng)所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設(shè)施，廢棄物的處置委托有資質(zhì)的相關(guān)方進(jìn)行，有關(guān)協(xié)議和危險(xiǎn)廢棄物轉(zhuǎn)移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規(guī)的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法》、《機(jī)動(dòng)車輛允許噪聲》、《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》?！豆I(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。通過保持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)良好，配套安裝減振設(shè)施和加強(qiáng)車間的密閉性來(lái)控制和降低噪聲排；在強(qiáng)噪聲工作過程中避開在夜間生產(chǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行城市噪聲控制管理辦法，均未發(fā)生噪聲擾民事件，定期由環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)控，每年不定期經(jīng)環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)廠界噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，結(jié)果見附件2；噪聲排放可達(dá)到達(dá)到《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法實(shí)施細(xì)則》、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》。污水排放均符合國(guó)家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)大氣染防治法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法實(shí)施細(xì)則》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》；《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)果符合《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB4915-2004）表3規(guī)定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規(guī)有：《節(jié)約用電管理辦法》、《中華人民共和國(guó)水法》、《節(jié)約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強(qiáng)能源與生產(chǎn)的緊密結(jié)合；

2）、去年制定下發(fā)了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進(jìn)與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發(fā)揮大循環(huán)節(jié)水作用，推進(jìn)節(jié)水技術(shù)進(jìn)步；

5）、組織實(shí)施節(jié)能小改小革，減少設(shè)備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統(tǒng)一更換節(jié)能變壓器、節(jié)約燈、節(jié)能水龍頭等；

6、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

針對(duì)公司可能發(fā)生的火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)施出現(xiàn)故障等潛在的緊急情況，制定的相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，可滿足《廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、《中華人民共和國(guó)消防法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的相關(guān)要求。

七、安全管理體系適用的法律法規(guī)評(píng)價(jià)綜述：

評(píng)價(jià)組成員針對(duì)職業(yè)健康和安全法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，其中重點(diǎn)評(píng)價(jià)了與公司《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)匯總表》中危險(xiǎn)因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。

1、特種設(shè)備：

公司的特種設(shè)備有：起重設(shè)備，壓力管道、壓力容器、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛等等（具體見公司特種設(shè)備清單）。適用的法律法規(guī)主要有：《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《起重機(jī)械監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)程》、《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)定》、《特種設(shè)備目錄》、《特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則》、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。公司制定了有關(guān)特種設(shè)備和人員的安全管理規(guī)定，和相應(yīng)崗位的《安全技術(shù)操作規(guī)程》，公司定期委托具有資質(zhì)的單位對(duì)公司的特種設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，結(jié)果表明，均達(dá)到安全使用標(biāo)準(zhǔn)。公司對(duì)特種作業(yè)人員持證上崗情況定期檢查，負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司的特種作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)取證和復(fù)審工作。

2、消防安全：

公司共有2個(gè)倉(cāng)庫(kù)，1個(gè)重點(diǎn)防火單位。適用的法律法規(guī)主要有《倉(cāng)庫(kù)防火安全管理規(guī)則》、《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》、《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》、《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》、《易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督管理辦法》、《中華人民共和國(guó)消防法》、《中華人民共和國(guó)消防法釋義》。公司制定了有關(guān)消防安全管理文件、《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》，公司定期組織對(duì)公司重點(diǎn)防火單位和滅火器進(jìn)行專項(xiàng)檢查；對(duì)過期和失效的消防設(shè)施進(jìn)行及時(shí)更換；定期組織《火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和演練工作。

