第一篇：第十條 合規性條款

第十條 合規性條款

10.1 乙方應保證合法經營，并保證經營商品的合法性。甲方有義務幫助乙方處理經營糾紛，構建和諧經營環境。乙方應當保證其經營活動符合國家和地方法律、法規和政策的規定；如乙方的經營行為或其經營的產品違反國家或者地方的法律、法規和政策決定，甲方有權向乙方提出糾正建議，乙方不得拒絕或拖延，如乙方拒絕甲方有關合法經營的合理建議，或拖延不予答復，使違法經營狀況在甲方書面建議以后繼續存在，則甲方有權當放解除本合同。10.2 乙方對自己的經營活動和經營商品應當承擔全部法律責任，并在合理期限內及時處理相關糾紛。乙方若有惡意拖延行為，甲方有權請求行政機關依法介入處置，對由此造成的損失，有權要求乙方依法賠償和接受罰款，罰款金額從法規要求，對情節嚴重者甲方有權解除其租賃合同。乙方應當保證其經營產品的合法性，如因乙方所經銷的產品發生商標、專利等知識產權的爭議或糾紛，概由乙方負責并承擔一切法律責任，與甲方無涉。10.3 乙方不得在租賃店面實施或允許他人實施任何可能對甲方或者第三這造成損害的違法行為。同時甲方對他人實施的損害乙方的違法行為有制止責任

10.4 未經甲方同意，乙方不得在租賃店面舉辦或允許他人舉辦拍賣活動。甲方支持和保護乙方舉辦的合法拍賣活動

10.5 因乙方經營的商品、服務等方面問題導致消費者投訴，或引發仲裁、訴訟的由乙方承擔全部法律責任。如行政或司法部門裁定由甲方代表馬蘭商貿樓先行履行裁決的參加事件處理的，乙方應當依法承擔相應法律責任和經濟后果發生的各種費用均由乙方承擔，由此造成甲方商譽受損或有其他經濟損失的、乙方承擔全部賠償責任

第十一條 商標、商號及特殊標志 11.1 未經甲方書書面同意，乙方不得在租賃店面及其營業名稱中使用包含“馬蘭”的字樣，乙方若違反本條而至甲方涉訟或造成加法任何損失，乙方應承擔所有損害賠償責任（包括但不限于訴訟費、法院判決馬蘭商貿樓向第三方支付賠償金等）。

第十二條 保險條款

12.1 乙方自行決定對自己財產是否投保，甲方不得向乙方攤派保險。乙方應自行購買承租店面內的財產一切險。12.2 甲方給乙方租用的區域和公攤面積上的建筑物及其設施投保的費用與乙方無關。公共區域的保險費（但不包括乙方財產及其保險）可由甲方按乙方承租店面面積公攤，統一收取購買；乙方不得進行也不允許他人進行任何導致保險全部或部分失效或造成保費增加的活動，由于乙方的行為時甲方需要重新投保或增加保險費及其他費用開支，甲方有權要求乙方支付前述費用。

第十三條 合同的終止和接觸 解除

13.1 有如下情形之一者，本合同自該等情形出現之日起即告終止：

（1）本合同約定的期限屆滿；

（2）甲乙雙方協商一致解除本合同；

（3）一方依本合同約定行使駛單方解除權而解除本合同；（4）一方被權威部門認定重大違約，經對方催告后 日內仍無明顯改善措施或違約情形持續10日，違約人未未采取任何合法救助措施者。非違

約方人未獲任何救濟者。13.2 一乙方出現下列情形之一的，另一方甲方有權單方解除合同，履約保證金歸甲方所有；

（1）未經甲方書面同意，乙方改變經營場所用途或從事本合同約定范圍以外

業務，或未經甲方書面同意改變營銷產品范圍，或未經甲方書面同意以乙方 以外的他人名義經營，或未經甲方書面同意授權他人在經營場所內代理其他 產品，并經甲方發出限期整改通知書后，未在甲方限期內改正的；甲方未經乙方同意，招租的商戶的經營項目，商品等和乙方雷同，且影響乙方的事業利益。

