第一篇：合同簽訂的合規性檢查報告[最終版]

合同簽訂的合規性檢查報告

編號：2010-檢查時間：2010-12-17 檢查地點：分行檔案室、分行理財室 檢查人員：吳萍、吳丹

檢查部門：金融三部、會計結算部、網點辦、綜合管理部、零售業務部

檢查情況：

1、金融三部：

（1）船舶配套戰略協議：落款處簽約時間未填寫

（2）綜合布線合同：落款處簽約時間未填寫

（3）回單柜購銷合同：合同內容有漏項；落款處簽約時間未填寫

（4）排號機購銷合同：落款處簽約時間未填寫

（5）白云傳媒合作協議：落款處簽約時間未填寫

（6）順豐速遞協議補充協議：落款處簽約時間未填寫；無主體簽字；無行長簽字

（7）順豐保密協議：填寫全面規范、未發現問題

（8）黃頁廣告合同：無行長簽字；內容填寫字體模糊

2、會計結算部：

款和寄庫：無行長簽字

3、綜合管理部：

（1）紀念冊購銷合同：合同內容填寫有漏項

（2）高爾夫球購銷合同：合同內容填寫有漏項

（3）企業家年會合同：對方印鑒模糊

（4）行政辦公地圖協議：合同內容填寫有漏洞；落款處簽約時間未填寫

4、網點辦：

（1）代發拆遷次協議：落款處簽約時間未填寫

（2）星海租賃合同：合同內容填寫有漏項；無行長簽字（3）營口租賃合同：填寫全面規范、未發現問題

5、零售業務部：

（1）王新文抵押合同：字體潦草看不清楚；合同內容填寫有漏項（2）方士平借款合同：違約金約定不清楚；合同內容填寫有漏項

（3）侯勇喆：合同內容填寫有漏項；帳戶名與合同主體的姓名不一致；每日還款約定不清楚

（4）傅麗：合同內容填寫有漏項

（5）張帆：合同內容填寫有漏項；無行長簽字

（6）萬寧：合同內容填寫有漏項；每期還現的約定不清楚（7）楊忠輝：合同內容填寫有漏項；落款處簽約時間未填寫（8）于剛：合同內容填寫有漏項（9）孫禮濤：合同內容填寫有漏項（10）邢維坤：合同內容填寫有漏項

（11）劉雅明：合同內容填寫有漏項；落款處簽約時間未填寫

檢查結論：

一、金融三部的合同填寫字體工整、字跡清楚，符合總分行要求，可作為樣本供其他部門學習；

二、被檢查的合同集中出現的問題主要包括:

（1）合同內容填寫有漏項；

（2）合同落款簽約時間未填寫；

（3）有權簽字人未簽字；

（4）合同中期限、違約金、還現約定、利率浮動等重要條款有漏項或約定不清楚；

三、年末全行范圍內檢查完成后，將下發規范合同簽訂的通知，請各部門嚴格執行。

第二篇：合規性報告

合規性評價報告

為確保公司已識別出的適用的環境方面的法律、法規得到有效的貫徹實施，保證業主、監理及其他相關方對環境保護方面的要求得到滿足，公司采用內部審核、管理評審、監督檢查、項目部自檢等多種方式，對法律、法規執行情況以及其他要求的遵循情況進行了檢查，各種檢查結果及評價如下：

一、公司質量/環境管理體系內部審核及監督檢查對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論

公司質量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對黃驊、大港、北疆、康平、清河項目經理部以及公司本部進行了質量/環境管理體系內部審核。審核組認為公司質量、環境管理體系活動是正常的、有效的，各施工項目經理部建立健全了各項管理制度，能夠按照公司質量方針、目標開展工作，施工記錄和驗證記錄填寫及時準確、規范，簽字齊全，工程質量和現場環境因素控制符合各項規定要求，項目經理部的環境管理活動始終處于受控狀態，在重要環境因素控制方面，現場和辦公區域的污水排放控制率達到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實測值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規要求；主要施工道路硬化率達到96%，撒水車定時對道路進行噴灑，揚塵的控制能夠滿足要求。內審檢查的各項環境因素控制均能夠滿足有關的法律、法規要求，滿足業主、監理及其他相關方的要求。

