第一篇：基層藥品監督行政執法中存在的問題及對策

基層藥品監督行政執法中存在的問題及對策

時間：2014-04-09 08:02:31 點擊： 115 孫春峰 武芳

為進一步規范基層縣級局藥品監督行政執法行為和行政處罰案卷的管理，提高我市食品藥品監督管理行政執法機關的辦案質量和執法水平，強化依法行政理念，聊城市食品藥品監督管理局以藥品執法觀摩的形式，對轄區部分縣級局的行政執法情況進行了檢查。通過對執法人員在現場執法過程的觀察和對行政處罰文書制作情況的檢查，發現各局的現場辦案質量和文書制作水平均有不同情況的提高，但在檢查過程中也發現了一些實際問題。現就這些問題作一總結，希望對我市藥品執法監督起到一定的推動作用。

一、現場檢查中存在的問題

（一）進入被檢查單位后，在開始現場檢查前執法人員基本上都能夠向當事人出示執法證件，說明檢查原因，目的，但個別縣局存在只出示一名執法人員證件的情況，隨行其他執法人員沒有做到亮證執法。

（二）現場檢查前沒有做出周密安排和部署，沒有針對性。執法人員在進入被檢查單位前沒有做出相應的分工，進入檢查現場后隨即展開無目的檢查，這兒翻翻，那兒瞧瞧，致使檢查現場無序,直接影響了我們食品藥品監管系統的執法形象。

（三）部分縣局執法人員現場檢查發現問題后不能有針對性的采取一些措施或者調取相關證據，取證意識比較欠缺，不能將與案件有關的相關證據進行收集，導致部分證據事后難以收集甚至滅失，不能形成完整的證據鏈對案件事實進行有力的證明。

二、案卷檢查中發現的問題

（—）執法程序方面：應適用一般程序的適用了簡易程序；一般程序的案卷未立案或立案不及時；在給予已達到法定聽證程序標準額度的罰款等處罰時，未告知當事人有要求舉行聽證的權利；部分縣局沒有嚴格執行罰繳分離制度；案卷缺少內部審核程序；部分卷宗行政處罰事先告知下達時間先于案卷審核時間；案件合議記錄、案件審核書面記錄、案件審核意見表程序顛倒；調查終結報告與案件合議記錄程序顛倒；下達行政處理通知書的時間超過規定時限；應解除查封扣押的沒有解除查封扣押物品；沒有告知被處罰人（單位）提起行政復議或行政訴訟的時效；重大案件集體討論人員與案件合議人員一致。

（二）適用法律方面：應引用《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》的引用了《醫療器械監督管理條例》；漏掉“警告”、“沒收違法所得及藥品（醫療器械）”等處罰內容，只標明罰款的數額；引用法律法規不全，或沒寫明具體的條、款、項；引用《山東省禁止非醫學需要鑒定胎兒性別和選擇性別終止妊娠規定》時把法規名稱寫錯；違反條款與依據處罰的條款相混淆；定性條款與違反條款相混淆；貨值金額、違法所得理解錯誤，貨值金額按購進價格計算，違法所得沒去除抽驗數量，有的甚至四舍五入以取整數。

（三）文書制作不規范：在處罰決定書中未詳細寫明違法事實，如藥品的數量、價格、違法所得等情況；案由表述不規范；各個文書中描述的違法藥品的數量或種類均不統一；處罰決定書中應用第二人稱你（你單位）而用了第三人稱“該單位”；文書編號不規范；執法證編號書寫有誤；法人、法人代表、法定代表人概念混淆；行政處罰決定書、當場行政處罰決定書仍用老文書；簽字不規范，有的是執法人員相互代簽有的是執法人員代被處罰人（單位）簽字；復議機關告知錯誤或不全；文書制作不認真，有些事實前后矛盾，被調查人員的年齡前后不一致，姓名書寫的不一致等。

（四）自由裁量權方面：對當事人從輕或從重處罰時沒有說明理由或理由不充分；違法事實相同的案件處罰幅度相差太大，顯失公平；減輕處罰的幅度太大；處罰額度超過法律法規規定的范圍。

（五）案件收集的證據方面：缺少處罰主體的資質證明材料；相關查封扣押的實物類證據沒有采取拍照或復印相關包裝、標簽等手段保存，一旦實物類證據按規定銷毀后，行政處罰案卷就會缺失主要證據；沒有將抽樣憑證和檢驗報告書原件歸入卷中；藥品經營單位藥品銷售價格或醫療機構藥品使用價格的證據不充分。

（六）筆錄方面：現場檢查筆錄與調查筆錄不真實，空白處沒有“以下空白”或空白字符；當事人未在筆錄終了處注明真實性意見；未在修改處按指紋或簽字；筆錄記載不具體、不詳細；有的是執法人員直接提出結論性意見讓被調查人承認。

（七）案卷管理方面：有的沒有按照省局要求進行裝訂，有的沒有按照目錄順序排列文書，有的正、副卷文書混淆擺放。

三、解決對策

藥品監督執法文書是藥品監督管理部門按照法定程序制作和發布的，反映執法活動全過程的法律文件。現場監督檢查和文書制作在藥品監督執法過程中是密不可分的，因此，在平時的執法活動中，既要認真執行

執法程序，又要注重文書的制作，二者缺一不可。希望在以后的日常監督檢查中要注意以下環節：

（一）嚴格亮證執法程序，隨行檢查人員應全部向當事人亮明身份，說明來意后進行檢查，充分保證當事人的知情權。

（二）檢查前要制定詳細、可行、有針對性的檢查計劃，按照事前分工，有條不紊的進行檢查，保證被檢查單位的正常工作。

（三）證據是一切能夠證明案件真實情況的事實，收集證據是要注意證據的合法性、真實性、關聯性。作為證據的書證、物證應該是原件，在原件調取確有困難時，調去幅本或復印件。提供證據的副本、復制件及照片、音像制品應當附有關于制作過程的文字說明及原件、原物存放何處的說明，并由制作人簽名或者蓋章。

（四）加強業務知識的學習，熟練掌握相關法律法規，要正確、合理、全面的引用法律條款。

（五）嚴格按照《藥品監督行政處罰程序規定》制作文書，熟練掌握藥品監督執法文書使用基本要求，按照規定的格式印制后填寫或打印，做到字跡清楚、標點正確、文字規范、用詞準確，文面清潔。

第二篇：藥品監督行政執法存在問題與建議

農村藥械執法監管中存在的問題與對策

-----富民縣食品藥品監督管理局

加強農村藥品、醫療器械監管，保障人民群眾用藥用械安全、有效，是縣級藥品監管部門的主要職責之一。然而，農村人口占我國人口絕大多數，用藥用械人群龐大，形式多樣，加之目前藥品監督行政執法過程中常常受多種因素制約，給農村藥品、醫療器械執法工作帶來一定影響。結合富民縣農村藥品、醫療器械執法中存在的問題，談談幾點對策和建議。

一、農村藥械執法中存在的主要問題

（一）村級醫療機構分散，稽查難度較大。全縣有醫療機構126家，醫療器械生產企業1家，藥品零售企業45家，醫療器械經營企業（含兼營）22家。目前，全縣新型農村合作醫療（以下簡稱新農合）工作已全面啟動，通過政府組織協調對村衛生室進行了重組，由于突擊組建后的村衛生室人心不齊，凝聚力較差，不少重組后的村衛生室人員2－3個月后便自動解散，形成重組后的村衛生室無人在崗的局面。人員大都回自己原來行醫的地方開展醫療活動，有些躲在自己家里行醫，這部分人的藥品，醫療器械渠道來源往往不規范，加之儲存條件差，藥品、醫療器械易出現問題。而這些人使用的藥品和醫療器械的場所，大部分無固定地點和明顯標示，因此藥監執法人員往往難以查及，給農村執法工作帶來一定難度。

（二）游醫藥販較多，執法檢查困難。由于村衛生室組建的基礎不牢，導致現行農村醫療點增多，十分分散，部分村

衛生室人員白天在村衛生室上班，早晚回自己家行醫，另有一部分從師學徒或自學的人員，如牙科、針灸、推拿，他們大部分未取得《醫療機構執業許可證》，但依然在從事醫療活動，這些人往往以趕集和擺攤設點形式出現，故執法人員也不能及時查到。

（三）保健品泛濫成災，執法人員無法可依。鑒于目前藥品審批嚴格，因而市場上以保健品出現的品種甚多，許多保健品竟然和藥品同名，如鈣片、食母生、甲硝唑等，這些品種內含藥品成份，但都以保健品名義銷售，藥監執法人員查處又缺乏依據，十分困難。另外，部分保健品經過層層擴大宣傳，誘導消費者上當受騙，特別對于文化素質不高的農民來說，更容易被誘騙，藥監執法人員查處時也感到束手無策。

（四）法律法規不完善，處罰和執行困難。現行《藥品管理法》和《藥品管理法實施條例》部分條文不夠完善，如藥品經營企業違反GSP有關規定查處時，只有給予警告，責令限期改正，因警告也屬行政處罰一個種類，故執法人員在具體執法時難以操作；另外，《醫療器械監督管理條例》制定的也不夠具體，特別對農村規模小的醫療機構很不適用，因此，對這方面的行政處罰很難執行到位。

（五）執法水平偏低，辦案質量不高。食品藥品監管部門是一個執法機構，因而，執法人員的水平高低尤為重要。由于藥監隊伍是一支年輕的隊伍，組建時人員來源渠道諸種因素，對相關法律法規不熟習，面對執法現場和相對人，每一位執法人員的業務素質高低顯得十分重要。在農村藥品、醫療器械現場稽查過程中，確有一部分已具有執法資格的人員

水平較低，不能適應農村藥械執法工作的需要，因而直接影響著辦案質量。

二、農村執法中幾點對策與建議

（一）強化藥品監管網絡建設，提高稽查工作效率。如何強化藥品監管網絡建設，提高稽查工作效率，首先要把藥品監管工作納入各級政府的任期目標。建成一個以政府主管、藥監部門負責的藥品監管機制，要健全農村藥品三級監管網。建議縣級由縣政府牽頭成立農村藥品監管工作協調領導小組，負責全縣農村藥品（醫療器械）監管工作領導和協調工作；鄉鎮由鄉鎮政府牽頭，成立農村藥品監管工作協調領導小組，負責本鄉鎮的藥品監管工作領導和協調工作。各鄉（鎮）、村經考核聘任藥品協管員和信息員，并制定相應管理辦法，真正做到運轉協調，上下互動，便于信息反饋、案件追蹤和藥品醫療器械重點監控，有利于查處各類藥械違法違規行為，保障農村居民用藥用械安全有效。

（二）強化藥品供應網絡建設，規范農村用藥用械渠道。隨著藥品流通體制改革的不斷深入，原有的農村藥品供應網絡殘缺，已不能適應新時期農村實際藥品供應工作的需要。因此，要因地制宜，實現藥品供應主體多元化、供應渠道規范化，確保供藥渠道合法。隨著農村供應網絡的逐步形成和監管網絡的不斷加強，合法購用藥械受到法律的保護，違法違規購用藥械的行為受到了有力遏止，加之藥監、衛生部門監管力度不斷加大，使游醫藥販不再有藏身之地。

（三）加大保健品市場整治、制定相應管理措施。鑒于目前保健品市場泛濫，以假亂真、魚目混珠現象時常發生。建議盡快出臺相關法律法規，以便監管。

（四）健全法律法規體系、便于執法部門運作。要從根本上解決當前農村藥、械市場存在的弊端，筆者認為首先要完善《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》和《醫療器械監督管理條例》或制定相應的符合農村實際情況的可操作性的部門規章，便于執法人員在實際工作中操作和運用。

（五）加強專業培訓，提高執法人員水平。加強藥監隊伍現有在崗人員業務培訓，不斷提高執法人員的業務素質，是藥監部門的重要工作。業務培訓可采取按計劃定期培訓，不定期的現場崗位培訓，也可以采取業務人員自學等形式進行。通過理論學習和崗位練兵，逐步提高基層執法人員實際工作能力。每年年終應對執法人員年內業務培訓情況進行考核，堅持“能者上、平者讓、庸者下、劣者汰”的用人機制，使藥監執法隊伍不斷壯大，執法水平不斷提高，真正擔負起農村藥品監督行政執法的重任。

二〇一二年四月五日

第三篇：行政執法中存在的問題及對策

行政執法中存在的問題及對策

——江安街道行政執法過程中的反思

新中國成立61年以來，行政機關在維護政府工作職能的正常運轉上發揮了重要的作用，近年來隨著我國法制建設進程不斷加快，對行政執法單位提出了新的、更高的要求，同時，隨著社會的發展，國家教育力度的加強，人民的文化知識水平不斷提升，普通老百姓利用法律武器維護自身利益的意識逐漸增強，街道、社區、鄰里之間的問題與沖突都通過法律程序來解決，這就使基層行政執法單位在日常執法工作中面臨新的挑戰。雖然在加強行政執法管理、規范行政執法行為方面取得了一定成效，但依然存在不少問題。

一、行政執法工作問題形成原因：

1、在街道行政執法的過程中，行政相對人法律意識淡薄，會造成執法難度居高不下。我國在發展社會主義經濟的同時，為了增強廣大人民群眾對社會文化的需求，不斷加強和推進教育事業的發展和社會文化建設。加上近些年國家法律知識的不斷宣傳和對法律知識的普及，廣大人民群眾遵紀守法意識不斷增強。但是由于我們街道地處城鄉結合處，人口文化水平普遍偏低，從現在的執法過程中我們還是不難發現，行政機關在執法過程中還是遇到相當大的阻力，行政相對人暴力抗法的事件時有發生，一方面是由于執法人員在執法過程中工作方法不得當，存在野蠻執法，從而進一步激化矛盾，影響執法工作的進行；另一方面這也說明個別行政相對人法律意識還不夠強，不知道運用法律手段維護自身合法權益，而簡單采取暴力手段阻礙執法人員的執法。這些事件的發生嚴重影響到行政機關公信力和執行力，阻礙了行政執法工作的順利開展，增加了執法工作難度。

2、辦案人員自身學習不夠，對依法行政認識不足。一方面，不理解案件核審、評查工作，總認為自己監管任務重，辦案不容易；另一方面，不嚴格要求自己，絕大多數人學習熱情缺失，甚至有人認為“學得越多，懂得越多，做事越多，犯錯越多”，干脆就少學或不學，工作也就少做或不做。因此對法律規章的掌握也就不過細、一知半解，導致在辦案過程中無所適從，再不就是憑主觀好惡、憑想象辦案，造成違法違規辦案。

3、監督制約機制不完善，行政執法責任追究制度落實不到位。這也是行政執法工作中存在眾多問題的重要原因。當前行政執法工作中存在的主要問題是對執法工作監督力度還亟待加強，各個行政執法單位在執法工作中不斷強調加強執法工作力度、加大對違法行為的打擊力度。執法監督工作的缺失造成的直接后果就是粗暴執法、野蠻執法；同時、執法監督工作的缺失又造成執法隨意性增大，執法人員以言代法、以權壓法、知法犯法、徇私枉法等違法違紀事件的發生。

二、行政執法問題應對之策探討

（一）提高執法主體素質是行政執法機關提高執法水平的前提和基礎

1、完善準入制度和執法人員辭退辦法。要進一步規范和完善統一考錄制度，從源頭上切實保證行政執法機關執法人員的素質，把嚴進口關；要制定或嚴格執行執法崗位調整辦法和切實可行的辭退辦法，對不適宜從事執法工作的人員要及時調整，對發生重大執法過錯的要按規定予以辭退，暢通“出口”。

2、建立教育培訓制度，強化執法人員培訓教育。行政執法人員違規執法有多種原因，但根本上還是素質和能力問題。解決好這個問題的主要做法，就是組織執法人員進行學習和培訓。可以根據不同的職責要求，分層次、有重點地研究和制定專門培訓、定期培訓制度，在培訓形式上，采取集中與分散、缺什么、補什么的方法，全面提高執法人員的素質。針對執法人員難以做到熟悉和準確把握的不同類型案件，進行剖析研究，以增強執法人員的理解能力和操作能力，提高執法素質。

3、建立完善考核制度，搞好執法業績分析。采取定期考核和不定期抽查相結合的方式，強化對執法人員執法能力的考核，將之列為執法人員上崗任職的重要條件；對執法人員日常執法業績進行科學地認定，綜合評估，納入執法人員評優定級的范疇，通過考核評估進一步提高執法人員的綜合執法能力。

（二）端正執法思想、轉變執法觀念，不斷強化服務意識，提高服務質量，在執法中服務、在服務中執法

在端正執法思想上，我們要強化“四個意識”。一是民本意識。對人民群眾的感情問題影響著執法者的立場，也是做好一切工作的基礎。我們要樹立“人力有限，民力無窮”的觀念，擺正自己位臵，純潔執法目的，發動群眾，依靠群眾，時時想著群眾，心中裝著群眾，把人民滿意作為一切工作的出發點和落腳點，堅持“人民公仆為人民”，不斷贏得群眾的擁護和支持。二是法治意識。懂法是守法、執法的前提和基礎。作為維護公平與正義的執法機關和執法者，自己首先必須要懂法、守法。在執法過程中形成服從法律、遵守法律、信仰法律的觀念，把自己的一切行動自覺納入法律規范之下，通過嚴格公正文明的執法活動，使公平與正義得以實現，真正達到執法為民的根本目的。三是服務意識。當前，全黨全國的工作大局就是加快發展，全面建設小康社會，行政執法機關必須把握好這個大局，融入這個大局，服從服務于這個大局，做發展先進生產力的促進者，做發展先進文化的守護神，做廣大人民群眾根本利益的捍衛者，把促進社會和諧進步變成自己的自覺行動。

（三）開展法制教育,不斷增強全體公民的法制意識 許多專家認為,我國目前的法制教育還沒有擺脫普法水平。應該看到,現階段,還有許多人對依法治國、依法行政的理解還停留在表象層面,對依法治國、依法行政的真正內涵理解還有待深入,對法律的本質依賴感還不夠強,法律的真正權威還沒得到國人的一致認可,為此全社會還必須在法制教育上下大功夫。只有當所有的公民都養成學法、守法、懂法并監督法律的實效的良好風氣;公務員真正樹立服務意識,不唯權,只唯法,時時刻刻依法行政,依法治國、依法行政才會獲得巨大的生命力。

（四）加強和完善法律體系建設,為依法行政創造良好的外部法律環境

完善的法律制度是依法行政的前提和基礎,行政執法的各個基本環節或程序都應當有法律、法規或規章的相應規定。當前完善我國法律體系建設應該注意以下幾點，一要加強立法的民主化建設,逐步完善專家論證制度；二要不僅要重視實體法的制定,而且更應該重視行政程序法的制定；三要加強對立法的監督。

（五）加強規范性文件管理工作力度，增強部門之間的協調溝通，減少執法單位之間的矛盾和沖突

各部門在制定各自規范性文件時，要認真執行國務院《規范性文件制定管理辦法》相關規定，所制定的規范性文件要嚴格依據相關法律、法規地規定，不能超于自身職權制定規范性文件。對文件中存在可能涉及其他職能部門政策的內容，要認真征求對方單位的意見和建議，依據相關法律法規的規定制定。同時各執法部門之間還應進一步加強協調和溝通，增強信息交換意識，實現資源共享，減少沒有必要的浪費，降低執法成本，提高工作效率。

總之，街道作為基層的一級執法部門，應該在依法執政的過程中不斷總結，在執法實踐中，敢于創新、勤于思考。要善于發現工作中的問題，對執法中遇到的難題，要想方設法予以解決，在實踐中思考，在思考中實踐。

第四篇：當前基層行政執法存在的問題和對策

當前基層行政執法存在的問題和對策

經綜合分析基層紀委執法監察、行風評議和過去幾年發生的案件及信訪投訴情況，我們認為當前部分執法部門中存在以下一些問題：

一是服務觀念淡薄。一些執法部門及工作人員缺乏主動服務發展、服務企業、服務群眾的基本意識。重處罰、輕教育，不是把行政管理的重點放在教育、引導和服務上，而是以創收為目的，頻繁檢查，把罰款作為主要手段，“以罰代管”。事前不介入，事中不指導，事后亂罰款，損害了區域經濟發展軟環境。2013年3月，游仙區紀委監察局先后向全區黨代表、人大代表和政協委員發放431份書面問卷，公開征集重點監察項目和工作建議，有近103人（次）署名提議加強行政執法部門公正廉潔執法的監督檢查，對加強執法監管提出意見、建議22條，主要集中反映執法部門檢查多，收費多，服務不夠主動。如一家礦泉水生產企業反映，每年都要受到食品衛生部門、防疫部門、質量技術監督部門和工商部門抽檢，其中不少項目是相同可以互相利用，但因部門之間互不承認對方的檢測結果，導致反復抽檢。

二是管理標準不高。一些執法部門的領導安于現狀，不思進取。一說工作就講客觀原因，以經費缺乏、人手緊張、車輛不足，裝備薄弱為由，管理粗疏，不敢執法、執法不嚴，幾個月不搞一次巡查，幾年不辦一件案子。如轄區小流域沿岸的6處畜牧養殖場違法排污，雖經群眾多次呼吁，但很難

通過嚴格執法得到根本治理。一些部門的領導管理松散，對執法人員疏于教育培訓，致使執法隊伍整體素質不高，戰斗力不強。如游仙區農業局行政審批股人員黨強多次無故脫崗、空崗，造成不良影響，區紀委督促區農業局給予該同志誡勉談話，并調離窗口服務崗位。

三是行政效率低下。個別部門“手續多，辦事難”，服務指南、承諾事項形同虛設，辦一項行政許可往往要跑上三五趟。一些職能交叉的部門，受部門利益驅使，存在“有權有利爭著管、有責無利拖著推”的現象。一些部門怕擔責任，對許多事情拖而不決，引發群眾集體上訪。如游仙、涪城地處城市規劃區范圍，相關手續辦理權限均在市上。市規劃、國土部門在該項目的報建審批中辦理不及時，致使一些民生保障房項目的規劃設計審批和調整土地性質手續辦理各耗時一年多，土地使用權轉讓成交手續辦理耗時兩年，影響了開工建設進度，引發玻璃廠職工集體上訪。如：2009年11月2日至2010年1月21日，區惠東公司分別四次向市規劃局提出規劃設計條件、選址意見申請（綿惠司[2009]78號、91號、96號，綿惠司[2010]9號文件），直至2010年12月27日，市規劃局才出具《建設工程方案（初步）設計審查意見通知書》（綿規建審[2010]142號）文件。2010年5月13日，區惠東公司向市國土局提交了《關于辦理原游仙區玻璃制品廠土地使用權屬過戶的請示》（綿惠司[2010]39號）文件。直到2012年6月15日，綿陽市土地礦產市場管理所才出具了《國有建設用地使用權轉讓成交確認書》（綿土交易

[2012]168號）。

四是執法形象欠佳。少數執法人員不按要求持證上崗，亮證執法，工作不在狀態，群眾意見大。如今年以來，區紀委通過暗訪，發現質監、環保等單位的4名執法人員上班時間看視頻、上淘寶、打游戲，分別給予了組織處理和紀律處分；一些執法人員態度不文明，工作方法簡單。如區林業局執法人員對協助執法的鄉鎮干部言語粗暴，區紀委責令其書面檢討；一些執法人員不正確履行職責，造成不良影響。如區公安分局民警王浩宇、文釗身處現場，未能正確處理制止群眾糾紛，導致事態惡化，區紀委分別給予其行政記大過處分。區公安分局副局長勾冬、正科級偵察員郭明安和民警李毅在征兵政審中不嚴格履職，導致服刑人員釋放后參軍入伍，區紀委對勾冬、李毅給予行政記過處分，對郭明安給予行政警告處分。

五是業務技能不強。部分執法人員不鉆研業務，不學新法規，憑老經驗辦事，缺乏必要的管理水平和服務能力；部分人員學習浮于表面，對業務知識不求甚解，缺乏必要的業務技能和文書知識，作出的處罰決定等法律文書專業水平不高；不按程序辦事，重實體，輕程序現象依然存在，潛藏著引發訴訟甚至敗訴的法律風險。基層執法文書普遍存在認定的事實表述過于簡單，案件的定性不夠嚴謹；案件采集的證據沒有分析，法律的適用欠缺說理；結論的得出缺乏邏輯推導。

六是執法行為不公。少數執法人員工作原則性不強，隨

意性較大，在執法問題上，對人不對事，對事不依法，偏親袒友，“同案不同辦”，降低了執法部門在群眾中的威信；極個別執法人員無視上級“三令五申”的嚴格規定，利用自由裁量權“吃、拿、卡、要”，甚至索賄受賄。有人打招呼、給好處，就按處罰下限，沒有背景或者不給好處就按最高幅度。2012年12月，游仙地稅局執法人員陳曦和鄭學武因分別收受二手房買賣納稅辦理人“感謝費”2萬元、1.6萬元，被區紀委給予留黨察看一年處分。

七是協作意識不強。行政執法部門各自為政，單打獨斗的現象普遍存在。一些單位在基層開展重大執法時，既不通知所在鄉鎮、部門，也不跟蹤執法效果，僅以送達“停工通知”和“處罰文書”代替“處罰執行”；有些部門發現不屬自己管轄的違法案件，也不主動向相關部門移交違法線索；個別案件處理不及時，造成重大經濟損失，在群眾中造成不良影響。如一些主管部門不執法不嚴，處置不到位，導致小枧鎮的譚小波違法修建“再水一方”19棟違規別墅。經認真剖析轄區“再水一方”“世外桃源”、“宏林山莊”等大型違法建設的成因，主要是相關鄉鎮和執法部門監管不力、執法軟弱、推諉扯皮，沒有形成通力合作、綜合執法的局面，導致“發現的無權處置、有權處置的發現不及時”。

針對上述問題，提出以下對策：

一是要端正執法理念。強化教育，引導行政執法人員樹立“四摒棄四樹立”的執法理念，即，摒棄“管”字當頭的執法思想，樹立以人為本的執法觀念；摒棄以罰代教的處罰

思想，樹立先教育后處罰的執法觀念；摒棄監管就是查案的思想，樹立適度監管不擾民的觀念；摒棄隨意執法傾向，樹立依法履責觀念。注重提升執法的綜合效應，提倡采取指導、建議、提醒、勸告等非強制性方法，防止簡單、機械執法。

二是要強化服務意識。對于企業初次輕微違規，建議推行“首問責令先行改正”制度，對行政管理相對人做到提示在先，教育在先，普法在先，告誡在先，處罰在后。要建立違法企業約談制度，約談企業主要負責人，講明法規政策，指出問題，提出整改措施、標準和時限，并督促解決落實。建立重大執法案件回訪制度，實現“良性互動、整改扶持”的“雙贏”效果。

三是要規范行政裁量權。執法部門要全面梳理行政執法依據、執法職能，針對裁量權的不同類型，細化裁量標準，壓縮裁量幅度，合理界定性質，明晰情節情形。推行警示約談和集中會審，完善先例參考制度。通過建章立制，有效壓縮和減少行政權力的自由裁量空間，使行政權力“授予有據、行使有規、裁決合理、監督有效”。

四是要嚴格隊伍管理。緊密結合廉政風險防控機制建設，從執法的重點崗位、重點環節入手，認真排查執法權力運行的“關節點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，健全內控機制，構筑制度防線。要建立否定備案制度，對所有不予立案的投訴、舉報案件，均要追查事實根據和理由；要建立行政處罰案件介入制度，紀檢監察組織要參與案件合議、重大案件討論和行政許可討論，及時發現和解

決苗頭性傾向。要結合實際制訂督查考核辦法，逗硬獎懲，嚴格實行“三個掛鉤”（即督查考核情況與執法人員津補貼、評優評先和提拔使用三個方面掛鉤）。

五是要加強部門協作。基層行政執法領域大多存在執法責任界定不明，執法空隙較多等問題，建議紀檢監察機關牽頭建立行政執法監察聯動機制，進一步探索靈活多樣、行之有效的載體和形式，通過交流、溝通、協調，研究解決行政執法工作中的新情況、新問題，相互借力，充分發揮協作優勢，共同提高執法效率。

六是強化監督嚴格問責。建議紀檢監察機關會同法制部門，經常性開展明查暗訪，全面推行“回訪問廉”，嚴格執行執法人員擬提拔交流的廉潔審查制度，加強執法部門勤廉指數考評。對執法投訴舉報、媒體曝光、復議訴訟較多的單位，要給予預警；對執法人員衣著不整，行為不端，語言粗俗，舉止輕浮，蠻橫無理等陋習，要堅決曝光；對粗暴執法、徇私枉法、執法擾民、欺壓百姓的問題，堅決從嚴從重處理。屬濫用職權、玩忽職守、謀取私利的，給予記過以上行政處分，情節嚴重的移送司法機關；對相關行政執法人員給予批評教育、停職培訓、調整崗位、給予紀律處分等處理，造成嚴重后果的，予以開除直至追究刑事責任。

2013年8月

(作者：區紀委執法和效能監督室)6

第五篇：城市管理行政執法中存在的問題及其對策

城市管理行政執法中存在的問題及其對策

自我國部分城市相繼實施城市管理相對集中行使處罰權以來，這些城市的面貌有了很大程度的改善。城市管理工作也是不斷的探索、不斷的改革、不斷的創新中發展起來，走的并不平坦。但是，隨著國民經濟的發展和社會的進步，城市的發展與升級，城市人口流動性的增大，以及國家某些管理政策法規方面相對滯后等原因，使得城市管理行政執法工作中存在的一些問題暴露出來，亟待解決。

一、城市管理行政執法工作中存在的問題

（一）管罰不明確，城市管理行政執法工作十分繁重

城管一頂“大蓋帽”卻集中了多項行政處罰權，涉及市容、市政、規劃、綠化的全部處罰權，環保、工商、公安交通管理部分處罰權，管的“多”、管的“雜”，就像一個城市的大管家。城市管理行政執法工作由執法局負責實施后，其它相關的職能部門或多或少對自己本來應該履行管理職責的職能范圍，不再進行日常管理，致使執法局也承擔了相應的日常監管工作。這樣，很大程度上加重了執法局的工作壓力，同時，也影響了執法效果。例如，關于市容方面的店外店管理，通過幾年的城市管理工作我個人認為是市容和工商齊抓共管。行政許可的原則就是“誰許可、誰管理”，不能重許可，而輕管理。工商營業執照不是市容部門發的，所以那些店主無顧忌可言。如果說有工商部門參與，你不符合規定店外經營、占到經營就吊銷你的執照，那么行政相對人是不是要考慮自己的成本了，進而管理的成本和效率也提高了。

（二）少數執法人員粗暴野蠻執法暴力抗法現象不容忽視。目前，確實存在少數執法人員素質確實不高，法律意識還不夠強。在執法過程中，不能嚴格做到依法行政，不能真正做到很好地約束自己。處罰行政相對人時憑主觀，隨意性比較大，不能很好地把握法律的自由裁量度，不嚴格按法律程序辦事，人治觀念根深蒂固，使行政執法偏離公平、公正、公開的軌道。執法過程中不能做到冷靜和理性，不能正確處理人民內部矛盾，粗暴野蠻執法現象時有發生。這樣，不僅侵犯了行政相對人的合法權益，同時，使執法人員自身和政府形象，都無疑會受到不利的影響。

（三）暴力抗法現象不容忽視。

有些行政相對人也存在不服從執法人員的執法管理，從自己的私利出發，有時仗著人多勢眾，干擾執法人員工作，侮辱謾罵執法人員，甚至實施暴力抗法，對執法人員進行人身攻擊，嚴重影響城市管理行政執法工作的正常進行，干擾政府對城市的管理。有攤主小販的抗法、也有工程老板的抗法。

（四）執法的強制手段不夠。

執法工作中強制手段不夠，一直是困擾城市管理行政執法工作的一大難題，嚴重阻礙了執法工作的順利開展和工作成效。由于執法人員在執法過程缺乏強制手段，一些行政相對人極不配合執法工作，導致有些執法工作不能順利的進行下去，浪費大量的行政成本。例如機動車停放非機動車道，駕駛員在場我們勸離，駕駛員不在現場，現場也沒有措施可行，只能通過轄區交警大隊配合。夜間偷倒渣土，我們的強制手段捉襟見肘，面對一輛渣土車既不能扣證、也不能用鎖車器、也拖不動車子，駕駛員車門一鎖就走了，我們只能派人整夜看守，管理陷入被動，增加無形的行政成本。以及在發送法律文書的時候有些個人或單位拒不簽收，也難找到第三人當場見證，這就使得我們的案卷有瑕疵。

（五）證據資料的取得有時遇到困難。

在相對人違反城市管理相關法律的時候，現場證據我們可以現場準確的取得，但有時現場證據無法準確把握就需要到有關單位取得相關資料，而我們有時候就遇到閉門羹，無法取得相關資料，這就使我們在處理案件無法正常進行下去。比如在確定一已建成建筑物是否是違法建設需要提供規劃許可證等證件的時候。

（六）執法人員的安全保障措施不夠完善。

城市管理行政執法局是順應城市發展的需要而產生和存在的，行政執法工作的目的是為了促進城市的發展、保障最廣大市民群眾的根本利益。但是，由于某些人的法律意識不夠強及其它種種原因，可能出現執法人員受到言語威脅，甚至于人身攻擊等現象。而目前，全國只有少部分城市的城市管理行政執法人員是按公務員編制管理，大多數地方執法人員都是非公務員的行政事業編制，相關部門對侵犯執法人員人身權利的違法行為的處罰不嚴格，也不具體。同時，由于擔心遭到行政相對人的報復，致使部分執法人員表現消極被動，不能夠安心地投入工作，在很大程度上影響執法工作的成效。

二、城市管理行政執法工作存在問題的產生原因

城市管理行政執法工作中存在一些問題，其產生原因是多方面的。現在從管理制度、行政相對人和執法人員自身等幾個方面加以分析。

（一）職權不對稱，職責沒理清。

城市管理行政執法工作，特別是很多城市實施相對集中行政處罰權以來，執法局的職能范圍的確是增大了不少。但是，只是職能的增加，而強制手段不夠，就會形成“什么都管，什么都管不好”的局面。出現問題的關鍵原因，就是職權不對稱，導致執法人員辛苦不堪，而管理效果不一定很好。另外，城市管理行政執法工作開展以來，國家一直沒有出臺專門的法律法規來規范城管工作的職責范圍，城管工作只是根據各地政府的規定“分管”相關職能部門的部分職能，這樣便會產生至少兩個方面的問題：一是管罰難以劃清界線，執法局獲得了行政執法權，也攬上了日常管理的責；二是讓廣大市民群眾覺得執法人員執法無依據，不服從管理與處罰。

（二）執法人員缺乏安全保障根源在管理體制。

目前，全國大多數城市的城管行政執法隊伍普遍存在救濟途徑不暢和安全保障缺失的現象。其根本原因，還是存在于管理體制方面。一方面，城市管理行政執法局在全國范圍內都是實行二級政府管理，不隸屬于任何一個國家部委，從而也就無法得到重視。另一方面，各地政府部門都是根據本地方實際情況組建城市管理行政執法隊伍，經濟相對欠發達的中西部城市，條件相對較差，財政經費不足，城市管理行政執法隊伍實行自收自支，以罰沒收入作為經費。在這種情況下，很難滿足執法隊伍的上述需求。

（三）執法隊伍缺乏有效的監管。

當前，全國范圍內來看，有部分城市的城市管理行政執法隊伍是實行公務員管理，當地政府部門在隊伍的監管方面做了大量的工作，并取得了很大的成效。但是，在大多數城市，尤其是城市管理行政執法隊伍還沒有納入公務員管理的城市，實施城市管理相對集中行使處罰權后，隨著行政執法權力的擴張，城市管理行政執法隊伍存在內部缺乏自我約束機制、外部監督又存在著約束不力的問題。致使不少城管行政執法隊伍中不同程度地存在著重視突擊性的監督，忽視經常性的監督，重視事后監督，忽視事前監督的現象，由于監管不力，出現一些問題。

（四）行政相對人存在的問題。

眾所周知，城市管理最終還是對人的管理。隨著時代的發展和社會的進步，城市流動人口增多，但是素質卻良莠不齊，三教九流，魚龍混雜。這確實給城市管理帶來不小的難度。尤其是城市中隨處可見的游商，屬于典型的低收入群體，這些人文化水平不高，勞動能力有限。執法人員對其進行口頭教育基本上無效，他們不僅不服從執法人員的管理，而且跟執法人員玩“游擊戰”。長此以往，執法人員對其執法方式就會變得簡單化，直接加以取締，這樣勢必會遇到他們的抵觸，有些人甚至會對執法人員進行人身攻擊，演變成暴力抗法。

（五）部分執法人員存在心理上的問題。

城市管理行政執法工作量大，管理對象復雜，加上隨著城市人口構成日趨復雜化，執法的難度也越來越大。長期處于這種工作量大，執法環境不佳的情況下，執法人員心理問題確實不容忽視。1.消極矛盾心理。社會上流行這樣的一句話：執法局管窮人，工商局管富人，公安局管犯人。執法相對人中有相當一部分是社會上的弱勢群體，得到廣大市民的同情，當其從事無證擺賣等違法行為時，如果執法人員對其加以處罰，一般市民都會認為，他們不偷不搶，自食其力，不該受罰，反而責備執法人員。這樣，執法人員反而被臵于廣大群眾的對立面。正因為這個原因，有些執法人員內心相當矛盾，加上出于對弱勢的同情，在執法工作中也就消極被動，能不管，盡量不管。2.自卑心理。由于社會上普遍對城市管理行政執法工作存在相對負面的認識，加上執法局工作辛苦，實行的是二級政府管理，使執法局在一種偏見的視野中存在，使部分執法人員產生自卑心理。

3、恐懼心理。由于執法局工作的特殊性，往往會影響某些人的既得利益。對行政相對人的處罰，他們并不是每個都心甘情愿地接受，有人謾罵、恐嚇甚至暴力抗法。有些執法人員擔心下班后有人跟蹤、甚至不敢經過某街區或路段，這對執法人員的身心都造成相當大的傷害。這些心理問題的存在，確實影響到城管行政執法工作沿著正常的軌道開展。

（六）矛盾處理不當。

在日常執法過程中，暴力抗法行為時有發生，行政相對人固然要負部分責任，另外，執法人員在工作中沒有處理好人民內部矛盾，也是不可忽視的原因之一。執法人員所進行的是社會管理工作的一部分，應該是協調和化解人民的內部矛盾，而少數執法人員，在執法過程中，無意識的將人民的內部矛盾上升至了不可調和的程度。這樣一來，執法人員與行政相對人的暴力沖突就在所難免。

三、解決問題的途徑和對策

針對存在問題和產生原因，現提出以下解決對策：

（一）加強宣傳教育，培養法制觀念。

要想從根本上改變目前城市管理行政執法工作開展難的現狀，首要辦法就是要加強宣傳教育工作，培養廣大市民群眾和執法人員的法制觀念，增強法制意識。一方面，廣大市民群眾通過法制觀念的培養，可以提高自己的分辨力和自我約束力，抵制違法行為。另一方面，法制意識的增強，有助于執法人員加強自律，最大限度地避免粗暴野蠻執法現象的發生。定期對執法人員進行法制教育，隨著時間的推移，不斷補充國家新頒布的法律法規知識，執法人員才能摒棄人治觀念，提高執法水平，更好地做到依法行政，公平、公正、公開的執法。

（二）加強隊伍建設，嚴格管理。

加強隊伍建設和嚴格管理，是執法隊伍保持活力和健康發展的必由之路。1.加強執法隊伍建設。城市管理行政執法隊伍建設，關鍵是提高行政執法人員素質和建立健全相關保障制度。在提高執法隊員素質方面，要做到錄用城市管理行政執行人員必須嚴格標準、公開競爭、擇優錄用，讓那些素質好的人員進入執法隊伍，形成優勝劣汰的良好競爭機制，同時逐步淘汰現有隊伍中不合格的人員，優化執法隊伍。在日常執法工作中，領導干部必須率先垂范，在執法人員和人民群眾心目中樹立依法行政，法大于權、法高于行政命令的觀念，對廣大執法人員的法律意識和執法工作起到示范、導向作用。同時，健全行政執法人員的人身和財產保障制度，在沒有按公務員建制組建城市管理行政執法隊伍的城市，明確城市管理行政執法人員在遭遇暴力抗法時依照公務員制度處理，加大對威脅行政執法人員人身和財產安全的各種犯罪行為的打擊力度，使城管行政執法人員能夠放心大膽地投入工作，積極主動地提高行政執法活動的效能。2.加強執法人員的心理建設。執法人員的心理建設是一個不可忽視的問題。執法人員長期處在高壓高負荷的工作環境，要經常性對其進行有效的心理疏導。首先，要樹立執法人員的優越感，讓他們覺得從事城市管理行政執法工作非常光榮。其次，要讓廣大執法人員樹立起正確的價值觀和人生觀，只要是為了國家的繁榮與穩定、為了城市的發展，為廣大市民服務，不同的工作崗位，只是社會分工不同，沒有好壞之分。再次，要培養執法人員的正義感，要樹正氣。執法人員是為最廣大的群眾的利益服務，不應該屈服于少數不法分子的謾罵與恐嚇，甚至是人身攻擊。

（三）堅持以人為本，文明理性執法。

城管行政執法管理的對象是人，服務對象也是人，歸根結蒂是以人為中心在開展執法工作，就應該以人為本。只要做到以人為本，在執法過程中，才能把握好尺度，正確處理好人民內部的各種矛盾。針對無照經營的游商，執法局不妨在教育他們的同時，在適當的地方設立解禁區、專賣區，規范其經營，這樣既可緩解矛盾，又可減輕管理上的壓力；如城市車輛亂停放，其原因無非兩面方面，一是車位太少數，二是停車費太貴。如果在市區多劃停車位的同時，再將停車費降低，車輛的停放秩序必然會好得多。同時，要堅持文明理性執法，在執法過程中，要認真聽取行政相對人的意見建議，充分尊重其人格并切實做到維護其權利，給予其適當的關懷，促使其自覺自愿服從管理。另外，還要爭取大多數群眾支持和認同，做到嚴格、規范、秉公、文明執法。

（四）加快城管立法，理清權責。

要從根本上解決城市管理行政執法工作中管罰不分的局面，唯一的途徑就是進行城管立法。從隊伍建制、職能范圍、執法人員的監管、執法保障能及與相關職能部門劃清職能界限，使城市管理行政執法隊伍責權相應，執法工作才能真正做到廉潔、高效，真正做到執法有據，有法可依，同時，也會在很大程度上提高城市管理行政執法局和執法人員在廣大市民群眾心目中的地位和形象，更加有利于城市管理行政執法工作的開展。

（五）改善工作方式方法，提高執法成效。

要改變目前城市管理行政執法工作中強制手不夠，不能更好的推進執法工作的問題，就當前的現狀來看，單憑執法局的力量，很難實現。要合理運用當前的行政資源，解決當前的難題。