（2）未征得甲方書面同意，就經營場地部分或全部轉讓、轉租給他人使用或

與他人共同使用或與他人進行合作使用；甲方未經乙方同意擅自改變共用部位現狀，影響乙方經營的。

（3）乙方拖欠店面租金、履約保證金或其他相關費用，經甲方書面催告后5 日內人拒絕繳付或拒絕全額繳付的；甲方亂攤派，亂收費，亂漲價的

（4）乙方嚴重違反《經營管理合同》而致甲方其他商戶利益受損或令甲方

無法正常開展管理活動的；甲方不提供合理有效及時的服務，影響乙方經營的

（5）在經營活動中出現商品質量問題、服務質量問題，違法行為或其他嚴重

問題，以及其它損害消費者權益的行為，影響馬蘭商貿樓的聲譽的；在處理問題時甲方不實事求是，不依法處理的，橫加指責乙方，嚴重影響乙方聲譽的

（6）任何一方乙方存在其他違反本合同約定或我國相關法律規定的，另一方甲方有權解除合同 的情況。13.3 如一乙方因故需要提前終止本合同，應提前三個月通知對甲方，并經過對甲方書面

同意；未經對方書面同意乙方提前終止本和通的，視是為對方違反本合同約定單方解除合約。

13.4 在本合同履行期間，因不可抗力事件而導致合同當事人經濟損失的，雙方互

不承擔法律責任，一方因此不能繼續履行合同的，雙方可協商終止履行或解 除本合同。

13.5 合同終止或解除時，對于乙方添置的附著物如裝修物等的處理，應本著與人為善，把損失減少到最低程度的原則，依法解決。本合同期限屆滿或中途終止或因乙方違約導致提前解除合同時，乙方不得要 求甲方對該承租店面的裝修作出補償或賠償，甲方有權選擇要求乙方依現狀 交換店面或恢復其原狀，甲方未作出選擇的，視為要求乙方按現狀交還。13.6 甲方要求乙方恢復原狀的，乙方應在本合同終止或解除之日起兩天內將租賃 店面恢復原狀；乙方沒有按原狀交付租賃店面的，甲方有權自行恢復，所需費用由乙方承擔。13.7 甲方要求依現狀交付的，乙方應在本合同終止或解除之日起 天內將租賃店 面交還甲方，屬乙方所有的可拆除的設施、設備及租賃場所上的固定裝修，乙方不得拆除、損壞，并使這些設備保持良好、清潔和適租狀態。13.8 雙方在交接時應對現狀和設施情況列表說明并簽收確認，乙方超過上述期限后其租賃場所內的物品視為乙方的遺棄物，任由甲方處分，物品處臵所需費用由乙方承擔。

13.9 在租賃期限屆滿后，或本合同終止、解除后，若未征求乙方意見，甲方將該租賃物讓他人租用，乙方有權繼續占用，直至乙方依法放棄自己優先權為止。占用期間的租金按原合同標準執行。乙方若要繼續租賃，除租金按新約定修改外，本合同繼續生效。但是，在新的合同有效期內，租金的總漲幅不超過百分之十乙方應按本合同約定將租賃店面交還甲方；未經甲方的書面同意繼續占用租賃場所，其占用不能是為合同延期合同續訂甲方有權隨時要求乙方搬出該占用場所，在占用期間乙方需支付相當于本合同約定月組金的150%的占用費用給甲方；且甲方有權依照法律程序追索租賃場所和因上述留駐行為所發生的一切損失和費用。13.10 乙方未經甲方書面同意而提前擅自搬走的，視為乙方違約解除出本合同，甲方有權追究乙方違約責任，對乙方拖欠的款項甲方有權追索，對該店面甲方有權另行出租。

13.11 合同期滿或中途終止或解除時，乙方應于 日內將店內物品自行搬離，逾期未搬，依法處理。甲方有權在乙方不到場的情況下，自行將租賃店面內的物品辦離職甲方認為適宜的處所，搬離費用及存放該物品的處所費用由乙方承擔。13.12本合同期滿或中途終止或解除時，乙方仍拖欠甲方款項的甲方應采取合法措施依法處理。依法有權留臵與乙方拖欠寬限價值相當乙方物品（包括但不限于乙方設備、設施、貨物或其他動產，留臵物品價值包含甲方債權及實現債權所需費用）；留臵乙方物品時，應制作留臵物品清單，并經雙方簽字確認，但乙方拒絕簽字確認或乙方拒不到場或乙方到場后提前離場或乙方不在現場的，甲方可在留臵物品清單上予以說明，并請第三人在清單上簽字作證；如乙方在甲方留臵乙方物品之日起一個月內位支付應付款項，甲方有權將滯留物品變賣、拍賣，所得款項扣除物品保管費，變賣手續費，拍賣費用等實現債權所需費用后，用于抵償乙方拖欠甲方的款項，多余款項退還乙方，不足抵償的，甲方有權繼續向乙方追索。13.13 乙方推出租賃場地后，應注銷以租賃場地為地址抵制的營業執照，稅務登記證等證照，變更電話地址，不得再以本租賃場地為經營宣傳內容，并應繼續承擔起提供商品的包修、包換、包退或其他應付責任，不得故意拖延或者無理取鬧。

第十四條 違約責任

14.1 甲乙雙反應按本合同約定全面、合理地履行義務，任何一方未按合同履行義務的，應依照法律的規定及本合同的約定承擔陳丹違約責任，該等責任包括但不限于律師費、交通費、損害賠償金、預期利益及其他一切可能發生的費用，本合同另有約定的，從其約定。

14.2 乙方違反本合同約定單方解除合同的，屬乙方違約，乙方繳納的履約保證金，甲方不予以退還，乙方還應向甲方支付賠償金，賠償金的計算方法為：向甲方支付自乙方違約終止合同之日起至合同約定期限終止日期間，依照合同規定乙方應當繳納租金總額的 %，以該計算方法不足以彌補甲方經濟損失的，甲方有權向乙方還可索賠，直至彌補全部經濟損失。

14.3 甲方違反本合同約定單方解除合同的，屬甲方違約，乙方繳納的履約保證金，甲方因全額返還，甲方應支付乙方賠償金，賠償金的計算方法為：向乙方支付自甲方違約終止合同之日起至合同約定期限終止日起至合同約定期限終止日期時間，依照合同規定乙方應當繳納租金的 %。依該計算方法不足以彌

補乙方經濟損失的，乙方有權向甲方索賠全部經濟損失。

14.4 本合同約定的履約保證金條款、違約金條款。滯納金條款、賠償金條款可同時適用，任意違約責任條款的適用不影響其他違約責任條款的適用。14.5 甲方如按本合同有關調條款乙方所交履約保證金作出處理的，在甲方沒有選擇解除合同或終止合同并繼續履行合同的情況下，乙方應補足或重新繳納履約保證金。

第十五條 法律適用和爭議的解決

15.1 有關本合同的內容、效力、解釋和正義的解決均適用中華人民共和國法律，雙方同意排除其他一切沖突法規的適用。

15.2 凡因履行本合同發生的包括與本合同有關的一切爭議雙方盡量友好協商解決；若協商不能解決，任何乙方均可向合同履行地人名法院提起訴訟。

第十六條 其他條款

16.1 本合同在履行期間如遇國家現行法律、法規修改或變更，雙方應依調整后的國家法律、法規更改有關條款，不但影想其他條款的有效性。

16.2 以下文件共同構成甲乙雙方就本合同下標的所達成的完整協議；

（1）本合同；

（2）《馬蘭商貿樓經營管理合同》

（3）《馬蘭商貿樓治安消防意見書》

（4）《馬蘭商貿樓管理規章》

（5）《馬蘭商貿樓質量保證協議書》

（6）馬蘭商貿樓維協議書

馬蘭商貿樓物業管理協議書

對于本合同約定不明或未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補充協議，該補充協議與本合同具同等法律效力，若補充協議與本合同約定相抵償，則以該補充協議為準。

16.3 本合同附件就特定事項有特別約定者，在不違反本合同基本宗旨、精神與整體框架的前提下，甲乙雙反按照該附件之特別約定履行。

16.4 若甲乙雙方在簽訂本合同前已簽訂了有關該租賃店面的《定位協議書》。則該《定位協議書》的內容為本合同內容的組成部分，但若該《定位協議書》的內容與本合同內同相抵觸時，以本合同約定為準。

16.5 不棄權條款：甲方為未依約行使、未充分行使或遲延行使其權利不得視為其已放棄或喪失這些權利以及依法或依約所應享有的任何權利。

16.6 甲雙方一致認同，本合同所有條款均由雙方協商擬定，雙方均已充分理解各合同條款的精神與含義，并確認各條款對雙方公平合理并自愿恪守遵行。

16.7 甲方所有書面通知、信函、函件、文書等，一經送達乙方租賃店面或經乙方該負責人、工作人員簽收（乙方負責人、工作人員拒絕簽收的，甲方注明該情況并請第三人簽字作證），即表示已送達乙方；若甲方將書面通知、信函、函件、文書等以掛號信方式郵寄至乙方在本合同16.9款留下的具體地址或聯系方式時（乙方變更該地址或聯系方式的，須以書面方式通知甲方，否則，甲方按此留下的地址或聯系方式送出，是為乙方收到），則自交郵之日起三天后視為送達乙方。

16.8 甲乙雙方約定，有關本合同的一切通知、信函、函件、文書等，一方按另一方如下的具體地址或聯系方式送出時，即是為合法送出：一方變更該地址或

聯系方式的，必須以書面方式通知另一方，否則，一方按此預留的地址或聯系方式送出時，即視為合法送出。

甲方的具體地址及聯系方式：。

乙方的具體地址及聯系方式：。16.9 本合同及附件中預留的空白處，如勿需填寫，應用斜線劃掉，以示該空白處不生效；如未填寫也未用斜線劃掉，是為該空白處不生效，但不影響其他條款的效力。

16.10 本合同自雙方簽字蓋公章或合同專用章之日起生效。

16.11 本合同正式一式 份，甲方執 份，乙方執 份，具同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）： 簽約代表：

簽約代表：

簽約時間： 年 月 日

簽約時間： 年 月 日

第二篇：合規性評價

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規性評價報告

編制：推進小組 審核：王國軍

批準：

日期：2014/10/8

一、評價時間

2014/10/8

二、參加評價人員： 公司及各部門領導

三、評價目的

公司在環境和職業健康安全管理管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。

四、評價范圍

公司及各班組在生產經營過程中產生的各環境因素和影響職業健康安全的因素。

五、評價準則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊、程序文件及相關制度；

3、相關法律法規及其他要求。

六、環境管理體系適用法律法規評價綜述：

評價組成員針對環境法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《環境因素清單》中環境因素有關的法律法規條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環境因素。主要適用的法律法規有：《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學品安全管理條例》。

公司制定了有關固體廢棄物管理文件，在生產現場設立了分類排放場所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設施，廢棄物的處置委托有資質的相關方進行，有關協議和危險廢棄物轉移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設備運轉噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規有：《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》、《工業企業廠界環境噪聲排放標準》。《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。通過保持生產現場的設備運轉良好，配套安裝減振設施和加強車間的密閉性來控制和降低噪聲排；在強噪聲工作過程中避開在夜間生產，嚴格執行城市噪聲控制管理辦法，均未發生噪聲擾民事件，定期由環境監測站對廠界噪聲進行監控，每年不定期經環境監測站對廠界噪聲進行監測，結果見附件2；噪聲排放可達到達到《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規有：《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、《污水綜合排放標準》。污水排放均符合國家污水綜合排放標準。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細則》、《大氣污染物綜合排放標準》；《水泥工業大氣污染物排放標準》結果符合《水泥工業大氣污染物排放標準》（GB4915-2004）表3規定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規有：《節約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節約能源法》、《城市節約用水管理規定》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強能源與生產的緊密結合；

2）、去年制定下發了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發揮大循環節水作用，推進節水技術進步；

5）、組織實施節能小改小革，減少設備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統一更換節能變壓器、節約燈、節能水龍頭等；

6、應急準備和響應：

針對公司可能發生的火災、爆炸、化學品泄漏、環保設施出現故障等潛在的緊急情況，制定的相應的應急預案，可滿足《廢棄危險化學品污染環境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國消防法》、《危險化學品安全管理條例》等法律法規的相關要求。

七、安全管理體系適用的法律法規評價綜述：

評價組成員針對職業健康和安全法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《危險源辨識與風險評價匯總表》中危險因素有關的法律法規條款。

1、特種設備：

公司的特種設備有：起重設備，壓力管道、壓力容器、廠內機動車輛等等（具體見公司特種設備清單）。適用的法律法規主要有：《特種設備安全監察條例》、《起重機械監督檢驗規程》、《氣瓶安全監察規定》、《特種設備目錄》、《特種設備注冊登記與使用管理規則》、《特種作業人員安全技術培訓考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監察規定》、《壓力容器安全技術監察規程》、《特種設備作業人員監督管理辦法》。公司制定了有關特種設備和人員的安全管理規定，和相應崗位的《安全技術操作規程》，公司定期委托具有資質的單位對公司的特種設備進行檢測，結果表明，均達到安全使用標準。公司對特種作業人員持證上崗情況定期檢查，負責委托有資質的培訓機構，定期對公司的特種作業人員進行培訓取證和復審工作。

2、消防安全：

公司共有2個倉庫，1個重點防火單位。適用的法律法規主要有《倉庫防火安全管理規則》、《火災事故調查規定》、《機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定》、《消防監督檢查規定》、《易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法》、《中華人民共和國消防法》、《中華人民共和國消防法釋義》。公司制定了有關消防安全管理文件、《火災爆炸應急預案》，公司定期組織對公司重點防火單位和滅火器進行專項檢查；對過期和失效的消防設施進行及時更換；定期組織《火災爆炸應急預案》的學習培訓和演練工作。

3、職業衛生： 公司可能引起職業病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動、高溫等。適用的法律法規主要有《高溫作業分級》、《工業企業設計衛生標準》、《工業企業噪聲控制設計規范》《工業企業照明設計標準》、《工業企業職工聽力保護規范》、《工作場所有害因素職業接觸限值》、《建筑采光設計標準》、《勞動防護用品選用規則》、《生產性粉塵作業危害程度分級》、《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》、《職業病目錄》、《職業病危害事故調查處理辦法》、《職業病危害項目申報管理辦法》、《職業病危害因素分類目錄》、《職業健康監護管理辦法》、《職業性接觸毒物危害程度分級》、《中華人民共和國職業病防治法》、《勞動防護用品監督管理規定》。公司委托有資質的單位對工作現場進行有毒有害物質監測（見附件），結果表明，均符合國家標準要求。公司定期委托有資質的單位對有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來沒有新增職業病發生。每月按國家定期發放勞保用品，每年暑期發放降溫費和防暑降溫用品，現場增設風機，保證現場溫度控制在國家標準范圍之內。

4、防雷設施安全：

公司有防雷設施，適用的法律法規主要有《電力設施保護條例實施細則》、《防雷減災管理辦法》、《建筑物防雷設計規范》、《用電安全導則》。公司每年委托有資質的單位對公司的防雷設施進行檢測（見附件），均符合國家標準要求。

5、危險化學品安全：

公司的危險化學品主要有：油漆、化學分析試劑等。適用的法律法規主要有：《常用化學危險品貯存通則》、《常用危險化學品的分類及標志》、《工作場所安全使用化學品的規定》、《化學品安全標簽編寫規定》、《危險化學品安全管理條例》、《危險化學品登記管理辦法》、《危險化學品名錄》、《劇毒化學品購買和公路運輸許可證件管理辦法》。公司負責選擇有資質的單位實施采購和運輸，并對化學品泄漏制定了相應的應急預案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內機動車輛、小轎車面包車。適用的法律法規有：《機動車登記規定》、《機動車駕駛證申領和使用規定》、《交通事故處理程序規定》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機動車輛、道路交通管理程序》，公司負責委托有資質的單位對公司叉車定期進行檢驗，并注冊登記，上廠內牌照，廠內機動車輛鏟車已不屬于特種設備不在做年檢。

7、勞動防護用品：

適用的法律法規主要有：《勞動防護用品管理規定》《勞動防護用品選用規則》等。公司制定《勞動防護用品發放標準》，公司選用合格的勞動防護用品，各部門按標準定期發放。

8、事故調查處理：

適用的法律法規有：《生產安全事故調查報告和處理條例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《因工死亡職工供養親屬范圍規定》、《職工工傷與職業病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發生重傷、輕傷事故，符合國家法律法規要求。

9、女工保護：

適用的法律法規主要有：《工會法》、《婦女權益保護法》、《女職工禁忌勞動范圍》。公司每年組織對女職工進行健康體檢（見附件），嚴格四期保護。

10、安全教育：

適用的法律法規主要有：《安全生產法》、《生產經營單位安全培訓規定》等。公司制定《安全教育培訓及考核辦法》，公司每年根據各單位培訓需求制定公司《培訓計劃》，并對培訓結果進行跟蹤和評價，公司負責委托有資質的培訓機構對企業負責人，安全管理人員和特種作業人員進行相應的培訓和取證，公司特種作業人員均持證上崗。

另外，結合雙體系貫標，公司制定了針對環境和職業健康安全體系的培訓補充計劃，生產部組織全員環境和職業健康安全體系相關知識的學習和答卷，參加人數100%。

八、環境和職業健康安全合規性評價結論

通過本次合規性評價認為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規，無相關方投拆；無環境污染事件；未發生重傷、工亡事故；無新增職業病；隱患整改率100％；各單位的環境和職業健康安全行為基本符合環境、安全和職業衛生相關法律法規要求。

第三篇：合規性報告

合規性評價報告

為確保公司已識別出的適用的環境方面的法律、法規得到有效的貫徹實施，保證業主、監理及其他相關方對環境保護方面的要求得到滿足，公司采用內部審核、管理評審、監督檢查、項目部自檢等多種方式，對法律、法規執行情況以及其他要求的遵循情況進行了檢查，各種檢查結果及評價如下：

一、公司質量/環境管理體系內部審核及監督檢查對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論

公司質量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對黃驊、大港、北疆、康平、清河項目經理部以及公司本部進行了質量/環境管理體系內部審核。審核組認為公司質量、環境管理體系活動是正常的、有效的，各施工項目經理部建立健全了各項管理制度，能夠按照公司質量方針、目標開展工作，施工記錄和驗證記錄填寫及時準確、規范，簽字齊全，工程質量和現場環境因素控制符合各項規定要求，項目經理部的環境管理活動始終處于受控狀態，在重要環境因素控制方面，現場和辦公區域的污水排放控制率達到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實測值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規要求；主要施工道路硬化率達到96%，撒水車定時對道路進行噴灑，揚塵的控制能夠滿足要求。內審檢查的各項環境因素控制均能夠滿足有關的法律、法規要求，滿足業主、監理及其他相關方的要求。

二、管理評審對遵循法律、法規及其他要求的評價結論

2008年2月27日公司召開質量、環境和職業健康安全管理評審會議，對公司的質量、環境和職業健康安全方針、目標及管理體系的現狀和適應性進行了評審，對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論是能夠遵守法規，滿足相關方要求。

三、公司環境目標的實現情況

公司本部繼續通過節約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對固體廢棄物等12項環境因素進行重點控制。各項目經理部對施工過程中的環境因素進行識別、評價，建立環境因素臺帳，確定重要環境因素，并針對重要環境因素制定環境管理方案，從而降低噪聲、揚塵、有害廢液的排放，防止火災、射源等重大危害發生，實現了公司的環境目標。

四、法律法規的收集情況

公司通過報刊、網絡、各級法律法規制定部門和各級主管部門收集環境方面的法律法規共135項。由于法律法規具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規收集的及時性、準確性和動態管理方面公司加強了管理，以便及時將變更情況傳遞到各執行部門和項目經理部，特別是新成立的項目經理部。

五、項目經理部對遵循法律、法規及其他要求的自檢情況

各項目經理部施工單位，在編制作業指導書時，將環境法律、法規的要求及合同中對作業環境的要求分解到作業指導書中，施工作業人員在進行施工時，嚴格按照作業指導書中對環境的要求進行施工，通過班組自檢、工地檢查、質保部檢查、項目部有關部門以及項目部的領導對施工作業的檢查，及時發現問題并進行整改，保證環境管理措施得到有效實施，能夠滿足法規要求。

六、顧客投訴和社區影響方面 無顧客投訴和社區環境影響情況的發生。

七、合規性評價結論

公司所屬各部門和項目經理部均能遵守環境法規和業主要求進行環境管理，滿足規定要求。

公司質量保證部 二OO八年八月十七日

第四篇：合規性評價報告

合規性評價報告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認證|舉報|字號 訂閱

合規性評價報告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業健康安全環境管理體系。主要依據GB/T24001-2004環境及GB/T18001-2001職業健康安全管理要求，2012年4月1日開始實施并貫徹環境、職業健康安全管理體系，2012年6月預審核提出中國從2012年2月實施新版GB、T28001-2011職業健康安全體系，于是，我們進行換版培訓和內審。到目前，體系運行3個月，換版也運行半個多月，體系運行正常。

根據BSI預審核整改要求，我們下發了《預審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進行法律法規篩選和辨識的整改計劃，到6月30日，20多個部門全部完成法律法規篩選工作，并有針對性進行部門合規性初步分析。安環部根據公司各部門自評結果，結合公司重點工作進行重點分析，于7月2日完成大橡塑公司合規性評價工作，形成本合規性評價報告。

本次合規性評價主要依據GBT28001—2011和GBT24001—2001標準和程序文件“對重要法律法規進行辨識和評價”。結合環境職業健康安全重要工作，考慮突出重點，我們主要列入十二部分進行重點評價，每一部分，我們也主要對照重要法律法規主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關法律法規我們準備下一步繼續進行評價和分析。合規性評價報告如下：

一、法律法規識別基本情況：

本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規性對照評價，另根據公司實際擬定下一步我們準備待修訂文件32項。

二、主要環境職業健康安全工作合規性評價：

1、環境、職業健康安全三同時驗收、消防驗收： ·環保三同時

根據<環境評價法> “三同時”制度中規定“一切新建、改建、擴建的基本建設項目、技術改造項目、自然開發項目、以及可能對環境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設施和其他環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產的” 法律規定，我公司環保三同時正處于驗收中，大連市環保局于6月15日對我公司營城子廠區重新下達試生產申請的復函，確定我公司現屬于試生產期間。

環保稽查人員已到現場監察，至于環保局提出的問題，現已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風向標已安裝，周邊的小學已搬遷。環保局已同意我公司可以進行驗收程序，并且已組織專家將在本月內對我公司進行驗收評價，預計7月30日前驗收完畢。

·職業健康三同時

公司根據《職業病防治法》第十八、十九條已經完成營城廠區職業衛生控效評價（職業衛生三同時驗收）。詳見批復。

·安全三同時

《安全生產法》第二十四條和遼寧省安全生產條例中規定：”生產經營單位新建、改建、擴建工程項目的安全設施，必須與主體工程項目同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機械股份有限公司新廠區搬遷建設項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關工作，并于2012年12月9日完成了現場檢查及不符合項整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預驗收報告。在安全驗收工作中，我們發現公司各種審批手續不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環節，直接左右公司安全驗收工作。經過主管消防驗收工作人員努力，預計在2012年7月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內完成安全驗收工作。

·消防驗收

《消防法》第十三條規定“按照國家工程建設消防技術標準需要進行消防設計的建設工程竣工，依照下列規定進行消防驗收、備案：

（一）本法第十一條規定的建設工程，建設單位應當向公安機關消防機構申請消防驗收；

（二）其他建設工程，建設單位在驗收后應當報公安機關消防機構備案，公安機關消防機構應當進行抽查。依法應當進行消防驗收的建設工程，未經消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設工程經依法抽查不合格的，應當停止使用。”

我公司按照市政府規劃要求，屬于第28批搬遷改造企業，于2007年9月到2010年10月在甘井子區營城子街道新建廠區，現已完工并初步生產。根據大連市消防有關規定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業內部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設備不合格整改，市消防技術監督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續現已批復。截止6月末消防建設審核已完成 批復。7月初開始進行消防驗收窗口申報，預計在7月下旬完成驗收工作。

2、污水控制：

公司嚴格執行《中華人民共和國水污染防治法》等環保法律法規，在污水控制上做到了如幾點：

·生產無廢水排放。污水經處理站細菌處理法處理后中水全部回用。·衛生所醫療廢水進行無害化處理后進入公司廢水池。·食堂污水經隔油池、進入化糞池后再進入公司廢水池。·浴池廢水經沉降池再進入公司廢水池。·其他生活用水（洗漱用水）進入化糞池。

·食堂隔油池處置后進入化糞池，化糞池定期清理，形成紀錄。·化糞池定期清理，形成紀錄。

·公司廢水池經生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環保局定期對污水進行檢測，做到達標排放，滿足法律法規要求。

3、廢氣排放：我公司執行《環境保護法》、《大氣污染物綜合排放標準》等有關法律法規。我公司主要做到了：

·生產過程中焊塵經過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。·生產過程中噴漆工序的漆霧經活性炭回收，廢氣達標后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經排放檢測做到達標排放。

4、噪聲排放

公司執行《工業企業廠界噪聲標準》，我公司主要做到：

·在生產過程中使用的機械設備，盡量采用低噪聲機械設備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環境有要求的地方，生產時間只在白天進行作業。

環保局每年對噪聲進行監測均為合格，做到噪聲達標排放，滿足法律法規要求。

5、固體廢棄物：公司執行《固體廢物污染環境防治法》，設立固定垃圾點和車間內部的收集箱，公司主要做到：

·生產過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯。·衛生所醫療垃圾。·清淘化糞池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。·電子垃圾。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質的合格外包方。

·生活垃圾通過物業公司進行定時清運。

·醫療垃圾及危險固廢如廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達標。

7、應急響應 執行國家《大連市應急預案管理辦法》，建立公司應急預案和應急管理體系，于本于2月、4月、6月分別進行了演練活動，并做了記錄和評價。

8、節能減排

公司執行《中華人民共和國節約能源法》，實施清潔能源（太陽能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費，并進行統計分析。

9、清潔生產

公司執行《清潔生產法》初步完成清潔生產中期報告，建立10余項清潔生產方案，正在組織實施中。

10、工傷事故

公司執行國務院《工傷保險條例》和《企業職工傷亡事故調查分析規則》等法律法規，建立完善的安全生產責任制，實施安全生產目標考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災、無重大環境污染、無職業病，輕傷事故3起，在指標控制內，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務工，也依法進行管理。

11、培訓

公司執行《大連市關于進一步落實企業安全生產主體責任的規定》規定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓活動。法人代表、主管安全的領導、安全主管人員、特種作業人員和特種設備操作人員全部持證上崗。

12、設備管理

設備管理執行《特種設備質量監督與安全監察規定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機、變電所等特種設備和要害部位全部納入特種設備管理，人員持證作業，設備定期檢測，做好維修和保養，確保安全。

通過各項監測，并對照辨識的法律法規我們認為公司在環境職業健康安全各項管理中執行國家標準、遵守國家法律法規規定，建立有效地14001、18001運行模式，能嚴格貫徹 安全生產、環境保護、職業衛生法法律法規，在上級（環保局、安監局、國資委）對公司責任目標考核中全部達到法律法規規定、完成指標，指標分值排在市屬企業前列。今后公司將按照14001和18001體系標準要求，繼續落實環境、職業健康安全方針和目標，開展培訓活動，持續整改，不斷提高環境、職業健康管理水平，促進企業科學發展、安全發展、綠色發展。

評價部門：安技環保部 評 價 人： 于學慧 高云 評價指導：王世福（認證老師）

參與評價人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評價完成時間：2012年7月2日

第五篇：合規性評價報告--參考

XXXXXXXX有限公司

合規性評價報告

依據《環境管理體系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和廠《質量環境管理手冊》要求，在管理者代表領導下，管理者代表組織各部門對工廠生產、活動、服務等過程遵守的有關環境的法律法規及其他要求進行合規性評價，評價結果如下：

一、法律法規及其他要求獲取

根據體系要求，管理者代表在2017年共識別44項有關環境的法律法規、標準及其他要求。法律法規獲取途徑主要有政府環保部門網站、公司文件要求、環保部門等。

二、法律法規的運用與實施

廠根據相關法律法規及要求制定了《環境保護管理辦法》、《噪聲管理規定》、《廢水管理規定》、《廢氣管理規定》、《固體廢氣物管理規定》等相關管理制度，并對影響現場環境的主要污染因素進行檢測，檢測結果合格，符合法律法規要求。

在日常生產過程中，各部門嚴格按照各項管理辦法要求對各項環境因素進行時時監控，如：行政人事部對生活污水、噪音排放及大氣進行了監控,各部門對打印機墨盒、日光燈、化學品瓶罐等固體廢棄物進行分類收集和集中處理。

三、重要環境因素合規性評價

按照體系要求，對現場重要環境因素涉及法律法規及要求進行檢查與評價，結果如下：

1、固體廢棄物管理：

固體廢棄物嚴格按照《國家危險廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環衛部門收集運輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》。化學品瓶罐等危險廢棄物由行政人事部收集暫放后交由有資質單位統一處理。符合《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》。

2、廢氣排放管理：

通過資質機構對焊錫等工序進行監測，廢氣排放各項指標均符合符合《中華人民共和國大氣污染防治法》。

3、火災管理

針對火災制定綜合預案和專項預案，成立應急組織機構，明確責任。各公司配置消防滅火器材和物資，定期保養。針對應急預案定期組織演練。符合《中華人民共和國消防法》

4、節能降耗管理：

通過開展各種降本增效活動，節約能源資源。杜絕“長流水、長明燈”等現象。改進工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

通過此次評價可以得出結論：公司2017年生產、活動和服務過程均符合相關法律、法規、標準及其他要求。廠能夠認真貫徹執行法律法規的要求，嚴格遵守各種法律法規和制度，沒有發生環境污染情況。

制訂:

批準: