第一篇：三體系認證內審資料

二級

項目 項目號 具體項目(QA)

質量方針 1 是否有通過ISO組織(9001）之認證? 2 是否定義并文件化公司的質量方針,質量方針是否提供了建立并評審品質目標的框架?品質目標是否與公司的質量方針相一致

質量目標 3 組織內是否在相關功能和水平上建立了符合產品要求的可計量并可測量的品質目標,是否與方針一起在組織內被廣泛傳達并被理解對質量目標是否分解到各個部門為了持續(xù)適宜性,質量目標是否被評審

職責、權限和溝通 6 是否定義了從事影響產品,材料和服務各項品質工作相關的管理,執(zhí)行和驗證人員的職責,權限?對最高管理者的職責和權限是否有規(guī)定

是否提供了適當?shù)?如過程和產品檢查,試驗,監(jiān)控和評審內部驗證活動方面的資源

內部溝通 8 對質量管理體系在組織內部建立了哪那些溝通渠道能否保證客戶相關信息在組織內部的適當并且及時溝通

管理評審 10 是否進行定期的管理評審，管理評審記錄是否完善

管理評審的輸入是否包括審核結果、顧客反饋、過程業(yè)績以及以往管理評審的實施狀況管理評審的輸出是否明確并有利于質量的持續(xù)改善

質量手冊 13 質量手冊是否包括質量管理體系范圍,刪減項的詳細內容及理由

質量手冊是否包括質量管理體系過程中的相互作用的描述,體系中的關鍵過程是否與架構及實際操作一致

文件控制 15 是否規(guī)定各類文件之審核權限,管制文件在發(fā)行前是否經授權人審核通過? 16 是否有統(tǒng)一標準規(guī)定文件格式? 17 是否有唯一性的文件編號？

