第一篇：信托的合規性

信托法的解讀

大綱

一、信托的設立方式

二、信托設立的要素與條件

三、信托的成立、生效與撤銷

四、信托管理

一：信托的設立方式：

信托合同：設立信托，應當采取書面形式

（一）信托合同的定義：信托合同是指有委托人和受托人簽訂的，以設立、變更、終止信托關系為內容的書面協議

（二）信托合同的特征：

1．信托合同屬于民事合同。具有民事合同的一般特點：（1）它是委托人與受托人之間的民事行為，是基于雙方當事人的意思表示而成立的表意行為；（2）它是各方當事人意思表示一致的民事行為，是當事人自愿、協商一致的產物；

（3）它是以設立、變更和終止信托權利義務關系為內容的民事行為，其中所涉及的權利和義務均屬于民事性質，表明了民事財產關系中的債權與債務。

2．信托合同屬于要式合同。是指根據法律規定或者當事人約定應當采取特定形式或履行必要手續而訂立的合同，3．信托合同屬于雙務合同。雙務合同指當事人雙方互負對待給付義務的合同。雙務合同不同于單務合同。在雙務合同中，如果當事人因不可抗力導致其不能履行合同義務，則其合同義務應被免除，其享有的合同權利亦應消滅。

4．信托合同屬于諾成合同。信托合同是諾成合同還是實踐合同，在國內外法律界認識并不統一。諾成合同又稱為不要物合同，是指合同各方就合同主要條款意思表示一致即告成立的合同。

（三）信托合同的內容：就信托合同而言，其內容雖由信托當事人自由約定，但一般包括以下兩類條款：

1、信托合同中應當載明的事項共有下列五項：（1）信托目的。信托的設立必須有委托人所意欲達到的信托目的。委托人可以為各種目的設立信托，包括私益目的和公益目的，信托文件必須載明信托目的，而且信托目的必須合法，否則信托無效。（2）委托人、受托人的姓名或者名稱、住所。委托人和受托人是信托關系中的重要主體，前者是創設信托的人，后者是承受信托的人。按照《信托法》的規定，委托人應當是具有完全民事行為能力人，包括自然人、法人或者依法成立的其他組織；受托人應當是具有完全民事行為能力的自然人和法人，而且受托人可以是一人，也可以是數人。當委托人和受托人為自然人時，信托合同中應載明其姓名和住所；當其為法人或者其他組織時，則應載明其名稱和

