第一篇：網絡數據使用需求合規性審核制度

根據我們的經驗，建立合規的網絡數據安全審查制度，不僅能夠有效遏制類似事件發生的幾率，而且還是類似事件發生后企業免責的最好抗辯事由，誰會苛責一只窮盡所能的勤勞小蜜蜂呢?更重要的是，這不是一項可有可無的善舉，而是每一個企業必須承擔的法定義務。筆者結合執業經驗，梳理出網絡數據合規審查(同時也可以用于并購項目中的網絡安全法律盡調)部分要點，僅供大家交流、參考。

一、企業應當制定網絡數據安全保護機制

是否有相對健全的網絡數據安全保護機制，是網絡數據合規審查的首要關注點。這不僅是企業開展互聯網業務的前提條件，也是網絡公共安全事件發生后，企業是否應當承擔責任以及承擔多大責任的首要考量因素。

根據工信部《電信業務經營許可管理辦法》，企業申請辦理電信業務經營許可證的，必須向監管機構提交符合要求的“信息安全保障措施”申請材料。

此外，全國人大常委會《關于加強網絡信息保護的決定》要求，企業應當采取技術措施和其他必要措施，確保信息安全。根據《電信條例》規定，企業應當按照國家有關電信安全的規定建立健全內部安全保障制度，實行安全保障責任制。同時，根據公安部《互聯網安全保護技術措施規定》，企業應當建立相應的管理制度，落實互聯網安全保護技術措施，且互聯網安全保護技術措施應當符合工信部、公安部監管要求及相關行業標準(例如《增值電信業務網絡信息安全保障基本要求》、《電信和互聯網服務用戶個人信息保護分級指南》等)。

根據公安部《計算機信息網絡國際聯網安全保護管理辦法》規定，未建立安全保護管理制度的企業，根據情節不同，由公安機關給予責令限期改正、警告、罰款、停止聯網、停機整頓的處罰，必要時可以建議原發證、審批機構吊銷經營許可證或者取消聯網資格。

二、企業應當建立網絡數據違法犯罪調查配合機制

根據我國法律規定，配合司法機關調查違法犯罪行為是每一個公民和企業的義務，在網絡數據安全領域也不例外。企業不僅應當為司法機關提供相關的數據接口與解密支持，還應當提供個案調查配合義務。

根據《反恐怖主義法》規定，企業應當為公安機關、國家安全機關進行防范、調查恐怖活動提供網絡數據的技術接口和解密技術支持。根據公安部《互聯網安全保護技術措施規定》，企業網絡數據應當具有符合公共安全行業技術標準的聯網接口。

此外，根據《計算機信息網絡國際聯網安全保護管理辦法》，企業應當如實向公安機關提供有關安全保護的信息、資料及數據文件，協助公安機關查處通過國際聯網的計算機信息網絡的違法犯罪行為。

三、企業應當建立網絡數據過濾與審核機制

企業在互聯網領域的合規風險，大部分來至于對網絡平臺數據的審核不力或監管疏漏，輕則被通報批評或罰款，重則被吊銷經營資質。

《網絡安全法(草案)》、《網絡出版服務管理規定》、《互聯網信息服務管理辦法》、《互聯網安全保護技術措施規定》、《互聯網新聞信息服務管理規定(修訂征求意見稿)》等均明確規定，企業有義務主動發現、停止傳輸、報告公共網絡數據中的違法信息，應當建立網絡數據內容審核與過濾機制，加強對其用戶發布的信息的管理與審核工作。根據《關于加強網絡信息保護的決定》，企業違反過濾與審核規定的，根據情節給予警告、罰款、吊銷許可證或者取消備案、關閉網站、禁止有關責任人員從事網絡服務業務等處罰。

四、企業應當建立網絡數據分級管理與保護制度

對網絡數據分級，有利于平衡用戶與企業利益，方便企業采取針對性的安全保護措施，提高企業合規管理效率。

《電信和互聯網服務用戶個人信息保護定義及分類》以及《電信和互聯網服務用戶個人信息保護分級指南》根據網絡數據的敏感程度不同，將網絡數據分類、分級保護，并依據《信息安全等級保護管理辦法》采取相應的安全保護措施。

《寄遞服務用戶個人信息安全管理規定》、《人口健康信息管理辦法(試行)》、《關于銀行業金融機構做好個人金融信息保護工作的通知》等也明確規定，個人信息實行分級管理、分類利用原則。

五、企業應當建立網絡用戶實名驗證機制

用戶的注冊與使用行為是企業獲取網絡數據的主要來源之一，但依法獲取該等信息的前提條件是企業必須建立實名驗證機制。

根據《關于加強網絡信息保護的決定》、《網絡安全法(草案)》、《互聯網安全保護技術措施規定》、《網絡交易管理辦法》等之規定，企業為用戶提供入網、信息發布等服務時，應當要求用戶提供真實身份信息并核驗。

根據《反恐怖主義法》之規定，電信、互聯網、金融業務經營者、服務提供者未按規定對客戶身份進行查驗，或者對身份不明、拒絕身份查驗的客戶提供服務的，根據情節不同，給予責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五十萬元以下罰款。

六、企業應當在境內設置服務器并限制數據跨境轉移

互聯網的無國界性，以及分散網絡流量與容災備份的要求，決定了企業在全球范圍內布局服務器的技術需求。但是，限制特定行業在境外設置服務器及敏感網絡數據跨境轉移，這也是國際互聯網監管實踐的通行做法。

我國《網絡安全法(草案)》明確規定，未進行安全評估的關鍵信息基礎設施的運營者，不得在境外存儲，或者向境外轉移在運營中收集和產生的公民個人信息等重要數據。此外，工信部(原信產部)在《關于加強外商投資經營增值電信業務管理的通知》中明確規定，服務器等設施應當在經營許可證業務覆蓋范圍內設置。

在具體行業領域，《網絡出版服務管理規定》、《地圖管理條例》、《人口健康信息管理辦法(試行)》、《非銀行支付機構網絡支付業務管理辦法》、《互聯網域名管理辦法(征求意見稿)》等，均明確規定企業的服務器和存儲設備必須在中華人民共和國境內設置。

此外，《征信業管理條例》、《人口健康信息管理辦法(試行)》、《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法(征求意見稿)》、《人民銀行關于銀行業金融機構做好個人金融信息保護工作的通知》等均明確禁止向境外轉移涉及用戶個人敏感信息的網絡數據。

七、企業必須依法留存用戶網絡數據

立法者必須在個人利益保護與維持合理企業成本之間找到一個平衡點，一個典型的例子就是在用戶網絡數據留存制度設計上。一方面，立法者希望企業盡可能久的留存用戶信息，以方便網絡監管及未來可能的爭議解決;另一方面，又擔心企業長期留存并濫用用戶信息，進而損害個人利益。

一個比較常見的留存期限是不少于60天，例如，根據《互聯網安全保護技術措施規定》、《互聯網信息服務管理辦法》、《互聯網電子郵件服務管理辦法》、《網絡出版服務管理規定》等均規定用戶網絡數據應當至少留存60天。但也有例外，例如《網絡游戲管理暫行辦法》要求不得少于180天，《網絡交易管理辦法》要求不得少于兩年。

而相反，立法者限定了一些特定領域的網絡數據留存最長期限。例如，《快遞條例(征求意見稿)》明確規定，企業應當定期銷毀快件運單，確保用戶信息安全;《征信業管理條例》更是明確規定，征信機構對個人不良信息的保存期限為5年，超過5年的應當予以刪除。