二、管理評審對遵循法律、法規及其他要求的評價結論

2008年2月27日公司召開質量、環境和職業健康安全管理評審會議，對公司的質量、環境和職業健康安全方針、目標及管理體系的現狀和適應性進行了評審，對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論是能夠遵守法規，滿足相關方要求。

三、公司環境目標的實現情況

公司本部繼續通過節約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對固體廢棄物等12項環境因素進行重點控制。各項目經理部對施工過程中的環境因素進行識別、評價，建立環境因素臺帳，確定重要環境因素，并針對重要環境因素制定環境管理方案，從而降低噪聲、揚塵、有害廢液的排放，防止火災、射源等重大危害發生，實現了公司的環境目標。

四、法律法規的收集情況

公司通過報刊、網絡、各級法律法規制定部門和各級主管部門收集環境方面的法律法規共135項。由于法律法規具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規收集的及時性、準確性和動態管理方面公司加強了管理，以便及時將變更情況傳遞到各執行部門和項目經理部，特別是新成立的項目經理部。

五、項目經理部對遵循法律、法規及其他要求的自檢情況

各項目經理部施工單位，在編制作業指導書時，將環境法律、法規的要求及合同中對作業環境的要求分解到作業指導書中，施工作業人員在進行施工時，嚴格按照作業指導書中對環境的要求進行施工，通過班組自檢、工地檢查、質保部檢查、項目部有關部門以及項目部的領導對施工作業的檢查，及時發現問題并進行整改，保證環境管理措施得到有效實施，能夠滿足法規要求。

六、顧客投訴和社區影響方面 無顧客投訴和社區環境影響情況的發生。

七、合規性評價結論

公司所屬各部門和項目經理部均能遵守環境法規和業主要求進行環境管理，滿足規定要求。

公司質量保證部 二OO八年八月十七日

第三篇：小額貸款公司合法合規性檢查報告

杭州市小額貸款公司合法合規性檢查報告

省工商局：

為全面掌握全市小貸公司整體經營狀況，促進小貸公司規范運作，保障其健康發展，根據《浙江省人民政府辦公廳關于印發浙江省小額貸款公司日常監管暫行辦法的通知》（浙政辦發〔2009〕100號）和《關于開展小額貸款公司日常監管工作的實施意見》（浙工商直〔2009〕4號）及《關于開展全省小額貸款公司合規性檢查的通知》（浙工商直〔2010〕9號）文件的要求，結合我市實際情況，在10月26日至11月5日期間，我局五處室會同人行杭州中心支行、市財政局等相關部門對全市范圍內的22家小貸公司進行了合法合規性檢查，現將檢查情況報告如下：

一、我市小額貸款公司檢查工作的基本做法

為保證全市小貸公司的檢查工作扎實有效地推進，我局按照省政府、省工商局有關文件的要求，確定了以“公司登記事項執行”和“三個重點、一個流向”（即“不得非法吸收公眾存款、不得非法集資、不得發放高利貸”）為檢查重點，依據工商、人行、財政等部門的職責，按照“分工不分家”的原則，明確各部門檢查人員的檢查重點。

