第一篇：XXXX年度監察審計部工作總結

XXXX年度監察審計部工作總結

XXXX年，我們在省聯社和各級人行、聯社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執紀，狠抓查處，清除風險隱患，防范經濟案件的發生，與各部門密切協作，為信用社在新形勢下的穩健經營做了一些有益的工作，現總結如下：

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗

㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹黨的十六大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員干部的廉潔自律作為加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《2004紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，一是加強思想理念教育，組織全體黨員干部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十六大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員干部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員干部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大干部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現金、有價證券、支付憑證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導干部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關系的客戶發放“信貸服務工作征詢意見表”***封，收回***封，密切了我社與客戶的關系，為規范信貸行為、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。三是建立健全各項規章制度，從源頭上預防和治理腐敗。為進一步增強各級領導干部的廉潔從業和自覺接受監督意識，堅持實行領導干部述職述廉報告制度，聯社黨委成員和中層干部將本年度的主要工作情況和執行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受群眾監督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規范化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發放，大額貸款由聯社審批小級決策，規范和完善審貸分離操作程序，聯社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明

確各項貸款、處理抵債資產和投資業務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資采購管理，根據有關規定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品采購，實行公開招標采購，提高了資金使用效率，保障了物資采購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用核定限額實行包干，定期結報，聯社的日常行政管理費用由分管主任審批，并每月對費用列支的情況進行稽核檢查，向費用管理委員會匯報，增加了費用開支的透明度。四是加強紀律教育，規范領導干部的從政行為，要求領導干部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和群眾工作紀律，對信用社主任實行離任審計制度，強化監督約束機制，對照遵守各項規章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大干部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業良好的形象。

㈡、嚴肅執行加大查處，切實加強案件防范工作 堅持把查處各類違規違紀案件，作為從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。為

體現以防為主、以人為主的原則，我們修改制訂了“2004年度經濟案件防范責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了年度防范目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防范責任書，增強了干部員工的自我防范意識。稽核監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規違章操作行為，全年對*個網點進行了通報批評，對**人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使干部職工遵章守紀意識增強，平時注意搜集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，并將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防范工作。㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象

我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專

題教育活動，認真學習江澤民、胡錦濤同志關于加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員干部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，并就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨為公，執政為民”先進事跡報告會》等電視專題片，收看后及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委匯報，起到了正面示范與反面警示教育效果，不斷增強了黨員干部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入群眾、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員干部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立為民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。

㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能 為有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作為預防犯罪的有效手段，進一步規范信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據主任室的布置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、核實，在較短的時間內給予處理和回復。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽核檢查工作能力和水平不斷提高

㈠、充分發揮稽核監督職能，認真做好稽核輔導工作依法合規經營，防范金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽核工作的落腳點。日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計核算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽核。在稽核內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計核算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽核，針對檢查中發現的不足，向被稽核網點及聯社有關領導作專題匯報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽核以簡報形式通報各基層網點。要求各

網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列為本單位稽核的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽核工作思路。今年以來我們根據省聯社監事會要求，在聯社監事會組織領導下，對信貸資產質量的真實性進行了檢查，會同聯社辦公室對聯社的低值易耗品的領用與保管；對近幾年的股金募集，清冊的登記情況及分紅管理進行了檢查；每月對聯社的費用列支情況進行檢查，并向費用管理委員會匯報；對員工反映較為強烈的業務宣傳費使用情況進行了專項檢查，規范了使用程序，理順了干群關系；為保障信貸資金安全，防范信貸風險，充分體現貸款責任終身制，對經聯社確認的信貸等人員責任清收貸款情況進行了項檢查，真實反映了全轄責任貸款收回工作質量，針對發現的問題提出合理建議，促進了信貸管理水平的提高。通過專項審計，體現稽核的針對性，及進發現了存在的問題和潛在風險，提出了改進和完善措施，充分體現了稽核監察的職能作用。㈡建立制度，責任落實，注重防范

為進一步增強稽核工作的權威性，真正發揮稽核工作的作用，我們注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在聯社業務部門的配合下，修改補充了《**市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，使其更趨完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等規章制度，從而使開展稽核監督活動有章可循，查處違規、違章問題有據可依，要求各單位組織員工認真學習，統一思想認識，提高遵章守紀的自覺性。

㈢做好離任、離崗人員經濟責任審計，增強責任人員責任感，提高管理水平，遵循“實事求是，客觀公正”的原則結合聯社崗位交流、人員變動，對今年**名調動的內勤人員進行了離崗稽核，促進干部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患，與信貸部門配合對離崗的*位信貸人員經辦的貸款逐筆認定，對發現的違規放貸問題以書面形式予以確認，并責令其限期收回，今年共界定責任清收貸款** 筆****萬元，最大程度遏制了貸款的風險，提高了貸款的安全性。

2004年的稽核監察工作雖取得了一定的成績，但客觀分析工作中還存在一些不足，一是稽核檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計算機業務稽核不夠；二是稽核人的知識結構還的待不斷改善，審計稽核隊伍和人員和素質還需進一步完善和提高；

三是稽核工作的范圍和手段還需進一步拓展和創新，稽核工作的協調性、權威性還需進一步強化。針對這些問題，我們將在新年度的工作中采取扎實有效的措施，認真加以解決。在新的一年里，我們一定在省聯社和聯社黨委、紀委的正確領導下，振奮精神，扎實工作，與時俱進，充分履行審計稽核職能，為農村信用合作事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。

第二篇：工作總結2004監察審計部工作總結

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工作總結2004監察審計部工作總結

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2004監察審計部工作總結

2004年，我們在省聯社和各級人行、聯社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執紀，狠抓查處，清除風險隱患，防范經濟案件的發生，與各部門密切協作，為信用社在新形勢下的穩健經營做了一些有益的工作，現總結如下：

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗 ㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作 以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹黨的十六大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員干部的廉潔自律作為加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《2004紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，一是加強思想理念教育，組織全體黨員干部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十六大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員干部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員干部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大干部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現金、有價證券、支付憑

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證及物品，要求向社會公開辦事程序，轉變員工工作作風，樹立信用社文明廉潔的社會形象，促進了領導干部的廉潔自律。今年以來以各種形式向全市與信用社有信貸關系的客戶發放“信貸服務工作征詢意見表”***封，收回***封，密切了我社與客戶的關系，為規范信貸行為、促進信貸人員做到廉潔自律、按章辦事、保持清醒頭腦起到了一定的作用。三是建立健全各項規章制度，從源頭上預防和治理腐敗。為進一步增強各級領導干部的廉潔從業和自覺接受監督意識，堅持實行領導干部述職述廉報告制度，聯社黨委成員和中層干部將本的主要工作情況和執行黨風建設的情況分別進行述職述廉，自覺接受群眾監督，對加強黨風廉政建設起到了積極的促進作用。圍繞信貸管理工作的制度化、民主化、規范化，實行廉政放貸制度，小額貸款授權發放，大額貸款由聯社審批小級決策，規范和完善審貸分離操作程序，聯社制定修改了貸款審查委員會的工作制度和實施細則，明確各項貸款、處理抵債資產和投資業務操作程序和審批權限，強化管理責任，努力遏制資金投入的風險。實施“陽光工程”，切實加強了物資采購管理，根據有關規定，成立了費用管理委員會，對基建裝潢、維修及大宗物品采購，實行公開招標采購，提高了資金使用效率，保障了物資采購質量，建立結報制度，基層網點的相關費用核定限額實行包干，定期結報，聯社的日常行政管理費用由分管主任審批，并每月對費用列支的情況進行稽核檢查，向費用管理委員會匯報，增加了費用開支的透明度。四是加強紀律教育，規范領導干部的從政行為，要求領導干部遵守黨的政治紀律，組織紀律，經濟工作紀律和群眾工作紀律，精心收集

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對信用社主任實行離任審計制度，強化監督約束機制，對照遵守各項規章制度和廉政自律的各項條款，召開領導班子民主生活會，開展批評與自我批評，增加遵紀守法自覺性。從實際效果看，廣大干部員工的整體素質得到了進一步的提高，有效地預防了經濟案件和腐敗現象，切實加強了廉潔自律工作，塑造了企業良好的形象。㈡、嚴肅執行加大查處，切實加強案件防范工作

堅持把查處各類違規違紀案件，作為從嚴治社、懲治腐敗、維護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。為體現以防為主、以人為主的原則，我們修改制訂了“2004經濟案件防范責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了防范目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防范責任書，增強了干部員工的自我防范意識。稽核監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規違章操作行為，全年對*個網點進行了通報批評，對**人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評*人，*人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使干部職工遵章守紀意識增強，平時注意搜集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，并將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防范工作。

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㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象

我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專題教育活動，認真學習江澤民、胡錦濤同志關于加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員干部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，并就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨為公，執政為民”先進事跡報告會》等電視專題片，收看后及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委匯報，起到了正面示范與反面警示教育效果，不斷增強了黨員干部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入群眾、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員干部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立為民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。

㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能

為有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作為預防犯罪的有效手段，進一步規范信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程

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序合法的要求，對今年*次來信來訪，根據主任室的布置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、核實，在較短的時間內給予處理和回復。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽核檢查工作能力和水平不斷提高 ㈠、充分發揮稽核監督職能，認真做好稽核輔導工作依法合規經營，防范金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽核工作的落腳點。日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計核算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽核。在稽核內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計核算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽核，針對檢查中發現的不足，向被稽核網點及聯社有關領導作專題匯報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽核以簡報形式通報各基層網點。要求各網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列為本單位稽核的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽核工作思路。今年以來我們根據省聯社監事會要求，在聯社監事會組織領導下，對信貸資產質量的真實性進行了檢查，會同聯社辦公室對聯社的低值易耗品的領用與保管；對近幾年的股金募集，清冊

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演講稿 工作總結 調研報告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案 的登記情況及分紅管理進行了檢查；每月對聯社的費用列支情況進行檢查，并向費用管理委員會匯報；對員工反映較為強烈的業務宣傳費使用情況進行了專項檢查，規范了使用程序，理順了干群關系；為保障信貸資金安全，防范信貸風險，充分體現貸款責任終身制，對經聯社確認的信貸等人員責任清收貸款情況進行了項檢查，真實反映了全轄責任貸款收回工作質量，針對發現的問題提出合理建議，促進了信貸管理水平的提高。通過專項審計，體現稽核的針對性，及進發現了存在的問題和潛在風險，提出了改進和完善措施，充分體現了稽核監察的職能作用。

㈡建立制度，責任落實，注重防范

為進一步增強稽核工作的權威性，真正發揮稽核工作的作用，我們注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在聯社業務部門的配合下，修改補充了《**市農村信用社違反業務管理規定和業務操作規程處罰辦法》，使其更趨完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等規章制度，從而使開展稽核監督活動有章可循，查處違規、違章問題有據可依，要求各單位組織員工認真學習，統一思想認識，提高遵章守紀的自覺性。

㈢做好離任、離崗人員經濟責任審計，增強責任人員責任感，提高管理水平，遵循“實事求是，客觀公正”的原則結合聯社崗位交流、人員變動，對今年**名調動的內勤人員進行了離崗稽核，促進干部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患，與信貸部門配合對離崗的*位信貸人員經辦的貸款逐筆認定，精心收集

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對發現的違規放貸問題以書面形式予以確認，并責令其限期收回，今年共界定責任清收貸款** 筆****萬元，最大程度遏制了貸款的風險，提高了貸款的安全性。

2004年的稽核監察工作雖取得了一定的成績，但客觀分析工作中還存在一些不足，一是稽核檢查還不夠有力，尚須從深度和廣度上下功夫，特別是對計算機業務稽核不夠；二是稽核人的知識結構還的待不斷改善，審計稽核隊伍和人員和素質還需進一步完善和提高；三是稽核工作的范圍和手段還需進一步拓展和創新，稽核工作的協調性、權威性還需進一步強化。針對這些問題，我們將在新的工作中采取扎實有效的措施，認真加以解決。在新的一年里，我們一定在省聯社和聯社黨委、紀委的正確領導下，振奮精神，扎實工作，與時俱進，充分履行審計稽核職能，為農村信用合作事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。

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第三篇：監察審計部工作總結

年，我們在省聯社和各級人行、聯社黨委、紀委的正確領導下，適應融競爭要求，解放思想，加強內控管理，認真履行工作職能，加大了檢查力度，嚴肅執紀，狠抓查處，清除風險隱患，防范經濟案件的發生，與各部門密切協作，為信用社在新形勢下的穩健經營做了一些有益的工作，現總結如下：

一、認真履行紀檢監察工作職能，從源頭預防經濟案件和治理腐敗

㈠、深入貫徹黨風廉政建設責任制，切實加強自身廉潔自律工作

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹黨的十六大精神，加強黨風廉政建設，堅持把黨員干部的廉潔自律作為加強黨風廉政建設的關鍵來抓。根據市紀委的《紀檢監察工作要點》的有關要求，開展各項工作，一是加強思想理念教育，組織全體黨員干部深入學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想和黨的十六大精神，用科學的理論武裝頭腦，促進黨員干部進一步堅定共產主義的理想信念，再由黨員干部普及到全體員工，使學習教育不斷深入，打牢拒腐防變的思想根基。二是加強道德教育，培養高尚情操，提高道德素質。重大節日來臨前在社務會、基層網點負責人及聯社人員等會議上重申紀律和規定，教育廣大干部員工在改革開放的形勢下，保持清醒頭腦。嚴禁收受現金、有。

護金融秩序和穩健經營的重要環節來抓。為體現以防為主、以人為主的原則，我們修改制訂了“經濟案件防范責任書”，在金融工作會議上，由理事長與各網點、部門負責人共同簽訂，明確了雙方的職責和義務，確定了防范目標實現的獎懲依據及辦法，各網點、部門負責人與職工之間也簽訂了相應的經濟案件防范責任書，增強了干部員工的自我防范意識。稽核監察部門強化自律管理，狠抓對各崗位的檢查監督，加強了常規檢查和專項檢查，嚴肅查處各類違規違章操作行為，全年對個網點進行了通報批評，對××人進行了不同程度的經濟處罰，對主要負責人進行戒勉談話通報批評，通報批評人，人接受了下崗處分。通過監督檢查和嚴肅執紀，促使干部職工遵章守紀意識增強，平時注意搜集別的聯社有關違紀情況通報，及時通報基層，傳達到每一位員工，針對案例開展政治思想教育及內控制度遵守情況的自查活動，并將落實情況反饋到本部門，通過學習分析，提高了認識，增強了廣大員工的監督意識，各項業務步入良性發展軌道，切實加強了案件防范工作。

㈢、加強黨風建設，開展系列教育，統一思想認識，提高隊伍整體形象

我們結合紀委監察室要求，進行多種形式的廉政教育，根據市紀委要求，開展了“嚴格自律、秉公執紀”專題教育活動，認真學習江澤民、胡錦濤同志關于加強紀檢監察隊伍建設的重要論述和指示精神，組織全轄黨員干部學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》，并就二個條例進行了測試。認真學習黨風廉政教育材料，組織收看了《廉政時空——大要案聚焦》、《“立黨為公，執政為民”先進事跡報告會》等電視專題片，收看后及時地把大家討論和基層反饋的情況向紀委匯報，起到了正面示范與反面警示教育效果，不斷增強了黨員干部的勤政廉政意識和拒腐防變能力，深入開展學習“三個代表”重要思想，不斷提高思想政治素質，開展優良傳統和作風教育，大力弘揚求真務實的精神，大興求真務實之風，重實際、說實話、辦實事、求實效，深入基層、深入群眾、深入實際、辦事公開，進一步增強黨員干部的政治意識、大局意識、責任意識、自律意識和法紀觀念，全面提高隊伍整體素質，樹立為民、務實、清廉和可親、可信、可敬的良好形象。

㈣、切實加強信訪舉報工作，履行監察職能

為有效遏制員工職務犯罪，必須要發揮社會力量的監督作用，我們把認真做好來信訪和案件查處工作作為預防犯罪的有效手段，進一步規范信訪工作程序，認真落實信訪工作責任制，加大信訪舉報的辦理力度，按照事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的要求，對今年次來信來訪，根據主任室的布置，及時客觀地進行了解、調查，分別找當事人談話、核實，在較短的時間內給予處理和回復。加強對苗頭性問題的控制的化解，通過開展誡免談話，把問題解決在萌芽狀態，妥善化解矛盾，維護了穩定。

二、加強建設強化職能，稽核檢查工作能力和水平不斷提高

㈠、充分發揮稽核監督職能，認真做好稽核輔導工作依法合規經營，防范金融風險，既是保障農村信用社資產安全的工作重點，也是我們開民稽核工作的落腳點。日常工作中，我們一是圍繞穩健經營，加大審計監督力度，對轄內的內控制度執行、會計核算質量及信貸基礎管理進行正常的審計稽核。在稽核內容和對象上既全面覆蓋，不留死角，又月所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計核算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以來對全轄所有網點進行了二輪次的常規稽核，針對檢查中發現的不足，向被稽核網點及聯社有關領導作專題匯報，及時提出整改建議、措施，對違規和發現的差錯，按照處罰辦法給予相應的處罰，同時將常規稽核以簡報形式通報各基層網點。要求各網點對照通報認真排查，把其他網點已發生的問題列為本單位稽核的重點，有則改之，無則加勉，促使各網點依法合規經營，真正體現幫、促作用。二是根據工作重點，有的放矢，開展專項審計，圍繞聯社的中心工作，適時調整稽核工作思路。

第四篇：監察審計部

2011年監察審計部工作總結

（一）紀檢監察工作

2011年公司紀檢監察工作在集團公司紀委監察部和公司黨委、公司的正確領導，以中紀委六次會議精神為指導，按照集團公司二0一一年紀檢監察工作要點，緊緊圍繞公司“精細化管理年”的各項任務，以“領導干部作風建設年”為主線，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，著力開展黨風廉政建設和懲防體系建設活動；繼續做好工程建設領域突出問題及小金庫等專項監督檢查，認真做好對公司決策部署落實情況的監督檢查，加強對關鍵崗位及重要領域的監督，為推進公司健康、持續發展提供了強有力的紀律保證，現將2011年工作情況總結如下：

一、認真貫徹落實《實施辦法》，推進懲防體系建設

公司紀委把貫徹落實《實施辦法》作為推進反腐倡廉工作的重中之重,以落實黨風廉政建設責任制為抓手,積極推進懲防體系建設, 堅持把懲防體系建設擺在黨委工作的突出位置。黨委和領導班子成員實行了責任制，明確各自的工作職責和具體要求，從而增強了“一班人”黨風廉政建設和反腐敗工作責任意識，形成了一把手負總責，副職領導各司其責的工作機制。我們針對電務施工點多、線長、分散的特點，公司各片區分管領導負責片區項目部的黨風廉政建設工作，認真履行領導干部“一崗雙責”的責任制。在懲防體系建設中，我們針對公司自身的特點，大力開展黨風廉政、反腐倡廉、廉潔自律的宣傳教育，尤其是對重點崗位人員的教育和監督。一是進一步強化各級各類人員的廉潔自律工作，深入開展黨風廉政教育，定期對重點崗位人員進行反腐倡廉和廉潔自律教育；加強黨紀政紀、法律法規和公司規章制度的學習教育。二是健立建全內控制度，重點抓好監督職權體系的完善，規范“三重一大”決策程序，完善職工代表大會制度，深入推行開展廠務公開，開展領導人員述職議廉工作，三是嚴把監督關口，強化制約效力，對物資招標采購、勞務隊伍使用進行監督，建立舉報箱、公布舉報電話，對工作環節中的不廉潔行為進行監督，發現問題及時查處。四是落實黨風廉政建設責任制，堅持按期對責任制落實情況進行檢查，發現問題及時整改。

二、開展好“領導干部作風建設年”活動，切實轉變領導干部作風

根據中鐵三紀?2011?3號關于開展“領導干部作風建設年”活動的通知要求，按照活動推進計劃，通過多種形式，認真組織學習胡錦濤在十七屆中紀委六次全會上的重要講話和全會公報，學習《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等有關廉潔從業的政策法規，學習《鏡鑒》、《警鐘長鳴》、《中國中鐵廉潔文化手冊》，認真查找領導干部在作風建設方面存在的突出問題，明確加強作風建設的重點，增強活動的針對性。通過深入扎實的活動，進一步增強了領導干部的宗旨意識、大局意識、責任意識、廉潔意識和創新意識，進一步提高了領導干部駕馭工作的能力、化解矛盾的能力、服務基層的能力和凝聚員工的能力。

三、深入開展反腐倡廉教育, 增強黨員干部廉潔從業意識 公司紀委緊密結合公司實際,不斷拓寬教育渠道,創新教育形式,改進教育方法,加強公司廉潔文化建設，宣傳企業精神、核心價值觀和行為理念，培育員工良好的自律意識和行為習慣，形成愛崗敬業、誠信守法、行為規范、道德高尚的企業廉潔文化。突出抓好《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等文件的學習，落實黨風廉政建設責任制，建立健全教育、監督并重的懲治和預防腐敗體系。認真貫徹落實《關于開展工程建設領域突出問題專項治理工作的意見》，切實加強工程項目懲防體系建設。認真學習黨風廉政的各項規定，加強黨性、黨風、黨紀教育，把黨風廉政建設作為中心組學習和民主生活會、黨員組織生活會的重要內容，筑牢黨員干部的思想道德防線。通過設立廉潔宣傳櫥窗、教育專欄、進行廉潔承諾、簽訂廉潔自律合同、上廉潔專題黨課、反腐倡廉漫畫展、觀看反腐倡廉教育片、設置黨風廉政建設監督員等形式，不斷創新教育手段和途徑，促進廉潔文化進項目、進工班、進崗位，營造全員倡廉的良好氛圍。

四、加大監督檢查力度, 強化源頭治理工作

公司紀委結合精細化管理的各項任務要求，嚴格執行國有企業領導人員廉潔從業“七項要求”、“八個不準”、“三重一大集體決策”、領導干部個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、談話誡勉等制度。全面落實“項目經理部重要事項黨政會簽制度” 和《領導人員述廉議廉實施辦法》，按照規定的程序和方式開展工作。以人、財、物管理為重點領域，加強對工程分包、驗工清算、物資設備采購等關鍵環節，以及項目經理和管錢、管物、管人、管外協隊伍等關鍵崗位的監督，防止和減少工程中不良行為的發生。為進一步強化內部監督，促進公司精細化管理和效能監察工作，積極參與公司組織的物資集中招標采購全過程的監督工作，將事后監督變為事前、事中監督，采取“主動出機、源頭參與、過程控制、效果檢查”的辦法，通過對物資集中采購監督、檢查，使物資招標采購工作更加規范化、程序化、公開化、透明化，不但有效降低采購了成本，增加公司經濟效益，而且有效防止了“暗箱”操作等違紀現象的發生，促進了黨風廉政建設。

五、嚴肅查辦違紀違法案件, 加大懲治腐敗力度

公司紀委堅持把查辦案件作為反腐倡廉建設的一項重要工作來抓,嚴肅查處違紀違法案件。一年來公司堅持信訪案件工作聯席會議制度,定期研究分析信訪案件情況,協調落實核查工作.運用近年來發生的典型案例開展警示教育活動,充分發揮查辦案件的治本功能。

六、積極推進效能監察工作, 提升企業管理水平 根據中鐵三監?2011?186號關于繼續深化工程建設領域突出問題專項治理工作的通知要求，我們迅速傳達了文件精神，并針對各施工項目的具體情況，對勞務隊伍管理、物資管理、機械租賃、成本控制、資金管理、規章制度執行情況一一進行了自查自糾工作，制訂了整改措施；從源頭最大限度堵塞管理漏洞，減少違規、違紀、違法問題的發生，進一步鞏固和深化了專項治理工作成效。根據中鐵三監電?2011?100號文件要求，我們開展了工程建設領域法律法規及規章制度執行等有關情況調查活動；根據中鐵三財?2011?223號文件要求我們開展了“小金庫”專項治理工作，并對公司備用金進行了清理清收工作；“雙清”工作截至9月末累計收回債權14393.97萬元。

七、切實加強隊伍建設, 提高紀檢監察干部素質

公司紀委重視自身建設，組織紀委工作人員認真學習了《中國共產黨紀律檢查簡論》、《紀檢監察干部業務知識讀本》和國資委編輯的案例《鏡鑒》、中國中鐵編印《廉潔文化手冊》等書籍，進一步提高了公司紀檢監察人員的思想理論素質和業務能力，強化了紀檢監察人員的自律意識，責任意識、大局意識和服務意識。把紀檢監察的各項工作做實、做深，使公司紀檢監察工作提高到一個新水平。

（二）審計工作

2011年審計工作在公司、公司黨委的正確領導下，以集團公司二0一一年審計工作要點為指導，在相關部門的大力配合下，按照公司批準制定的審計工作計劃及審計工作要點的各項安排，緊緊圍繞公司“精細化管理年”的任務要求，以科學實踐發展觀理論為指導思想，繼續堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，立足服務，外防內控，護航導行，充分發揮內部審計監督、檢查、溝通、服務、評價的各項功能，認真履行評價監督控制職能，以“管理+效益”為主題，進一步促進公司項目管理向標準化、精細化推進；充分重視國家審計，防范外部風險；加強對審計決策、審計建議落實情況的跟蹤檢查，注重審計成果的轉化；扎實有效的開展審計工作。今年審計工作的重點首先是督導配合公司所屬項目部做好迎接國家審計的自查自糾整改準備工作，再就是將經濟責任離任審計與工程項目審計相結合，積極開展經濟責任離任審計和工程項目審計。全年共督導配合完成6個項目的國家審計自查自糾整改迎審工作；建設單位審計工作3項；完成所屬專業公司（項目）經理經濟責任離任審計5項，工程項目審計3項，按照集團公司安排，審計部派員參加了集團公司組織的專項審計工作。下面將2011年的審計工作總結如下：

一、全力做好配合國家審計、社會審計工作，維護企業合法權益。外部審計的結果，直接關系著公司的信譽，關系著公司的生存和發展，今年公司涉及國家審計項目的有：京滬遷改及電磁防護、宜萬電力、鄭西遷改、石武遷改、哈大電磁項目、張唐三電遷改等項目；建設單位審計的項目有: 六沾項目（成都局）、襄胡電化項目（武漢局）、大秦項目（太原局）。因此審計工作把督導檢查相關項目自查整改迎審的工作作為重點，督促各參審項目認真做好自查整改迎審工作，要求各項目結合實際情況，嚴格按照國家相關法律法規和鐵道部及建設單位相關規定，對有關合同、協議、驗工計價資料規范管理，完善內業資料，資金收付、日常報銷等方面進行自查整改，做到全面徹底深入，不留死角。積極與集團公司審計部以及各項目溝通信息，及時了解審計進展情況，降低了審計風險。

二、精心組織，做好領導干部任期經濟責任審計工作。任期經濟責任審計是內部審計工作的重要任務，是促進領導人員認真履行職責、保證企業持續經營、穩定發展，客觀、公正評價企業領導人員任期業績和經濟責任的重要保障。按照離任必審規定要求，受公司勞人部委托，對六沾指揮部、測試中心、通號一公司、太中銀永臨電力項目以及寧東項目單位領導任期經濟責任以及所屬項目進行了審計。

根據各單位實際情況，在經濟責任審計中，將經濟責任審計與工程項目審計相結合，并結合精細化管理要求，把項目的生產管理過程作為載體，認真核實任期各項考核指標完成情況、項目經濟效益。堅持“合規、效益、風險”審計并舉，關注制度執行、重要事項、大額資金使用，關注內部控制的有效性，關注資源的配置效率，關注企業經營風險，關注企業員工利益，綜合評價企業領導人員的經營業績，客觀界定領導干部的經濟責任，促進各級領導干部守法、守紀、守規、盡責。通過領導人員任期經濟責任審計，對被審計單位在管理上存在的問題提出了有針對性的審計建議，極大地促進了領導人員認真履行職責的責任感和自覺性，較好地發揮了經濟責任審計監督作用。

三、加強工程項目審計，促進項目精細化管理水平不斷提高。

我們按照“成本+效益”的原則，把握影響項目經濟效益的重大因素，關注項目變更索賠進展情況，發現項目精細化管理存在漏洞有針對性提出審計建議和改進方案。主要完成對了西北指揮部施工的甘肅移動隴南工程項目、青海聯通工程項目、甘肅移動定西工程項目的審計。

審計過程中，主要對項目的管理、效益、資產的安全完整以及項目負責人經濟責任等進行審查，綜合評價工程項目的內部控制和經營管理績效。就項目的安全、質量、工期和文明施工、收入確認、成本費用確認、實物資產情況、債權債務情況、經濟效益情況、項目管理績效、財經紀律、員工收入、內部預算完成情況等方面進行了審計，并針對審計中存在的問題提出了整改措施和建議，這些意見的提出，對公司及項目部今后在精細化管理、規范行為、提高效益等方面將起到積極作用，使工程項目管理進一步向效益化、精細化、標準化發展，有力的促進公司項目精細化管理水平的提高。

四、加強審計人員教育和學習，努力提高審計人員自身綜合素質，以適應不斷發展的公司新形勢、新業務。積極參加各種審計培訓和交流，按照集團公司安排，審計部派員參加了集團公司組織的專項審計，通過全程參與，開拓了視野，增長了知識。

五、2012年審計工作思路。

2012年公司內部審計工作以服務公司的生產經營為目標，以科學發展觀為指導思想，“圍繞中心、服務大局”。繼續堅持“成本+效益”審計方針，緊緊把握工程項目審計工作重點，增強項目管理審計和效益審計意識；充分重視國家審計，關注公司內部控制與經營風險；強化審計工作質量，增強審計工作的實效性；作好財務預算與項目經濟活動分析的審計監督；堅持審計 “三不放過”，加強對審計意見落實情況的督促和檢查；發揮審計“免疫系統”功能，增強自主創新意識，積極探索審計方法和手段的創新，進一步提升審計成果運用水平，努力實現審計由發現型、符合性、監督型向預防型、增值型、監督服務型的轉變。

監察審計部 2011年11月25日

第五篇：監察審計部

1.負責貫徹執行黨和國家及上級監察審計部門的方針、政策、法律、法規和財經制度，監督檢查公司執行黨和國家有關法規政策及本單位規章制度的情況。

2.負責制定公司監察審計工作計劃、措施和各項規章制度及其實施細則，及時做好工作總結，定期向公司和上級監察審計部門匯報。

3.負責公司行政監察工作。對經營管理者履行崗位職責及從事管理活動的情況進行監督檢查；對企業管理效能、效率和效益情況進行監督檢查。

4.負責內部控制制度的健全、有效性及執行情況，對財務收支、經濟效益情況，對下屬單位經營者任期履行經濟責任情況，對基建投資項目情況等進行的監察審計。

5.負責對公司有關財經活動中的重大事項開展審計調查工作。負責監察審計檔案的編號、歸檔、保存等管理。

6.負責公司中高層領導的紀檢工作，組織廉政教育培訓工作。

7.完成領導安排的其他任務。