3、職業(yè)衛(wèi)生： 公司可能引起職業(yè)病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動(dòng)、高溫等。適用的法律法規(guī)主要有《高溫作業(yè)分級(jí)》、《工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計(jì)規(guī)范》《工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》、《工業(yè)企業(yè)職工聽力保護(hù)規(guī)范》、《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值》、《建筑采光設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》、《勞動(dòng)防護(hù)用品選用規(guī)則》、《生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級(jí)》、《使用有毒物品作業(yè)場(chǎng)所勞動(dòng)保護(hù)條例》、《職業(yè)病目錄》、《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》、《職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)管理辦法》、《職業(yè)病危害因素分類目錄》、《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法》、《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級(jí)》、《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》、《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》。公司委托有資質(zhì)的單位對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行有毒有害物質(zhì)監(jiān)測(cè)（見附件），結(jié)果表明，均符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。公司定期委托有資質(zhì)的單位對(duì)有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來(lái)沒有新增職業(yè)病發(fā)生。每月按國(guó)家定期發(fā)放勞保用品，每年暑期發(fā)放降溫費(fèi)和防暑降溫用品，現(xiàn)場(chǎng)增設(shè)風(fēng)機(jī)，保證現(xiàn)場(chǎng)溫度控制在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)。

4、防雷設(shè)施安全：

公司有防雷設(shè)施，適用的法律法規(guī)主要有《電力設(shè)施保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》、《防雷減災(zāi)管理辦法》、《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》、《用電安全導(dǎo)則》。公司每年委托有資質(zhì)的單位對(duì)公司的防雷設(shè)施進(jìn)行檢測(cè)（見附件），均符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。

5、危險(xiǎn)化學(xué)品安全：

公司的危險(xiǎn)化學(xué)品主要有：油漆、化學(xué)分析試劑等。適用的法律法規(guī)主要有：《常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則》、《常用危險(xiǎn)化學(xué)品的分類及標(biāo)志》、《工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品的規(guī)定》、《化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫規(guī)定》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法》、《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》、《劇毒化學(xué)品購(gòu)買和公路運(yùn)輸許可證件管理辦法》。公司負(fù)責(zé)選擇有資質(zhì)的單位實(shí)施采購(gòu)和運(yùn)輸，并對(duì)化學(xué)品泄漏制定了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、小轎車面包車。適用的法律法規(guī)有：《機(jī)動(dòng)車登記規(guī)定》、《機(jī)動(dòng)車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》、《交通事故處理程序規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全法實(shí)施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機(jī)動(dòng)車輛、道路交通管理程序》，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的單位對(duì)公司叉車定期進(jìn)行檢驗(yàn)，并注冊(cè)登記，上廠內(nèi)牌照，廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛鏟車已不屬于特種設(shè)備不在做年檢。

7、勞動(dòng)防護(hù)用品：

適用的法律法規(guī)主要有：《勞動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定》《勞動(dòng)防護(hù)用品選用規(guī)則》等。公司制定《勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)》，公司選用合格的勞動(dòng)防護(hù)用品，各部門按標(biāo)準(zhǔn)定期發(fā)放。

8、事故調(diào)查處理：

適用的法律法規(guī)有：《生產(chǎn)安全事故調(diào)查報(bào)告和處理?xiàng)l例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險(xiǎn)條例》、《工傷認(rèn)定辦法》、《因工死亡職工供養(yǎng)親屬范圍規(guī)定》、《職工工傷與職業(yè)病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發(fā)生重傷、輕傷事故，符合國(guó)家法律法規(guī)要求。

9、女工保護(hù)：

適用的法律法規(guī)主要有：《工會(huì)法》、《婦女權(quán)益保護(hù)法》、《女職工禁忌勞動(dòng)范圍》。公司每年組織對(duì)女職工進(jìn)行健康體檢（見附件），嚴(yán)格四期保護(hù)。

10、安全教育：

適用的法律法規(guī)主要有：《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》等。公司制定《安全教育培訓(xùn)及考核辦法》，公司每年根據(jù)各單位培訓(xùn)需求制定公司《培訓(xùn)計(jì)劃》，并對(duì)培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)，公司負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人，安全管理人員和特種作業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和取證，公司特種作業(yè)人員均持證上崗。

另外，結(jié)合雙體系貫標(biāo)，公司制定了針對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的培訓(xùn)補(bǔ)充計(jì)劃，生產(chǎn)部組織全員環(huán)境和職業(yè)健康安全體系相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)和答卷，參加人數(shù)100%。

