第一篇：監(jiān)察審計部2011年度綜合業(yè)績考核目標完成情況總結

監(jiān)察審計部2011年度綜合業(yè)績考核目標

完成情況總結

2011年，監(jiān)察審計部緊密結合公司年度工作思路和主要工作重點，深入開展各項工作，全面完成公司下達的各項綜合業(yè)績考核目標，按照公司有關要求，現(xiàn)將監(jiān)察審計部2011年度綜合業(yè)績考核目標完成情況總結如下：

一、資產經營指標及相關考核內容：

1、效能監(jiān)察方面：結合公司生產經營狀況，緊緊圍繞重點領域工作，立項開展燃料管理效能監(jiān)察，重點對燃料基礎管理、采購、調運和接卸、入廠驗收、存耗和盤點、費用和價格等六個方面進行監(jiān)督檢查，認真查擺問題，及時堵塞漏洞，加大考核力度，嚴肅懲處違規(guī)行為，燃料管理效能監(jiān)察共發(fā)現(xiàn)問題7項，下發(fā)整改建議7項，建立制度1項，修訂制度13項。

2、專項治理方面：根據(jù)《工程建設領域專項治理實施方案》要求，集中力量對第二階段排查情況進行全面梳理，有重點的開展復查，針對復查中發(fā)現(xiàn)的問題，落實責任下令整改，并明確整改期限，全程跟蹤，確保落實到位。針對今年8月份集團公司檢查組發(fā)現(xiàn)的17項問題，要求各部門認真制定整改措施，明確責任、落實整改。目前17項問題已全部整改落實到位，對無法整改的項目已做出詳細說明，同時制訂有效措施加以防控。

3、審計工作方面。2011年公司審計工作緊緊圍繞《中電投河南公司2011年審計工作要點》，以實現(xiàn)公司盈利最大

化為目標，全面開展各項審計工作，共完成季度預算審計、資金管理與財務控制專項審計、燃料管理專項審計、物資管理專項審計、財務收支專項審計五項，開展“小金庫”自查一次，修訂完善審計制度五項，通過專項審計和自查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀現(xiàn)象。

4、內部控制方面：按照集團公司和河南公司的有關要求進行了風險管理及內部控制自我評價，根據(jù)23項業(yè)務活動及流程的具體內容并結合公司實際把自評工作分解到了相關部門，各部門對業(yè)務流程設計性157個指標和業(yè)務流程遵循性221個指標逐一進行評價，形成自評報告。通過對公司風險管理及內部控制自我評價，建立有效的內部控制制度體系框架和符合公司自身需要的控制流程，完善了內部控制制度，對公司改進管理，提高經營效益起到了積極作用。

5、綜合管理方面：一是嚴格要求部門員工認真履行“一崗雙責”，嚴格落實黨風廉政建設責任制，全年沒有發(fā)生違反黨風廉政建設和反腐倡廉工作要求的重大問題，二是按照要求圓滿完成了各項月度重點工作任務，三是嚴格執(zhí)行集團公司、河南公司下發(fā)的各項文件、通知、規(guī)定，按時完成上級下達的各項工作任務，四是各項費用控制在承包數(shù)額之內。

二、安全節(jié)能環(huán)保指標

監(jiān)察審計部認真執(zhí)行公司各項安全和環(huán)保規(guī)章制度，全年未發(fā)生人身重傷及以上事故，未發(fā)生一般及以上設備事故，未發(fā)生一般及以上火災事故，未發(fā)生一般及以上環(huán)境污染事故，未發(fā)生重大垮塌（壩）及水淹廠房事故，未發(fā)生負同等

及以上責任的一般及以上交通事故，未發(fā)生責任性重大防汛事故，未發(fā)生惡性誤操作事故。

三、黨風廉政建設和穩(wěn)定工作目標

1、年初，按照公司規(guī)定，編制完成了公司本年度《黨風廉政建設和穩(wěn)定工作責任書》，并于公司黨建暨紀檢監(jiān)察工作會議上組織各責任人進行簽訂，同進認真做好監(jiān)督、指導和考核工作，分別于2011年7月份和11月份對公司六個黨支部進行了檢查考核，考核結果比較理想。

2、通過對人、財、物等重點領域實行重點監(jiān)控，確保黨風廉政建設工作的預見性、針對性和時效性，公司全年未發(fā)生違紀違法事件，未發(fā)生違反干部政策和規(guī)定程序選拔任用干部的問題，未發(fā)生瞞案不報、壓案不查、有責不究、違紀不處的問題，未發(fā)生工程建設、設備物資采購、產權交易、投融資等方面的違法違規(guī)問題，未發(fā)生私設“小金庫”、賬外賬等違反財經紀律的問題，未發(fā)生群體越級上訪等影響穩(wěn)定的重大問題和突發(fā)事件。

監(jiān)察審計部

2012年2月1日

第二篇：監(jiān)察審計部

2011年監(jiān)察審計部工作總結

（一）紀檢監(jiān)察工作

2011年公司紀檢監(jiān)察工作在集團公司紀委監(jiān)察部和公司黨委、公司的正確領導，以中紀委六次會議精神為指導，按照集團公司二0一一年紀檢監(jiān)察工作要點，緊緊圍繞公司“精細化管理年”的各項任務，以“領導干部作風建設年”為主線，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，著力開展黨風廉政建設和懲防體系建設活動；繼續(xù)做好工程建設領域突出問題及小金庫等專項監(jiān)督檢查，認真做好對公司決策部署落實情況的監(jiān)督檢查，加強對關鍵崗位及重要領域的監(jiān)督，為推進公司健康、持續(xù)發(fā)展提供了強有力的紀律保證，現(xiàn)將2011年工作情況總結如下：

一、認真貫徹落實《實施辦法》，推進懲防體系建設

公司紀委把貫徹落實《實施辦法》作為推進反腐倡廉工作的重中之重,以落實黨風廉政建設責任制為抓手,積極推進懲防體系建設, 堅持把懲防體系建設擺在黨委工作的突出位置。黨委和領導班子成員實行了責任制，明確各自的工作職責和具體要求，從而增強了“一班人”黨風廉政建設和反腐敗工作責任意識，形成了一把手負總責，副職領導各司其責的工作機制。我們針對電務施工點多、線長、分散的特點，公司各片區(qū)分管領導負責片區(qū)項目部的黨風廉政建設工作，認真履行領導干部“一崗雙責”的責任制。在懲防體系建設中，我們針對公司自身的特點，大力開展黨風廉政、反腐倡廉、廉潔自律的宣傳教育，尤其是對重點崗位人員的教育和監(jiān)督。一是進一步強化各級各類人員的廉潔自律工作，深入開展黨風廉政教育，定期對重點崗位人員進行反腐倡廉和廉潔自律教育；加強黨紀政紀、法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的學習教育。二是健立建全內控制度，重點抓好監(jiān)督職權體系的完善，規(guī)范“三重一大”決策程序，完善職工代表大會制度，深入推行開展廠務公開，開展領導人員述職議廉工作，三是嚴把監(jiān)督關口，強化制約效力，對物資招標采購、勞務隊伍使用進行監(jiān)督，建立舉報箱、公布舉報電話，對工作環(huán)節(jié)中的不廉潔行為進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時查處。四是落實黨風廉政建設責任制，堅持按期對責任制落實情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

二、開展好“領導干部作風建設年”活動，切實轉變領導干部作風

根據(jù)中鐵三紀?2011?3號關于開展“領導干部作風建設年”活動的通知要求，按照活動推進計劃，通過多種形式，認真組織學習胡錦濤在十七屆中紀委六次全會上的重要講話和全會公報，學習《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等有關廉潔從業(yè)的政策法規(guī)，學習《鏡鑒》、《警鐘長鳴》、《中國中鐵廉潔文化手冊》，認真查找領導干部在作風建設方面存在的突出問題，明確加強作風建設的重點，增強活動的針對性。通過深入扎實的活動，進一步增強了領導干部的宗旨意識、大局意識、責任意識、廉潔意識和創(chuàng)新意識，進一步提高了領導干部駕馭工作的能力、化解矛盾的能力、服務基層的能力和凝聚員工的能力。

三、深入開展反腐倡廉教育, 增強黨員干部廉潔從業(yè)意識 公司紀委緊密結合公司實際,不斷拓寬教育渠道,創(chuàng)新教育形式,改進教育方法,加強公司廉潔文化建設，宣傳企業(yè)精神、核心價值觀和行為理念，培育員工良好的自律意識和行為習慣，形成愛崗敬業(yè)、誠信守法、行為規(guī)范、道德高尚的企業(yè)廉潔文化。突出抓好《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件的學習，落實黨風廉政建設責任制，建立健全教育、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系。認真貫徹落實《關于開展工程建設領域突出問題專項治理工作的意見》，切實加強工程項目懲防體系建設。認真學習黨風廉政的各項規(guī)定，加強黨性、黨風、黨紀教育，把黨風廉政建設作為中心組學習和民主生活會、黨員組織生活會的重要內容，筑牢黨員干部的思想道德防線。通過設立廉潔宣傳櫥窗、教育專欄、進行廉潔承諾、簽訂廉潔自律合同、上廉潔專題黨課、反腐倡廉漫畫展、觀看反腐倡廉教育片、設置黨風廉政建設監(jiān)督員等形式，不斷創(chuàng)新教育手段和途徑，促進廉潔文化進項目、進工班、進崗位，營造全員倡廉的良好氛圍。

四、加大監(jiān)督檢查力度, 強化源頭治理工作

公司紀委結合精細化管理的各項任務要求，嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)“七項要求”、“八個不準”、“三重一大集體決策”、領導干部個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、談話誡勉等制度。全面落實“項目經理部重要事項黨政會簽制度” 和《領導人員述廉議廉實施辦法》，按照規(guī)定的程序和方式開展工作。以人、財、物管理為重點領域，加強對工程分包、驗工清算、物資設備采購等關鍵環(huán)節(jié)，以及項目經理和管錢、管物、管人、管外協(xié)隊伍等關鍵崗位的監(jiān)督，防止和減少工程中不良行為的發(fā)生。為進一步強化內部監(jiān)督，促進公司精細化管理和效能監(jiān)察工作，積極參與公司組織的物資集中招標采購全過程的監(jiān)督工作，將事后監(jiān)督變?yōu)槭虑啊⑹轮斜O(jiān)督，采取“主動出機、源頭參與、過程控制、效果檢查”的辦法，通過對物資集中采購監(jiān)督、檢查，使物資招標采購工作更加規(guī)范化、程序化、公開化、透明化，不但有效降低采購了成本，增加公司經濟效益，而且有效防止了“暗箱”操作等違紀現(xiàn)象的發(fā)生，促進了黨風廉政建設。

五、嚴肅查辦違紀違法案件, 加大懲治腐敗力度

公司紀委堅持把查辦案件作為反腐倡廉建設的一項重要工作來抓,嚴肅查處違紀違法案件。一年來公司堅持信訪案件工作聯(lián)席會議制度,定期研究分析信訪案件情況,協(xié)調落實核查工作.運用近年來發(fā)生的典型案例開展警示教育活動,充分發(fā)揮查辦案件的治本功能。

六、積極推進效能監(jiān)察工作, 提升企業(yè)管理水平 根據(jù)中鐵三監(jiān)?2011?186號關于繼續(xù)深化工程建設領域突出問題專項治理工作的通知要求，我們迅速傳達了文件精神，并針對各施工項目的具體情況，對勞務隊伍管理、物資管理、機械租賃、成本控制、資金管理、規(guī)章制度執(zhí)行情況一一進行了自查自糾工作，制訂了整改措施；從源頭最大限度堵塞管理漏洞，減少違規(guī)、違紀、違法問題的發(fā)生，進一步鞏固和深化了專項治理工作成效。根據(jù)中鐵三監(jiān)電?2011?100號文件要求，我們開展了工程建設領域法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行等有關情況調查活動；根據(jù)中鐵三財?2011?223號文件要求我們開展了“小金庫”專項治理工作，并對公司備用金進行了清理清收工作；“雙清”工作截至9月末累計收回債權14393.97萬元。

七、切實加強隊伍建設, 提高紀檢監(jiān)察干部素質

公司紀委重視自身建設，組織紀委工作人員認真學習了《中國共產黨紀律檢查簡論》、《紀檢監(jiān)察干部業(yè)務知識讀本》和國資委編輯的案例《鏡鑒》、中國中鐵編印《廉潔文化手冊》等書籍，進一步提高了公司紀檢監(jiān)察人員的思想理論素質和業(yè)務能力，強化了紀檢監(jiān)察人員的自律意識，責任意識、大局意識和服務意識。把紀檢監(jiān)察的各項工作做實、做深，使公司紀檢監(jiān)察工作提高到一個新水平。

（二）審計工作

2011年審計工作在公司、公司黨委的正確領導下，以集團公司二0一一年審計工作要點為指導，在相關部門的大力配合下，按照公司批準制定的審計工作計劃及審計工作要點的各項安排，緊緊圍繞公司“精細化管理年”的任務要求，以科學實踐發(fā)展觀理論為指導思想，繼續(xù)堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，立足服務，外防內控，護航導行，充分發(fā)揮內部審計監(jiān)督、檢查、溝通、服務、評價的各項功能，認真履行評價監(jiān)督控制職能，以“管理+效益”為主題，進一步促進公司項目管理向標準化、精細化推進；充分重視國家審計，防范外部風險；加強對審計決策、審計建議落實情況的跟蹤檢查，注重審計成果的轉化；扎實有效的開展審計工作。今年審計工作的重點首先是督導配合公司所屬項目部做好迎接國家審計的自查自糾整改準備工作，再就是將經濟責任離任審計與工程項目審計相結合，積極開展經濟責任離任審計和工程項目審計。全年共督導配合完成6個項目的國家審計自查自糾整改迎審工作；建設單位審計工作3項；完成所屬專業(yè)公司（項目）經理經濟責任離任審計5項，工程項目審計3項，按照集團公司安排，審計部派員參加了集團公司組織的專項審計工作。下面將2011年的審計工作總結如下：

一、全力做好配合國家審計、社會審計工作，維護企業(yè)合法權益。外部審計的結果，直接關系著公司的信譽，關系著公司的生存和發(fā)展，今年公司涉及國家審計項目的有：京滬遷改及電磁防護、宜萬電力、鄭西遷改、石武遷改、哈大電磁項目、張?zhí)迫娺w改等項目；建設單位審計的項目有: 六沾項目（成都局）、襄胡電化項目（武漢局）、大秦項目（太原局）。因此審計工作把督導檢查相關項目自查整改迎審的工作作為重點，督促各參審項目認真做好自查整改迎審工作，要求各項目結合實際情況，嚴格按照國家相關法律法規(guī)和鐵道部及建設單位相關規(guī)定，對有關合同、協(xié)議、驗工計價資料規(guī)范管理，完善內業(yè)資料，資金收付、日常報銷等方面進行自查整改，做到全面徹底深入，不留死角。積極與集團公司審計部以及各項目溝通信息，及時了解審計進展情況，降低了審計風險。

二、精心組織，做好領導干部任期經濟責任審計工作。任期經濟責任審計是內部審計工作的重要任務，是促進領導人員認真履行職責、保證企業(yè)持續(xù)經營、穩(wěn)定發(fā)展，客觀、公正評價企業(yè)領導人員任期業(yè)績和經濟責任的重要保障。按照離任必審規(guī)定要求，受公司勞人部委托，對六沾指揮部、測試中心、通號一公司、太中銀永臨電力項目以及寧東項目單位領導任期經濟責任以及所屬項目進行了審計。

根據(jù)各單位實際情況，在經濟責任審計中，將經濟責任審計與工程項目審計相結合，并結合精細化管理要求，把項目的生產管理過程作為載體，認真核實任期各項考核指標完成情況、項目經濟效益。堅持“合規(guī)、效益、風險”審計并舉，關注制度執(zhí)行、重要事項、大額資金使用，關注內部控制的有效性，關注資源的配置效率，關注企業(yè)經營風險，關注企業(yè)員工利益，綜合評價企業(yè)領導人員的經營業(yè)績，客觀界定領導干部的經濟責任，促進各級領導干部守法、守紀、守規(guī)、盡責。通過領導人員任期經濟責任審計，對被審計單位在管理上存在的問題提出了有針對性的審計建議，極大地促進了領導人員認真履行職責的責任感和自覺性，較好地發(fā)揮了經濟責任審計監(jiān)督作用。

三、加強工程項目審計，促進項目精細化管理水平不斷提高。

我們按照“成本+效益”的原則，把握影響項目經濟效益的重大因素，關注項目變更索賠進展情況，發(fā)現(xiàn)項目精細化管理存在漏洞有針對性提出審計建議和改進方案。主要完成對了西北指揮部施工的甘肅移動隴南工程項目、青海聯(lián)通工程項目、甘肅移動定西工程項目的審計。

審計過程中，主要對項目的管理、效益、資產的安全完整以及項目負責人經濟責任等進行審查，綜合評價工程項目的內部控制和經營管理績效。就項目的安全、質量、工期和文明施工、收入確認、成本費用確認、實物資產情況、債權債務情況、經濟效益情況、項目管理績效、財經紀律、員工收入、內部預算完成情況等方面進行了審計，并針對審計中存在的問題提出了整改措施和建議，這些意見的提出，對公司及項目部今后在精細化管理、規(guī)范行為、提高效益等方面將起到積極作用，使工程項目管理進一步向效益化、精細化、標準化發(fā)展，有力的促進公司項目精細化管理水平的提高。

四、加強審計人員教育和學習，努力提高審計人員自身綜合素質，以適應不斷發(fā)展的公司新形勢、新業(yè)務。積極參加各種審計培訓和交流，按照集團公司安排，審計部派員參加了集團公司組織的專項審計，通過全程參與，開拓了視野，增長了知識。

五、2012年審計工作思路。

2012年公司內部審計工作以服務公司的生產經營為目標，以科學發(fā)展觀為指導思想，“圍繞中心、服務大局”。繼續(xù)堅持“成本+效益”審計方針，緊緊把握工程項目審計工作重點，增強項目管理審計和效益審計意識；充分重視國家審計，關注公司內部控制與經營風險；強化審計工作質量，增強審計工作的實效性；作好財務預算與項目經濟活動分析的審計監(jiān)督；堅持審計 “三不放過”，加強對審計意見落實情況的督促和檢查；發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”功能，增強自主創(chuàng)新意識，積極探索審計方法和手段的創(chuàng)新，進一步提升審計成果運用水平，努力實現(xiàn)審計由發(fā)現(xiàn)型、符合性、監(jiān)督型向預防型、增值型、監(jiān)督服務型的轉變。

監(jiān)察審計部 2011年11月25日

第三篇：監(jiān)察審計部

1.負責貫徹執(zhí)行黨和國家及上級監(jiān)察審計部門的方針、政策、法律、法規(guī)和財經制度，監(jiān)督檢查公司執(zhí)行黨和國家有關法規(guī)政策及本單位規(guī)章制度的情況。

2.負責制定公司監(jiān)察審計工作計劃、措施和各項規(guī)章制度及其實施細則，及時做好工作總結，定期向公司和上級監(jiān)察審計部門匯報。

3.負責公司行政監(jiān)察工作。對經營管理者履行崗位職責及從事管理活動的情況進行監(jiān)督檢查；對企業(yè)管理效能、效率和效益情況進行監(jiān)督檢查。

4.負責內部控制制度的健全、有效性及執(zhí)行情況，對財務收支、經濟效益情況，對下屬單位經營者任期履行經濟責任情況，對基建投資項目情況等進行的監(jiān)察審計。

5.負責對公司有關財經活動中的重大事項開展審計調查工作。負責監(jiān)察審計檔案的編號、歸檔、保存等管理。

6.負責公司中高層領導的紀檢工作，組織廉政教育培訓工作。

7.完成領導安排的其他任務。

第四篇：2009監(jiān)察審計部個人總結

大學畢業(yè)后，我就走上了現(xiàn)在這個工作崗位，檢察審計部工作人員。剛開始的時候很不適應，因為對工作沒有任何的了解，只能在領導和同事的幫助下摸著石頭過河，不過還好，我的領悟能力和學習能力不錯，在審計部工作幾個月以后，已經對我自己工作業(yè)務非常的熟悉了。這一工作就是幾年過去了。

2009年，我們在省聯(lián)社和各級人行、聯(lián)社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執(zhí)紀，狠抓查處，清除風險隱患，防范經濟案件的發(fā)生，與各部門密切協(xié)作，為信用社在新形勢下的穩(wěn)健經營做了一些有益的工作，現(xiàn)總結如下：

1、切實加強信訪舉報工作，履行監(jiān)察職能

為有效遏制員工職務犯罪，必須要發(fā)揮社會力量的監(jiān)督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作為預防犯罪的有效手段，進一步規(guī)范信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據(jù)主任室的布置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、核實，在較短的時間內給予處理和回復。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態(tài)，妥善化解矛盾，維護了穩(wěn)定。

2、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作

以“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹黨的十七大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員干部的廉潔自律作為加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據(jù)市紀委的《2009紀檢監(jiān)察工作要點》的有關要求，開展各項工作，(1)加強紀律教育，規(guī)范領導干部的從政行為，要求領導干部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和群眾工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監(jiān)督約束機制，對照遵守各項規(guī)章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大干部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現(xiàn)象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業(yè)良好的形象。

(2)加強思想理念教育，組織全體黨員干部深入學習重要思想和黨的十七大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員干部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員干部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。

(3)加強道德教育，培養(yǎng)高尚情操，提高道德素質。重大節(jié)日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯(lián)社人員等會議上重申紀律和規(guī)定，教育廣大干部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現(xiàn)金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導干部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關系的客戶發(fā)放“信貸服務工作征詢意見表”***封，收回 ***封，密切了我社與客戶的關系，為規(guī)范信貸行為、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。

(4)建立健全各項規(guī)章制度，從源頭上預防和治理腐敗。為進一步增強各級領導干部的廉潔從業(yè)和自覺接受監(jiān)督意識，堅持實行領導干部述職述廉報告制度，聯(lián)社黨委成員和中層干部將本的主要工作情況和執(zhí)行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受群眾監(jiān)督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規(guī)范化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發(fā)放，大額貸款由聯(lián)社審批小級決策，規(guī)范和完善審貸分離操作程序，聯(lián)社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業(yè)務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資采購管理，根據(jù)有關規(guī)定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品采購，實行公開招標采購，提高了資金使用效率，保障了物資采購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用核定限額實行包干，定期結報，聯(lián)社的日常行政管理費用由分管主任審批，并每月對費用列支的情況進行稽核檢查，向費用管理委員會匯報，增加了費用開支的透明度。

3、嚴肅執(zhí)行加大查處，切實加強案件防范工作

堅持把查處各類違規(guī)違紀案件，作為從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩(wěn)健經營的重要環(huán)節(jié)來抓。為體現(xiàn)以防為主、以人為主的原則，我們修改制訂了 “2009經濟案件防范責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了防范目標實現(xiàn)的獎懲依據(jù)及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防范責任書，增強了干部員工的自我防范意識。稽核監(jiān)察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監(jiān)督，加強了常規(guī)檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規(guī)違章操作行為，全年對*個網點進行了通報批評，對**人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監(jiān)督檢查和嚴肅執(zhí)紀，促使干部職工遵章守紀意識增強，平時注意搜集別的聯(lián)社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，并將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監(jiān)督意識，各項業(yè)務步入良性發(fā)展軌道，切實加強了案件防范工作。

第五篇：2009監(jiān)察審計部個人總結

大學畢業(yè)后，我就走上了現(xiàn)在這個工作崗位，檢察審計部工作人員。剛開始的時候很不適應，因為對工作沒有任何的了解，只能在領導和同事的幫助下摸著石頭過河，不過還好，我的領悟能力和學習能力不錯，在審計部工作幾個月以后，已經對我自己工作業(yè)務非常的熟悉了。這一工作就是幾年過去了。

2009年，我們在省聯(lián)社和各級人行、聯(lián)社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執(zhí)紀，狠抓查處，清除風險隱患，防范經濟案件的發(fā)生，與各部門密切協(xié)作，為信用社在新形勢下的穩(wěn)健經營做了一些有益的工作，現(xiàn)總結如下：

1、切實加強信訪舉報工作，履行監(jiān)察職能 為有效遏制員工職務犯罪，必須要發(fā)揮社會力量的監(jiān)督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作為預防犯罪的有效手段，進一步規(guī)范信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據(jù)主任室的布置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、核實，在較短的時間內給予處理和回復。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態(tài)，妥善化解矛盾，維護了穩(wěn)定。

2、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作

以“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹黨的十七大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員干部的廉潔自律作為加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據(jù)市紀委的《2009紀檢監(jiān)察工作要點》的有關要求，開展各項工作，(1)加強紀律教育，規(guī)范領導干部的從政行為，要求領導干部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和群眾工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監(jiān)督約束機制，對照遵守各項規(guī)章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大干部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現(xiàn)象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業(yè)良好的形象。

(2)加強思想理念教育，組織全體黨員干部深入學習重要思想和黨的十七大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員干部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員干部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。

(3)加強道德教育，培養(yǎng)高尚情操，提高道德素質。重大節(jié)日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯(lián)社人員等會議上重申紀律和規(guī)定，教育廣大干部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現(xiàn)金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導干部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關系的客戶發(fā)放“信貸服務工作征詢意見表”***封，收回 ***封，密切了我社與客戶的關系，為規(guī)范信貸行為、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。

(4)建立健全各項規(guī)章制度，從源頭上預防和治理腐敗。為進一步增強各級領導干部的廉潔從業(yè)和自覺接受監(jiān)督意識，堅持實行領導干部述職述廉報告制度，聯(lián)社黨委成員和中層干部將本的主要工作情況和執(zhí)行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受群眾監(jiān)督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規(guī)范化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發(fā)放，大額貸款由聯(lián)社審批小級決策，規(guī)范和完善審貸分離操作程序，聯(lián)社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業(yè)務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資采購管理，根據(jù)有關規(guī)定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品采購，實行公開招標采購，提高了資金使用效率，保障了物資采購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用核定限額實行包干，定期結報，聯(lián)社的日常行政管理費用由分管主任審批，并每月對費用列支的情況進行稽核檢查，向費用管理委員會匯報，增加了費用開支的透明度。

3、嚴肅執(zhí)行加大查處，切實加強案件防范工作 堅持把查處各類違規(guī)違紀案件，作為從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩(wěn)健經營的重要環(huán)節(jié)來抓。為體現(xiàn)以防為主、以人為主的原則，我們修改制訂了 “2009經濟案件防范責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了防范目標實現(xiàn)的獎懲依據(jù)及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防范責任書，增強了干部員工的自我防范意識。稽核監(jiān)察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監(jiān)督，加強了常規(guī)檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規(guī)違章操作行為，全年對*個網點進行了通報批評，對**人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監(jiān)督檢查和嚴肅執(zhí)紀，促使干部職工遵章守紀意識增強，平時注意搜集別的聯(lián)社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，并將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監(jiān)督意識，各項業(yè)務步入良性發(fā)展軌道，切實加強了案件防范工作。

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4、加強黨風建設，開展系列教育，統(tǒng)一思想認識，提高隊伍整體形象 我們結合紀委監(jiān)察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據(jù)市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執(zhí)紀”專題教育活動，認真學習關于加強紀檢監(jiān)察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員干部學習《中國共產黨黨內監(jiān)督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，并就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨為公，執(zhí)政為民”先進事跡報告會》等電視專題片，收看后及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委匯報，起到了正面示范與反面警示教育效果，不斷增強了黨員干部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優(yōu)良傳統(tǒng)和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入群眾、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員干部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立為民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。今年的工作做的是我工作以來做的最好的一年，我也知道工作時間已經不短了，業(yè)務熟悉的都差不多了，也到了該出成績的時候了，今年工作的出色只不過是我這幾年積攢的能力的爆發(fā)，我相信在以后的工作中我會做的更好。

在審計部工作，就應該對自己的工作極度認真，不能怕得罪人，要將自己審計的賬目和資料整合的清清楚楚，不能有任何的污點出現(xiàn)。在今后的工作生活中，我會更加的努力的，我相信只要我努力，我的工作能力和業(yè)績一定會上去的！

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