八、企業收集和使用用戶網絡數據須經許可

立法者已經接受了這一事實，應當限制企業日益膨脹的數據獲取欲望。而目前最好的限制措施莫過于收集和使用用戶網絡數據的“披露+許可”原則，即披露收集和使用的目的、方式、范圍等，并需要經過用戶的同意(但并沒有明確是消極同意還是積極同意)。

根據《關于加強網絡信息保護的決定》、《電信和互聯網用戶個人信息保護規定》等均明確規定，企業在在經營活動中收集、使用用戶網絡數據信息的，應當明示并公開收集、使用信息的目的、方式和范圍，并經被收集者同意。

此外，《網絡交易管理辦法》、《互聯網電子郵件服務管理辦法》、《互聯網廣告監督管理暫行辦法(征求意見稿)》等明確規定，企業未經消費者同意或者請求，或者消費者明確表示拒絕的，不得向其發送商業性電子信息。

綜上，是筆者根據長期互聯網法律服務經驗，整理的企業網絡數據安全合規審查(同時也可以用于并購項目中的網絡安全法律盡調)的主要關注點，但這些絕非全部。關于網絡數據所有權及其定性，數據清洗與交易規則，等等這些問題，目前在立法與執法實踐中還存在一些爭議，還有一些問題在不同的部分法規中還存在較大的沖突，此外，中國互聯網立法相對粗糙，且網絡數據安全合規依據較為分散(本文涉及法律、法規及規范性文件30余部)，這就給企業網絡數據安全合規審查帶來了極大的挑戰。

但，如同數據網絡不可能絕對安全一樣，我們的目標不是面面俱到，但求有所作為(至少不能違反哪些法律、法規的強制性規定)。或許，任何人都能理解沒有絕對安全的數據網絡，但恐怕沒有人能接受企業在網絡數據安全方面毫無作為。

第二篇：對賬單數據合規性檢查操作手冊

對賬單數據合規性檢查操作手冊

一、供應商(錄入對賬單)

1、供應商登錄以后，點擊對賬單管理，進入對賬單管理頁面

圖1 供應商對賬單管理界面

2、進入對賬單管理頁面，點擊新增進入對賬單錄入頁面

圖2 供應商對賬單新增界面

圖3 供應商對賬單新增界面

3、對賬單信息填寫完畢后，點擊保存進行存草稿，或點擊提交流轉到招標方

4、對賬單錄入注意事項：

a、合同名稱必須進行選擇

b、基準價、運雜費、財務費用必須是大于0的數字 c、本次對賬數量必須是大于0的數字

d、對賬單明細中，新增明細后，材料名稱必須從物資庫進行選擇 e、對賬單提交后不可再修改，只有招標方退回之后才可修改

二、對賬單確認人員

1、對賬單確認人員登錄以后，點擊首頁下方的合同管理，再點擊左側的對賬單，進入對賬單管理頁面

圖4 招標方對賬單管理頁面

2、點擊確認進入對賬單確認頁面

圖5 招標方對賬單確認編輯頁面

3、對賬單信息確認無誤后，可以點擊保存或提交，對賬單提交后，流轉到各個局指定審核人員部分

圖6 招標方對賬單確認頁面

4、對賬單確認注意事項

a、使用項目必須選擇

b、供應商履約評價信息必須填寫

c、必須是本部門的對賬單才進行確認，否則會造成上級確認下級對賬單的情況

三、各工程局對賬單審核人員

1、對賬單審核人員登錄系統后，點擊首頁下方菜單中的合規性檢查，進入對賬單檢查列表

圖7 各工程局對賬單檢查列表

2、選擇對賬單，點擊審核通過，對賬單進入報表統計范圍；點擊審核不通過，可填寫不通過原因，退回到原有確認人進行重新確認。(審核不通過的對賬單在報表統計中不進行展現)

圖8 各工程局對賬單審核頁面

3、對賬單審核注意事項

a、對賬單必須通過審核才在報表統計中展現 b、審核不通過的對賬單最好詳細寫明不通過的原因

四、對賬單數據流轉簡圖

圖9 對賬單數據流轉圖

第三篇：合規性評價

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規性評價報告

編制：推進小組 審核：王國軍

批準：

日期：2014/10/8

一、評價時間

2014/10/8

二、參加評價人員： 公司及各部門領導

三、評價目的

公司在環境和職業健康安全管理管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。

四、評價范圍

公司及各班組在生產經營過程中產生的各環境因素和影響職業健康安全的因素。

五、評價準則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊、程序文件及相關制度；

3、相關法律法規及其他要求。

六、環境管理體系適用法律法規評價綜述：

評價組成員針對環境法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《環境因素清單》中環境因素有關的法律法規條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環境因素。主要適用的法律法規有：《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學品安全管理條例》。

公司制定了有關固體廢棄物管理文件，在生產現場設立了分類排放場所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設施，廢棄物的處置委托有資質的相關方進行，有關協議和危險廢棄物轉移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設備運轉噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規有：《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》、《工業企業廠界環境噪聲排放標準》。《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。通過保持生產現場的設備運轉良好，配套安裝減振設施和加強車間的密閉性來控制和降低噪聲排；在強噪聲工作過程中避開在夜間生產，嚴格執行城市噪聲控制管理辦法，均未發生噪聲擾民事件，定期由環境監測站對廠界噪聲進行監控，每年不定期經環境監測站對廠界噪聲進行監測，結果見附件2；噪聲排放可達到達到《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規有：《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、《污水綜合排放標準》。污水排放均符合國家污水綜合排放標準。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細則》、《大氣污染物綜合排放標準》；《水泥工業大氣污染物排放標準》結果符合《水泥工業大氣污染物排放標準》（GB4915-2004）表3規定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規有：《節約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節約能源法》、《城市節約用水管理規定》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強能源與生產的緊密結合；

2）、去年制定下發了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發揮大循環節水作用，推進節水技術進步；

5）、組織實施節能小改小革，減少設備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統一更換節能變壓器、節約燈、節能水龍頭等；

6、應急準備和響應：

針對公司可能發生的火災、爆炸、化學品泄漏、環保設施出現故障等潛在的緊急情況，制定的相應的應急預案，可滿足《廢棄危險化學品污染環境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國消防法》、《危險化學品安全管理條例》等法律法規的相關要求。

七、安全管理體系適用的法律法規評價綜述：

評價組成員針對職業健康和安全法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《危險源辨識與風險評價匯總表》中危險因素有關的法律法規條款。

1、特種設備：

公司的特種設備有：起重設備，壓力管道、壓力容器、廠內機動車輛等等（具體見公司特種設備清單）。適用的法律法規主要有：《特種設備安全監察條例》、《起重機械監督檢驗規程》、《氣瓶安全監察規定》、《特種設備目錄》、《特種設備注冊登記與使用管理規則》、《特種作業人員安全技術培訓考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監察規定》、《壓力容器安全技術監察規程》、《特種設備作業人員監督管理辦法》。公司制定了有關特種設備和人員的安全管理規定，和相應崗位的《安全技術操作規程》，公司定期委托具有資質的單位對公司的特種設備進行檢測，結果表明，均達到安全使用標準。公司對特種作業人員持證上崗情況定期檢查，負責委托有資質的培訓機構，定期對公司的特種作業人員進行培訓取證和復審工作。

2、消防安全：

公司共有2個倉庫，1個重點防火單位。適用的法律法規主要有《倉庫防火安全管理規則》、《火災事故調查規定》、《機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定》、《消防監督檢查規定》、《易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法》、《中華人民共和國消防法》、《中華人民共和國消防法釋義》。公司制定了有關消防安全管理文件、《火災爆炸應急預案》，公司定期組織對公司重點防火單位和滅火器進行專項檢查；對過期和失效的消防設施進行及時更換；定期組織《火災爆炸應急預案》的學習培訓和演練工作。

3、職業衛生： 公司可能引起職業病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動、高溫等。適用的法律法規主要有《高溫作業分級》、《工業企業設計衛生標準》、《工業企業噪聲控制設計規范》《工業企業照明設計標準》、《工業企業職工聽力保護規范》、《工作場所有害因素職業接觸限值》、《建筑采光設計標準》、《勞動防護用品選用規則》、《生產性粉塵作業危害程度分級》、《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》、《職業病目錄》、《職業病危害事故調查處理辦法》、《職業病危害項目申報管理辦法》、《職業病危害因素分類目錄》、《職業健康監護管理辦法》、《職業性接觸毒物危害程度分級》、《中華人民共和國職業病防治法》、《勞動防護用品監督管理規定》。公司委托有資質的單位對工作現場進行有毒有害物質監測（見附件），結果表明，均符合國家標準要求。公司定期委托有資質的單位對有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來沒有新增職業病發生。每月按國家定期發放勞保用品，每年暑期發放降溫費和防暑降溫用品，現場增設風機，保證現場溫度控制在國家標準范圍之內。

4、防雷設施安全：

公司有防雷設施，適用的法律法規主要有《電力設施保護條例實施細則》、《防雷減災管理辦法》、《建筑物防雷設計規范》、《用電安全導則》。公司每年委托有資質的單位對公司的防雷設施進行檢測（見附件），均符合國家標準要求。

5、危險化學品安全：

公司的危險化學品主要有：油漆、化學分析試劑等。適用的法律法規主要有：《常用化學危險品貯存通則》、《常用危險化學品的分類及標志》、《工作場所安全使用化學品的規定》、《化學品安全標簽編寫規定》、《危險化學品安全管理條例》、《危險化學品登記管理辦法》、《危險化學品名錄》、《劇毒化學品購買和公路運輸許可證件管理辦法》。公司負責選擇有資質的單位實施采購和運輸，并對化學品泄漏制定了相應的應急預案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內機動車輛、小轎車面包車。適用的法律法規有：《機動車登記規定》、《機動車駕駛證申領和使用規定》、《交通事故處理程序規定》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機動車輛、道路交通管理程序》，公司負責委托有資質的單位對公司叉車定期進行檢驗，并注冊登記，上廠內牌照，廠內機動車輛鏟車已不屬于特種設備不在做年檢。

7、勞動防護用品：

適用的法律法規主要有：《勞動防護用品管理規定》《勞動防護用品選用規則》等。公司制定《勞動防護用品發放標準》，公司選用合格的勞動防護用品，各部門按標準定期發放。

8、事故調查處理：

適用的法律法規有：《生產安全事故調查報告和處理條例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《因工死亡職工供養親屬范圍規定》、《職工工傷與職業病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發生重傷、輕傷事故，符合國家法律法規要求。

9、女工保護：

適用的法律法規主要有：《工會法》、《婦女權益保護法》、《女職工禁忌勞動范圍》。公司每年組織對女職工進行健康體檢（見附件），嚴格四期保護。

10、安全教育：

適用的法律法規主要有：《安全生產法》、《生產經營單位安全培訓規定》等。公司制定《安全教育培訓及考核辦法》，公司每年根據各單位培訓需求制定公司《培訓計劃》，并對培訓結果進行跟蹤和評價，公司負責委托有資質的培訓機構對企業負責人，安全管理人員和特種作業人員進行相應的培訓和取證，公司特種作業人員均持證上崗。

另外，結合雙體系貫標，公司制定了針對環境和職業健康安全體系的培訓補充計劃，生產部組織全員環境和職業健康安全體系相關知識的學習和答卷，參加人數100%。

八、環境和職業健康安全合規性評價結論

通過本次合規性評價認為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規，無相關方投拆；無環境污染事件；未發生重傷、工亡事故；無新增職業病；隱患整改率100％；各單位的環境和職業健康安全行為基本符合環境、安全和職業衛生相關法律法規要求。

第四篇：合規性報告

合規性評價報告

為確保公司已識別出的適用的環境方面的法律、法規得到有效的貫徹實施，保證業主、監理及其他相關方對環境保護方面的要求得到滿足，公司采用內部審核、管理評審、監督檢查、項目部自檢等多種方式，對法律、法規執行情況以及其他要求的遵循情況進行了檢查，各種檢查結果及評價如下：

一、公司質量/環境管理體系內部審核及監督檢查對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論

公司質量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對黃驊、大港、北疆、康平、清河項目經理部以及公司本部進行了質量/環境管理體系內部審核。審核組認為公司質量、環境管理體系活動是正常的、有效的，各施工項目經理部建立健全了各項管理制度，能夠按照公司質量方針、目標開展工作，施工記錄和驗證記錄填寫及時準確、規范，簽字齊全，工程質量和現場環境因素控制符合各項規定要求，項目經理部的環境管理活動始終處于受控狀態，在重要環境因素控制方面，現場和辦公區域的污水排放控制率達到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實測值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規要求；主要施工道路硬化率達到96%，撒水車定時對道路進行噴灑，揚塵的控制能夠滿足要求。內審檢查的各項環境因素控制均能夠滿足有關的法律、法規要求，滿足業主、監理及其他相關方的要求。

二、管理評審對遵循法律、法規及其他要求的評價結論

2008年2月27日公司召開質量、環境和職業健康安全管理評審會議，對公司的質量、環境和職業健康安全方針、目標及管理體系的現狀和適應性進行了評審，對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論是能夠遵守法規，滿足相關方要求。

三、公司環境目標的實現情況

公司本部繼續通過節約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對固體廢棄物等12項環境因素進行重點控制。各項目經理部對施工過程中的環境因素進行識別、評價，建立環境因素臺帳，確定重要環境因素，并針對重要環境因素制定環境管理方案，從而降低噪聲、揚塵、有害廢液的排放，防止火災、射源等重大危害發生，實現了公司的環境目標。

四、法律法規的收集情況

公司通過報刊、網絡、各級法律法規制定部門和各級主管部門收集環境方面的法律法規共135項。由于法律法規具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規收集的及時性、準確性和動態管理方面公司加強了管理，以便及時將變更情況傳遞到各執行部門和項目經理部，特別是新成立的項目經理部。

五、項目經理部對遵循法律、法規及其他要求的自檢情況

各項目經理部施工單位，在編制作業指導書時，將環境法律、法規的要求及合同中對作業環境的要求分解到作業指導書中，施工作業人員在進行施工時，嚴格按照作業指導書中對環境的要求進行施工，通過班組自檢、工地檢查、質保部檢查、項目部有關部門以及項目部的領導對施工作業的檢查，及時發現問題并進行整改，保證環境管理措施得到有效實施，能夠滿足法規要求。

六、顧客投訴和社區影響方面 無顧客投訴和社區環境影響情況的發生。

七、合規性評價結論

公司所屬各部門和項目經理部均能遵守環境法規和業主要求進行環境管理，滿足規定要求。

公司質量保證部 二OO八年八月十七日

第五篇：數據有效性審核相關制度

崗位責任制管理制度

一、排污單位的責任

1、在地方環境保護行政主管部門的監督指導下，污染源自動監控設施產權所有人可按照國家相關規定，采取公開招標的方式選擇委托國務院環境保護行政主管部門核發的運營資質證書的運行單位，并簽訂運行服務合同。運行合同正式簽署或變更時，運行單位須將合同正式文本于10個工作日內，向縣級以上環境保護行政主管部門備案。