八、環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論

通過本次合規(guī)性評(píng)價(jià)認(rèn)為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規(guī)，無(wú)相關(guān)方投拆；無(wú)環(huán)境污染事件；未發(fā)生重傷、工亡事故；無(wú)新增職業(yè)??；隱患整改率100％；各單位的環(huán)境和職業(yè)健康安全行為基本符合環(huán)境、安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)要求。

第三篇：合規(guī)性報(bào)告

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

為確保公司已識(shí)別出的適用的環(huán)境方面的法律、法規(guī)得到有效的貫徹實(shí)施，保證業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方對(duì)環(huán)境保護(hù)方面的要求得到滿足，公司采用內(nèi)部審核、管理評(píng)審、監(jiān)督檢查、項(xiàng)目部自檢等多種方式，對(duì)法律、法規(guī)執(zhí)行情況以及其他要求的遵循情況進(jìn)行了檢查，各種檢查結(jié)果及評(píng)價(jià)如下：

一、公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核及監(jiān)督檢查對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評(píng)價(jià)結(jié)論

公司質(zhì)量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對(duì)黃驊、大港、北疆、康平、清河項(xiàng)目經(jīng)理部以及公司本部進(jìn)行了質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。審核組認(rèn)為公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系活動(dòng)是正常的、有效的，各施工項(xiàng)目經(jīng)理部建立健全了各項(xiàng)管理制度，能夠按照公司質(zhì)量方針、目標(biāo)開展工作，施工記錄和驗(yàn)證記錄填寫及時(shí)準(zhǔn)確、規(guī)范，簽字齊全，工程質(zhì)量和現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素控制符合各項(xiàng)規(guī)定要求，項(xiàng)目經(jīng)理部的環(huán)境管理活動(dòng)始終處于受控狀態(tài)，在重要環(huán)境因素控制方面，現(xiàn)場(chǎng)和辦公區(qū)域的污水排放控制率達(dá)到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實(shí)測(cè)值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規(guī)要求；主要施工道路硬化率達(dá)到96%，撒水車定時(shí)對(duì)道路進(jìn)行噴灑，揚(yáng)塵的控制能夠滿足要求。內(nèi)審檢查的各項(xiàng)環(huán)境因素控制均能夠滿足有關(guān)的法律、法規(guī)要求，滿足業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)方的要求。

二、管理評(píng)審對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的評(píng)價(jià)結(jié)論

2008年2月27日公司召開質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行了評(píng)審，對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的審核評(píng)價(jià)結(jié)論是能夠遵守法規(guī)，滿足相關(guān)方要求。

三、公司環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況

公司本部繼續(xù)通過節(jié)約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對(duì)固體廢棄物等12項(xiàng)環(huán)境因素進(jìn)行重點(diǎn)控制。各項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)施工過程中的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，建立環(huán)境因素臺(tái)帳，確定重要環(huán)境因素，并針對(duì)重要環(huán)境因素制定環(huán)境管理方案，從而降低噪聲、揚(yáng)塵、有害廢液的排放，防止火災(zāi)、射源等重大危害發(fā)生，實(shí)現(xiàn)了公司的環(huán)境目標(biāo)。

四、法律法規(guī)的收集情況

公司通過報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、各級(jí)法律法規(guī)制定部門和各級(jí)主管部門收集環(huán)境方面的法律法規(guī)共135項(xiàng)。由于法律法規(guī)具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規(guī)收集的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和動(dòng)態(tài)管理方面公司加強(qiáng)了管理，以便及時(shí)將變更情況傳遞到各執(zhí)行部門和項(xiàng)目經(jīng)理部，特別是新成立的項(xiàng)目經(jīng)理部。