這次全市小貸公司檢查工作主要有以下幾個特點：

（一）明確指導思想，制定檢查方案。省工商局9號文件下發后，我局領導十分重視該項檢查工作，從檢查方案的制定、檢查人員的落實、檢查車輛的配備、檢查方案的實施等給予全程指導，并明確這次檢查的指導思想：這次檢查不僅僅是對全市小貸公司試點運營合法合規性的檢查，也是監管部門全面、深入了解小貸公司發展情況的良好契機，要把檢查當成是一種扶持、確保其健康發展的一項服務舉措。一是主動協調爭取相關部門參與。檢查前我局多次與市金融辦、人行杭州中心支行、市財政局等部門溝通、協調，得到了這些部門領導的大力支持，最后組成工商、人行、財政聯合檢查組；二是精心制定檢查方案，根據檢查目標，草擬了檢查方案，設計了《小額貸款公司合法合規性檢查記錄表》，多次征求了參檢部門的意見，并進行了多次修正，以確保了檢查方案的合法性、合理性、準確性和可行性；三是科學安排檢查人員。根據檢查方案，合理配備檢查人員，共分為五個檢查組，每組由人行、財政、工商的企管、注冊、商廣、合同、信息五處室的人員組成，由相關處室的領導任組長帶隊檢查，避免檢查“走過場”，確保檢查工作高效運行；四是為保障檢查的順利實施，我局對本次檢查正式印發了《關于開展全市小額貸款公司合法合規性檢查的通知》，以文件的形式明確實施檢查方案。

我局這次檢查安排與省局的9號文件相比要求更高（不僅檢查其合規性，而且檢查其合法性）、規模更大（不僅工商部門多個處室參加，而且人行和財政也參加）、內容更廣（不僅包含了工商部門對小貸公司的所有監管內容，而且還包含了其他主要監管部門對小貸公司的監管內容）。

（二）抓好培訓，明確檢查內容。鑒于小貸公司日常經營活動的特殊性和此次檢查工作的側重點，決定了此次檢查不同于工商部門的日常監管工作，再加之省局9號文件提出明確要求，因此，我局在10月19日召集全市22家小貸公司的負責人以及檢查組所有成員對檢查方案及內容進行集中培訓與講解，人行杭州中心支行領導就貸款損失準備、利率、其他收入等敏感指標進行專門解釋。通過培訓，強化了檢查人員的業務知識，促進了小貸公司的自律意識，為確保檢查質量打下了良好的基礎。

（三）突顯部門職能，確保檢查質量。由于小貸公司是不吸收公眾存款、經營小額貸款業務的準金融企業，其經營活動主要涉及銀行融資、各類貸款的發放、各類風險的防范、各種逾期貸款的處理等。因此，為了確保檢查工作順利、有效地進行，檢查組采取靈活多樣的檢查方式：一是認真聽取小貸公司的自查情況和試點以來的運營情況，以及合法合規經營的情況、內部制度建立及風險控制等情況介紹，特別是總結公司有特色的運作方法和先進經驗；二是突顯部門職責，工商、人行、財政部門都能積極發揮各自專業強項，按照檢查的總體要求，以及十二項檢查內容的合理分工，相互協作，密切配合，使整個檢查工作環環相扣，形成一個高效運行的工作鏈；三是檢查組負責人與小貸公司的老總及其他高管進行交流、互動，了解公司在實際經營中遇到的困難和問題，傾聽公司對監管部門的建議和要求。

（四）分析個案特性，幫扶公司發展。在檢查工作結束后，檢查組負責人專門召集檢查組成員匯總各公司的檢查結果；對每家小貸公司進行個案分析，評價其運作成效和存在問題；對小貸公司提出的意見、建議進行梳理、整合。與此同時，我局會同各分局根據此次檢查中發現的問題，分門別類做好善后工作：對屬于工商部門職責范圍內的問題，以發放行政指導書的形式督促小貸公司予以糾正；對屬于其他部門職責范圍內的問題，則及時抄送給他們；對屬于小貸公司經營過程中普遍存在的共性問題，則抄報給省工商局、市金融辦。其目的是為了保障全市小貸公司合法合規經營、健康有序發展。

