第一篇：基層工商執法辦案中存在的問題對策及建議

調研報告

--基層工商執法辦案中存在的問題對策及建議

為深入貫徹全市黨的群眾路線教育實踐活動的部署和要求，切實增強工作主動性、針對性和實效性，根據市局黨組安排，我深入到經檢大隊進行了實地調研走訪和座談。了解到的問題很多，這些問題中既有歷史遺留下來的也有隨著社會發展出現的新問題；既有客觀存在難克服的也有主觀認識上存在的誤區。這些問題的思考與解決，對于我們進一步作好基層執法辦案工作，保障經濟平穩較快的發展具有突出的現實意義。現將調研情況匯總匯報如下：

一、當前基層工商在執法辦案中存在的問題

（一）整體執法水平亟待提高

歸納起來，當前工商在執法辦案中仍存在三種現象：

1、“重罰輕糾”現象。只注重對當事人罰款，而對違法行為可能產生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正的重視程度還不夠，雖然也推行了“警示預警”制度，但在實踐中，這種制度沒能被很好的貫徹，這在執法中就走進了“重罰輕糾”的誤區。具體表現形式有：（1）只罰不糾。即對市場上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對已售出的存在嚴重隱患的產品不認真追查。（2）只打不追。即只對查到的問題進行處理，而對表面現象背后的隱患問題不注意追查。（3）手段單一。通過對部分處罰文書的調閱，發現對行政法律規定的處罰與教育相結合的原則領會不深，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款和限期改正兩項，對于運用警 1 告、通報批評、責令停業整頓等措施卻使用很少，致使某些違法人員誤認為執法機關只要罰款，不管糾正。

2、“重實體、輕程序”現象。這類現象通常表現為：（1）簡化程序。這種現象在一些年齡偏大執法人員身上表現的尤為明顯，由于對執法規定了解不夠深入，個別人員在執法過程中有時會將一般程序案件作簡易程序案件處理，或者簡化某個程序中的某些環節。如在簡易程序案件中，有的執法人員往往注重處罰決定書的制作，而忽略了亮證、告知的必要性。（2）有意規避法定程序。個別執法人員迫于執法環境，頂不住來自社會各方面的說情風和壓力，為了盡快結案、息事寧人，和當事人協商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當事人的認識材料處罰。

3、“重證據、輕規范”現象。這種現象集中體現在基層工商所的大量案卷文書中，一些工商所制作的法律文書在實踐中不夠規范，歸納起來，主要有：（1）處罰決定書和罰沒收據上的當事人不一致。（2）現場檢查筆錄和詢問筆錄內容過于簡單。

二、基層工商所行政執法問題存在的原因分析

上述三種現象的發生和存在，極大地影響了工商執法工作，雖然近幾年來，我局在執法辦案的數量和質量上有了很大的提高，但大案要案很少，萬元以上的商業賄賂、不正當競爭、傳銷案件就更是鳳毛麟角。究其原由，主要有以下幾點：

（一）基層工商執法人員自身素質不強

一是基層工商缺少綜合執法人員。現有的不少執法人員以前從事的是個體或企業專管工作，當時主要工作精力和工作方式停留在收費上，大多沒有系統涉獵過執法知識，這就導致他們不熟 2 悉法律、法規，不懂得執法程序、執法技巧及有關查帳、取證等專業知識；二是少數辦案單位和執法人員思想偏差或受環境影響，存在一切向“錢”看的傾向，過于看重罰款任務，對已經流向市場、存在隱患的涉案物品的危害性認識不足，而且存在怕麻煩、怕費事、怕人情、怕出錯的消極畏難情緒，認為差不多就可以了，沒有必要深究不放；三是綜合執法手段不強，工商執法依據不足。在眾多工商執法法規中，有執法力度和強制措施的甚少，而且可操作性不強，這就導致行政執法依據不足，手段不硬，難以達到理想的執法效果。

（二）執法體制不盡完善

這方面主要體現在以下幾點：

1、“兩個認識”不統一

一是系統上下對執法辦案工作的觀念認識不統一，重視程度不統一，指導力度不統一，難以形成合力。出于職責本位考慮，上級機關偏重以案件數量體現執法監管能力，且各業務科室則偏重于各自業務范圍內的事。這本十分正常，但涉及執法辦案工作時，往往出現各持各的態度，各出各的力，各下各的文，各支各的招，很難協調一致形成合力；二是上級機關各股室對基層工商具體執法辦案的指導意見不統一，基層難以執行。由于職責不同，各有側重，意見的不統一，甚至相左，讓基層很難應對，有的直接影響到辦事效率和執法效力。

2、“四個方面”不完善

一是人員培訓方面。上級對基層工商培訓滯緩，基層通法律、懂業務、能執法的業務骨干非常少，能辦案、有經驗的經檢人員 3 不成比例，現行的培訓工作明顯存在不足，而單位自行組織的培訓無論從內容到形式上都不夠及時，培訓的內容滯后，新的法律、法規或規章出臺后如何運用，只能執法人員自行去摸索；二是培訓的方式落后，由于自身條件限制，舉辦的執法培訓多是從規范角度講述不能怎樣做，禁止怎樣做，至于可以怎樣做，應對問題可以怎樣變通適用，卻沒有這方面的培訓指導。這就使得執法培訓在指導性、實用性上大打折扣；三是執法機制不合理，首先是機制不活。只有明確的責任追究機制，但激勵機制明顯不足。出現了這樣一個畸形局面：執法辦案存在過錯追究，不執法辦案則無任何責任追究，導致“干事的人是非多”的現象發生，使執法人員的積極性受到了挫傷。四是裝備落后、經費緊張。從我局整體情況看，微型攝相機、現代化的檢測設備等很少配備和使用，辦案經費難支，在調查中，發現由于經費的問題已經影響到日常監管執法。甚至因為缺少檢測費用、辦案經費，個別類型案件居然做大案化小處理。

3、“三個矛盾”較為突出

一是高標準要求與低素質狀況的矛盾。上級部門順應依法行政和監管方式改革的需要，對于指導、規范基層執法辦案工作，提出了較高要求，而基層執法隊伍的整體素質不盡如意，實際執行能力與預期要求有差距。這是一個長期性的根本矛盾。同時，執法人員嚴重不足，年齡結構層次老化的問題是制約基層工商執法的一個重要問題。這與全省工商系統管理體制垂直以來一直很少進人有著很大的關系，后續力量明顯不足。二是實行剛性標準與謀求彈性空間的矛盾。不管是法律、法規的硬性規定，還是各 4 種辦法、規定、制度及考評標準等，均體現了對基層執法工作的剛性約束。而基層在執法辦案過程中，希望在操作上給予盡可能大的彈性空間。就是說原則性與靈活性的度難以掌握執行，不能很好地做到因地制宜、因案制宜。三是指導不力與落實不夠的矛盾。站在基層工商的立場上，現實隊伍素質狀況，使得基層執法辦案需要強有力的業務指導和工作支持，希望上級能很好地發揮指導、參謀、協助、支援等作用。但由于受多種現實因素的制約，實際并不一定能夠達到指導職能的內在要求，指導、協調作用體現得并不充分。

（三）基層執法環境亟待改善 主要體現在四個方面的突出問題：

一是多頭執法的問題突出。如與質監、公安、食藥等部門職能重疊，執法范圍模糊不清，常常出現某些領域的交叉執法、重復執法；二是孤立執法。具體表現：許可審批部門發放許可證、批準文件或者吊銷、撤銷許可證（或批準文件），并不主動通知工商部門，完全靠主體當事人自覺行為來溝通。反過來，即使工商部門對主體當事人做出了吊銷營業執照的行政處罰，也僅僅只公告而已，各行政許可部門仍然按照本部門的規定做出行政許可行為。孤立執法，缺乏有效的行政執法鏈接和信息資源共享，必然影響工商部門的行政執法效力；三是協作困難。當出現暴力抗法事件時，工商部門只能依靠公安部門來處理，對當事人拒不履行處罰決定書規定的義務時，只能申請法院強制執行。但此時的工作主動權已不在工商部門手中，公安、法院的辦事效率如何，提出怎樣的要求或條件，工商部門只能看別人的臉色行事。高門 5 檻、高成本的執法協作，使基層工商部門始終處于十分尷尬的境地； 四是執法、處罰難。現在，基層工商所行政執法過程中，說情多、干預重、執行難等問題較為突出，并且大都處于上面。現代通信聯絡的發達，使得案件的說情越來越多，原則在人情的攻勢下往往會做出讓步，行政干預過重的問題還一時得不到很好解決，處理好服務企業、優化環境與強化監管執法力度之間的矛盾很難把握，致使基層工商執法兩頭為難。如既要加強市場監管，但又沒有必要的經費保障和檢測檢驗設備。至于執行難，是說不清道不明，一個案件辦結后申請法院強制執行，又要過新一輪人情關。何況法院是否將案件執行到位，申請人無法監督。

以上種種因素，使得基層工商執法人員在工作中顧忌太多，不免縮手縮腳，無形中影響到了工作情緒。于是，部分人員產生了多干多錯、少干少錯、不干不錯的想法，工作積極性大為減弱。

三、解決難題的工作思路

（一）配強人員，建立一支相對穩定的高素質執法隊伍。目前的執法隊伍現狀，較難適應日益復雜的行政執法重任，理應結合機構改革和公務員制度的實行，將人員力量合理地向執法崗位傾斜，配齊各類執法業務人員，逐步加大執法力度。可以通過考評考核，盡快把那些政治、業務素質過硬的人員充實到執法崗位，并通過循環考評淘汰制度，優化執法隊伍。

（二）優化環境，為基層創造相對寬松的執法條件。要重點解決統一行動的協調組織、暴力抗法的應對、解決辦案手段的不足、解決案件的有效執行、解決與相關職能部門的執法鏈接、解決地方行政干預等問題，為具體執法辦案工作減輕阻力，排除干 6 擾，并提供強有力的保障。

（三）改善裝備，解決基層辦案交通、通訊、經費支出等困難。必要的執法裝備是提高執法效力的有力保證。目前，基層基本沒有攝像機、檢測設備陳舊、檢測試劑補充緩慢，這與建立執法辦案快速反應機制的基本要求不相適應，應盡快解決。

（四）把握原則，科學處理好嚴格執法與規范約束的關系。本部門自上而下有關執法的指導思想和原則，雖然看不見，但實實在在的影響基層執法工作。在基層隊伍人員及素質還不能保障前提下，必須注意把握鼓勵執法辦案與嚴格執法約束之間的平衡。沒有執法辦案的規范是空洞無物的依法行政。在執法辦案方面，堅持循序漸進、松馳有度的原則，既不能一味強調案件的高質量而箍得過死，也不能一味強調加強案件辦理而放松質量要求。在這一問題上，統一觀念、統一思路，十分必要。

（五）突出重點，增強工作的靈敏度和主動性。基層工商要善于抓住工作的重點、難點和社會熱點，作為改善執法環境，樹立工商形象的突破口，并以此帶動其它工作的開展。善于抓住執法機遇，營造執法聲勢，進而樹立工商執法威信，獲得群眾的好評。

二〇一四年四月十六日

第二篇：基層工商執法辦案經驗談

基層工商執法辦案經驗談

執法辦案是工商行政管理的一項重要工作，是規范市場運行，打擊違法經營的必要手段，也是扶持企業健康發展的有效舉措。工商部門只有秉公執法，才能有效地服務經濟發展，有力打擊違法經營行為，才能促進市場“和諧”。作為一名基層工商干部，怎樣才能做到忠于職守、秉公執法，做合格市場經濟衛士，在工作實踐中我們深深體會到，從事執法辦案的工商干部必須具備以下素質。

工商執法干部必須具備廉潔勤政的思想素質，才能抗得住種種誘惑做到依法辦案。必須樹立正確的權力觀，樹立執法為民的意識。國家工商總局周伯華局長提出“四個統一”，意味著工商監管市場的責任更加重大，規范與服務兩個手段與市場經濟貼得更近，為人民（企業）服務的義務也更加繁重。在執法實踐中，每個工商干部都要把“八榮八恥”榮辱觀和“四個統一”的責任感有機結合。做到權為民所用，情為民所系。必須深入基層，深入實際，深入服務對象中間體察民情，關注市場。堅持執政為民，為群眾多做實事，多做好事，多為企業服務，廣泛宣傳法律法規，把工商法規送到企業，使企業自覺誠實守信合法經營。無論是執行政策還是落實工商法規，想問題辦事情要把群眾滿意不滿意，是否有利于經濟發展作為衡量標準，把執法納入服務中，把辦案融入和諧中。

必須熱愛工商事業，練就很強的自律意識。面對開放的社會，工商干部在執法辦案中時時都有各種誘惑和考驗，如果自律意識不強，面對哪怕是極小的誘惑都挺不住，就可能是墮落的開始，釀成漏案、錯案，甚至釀成“一失足成千古恨”的悲劇。工商干部在辦案中，時時都要增強自律意識，做到“慎始、慎獨、慎終”。所謂慎始，就是謹防第一次，邁好第一步。在辦案中，違法主體為能減輕處罰，逃避違法責任甚至逃避法律制裁，總是會暗示或明說請吃、請玩、請娛樂、送購物卡甚至送現金等手段誘惑你。一旦你邁出了第一步，可能就會有第二步第三步，使你不能秉公執法，把工商權力從你的手里廉價租賃給他了，對辦案帶來極大的負面影響，使你對整個違法事實調查不請，誤了個人清名，甚至給整個工商隊伍臉上抹黑。古人所說“勿以惡小而為之”，不因是小事而放縱了自己，辦任何事情見微知著，防微杜漸；所謂慎獨，就是辦案中無論在人前還是人后，承辦人都要保持清醒的頭腦，固守操守，經受考驗，因為在具體案件中，你是違法當事人的“皇上”，你不能背著領導，背著他人有任何私心雜念，“做好人”、徇私情、“出主意”，最后是你自己里外人格都喪失；所謂慎終，就是整個辦案過程中必須時時刻刻始終如一地警戒自我，不斷增強自律意識，正確認識工商權力和責任，堂堂正正地運用黨和國家賦予我們的權力，一身正氣辦好案，查好案。

必須正確運用工商執法權力，增強“事業”的意識。辦案中，工商干部應該把權力看淡一點，把事業看重一點，把職務看輕一點，把責任看重一點，要圍繞工商監管市場、規范經濟秩序的目標真抓實干，要有強烈的事業心和責任感，撲下身子埋頭實干，嚴格依法辦事，緊緊抓住經濟發展中心，同時要多聽消費者意見，多聽社會訴求。有報必接，有案必查，把群眾的利益放在第一位，把建設“和諧”社會的責任感放在第一位，樹立能抗拒任何誘惑的廉潔心理素質，才能勝任一線執法工作。

面對日益復雜的市場違法案件，工商執法干部必須具備較強的辦案能力，才能把復雜的違法案件辦成經得起時間檢驗的鐵案。

要練就一副發現案件線索的火眼金睛。執法人員要熟悉轄區監管對象，根據監管對象的行業特點有針對性地查找、發現案件線索。要利用好巡查、走訪等檢查方式，檢查中注意在證照、經營商品、經營憑證、當事人言談舉止及經營同行的反應中發現蛛絲馬跡，同時要注意在消費糾紛和消費投訴中以小見大。巡查、檢查中要做到看似漫不經心，實乃心中有數，要做到多個角度查找疑點，多個方向相互驗證，最終形成可靠的案件線索。

要善于選擇恰當環節和時機對案件實施突破。涉案當事人對違法事實總是想方設法進行

了隱藏和偽裝，許多違法事實隱蔽在合法的表象之下，部分違法環節與合法行為交織在一起，甚至個別違法人員對違法行為故意隱大示小。這就要求辦案人員要有透過現象看本質的能力，選擇案件突破口有時要直取要害，有時要迂回調查。選準了案件的突破口，就把握了辦案的主動權。

要善于運用詢問調查的策略和技巧深挖案件真相。對當事人和相關人員進行訊問是進行案件調查的重要環節。調查詢問前要根據掌握的案件線索、違法事實以及當事人的具體情況制定詢問策略，擬定詢問提綱。具體操作中既要宣講法律，又要宣傳政策，既要循循善誘，又要義正言辭，打消訊問對象的顧慮和僥幸心理，依靠法律、智慧和謀略挖出事實真相。

注重總結，不斷提高辦案能力，豐富辦案經驗。每辦結一個案件，都要及時做好總結，從案件線索的發現到查處經過，從辦案策略到辦案程序，從案發背景到遏制類似違法行為的措施，都要進行回顧和總結，最終實現既懲治了市場違法行為又減少了案發的目的。

第三篇：從執法實踐看工商機關執法辦案中存在的問題及對策

今年以來，我局查處各種經濟違法案件335件，其中適用一般程序的行政處罰案件245件，即時處罰案件90件，罰沒款86萬元。從總體上看，呈現以下幾個突出特點：一是查辦案件數量和罰沒款與去年同期相比增幅較大，分別達到212.5％、123.5％；二是查辦案件的力度加大，在適用一般程序的245件案件中萬元以上的案件達25件；三是各基層單位辦案積極性明顯提高，查辦案件的力度加大，數量增加；四是辦案領域有所拓展，不再局限于對無照經營等簡單案件的查處，對商標侵權，企業虛假出資、抽逃資金等較為深層次問題也開始涉足；五是執法人員的執法水平有了明顯的改進，辦案技能、辦案技巧、辦案水平明顯提高。在肯定成績的同時，我們也看到執法中仍然存在著一些問題。本文試對工商機關執法辦案中存在的問題及其成因作一下分析，并提出幾點對策。

一、工商機關執法辦案中存在的問題

1、罰款第一。《行政處罰法》第五條明確規定，“實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。”由此可見，罰款不是唯一目的而只是一種手段，罰款的真正目的是通過對違章違法行為的這一行政處罰手段，達到糾正違法、保護合法，維護正常的經濟秩序，促進社會主義市場經濟健康有序的發展。但在實際工作中，由于我們工商行政管理機關雖屬于國家行政執法機關，本應吃“皇糧”，但在現行經濟體制下卻實行的是“收支兩條線，以收定支”的財政政策，機構要運轉，人員要吃飯，沒有錢不行，于是造成了部分執法人員對立法目的認識不足，對違章違法行為往往一罰了之，對當事人不教育，對違章違法行為不規范、不糾正，重罰款輕監管，違背了行政執法宗旨。

2、處罰無依據。行政執法要求以事實為依據，以法律為準繩，法無明文規定不得處罰，但有些同志在行政處罰案件中，對一些違法事實簡單，違章違法情節較輕的案件，不是在充分調查取證的基礎上認真細致地用法律法規這把尺子去衡量、界定，而是憑表面現象、個人喜好，主觀臆斷，罰與不罰，罰多罰少隨意定。

3、程序違法。《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規定》對工商機關行政執法辦案的必經程序做了明確具體的規定，本應嚴格執行，但個別辦案人員在辦理案件過程中違法“抄近道”，該調查不調查，該告知不告知，上來就罰款，違反法定程序。

4、重復處罰。一方面由于立法上的原因，有的案件往往幾個法律法規都涉及，有的違章違法行為因“無利可圖”各有權管轄單位相互推諉扯皮，而有的案件因“有利可圖”又相互爭奪，有時出現重復處罰現象。另一方面，行政處罰執行不到位，對當事人的某一違法行為處罰后沒有及時監督當事人改正，而是過一段時間又實施“相同”的處罰。特別是對一些前置手續較為復雜一時難以辦理執照的無照經營案件更為嚴重。

5、深糾力度不夠。一個案件一條線索，深糾下去，往往能查出一系列案件。然而，在查辦案件時，缺乏協調、聯動和溝通，往往是就事論事、就案論案，辦表面案。如：在查處假商標、假商品案件時，若追根溯源，可能會查出一起制造假商標、假商品的串案，起到事半功倍的效果。但實際上，大多沒有做進一步追究。

6、罰款不到位。法律法規對違法行為雖然有了明確的適用范圍處罰標準，本應嚴格執法責罰統一，但在實際操作中，受各種因素的制約辦案人員常常就高不就低，處罰決定書罰款數額下的很高，而實際收的卻很低，很難處罰到位，或者走另一個極端，法律規定本應罰款1000元但實收500元就草草了事。

7、市場監管手段乏力。實施對流通領域產品質量監管，是國務院賦予工商部門的一項重要職責，成為我們日常行政執法的一個重點和難點。經過多年的努力，雖然我們實施了市場準入、市場巡查制等一系列行之有效的市場監管措施，但總的看來，市場監管手段仍顯乏力。一是產品質量檢驗手段嚴重落后，目前連最基本的檢測設備都沒有，還停留在“只憑感觀看質量”階段。二是通訊和交通設備嚴重不足，制約了市場監管效率。

8、態度粗暴，執法不文明。個別執法人員管理中方法簡單粗暴，態度冷、橫、硬，不是憑技能、憑政策以理服人，而是比嗓門憑態度以勢壓人，不能使被管理者真正做到心服口服，在執法時上崗不著裝，檢查不示證等違規現象時有發生，嚴重損害了工商部門的執法形象。

二、上述問題存在的原因

1、干部隊伍素質偏低。工商部門市場執法工作涉及的法律法規規章及規范性文件多達千余個，同樣的違法事實，在不同地域或同一地域由不同執法機關執行，處罰結果就不盡相同。這就要求必須有一支高素質的執法隊伍確保監管社會主義大市場目標的實現。然而現有干部隊伍素質很難達到這一要求。首先，部分干部政治理論水平不是很高，缺乏高度的政治敏感性和前瞻性，對社會主義市場經濟規律缺乏足夠認真的研究，思想準備不夠充分，不能完全適應“兩個根本轉變”的要求。其次，業務不精，工作技能不高，分析問題、解決問題的能力一般化，系統專業人才嚴重潰乏。第三，人員相對老化缺乏生機和活力，后備力量不足，在一定程度上影響了工作的開拓性。

2、對程序法的重要性認識不足。從現有狀況來看，執法人員對實體法較為重視，而對程序法卻不以為然，總認為查辦案件只要證據充分，定性準確，運用法律適當就行了，程序不程序的無所謂，在執法中不履行程序或不正確履行法定程序，使執法行為中存在的問題不能被及時發現解決，造成辦案質量低，或錯案、敗訴案件的發生，影響了行政執法機關的執法形象。

3、執法監督力度欠缺。工商系統內部監督表面上看機構健全，規章制度規范，但在執行中由于種種原因，沒能充分發揮其應有的作用。在以行政為中心的政治傳統及其他原因影響下，人大、政協、司法和社會的外部監督能力受到制約沒有真正達到外部監督的應有效果，而被管理者懾于行政執法機關的權勢，怕打擊報復等原因，不敢監督，致使外部監督不能發揮其應有的效力。

4、說情風盛行。與當地黨委政府的關系、工作關系、親屬關系、同學關系、朋友關系、上下級關系所帶來的越來越多、越來越復雜的關系網說情風，在某種程度上為正常執法辦案設置了嚴重的障礙，為搞好部門間的協調，礙于領導的情面等等，有時不得不網開一面，違心辦案，從而難以真正做到執法必嚴，違法必究。

三、解決問題的對策

1、提高認識。要實現依法行政，必須首先統一思想，提高大家對依法行政的認識。本著“合法行政，合理行政，程序正當，高效便民，誠實守信、權責統一”原則，徹底解決行政執法中有法不依，執法不嚴的問題。

2、提高素質。要提高隊伍的政治素質，通過理論學習和思想教育，使執法人員樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強政治意識和責任意識。要提高隊伍的法律業務素質。精通法律是正確運用法律，依法行政的前提，要以領導學法用法為重點，大力推進全系統崗位大練兵活動的深入開展，爭創學習型機關，使廣大執法人員努力學習業務知識，熟悉本職業務，能嫻熟地運用手中的法律業務知識，分析問題，解決問題、提升工商行政管理隊伍的整體執法水平。要提升干部隊伍的整體素質，鼓勵干部職工學習技算機技能等相關知識，豐富知識結構和知識面，增強觀察問題、思考問題、分析問題、解決問題的能力。第四，要引入人材競爭機制，本著能者上，庸者下的原則疏通人員進出口，增加機關的活力。

3、完善監督制約機制。完善內部監督機制，拓寬外部監督渠道，進一步擴大執法監督范圍，著力實現執法監督工作的四個延伸，即案中審核向案前案后監督延伸，從監督案件向監督執法活動延伸，從強化同級監督向以基層執法為重點的監督延伸，從靜態監督向動態監督延伸。首先要完善內部監督制約機制，進一步堅持和完善“錯案和執法過錯責任追究制”、“收支兩條線”制度、“重大行政處罰案件備案制”、“查案、定案、處罰三分離制度”等行之有效的規章制度，加大行政執法監督檢查力度，可采取單位自查，部門互查、系統聯查以(本文權屬文秘之音所有，更多文章請登陸www.tmdps.cn查看)及明查暗訪等行之有效的方式，使行政執法及監督檢查工作逐步走上經常化、規范化的軌道。其次，要充分發揮人大、政協、司法、社會團體、人民群眾的外部監督作用，推行行政權力公開透明運行工程，對工商執法主體、執法依據、執法程序、執法結果全部公開接受群眾監督，通過政務公開,實行服務承諾,將自己置于社會各界的監督之下,增加行政管理執法的透明度，對行政執法中發現的問題，要依照法定程序，該變更的變更、該撤銷的撤銷，對相關人員該處理的處理，決不姑息，樹立工商行政管理機關的執法權威。

4、完善行政執法責任制。真正做到“權責統一、有權必有責”，促進執法人員嚴格依法履行職務，嚴肅查處經濟活動中的各種違章違法行為。

第四篇：文化行政執法辦案中存在的問題及對策

近年來，文化行政管理部門加大對出版物市場的執法力度 , 開展“掃黃”“打非”專項治理活動 , 對制黃、販黃等違法行為進行了嚴厲的打擊 , 取得了顯著效果 , 但在執法辦案過程中存在著一些問題 , 亟待解決。

一、存在問題

(一)辦案程序不合法。隨著國家各項法律、法規的不斷健全, 各項執法工作不斷走向規范化、程序化 , 但在日常執法辦案中仍經常出現程序不合法的問題 , 主要有以下幾個方面：

1、辦案人員采取的強制措施手段不規范。文化執法人員在“掃黃”“打非”辦案過程中經常要采取暫扣、封存、扣留等強制措施,在采取這些強制措施時,往往在程序上出現這樣那樣的問題,如暫扣物品時,不開物品暫扣單或以后補開,對暫扣的物品不進行清點,在填寫物品暫扣單時,品名填寫不詳不全、規格不明確、特征敘述不清甚至不填。例如我們在查處萬朋文化市場非法販賣光盤的案件時，許多商戶丟棄非法光盤逃離現場，致使大量暫扣物品無法開具相應手續，存在法律漏洞。

2、辦案人員調取證據材料不規范。近年來 ,根據案件評查結果 , 反映辦案人員不能熟練掌握取證要求,調取證據時往往主次不分。有用的、沒有的、有效的、無效的全部拿來;而且,調取來的證據材料不注明來源和出處 , 不注明出證單位或個人,不加蓋公章或簽名,原始憑證復印件不注明 “ 與原件無誤氣導致有些案件的關鍵性證據出現漏洞,經不住復議、訴訟的考驗。

3、辦案人制做處罰決定書不規范。處罰決定書是交給處罰相對人的一種法律文書, 一定要格式規范,用語嚴謹。而有些辦案人員在制作處罰決定書時,常常采用藝術語言對事實情節進行渲染 , 而不是用法言法語對事實如實敘述;有的辦案人員不給案件定性,引用法律條文不具體,依據兩部以上法律進行處罰;有的甚至依據此法定性,而依據彼法處罰。

(二)濫用自由裁量權

自由裁量權是執法人員依法在一定情況下或一定范圍內自行決定怎樣實施行政處罰的權力,即行政處罰在法定的處罰幅度以內變化。我們有些執法辦案人員往往利用這種權力對事實不深入調查,對法律不認真研究,只憑自己所想 ”估量 “, 決定處罰幅度,有法不依,有章不循,擅權弄法,寬怠放縱 ,有的辦案人員在進行即時處罰時,憑主觀意愿運用自由裁量權,隨意改變罰款數額,處罰畸重畸輕,既侵害了相對人的合法權益,又損害了法的權威,影響了法的正確實施。

二、解決問題的對策

針對以上的文化行政執法辦案中存在的問題 , 提出幾點粗淺的看法及建議。

(一)加強執法監督,確保執法行為規范。加強執法監督,根本是要建立監督制約機制,并使之發揮最大的效能,為此,應在以下方面作出努力:

1、轉變觀念,正確理解案件審核制度的重要和監督與被監督的關系。案件審核 , 作為科學 的監督制約機制和法定的執法程序的重要環節 , 應繼續堅持并不斷完善。要逐步實行法制機構 對各執法機構進行執法檢查,各職能部門各司其職;互相制約的制度。執法檢查要多樣化、經常化,要定期檢查,適時抽查,專項檢查、部門互查,對發現的問題,法制部門要闡明觀點并有權糾正,充分發揮法制機構的綜合監督作用,保證行政執法質量。

2.嚴格按照法定程序辦案。嚴格執法程序,確保具體行政行為的準確適當,把過去一個部門查辦到底的做法改變,分解為調查取證、審核定案,執行處理三個階段,由不同部門把關,避免先入為主,造成執法失誤。還要努力解決系統內部存在的多頭執法問題,依照法律合理分工,互相配合,減少職責交叉,形成執法合力,嚴格、全面地貫徹執行規范了的執法程序和執法方法,逐步建立執法的監督制約機制,促進執法工作邁上新臺階。

3、加強領導,充實法制機構力量。確定主要領導親自抓法制,使行政執法工作有統一的、強有力的組織保證。同時,要努力提高法制工作人員,特別是直接承擔案件審核工作人員的自身素質和業務水平,并且在各科、所一線執法單位配備業務素質較高,有一定法律知識的同志作為本單位的法制員,明確職責,監督把關,更好地保證依法行政。

我區自2000年以來一直執行特約監督員監督文化市場管理工作的制度，目前特約監督工作的著眼點有兩個，一是監督全區文化市場秩序，促使文化市場健康發展。二是創造良好的執法環境，加強文化委自身的黨風廉政建設。

特約監督機制的設立在一定程度上延伸了文化行政管理的觸角，增大了我們執法的及時性與準確性。同時為群眾提供了更加廣泛的參與社會管理的機會與范圍，這也符合當今民主管理、民主監督的社會趨勢。

（二）加強自身建設,建立一支精干、高效、廉潔的執法隊伍。執法者的水平、素質的高低,直接影響到執法的效力與權威,辦案工作直觀地反映文化行政管理機關的執法形象。當務之急是盡快把隊伍調整好,努力建立一支忠誠、積極、公正、廉潔的高素質執法隊伍。一是要加強學習和集中培訓 , 提高現有執法人員的執法素質,加強辦案基本功的訓練，讓每一個辦案人員扎扎實實地練好基本功。二是繼續完善執法監督機制，做到勤政、廉政一起抓 , 樹立良好的執法形象。三是不斷增強各級文化行政管理干部的法制觀念和法制意識，提高干部隊伍整體素質和執法水平，同時也應進一步加強法制建設，并切實增強法律、法規的可操作性。

（三）正確把握自由裁量的度。文化行政管理機關實施行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩。處罰要與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當，避免畸輕畸重和顯失公平，因此，必須正確把握好自由裁量的度。首先，要求文化行政執法人員要具有強烈的工作責任心，法制意識和較高的業務素質，在運用行政處罰自由裁量權時，應符合法律、法規的規定，并對違法行為進行全面、客觀、公正的分析 , 對當事人違法行為準確定性，做出相應的行政處罰決定，在考慮罰與不罰、罰多少時，基準應是立法的目的和精神。其次，處罰的結果應是公正的，自由裁量權使行政機關執法人員可以具體情況具體分析，做出合法并且合理的選擇、判斷，但具體動用裁量權的人是具有主觀色彩的 , 因此在 ” 具體情況具體分析 “ 時，應力避成見、偏見、惡 意 , 要全面考慮 ” 具體情況 ", 而且應在一定程序上保持裁量的連貫和相對的可比性。

本人結合多年來的執法實踐，有以下幾點體會：

一是記住四句話：

1、事實要清楚；

2、證據要充分；

3、依據要正確；

4、程序要合法。

二是五大行政法律要學習：

1、《行政處罰法》：(1)牢牢掌握處罰法定原則；(2)三個程序要掌握，其中一般程序一定要掌握，并記住兩句話：先立案后取證，先取證后裁決；

2、《行政訴訟法》：自覺接受司法監督；

3、《行政復議法》：加強內部監督；

4、《國家賠償法》：不要給當事人造成損害，要文明執法；

5、《行政監察法》：嚴格要求自己。

三是樹立六種意識：

1、服務意識。為人民服務是黨的宗旨，立黨為公，執政為民。如何體現“權為民所用，情為民所系，利為民所謀”“三個代表”的精神實質，要見諸實際工作之中。為改革、開放服務，為經濟建設服務，為社會穩定服務，是我們工作的出發點和落腳點，同樣也是文明執法的出發點和落腳點。因此，只有樹立了服務意識，才能有文明執法的思想基礎，服務意識是做好各項工作的動力，是文明執法的力量源泉。

2、程序意識。程序是依法行政的保障。行政執法只有嚴格依照法定程序進行，才能使執法活動增加一份合法保證。由于受傳統習慣的影響，在當前行政執法中普遍存在的重實體、輕程序的做法，應該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規已清楚載明，即使實體方面都正確，因為某一項程序上操作違法，同樣會導致行政執法錯誤而被推上被告席。嚴格按程序操作，是我們文明執法的保證。

3、效果意識。效果是衡量執法水平的標尺。要端正執法觀念，“發展是硬道理”，經濟發展是一切工作的出發點和最終目的。要切忌盲目執法，杜絕執法的形式主義和教條主義，做好執法效果和社會效果的統一。因此，我們要通過查處大量的行政違法案件，擴大案件的社會效果，讓更多的人接受法律的規范，依法行事，這也是我們文明執法的初衷。

4、效率意識。效率是行政的生命。隨著經濟的快速發展，各種經濟違法行為越來越多，越來越隱蔽。這就要求我們反應迅速，出擊有力，及時查處，依法多辦案辦好案，從而為促進經濟發展，維護社會主義市場經濟秩序，保駕護航。這是我們文明執法的目的。

5、質量意識。以事實為根據，以法律為準繩，嚴肅執法，秉公辦案，保證案件質量，是我們文明執法的核心。所辦案件，要經得起司法審查，經得起時間檢驗。

6、形象意識。人民群眾對工商執法干部的信任是從外表開始的。如果衣著不整，滿嘴臟話、粗話，舉止輕浮，蠻橫無理，人民群眾就會失去對工商執法人員的信任感，文明執法就無從談起。因此，實施“形象工程”，養成良好的品行和端莊的舉止，文雅的談吐，整齊的穿戴，給人民群眾一個良好的第一印象，是我們文明執法的良好開端。

四是把握七大原則：

1、法律至上原則

法是國家意志的重要表現形式。我國是人民當家作主的社會主義國家，行政機關的權力來源于人民。人民代表大會表述意志的最基本的途徑和形式是制定法律。行政機關也就是執行法律的機關。依法行政才能體現最廣大人民的根本利益。堅持法律至上實際上正體現最廣大人民的根本利益。實際工作中，要敢于堅持原則，不唯權，不畏勢，法無明文規定不為，處罰法定。

2、嚴格、公正、文明執法原則

“嚴格”指在執行制度或掌握標準時，認真，不放松； “公正”指公平正直，沒有偏私；“文明” 指人類社會發展到較高階段和具有較高文化，與野蠻相對。行政機關是國家法治的重要組成部分，作為最直接的執法者，它代表國家在最廣泛、最關切群眾利益的層面上與廣大群眾打交道，它是法制形象的重要方面。執法的嚴格、公正、文明關系到“依法治國” 治國方略的順利實施。實際工作中，對違法行為不枉不縱，合理使用自由裁量權，做到過罰相當。

3、執法與服務并重原則

執法與服務是不可分割的一個有機整體，依法行政是政府及其部門的天職，執法不到位就是失職，就是最大的服務缺位；服務是執法部門義不容辭的責任，通過執法可以為經濟發展創造良好環境，更好地服務當地經濟。因此，既要嚴格執法，又要熱情服務；既不能因強化服務而削弱執法，也不能因強調執法而放松服務。要寓執法于服務之中，達到執法與服務的完美結合。

4、兼顧效率和保護原則

在執法過程中必須兼顧兩個方面，一是通過執法保證行政機關迅速有力地打擊行政違法行為；二是在此過程中不損害公民的合法權益。既要效率，又要保護，二者不可偏廢。通過行政處罰達到維持經濟和社會秩序的目標，同時也要保護當事人的合法權益，二者是統一的。

5、懲戒和教育相結合原則

在對違章行為人的處罰過程中，我們要堅持懲戒和教育相結合，處罰僅僅是一種管理手段，其最終目的是使當事人認識到其違法的行為，通過懲戒達到教育的目的，使其知法、懂法、守法。

6、按程序辦事原則

程序是依法行政的保障。行政執法只有嚴格依照法定程序進行，才能使執法活動增加一份合法保證。由于受傳統習慣的影響，在當前行政執法中普遍存在的重實體、輕程序的做法，應該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規已清楚載明，即使實體方面都正確，因為某一項程序上操作違法，同樣會導致行政執法錯誤而被推上被告席。嚴格按程序操作，是我們依法行政的保證。

7、接受監督原則

絕對的權利，絕對的腐敗。不受監督的權利，必然導致腐敗。要自覺接受司法監督，以及群眾監督和輿論監督。有效的監督制約機制，有利于正確實施行政處罰，防止或減少錯誤；也有利于防止執法人員徇私舞弊、濫用職權，侵害公民的合法權利。

第五篇：談基層執法中的辦案技巧（工商）

工商所所處的市場監管和行政執法第一線的位置,決定了它是整個工商行政管理工作的基礎。工商行政管理機關能否充分發揮職能作用,全面履行法定職責,在很大程度上取決于工商所的工作質量和水平。而工商所工作質量和水平的高低則體現在日常的行政執法辦案中，案子辦得快不快、準不準、質量高不高，體現著基層工商工作的水平，也影響著整個工商系統在社會上的形象，關乎百姓的切身利益。本文就基層執法機關如何掌握辦案技巧，提高執法技能談點看法。

第一步，以理服人。發現案源后，經過線索初查和案前調查符合立案條件的，立即立案，監控好發案現場，充分調查取證，收集所有證據，將違法事實先抓到手，掌握辦案主動權，不給違法嫌疑人和說情人以可乘之機。在作出處罰時，辦案人員對違法嫌疑人曉之以理，告知其違法的嚴重性和社會危害性，擺事實，講道理。同時執法者要告訴違法嫌疑人在自由裁量上，已經在法律允許的范圍內給予了適當的考慮，讓違法嫌疑人在感情上易于接受，達到事實、法理、道理和情理上的融合，盡量使違法者能夠自愿接受處罰，達到“以理服人”的效果。而要真正達到“以理服人”的效果就必須認真抓住5個重點環節：

1、線索。掌握線索，發現案源，是工商機關立案查處違法案件的基礎，要辦案就必須首先重視掌握線索，發現案源。要通過初查、分析、篩選、排隊，對一個個線索按輕重緩急作出處置。符合立案條件的，要盡快進入立案程序。

2、初查。辦案單位所掌握的線索，應由專人集中登記管理，了解是否真有違法事實發生，是何種違法行為，違法事實的發生地在何處，是否在管轄的行政職權范圍內，以及該違法行為是否需要實施行政處罰等。線索初查應當注意保密，注意工作方法。初查中，可以先收集資料，經過現場暗訪再進行現場檢查，隨之詢問當事人。辦案人員在初查中發現緊急情況的，應當在采取措施的同時，立即向領導報告，以免貽誤戰機。

3、立案。立案，即有管轄權的工商機關確認該案件成立。除適用簡易程序的當場處罰案件以外，工商機關決定對某一違法行為依法實施調查處理之前，均應立案，遇緊急情況時，可一邊采取措施一邊報告，補辦立案手續。只有經過正式審批立案的案件，才能保證此后一系列具體檢查、詢問、采取強制措施等行政行為的合法性。立案的條件是確有違法事實發生，而且需要依法處罰。凡經初查，辦案單位認定符合立案條件的，就應立即上報立案。

4、現場檢查。現場檢查是指執法人員依法對當事人涉嫌與違法經營活動有關的財物及場所進行查看、清理的執法活動，是短兵相接地與違法當事人較量。執法人員能否適時抓住現場非常關鍵，否則現場可能滅失，財物可能轉移。現場檢查追求的是證據的客觀性、真實性，把該取得的證據盡量取到手，為下步辦案打好基礎。現場檢查應把握好三點：一是事前策劃。實施檢查之前，應根據情況，做好案情分析，設定工作方案，要讓參加檢查的人員熟悉案情，明確檢查的預期目標，對每位執法人員進入現場后的具體任務、位置等，均應作精心安排，同時應有幾套方案應對可能出現的問題，對規模大，情況復雜的現場或夜間行動，應盡量請公安機關協助。二是臨場抓配合。執法人員按預定方案進入現場后要做到既分工又協作，同心協力地在現場指揮員的組織下控制現場的人、財、物不走失，然后分頭定位檢查取證。現場情況千變萬化，指揮員要充分掌握現場情況，靈活調動人員，控制工作進度，盡力以速戰速決的方式達到預期目標。三是重點抓證據。通過詢問、查看、清理，細心收集和控制住現場證據，并不斷運用已發現的證據挖掘新證據和涉案財物。

5、扣留。扣留是工商機關依法將當事人涉嫌用于違法的財物，轉移至適當場所，實施控制以防止被他人占有、使用、處分的執法措施。它中斷了當事人繼續從事違法活動的物質條件，使違法活動立即得以制止，避免危害后果的延續。同時保全相關財物不流失，涉案物證不至滅失，而且還是處罰決定順利執行的財產保證。適用扣留措施應把握好四點：一是必須依法實施，有充分的法律依據，然后按法定程序辦理。二是扣留要細心果斷。執法人員在接到將要采取扣留措施的案件時，必須利用有限時間，細心收集、組織證據，一旦關鍵證據取得，就應果斷作出是否扣留財物的決定。三是扣留財物要妥善保管。防止短少，防止發生財物被盜，否則工商機關的執法威信將受到影響。四是不能以扣代查。采取扣留措施后，應抓緊時間辦案，久拖不決，容易節外生枝，使辦案效果不理想。

此外，還要注意做好當事人的思想工作，盡量消除當事人的抵觸情緒。針對現場事實，依據國家的法律法規，指出其違法行為的危害性及所要承擔的法律責任。指明政策，要求其知錯改正，配合檢查，提供情況和證據，使違法嫌疑人在事實、證據面前容易接受處罰，達到“以理服人”的目的，使案子盡早圓滿辦結。

第二步，以法服人。當“理服”受到抵制時，辦案單位要按程序送達處罰決定書，當場告知不履行處罰決定的嚴重后果，使違法嫌疑人懾于法律的威嚴，執行處罰決定。

第三步，以強制力服人。在“理服”、“法服”仍不能使違法者接受處罰的情況下，則要依法采取查封、凍結或申請人民法院強制執行等措施，強制(本文權屬文秘之音所有，更多文章請登陸www.tmdps.cn查看)違法者接受處罰，維護法律尊嚴，達到以“強制力服人”的效果。

綜上所述，用理服、法服、力服“三服”法辦案，從立案、檢查、取證到執行處罰決定，環環相扣，依程序進行。其核心是“服”字，重點讓違法者心服口服。因其以事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法為基礎，必然能夠讓群眾及司法機關信服，經得起監督。“理服”是成功辦案的基礎；“法服”是成功辦案的關鍵，在操作上強調及時送審批準，使處罰決定成為事實；力服是成功辦案的保證，在操作上強調采取強制措施，“該出手時就出手”。必要時借助法院、公安機關的力量，維護法律尊嚴。總之，“三服”法既有技巧又講原則，必然對提高基層工商辦案效率和質量有所幫助。