五、項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求的自檢情況

各項(xiàng)目經(jīng)理部施工單位，在編制作業(yè)指導(dǎo)書時(shí)，將環(huán)境法律、法規(guī)的要求及合同中對(duì)作業(yè)環(huán)境的要求分解到作業(yè)指導(dǎo)書中，施工作業(yè)人員在進(jìn)行施工時(shí)，嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書中對(duì)環(huán)境的要求進(jìn)行施工，通過班組自檢、工地檢查、質(zhì)保部檢查、項(xiàng)目部有關(guān)部門以及項(xiàng)目部的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)施工作業(yè)的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改，保證環(huán)境管理措施得到有效實(shí)施，能夠滿足法規(guī)要求。

六、顧客投訴和社區(qū)影響方面 無(wú)顧客投訴和社區(qū)環(huán)境影響情況的發(fā)生。

七、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論

公司所屬各部門和項(xiàng)目經(jīng)理部均能遵守環(huán)境法規(guī)和業(yè)主要求進(jìn)行環(huán)境管理，滿足規(guī)定要求。

公司質(zhì)量保證部 二OO八年八月十七日

第四篇：小額貸款公司合法合規(guī)性檢查報(bào)告

杭州市小額貸款公司合法合規(guī)性檢查報(bào)告

省工商局：

為全面掌握全市小貸公司整體經(jīng)營(yíng)狀況，促進(jìn)小貸公司規(guī)范運(yùn)作，保障其健康發(fā)展，根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)浙江省小額貸款公司日常監(jiān)管暫行辦法的通知》（浙政辦發(fā)〔2009〕100號(hào)）和《關(guān)于開展小額貸款公司日常監(jiān)管工作的實(shí)施意見》（浙工商直〔2009〕4號(hào)）及《關(guān)于開展全省小額貸款公司合規(guī)性檢查的通知》（浙工商直〔2010〕9號(hào)）文件的要求，結(jié)合我市實(shí)際情況，在10月26日至11月5日期間，我局五處室會(huì)同人行杭州中心支行、市財(cái)政局等相關(guān)部門對(duì)全市范圍內(nèi)的22家小貸公司進(jìn)行了合法合規(guī)性檢查，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下：

一、我市小額貸款公司檢查工作的基本做法

為保證全市小貸公司的檢查工作扎實(shí)有效地推進(jìn)，我局按照省政府、省工商局有關(guān)文件的要求，確定了以“公司登記事項(xiàng)執(zhí)行”和“三個(gè)重點(diǎn)、一個(gè)流向”（即“不得非法吸收公眾存款、不得非法集資、不得發(fā)放高利貸”）為檢查重點(diǎn)，依據(jù)工商、人行、財(cái)政等部門的職責(zé)，按照“分工不分家”的原則，明確各部門檢查人員的檢查重點(diǎn)。

這次全市小貸公司檢查工作主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）明確指導(dǎo)思想，制定檢查方案。省工商局9號(hào)文件下發(fā)后，我局領(lǐng)導(dǎo)十分重視該項(xiàng)檢查工作，從檢查方案的制定、檢查人員的落實(shí)、檢查車輛的配備、檢查方案的實(shí)施等給予全程指導(dǎo)，并明確這次檢查的指導(dǎo)思想：這次檢查不僅僅是對(duì)全市小貸公司試點(diǎn)運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)性的檢查，也是監(jiān)管部門全面、深入了解小貸公司發(fā)展情況的良好契機(jī)，要把檢查當(dāng)成是一種扶持、確保其健康發(fā)展的一項(xiàng)服務(wù)舉措。一是主動(dòng)協(xié)調(diào)爭(zhēng)取相關(guān)部門參與。檢查前我局多次與市金融辦、人行杭州中心支行、市財(cái)政局等部門溝通、協(xié)調(diào)，得到了這些部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，最后組成工商、人行、財(cái)政聯(lián)合檢查組；二是精心制定檢查方案，根據(jù)檢查目標(biāo)，草擬了檢查方案，設(shè)計(jì)了《小額貸款公司合法合規(guī)性檢查記錄表》，多次征求了參檢部門的意見，并進(jìn)行了多次修正，以確保了檢查方案的合法性、合理性、準(zhǔn)確性和可行性；三是科學(xué)安排檢查人員。根據(jù)檢查方案，合理配備檢查人員，共分為五個(gè)檢查組，每組由人行、財(cái)政、工商的企管、注冊(cè)、商廣、合同、信息五處室的人員組成，由相關(guān)處室的領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)帶隊(duì)檢查，避免檢查“走過場(chǎng)”，確保檢查工作高效運(yùn)行；四是為保障檢查的順利實(shí)施，我局對(duì)本次檢查正式印發(fā)了《關(guān)于開展全市小額貸款公司合法合規(guī)性檢查的通知》，以文件的形式明確實(shí)施檢查方案。

我局這次檢查安排與省局的9號(hào)文件相比要求更高（不僅檢查其合規(guī)性，而且檢查其合法性）、規(guī)模更大（不僅工商部門多個(gè)處室參加，而且人行和財(cái)政也參加）、內(nèi)容更廣（不僅包含了工商部門對(duì)小貸公司的所有監(jiān)管內(nèi)容，而且還包含了其他主要監(jiān)管部門對(duì)小貸公司的監(jiān)管內(nèi)容）。

（二）抓好培訓(xùn)，明確檢查內(nèi)容。鑒于小貸公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特殊性和此次檢查工作的側(cè)重點(diǎn)，決定了此次檢查不同于工商部門的日常監(jiān)管工作，再加之省局9號(hào)文件提出明確要求，因此，我局在10月19日召集全市22家小貸公司的負(fù)責(zé)人以及檢查組所有成員對(duì)檢查方案及內(nèi)容進(jìn)行集中培訓(xùn)與講解，人行杭州中心支行領(lǐng)導(dǎo)就貸款損失準(zhǔn)備、利率、其他收入等敏感指標(biāo)進(jìn)行專門解釋。通過培訓(xùn)，強(qiáng)化了檢查人員的業(yè)務(wù)知識(shí)，促進(jìn)了小貸公司的自律意識(shí)，為確保檢查質(zhì)量打下了良好的基礎(chǔ)。

（三）突顯部門職能，確保檢查質(zhì)量。由于小貸公司是不吸收公眾存款、經(jīng)營(yíng)小額貸款業(yè)務(wù)的準(zhǔn)金融企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要涉及銀行融資、各類貸款的發(fā)放、各類風(fēng)險(xiǎn)的防范、各種逾期貸款的處理等。因此，為了確保檢查工作順利、有效地進(jìn)行，檢查組采取靈活多樣的檢查方式：一是認(rèn)真聽取小貸公司的自查情況和試點(diǎn)以來(lái)的運(yùn)營(yíng)情況，以及合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況、內(nèi)部制度建立及風(fēng)險(xiǎn)控制等情況介紹，特別是總結(jié)公司有特色的運(yùn)作方法和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；二是突顯部門職責(zé)，工商、人行、財(cái)政部門都能積極發(fā)揮各自專業(yè)強(qiáng)項(xiàng)，按照檢查的總體要求，以及十二項(xiàng)檢查內(nèi)容的合理分工，相互協(xié)作，密切配合，使整個(gè)檢查工作環(huán)環(huán)相扣，形成一個(gè)高效運(yùn)行的工作鏈；三是檢查組負(fù)責(zé)人與小貸公司的老總及其他高管進(jìn)行交流、互動(dòng)，了解公司在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中遇到的困難和問題，傾聽公司對(duì)監(jiān)管部門的建議和要求。

（四）分析個(gè)案特性，幫扶公司發(fā)展。在檢查工作結(jié)束后，檢查組負(fù)責(zé)人專門召集檢查組成員匯總各公司的檢查結(jié)果；對(duì)每家小貸公司進(jìn)行個(gè)案分析，評(píng)價(jià)其運(yùn)作成效和存在問題；對(duì)小貸公司提出的意見、建議進(jìn)行梳理、整合。與此同時(shí)，我局會(huì)同各分局根據(jù)此次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，分門別類做好善后工作：對(duì)屬于工商部門職責(zé)范圍內(nèi)的問題，以發(fā)放行政指導(dǎo)書的形式督促小貸公司予以糾正；對(duì)屬于其他部門職責(zé)范圍內(nèi)的問題，則及時(shí)抄送給他們；對(duì)屬于小貸公司經(jīng)營(yíng)過程中普遍存在的共性問題，則抄報(bào)給省工商局、市金融辦。其目的是為了保障全市小貸公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、健康有序發(fā)展。

二、我市小額貸款公司取得的主要成效

通過本次檢查、了解，我市小貸公司取得了以下成效：

（一）小額貸款公司能按照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，合法合規(guī)地開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。我市小貸公司在公司登記事項(xiàng)、資金來(lái)源及流向，利率政策執(zhí)行方面未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，未發(fā)現(xiàn)非法集資和吸收公眾存款的情況，未發(fā)現(xiàn)發(fā)放高利貸和向股東發(fā)放貸款的情況，能將接近貸款余額的70%部分用于單戶貸款余額100萬(wàn)元以下的小額貸款及種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)等純農(nóng)業(yè)貸款，整體經(jīng)營(yíng)狀況良好。目前已有3家公司完成了增資的變更登記，總注冊(cè)資本達(dá)43.3億元，（二）小額貸款公司能增強(qiáng)自律意識(shí)，內(nèi)控及風(fēng)控制度執(zhí)行良好。本次檢查及平時(shí)的日常監(jiān)管顯示，我市小貸公司的內(nèi)控及風(fēng)控情況良好，自試點(diǎn)運(yùn)營(yíng)以來(lái)未發(fā)生較嚴(yán)重的違法、違規(guī)事件。從2008年試點(diǎn)初期成立的3家公司發(fā)展至今的22家公司，這些公司已經(jīng)逐步完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系；逐步建立了穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，有效地規(guī)范、約束公司的經(jīng)營(yíng)行為；逐步健全了貸款管理制度和企業(yè)會(huì)計(jì)制度，明確貸前調(diào)查、貸時(shí)審查和貸后跟蹤的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，至今未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的不良貸款，已能有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，努力使公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障公司的健康發(fā)展。如浙江阿里巴巴小額貸款股份有限公司能隨著業(yè)務(wù)品種的增加而不斷地修改、完善公司的規(guī)章制度；杭州市下城區(qū)金?N小額貸款股份有限公司的每位貸審會(huì)成員對(duì)貸款項(xiàng)目都享有一票否決權(quán)，把風(fēng)險(xiǎn)放在貸前控制。

（三）小額貸款公司在注重經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)注重社會(huì)效益，扶助弱勢(shì)群體。我市小貸公司在發(fā)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)過程中不僅注重自身利益，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，而且能注重社會(huì)效益。由于小貸公司的主要股東都是當(dāng)?shù)氐闹髽I(yè)，這些企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期也是小企業(yè)，也處于弱勢(shì)，當(dāng)初也是在社會(huì)各界的幫助下發(fā)展成為今天的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)，因此這些企業(yè)要求小貸公司努力扶持弱勢(shì)群體，回報(bào)社會(huì)。如杭州市江干區(qū)?v康小額貸款有限公司制定了《微小企業(yè)企業(yè)及弱勢(shì)群體創(chuàng)業(yè)貸款優(yōu)惠利率》的規(guī)定，從總貸款額度內(nèi)單列500萬(wàn)元專門用于扶持弱勢(shì)群體創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)，規(guī)定單筆貸款金額不超過20萬(wàn)元，貸款執(zhí)行的月利率為7‰以下。另外，全市小貸公司基本能依照發(fā)展小貸公司試點(diǎn)的宗旨，堅(jiān)持“小額、分散”的放貸原則，積極服務(wù)于“三農(nóng)”和小企業(yè)。