二、我市小額貸款公司取得的主要成效

通過本次檢查、了解，我市小貸公司取得了以下成效：

（一）小額貸款公司能按照《中華人民共和國公司法》等法律、法規的規定，合法合規地開展經營活動。我市小貸公司在公司登記事項、資金來源及流向，利率政策執行方面未發現違法違規情況，未發現非法集資和吸收公眾存款的情況，未發現發放高利貸和向股東發放貸款的情況，能將接近貸款余額的70%部分用于單戶貸款余額100萬元以下的小額貸款及種植業、養殖業等純農業貸款，整體經營狀況良好。目前已有3家公司完成了增資的變更登記，總注冊資本達43.3億元，（二）小額貸款公司能增強自律意識，內控及風控制度執行良好。本次檢查及平時的日常監管顯示，我市小貸公司的內控及風控情況良好，自試點運營以來未發生較嚴重的違法、違規事件。從2008年試點初期成立的3家公司發展至今的22家公司，這些公司已經逐步完善了公司法人治理結構，明確股東、董事、監事和經理之間的權責關系；逐步建立了穩健有效的議事規則、決策程序和內審制度，有效地規范、約束公司的經營行為；逐步健全了貸款管理制度和企業會計制度，明確貸前調查、貸時審查和貸后跟蹤的業務流程和操作規范，至今未發現嚴重的不良貸款，已能有效地控制風險，努力使公司合法合規經營，保障公司的健康發展。如浙江阿里巴巴小額貸款股份有限公司能隨著業務品種的增加而不斷地修改、完善公司的規章制度；杭州市下城區金?N小額貸款股份有限公司的每位貸審會成員對貸款項目都享有一票否決權，把風險放在貸前控制。

（三）小額貸款公司在注重經濟效益的同時注重社會效益，扶助弱勢群體。我市小貸公司在發展經營業務過程中不僅注重自身利益，取得了較好的經濟效益，而且能注重社會效益。由于小貸公司的主要股東都是當地的知名企業，這些企業創業初期也是小企業，也處于弱勢，當初也是在社會各界的幫助下發展成為今天的強勢企業，因此這些企業要求小貸公司努力扶持弱勢群體，回報社會。如杭州市江干區?v康小額貸款有限公司制定了《微小企業企業及弱勢群體創業貸款優惠利率》的規定，從總貸款額度內單列500萬元專門用于扶持弱勢群體創新、創業，規定單筆貸款金額不超過20萬元，貸款執行的月利率為7‰以下。另外，全市小貸公司基本能依照發展小貸公司試點的宗旨，堅持“小額、分散”的放貸原則，積極服務于“三農”和小企業。

三、我市小額貸款公司存在的主要問題

（一）主城區的小額貸款公司在貸款發放對象上有突破行政區域的情況。位于主城區內的各行政區域之間的相互交合較縣區更為明顯，企業之間、個人之間、企業與個人之間的經濟業務合作、交流、聯合較縣區更為頻繁、緊密，有不少企業是同一個母公司設在不同行政區域的網點，因此從某種意義上看，主城區實際是一個不可分割的經濟區域，客觀上造成主城區內的小額款公司在貸款發放對象上較縣區更容易突破行政區域。另外，有極個別小貸公司放款區域有突破杭州地區的現象，我局已責令其立即糾正。

（二）部分小額貸款公司收取一定的財務咨詢費，有變相提高利率的情況。部分小貸公司向貸款客戶收取了一定數額的財務咨詢費，雖然額度較小，但可能存在收取財務咨詢費用，而并未提供相應服務的情況，其實質上是一種亂收費，從而變相提高了貸款利率，增加了客戶財務負擔。

（三）部分小額貸款公司存在收取擔保公司保證金的現象。部分小貸公司在發放貸款時，向擔保公司收取一定數額的保證金，雖然收取的保證金全部存于小貸公司銀行存款賬戶上，利息歸擔保公司所有，但是，擔保公司保證金與小貸公司自有資金同存于小貸公司銀行存款賬戶有可能導致兩個問題：一是小貸公司有可能會挪用擔保公司保證金，違規用于發放貸款；二是小貸公司有可能涉嫌非法吸收存款，而且此類現象將更隱蔽，更難以辨認。

（四）部分小額貸款公司在發放100元以下小額貸款及種植業、養殖業等純農業貸款的占比尚未完全達到70%的要求。部分小貸公司由于所處地域的特殊性，雖然主觀上努力執行單戶小額貸款額度的規定，但客觀上仍未能達到70%的標準，在主城區范圍內的小貸公司存在此現象較縣區更為突出。