2、排污單位不得損壞設施或蓄意影響設施正常運行。

3、對設施運行單位進行監督，提出改進服務的建議。

4、應為設施運行單位提供通行、水、電、避雷等正常運行所需的基本條件。因客觀原因不能正常提供時，需提前告知運行單位，同時向縣級以上環境保護行政主管部門報告，配合做好相關的應急工作。

5、舉報設施運行單位的環境違法行為。

6、不得以任何理由干擾運行單位的正常工作或污染源自動監控設施的正常運行。

7、不得將應當承擔的排污法定責任轉嫁給運行單位。

二、運行機構的責任

1、污染源自動監控設施的選型、安裝、運行、審查、監測質量控制、數據采集和聯網傳輸，應符合國家相關的標準。

2、污染源自動監控設施必須經縣級以上環境保護行政主管部門驗收合格后方可正式投入運行，并按照相關規定與環境保護行政主管部門聯網。

3、從事污染源自動監控設施的社會化運行單位必須取得國務院環境保護行政主管部門核發的“環境污染治理設施運營資質證書”。

4、所有從事污染源自動監控設施的操作和管理人員，應當經省級環境保護行政主管部門委托的中介機構進行崗位培訓，能正確、熟練地掌握有關儀器設施的原理、操作、使用、調試、維修和更換等技能。

5、污染源自動監控設施運行單位應按照縣級以上環境保護行政主管部門的要求，每半年向其報送設施運行狀況報告，并接受社會公眾監督。

6、污染源自動監控設施運行單位應按照國家或地方相關法律法規和標準要求，建立健全管理制度。主要包括：人員培訓、操作規程、崗位責任、定期比對監測、定期校準維護記錄、運行信息公開、設施故障預防和應急措施等制度。常年備有日常運行、維護所需的各種耗材、備用整機或關鍵部件。

7、運行單位應當保持污染源自動監控設施正常運行。污染源自動監控設施因維修、更換、停用、拆除等原因將影響設施正常運行情況的，運行單位應當事先報告縣級以上環境保護行政主管部門，說明原因、時段等情況，遞交人工監測方法報送數據方案，并取得縣級以上環境保護行政主管部門的批準；設施的維修、更換、停用、拆除等相關工作均須符合國家或地方相關的標準。

8、污染源自動監控設施的維修、更換，必須在48小時內恢復自動監控設施正常運行，設施不能正常運行期間，要采取人工采樣監測的方式報送數據，數據報送每天不少于4次，間隔不得超過6小時。

9、運行機構應備有足夠的備品備件或備用儀器，同時對其使用情況進行定期清點，并根據實際需要進行增購，以不斷調整和補充各種備品備件及備用儀器的存儲數量。

10、按照規定程序和途徑取得或放棄設施運行權；

11、不受地域限制獲得設施運行業務；

12、嚴格執行有關管理制度，確保設施正常運行；

13、舉報排污單位的環境違法行為；

14、對運行管理人員進行業務培訓，提高運行水平。

15、建立污染源自動監控系統運行與維護記錄，健全自動監控數據查閱、故障分析等相關制度。

16、污染源自動監控設備的監測頻次、時間間隔應符合國家和省、市環境保護行政主管部門的有關要求。

三、設備供應商或設備制造商的責任

1、設備供應商或制造商對污染源自動監控設施的安裝、運行、審查、監測質量控制、數據采集和聯網傳輸等方面，應符合國家相關的標準。

2、設備供應商或制造商所提供的相關儀器必須取得國務院環境保護行政主管部門及其他相關行政單位核發的相關資質及認證。

3、設備供應商或制造商所提供的相關儀器必須是國家環境保護總局指定的環境監測儀器檢測機構適用性檢測合格的產品；

4、設備供應商或制造商必須長期保障產品零配件及耗材的長期供應。

5、設備供應商或制造商必須提供產品升級改造的技術支持。

四、管理人員的崗位責任

1、企業自動監控系統管理人員必須定員定崗。

2、管理人員須隨時接收來自上級責任環保部門的相關指令。

3、管理人員定期檢查污染源自動監控系統的日常運行情況、設備環境（電源環境、衛生環境等）。

4、當污染源自動監控系統出現異常情況或突發事故時要及時聯系運營維護人員并向相關責任環保部門匯報。

5、當企業出現停電、停水的情況，管理人員要及時聯系運營維護人員并向相關責任環保部門匯報。

6、管理人員不得隨意更改自動監測設備的參數、故意損壞自動監控設備。有責任保證自動監控系統的正常運行。

7、管理人員有責任和義務提供運行維護人員出入企業的方便。

五、運行維護人員的崗位責任

1、自動監控設備的運行維護人員應當按國家相關規定，經培訓考核合格、持證上崗。

2、在對自動監控設備的使用、運行、維護時必須符合有關技術規范。

3、運行維護人員必須每周一至二次對監測系統進行現場維護，并記錄在案。

4、運行維護人員必須每日上午、下午遠程檢查儀器運行狀態，檢查數據傳輸系統是否正常，如發現數據有持續異常情況，應立即前往站點進行檢查。

5、運行維護人員必須每月至少進行一次實際水樣比對試驗和質控樣試驗，進行一次現場校驗，可自動校準或手工校準，并記錄在案。

6、在線監測設備需要停用、拆除或更換時，運維人員應當事先報經環境保護有關部門批準。

7、運行維護人員發現故障或接到故障通知，必須在24小時內趕到現場進行處理。

8、運行維護人員在維修儀器時，對于一些容易診斷的故障，可攜帶工具或者備件到現場進行針對性維修，此類故障維修時間不得超過8小時，對不易診斷和維修的儀器故障，若72小時內無法排除，應及時安裝備用儀器。

9、儀器經過維修后，要把維修過程、維修方法及所更換的配件一起記錄在案，同時按國家有關技術規定對儀器進行校準檢查。

10、若數據存儲或控制系統發生故障，應在12小時內修復或更換，同時必須保證已采集或存儲數據不丟失。

六、事故報告及應急制度

當污染源自動監控系統發生大面積、長時間停電或雷擊等突發事件時，排污單位及運營單位應及時向當地環保部門和省環保局報告突發事故的發生、危害與處理情況，并通報相關部門。及時接受有關部門請求，對其他重大事故和災害進行應急支援，根據事故大小成立事故處理小組，其主要職責如下：

1、負責組織事故現場的勘查、警戒、事故原因的調查取證工作。

2、核定事故危害的損失，必要時組織相關部門專業技術人員對事故的危害程度和直接損失進行技術鑒定。

3、根據調查結果和危害損失情況提出對事故部門和人員的處理意見，報領導小組審批。

4、排污單位和運維單位負責應急設備、應急物資的調度和管理工作。

5、運維單位組織技術工程師對故障設備進行維修處理。

6、設備操作人員應嚴格按照相關操作規程進行操作,防止因檢查不周或失誤造成新事故。

7、加強設備管理,認真做好設備,管道,閥門的檢查工作,對存在的安全隱患的設備,管道,閥門及時進行修理或更換。

8、事故處理完畢應編寫突發事故信息報告，并上報給相關責任環保部門。

七、設備更新（更換）程序和制度

建成五年以上污染源自動監控系統，現場端故障率高、不能滿足正常運行的需要時，運行維護單位可按以下程序申請報廢：

1、運行維護單位根據運維情況，提出自動監控設備是否需要報廢的申請，并提交以下有關資料：

1）系統建設時間，設備型號，承建單位等基本情況； 2）運維記錄與維修記錄

2、環境保護行政主管部門收到運維單位申請后委托環境監測部門對污染源自動監測儀器性能進行比對監測檢驗，并出具檢驗報告。

3、環境保護行政主管部門根據上述資料，綜合評估是否需要報廢。國控污染污染源自動監控設備的報廢報省環境保護行政主管部門做出是否報廢的決定。有下列情況之一者可直接做出報廢決定：

1）污染源自動監控系統建成十年以上，主要配件已不再生產的； 2）設備年故障率超過30%；

3）經環境監測部門檢測，系統性能參數無法滿足國家和省有關標準規范要求的；

4、做出報廢決定的，限期由排污單位負責重新建設污染源自動監控系統。排污單位未在限期內按要求重新建設的，依法查處。

八、設備檔案建立和存檔管理制度

1、技術檔案、資料和原始記錄是進行維護管理的依據，必須建立健全制度，專人保管，及時修訂，方便使用。

2、檔案和資料項目如下：

1）設備的說明書、圖紙、維護手冊； 2）布線、管路圖，包括各種布線系統圖； 3）監測子系統房內機架及設備所在位置圖； 4）工程技術設計、施工、竣工資料和驗收記錄等； 5）電源、配線設備的接線記錄； 6）電路和用戶資料； 7）應急處理方案；

8）系統重大故障報告和原始記錄； 9）檢修測試記錄；

10）各種規章制度：技術規范和維護指標；技術文件和有關規定等。

3、監測子系統房的原始記錄的項目如下：

1）值班日志； 2）交接班本；

3）障礙記錄和質量統計分析資料； 4）作業計劃；

5）測試記錄及電路電氣特性記錄； 6）配線資料；

7）設備搬遷、更新的有關資料和測試記錄； 8）現有機器設備和主要測試儀器機歷卡； 9）工作記錄和其他原始記錄。

4、監測子系統在工作上必要的其他資料項目如下：

1）設備的開機、停閉和調度時間表。2）有關技術人員聯系方式表。

3）各監測子系統、設備提供商和有關領導的聯系方式表。

3、技術檔案和資料的管理規定如下：

1）專柜存放，專人管理，定期檢查清理。

2）不得隨意帶出監測室，如確因需要臨時借出時，應經領導同意，由值班人員登記，按時歸還。3）使用時應珍惜愛護，不得抽頁、涂寫，有破損時應立即修補。4）設備調動時，原隨機的技術資料應隨機轉移，使用過程中建立的資料，可擇其重要性予以復制，一并列出清單，隨機轉移。

5、凡公司規定的維護報表、定期測試記錄、質量分析報表、值班記錄和其他原始記錄等，均應按季分月整理成冊，集中存放，專人保管（或輸入計算機保存），在經過適當長時期后如這些資料確已失去利用價值，經公司有關負責人批準后可以銷毀或刪除。

九、設備日常運行自查制度

1、運行維護單位根據自動監測設備的日常巡檢要求編寫設備日常運行自查流程和內容。

2、運維單位于每季度首月前5個工作日內向當地環保部門提交上個季度污染源自動監控系統日常運行自檢報告。自檢報告包括污染源自動監測數據準確性分析、數據缺失和異常情況說明以及相應的運維記錄。其中裝機容量30萬千瓦以上的火電企業的廢氣污染源自動監控系統需同時向省級環保部門提交。

3、設備日常運行自查包括：監控設備運行情況分析；監控設備定期校驗及校準情況；現場輔助設備運行情況檢查；設備故障及斷電自取功能檢測等。

設備操作和使用制度

一、設備使用管理說明

眾所周知，監測儀器的產品質量及運行正常直接影響到監測數據的可靠程度、監測成果的價值和治理污染的效益。為了保障設備的正常運行必須加強設備的使用與管理。(一)

通則

凡是已經開始投入運行或即將投入運營業務的設備，均屬于維護和管理的范圍。監測站設備主要包括：COD在線監測儀、流量計、pH計等在線監測儀。各類設備，在工程施工合格，技術指標良好，設計施工文件、圖紙、技術資料完整準確，經環保部門及相關業主驗收合格后，即應開始執行本規程的有關管理和維護制度。

1.監測設備管理應嚴格遵循下列原則：

1)所有監測站設備嚴格執行專人負責制。

2)未經相關領導同意，嚴禁設備維護人員擅自拆卸、調試設備。3)有關人員應全面、及時地向主管領導反映設備運行情況。4)有關人員應該相互配合寫作，嚴格執行本規程規定的設備維護操作指示。

2.設備正常的主要標準：

1）各類設備的電氣、性能應符合相應的技術指標要求。2）運行正常，使用良好。

3）技術資料齊全、完整，圖紙與設備相符。

(二)管理方法

實施對環境自動監測儀器設備管理時，其管理方法和管理儀器的種類(是大氣污染監測儀器，還是水質污染監測儀器)、狀態(是環境質量監測，還是污染源監測)、監測目的(是常規監測，還是應急監測)等不同而變化。選擇適當的管理方法和管理基準，并使之經常得到改進。

環境自動監測儀器管理應分為二類：一類是事務管理，就是按照總記錄表進行管理，為維護儀器的精度，并總是處于良好的工作狀態。要記錄維護保養的實施狀況，按需要建立維護保養管理的原始記錄是十分有效的。另一類是技術管理，技術管理是按儀器的組成（如采樣裝置、分析單元等）和測定管理中規定的管理項目、管理基準、管理周期和管理方法，并考慮到維護人員的技術水平，擔任此項工作的人數，制訂出能取得最大效果的規劃設計，經認真研究后實施。(三)

管理措施

1.建立科學的管理系統

運營管理方應成立環境自動監測儀器管理小組，負責相關的儀器配件、試劑的采購計劃、定期檢查儀器使用及保養情況。組織制訂和落實監測儀器設備及藥品材料管理的各項制度和措施，使環境自動監測儀器的管理并逐步向科學化、標準化、規范化、系統化，扭轉當前那種“現代化的儀器設備，原始的管理方法”的局面。

2.加強對儀器配件、試劑購置的計劃性

環境監測對象具有成分復雜，隨機多變等特點。繁多的監測項目需要多種化學試劑和材料，試劑和材料的規格、純度、數量、種類、采購、保存等應根據監測計劃與任務制定計劃，編制預算。一般來說，對一些常用試劑、易耗配件可根據多年的使用經驗適當多購一點，避免用一點買一點臨用臨買的被動現象。對于用量不大的不宜儲備過多。

3.建立和完善管理制度

儀器設備啟箱驗收制度：對購進的儀器設備應由環保行政部門、監測站、運營管理公司和維修人員等組成驗收小組，在保證期內啟箱驗收，并建立儀器登記卡，驗收后安裝調試。若發現儀器破損、配件不全或檢驗不合格應立即向廠方或有關單位交涉，處理解決。

儀器設備建檔制度：對每種儀器應建立技術檔案，包括儀器合格證、說明書、附件清單等，對每種儀器型號規格出廠日期儀器價格、性能、使用維護情況、工作時間等注冊登記，建立檔案。

儀器設備使用維護保養制度：每臺監測儀器操作維護必須建立嚴格的崗位責任制，由專人管理。維護后必須填寫情況登記表，以便查詢。維護操作人員應按規定程序操作，定期維護保養。

二、系統運行操作規程(一)

監測室環境要求

1.監測室工作人員應備有工作鞋，進入監測室要更換。2.監測室門窗要嚴密，室內要防塵和清潔。

3.監測室的溫度一般保持在20±5℃，相對濕度一般保持在30~75.0%，有特殊要求的設備，應該設備說明書要求安排。(二)

監測室環境維護 1.例行維護

1)每周進行監測室及周邊環境的衛生檢查； 2)每兩周進行監測室及周邊環境的衛生清潔；

3)每周2次對現場監控系統日常維護指標進行檢查并記錄。2.緊急維護

1)及時進行相關的緊急自處理；

2)即時向救護部門申請救助：上級主管領導、火警-119、匪警-110； 3)通報公司及相關領導并備案。(三)

對現場監控系統設備維護的要求

1.現場監控系統應備有防靜電手鐲，維護人員插拔設備模塊時要帶防靜電手鐲。

2.各種設備外殼，應良好接地。使用220伏及其以上交流電源工作時，必須注意人身安全和設備安全。

3.監測室內嚴禁使用可能引起火災的取暖設備。監測室內要備滅火器，滅火器要放在固定位置，并指定專人管理，定期檢查，保證良好。4.室內所有設施要建立固定資產管理目錄，并有專人負責,定期核對。(四)

對現場監控系統操作人員的要求

1.現場監控系統房內嚴禁吸煙、飲食、睡覺、閑談、娛樂。

2.除維護人員外，其他部門和外單位人員，需經有關領導批準，方可進入現場監控系統房。

3.值班人員對用戶的電話訊問應作事后記錄。

4.值班人員應按規定的時間，對環境、濕度、溫度、電源電壓，設備運行等進行記錄和監視。5.值班人員只能按規定的權限做好系統運行和管理工作，不得越權改動操作系統的硬軟件。

6.系統出現異常情況時，值班人員需及時向有關技術人員和領導匯報，不可自行處理。

7.值班人員應會熟練使用滅火器材。出現火警時應立即報告保衛部和火警臺。

(五)系統的日常管理

1.運營中心的技術員必須掌握儀器設備的配置，使用權限及管理范圍的詳細情況。

2.為提高現場監控系統的真實性和可靠性，對無效告警予以確認，并有效控制。一旦發生告警，應在本班次內予以處理，解決。不得以任何方式拖延故障處理時間。

3.要求每班次認真填寫《現場監控系統現場日常巡檢表》。

4.應統計所發生的告警，并加以分析，做到三清，即“原因清、時間清、地點清”。每月底對發生的故障進行全面分析，完成故障統計分析報表，提出整改意見。

5.現場監控系統故障的考核辦法：現場監控系統出現影響儀器設備不能工作的故障為一類故障，其它為二類故障。

6.廠家需對各儀器設備進行操作時，必須經主管部門批準方可進行。7.每日進行除塵清掃，每季應全面、徹底清掃。

三、系統運行作業指導書

(一)儀器設備維護作業制度 1.現場監控系統安全制度

口令管理：維護人員統一管理各在線儀器的口令，注意保密；定期修改口令并符合保密要求。2.日常維護和定期維護的規定

1)日常維護應在業務空閑時進行，發現不正常情況應及時處理并詳細記錄，處理不了的問題，應立即向主管人員報告； 2)定期維護一般分為半年檢查和年檢查等。設備的定期維護后，應有詳細記錄，并由主管負責人簽字。

(二)值班與交接班制度 1.現場監控系統值班制度

1)現場監控系統必須實行值班制，實時掌握現場監控系統房內所有設備動態運行情況。

2)值班人員應按規定時間上下班，非經批準不得調換班次和離開崗位，值班時嚴禁做與維護工作無關的操作。

3)值班人員應堅守崗位、隨時留意設備有無異常告警、異味和異聲，若發現不正常情況，應急時處理，認真記錄查找，并立即上報。4)遵守障礙處理的規定，準確、迅速地處理障礙，及時上報、傳報和校對，不得借故推遲障礙處理的時間。

5)及時、完整、準確地填寫值班日志和各種規定的記錄。

6)不得任意關閉告警，不得人為切斷和私人占用業務電話和用戶電話。7)不得任意加、甩、倒換設備。8)不得任意瞬間中斷電路。9)不得隱瞞和謊報故障。2.對值班人員的基本要求：

1)應按時上下班，未經批準不得擅自調換班次或離開崗位。

2)全面了解本現場監控系統房內部的各種設備的工作原理、技術標準、應急處理辦法。

3)嚴格執行交接班制度，做到手續清楚，上下銜接。3.現場監控系統值班人員職責：

1)值班人員必須參加上崗培訓，要熟悉現場監控系統設備的性能，設備、電路的開放情況。

2)掌握監控設備的一般操作技術，充分利用監控設備進行日常維護和故障處理。

3)值班人員在值班時間內要堅守崗位，恪盡職守，保持設備和電路正常運行，配合相關維護站進行業務處理。4)值班時不得任意切斷或清除告警，發現異常情況，應馬上做相應記錄和處理并及時通知有關人員。

5)參加設備和電路的開通、停閉、調度和故障修復后的測試工作。6)及時、準確、完整地填寫值班日志及各種規定的記錄。7)嚴格遵守通信紀律、安全保密制度和其他各項規章制度。8)配合外來人員工作時，要填寫入室登記本，注意安全操作，防止影響電路質量或造成障礙。

9)巡視設備與環境安全，保持設備與環境清潔，在值班期間對設備與環境負責。

4.交接班的主要內容：

1)檢查設備的使用、調度、通阻情況，發現問題盡快處理并記錄故障的起止時間。

2)查看值班記錄和系統維護終端的輸出報告，了解設備的遠行情況。3)檢查現場監控系統電源、空調設備是否正常。溫度、濕度是否符合要求；防火裝置及滅火器是否齊全、良好，報警裝置是否正常。4)查閱上級新布置的通知和規定事項。

在交接班時所發現的問題均應記入交接班記錄本內，并由交接雙方簽字。交接班時發生故障，或正在進行調度處理時，不得進行接班，接班人應協同處理至通信恢復或告一段落時再進行交接。

屬于漏交造成通信中斷的，由交班人負責。由于未認真進行接班而造成的問題，由接班人負責。(三)

維護作業計劃

1.維護作業計劃應報上級，獲批準后認真執行，所列項目和周期未經批準不得刪減變動。

2.作業計劃完成后，必須詳細記錄完成情況和測試前后的相關數據，并將發現的問題摘要記錄，測試記錄妥善保管。

3.公司相關領導可對維護人員執行作業計劃情況，作業質量和記錄進行現場檢查，部門應對維護作業計劃執行情況進行定期檢查并匯總上報。(四)

設備維護責任制 1.設備的維護實行設備維護責任制，以負責人和現場監控系統工程師責任制相結合的方式進行全程管理，確保系統運行質量。2.包站制度

對現場監控系統房的設備和工具、儀表和相關的技術資料等，應分配到人，實行責任制。包機人的主要任務是愛護設備，精心維護，使其經常保持良好狀態，具體要求如下：

1)熟悉所包設備和系統的性能、質量和開放使用等情況。

2)要精心維護，定期檢查，出現故障及時上報、記錄（記錄在故障登記本和機歷卡內）。

3)包站人員所包設備變更時，應將全部有關技術檔案、資料和原始記錄交接清楚。

設備運行和維護制度

一、日常巡檢制度及巡檢內容

1.每日上、下午通過遠程監控系統對固定污染源在線自動監控設備和數據采集處理系統的運行進行檢查，觀察其工作是否正常，通訊是否暢通，并記錄在案。發現數據持續異常情況，立即前往現場進行檢查。

2.沒48h自動進行水質在線自動監測儀的零點校正。

3.每周一至二次對監測系統進行現場維護，具體維護內容如下： 1）檢查各自動分析儀及輔助設備的運行狀態與技術參數；

2）檢查自來水供應、泵取水情況，檢查內部管路是否通暢，儀器自動清洗裝置是否運行正常，檢查各自動分析儀的進樣水管和排水管是否清潔，必要時進行清洗，定期清洗水泵和過濾網。3）檢查站房內配套設施：供電和通訊系統是否正常；

4）檢查各儀器校準液、試劑、蒸餾水是否在有效使用期內，按相關要求定期更換標準溶液和分析試劑等；

5）對于用電極法測量的儀器，檢查標準液和電極填充液，對電極探頭清洗；

6）觀察數據采集儀運行情況、并檢查連接處有無損壞，對比儀器、采集儀、上位機數據是否一致性。

4.每月現場維護內容：

1）檢查儀器內部管路與關鍵部件，必要時清洗更換；

2）檢查氣路的密封性、泵、管、加熱爐溫度檢查鹵素洗滌器、冷凝器水封容器、增濕器；

3）檢查儀器內部試管是否污染，必要時進行清洗； 4）檢查超聲波流量計探頭高度是否發生變化；

5）對在線儀器進行一次保養，對水泵和取水管路配水和進水系統、儀器分析系統進行維護。對數據儲存和控制系統工作狀態進行一次檢查，對自動分析儀器進行一次日常校驗。檢查儀器接地情況，檢查監測站房防雷措施。

5.每三個月至少對水質在線自動監測儀水樣導管、排水導管、活塞和密封圈進行檢查，必要時更換。

6.保持機房、實驗室、監測用房的清潔，保持設備的清潔，避免儀器振動，保持監測用房內的溫度、濕度滿足儀器正常運行的需求。

7.保持個儀器管路通暢，出水正常，無漏液。

8.對電源控制器、空調等輔助設備要進行經常性檢查。

9、操作人員在對系統進行日常維護時，應作好巡檢記錄，巡檢記錄應包含該系統運行狀況、系統輔助設備運行狀況、系統校準工作等必檢項目和記錄，以及儀器使用說明書中規定的其他檢查項目和校準、維護保養、維修記錄。

二、定期維護制度及定期維護內容

（一）定期維護制度

4、操作維護人員應經過設備廠家認真培訓，熟練掌握設備的操作、維護和故障處理；

5、操作維護人員應按照國家相關規定，經培訓合格，持證上崗；

6、操作維護人員每日直接或遠程檢查檢測設備運行狀態，發現異常，應立即前往；

7、操作維護人員每周一次對設備進行現場維護，包括試劑添加、設備狀態檢查、采水系統維護、供電系統檢查等；

8、操作維護人員每月一次對現場設備進行保養，包括對設備的進樣回路、測量部件和設備外殼進行清洗；

9、操作維護人員每月用國家認可的質控樣對設備進行校驗，如果測量誤差大于標準規定的范圍，則應對設備進行校準；

10、操作維護人員每季度自己做一次實際水樣比對測試，比對結果如果不符合標準規定的要求，則應對設備進行檢修和校準；

11、當設備出現故障時應在24h內修復，如無法修復需要停機的，應報當地環保部門備案；

12、設備在一年中的運轉率應達到90%，以保證監測數據的數量要求。

（二）定期維護內容

1、COD自動監測儀

1）參數設定：COD在線監測儀的硬件管線安裝完畢后，做好各項準備工作，放置儀器測量所需的各種試劑，儀器上電穩定半小時。按照使用要求設置、調整儀器各個測量參數。儀器自動運行，確定儀器運行流程、參數設定正常。一般需要設定的參數主要包括：測量量程、分析周期、消解時間、冷卻時間、比色參數等。

2）曲線校準：儀器在使用前需要對人工曲線進行校準，在使用中也需要定期校準。校準前應先根據實際情況配制不同濃度的鄰苯二甲酸氫鉀標準溶液，按照實際情況進行一點或多點校準。使用中的COD在線監測儀應定期校準，一般每3個月或半年校準一次，或儀器每日自動標定，并定期與手工方法進行實際水樣對比，保證工作曲線準確。

3）使用：對儀器的采水時間、測量周期（或者定點分析次數及時間）等參數進行相關的設定。各參數確認無誤后，便可進行COD在線監測分析了。

4）維護：蒸餾水定期檢查；定期添加試劑；廢液箱定期清理；儀器定期保潔；定期清理水樣過濾頭及管路；需定期檢查計量系統、閥體、管路及其連接情況；定期檢查采樣泵的采水情況。

2、氨氮自動監測儀

1)工作參數設置：量程設定，測量周期的設定，采樣泵啟動間隔及一些溫度參數的設定。

2)報警參數設置：報警上、下限設置，溶液容量下限報警設置，在安裝報警裝置時，當檢測氨氮值超出所設置的上下限時發出聲光報警。3)系統參數設置：系統的日期、時間設置，測試或校準過程的時間設置，如進水樣時間、進清洗液時間、不加試劑進水樣時間、加試劑進水樣時間、不加試劑進標液時間、加試劑進標液時間等的設置。4)定期添加試劑，添加頻次根據單次試劑用量，分析頻次和試劑容器容量來確定。5)定期更換泵管，防止泵管老化而損壞儀器，更換頻次約每3至6月一次，與分析頻次有關，主要參照使用說明書。

6)定期清冼采樣頭、采樣管，防止采樣頭堵塞而采不上水，防止采樣管臟后影響測量結果。一般2至4周清洗一次，主要視水質情況而定，水質越差，清洗周期越短。

7)電極的維護，主要是電極氣透膜的更換、電極內充液的更換、電極長期停機的保存和電極的更換。

8)定期校準工作曲線，以保證測量結果的準確，一般3個月或半年校準一次主要參照使用說明書和現場水質變化情況來定，對于水質變化大的地方，應相應縮短校準周期。有些儀器可以每個測試流程前都要進行自動校準一次。

3、流量自動監測儀

采用明渠測量流量時，在明渠上安裝量水堰槽。量水堰槽把明渠內流量的大小轉成液位的高低。利用超聲波傳感器測量量水堰槽內的水位，再按相應量水堰槽的水位-流量關系計算出流量。

一般流量監測系統的操作使用包括：設置、查詢和維護等。

1)安裝：超聲波探頭應安裝在《中華人民共和國國家計量檢定規程明渠堰槽流量計》規定的位置，顯示表安裝在遠離電磁干擾源、溫濕度符合要求的地方，可以掛在墻上或安裝于儀表柜內。

2)設置：儀器安裝完畢后，應按照實際情況進行堰槽類型、堰槽規格、報警參數、系統時間、模擬輸出等進行設置，然后校準液位。3)查詢：利用儀器按鍵，可以對瞬時流量、累積流量、運行時間、瞬時液位等進行查看、查詢。

4)液位校準：校準液位時用測量尺量取探頭測量點的實際液位，然后在液位校準界面輸入實際液位即可。

5)維護保養：流量計的維護主要是定期檢查探頭下方是否有雜物，如果有則清理掉。

6)校準：定期校準液位，每季度或半年校準一次。

4、數據采集傳輸儀 1)接線：按照使用說明書要求把監測設備的輸出接口連接到數據采集傳輸儀指定端口，保證接線可靠。

2)參數設置：參數設置一般可通過上位機軟件設置或通過本地鍵盤設置，設置的內容主要包括MN號設置、模擬通道量程、污染物類型、串口協議設置等。

3)本地測試：通過本地測試來判通訊故障點，把電腦連接到數據采集傳輸儀的串口，用串口調試助手向數據采集傳輸儀發送指令，看數據采集傳輸儀是否正確返回，從而判斷數據采集傳輸儀是否故障。4)每日通過上位機檢查數據采集傳輸儀的連接狀態是否正常。5)現場觀察數據采集傳輸儀運行情況，并檢查連接處有無損壞,對數據進行抽樣檢查，對比自動分析儀、數據采集傳輸儀及上位機接收到的數據是否一致。

三、定期校驗和校準制度及內容

1、定期校準及檢驗要求

1)與標準方法比對：除流量外，運行維護人員每月應對每個站點所有自動分析儀至少進行1次自動監測方法與實驗室標準方法的比對試驗，試驗結果應滿足HJ/T355-2007表1規定的要求。

2)質控樣試驗：運行維護人員每月應對每個站點所有自動分析儀至少進行1次質控樣試驗，采用國家認可的兩種濃度的質控樣進行試驗，一種為接近實際廢水濃度的質控樣品，另一種為超過相應排放標準濃度的質控樣品，每種樣品至少測定2次，質控樣測定的相對誤差不大于標準值的±10%。

3)日常校驗包括自動校準或手工校準、重復性試驗、零點漂移和量程漂移試驗。

注明：實際水樣比對每月進行，日常校驗每季進行。

4)CODCr自動監測儀的校驗方法詳見HJ/T377-2007《環境保護產品技術要求化學需氧量(CODCr)水質在線自動監測儀》。氨氮自動監測儀的校驗方法詳見HJ/T101-2003《氨氮水質自動分析儀技術要求》。

5)在現場采集污水水樣時注意事項：采集試樣時注意不讓取樣點的側壁或底部的沉積物混入；為準確把握排水的特性，隨機采集包括COD濃度最高時、平均以及最低時的試樣；將采集的試樣保存于約5℃的冰箱中，并盡快送到實驗室，應在12小時內測定。

6)校準和檢驗的要求：當設備發生嚴重故障，經維修后在正常使用和運行之前必須對儀器進行一次校準和校驗；校準和校驗的結果必須滿足相應的技術要求；進行相關校準和校驗時，必須有專人負責監督工況，在測試期間保持相對穩定，作好測試記錄和調整、維護記錄；儀器校準和檢驗完成后，要求認真填寫校準記錄表及校驗記錄表。

2、校準結果判斷與處理

1)未通過數據有效性審核的自動監測數據無效，不得作為總量核定、環境管理和監督執法的依據。

2)當流量為零時，所得的監測值為無效數據，應予以剔除。3)監測值為負值無任何物理意義，可視為無效數據，予以剔除。4)在自動監測儀校零、校標和質控樣試驗期間的數據作無效數據處理，不參加統計，但對該時段數據作標記，作為監測儀器檢查和校準的依據予以保留。

5)自動分析儀、數據采集傳輸儀及上位機接收到的數據誤差大于1%時，上位機接收到的數據為無效數據。

6)監測值如出現急劇升高、急劇下降或連續不變時，該數據進行統計時不能隨意剔除，需要通過現場檢查、質控等手段來識別，再做處理。7)具備自動校準功能的自動監測儀在校零和校標期間，發現儀器零點飄移或量程飄移超出規定范圍，應從上次零點漂移和量程漂移合格到本次零點漂移和量程漂移不合格期間的監測數據作為無效數據處理，按本標準7缺失數據處理。

8)從上次比對試驗或校驗合格到此次比對試驗或校驗不合格期間的在線監測數據作為無效數據，按本標準7缺失數據處理。

9)有效日均值：對應于以每日為一個監測周期內獲得的某個污染物（CODCr、NH3-N、TP）的多個有效監測數據的平均值。在同時監測污水排放流量的情況下，有效日均值是以流量為權的某個污染物的有效監測數據的加權平均值；在未監測污水排放流量的情況下，有效日均值是某個污染物的有效監測數據的算術平均值。

10)校驗的結果應滿足HJ/T355-207《水污染源在線監測系統運行與考核技術規范（試行）》的要求

3、校準結果及處理記錄

四、易損、易耗品的定期檢查和更換制度

充分的易損及易耗品存儲是提高運營維護效率的關鍵基礎條件，運維的效率、質量、成本直接影響著企業的競爭能力和效益。建立與運行維護、技術相支撐配套的易損及易耗品管理數據庫和定期檢查及更換制度，是高質量、高可靠、高效率、低成本運營的基本保證，也是進一步強化集中運營維護管理、縮短故障處理時限、提高服務水平的必然要求。

運營公司建立了易損及易耗品管理數據庫，按照統一管理、分級存放、集中調配、就近領用的高效管理模式原則要求，對全公司的易損及易耗品進行科學管理，從而提升企業成本管控能力。有效的易損及易耗品管理能夠幫助企業提高易損及易耗品的利用率，減少企業資金的占用，提高企業的整體市場競爭力。

1、數據庫管理功能：

2、支持初始入庫和普通入庫

3、支持庫存修改

4、易損及易耗品預警：備件數量預警、借出超時預警、定期更換超時預警

5、綜合查詢：查詢備件基本信息、庫存、申請單、操作信息等，支持單位、備件類別的直觀查詢方式，支持多種組合條件、模糊的查詢方式。

6、統計報表：統計庫存、出入庫、送修量、維護及時率、修復率、周轉率等;統計結果能夠導出EXCEL及圖形分析展示。

7、建立易損及易耗品的定期更換周期表

8、結合運營管理制度對易損及易耗品的定期更換進行檢查。

9、建立設備故障與易損及易耗品更換周期關聯制度。

五、廢液處理制度

污染源自動監測設備所產生的廢液必須用防腐的大容器進行收集，不得隨意排放。運營維護人員必須定期對廢液桶進行查看，以免廢液溢出，當廢液達到一定量的時候必須進行回收處理。廢液處理必須由具有相關資質的公司或企業按照國家相關規范及標準進行處置。

1、COD自動監測儀廢液處置方法：廢液為強酸性液體，含有Ag+和Cr6+等重金屬離子，可用高密度聚乙烯類塑料桶收集，一般進行集中處理，處理方法：在10升廢液中加入30克NaCl，充分攪拌，使其生成AgCl沉淀，靜置12小時以上，傾出上清液并在分離出的上清液中加入15~20克FeSO4·7H2O，以還原過量的Cr3+，充分攪拌后加入約1600克NaOH以中和過量的H2SO4，調節pH值為8~9。再加入40克Na2S·9H2O，使Cr3+、Fe3+、汞等共沉淀。沉淀完全后，上清液直接排放。殘渣做危險廢物處理。

2、氨氮自動監測儀廢液處置方法：廢液中主要污染物是由顯色劑帶來的汞鹽，可用高密度聚乙烯類塑料桶集中收集儀器產生的廢液，達到一定的量后集中處理；一般處理辦法：先將廢液調節pH至8~10，每10升廢液中加入約10克Na2S·9H2O固體，充分攪拌。再加入7克FeSO4·7H2O固體，充分攪拌，使其完全反應，靜置12小時以上，使其完全沉淀。清液可排放棄去，殘渣經焙燒可回收汞。