三、我市小額貸款公司存在的主要問題

（一）主城區(qū)的小額貸款公司在貸款發(fā)放對(duì)象上有突破行政區(qū)域的情況。位于主城區(qū)內(nèi)的各行政區(qū)域之間的相互交合較縣區(qū)更為明顯，企業(yè)之間、個(gè)人之間、企業(yè)與個(gè)人之間的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合作、交流、聯(lián)合較縣區(qū)更為頻繁、緊密，有不少企業(yè)是同一個(gè)母公司設(shè)在不同行政區(qū)域的網(wǎng)點(diǎn)，因此從某種意義上看，主城區(qū)實(shí)際是一個(gè)不可分割的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，客觀上造成主城區(qū)內(nèi)的小額款公司在貸款發(fā)放對(duì)象上較縣區(qū)更容易突破行政區(qū)域。另外，有極個(gè)別小貸公司放款區(qū)域有突破杭州地區(qū)的現(xiàn)象，我局已責(zé)令其立即糾正。

（二）部分小額貸款公司收取一定的財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)，有變相提高利率的情況。部分小貸公司向貸款客戶收取了一定數(shù)額的財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)，雖然額度較小，但可能存在收取財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)用，而并未提供相應(yīng)服務(wù)的情況，其實(shí)質(zhì)上是一種亂收費(fèi)，從而變相提高了貸款利率，增加了客戶財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。

（三）部分小額貸款公司存在收取擔(dān)保公司保證金的現(xiàn)象。部分小貸公司在發(fā)放貸款時(shí)，向擔(dān)保公司收取一定數(shù)額的保證金，雖然收取的保證金全部存于小貸公司銀行存款賬戶上，利息歸擔(dān)保公司所有，但是，擔(dān)保公司保證金與小貸公司自有資金同存于小貸公司銀行存款賬戶有可能導(dǎo)致兩個(gè)問題：一是小貸公司有可能會(huì)挪用擔(dān)保公司保證金，違規(guī)用于發(fā)放貸款；二是小貸公司有可能涉嫌非法吸收存款，而且此類現(xiàn)象將更隱蔽，更難以辨認(rèn)。

（四）部分小額貸款公司在發(fā)放100元以下小額貸款及種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)等純農(nóng)業(yè)貸款的占比尚未完全達(dá)到70%的要求。部分小貸公司由于所處地域的特殊性，雖然主觀上努力執(zhí)行單戶小額貸款額度的規(guī)定，但客觀上仍未能達(dá)到70%的標(biāo)準(zhǔn)，在主城區(qū)范圍內(nèi)的小貸公司存在此現(xiàn)象較縣區(qū)更為突出。

四、幾點(diǎn)建議

1、根據(jù)行政區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)合是否密切的特點(diǎn)和小額貸款公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)狀分析，對(duì)發(fā)放貸款對(duì)象行政區(qū)域的控制上，建議是否能實(shí)行主城區(qū)與縣區(qū)區(qū)別對(duì)待的政策：即將主城區(qū)設(shè)定為一個(gè)行政區(qū)域，主城區(qū)的小貸公司可以在主城區(qū)范圍內(nèi)放貸；主城區(qū)與縣區(qū)的小貸公司都設(shè)定一定的貸款比例，在此比例范圍內(nèi)可相互跨區(qū)域放貸；不得突破杭州地區(qū)的行政區(qū)域。

2、從小貸公司成立時(shí)間長(zhǎng)短和開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)狀況分析，建議對(duì)資本金周轉(zhuǎn)率實(shí)行差別考核。小貸公司成立初期，為促其盡快開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，發(fā)揮小貸公司應(yīng)有的作用，達(dá)到試點(diǎn)的目的，確實(shí)應(yīng)加大對(duì)公司資本金周轉(zhuǎn)率的考核力度，但隨著小貸公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的日趨規(guī)范、貸款客戶的日趨穩(wěn)定，應(yīng)適當(dāng)降低對(duì)公司資本金周轉(zhuǎn)率的考核要求。另外，目前設(shè)定的資本金周轉(zhuǎn)率基數(shù)太高，大部分小貸公司都無(wú)法達(dá)到，不夠切合實(shí)際，而且資本金周轉(zhuǎn)率高并不完全代表小貸公司經(jīng)營(yíng)得好。

3、從不同區(qū)域的小貸公司執(zhí)行單戶小額貸款額度規(guī)定的情況分析，建議對(duì)不同區(qū)域的小貸公司實(shí)行區(qū)別對(duì)待的政策，針對(duì)目前大部分小貸公司均未能達(dá)標(biāo)的實(shí)際，可以在70%的基礎(chǔ)上設(shè)置向下浮動(dòng)的比例，主要適用主城區(qū)小貸公司；對(duì)于縣區(qū)的小貸公司可實(shí)行總量控制，即全年平均能達(dá)標(biāo)，體現(xiàn)“小額、分散”的宗旨。

4、對(duì)于小貸公司收取財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)和收取擔(dān)保公司保證金的情況，建議盡快明確政策，規(guī)定何種情況允許收取咨詢費(fèi)，收取的保證金應(yīng)如何操作才不致于違法違規(guī)。

5、從當(dāng)前小貸公司能合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好態(tài)勢(shì)看，以及公司應(yīng)盡快發(fā)展壯大的需要看，建議公司融入資金的比例按考核的不同結(jié)果，逐步予以提高，不搞“一刀切”，這樣既可以有效地降低非法集資、非法吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)，又能提高小貸公司放貸規(guī)模，更好地解決小企業(yè)融資難問題，還能提高公司的經(jīng)濟(jì)效益和小貸公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的積極性、自覺性。

6、小貸公司基本上都向金融機(jī)構(gòu)融資，貸款到期時(shí)需要一次性歸還，但公司發(fā)放的貸款歸還日期卻參差不齊，給公司正常經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了困難。因此建議規(guī)定：當(dāng)公司向金融機(jī)構(gòu)歸還融入的貸款資金時(shí)，允許公司向其股東臨時(shí)融資，歸還融入資本，待先還后貸后立即歸還股東，不得挪作他用。

杭州市工商局

二○一○年十一月十六日

第五篇：合規(guī)檢查匯報(bào)

檢查組織呈現(xiàn)新的特點(diǎn)： 三個(gè)統(tǒng)一：

統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

統(tǒng)一流程 統(tǒng)一培訓(xùn) 兩個(gè)全面：

一是檢查人員全面。覆蓋三道防線總分支三級(jí)機(jī)構(gòu)；二是檢查內(nèi)容全面。

一個(gè)創(chuàng)新：抽樣方法創(chuàng)新 分行檢查情況

總體情況各分行按照總行及監(jiān)管部門案件防控工作的總體要求開展工作，主動(dòng)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，從檢查情況看，沒有發(fā)現(xiàn)特別嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)隱患。問題：

1各類業(yè)務(wù)資料、手續(xù)不完整、其中不乏缺少授權(quán)資料、重要決議等資料的問題。

一是表現(xiàn)為員工在業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)、合規(guī)意識(shí)仍需提高；二是業(yè)務(wù)人員出于急于營(yíng)銷的目的或者為客戶提供更便捷服務(wù)的需要，人為簡(jiǎn)化了手續(xù)和流程，而大大降低了必要的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；三是對(duì)制度不了解。

2網(wǎng)銀業(yè)務(wù)存在問題比較集中新業(yè)務(wù)。培訓(xùn)不夠，機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理。

3、操作缺乏制度規(guī)范等問題。密集型企業(yè)貸款，支行直接依據(jù)監(jiān)管規(guī)定開展業(yè)務(wù)，總分行均未制定符合自身實(shí)際的管理制度和操作規(guī)范，造成制度缺位。

深層原因：

分行自查工作和監(jiān)督整改工作效果不佳。

分行的合規(guī)管理部門尚未獨(dú)立，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)二道防線作用不明顯。