文件修訂狀態(tài)能否明確識別，現(xiàn)場使用文件是否為有效版本？是否對來自客戶的標準、圖樣等技術文件進行控制

記錄控制 20 是否所有質量記錄保存完好、易于檢索，并且定期維護整理是否定義了質量記錄的保存時間，在保存期限內之文件可否調出查閱是否有最新的質量記錄一覽表

各部門使用的質量記錄是否與質量記錄一覽表中的編號、格式相符

人力資源 24 公司是否制訂了組織內部人力資源培訓計劃,計劃的制定是否合理,符合公司及各部門的需求

是否被執(zhí)行并進行保留了培訓記錄培訓效果的如何評價，有效性

對影響產品質量工作的人員是否進行識別并明確培訓需求

數(shù)據分析 28 對市場返回的不良品是否有一套分析、糾正預防及持續(xù)改善流程

是否有一套對不合格品進行隔離、標識、記錄、分析、改善及采取糾正預防措施的控制方法

對公司重大品質事故是否進行有效的分析和控制

糾正措施是否可以有效消除不合格

是否對預防措施的有效性進行監(jiān)控確認

內部審核 33 是否有制訂內部審核文件？文件內是否規(guī)定了內部質量審核,頻次,范圍,方法

內部質量審核時是否制訂了具體審核計劃 35 是否有按公司文件和ISO標準條款要求編制內部審核查檢表？查檢表是否能有效的指引內審人員進行內部審核？

內審人員是否進行的資格認證,是否有效

在內審時發(fā)現(xiàn)的不符合事項，是否采取對策并作追蹤確認? 持續(xù)改善 38 是否定期對品質目標達成狀況進行分析并提出改善對策

是否定期進行顧客滿意度調查

產品貯存與運輸 40 是否制定產品搬運,貯存,包裝和交付管理辦法，且能貫徹執(zhí)行

原材料發(fā)放如何保證先進先出原則，是否有帳臺明細表記錄

是否制定合適的搬運方法，以防止產品的損壞

靜電敏感材料是否使用防靜電控制

是否規(guī)定各類材料、成品的庫存有效期

在產線上發(fā)現(xiàn)物料質量問題時對倉庫未使用物料如何處理，是否有文件規(guī)定

在客戶端出現(xiàn)批量問題時對在庫和在途物料和處理，是否有文件規(guī)定

是否建立了相關流程文件防止退回的RoHs產品與非RoHs產品的混淆

是否有文件規(guī)定了適當?shù)倪\輸工具,運輸工具是否被維護在較好的使用狀態(tài)下

是否提供了防止產品/物料損壞,變質的方法

可燃,腐蝕,毒性等物品是否進行了適當保存隔離

物料存儲時的是否有識別標識,是否清晰

對循環(huán)使用品是否有適當控制

是否在外箱貨品票上增加了“是否RoHS”一欄

倉庫的環(huán)境是否進行了控制,是否在控制范圍內,記錄是否保存

是否制定運輸保證文件以提供運輸過程中的產品防護

制程檢驗控制 56 是否設定工程不良率目標并對目標達成狀況進行分析確認

是否執(zhí)行巡查檢驗并進行記錄

生產開始/生產換班時是否進行首件確認,且保存記錄

是否對設備進行點檢、保養(yǎng)并保持記錄

工程中不良的管理和處理方式是否明確

生產品種型號改變時，作業(yè)指導書、作業(yè)工具等是否及時更換

是否有返工流程并依規(guī)定執(zhí)行返工作業(yè)

對生產中發(fā)現(xiàn)的不良品是否有標識區(qū)分

對生產中的不良是否及時分析回饋給相關部門并對導入的改善對策進行確認追蹤

是否通過制程控制計劃的執(zhí)行,測量技術,抽樣計劃,相應的分析改善措施等方面來維護制程表現(xiàn)

是否有SPC訓練計劃，員工SPC培訓考核記錄是否保存

是否對相關的人員都進行了RoHs的培訓及資格認證并且RoHs的培訓記錄是否完整

所有關鍵參數(shù)及制程統(tǒng)計控制的規(guī)則定義是否清楚

是否進行制程稽核,是否全面有效？

成品檢驗控制 70 是否每批都經過完整的檢驗、試驗合格后才放行

作業(yè)員是否經培訓考核合格后上崗且嚴格依指導書作業(yè)規(guī)范操作

作業(yè)指導書及檢驗規(guī)范是否明確,全面

是否針對RoHs建立了相應的檢驗標準，檢驗站的作業(yè)指導書是否更新

檢驗過程中產品狀態(tài)標識是否明確 75 批退有無重工流程及程序，且重工執(zhí)行完整的檢驗試驗過程

針對所發(fā)現(xiàn)的不良,是否評估影響范圍,有否發(fā)行CAR并對改善對策進行追蹤驗證，對策無效時是否再改進

是否對成品檢驗品目標達成狀況進行分析

是否在成品本體上標注了“RoHS”字樣

RoHs的產品是否通過第三方權威機構檢測

是否對不合格品進行再處理

緊急放行和交付是否經權責人員評審批準

是否保存檢驗記錄，且便于查詢

生產流程控制 83 生產開始時領料或者配料的依據是否明確

所有材料正確存放避免混料或損壞

是否制作QC工程圖并依此作業(yè)

每個生產工序是否有作業(yè)指導書并按規(guī)定作業(yè),進行規(guī)范操作

對產品符合要求所需的生產環(huán)境是否有規(guī)定,是否進行識別且實施監(jiān)控,有記錄

在需要時,判定樣品和檢驗工具是否具備,是否有明確定義

處理ESD材料時操作者有否戴靜電環(huán)(是否有程序規(guī)定并依規(guī)定執(zhí)行),ESD系統(tǒng)是否裝配,且合理,是否進行日常維護

對可能接觸產品工業(yè)外型的人員是否規(guī)定必須配戴手套并依規(guī)定作業(yè)

是否建立了停線和停止出貨的標準

是否區(qū)分定義了RoHs產品制程中的關鍵環(huán)節(jié),并制定了降低風險的控制計劃,是否實施并定期評審

所有通過/未通過測試的產品是否采取適當方式分開以避免混淆

是否有文件規(guī)定所有設備夾具符合RoHs的要求,并執(zhí)行了該規(guī)定

是否識別關鍵工序和特殊工序并加以控制

關鍵工序和特殊工序的作業(yè)員是否經過培訓考核合格后上崗

是否制定了關鍵元器件以及產品的追溯系統(tǒng),是否有效

是否制定了RoHs材料及產品的包裝標識隔離等要求的文件

是否有系統(tǒng)控制錫膏的保存環(huán)境

錫膏的使用是否遵循先進先出；

是否有系統(tǒng)有效控制錫膏的使用過程,如解凍回收等環(huán)節(jié), 二級

項目 項目號 具體項目(PE)

研發(fā)控制 1 對產品設計和（或）開發(fā)是否進行了策劃？策劃的階段是否符合產品的特點？設計輸入是否得到充分的評審與協(xié)商，使之滿足客戶和預期要求

設計和（或）開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求？輸出文件的完整性是否滿足規(guī)定要求評審結論是否在下階段設計中得到貫徹，樣品設計中發(fā)現(xiàn)的問題是否在定型設計中得到解決

是否實施了設計和（或）開發(fā)的驗證？驗證活動是否確保輸出滿足輸入的要求

ECN變更 6 對于設計/工程變更是否有識別、審批、批準的書面化程序設計/工程變更在執(zhí)行前是否經權責人員審批并形成記錄

是否嚴格按照規(guī)定的時機發(fā)放ECN并及時傳達到受影響的部門,是否對實施效果確認ECN變更前是否通報給顧客同意后才實施 10 對重要的設計更改，是否進行了系統(tǒng)分析、論證、驗證，嚴格履行審批

量測儀器的控制 11 是否按照校驗計劃及清單對試驗試驗設備進行校驗對測量設備是否能追溯到校驗或檢定的測量標準程序文件是否規(guī)定了校準不合格設備的處置負責校準的人員是否接受過培訓并被正式鑒定對新增試驗設備投入使用是如何管理的測量設備的內校、外校記錄是否保留

測試軟件是否能滿足預期用途；對軟件是否有版本控制有否設定儀校室及儀校室之環(huán)境有否進行管控? 19 校驗用之校驗標準品是否有明顯標識及管控? 20 重要儀器設備是否有備用品?主要儀器停止運作有否標示說明? 21 是否訂定儀器設備維護保養(yǎng)作業(yè)程序書并遵照執(zhí)行? 22 廠內使用之儀器是否在校驗期內? 維修過程 23 維修員是否培訓考核合格后上崗,是否具備充足的技能

用于修理的工具、測試儀器和相關支持文件(如電氣圖、LAYOUT等)是否充分滿足修理需要

是否修理站區(qū)分RoHs和非RoHs的區(qū)域,并且是否修理站的工具滿足RoHs的要求是否有維修記錄，維修記錄是否具有可追溯性，是否對維修數(shù)據進行分析識別改善機會

維修過的產品是否重流生產線進行調試和測試

是否在返工及修理的過程中有相應的濕敏元件的控制方法,并有相關文件規(guī)定是否對維修品正確標識防止混料和修理遺漏

生產過程試驗 30 是否有適宜的產品可靠性試驗計劃和相應的操作規(guī)程,是否滿足客戶的要求

用于試驗的設備和儀器在校驗期內，設備儀器參數(shù)設置能滿足試驗標準要求

是否嚴格按照規(guī)定的周期、項目、試驗條件進行試驗

是否建立了一套實現(xiàn)RoHs產品的流程文件

是否針對RoHs增加了可靠性實驗

當可靠性測試失敗時是否提出糾正措施

對試驗不合格而已經出貨的產品是否進行追溯評估

試驗報告和數(shù)據記錄是否進行有效保存

生產設備、治工具控制 38 是否具備較先進精密的或非陳舊的制造設備，是否有操作指導書？

有否訂定制程各站之標準工時及作生產線均衡分析? 40 設備及治工具的維護保養(yǎng)是否進行按照規(guī)定行進，記錄保留是否完整

是否在適當?shù)墓の惶峁┝酥尉咭蕴岣呱a效能？

對治工具的使用壽命(或者使用次數(shù))是否有書面規(guī)定？治工具是否在使用壽命之內

治工具上有無物料編碼等標記便于追溯

工程部門有否對生產線之不良&QA不良進行分析及控制? 45 作業(yè)指導書是否明確規(guī)定了所用機器設備、工具、材料、規(guī)格，并有版本控制

作業(yè)指導書是否明確規(guī)定了機器產品的參數(shù),設置.47 產品的功能及測試范圍是否覆蓋客戶要求 二級

項目 項目號 具體項目(PUR)

交期能力評估 1 是否規(guī)劃生產管理之責任單位并有書面之作業(yè)程序是否有書面之生產計劃及能否依計劃完成排程有否未達成生產計劃之檢討與對策作業(yè),記錄是否完整是否有充足的原材料來源滿足生產計劃成品倉儲之空間及搬運能否滿足客戶需要

制造設備產能是否能滿足公司之需求及是否有能力處理緊急訂單

成本控制與配合服務 7 財務狀況是否能滿足持續(xù)性經營及擴展性經營是否能對客戶提出的指令提出需求與改善建議

在需要時是否能提供出貨檢驗報表及出貨檢驗月報與信賴性測試報告是否能及時準確提供周生產進度及品質報告給客戶

是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確的隨貨提供送貨單是否有成本分析作業(yè)程序(損耗成本&材料成本)并評估報價的準確性

生產前樣品制作及送樣承認作業(yè)時效是否能滿足客戶需求?是否書面作業(yè)規(guī)定公司高階人事結構是否能滿足持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展需要? 與顧客有關的過程控制 15 是否有合同評審程序,如何確保其執(zhí)行客戶對產品有關技術要求是否進行定義并形成記錄對顧客要求變更的內容是否進行評審

與顧客溝通的過程是否形成記錄并對其有效性進行確認

在生產過程中發(fā)現(xiàn)產品缺陷或者重大不合格是是否通知客戶，是否有文件規(guī)定產品持續(xù)生產過程中是否按照客戶要求進行例行試驗、增加確認檢驗

供應商管理 21 是否建立了選擇和評價供方的標準及流程(體系審核,生產現(xiàn)場審核)22 供應商的選擇是否基于滿足合同要求的能力,包括品質要求是否與供方簽定品質協(xié)議來約束雙方責權合格供方名單是否經審批生效并定期更新

是否定期對供方業(yè)績進行考評并形成記錄,是否包括價格,品質,技術,服務

是否根據業(yè)績考評結果對供方采取相應措施（如減少定單、停止采購、輔導監(jiān)察等）是否定期對供方監(jiān)察

對考評或者監(jiān)察不合格供方是否要求提供書面改善并進行改善效果驗證

是否對供方提出不斷提升的質量目標并定期考評質量目標達成狀況，并要求供方持續(xù)改善

是否有進行供貨商品質管理(如評鑒.評比.稽核.獎罰等)?有否書面程序文件并有執(zhí)行記錄? 31 采購流程以及采購訂單等是否經審批后才發(fā)出

特采物料是否經審批后才實施，并且在使用后是否對其性能表現(xiàn)進行了的跟蹤驗證,是否有相關規(guī)定及要求

是否對交貨及時性確定了目標,是否有評估

供應商的ROHS管控 34 是否在新供應商引入和供應商稽核時，有針對RoHs的稽核,并有相關紀錄

是否將相應的RoHs要求發(fā)給了各供應商,并建立了能夠接受RoHS要求并能夠做到RoHS的供應商名單

訂購單上是否有明確寫明“ROHS的相關要求”

公司內是否有驗證禁止或減少使用6項有害物質的文件

供貨商是否有向公司提供ICP成分表

是否有定期的供貨商(HSPM)稽核計劃并執(zhí)行稽核

是否可提供保證書或宣告表

是否能保證所采購的可回收材料中未使用有害物質

新零部件承認 42 是否建立對新零部件承認程序

新零部件承認是否依要求進行，新零部件的相關資料是否給相關部門

是否有零件的審批流程,并且零件的審批報告是否在量產之前完成

分包商的控制 45 是否有外包過程？

對于外包商是否建立了選擇和評價供方的標準及流程(體系審核,生產現(xiàn)場審核)47 文件是否有規(guī)定了外包過程控制的類型和程度？

是否有依文件執(zhí)行？

是否保留了相關記錄？

客戶投訴處理 50 對于客戶投訴是否有具體的處理流程

如何規(guī)定和保證客戶投訴響應速度

對退品率是否設定目標,是否定期審核達成情況

二級

項目 項目號 具體項目(IQC)

來料控制 1 收到物料后是否對包裝上的信息標識及包裝狀況做檢查

針對每一種部品的檢驗是否都有作業(yè)指導書，作業(yè)指導書是否明確、清楚,版本控制及相應的創(chuàng)建信息

檢驗規(guī)范是否包括了關鍵參數(shù),尺寸,功能外觀檢測,并且是否對RoHs的原材料，成品都有相應的標準規(guī)格，及檢驗方法

檢驗標準或檢驗規(guī)范是否在生產前作成、檢查方式及項目是否明確物料變更時是否有明確的檢驗依據

是否有相關的流程規(guī)定來確保來料的RoHS符合性檢查員是否按檢驗標準或規(guī)范進行檢查是否檢驗標準中要求的檢驗項目均有檢驗記錄IQC是否有分析測量的儀器及能力

是否收集了供應商的RoHS情況聲明書及第三方檢測機構出具的監(jiān)測報告,并是否定期對檢測報告進行更新目檢條件是否滿足,適當

檢驗使用的樣品是否經過認證和處于受控狀態(tài)

對檢查員是否考核和定期的培訓，是否有明確的培訓計劃對檢查員是否實行認證制度,認定的標準是什么是否對進貨目標達成狀況進行分析是否按品質狀況進行檢查水準調整

如有免檢或委托檢查,是否定義了滿足條件,是否有相關資料證明

對供應商提供的檢驗資料是否進行審查,是否滿足檢驗標準和相應的技術規(guī)格要求對客戶提供的物料是否進行檢驗

不合格物料處理 20 不合格品是如何進行識別的,及其處理方式是否得到資格人審批 21 是否有降低標準或讓步接收物料情況，如何進行批準的對不合格批次是否有分析報告

對分析報告中糾正和預防措施是如何跟蹤的是否有明確的RMA流程處理客戶退品

客戶投訴處理流程 25 對客訴問題點有否進行由專人分析或召開檢討會議.擬定有效對策并有進行對策導入確實性追蹤并與客戶建立固定溝通窗口? 26 客訴問題點對策是否確實發(fā)落到各相關單位標準化執(zhí)行(相關SOP&SIP&圖面等文件有否修訂)? 27 有否統(tǒng)計客訴問題點之對策改善前后品質狀況比較及進行檢討結案處理? 28 是否有建立客戶投訴一覽表？

環(huán)境管理體系 29 是否建立環(huán)境管理體系是否制定了環(huán)境方針并能保證方針的實施

組織內部是否制定環(huán)境目標和指標的文件

對環(huán)境管理工作的職責和權限是否有明確規(guī)定

對于供應商的ROHS變更是否管控

供應商的物料變理、場地變更等變更信息是否書面通知客戶

是否要求供應商提供材料的“物質材料宣告表”和SGS報告

ROHS物料使用是否具有可追溯性

第二篇：三體系認證需提交 資料(全部)專題

申請方需提交資料

申請方申請ISO9001、ISO14001、OHSAS18001ISO22000認證時需提交的相應資料：管理體系認證申請書(加蓋公章)認證合同（加蓋公章）2 受審核方營業(yè)執(zhí)照(當年年檢的副本加蓋公章)3 組織機構代碼證（加蓋公章）許可證/資質證書（需要時）強制性產品需提供3C證書（當年年檢的證書復印件）6 管理體系組織機構圖及生產工藝流程圖（手冊包含的就不要了）生產行業(yè)申請ISO22000認證：需要提交生產許可證、衛(wèi)生許可證，廠區(qū)及廠區(qū)周邊環(huán)境平面圖，法律法規(guī)清單（識別到各個條款）施工項目需要提交（建筑工程施工資質、安全生產許可證）、《在建項目清單》、《峻工項目信息調查表》，所填寫的工程項目必需是風險最高、并能覆蓋所申請認證的范圍生產行業(yè)申請ISO14000認證：（1998年11月之后新建、改建、擴建）要提供環(huán)評竣工驗收報告，申請ISO18000認證：（2003年5月23日之后新建、改建、擴建）礦山建設項目、生產和儲存危險品項目要提供安評竣工驗收報告 10 六月個月之內的環(huán)保監(jiān)測報告（申請ISO14001時）11 環(huán)境守法證明、安全守法證明、重大環(huán)境因素清單、重大危險源清單，、相關體系適用的法律法規(guī)清單（識別到各個條款），廠區(qū)平面圖質量手冊、程序文件

第三篇：三體系內審報告

2013年內部質量.環(huán)境.職業(yè)健康安全三合一體系

內部審核報告

一、審核目的：

對公司在建項目及建制單位的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全進行全面檢查，驗證三合一體系運行和有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動結果的有效性和適宜性。

二、審核范圍：

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011及《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）標準所涉及的公司機關本部各職能部門、實施單位和所覆蓋的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。

三、審核依據：

1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011標準及《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）；

2、質量.環(huán)境.職業(yè)健康安全體系文件:一體化管理手冊、一體化程序文件、作業(yè)指導書；

3、國家、地方、行業(yè)的有關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范等。

四、審核組組成及分工

組長：XXX

副組長：XXXX

成員：劉XX、姚XX、李XX、黃XX。

五、審核日程安排：（見審核日程安排表）

六、審核綜述：

按內部審核計劃及本次審核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的組織下，由內審員具體負責，針對本公司體系所覆蓋的所有部門及相關人員就體系運行的符合性、有效性進行了一次內部體系審核。本次審核主要采取抽樣的方式進行。現(xiàn)就本次審核發(fā)現(xiàn)的不合格項的情況總結如下：

1、建制單位

XX分公司：對法律法規(guī)更新不及時，且未及時傳達與培訓相關制度標準規(guī)范與其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4條款； 對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題沒有按時進行驗證，不符合QB/HJ-B-16的5.2.4條款。

XX站：缺失部分設備驗收、檢查保養(yǎng)維護記錄，不符合QB/HJ-B-09的4.5、6.2條款；無環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施記錄，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

2、項目部

XX指揮部：沒有對環(huán)境因素的識別評價及控制措施相關資料，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3條款；

XXXX一工區(qū)：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX二工區(qū)：無對環(huán)境因素進行識別與評價，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3、5.4條款；無危險源風險評價記錄，不符合QB/HJ-B-05中5.3、5.5條款。

XXXXX四工區(qū)：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX五工區(qū)：未對環(huán)境因素進行識別、調查，無重要（重大）環(huán)境因素清單，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.4條款。

XXXXX六工區(qū)：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX項目：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款；

第四篇：QES三體系認證需準備資料

QES三體系認證需準備資料：

1、營業(yè)執(zhí)照副本的復印件，組織機構代碼證復印件，要求在有效期范圍內，同時有每年的年審標記；

2、環(huán)境守法證明（必須由當?shù)氐厥屑壱陨檄h(huán)保部門出具蓋章）

3、環(huán)境監(jiān)測報告；（必須是近一年來的有效報告）

4、環(huán)境評價報告及批復、“三同時”驗收報告

5、產品3C等

6、安全守法證明（必須由當?shù)氐厥屑壱陨习脖O(jiān)部門出具蓋章）

7、安全現(xiàn)狀評價、職業(yè)危害現(xiàn)狀評價報告（必須是近一年來的有效報告）

8、監(jiān)測設備臺帳及檢定證書（有效期內）

9、各產品型式檢驗報告（有資質單位出具、有效期內）

10、特殊工種人員持證（電焊工、電工、起重工等有效期內）

11、特種設備（起重機）備案、年檢證書（有效期內）

12、避雷接地檢測報告（有資質單位出具、有效期內）防雷辦

13、手持電動工具檢測報告（電工測試記錄）

14、絕緣手套、靴、驗電桿等電工用具檢測檢測報告（有資質單位出具、有效期內）

15、員工職業(yè)危害查體報告（有資質單位出具）、食堂人員健康查體證明（如果有）16、17、各產品執(zhí)行標準、原輔材料執(zhí)行標準、檢驗標準

18、作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程（原輔材料、過程、產品檢驗規(guī)程）、設

備安全操作規(guī)程、圖紙、19、生產設備臺帳及維護保養(yǎng)檢修記錄

20、產品銷售合同及評審記錄（近期的并覆蓋全部產品）、顧客滿意度調查等

21、對應銷售合同的生產加工通知單、生產監(jiān)控操作記錄、原輔材料采購計劃、采購合同及驗證記錄、過程、產品檢驗記錄（報告）22采購物資明細、原輔材料供方、外協(xié)方選擇評價記錄、合格供方臺帳。收集其相關資質證明材料、原料合格證及檢驗報告

23、現(xiàn)場消防設施、安全防護設施、環(huán)保設施等配備及運行、安全警示知、標識、職業(yè)危害告知、產品標識、作業(yè)指導書、設備安全操作規(guī)程、管理制度、固廢分類

24、危化品MSDS、勞保用品發(fā)放及穿戴、危廢處理

25、環(huán)境因素、危險源、目標、指標、管理方案及完成情況、廠區(qū)平面圖(最好帶有地下管網、污水排放口)

26、法律法規(guī)及其它要求清單

27、應急預案及演練記錄

28、文件發(fā)放記錄、記錄清單、培訓（QES標準培訓）、三級安全教育、內審（QES）、管理評審（QES）、合規(guī)性評價（ES）、日常檢查記錄及不符合整改

29、QES手冊、程序、管理制度清單、職位說明書

第五篇：ISO體系認證所需資料

申請ISO認證企業(yè)需要提供的資料

發(fā)布者：天津億洲企業(yè)管理咨詢公司

一、基本資料

? 注冊申請表

? 有效法律地位證明文件（如：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照/事業(yè)單位法人證書/社會團體法人登記證書等）；

? 有效的資質證明（如：生產許可證、3C認證證書、衛(wèi)生許可證、安全許可證、QS認證等）（適用時）；

? 組織機構代碼證；

（注：企業(yè)資質類文件須提供在其掃描件或復印件上標注：“與原件一致”并加蓋企業(yè)公章的彩色照片或彩色掃描件或文本。）

? 生產工藝/服務流程圖；

? 組織結構圖；

? 體系文件（管理體系手冊和程序文件）；

? 與產品/過程有關的法律、法規(guī)清單（包括質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）；

? 必要時須提供與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的主要設備清單（包括：監(jiān)視設備、生產設備，計量儀器）

? 多場所、多場所、在建（施）項目清單□ 有□ 無

二、申請EMS認證還須提供:

? 地理位置圖和廠區(qū)平面圖（包括污染物排放點分布）

? 建設項目環(huán)境影響評價報告表（書）及環(huán)評批復

☉2003年9月之后的所有新、改、擴建的項目必需提供相應的環(huán)境影響評價材料及環(huán)評批復意見；

☉1998年11月18日之后新、改、擴建的項目，屬于二級（含二級）以上環(huán)境風險程度的認證項目，必需提供相應的環(huán)境影響評價資料及環(huán)評批復意見；

? 建設項目竣工環(huán)境保護驗收報告（三同時驗收報告）及監(jiān)測報告

? 環(huán)境監(jiān)測(水、氣、聲、渣)報告（適用于：

一、二級環(huán)境風險組織及三級風險的制造業(yè)）? 重要環(huán)境因素清單

? 環(huán)境目標、指標和管理方案

三、申請OHSAS認證還需提供：

? 主要危險源清單

? 安全評價報告（根據安全生產許可證條例，礦山、石化、冶金、建筑、煙花爆竹、民用爆破器材、交通、燃氣、電力等須提供）

? 建設項目職業(yè)安全技術設施和職業(yè)衛(wèi)生設施三同時驗收報告（依據安全生產法五十三條，新改擴建項目須提供）

? 職業(yè)健康安全目標及管理方案

? 涉及存在或產生化學有害因素的各類工作場所，以及存在或產生物理因素的各類工作場所的還應提供工作場所有害因素檢測報告（一、二級風險制造業(yè)）。