住所。（3）受益人或者受益人范圍。受益人和委托人、受托人一樣，是信托關

系的當事人。所不同的是，受益人只享受信托利益，在自益信托中，受益人和委托人同為一人。世界各國的信托法對受益人的資格都沒有任何限制。受益人

既可以是自然人，也可以是法人或者依法成立的其他組織。需要注意的是，作

為受益人的自然人，不僅包括完全民事行為能力人，也包括限制民事行為能力

人和無民事行為能力人，這和作為委托人、受托人的自然人是不同的。在一個

信托中，受益人可以是一人，也可以是數人，但無論是一人還是數人，受益人

都必須具體確定。雖然公益信托中受益人不特定，但設立信托時信托合同仍應

明確受益人的范圍。（4）信托財產的范圍、種類及狀況。信托財產是信托法律

關系的標的，是信托法律關系設立的前提條件。我國《信托法》明文規定，信

托財產不能確定，或者以非法財產、法律禁止設立信托的財產設立信托，屬于

無效信托。因此，設立信托，必須有確定的信托財產，并且該信托財產必須是

委托人合法所有的財產。任何財產，包括金錢、有價證券、動產、不動產以及

知識產權等，不論其存在的形式如何，只要法律、行政法規允許其自由流通，則均可成立信托。設立信托時，信托合同必須載明信托財產的范圍、種類以及

狀況。（5）受益人取得信托利益的形式、方法。信托關系的本旨決定了信托利

益應當由受益人享受。由于受益人實際享有信托利益，信托的執行情況亦與其

密切相關，因此在信托關系中，受益人居于重要地位。在信托中，受益人的權

利又稱為信托受益權，對信托財產利益的享有是受益權的主要內容。因此，信

托合同中應當載明受益人取得信托利益的形式和方法，以切實保障受益人享有的受益權。

2、可以載明的事項條款。---信托合同可以選擇約定的內容

信托合同可以載明的事項包括下列六項：（1）信托期限--從具體的確定方式看，信托期限既可以表現為日歷上的未來某一具體時刻，如某年某月某日；也可以

表現為一定的具體期間，如6個月、1年等；可以表現為某一必然到來或必然

發生的時刻，如某人死亡之時；還可以表現為有關信托當事人提出請求的時間。

我國信托法對信托期限沒有限制性規定，信托期限屬于信托合同的選擇事項，如果需要在信托合同中規定信托期限，則委托人可以根據具體情況在設立信托

時自主決定。（2）信托財產的管理方法。在信托中，委托人是基于對受托人的信任而將信托財產委托給受托人管理或者處分，有的信托對受托人如何管理或

者處分信托財產并不作出具體規定，只要能實現信托目的即可。（3）受托人的報酬。事先約定和事后的補充約定是受托人取得報酬的前提條件。如果信托文

件中沒有約定，當事人也不同意向受托人支付報酬的，則受托人無權取得報酬。

4）新受托人的選任方式。在信托執行過程中，一旦出現法定事由，受托人的職

責即行終止。比如，作為自然人的受托人死亡。（5）信托終止的事由。信托終

止即信托關系的消滅。（6）其他事項。信托當事人認為有必要時，可以將上

述內容以外的其他有關事項也規定在信托合同之中，如信托稅收、違約責任、解決爭議的方法等。

（四）信托合同的解除

信托合同的解除，是指在信托關系有效期限屆滿前，信托當事人依法提前終止信托的法律行為。一般而言，委托人原則上無權解除信托。但在特定情形下，法律賦予了委托人解除信托的權利。

信托遺囑

遺囑信托（trust caused bytestament，trust caused by will）是指由立遺囑人（即委托人）將其遺產通過信托遺囑行為而設立的信托。這里的信托遺囑（testament of trust，will of trust），是指遺囑人單方所立的以設立信托關系為內容并在其死亡后生效的書面文件。在信托遺囑中，遺囑人將其遺產作為信托財產而移轉給受托人管理或處分，受托人按照遺囑規定將信托利益交付給遺囑人指定的受益人或者用于遺囑人指定的公益事業

信托的其他設立方式

信托設立的核心在于明確信托關系的基本要素，包括信托當事人、信托財產、信托目的以及信托權利義務內容等。

合同書、信件和數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）等可以有形地表現所載內容的形式。

二、信托設立的要素與條件

信托當事人

人們通常所稱的信托當事人，是指狹義的信托當事人，即委托人、受托人和受益人

（一）信托當事人的范圍

信托當事人的主體有四種，即自然人、法人、非法人團體以及國家等

（二）信托當事人的資格

1．委托人的資格。委托人的合法資格具體表現在：（1）委托人必須具備相應的民事行為能力；（2）委托人必須對信托財產享有所有權；（3）委托人未被宣告破產。

2．受托人的資格。受托人的法律資格也作出了相應的規定，具體表現在：（1）受托人必須具備完全民事行為能力；（2）受托人只限于自然人和法人；（3）受托人未被宣告破產。

3．受益人的資格。信托法對受益人資格沒有任何限制。受益人可以是自然人、法人或者依法成立的其他組織。

信托財產

（一）信托財產的概念

信托財產是指受托人因承諾信托而取得的財產。

（二）信托財產的種類

1．貨幣。貨幣按其性質來說是一種特殊的商品，包括本國貨幣和外國貨幣。它直接體現著社會勞動，是一般財富的代表。外國貨幣成為信托財產的前提，是本國法律允許其在該國境內流通。

2．有價證券。有價證券是設定并證明持券人享有取得一定財產權利的憑證，其券面所標示的權利與證券本身具有不可分離的特征，離開證券則權利人不能主張權利。有價證券包括股票、政府債券、公司債券、匯票、提單、倉單、以及信托受益證券等。

3．不動產。即在空間上具有固定位置，移動便會影響其經濟價值的財產，如土地、林木、橋梁、隧道和建筑物等。

4．動產。它泛指除土地、房屋及其附著物以外的，能夠在空間上移動而不影響其價值的一切實物性財產。一般而言，動產所有權依交付發生移轉的效果。但有些動產，如船舶、航空器、汽車等，法律也規定了類似于不動產的登記制度。

5．知識產權。知識產權有廣義和狹義之分。廣義的知識產權可以包括一切由人類智力所創作的成果，即建立世界知識產權組織公約中所劃定的范圍。具體包括：（1）與文學、藝術及科學作品有關的權利；（2）與表演藝術家的表演活動、與錄音制品及廣播有關的權利；（3）與人類創造性活動的一切領域內的發明有關的權利；（4）與科學發現有關的權利；

（5）與工業品外觀設計有關的權利；（6）與商品商標、服務商標、商號及其他商業標記有關的權利；（7）與防止不正當競爭有關的權利；（8）一切其他來自工業、科學及文學藝術領域的智力創作活動所產生的權利。

6．其他財產權，主要指除所有權以外的各種財產權利，如用益物權、擔保物權和繼承權等。

信托行為

指以設立信托為目的的行為---民事信托、營業信托以及公益信托等

（二）信托行為的特征

1．信托行為必須有合法的信托目的2．信托行為應當采取書面形式

3．信托行為以意思表示為要素。意思表示是表意人將其期望發生某種法律效果的內在意志，以一定方式表現于外部的行為。

4．信托行為是合法行為。

信托目的信托目的，即當事人通過設立信托所要達到的目標和效果。

委托人可以為各種目的設立信托，包括私益目的、公益目的和特殊目的。

信托登記

信托登記又被稱為信托公示，是指通過一定的方式將對有關財產已設立信托的事實向社會予以公布。信托登記的實質是信托財產的登記。

公益信托

公益信托又稱慈善信托，顧名思義，是指為公益目的而設立的信托。

三、信托的成立、生效與撤銷

一）信托的成立是指信托已經客觀形成，在事實上已然存在。

信托的成立強調三個確定性（Certainty），即信托意圖的確定性、信托財產的確定性以及信托受益人的確定性。

信托成立的時間因信托設立的形式不同而有所不同。根據《信托法》第8條規定，采取信托合同形式設立信托的，信托合同簽訂時，信托成立。采取其他書

面形式設立信托的，受托人承諾信托時，信托成立。

二）信托的生效，是法律對業已成立的信托的價值評判，當事人的合意被法律

作了完全肯定的評價，信托方為有效，才會產生相應的法律效力。信托的生效時間：原則上自具備法定有效要件時信托生效，一般情況下以財產

權的移轉為準。

信托的生效時間需要結合其具體類型和構成要素來確定。一般說來，分為如下幾種情況：1．成立時生效。一般情況下，普通私益信托依法成立即同時產生法律效力。

2．登記時生效。設立信托，有關法律、行政法規規定應當辦理登記手續的，應當依法辦理信托登記。對于需要登記的私益信托而言，通常自登記時生效。

3．批準時生效。公益信托要求經有關公益事業的管理機構批準，因此公益信托應自批準時生效。

4．條件成就時生效。當事人可以對信托的效力約定附條件。由于信托的設立采用意思自治原則，因而當事人既可以約定信托的生效條件，也可以約定信托的解除條件。條件成就時，信托生效或失效。

5．期限屆至時生效。當事人可以對信托的效力約定附期限。如遺囑信托即屬于附生效期限信托，應自立遺囑人死亡時信托生效。

三）信托的撤銷

信托的撤銷是信托制度中對委托人、受益人及委托人的債權人利益進行有效保

護的一種制度措施，主要包括委托人撤銷信托、受益人撤銷信托以及委托人的債權人撤銷信托三種情形。債權人撤銷信托是指委托人設立信托損害其債權人

利益的，債權人有權申請人民法院撤銷該信托。

信托基礎系列四：信托管理

除了委托人于信托設立時交付給受托人的最初信托財產外，下列由受托人在信

托關系存續期間所取得的各項財產也屬于信托財產：

1．委托人追加的財產。

2．受托人因管理運用信托財產而取得的財產。

3．受托人因處分信托財產所取得的財產。

4．受托人以信托財產所有人的身份取得其所有權的，因信托財產與固有財產發

生添附而形成的財產。添附，是指不同所有人的財產合并在一起從而形成為一

種不能分離的財產，包括混合、附合和加工三種情況。

信托財產的處分信托財產的處分包括事實上的處分和法律上的處分。對信托財

產進行消費（包括生產和生活的消費）屬于事實上的處分，對信托財產進行轉

讓則屬于法律上的處分。

信托財產的清算

信托終止的，受托人應當做出處理信托事務的清算報告。受益人或信托財產的權利歸屬人對清算報告無異議的，受托人就清算報告所列事項解除責任。但受

托人有不正當行為的除外。

第二篇：合規性評價

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規性評價報告

編制：推進小組 審核：王國軍

批準：

日期：2014/10/8

一、評價時間

2014/10/8

二、參加評價人員： 公司及各部門領導

三、評價目的

公司在環境和職業健康安全管理管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。

四、評價范圍

公司及各班組在生產經營過程中產生的各環境因素和影響職業健康安全的因素。

五、評價準則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊、程序文件及相關制度；

3、相關法律法規及其他要求。

六、環境管理體系適用法律法規評價綜述：

評價組成員針對環境法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《環境因素清單》中環境因素有關的法律法規條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環境因素。主要適用的法律法規有：《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學品安全管理條例》。

公司制定了有關固體廢棄物管理文件，在生產現場設立了分類排放場所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設施，廢棄物的處置委托有資質的相關方進行，有關協議和危險廢棄物轉移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設備運轉噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規有：《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》、《工業企業廠界環境噪聲排放標準》。《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。通過保持生產現場的設備運轉良好，配套安裝減振設施和加強車間的密閉性來控制和降低噪聲排；在強噪聲工作過程中避開在夜間生產，嚴格執行城市噪聲控制管理辦法，均未發生噪聲擾民事件，定期由環境監測站對廠界噪聲進行監控，每年不定期經環境監測站對廠界噪聲進行監測，結果見附件2；噪聲排放可達到達到《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規有：《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、《污水綜合排放標準》。污水排放均符合國家污水綜合排放標準。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細則》、《大氣污染物綜合排放標準》；《水泥工業大氣污染物排放標準》結果符合《水泥工業大氣污染物排放標準》（GB4915-2004）表3規定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規有：《節約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節約能源法》、《城市節約用水管理規定》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強能源與生產的緊密結合；

2）、去年制定下發了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發揮大循環節水作用，推進節水技術進步；

5）、組織實施節能小改小革，減少設備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統一更換節能變壓器、節約燈、節能水龍頭等；

6、應急準備和響應：

針對公司可能發生的火災、爆炸、化學品泄漏、環保設施出現故障等潛在的緊急情況，制定的相應的應急預案，可滿足《廢棄危險化學品污染環境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國消防法》、《危險化學品安全管理條例》等法律法規的相關要求。

七、安全管理體系適用的法律法規評價綜述：

評價組成員針對職業健康和安全法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《危險源辨識與風險評價匯總表》中危險因素有關的法律法規條款。

1、特種設備：

公司的特種設備有：起重設備，壓力管道、壓力容器、廠內機動車輛等等（具體見公司特種設備清單）。適用的法律法規主要有：《特種設備安全監察條例》、《起重機械監督檢驗規程》、《氣瓶安全監察規定》、《特種設備目錄》、《特種設備注冊登記與使用管理規則》、《特種作業人員安全技術培訓考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監察規定》、《壓力容器安全技術監察規程》、《特種設備作業人員監督管理辦法》。公司制定了有關特種設備和人員的安全管理規定，和相應崗位的《安全技術操作規程》，公司定期委托具有資質的單位對公司的特種設備進行檢測，結果表明，均達到安全使用標準。公司對特種作業人員持證上崗情況定期檢查，負責委托有資質的培訓機構，定期對公司的特種作業人員進行培訓取證和復審工作。

2、消防安全：

公司共有2個倉庫，1個重點防火單位。適用的法律法規主要有《倉庫防火安全管理規則》、《火災事故調查規定》、《機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定》、《消防監督檢查規定》、《易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法》、《中華人民共和國消防法》、《中華人民共和國消防法釋義》。公司制定了有關消防安全管理文件、《火災爆炸應急預案》，公司定期組織對公司重點防火單位和滅火器進行專項檢查；對過期和失效的消防設施進行及時更換；定期組織《火災爆炸應急預案》的學習培訓和演練工作。

3、職業衛生： 公司可能引起職業病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動、高溫等。適用的法律法規主要有《高溫作業分級》、《工業企業設計衛生標準》、《工業企業噪聲控制設計規范》《工業企業照明設計標準》、《工業企業職工聽力保護規范》、《工作場所有害因素職業接觸限值》、《建筑采光設計標準》、《勞動防護用品選用規則》、《生產性粉塵作業危害程度分級》、《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》、《職業病目錄》、《職業病危害事故調查處理辦法》、《職業病危害項目申報管理辦法》、《職業病危害因素分類目錄》、《職業健康監護管理辦法》、《職業性接觸毒物危害程度分級》、《中華人民共和國職業病防治法》、《勞動防護用品監督管理規定》。公司委托有資質的單位對工作現場進行有毒有害物質監測（見附件），結果表明，均符合國家標準要求。公司定期委托有資質的單位對有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來沒有新增職業病發生。每月按國家定期發放勞保用品，每年暑期發放降溫費和防暑降溫用品，現場增設風機，保證現場溫度控制在國家標準范圍之內。

4、防雷設施安全：

公司有防雷設施，適用的法律法規主要有《電力設施保護條例實施細則》、《防雷減災管理辦法》、《建筑物防雷設計規范》、《用電安全導則》。公司每年委托有資質的單位對公司的防雷設施進行檢測（見附件），均符合國家標準要求。

5、危險化學品安全：

公司的危險化學品主要有：油漆、化學分析試劑等。適用的法律法規主要有：《常用化學危險品貯存通則》、《常用危險化學品的分類及標志》、《工作場所安全使用化學品的規定》、《化學品安全標簽編寫規定》、《危險化學品安全管理條例》、《危險化學品登記管理辦法》、《危險化學品名錄》、《劇毒化學品購買和公路運輸許可證件管理辦法》。公司負責選擇有資質的單位實施采購和運輸，并對化學品泄漏制定了相應的應急預案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內機動車輛、小轎車面包車。適用的法律法規有：《機動車登記規定》、《機動車駕駛證申領和使用規定》、《交通事故處理程序規定》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機動車輛、道路交通管理程序》，公司負責委托有資質的單位對公司叉車定期進行檢驗，并注冊登記，上廠內牌照，廠內機動車輛鏟車已不屬于特種設備不在做年檢。

7、勞動防護用品：

適用的法律法規主要有：《勞動防護用品管理規定》《勞動防護用品選用規則》等。公司制定《勞動防護用品發放標準》，公司選用合格的勞動防護用品，各部門按標準定期發放。

8、事故調查處理：

適用的法律法規有：《生產安全事故調查報告和處理條例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《因工死亡職工供養親屬范圍規定》、《職工工傷與職業病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發生重傷、輕傷事故，符合國家法律法規要求。

9、女工保護：

適用的法律法規主要有：《工會法》、《婦女權益保護法》、《女職工禁忌勞動范圍》。公司每年組織對女職工進行健康體檢（見附件），嚴格四期保護。

10、安全教育：

適用的法律法規主要有：《安全生產法》、《生產經營單位安全培訓規定》等。公司制定《安全教育培訓及考核辦法》，公司每年根據各單位培訓需求制定公司《培訓計劃》，并對培訓結果進行跟蹤和評價，公司負責委托有資質的培訓機構對企業負責人，安全管理人員和特種作業人員進行相應的培訓和取證，公司特種作業人員均持證上崗。

另外，結合雙體系貫標，公司制定了針對環境和職業健康安全體系的培訓補充計劃，生產部組織全員環境和職業健康安全體系相關知識的學習和答卷，參加人數100%。

八、環境和職業健康安全合規性評價結論

通過本次合規性評價認為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規，無相關方投拆；無環境污染事件；未發生重傷、工亡事故；無新增職業病；隱患整改率100％；各單位的環境和職業健康安全行為基本符合環境、安全和職業衛生相關法律法規要求。

第三篇：合規性報告

合規性評價報告

為確保公司已識別出的適用的環境方面的法律、法規得到有效的貫徹實施，保證業主、監理及其他相關方對環境保護方面的要求得到滿足，公司采用內部審核、管理評審、監督檢查、項目部自檢等多種方式，對法律、法規執行情況以及其他要求的遵循情況進行了檢查，各種檢查結果及評價如下：

一、公司質量/環境管理體系內部審核及監督檢查對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論

公司質量保證部分別于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日對黃驊、大港、北疆、康平、清河項目經理部以及公司本部進行了質量/環境管理體系內部審核。審核組認為公司質量、環境管理體系活動是正常的、有效的，各施工項目經理部建立健全了各項管理制度，能夠按照公司質量方針、目標開展工作，施工記錄和驗證記錄填寫及時準確、規范，簽字齊全，工程質量和現場環境因素控制符合各項規定要求，項目經理部的環境管理活動始終處于受控狀態，在重要環境因素控制方面，現場和辦公區域的污水排放控制率達到95%；廠界噪聲排放抽查的最大實測值滿足滿足晝間〈70dB、夜間〈55dB的法規要求；主要施工道路硬化率達到96%，撒水車定時對道路進行噴灑，揚塵的控制能夠滿足要求。內審檢查的各項環境因素控制均能夠滿足有關的法律、法規要求，滿足業主、監理及其他相關方的要求。

二、管理評審對遵循法律、法規及其他要求的評價結論

2008年2月27日公司召開質量、環境和職業健康安全管理評審會議，對公司的質量、環境和職業健康安全方針、目標及管理體系的現狀和適應性進行了評審，對遵循法律、法規及其他要求的審核評價結論是能夠遵守法規，滿足相關方要求。

三、公司環境目標的實現情況

公司本部繼續通過節約水、電、紙張等措施，降低能源消耗，并對固體廢棄物等12項環境因素進行重點控制。各項目經理部對施工過程中的環境因素進行識別、評價，建立環境因素臺帳，確定重要環境因素，并針對重要環境因素制定環境管理方案，從而降低噪聲、揚塵、有害廢液的排放，防止火災、射源等重大危害發生，實現了公司的環境目標。

四、法律法規的收集情況

公司通過報刊、網絡、各級法律法規制定部門和各級主管部門收集環境方面的法律法規共135項。由于法律法規具有不斷更新完善的要求，所以在法律法規收集的及時性、準確性和動態管理方面公司加強了管理，以便及時將變更情況傳遞到各執行部門和項目經理部，特別是新成立的項目經理部。

五、項目經理部對遵循法律、法規及其他要求的自檢情況

各項目經理部施工單位，在編制作業指導書時，將環境法律、法規的要求及合同中對作業環境的要求分解到作業指導書中，施工作業人員在進行施工時，嚴格按照作業指導書中對環境的要求進行施工，通過班組自檢、工地檢查、質保部檢查、項目部有關部門以及項目部的領導對施工作業的檢查，及時發現問題并進行整改，保證環境管理措施得到有效實施，能夠滿足法規要求。

六、顧客投訴和社區影響方面 無顧客投訴和社區環境影響情況的發生。

七、合規性評價結論

公司所屬各部門和項目經理部均能遵守環境法規和業主要求進行環境管理，滿足規定要求。

公司質量保證部 二OO八年八月十七日

第四篇：合規性評價報告

合規性評價報告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認證|舉報|字號 訂閱

合規性評價報告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業健康安全環境管理體系。主要依據GB/T24001-2004環境及GB/T18001-2001職業健康安全管理要求，2012年4月1日開始實施并貫徹環境、職業健康安全管理體系，2012年6月預審核提出中國從2012年2月實施新版GB、T28001-2011職業健康安全體系，于是，我們進行換版培訓和內審。到目前，體系運行3個月，換版也運行半個多月，體系運行正常。

根據BSI預審核整改要求，我們下發了《預審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進行法律法規篩選和辨識的整改計劃，到6月30日，20多個部門全部完成法律法規篩選工作，并有針對性進行部門合規性初步分析。安環部根據公司各部門自評結果，結合公司重點工作進行重點分析，于7月2日完成大橡塑公司合規性評價工作，形成本合規性評價報告。

本次合規性評價主要依據GBT28001—2011和GBT24001—2001標準和程序文件“對重要法律法規進行辨識和評價”。結合環境職業健康安全重要工作，考慮突出重點，我們主要列入十二部分進行重點評價，每一部分，我們也主要對照重要法律法規主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關法律法規我們準備下一步繼續進行評價和分析。合規性評價報告如下：

一、法律法規識別基本情況：

本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規性對照評價，另根據公司實際擬定下一步我們準備待修訂文件32項。

二、主要環境職業健康安全工作合規性評價：

1、環境、職業健康安全三同時驗收、消防驗收： ·環保三同時

根據<環境評價法> “三同時”制度中規定“一切新建、改建、擴建的基本建設項目、技術改造項目、自然開發項目、以及可能對環境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設施和其他環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產的” 法律規定，我公司環保三同時正處于驗收中，大連市環保局于6月15日對我公司營城子廠區重新下達試生產申請的復函，確定我公司現屬于試生產期間。

環保稽查人員已到現場監察，至于環保局提出的問題，現已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風向標已安裝，周邊的小學已搬遷。環保局已同意我公司可以進行驗收程序，并且已組織專家將在本月內對我公司進行驗收評價，預計7月30日前驗收完畢。

·職業健康三同時

公司根據《職業病防治法》第十八、十九條已經完成營城廠區職業衛生控效評價（職業衛生三同時驗收）。詳見批復。

·安全三同時

《安全生產法》第二十四條和遼寧省安全生產條例中規定：”生產經營單位新建、改建、擴建工程項目的安全設施，必須與主體工程項目同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機械股份有限公司新廠區搬遷建設項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關工作，并于2012年12月9日完成了現場檢查及不符合項整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預驗收報告。在安全驗收工作中，我們發現公司各種審批手續不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環節，直接左右公司安全驗收工作。經過主管消防驗收工作人員努力，預計在2012年7月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內完成安全驗收工作。

·消防驗收

《消防法》第十三條規定“按照國家工程建設消防技術標準需要進行消防設計的建設工程竣工，依照下列規定進行消防驗收、備案：

（一）本法第十一條規定的建設工程，建設單位應當向公安機關消防機構申請消防驗收；

（二）其他建設工程，建設單位在驗收后應當報公安機關消防機構備案，公安機關消防機構應當進行抽查。依法應當進行消防驗收的建設工程，未經消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設工程經依法抽查不合格的，應當停止使用。”

我公司按照市政府規劃要求，屬于第28批搬遷改造企業，于2007年9月到2010年10月在甘井子區營城子街道新建廠區，現已完工并初步生產。根據大連市消防有關規定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業內部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設備不合格整改，市消防技術監督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續現已批復。截止6月末消防建設審核已完成 批復。7月初開始進行消防驗收窗口申報，預計在7月下旬完成驗收工作。

2、污水控制：

公司嚴格執行《中華人民共和國水污染防治法》等環保法律法規，在污水控制上做到了如幾點：

·生產無廢水排放。污水經處理站細菌處理法處理后中水全部回用。·衛生所醫療廢水進行無害化處理后進入公司廢水池。·食堂污水經隔油池、進入化糞池后再進入公司廢水池。·浴池廢水經沉降池再進入公司廢水池。·其他生活用水（洗漱用水）進入化糞池。

·食堂隔油池處置后進入化糞池，化糞池定期清理，形成紀錄。·化糞池定期清理，形成紀錄。

·公司廢水池經生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環保局定期對污水進行檢測，做到達標排放，滿足法律法規要求。

3、廢氣排放：我公司執行《環境保護法》、《大氣污染物綜合排放標準》等有關法律法規。我公司主要做到了：

·生產過程中焊塵經過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。·生產過程中噴漆工序的漆霧經活性炭回收，廢氣達標后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經排放檢測做到達標排放。

4、噪聲排放

公司執行《工業企業廠界噪聲標準》，我公司主要做到：

·在生產過程中使用的機械設備，盡量采用低噪聲機械設備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環境有要求的地方，生產時間只在白天進行作業。

環保局每年對噪聲進行監測均為合格，做到噪聲達標排放，滿足法律法規要求。

5、固體廢棄物：公司執行《固體廢物污染環境防治法》，設立固定垃圾點和車間內部的收集箱，公司主要做到：

·生產過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯。·衛生所醫療垃圾。·清淘化糞池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。·電子垃圾。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質的合格外包方。

·生活垃圾通過物業公司進行定時清運。

·醫療垃圾及危險固廢如廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達標。

7、應急響應 執行國家《大連市應急預案管理辦法》，建立公司應急預案和應急管理體系，于本于2月、4月、6月分別進行了演練活動，并做了記錄和評價。

8、節能減排

公司執行《中華人民共和國節約能源法》，實施清潔能源（太陽能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費，并進行統計分析。

9、清潔生產

公司執行《清潔生產法》初步完成清潔生產中期報告，建立10余項清潔生產方案，正在組織實施中。

10、工傷事故

公司執行國務院《工傷保險條例》和《企業職工傷亡事故調查分析規則》等法律法規，建立完善的安全生產責任制，實施安全生產目標考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災、無重大環境污染、無職業病，輕傷事故3起，在指標控制內，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務工，也依法進行管理。

11、培訓

公司執行《大連市關于進一步落實企業安全生產主體責任的規定》規定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓活動。法人代表、主管安全的領導、安全主管人員、特種作業人員和特種設備操作人員全部持證上崗。

12、設備管理

設備管理執行《特種設備質量監督與安全監察規定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機、變電所等特種設備和要害部位全部納入特種設備管理，人員持證作業，設備定期檢測，做好維修和保養，確保安全。

通過各項監測，并對照辨識的法律法規我們認為公司在環境職業健康安全各項管理中執行國家標準、遵守國家法律法規規定，建立有效地14001、18001運行模式，能嚴格貫徹 安全生產、環境保護、職業衛生法法律法規，在上級（環保局、安監局、國資委）對公司責任目標考核中全部達到法律法規規定、完成指標，指標分值排在市屬企業前列。今后公司將按照14001和18001體系標準要求，繼續落實環境、職業健康安全方針和目標，開展培訓活動，持續整改，不斷提高環境、職業健康管理水平，促進企業科學發展、安全發展、綠色發展。

評價部門：安技環保部 評 價 人： 于學慧 高云 評價指導：王世福（認證老師）

參與評價人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評價完成時間：2012年7月2日

第五篇：合規性評價報告--參考

XXXXXXXX有限公司

合規性評價報告

依據《環境管理體系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和廠《質量環境管理手冊》要求，在管理者代表領導下，管理者代表組織各部門對工廠生產、活動、服務等過程遵守的有關環境的法律法規及其他要求進行合規性評價，評價結果如下：

一、法律法規及其他要求獲取

根據體系要求，管理者代表在2017年共識別44項有關環境的法律法規、標準及其他要求。法律法規獲取途徑主要有政府環保部門網站、公司文件要求、環保部門等。

二、法律法規的運用與實施

廠根據相關法律法規及要求制定了《環境保護管理辦法》、《噪聲管理規定》、《廢水管理規定》、《廢氣管理規定》、《固體廢氣物管理規定》等相關管理制度，并對影響現場環境的主要污染因素進行檢測，檢測結果合格，符合法律法規要求。

在日常生產過程中，各部門嚴格按照各項管理辦法要求對各項環境因素進行時時監控，如：行政人事部對生活污水、噪音排放及大氣進行了監控,各部門對打印機墨盒、日光燈、化學品瓶罐等固體廢棄物進行分類收集和集中處理。

三、重要環境因素合規性評價

按照體系要求，對現場重要環境因素涉及法律法規及要求進行檢查與評價，結果如下：

1、固體廢棄物管理：

固體廢棄物嚴格按照《國家危險廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環衛部門收集運輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》。化學品瓶罐等危險廢棄物由行政人事部收集暫放后交由有資質單位統一處理。符合《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》。

2、廢氣排放管理：

通過資質機構對焊錫等工序進行監測，廢氣排放各項指標均符合符合《中華人民共和國大氣污染防治法》。

3、火災管理

針對火災制定綜合預案和專項預案，成立應急組織機構，明確責任。各公司配置消防滅火器材和物資，定期保養。針對應急預案定期組織演練。符合《中華人民共和國消防法》

4、節能降耗管理：

通過開展各種降本增效活動，節約能源資源。杜絕“長流水、長明燈”等現象。改進工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

通過此次評價可以得出結論：公司2017年生產、活動和服務過程均符合相關法律、法規、標準及其他要求。廠能夠認真貫徹執行法律法規的要求，嚴格遵守各種法律法規和制度，沒有發生環境污染情況。

制訂:

批準: