第一篇：工商行政管理執法辦案中面臨的主要問題及對策

工商部門執法辦案中面臨的主要問題及對策

洛杉磯市工商局公平交易分局

2009年，全市工商系統按照市局提出的構建“大經檢”的指導意見，從完善組織構架、明確職能職責、加強隊伍建設、健全運行機制和強化后勤保障等五個方面入手，按照“通盤考慮、整體謀劃、統籌實施、快步推進”的原則，在市、縣（區）、基層分局（所）三級，建立以經檢機構為主體，層級職責明晰，職能統一明確，機制運轉協調，資源信息共享，后勤保障有力的經檢執法體系。截止2009年底，全市大經檢格局基本形成。“大經檢”的構建進一步理順了辦案體系，提升執法效能，為實現“工商強局”的宏偉目標作出了積極貢獻。隨著執法辦案的縱向深入，執法辦案中的一些問題也逐漸顯現，這些問題影響著全市執法辦案工作。

一、執法現狀

（一）“大經檢”格局基本形成。

截止2009年10月底，在機構設立上，全市工商系統按照市局落實“大經檢”格局的指導意見及調優配強的原則，逐級建立了市、縣、所三級經檢機構。縣市級局在同級公平交易分局加掛經濟檢查大隊牌匾，基層分局所全部成立了經濟檢查中隊。在人員的配備上，按照作風硬、業務精、素質高、紀律嚴的要求進行選配執法辦案人員。洛杉磯市局還按照公開考試、擇優錄用的原則選拔一批能力的執法人員到公平交易分局。在科室設立上，按照綜合科、指導科、經檢科三科室設立。綜合科主要負責檔案、財務、統計、績效考評等內務管理工作，按2-3人配備。指導科主要負責執法辦案指導、協調，執法信息資源匯集、交流，案件審查、備案、評查，及組織開展各項專項整治等工作，按2-3人配備。經檢科主要負責組織、協調各辦案單位查處各類經濟違法案件，直接查處大要案件、疑難案件、新領域案件以及上級交辦的案件，按6-10人配備。洛杉磯縣局還推行三級聯動執法制。縣局公平交易分局組織對大要案件、群發性案件的集中查處，其間，可以直接整合、調動系統經檢力量，實現集約化、規模化辦案；基層分局、所查辦重大案件，如需要，公平交易分局委派人員協助查辦；公平交易分局也適時組織基層分局（所）之間的聯動辦案、交叉辦案，切實解決各自為戰、單打獨斗、合力不夠的問題。

（二）執法辦案“四大機制”基本落實。

1、案件資源共享機制。全市工商系統按照屬地管理基本原則，采用誰發現，誰辦理，無權辦理移交有權辦理的方式建立案件資源共享機制；09年，全市各單位相互移交案件181件，案件研發機構研發12類案件供基層共享，各級公平交易機構指導基層辦案140多件。

2、案件審批機制。凡一般程序案件，各辦案機構負責人直接簽字立案，簡化原先報公平交易分局辦理立案審批的手續；案件核審由法規科負責，報分管局長批準，重大或有影響的案件報局長批準或案審會討論。

3、案件執行機制。2009年，全市共辦理各類經濟違法案件 件，執行率 %，執行到位率 %，申請人民法院執行案件 件，申請法院執行到位金額 元，占應處罰金額的 %。執法效能明顯提升。應城市局還規定，行政處罰決定的執行，由辦案單位負責，各辦案單位在行政訴訟時效屆滿后的10個工作日內對當事人下達執行勸告書，逾期仍不執行的，由辦案單位填寫《強制執行申請書》，報經公平交易分局審核、市局分管領導審批后，統一由公平交易分局向人民法院辦理和協調案件的強制執行。

4、獎懲激勵機制。2009年，全市各級工商部門采取各種措施獎勵執法辦案先進單位和個人。市局表彰1個執法辦案先進單位、1個進步單位和 位執法辦案能手。應城市局將省局下達的預算罰沒收入的20%作為獎勵基金。凡實現預算的單位，市局將其入庫罰沒收入的20%（公平交易分局和專業市場分局為15%）劃撥該單位作為執法辦案獎，其中1/4用于對案件承辦人的獎勵，其余用于彌補公用經費不足、設備購置和執法辦案輔助人員的獎勵。09年，全局到位罰沒金額240萬元，劃撥各單位執法辦案獎48萬元。洛杉磯市局還進一步完善利益分配機制。辦案單位之間的聯合辦案，入庫執法辦案收入按5:5的比例分配；對提供案源的，辦案單位與提供案源單位按7:3的比例分配；抽調人員參與專項整治辦案的，辦案單位與抽調人員單位按6:4比例分配；基層分局（所）巡查隊負責查辦簡易程序案件，一般程序案件移交經檢隊查辦，巡查隊只提供案源的，按2:8的比例分配；聯合辦案的，按5:5的比例分配。

（三）執法水平明顯提高。

執法辦案隊伍能力建設不斷加強，執法辦案水平進一步提高。2009年，在全市所辦案件中，沒有一件因行政復議改處，也沒有一件因行政訴訟敗訴。沒有出現行政不作為和亂作為的現象。

（四）執法保障明顯強化。

執法辦案裝備建設進一步加強，執法辦案逐步實現交通運輸機械化、通訊聯絡現代化、信息傳輸網絡化。全市所有基層分局（所）都配備了執法車輛，兩級公平交易機構和基層分局（所）有一臺專用執法辦案電腦、一部數碼照相機、一支錄音筆。

二、主要問題

（一）執法辦案的監管領域不夠深。從去年統計來看，全市系統共查辦各類經濟違法案件11686件，其中，簡易程序案件7602件，占65%，一般程序案件4084件，占35%。在查處的一般程序案件中，超范圍經營、無照經營、“兩虛一逃”等方面的案件2786件，占8.5%，在所辦案件中占的比例最高；商業賄賂領域的案件僅限于醫療、教育等傳統領域；流通領域商品質量的監管僅限于上級組織的檢測；食品質量安全監管僅限于表層監管，對《食品安全法》沒有讀懂、讀精、讀深；電子商務、網上交易等新領域仍舊沒有取得實質性突破。辦案領域不夠深、辦案層次不夠高成為影響執法辦案效能的“軟脅”。

（二）執法辦案的隊伍素質不夠強。一是辦案隊伍思想不穩。有的認為停征“兩費”后，基層任務減輕了，工資有保障了，辦案存在風險，不積極主動地監管，上級不催，下級不辦，有時，上級下了文件，基層“地對空”、“空對空”，不實施、不落實。去年省局部署的“嚴打”就是最好見證。有的認為政治無望，干死、累死還混不上個“副科”，造成很多有上進心的同志不滿，只好混混日子。二是辦案骨干不夠多。自2004年開展“執法辦案能手”評比活動以來，全市系統被市局評為“執法辦案能手”的僅137人，嚴格按照“執法辦案能手”評選標準，有的縣市沒有一個，事實證明，“執法辦案能手”多的地方，執法辦案工作扎實（如洛杉磯市局），“執法辦案能手”少的地方，執法辦案工作相對滯后。三是辦案知識面不夠寬。市場監管，不僅要掌握法律法規知識，而且要掌握必要的金融管理、商品質量、市場營銷、財會等相關知識，只有把這兩方面的知識有機結合起來，才能不斷拓寬視野，拓展領域。目前，全市系統具備多方面知識的復合型人才極少，加強干部隊伍執法能力建設任重道遠。

（三）執法辦案的強制手段不硬。一是強制措施少。現行法律法規賦予工商部門的執法手段不力，特別是《商業銀行法》的出臺、《投機倒把行政處罰暫行條例》的廢止使工商機關查詢、凍結、劃拔違法行為人銀行存款的執法權滅失，另外可以行使查封、扣押等強制措施的法律、法規也少得可憐。強制措施很少，致使對有些違法行為打擊不力，例如：在執法中經常遇到對無照經營的“取締”，具體應該如何操作，缺少規定，執法人員無所適從，如在開展打擊無照經營的專項活動中，對一無照經營藥品業務的案件就遇到這樣的問題，對無照經營的藥品既無扣留權，又沒有明文規定可以沒收或收購，致使辦案人員無從下手。“作案多樣化、手段現代化、方法神秘化”本來給辦案工作增加了相當的難度，而相對相對滯后法律法規，既影響了執法人員的工作熱情，又難以保證監管到位。二是調查取證難。執法實踐中，調查取證是第一難，《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條規定了“當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得阻擾。”但是，當事人不配合、不如實回答或者不回答執法人員卻無可奈何。三是案件執行難。有的案件調查終結后，當事人消失；有的當事人故意不履行處罰決定；有的案件在強制執行中，得不到司法部門的配合；還有的是因為說情風影響了案件的執行。四是地方政府干預嚴重。有的案件因為地方政府的干預，而不能查處，或者結案后不能執行。

（四）執法辦案的執行機制不全。一是運行機制不健全。行政處罰案件的立案、審批、決定等環節沒有一個規范的流程和相應的機構，從立案到處罰決定辦案單位找相關科室簽字蓋章效率不高（包括網上審批），影響了基層辦案的積極性。“大經檢”制度在細節還不明確，基層經檢隊是名義上的雙重管理，在專項整治和執法辦案調度上還需要作出具體規定。二是約束機制不健全。在行政執法中，仍然存在有案不立，大案化小，小案簡辦，查而不辦等現象，對案件的監督機制不健全。三是激勵機制不健全。存在辦不辦案一個樣，辦多辦少一個樣等現象。有的地方辦案獎懲激勵機制沒有完全兌現。基層分局普遍反映有的完成了任務，獎勵沒有完全兌現，做事與不做事一個樣。當然，這與各基層分局任務完成情況，縣局人事管理機制，獎懲激勵機制等的完善密切相關，沒有充分調動積極性。四是保障機制不健全。執法辦案人員在辦案中沒有人身安全保障，使辦案人員在辦案有后顧之憂。有的案件因為沒有差旅費、鑒定費、檢測費等辦案費用，而不了了之。

三、對策

（一）加強教育。一是加強道德教育。道德是一個人的靈魂，沒有良好的職業道德，是不可能有強烈的敬業精神；只有良好的道德水平，才能認真履責，干好各自的本職工作。二是加強業務培訓。加大在職教育培訓力度，不斷提升工商隊伍監管服務能力。一方面不斷創新教育培訓模式，堅持走課堂教育與網上教育相結合、組織集訓與上門送教相結合、自力辦學與借力辦學相結合、集中培訓與個別輔導相結合等“四個結合”教育培訓路子，不斷拓寬教育培訓覆蓋面，實現全員培訓目標。另一方面堅持“需求牽引、按需培訓”原則，科學設置與調整教育培訓內容，加強新增職能相關政策法規、業務知識和業務技能的教育培訓，培養出更多專業化的人才。三是繼續加強對案件的研發。拓寬監管的領域，指導全市辦案。

（二）健全機制。一是推行襄樊市局的“五分離”辦案運行機制。辦案“五分離”是指立案、調查、核審、審批和執行五個環節的相分離，做到立案機構不負責案件的調查，案件調查機構不負責案件的核審，案件審理機構不負責案件的審批，案件審批機構不負責案件的執行，案件執行機構不負責案件的決定。做到立案集中管理，調查指定辦理，核審統一把關，審批分級決定，執行集中實施，形成相互制約、相互配合、相互監督的執法辦案運行機制。這“五分離”辦案運行機制是：立案實行集中管理、案件實行指定調查、核審實行統一辦理、落實案件分級審批、案件實行集中執行，提升辦案效能。二是完善保障制度。對一線辦案人員辦理人身意外安全保險，適當提高辦案經費。三是完善激勵機制。鼓勵人人辦案，提倡協作辦案，激發辦案活力。

（三）推廣專業化監管。“兩費”停收以后，工商部門如何轉型去應對監管，采取何種方式監管，一直是個熱門話題。有的推行網格化，有實行標準化。但我們認為，轉型后的工商應該走專業化的道路。工商部門雖不是一個非常專業的部門，但它的職能工作，如食品安全監管、電子商務、網絡監管、知識產權、產品質量、傳銷、壟斷行業的監管等卻相當專一，需要具有專門知識和掌握專門技能的專業人才來擔當，沒有專業化的知識是難以監管好流通領域，專業化監管是工商部門改革和發展的方向。

（四）協調關系。一是要協調好與地方政府的關系。一方面，要圍繞各級政府的中心開展工商工作，促進地方經濟的發展；另一方面，重大案件、重大事件積極主動提前向當地黨委政府匯報，爭取黨委和政府的支持。二是要協調好與公檢法的關系。必要時適當投入經費，爭取司法部門支持，加大辦案的力度。三是要協調好與其他執法部門的關系。避免交叉執法，形成執法合力。

第二篇：工商行政管理執法辦案工作規范

工商行政管理執法辦案工作規范》根據《公務員法》、《行政處罰法》、《行政處罰程序規定》等法律及相關規定，結合工商行政管理系統辦案工作實際，借鑒系統規范執法經驗做法，梳理成文，為使系統執法辦案工作實現制度化、規范化、程序化、法制化的要求提供參考。

【目錄】

緒論

第一篇執法辦案工作規范

第一章執法辦案機構規范

一、執法辦案機構

二、執法辦案人員

三、執法辦案裝備

四、執法辦案職責

第二章執法辦案行為規范

一、案源

二、案前調查

三、立（銷）案

四、調查取證

五、強制措施

六、自由裁量

七、核審

八、告知

九、聽證

十、處罰

十一、送達

十二、移送

十三、期限

十四、涉案物資

十五、執行

第三章執法辦案內務規范

一、信息管理

二、錄入管理

三、案卷管理

第四章執法辦案考評規范

一、考核評議

二、獎勵

三、過錯責任追究

第五章執法辦案制度規范

一、辦案公開

二、案件主辦人

三、集體通案

四、備案審查

五、********

六、案件回訪

七、保密

八、監督

九、協查

十、罰繳分離

十一、復議訴訟

十二、舉報獎勵

十三、宣傳教育提示

十四、行政指導建議

十五、輕微問題告誡

十六、突出問題約見

十七、案后規范服務

第二篇附則

第一章常用執法依據

一、市場準入規范中的違法行為及其處罰

二、市場監督管理中的違法行為及其處罰

第二章適用強制措施法律依據

第三章常見違法行為行政處罰裁量

第四章執法辦案工作考評標準

公平交易監督管理工作綜合考核表（表一）公平交易執法辦案工作評查表（表二）案件質量評查表（表三）

內務管理工作評查表（表四）

專項治理工作評查表（表五）

案件涉及物品單位（表六）

第三篇：執法辦案面臨的困難及對策建議

公平交易局執法辦案面臨的困難及對策建議 整頓和規范市場經濟秩序是工商行政管理機關的重要職能和法定職責。公平交易局作為履行工商行政管理職責的基層單位之一，是市場監管執法的前沿陣地。隨著“兩費”的停收和工商行政執法改革的不斷深入，工商執法辦案工作被擺到了空前重要的位臵，就我局公平交易局的實際情況來看，公平交易局的執法辦案工作得到了長足發展，案件數量與罰沒入庫數都有大幅度的增長，公平交易局已然成為工商部門執法辦案的一支生力軍。但不能忽視的是，隨著市場經濟的快速發展，各種違法手段日益復雜化、隱蔽化，而目前我局公平交易局無論是機構設臵、職能定位還是人員結構及素質等方面都與新的復雜的形勢要求存在著較大差距，這在很大程度上制約了公平交易局執法辦案職能的發揮。

一、目前公平交易局執法辦案面臨的主要困難

（一）執法水平有待高。

現有的部分基層工商干部沒有經過系統、正規的法律法規教育培訓，不熟悉辦案法律法規、執法程序、執法技巧等，能辦案、會辦案、善辦大案的人力資源匱乏。另外，監管社會主義大市場，不僅要掌握法律法規知識，而且要掌握金融管理、商品質量、市場營銷等必備的相關知識，目前，具備這些知識的復合型人才不能夠滿足目前執法辦案的需要，也在很大程度上制約了辦案效能的提升。

（二）對執法辦案認識不夠，查處案件偏重于罰款

在執法辦案過程中，一些執法人員對行政執法的目的和意義缺乏 1

清晰地認識，還沒有充分認識和貫徹“執法只是一種行政手段，根本在于落腳在整頓和規范經濟秩序上來”。這就導致在執法過程中“重處罰、輕糾正”的現象時有發生，在這種思想下的工商執法辦案所產生的后果是：一方面違法經營者僅僅接受了處罰，其違法行為卻沒有得到有效地遏止和糾正，另一方面也可能會給違法經營者造成“交了罰款便萬事大吉”的錯誤認識，從而更加放縱一些經營者的違法行為。

（三）執法環境不容樂觀

一是涉及工商行政管理的法律法規較多，但系統性差，不完備，部分法律法規滯后現實，可操作性不強。二是現行法律法規賦予工商部門的執法手段不多，強制措施力度不夠，致使對某些非法經營行為打擊不力。例如，執法中遇到案件當事人拒不配合或有意阻撓執法時，可采取有效手段少，要求當事人協助、配合很困難。由于強制手段缺乏，執法力度不足，難以保證工商監管職能完全到位。三是存在不當的行政干預干擾正常的監管執法，給執法工作帶來較大的阻力。四是社會法治意識有待增強，尤其是經營者的守法意識和對法律的尊重程度需要提高。一些經營者不知曉工商法律法規，錯地誤認為違法經營并不是刑事違法犯罪，對社會沒什么危害，對工商行政執法抱有比較強的抵觸對立情緒。

（四）辦案專用經費少，保障機制未能同步

市場監管執法是一項為社會公眾服務的工作，多年來，基層執法保障雖然在逐年增加，但總體增幅不大，仍然存在執法供給缺口。必要的財力、物力是執法辦案的重要保障，特別是一些比較復雜的、需

要跨地域調查取證的案件。如果沒有充足的辦案經費，一方面會使辦案缺少必備的辦案工具，如微型攝相機、必要的檢測工具等現代設備，在一定程度上影響了辦案的效率；另一方面在辦理產品質量案件時，往往需要對產品進行檢驗，而經費不足也會束縛對產品質量案件的辦理，輕則會對對此類案件的執法效果產生較大的影響，重則會影響工商對涉及到產品質量的監管。

（五）工作目標考核不夠科學

由于歷史原因，對監管執法、市場巡查等職能工作的考核一直缺少一個具體的、行之有效的標準。對監管執法工作的考核則傾向于對案件數量、罰沒金額的考核。案件目標考核設臵的不科學，在客觀上造成了區縣局乃至公平交易局為達到目標而辦案、為完成任務而執法的現象產生。重收費、重罰款的考核機制背離了工商部門監管執法的初衷和本意，成為制約公平交易局監管執法職能的全面實現重要因素之一。

二、提高公平交易局執法水平的幾點建議

（一）大力加強執法辦案隊伍的能力建設和素質提高

一方面要采取各種措施，在實現執法辦案人員能力素質整體提高的基礎上，大力打造執法辦案專業隊伍。在培訓內容上，要將一般培訓和專業培訓相結合。以監管執法的基礎法律法規知識為重點，提升監管執法人員的整體素質。同時，有針對、有重點的對專業執法人員進行專項培訓，例如專業法律法規，執法辦案專業技巧等，以增強其執法辦案的能力和水平；在培訓方式上，要點面結合，逐步推進，集

中學習、集中培訓，實現基層培訓的全覆蓋。另一方面要嚴格學習制度，認真做好學習考核。以政治上高標準、思想上高境界、業務上高水平、工作上高成效為目標，大力提倡學習之風，創建學習型工商所。要完善學習機制，創新學習方法，全面提升工商管理人員整體素質。

（二）加強工商所的思想認識教育工作

當前，外部監管環境的深刻變革、工作轉型的全面推進，都對執法辦案工作提出了新的更高的要求。在這種形式下我們更應當充分認識執法辦案工作的重要性，增強責任感。一方面要不斷加大宣傳教育力度，采取多種方式，有重點、有針對性地解決全系統尤其是基層執法人員的思想認識問題，增強其工作的積極性和主動性。另一方面還應當要明確工作責任制，推行“案件主辦制”，按照“誰主管、誰負責”的原則，切實加強領導，認真組織落實，確保思想教育工作取得實效。

（三）積極營造良好的執法環境

首先，要進一步加強對工商行政法律法規的宣傳力度，采取座談會、法制宣傳欄、發放宣傳單等多種形式廣泛宣傳和普及工商法律法規知識，提高群眾和經營戶學法、知法、守法的自覺性，為依法行政創造良好的社會氛圍。

其次，要根據執法工作的實際需要，合理依法運用現行法律法規賦予工商部門的執法手段，堅持處罰與教育相結合的原則，區別對待一般違法與性質比較嚴重的違法，依法合理使用強制措施，堅決打擊社會危害性較大的違法經營行為，體現工商法律法規的嚴肅性和工商

執法的震懾力。

第三，要有意識、主動地多宣傳工商行政執法工作，經常性地多向當地黨委、政府和有關領導匯報工商執法工作，爭取讓黨委政府、領導和群眾知曉工商執法工作,了解工商行政執法是法律賦予工商部門的職責和責任，理解工商行政執法是的根本目的在于整頓和規范經濟秩序，保護廣大群眾和消費者的切身利益，服務地方經濟發展。從而讓社會各界理解支持工商行政執法工作，盡可能減少工商行政執法工作中的阻力與干擾，形成比較理想的工商執法外部環境。

（四）統籌預算管理，制訂專項辦案經費管理制度。

“凡事預則立，不預則廢。” 針對當前工商所辦案經費不足的情況，可也考慮建立專項辦案經費管理制度，進一步提高有限經費的使用效率。公平交易局應該按在年終時統計當年執法辦案工作收支情況，其中特別要據實統計支出項目及資金使用數額，分析本辦案經費的收支核算信息，作為下一執法辦案經費預算和發布成本預警信息的參考。另外，對工商所執法辦案經費的預算要有一定的浮動空間，以便應急追加。

（五）建立科學合理的考核機制。

“兩費”停收以后，過去以收費、罰款論英雄的簡單的考核模式已無法適應當前工商執法工作，新形勢下對執法辦案的考核應當堅持“新思路、新標準、新方法”，應當明確對案件查處情況進行考核的目的是為了提升經濟案件的查處質量，加大工商尤其是作為監管執法前沿陣地的公平交易局綜合執法力度，以這種思想為指導，我們對執

法辦案工作的考核就不應當單純的放在罰了多少款，完成多少任務上，而是應當從各個方面綜合考慮，如：是否充分履行了監管執法職責；是否維護了人民群眾的根本利益；是否促進了地方經濟又好又快發展等等。只有建立一個更加全面、公正的評判體系，才能真正客觀的反映監管執法工作的真實狀況。

第四篇：文化行政執法辦案中存在的問題及對策

近年來，文化行政管理部門加大對出版物市場的執法力度 , 開展“掃黃”“打非”專項治理活動 , 對制黃、販黃等違法行為進行了嚴厲的打擊 , 取得了顯著效果 , 但在執法辦案過程中存在著一些問題 , 亟待解決。

一、存在問題

(一)辦案程序不合法。隨著國家各項法律、法規的不斷健全, 各項執法工作不斷走向規范化、程序化 , 但在日常執法辦案中仍經常出現程序不合法的問題 , 主要有以下幾個方面：

1、辦案人員采取的強制措施手段不規范。文化執法人員在“掃黃”“打非”辦案過程中經常要采取暫扣、封存、扣留等強制措施,在采取這些強制措施時,往往在程序上出現這樣那樣的問題,如暫扣物品時,不開物品暫扣單或以后補開,對暫扣的物品不進行清點,在填寫物品暫扣單時,品名填寫不詳不全、規格不明確、特征敘述不清甚至不填。例如我們在查處萬朋文化市場非法販賣光盤的案件時，許多商戶丟棄非法光盤逃離現場，致使大量暫扣物品無法開具相應手續，存在法律漏洞。

2、辦案人員調取證據材料不規范。近年來 ,根據案件評查結果 , 反映辦案人員不能熟練掌握取證要求,調取證據時往往主次不分。有用的、沒有的、有效的、無效的全部拿來;而且,調取來的證據材料不注明來源和出處 , 不注明出證單位或個人,不加蓋公章或簽名,原始憑證復印件不注明 “ 與原件無誤氣導致有些案件的關鍵性證據出現漏洞,經不住復議、訴訟的考驗。

3、辦案人制做處罰決定書不規范。處罰決定書是交給處罰相對人的一種法律文書, 一定要格式規范,用語嚴謹。而有些辦案人員在制作處罰決定書時,常常采用藝術語言對事實情節進行渲染 , 而不是用法言法語對事實如實敘述;有的辦案人員不給案件定性,引用法律條文不具體,依據兩部以上法律進行處罰;有的甚至依據此法定性,而依據彼法處罰。

(二)濫用自由裁量權

自由裁量權是執法人員依法在一定情況下或一定范圍內自行決定怎樣實施行政處罰的權力,即行政處罰在法定的處罰幅度以內變化。我們有些執法辦案人員往往利用這種權力對事實不深入調查,對法律不認真研究,只憑自己所想 ”估量 “, 決定處罰幅度,有法不依,有章不循,擅權弄法,寬怠放縱 ,有的辦案人員在進行即時處罰時,憑主觀意愿運用自由裁量權,隨意改變罰款數額,處罰畸重畸輕,既侵害了相對人的合法權益,又損害了法的權威,影響了法的正確實施。

二、解決問題的對策

針對以上的文化行政執法辦案中存在的問題 , 提出幾點粗淺的看法及建議。

(一)加強執法監督,確保執法行為規范。加強執法監督,根本是要建立監督制約機制,并使之發揮最大的效能,為此,應在以下方面作出努力:

1、轉變觀念,正確理解案件審核制度的重要和監督與被監督的關系。案件審核 , 作為科學 的監督制約機制和法定的執法程序的重要環節 , 應繼續堅持并不斷完善。要逐步實行法制機構 對各執法機構進行執法檢查,各職能部門各司其職;互相制約的制度。執法檢查要多樣化、經常化,要定期檢查,適時抽查,專項檢查、部門互查,對發現的問題,法制部門要闡明觀點并有權糾正,充分發揮法制機構的綜合監督作用,保證行政執法質量。

2.嚴格按照法定程序辦案。嚴格執法程序,確保具體行政行為的準確適當,把過去一個部門查辦到底的做法改變,分解為調查取證、審核定案,執行處理三個階段,由不同部門把關,避免先入為主,造成執法失誤。還要努力解決系統內部存在的多頭執法問題,依照法律合理分工,互相配合,減少職責交叉,形成執法合力,嚴格、全面地貫徹執行規范了的執法程序和執法方法,逐步建立執法的監督制約機制,促進執法工作邁上新臺階。

3、加強領導,充實法制機構力量。確定主要領導親自抓法制,使行政執法工作有統一的、強有力的組織保證。同時,要努力提高法制工作人員,特別是直接承擔案件審核工作人員的自身素質和業務水平,并且在各科、所一線執法單位配備業務素質較高,有一定法律知識的同志作為本單位的法制員,明確職責,監督把關,更好地保證依法行政。

我區自2000年以來一直執行特約監督員監督文化市場管理工作的制度，目前特約監督工作的著眼點有兩個，一是監督全區文化市場秩序，促使文化市場健康發展。二是創造良好的執法環境，加強文化委自身的黨風廉政建設。

特約監督機制的設立在一定程度上延伸了文化行政管理的觸角，增大了我們執法的及時性與準確性。同時為群眾提供了更加廣泛的參與社會管理的機會與范圍，這也符合當今民主管理、民主監督的社會趨勢。

（二）加強自身建設,建立一支精干、高效、廉潔的執法隊伍。執法者的水平、素質的高低,直接影響到執法的效力與權威,辦案工作直觀地反映文化行政管理機關的執法形象。當務之急是盡快把隊伍調整好,努力建立一支忠誠、積極、公正、廉潔的高素質執法隊伍。一是要加強學習和集中培訓 , 提高現有執法人員的執法素質,加強辦案基本功的訓練，讓每一個辦案人員扎扎實實地練好基本功。二是繼續完善執法監督機制，做到勤政、廉政一起抓 , 樹立良好的執法形象。三是不斷增強各級文化行政管理干部的法制觀念和法制意識，提高干部隊伍整體素質和執法水平，同時也應進一步加強法制建設，并切實增強法律、法規的可操作性。

（三）正確把握自由裁量的度。文化行政管理機關實施行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩。處罰要與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當，避免畸輕畸重和顯失公平，因此，必須正確把握好自由裁量的度。首先，要求文化行政執法人員要具有強烈的工作責任心，法制意識和較高的業務素質，在運用行政處罰自由裁量權時，應符合法律、法規的規定，并對違法行為進行全面、客觀、公正的分析 , 對當事人違法行為準確定性，做出相應的行政處罰決定，在考慮罰與不罰、罰多少時，基準應是立法的目的和精神。其次，處罰的結果應是公正的，自由裁量權使行政機關執法人員可以具體情況具體分析，做出合法并且合理的選擇、判斷，但具體動用裁量權的人是具有主觀色彩的 , 因此在 ” 具體情況具體分析 “ 時，應力避成見、偏見、惡 意 , 要全面考慮 ” 具體情況 ", 而且應在一定程序上保持裁量的連貫和相對的可比性。

本人結合多年來的執法實踐，有以下幾點體會：

一是記住四句話：

1、事實要清楚；

2、證據要充分；

3、依據要正確；

4、程序要合法。

二是五大行政法律要學習：

1、《行政處罰法》：(1)牢牢掌握處罰法定原則；(2)三個程序要掌握，其中一般程序一定要掌握，并記住兩句話：先立案后取證，先取證后裁決；

2、《行政訴訟法》：自覺接受司法監督；

3、《行政復議法》：加強內部監督；

4、《國家賠償法》：不要給當事人造成損害，要文明執法；

5、《行政監察法》：嚴格要求自己。

三是樹立六種意識：

1、服務意識。為人民服務是黨的宗旨，立黨為公，執政為民。如何體現“權為民所用，情為民所系，利為民所謀”“三個代表”的精神實質，要見諸實際工作之中。為改革、開放服務，為經濟建設服務，為社會穩定服務，是我們工作的出發點和落腳點，同樣也是文明執法的出發點和落腳點。因此，只有樹立了服務意識，才能有文明執法的思想基礎，服務意識是做好各項工作的動力，是文明執法的力量源泉。

2、程序意識。程序是依法行政的保障。行政執法只有嚴格依照法定程序進行，才能使執法活動增加一份合法保證。由于受傳統習慣的影響，在當前行政執法中普遍存在的重實體、輕程序的做法，應該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規已清楚載明，即使實體方面都正確，因為某一項程序上操作違法，同樣會導致行政執法錯誤而被推上被告席。嚴格按程序操作，是我們文明執法的保證。

3、效果意識。效果是衡量執法水平的標尺。要端正執法觀念，“發展是硬道理”，經濟發展是一切工作的出發點和最終目的。要切忌盲目執法，杜絕執法的形式主義和教條主義，做好執法效果和社會效果的統一。因此，我們要通過查處大量的行政違法案件，擴大案件的社會效果，讓更多的人接受法律的規范，依法行事，這也是我們文明執法的初衷。

4、效率意識。效率是行政的生命。隨著經濟的快速發展，各種經濟違法行為越來越多，越來越隱蔽。這就要求我們反應迅速，出擊有力，及時查處，依法多辦案辦好案，從而為促進經濟發展，維護社會主義市場經濟秩序，保駕護航。這是我們文明執法的目的。

5、質量意識。以事實為根據，以法律為準繩，嚴肅執法，秉公辦案，保證案件質量，是我們文明執法的核心。所辦案件，要經得起司法審查，經得起時間檢驗。

6、形象意識。人民群眾對工商執法干部的信任是從外表開始的。如果衣著不整，滿嘴臟話、粗話，舉止輕浮，蠻橫無理，人民群眾就會失去對工商執法人員的信任感，文明執法就無從談起。因此，實施“形象工程”，養成良好的品行和端莊的舉止，文雅的談吐，整齊的穿戴，給人民群眾一個良好的第一印象，是我們文明執法的良好開端。

四是把握七大原則：

1、法律至上原則

法是國家意志的重要表現形式。我國是人民當家作主的社會主義國家，行政機關的權力來源于人民。人民代表大會表述意志的最基本的途徑和形式是制定法律。行政機關也就是執行法律的機關。依法行政才能體現最廣大人民的根本利益。堅持法律至上實際上正體現最廣大人民的根本利益。實際工作中，要敢于堅持原則，不唯權，不畏勢，法無明文規定不為，處罰法定。

2、嚴格、公正、文明執法原則

“嚴格”指在執行制度或掌握標準時，認真，不放松； “公正”指公平正直，沒有偏私；“文明” 指人類社會發展到較高階段和具有較高文化，與野蠻相對。行政機關是國家法治的重要組成部分，作為最直接的執法者，它代表國家在最廣泛、最關切群眾利益的層面上與廣大群眾打交道，它是法制形象的重要方面。執法的嚴格、公正、文明關系到“依法治國” 治國方略的順利實施。實際工作中，對違法行為不枉不縱，合理使用自由裁量權，做到過罰相當。

3、執法與服務并重原則

執法與服務是不可分割的一個有機整體，依法行政是政府及其部門的天職，執法不到位就是失職，就是最大的服務缺位；服務是執法部門義不容辭的責任，通過執法可以為經濟發展創造良好環境，更好地服務當地經濟。因此，既要嚴格執法，又要熱情服務；既不能因強化服務而削弱執法，也不能因強調執法而放松服務。要寓執法于服務之中，達到執法與服務的完美結合。

4、兼顧效率和保護原則

在執法過程中必須兼顧兩個方面，一是通過執法保證行政機關迅速有力地打擊行政違法行為；二是在此過程中不損害公民的合法權益。既要效率，又要保護，二者不可偏廢。通過行政處罰達到維持經濟和社會秩序的目標，同時也要保護當事人的合法權益，二者是統一的。

5、懲戒和教育相結合原則

在對違章行為人的處罰過程中，我們要堅持懲戒和教育相結合，處罰僅僅是一種管理手段，其最終目的是使當事人認識到其違法的行為，通過懲戒達到教育的目的，使其知法、懂法、守法。

6、按程序辦事原則

程序是依法行政的保障。行政執法只有嚴格依照法定程序進行，才能使執法活動增加一份合法保證。由于受傳統習慣的影響，在當前行政執法中普遍存在的重實體、輕程序的做法，應該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規已清楚載明，即使實體方面都正確，因為某一項程序上操作違法，同樣會導致行政執法錯誤而被推上被告席。嚴格按程序操作，是我們依法行政的保證。

7、接受監督原則

絕對的權利，絕對的腐敗。不受監督的權利，必然導致腐敗。要自覺接受司法監督，以及群眾監督和輿論監督。有效的監督制約機制，有利于正確實施行政處罰，防止或減少錯誤；也有利于防止執法人員徇私舞弊、濫用職權，侵害公民的合法權利。

第五篇：淺談當前工商行政執法辦案中存在的問題及對策

淺談當前工商行政執法辦案中存在的問題及對策

來源： 法制辦主站 發布時間： 2010-06-12 09:25 閱讀次數：

淺談當前工商行政執法辦案中存在的問題及對策 李兆宏

工商行政管理機關是國家主管市場監督管理的行政執法機關，在維護社會主義市場經濟秩序方面負有重要職責。隨著改革開放和現代化建設的不斷深入，工商行政管理機關面臨著嚴峻的挑戰。一方面，由于市場范圍的不斷擴大，工商行政管理機關執法的領域越來越寬，執法任務越來越重。另一方面，社會主義民主與法制建設的不斷完善，廣大人民群眾的法制觀念和法律意識日趨增強，對工商行政管理機關特別是行政執法人員依法行政提出了新的更高要求。為提高工商行政管理機關執法人員依法辦案的能力，克服或減少辦案中的差錯和失誤，提高辦案水平，適應新形勢下辦案要求，結合近年來筆者在案件評查和案件指導工作中的實踐，現就當前執法辦案中存在的問題及解決的辦法談點個人的看法。

一、當前執法辦案中存在的問題

（一）辦案激情不高。隨著“兩費”的取消，工商系統人員工資待遇得以保障，昔日困擾著每個人的沉重經濟目標任務一下子如釋重負。因而在職能轉型期，辦案人員在感受“吃皇糧”的美好時普遍抱著“喘口氣”的心態，導致辦案激情銳減。同時，由于部門預算未定，獎勵機制不明，影響了辦案人員工作積極性。

（二）辦案領域不寬。突出表現案件類型比較單一。據統計，今年上半年在全縣系統辦結的437起案件中無照經營類案件就有389起，且有90%為無照經營農資案件，不正當競爭案件僅有11件，商標案件5件，產品質量案件24件，廣告案件4件，登記類案件3件，其它類型案件結1件。商業賄賂、走私販私、網絡交易等案件為零。

（三）辦案證據不全。一是證據不充分，取證不完整。突出表現在把當事人的陳述或詢問筆錄作為唯一的處罰證據，沒有其它相關證據予以支持。二是涉案證據不能相互映證，沒有形成完整的證據鏈條。突出表現在現場檢查筆錄、詢問筆錄與收集的證據材料有一定的差異或不符。三是案件討論形式化或無案件討論記錄。突出表現在對案件的集體討論記錄籠統記錄成為“經全體討論同意……”等主要結果，而不詳細記錄討論的整個過程和各案件研究人員的具體意見，甚至根本就無案件的集體討論記錄。

（四）辦案程序不遵守。辦案中有重實體輕程序的傾向，往往比較注重案件的定性處理及罰沒款的收取，而對法定程序不夠重視，對一些法定程序不加以嚴格遵守，在立案、調查取證、采取強制措施、告知、聽證、結案等方面存在一些漏洞和不規范的問題。譬如，立案倒置，先調查、后立案；超越管轄權，越位執法；違法使用行政強制措施等。

（五）辦案文書不規范。一是行政處罰告知書的內容不完整，主要表現在告知當事人行政處罰的事實、理由及依據不全，五何要素（何人、何時、何地、何種違法行為、何種危害后果）表述不清；二是處罰決定書和案件調查終結報告過于簡單。表現在對當事人的基本情況、違法事實表述不完整，對違法所得交待不清，處罰決定書中未載明認定違法事實的證據。案件調查終結報告與處罰決定書簡單雷同，相互成為一種翻版；三是各類審批表不規范，不按《工商行政管理機關行政處罰文書使用手冊》中各審批表的填寫要求規范的填寫，處罰依據不準確；四是行政強制措施使用不規范，手續不完備。表現在只給當事人出具“暫扣財物憑單”，而不送達行政強制措施的相關通知書。

（六）辦案風險防范不嚴。一是礙于涉案當事人是親戚朋友熟人或說情者的情面，不依法辦案，導致的徇私枉法的風險；二是執法不廉、以案謀利，導致的廉政風險；三是應當移送不移送，以罰代刑，導致的瀆職風險；四是隨意減免應當執行的行政處罰決定，導致的后續問責風險；五是辦案重利、處罰不合理導致的政治風險。

二、存在上述問題的主要原因

執法辦案中之所以存在這樣那樣的問題，其主要原因：一是辦案人員對提高辦案質量的重要性認識不夠。認為只要把錢罰到手就是真本領，辦案程序、內容無所謂，過得去就行，即使有什么差錯，有各級領導簽字把關，與自己關系也不大。所以在辦案過程中，對違法的證據、案件的審批、處罰的依據、種類及處罰幅度，沒有認真核對，草率結案。導致案卷不完整，證據不充分，邏輯性不強等問題。二是機關各審批機構的監管力度不夠，沒有按照法定程序行使權力，履行職責。對先調查取證后立案、先處罰后審批的現象沒有即時指出，予以糾正，導致辦案程序不規范，甚至出現“做案子”的現象。三是執法人員素質不高，知識結構不合理。執法人員素質不過硬，職業道德修養不高，法律、行政基礎理論知識貧乏，業務知識不精通，對法律法規理解不透、掌握不夠全面，知識結構不合理，對相鄰法律和相關知識了解甚少。不懂得執法程序、執法技巧及查賬、取證等專業知識，并且主動學習的自覺性不高，滿足于對法條的機械運用，不注重法理知識的掌握，致使辦案機械、模式化，難以適應行政執法發展的需要。

三、解決上述存在問題的對策及建議

辦案質量是行政執法機關依法行政、公正執法、依法辦案的具體體現。新形勢下克服辦案中存在的問題，提高辦案質量，應從以下幾方面努力。

（一）認清當前形勢，提高思想認識，切實提高辦案質量。首先，認清形勢，提高對辦案質量的認識，是提高辦案水平的基礎。俗話說：基礎不牢，地動山搖。如果我們不重視辦案質量，不注重基礎工程，就會冒行政敗訴的風險。其次，認清形勢，提高對辦案質量的認識，是貫徹落實依法行政、公正執法、依法辦案的迫切需要。其三，認清形勢，提高對辦案質量的認識，是解決當前執法辦案中存在問題的有效途徑。

（二）加大監管力度，規范辦案程序，打造依法辦案平臺。加大監管力度、規范辦案程序，要求機關各審批審核機構，嚴格按照法定權限和程序行使權力，認真履行職責，對每一起案件要嚴格把關，對不按法定程序辦理的案件，能退回的要退回，不宜退回的，要對辦案單位和辦案人員進行批評教育和曝光直至追究相關責任人員的行政過錯責任，以引起各單位和辦案人員的高度重視，促使辦案人員自覺養成按程序辦案的良好習慣。

（三）加強業務培訓，強化法律意識，不斷提高辦案水平。加強業務培訓，強化法律意識，不斷提高辦案人員的綜合素質，是提高辦案質量的關鍵，也是執法辦案人員的生命線。因此應從以下幾方面抓好學習：一是以“一月一法”學習為契機，深入開展法律法規的學習，重點組織執法辦案人員進行“以案說法”活動，通過學習使大家能夠對法律法規全面掌握、靈活運用，不斷提高執法辦案業務水平。二是開展案件檢查評析活動，定期召開案件檢查評析會，隨機抽取一定數量的案卷進行交叉互檢，互相查找問題、交流經驗。通過案件的評查工作，使執法辦案人員從思想上對依法辦案工作更加重視，對存在的問題進行認真反思，引以為戒，不斷規范執法辦案行為。三是充分利用網絡資源，以辦公自動化系統為平臺，開展網上執法練兵活動。每月或每季由法規機構設計一個案例，組織執法辦案人員按照案例的要求制作從立案到結案所涉及的全部辦案文書，并組織評比，對優秀制作者給予一定的表彰和獎勵，激勵辦案人員的參與熱情，提高辦案人員對辦案程序和法律適用的認知把握能力及制作辦案文書的水平。四是結合實際采取“走出去”與“請進來”的學習方式，對執法辦案人員進行業務指導，解決辦案中的實際問題。“走出去”就是組織基層辦案人員到兄弟單位去學習取經，吸取別人的先進辦案經驗，彌補自己的不足。“請進來”就是請有關部門辦案經驗豐富的專家傳授辦案技巧，采取“一小時講述法律知識、一小時介紹案例、一小時討論”的形式，并結合近期基層執法中常見的疑難問題對照法律法規進行深入淺出的講解和答疑。（作者單位 公安縣工商局公平交易分局 荊州市政府法制辦供稿）