四、幾點建議

1、根據行政區域經濟聯合是否密切的特點和小額貸款公司經營活動的現狀分析，對發放貸款對象行政區域的控制上，建議是否能實行主城區與縣區區別對待的政策：即將主城區設定為一個行政區域，主城區的小貸公司可以在主城區范圍內放貸；主城區與縣區的小貸公司都設定一定的貸款比例，在此比例范圍內可相互跨區域放貸；不得突破杭州地區的行政區域。

2、從小貸公司成立時間長短和開展經營活動的合法合規狀況分析，建議對資本金周轉率實行差別考核。小貸公司成立初期，為促其盡快開展經營活動，發揮小貸公司應有的作用，達到試點的目的，確實應加大對公司資本金周轉率的考核力度，但隨著小貸公司經營活動的日趨規范、貸款客戶的日趨穩定，應適當降低對公司資本金周轉率的考核要求。另外，目前設定的資本金周轉率基數太高，大部分小貸公司都無法達到，不夠切合實際，而且資本金周轉率高并不完全代表小貸公司經營得好。

3、從不同區域的小貸公司執行單戶小額貸款額度規定的情況分析，建議對不同區域的小貸公司實行區別對待的政策，針對目前大部分小貸公司均未能達標的實際，可以在70%的基礎上設置向下浮動的比例，主要適用主城區小貸公司；對于縣區的小貸公司可實行總量控制，即全年平均能達標，體現“小額、分散”的宗旨。

4、對于小貸公司收取財務咨詢費和收取擔保公司保證金的情況，建議盡快明確政策，規定何種情況允許收取咨詢費，收取的保證金應如何操作才不致于違法違規。

5、從當前小貸公司能合法合規經營的良好態勢看，以及公司應盡快發展壯大的需要看，建議公司融入資金的比例按考核的不同結果，逐步予以提高，不搞“一刀切”，這樣既可以有效地降低非法集資、非法吸收公眾存款的風險，又能提高小貸公司放貸規模，更好地解決小企業融資難問題，還能提高公司的經濟效益和小貸公司合法合規經營的積極性、自覺性。

6、小貸公司基本上都向金融機構融資，貸款到期時需要一次性歸還，但公司發放的貸款歸還日期卻參差不齊，給公司正常經營帶來了困難。因此建議規定：當公司向金融機構歸還融入的貸款資金時，允許公司向其股東臨時融資，歸還融入資本，待先還后貸后立即歸還股東，不得挪作他用。

杭州市工商局

二○一○年十一月十六日

第四篇：合規性評價報告

合規性評價報告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認證|舉報|字號 訂閱

合規性評價報告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業健康安全環境管理體系。主要依據GB/T24001-2004環境及GB/T18001-2001職業健康安全管理要求，2012年4月1日開始實施并貫徹環境、職業健康安全管理體系，2012年6月預審核提出中國從2012年2月實施新版GB、T28001-2011職業健康安全體系，于是，我們進行換版培訓和內審。到目前，體系運行3個月，換版也運行半個多月，體系運行正常。

根據BSI預審核整改要求，我們下發了《預審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進行法律法規篩選和辨識的整改計劃，到6月30日，20多個部門全部完成法律法規篩選工作，并有針對性進行部門合規性初步分析。安環部根據公司各部門自評結果，結合公司重點工作進行重點分析，于7月2日完成大橡塑公司合規性評價工作，形成本合規性評價報告。

本次合規性評價主要依據GBT28001—2011和GBT24001—2001標準和程序文件“對重要法律法規進行辨識和評價”。結合環境職業健康安全重要工作，考慮突出重點，我們主要列入十二部分進行重點評價，每一部分，我們也主要對照重要法律法規主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關法律法規我們準備下一步繼續進行評價和分析。合規性評價報告如下：

一、法律法規識別基本情況：

本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規性對照評價，另根據公司實際擬定下一步我們準備待修訂文件32項。

二、主要環境職業健康安全工作合規性評價：

1、環境、職業健康安全三同時驗收、消防驗收： ·環保三同時

根據<環境評價法> “三同時”制度中規定“一切新建、改建、擴建的基本建設項目、技術改造項目、自然開發項目、以及可能對環境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設施和其他環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產的” 法律規定，我公司環保三同時正處于驗收中，大連市環保局于6月15日對我公司營城子廠區重新下達試生產申請的復函，確定我公司現屬于試生產期間。

環保稽查人員已到現場監察，至于環保局提出的問題，現已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風向標已安裝，周邊的小學已搬遷。環保局已同意我公司可以進行驗收程序，并且已組織專家將在本月內對我公司進行驗收評價，預計7月30日前驗收完畢。

·職業健康三同時

公司根據《職業病防治法》第十八、十九條已經完成營城廠區職業衛生控效評價（職業衛生三同時驗收）。詳見批復。

·安全三同時

《安全生產法》第二十四條和遼寧省安全生產條例中規定：”生產經營單位新建、改建、擴建工程項目的安全設施，必須與主體工程項目同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機械股份有限公司新廠區搬遷建設項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關工作，并于2012年12月9日完成了現場檢查及不符合項整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預驗收報告。在安全驗收工作中，我們發現公司各種審批手續不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環節，直接左右公司安全驗收工作。經過主管消防驗收工作人員努力，預計在2012年7月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內完成安全驗收工作。

·消防驗收

《消防法》第十三條規定“按照國家工程建設消防技術標準需要進行消防設計的建設工程竣工，依照下列規定進行消防驗收、備案：

（一）本法第十一條規定的建設工程，建設單位應當向公安機關消防機構申請消防驗收；

（二）其他建設工程，建設單位在驗收后應當報公安機關消防機構備案，公安機關消防機構應當進行抽查。依法應當進行消防驗收的建設工程，未經消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設工程經依法抽查不合格的，應當停止使用。”

我公司按照市政府規劃要求，屬于第28批搬遷改造企業，于2007年9月到2010年10月在甘井子區營城子街道新建廠區，現已完工并初步生產。根據大連市消防有關規定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業內部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設備不合格整改，市消防技術監督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續現已批復。截止6月末消防建設審核已完成 批復。7月初開始進行消防驗收窗口申報，預計在7月下旬完成驗收工作。

2、污水控制：

公司嚴格執行《中華人民共和國水污染防治法》等環保法律法規，在污水控制上做到了如幾點：

·生產無廢水排放。污水經處理站細菌處理法處理后中水全部回用。·衛生所醫療廢水進行無害化處理后進入公司廢水池。·食堂污水經隔油池、進入化糞池后再進入公司廢水池。·浴池廢水經沉降池再進入公司廢水池。·其他生活用水（洗漱用水）進入化糞池。

·食堂隔油池處置后進入化糞池，化糞池定期清理，形成紀錄。·化糞池定期清理，形成紀錄。

·公司廢水池經生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環保局定期對污水進行檢測，做到達標排放，滿足法律法規要求。

3、廢氣排放：我公司執行《環境保護法》、《大氣污染物綜合排放標準》等有關法律法規。我公司主要做到了：

·生產過程中焊塵經過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。·生產過程中噴漆工序的漆霧經活性炭回收，廢氣達標后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經排放檢測做到達標排放。

4、噪聲排放

公司執行《工業企業廠界噪聲標準》，我公司主要做到：

·在生產過程中使用的機械設備，盡量采用低噪聲機械設備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環境有要求的地方，生產時間只在白天進行作業。

環保局每年對噪聲進行監測均為合格，做到噪聲達標排放，滿足法律法規要求。

5、固體廢棄物：公司執行《固體廢物污染環境防治法》，設立固定垃圾點和車間內部的收集箱，公司主要做到：

·生產過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯。·衛生所醫療垃圾。·清淘化糞池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。·電子垃圾。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質的合格外包方。

·生活垃圾通過物業公司進行定時清運。

·醫療垃圾及危險固廢如廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達標。

7、應急響應 執行國家《大連市應急預案管理辦法》，建立公司應急預案和應急管理體系，于本于2月、4月、6月分別進行了演練活動，并做了記錄和評價。

8、節能減排

公司執行《中華人民共和國節約能源法》，實施清潔能源（太陽能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費，并進行統計分析。

9、清潔生產

公司執行《清潔生產法》初步完成清潔生產中期報告，建立10余項清潔生產方案，正在組織實施中。

10、工傷事故

公司執行國務院《工傷保險條例》和《企業職工傷亡事故調查分析規則》等法律法規，建立完善的安全生產責任制，實施安全生產目標考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災、無重大環境污染、無職業病，輕傷事故3起，在指標控制內，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務工，也依法進行管理。

11、培訓

公司執行《大連市關于進一步落實企業安全生產主體責任的規定》規定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓活動。法人代表、主管安全的領導、安全主管人員、特種作業人員和特種設備操作人員全部持證上崗。

12、設備管理

設備管理執行《特種設備質量監督與安全監察規定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機、變電所等特種設備和要害部位全部納入特種設備管理，人員持證作業，設備定期檢測，做好維修和保養，確保安全。

通過各項監測，并對照辨識的法律法規我們認為公司在環境職業健康安全各項管理中執行國家標準、遵守國家法律法規規定，建立有效地14001、18001運行模式，能嚴格貫徹 安全生產、環境保護、職業衛生法法律法規，在上級（環保局、安監局、國資委）對公司責任目標考核中全部達到法律法規規定、完成指標，指標分值排在市屬企業前列。今后公司將按照14001和18001體系標準要求，繼續落實環境、職業健康安全方針和目標，開展培訓活動，持續整改，不斷提高環境、職業健康管理水平，促進企業科學發展、安全發展、綠色發展。

評價部門：安技環保部 評 價 人： 于學慧 高云 評價指導：王世福（認證老師）

參與評價人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評價完成時間：2012年7月2日

第五篇：合規性評價報告--參考

XXXXXXXX有限公司

合規性評價報告

依據《環境管理體系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和廠《質量環境管理手冊》要求，在管理者代表領導下，管理者代表組織各部門對工廠生產、活動、服務等過程遵守的有關環境的法律法規及其他要求進行合規性評價，評價結果如下：

一、法律法規及其他要求獲取

根據體系要求，管理者代表在2017年共識別44項有關環境的法律法規、標準及其他要求。法律法規獲取途徑主要有政府環保部門網站、公司文件要求、環保部門等。

二、法律法規的運用與實施

廠根據相關法律法規及要求制定了《環境保護管理辦法》、《噪聲管理規定》、《廢水管理規定》、《廢氣管理規定》、《固體廢氣物管理規定》等相關管理制度，并對影響現場環境的主要污染因素進行檢測，檢測結果合格，符合法律法規要求。

在日常生產過程中，各部門嚴格按照各項管理辦法要求對各項環境因素進行時時監控，如：行政人事部對生活污水、噪音排放及大氣進行了監控,各部門對打印機墨盒、日光燈、化學品瓶罐等固體廢棄物進行分類收集和集中處理。

三、重要環境因素合規性評價

按照體系要求，對現場重要環境因素涉及法律法規及要求進行檢查與評價，結果如下：

1、固體廢棄物管理：

固體廢棄物嚴格按照《國家危險廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環衛部門收集運輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》。化學品瓶罐等危險廢棄物由行政人事部收集暫放后交由有資質單位統一處理。符合《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》。

2、廢氣排放管理：

通過資質機構對焊錫等工序進行監測，廢氣排放各項指標均符合符合《中華人民共和國大氣污染防治法》。

3、火災管理

針對火災制定綜合預案和專項預案，成立應急組織機構，明確責任。各公司配置消防滅火器材和物資，定期保養。針對應急預案定期組織演練。符合《中華人民共和國消防法》

4、節能降耗管理：

通過開展各種降本增效活動，節約能源資源。杜絕“長流水、長明燈”等現象。改進工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

通過此次評價可以得出結論：公司2017年生產、活動和服務過程均符合相關法律、法規、標準及其他要求。廠能夠認真貫徹執行法律法規的要求，嚴格遵守各種法律法規和制度，沒有發生環境污染情況。

制訂:

批準: