第一篇：XX公司審計室2013年度審計工作

XX公司審計室2013年度審計工作

計劃

公司審計委員會：

2013年是集團公司“十二五”規劃承上啟下的重要一年，也是面對國際國內嚴峻的經濟形勢備受考驗的關鍵時刻。集團審計監察室將圍繞集團經營目標“控風險，防下行；保效益，促轉型”的工作方針，行使好監督、評價、咨詢特別是內控的服務職能，提升風險管理水平，為實現公司經營目標，促進集團的轉型升級發揮有效的作用。

一、工作目標

堅持以“提升內控風險管理為集團轉型升級保駕護航”為主線，“兼顧大局，把握重點”為指導方針，內控審計、績效審計、經濟責任審計并重，提高審計工作質量，加強審計意見的落實，充分發揮審計在防范風險、完善管理和提高經濟效益中的“免疫”功能，促進集團經濟穩定持久地發展。

依法履行上級審計機關和集團公司董事會賦予的職責，對各分子公司經濟運行及實際經營的情況進行有效的監督檢查，促進其經濟活動的合法性與效益性，重點關注集團及各分子公司重大投資項目，程序的合法合規及資金流動環節，以維護集團資產的真實、安全與完整。更加關注集團及各分子公司內控風險管理水平，從健全管理機制層面 發現各種風險點，關注事前風險，提出有效建議，創新管理思維，為實現經營目標提供有力的保證，真正提高企業核心競爭力，促進集團經濟健康地發展。

二、具體工作措施

審計作為安全健康貫徹實現集團經營目標和發展戰略的重要手段，通過對集團經濟效益和內控管理進行評價，確保及時發現集團內部潛在的財務風險和經營管理弊端，更好地為“十二五”規劃的戰略發展目標服務。具體計劃主要有：

（一）根據“十二五”規劃的工作方針，2013年審計工作的重點將放在內部風險控制方面。繼續通過“巡檢”等方式，對各分子公司內控制度及執行情況進行穿行測試法、抽樣法等檢查。主要評價內控是否健全有效，以及在此前提下的內控運行是否得到了認真的貫徹

和執行，以便及時發現公司運行和管理中存在的薄弱環節，從而針對性地提出審計意見，盡可能地規避經營管理上的各種風險。同時，完善公司管理流程能夠有效保證經營目標的實現，督促經濟活動的正常運行。主要是以對股份公司審計室在2012年內控評價的基礎上，2013年將通過咨詢服務的方式，積極推動公司風險管理機制的建立健全，繼續促進內控體系有效運作和進一步完善，強化審計質量控制，提高審計效率；結合公司全面預算管理，著手預算管理審計準備。熱聯審計室在常規審計工作的基礎上，將以風險控制審計為抓手，進行審計風險和薄弱環節的檢查監督，重點關注新增業務的風險控制及其管理流程的效益性和事前風險預防等。

（二）離任經濟責任審計和清算工作是集財務審計和績效審計為一體的綜合性審計，它能夠對領導干部的經濟責任、經營效益等進行界定和評價。以明確資源配置的合理性，深化審計監督管理的職能。審計室將繼續積極參與集團及各分子公司資源整合過程中發生的領導干部離任經濟責任審計，重視審計成果的轉化利用，對審計中發現的薄弱環節進行查漏補缺，健全管理機制。

（三）遵循“十二五”規劃的主線，關注集團及各分子公司重點投資的項目，將審計關口前移，改事后審計為事前、事中審計，防范審計風險，以保證集團戰略框架下投資項目操作運行的合規性、合法性。2013年的跨年項目主要是XX的跟蹤審計報告。關注其開發過程的合法合規，資源配置是否合理運用，有無閑置、浪費的情況，工程預算進度與實際操作是否匹配，加大跟蹤審計隱蔽工程和設計變更的力度，確保工程能夠有序運行。

（四）根據“兼顧全局，把握重點”的工作方針，2013年將針對性地開展專項審計工作，即XX.工程專項審計將注重檢查風險薄弱環節，主要是針對專項資金的運用情況，是否做到銀行專戶儲存、專款專用，是否按規定進行工程的預算概算，資金走向情況的合規合法，與預算是否一致，資金是否合理運用等關鍵的風險點進行監督檢查，以便有效地評價其效益性。

（五）2013年審計室將繼續做好常規的財務審計工作，作為內部審計的基礎，財務審計能對企業的各項經濟業務進行檢查核算，從而評價經濟活動的效益性，并針對性地提出審計整改建議。2013年繼續做好上年由于計劃的調整未完成的XX公司任期內的經濟責任審

計及XXX公司的常規性財務審計。

（六）根據公司新的經營發展思路及集團各個公司業務的多元化，為了更好地把握行業動態，加強對內審人員業務培訓，通過學習提高對公司業務的熟悉程度，提升業務技能；充分發揮內部審計在公司管理中的作用。

三、創新與規范并舉，審計工作制度化

審計監察室本著與時俱進和創新審計整改思路的原則，對集團審計管理制度進行了重新編寫修訂，走好審計“制度化，規范化”的發展道路，使管理有制度，審計有依據，處罰有規定。通過制度化對各分子公司的審計流程，工作質量進行監督引導，提高審計效率。同時，還要求加強對審計意見落實情況的跟蹤，將審計成果有效地轉化，避免同樣的問題重復出現。今年集團審計監察室將關注實行審計管理制度后，審計工作效率和質量的改善情況，以及不定期對審計成果運用的執行情況進行檢查回訪，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規避風險的目的。

二○一三年一月七日

第二篇：集團公司審計室副主任內部審計工作經驗交流材料

煤炭工業（集團）公司是省屬國有獨資企業，經過近幾年的改革與發展，現已發展成為以煤、電為主業，涉及旅游酒店、建工房地產、民爆器材、港口物流、煤炭貿易為輔業的企業集團。現有權屬企業38家，總資產105億元。

集團公司審計室是所屬企業內部審計業務的主管部門。本人于2003年初調任集團公司審計室副主任,至今五年多來，根據審計署 “突出重點、全面審計”工作方針，圍繞集團公司改革與發展大局，認真履行審計“監督、控制、考核、評價、服務”職責，逐步調整和完善內部審計職能，積極探索和改進內部審計方法，將事前控制、事中檢查、事后監督有機結合起來，在維護集團公司內部經濟秩序，推進民主科學決策，改進企業經營管理、完善內部控制、規范資金運作；最大限度地防范市場風險，逐步提高經濟運行質量和效益，實現國有資產保值增值等方面取得明顯成效。集團公司審計室2002年以來分別被**省審計廳和中國煤炭審計協會授予“內部審計先進單位”。本人于2006年2月被**煤炭工業（集團）公司評為“勞動模范”，2008年5月被審計署評為內部審計“先進工作者”。現將本人主要工作情況匯報如下：

一、以資金管理審計為重點，努力促進集團公司提升整體財務管理水平。每結束之后，集團公司審計室牽頭，由本人負責組織有關部門對控股企業、重點工程項目（籌建處）以及集團公司直屬中心等企業（單位）完成生產經營指標和財務預算目標任務進行全面審計考核。重點審計考核提取折舊、實現利潤、上繳集團公司資金、集中結算中心存款、年末應收預付款項、管理費用以及職工收入等情況。

為防止發生新的不良應收帳款和潛虧，對被考核單位經營班子成員預留30%的當年效益獎，滿三年后經審計再次進行考核后給予兌現。經過審計再次考核，對當年形成較大額不良應收帳款至今尚未收回的、對所屬單位沒有盡到監管責任造成經濟損失的、在承包等重大經營事項決策中違規操作造成經濟損失的，分別不同情況扣發企業領導班子成員25%、50%至100%的預留效益年薪；對經營虧損的單位待扭虧為盈后再計算兌現效益獎；特別是對歷年舊欠款進行嚴格考核之后，基本上解決了“新官不理舊欠”問題，扭轉了應收帳款居高不下的狀況，不僅加速流動資金周轉，彌補了企業生產經營資金不足，更為重要的是減少了呆壞帳損失。由于整個考核工作始終做到認真把握政策，堅持效率優先、兼顧公平、區別對待的原則，切實做到獎罰分明，有效地調動了企業領導和職工的積極性，對加強經營管理，實現國有資產保值增值起到有力的促進作用。

三、認真貫徹經濟責任審計制度，切實做好企業主要領導任期經濟責任審計工作。

經濟責任審計是加強企業領導班子建設，考察和識別企業主要領導人的重要方法。根據審計署和國資委《國有企業及國有控股企業領導人任期經濟責任審計暫行規定》，按照“逢離必審”的原則，近五年來，集團公司先后對控股企業因提拔、調動、離退休等各種原因離開原崗位的企業主要領導共29人，按規定程序進行任期經濟責任審計，其中凡是虧損多、占用資金大、群眾不良反映多的企業主要領導離任，集團公司領導都指定要本人出任審計組長。

在經濟責任審計過程中，對審計發現的問題，有些企業領導以各種方式推卸責任，有的拒絕在經濟責任審計報告（征求意見稿）上簽署意見，其中最難辦的是把有些責任推給上級領導，說是某個領導指示交辦的，以此給審計施加壓力。本人根據實事求是的原則，以審計證據為依據，認真分析前后任之間，上下級之間的責任。對被審計的企業主要領導提出較為真實客觀的審計評價意見，對任期內所做的工作與取得的成績給予充分肯定，對任期內存在的經濟責任問題給予充分披露并提出相應的整改與處理意見。比如：某實業公司總經理未經報告批準自行放棄煤礦控制權應負的責任問題，對某現代農業公司的資產未進行規范的清查、評估及未報批的情況下，先承包、后轉讓給個人所造成的損失應負責任問題，經集團公司領導研究后，給予適當的處理。

近幾年來，通過企業領導任期經濟責任審計，先后免職2人，辭聘（調出）3人，黨政換位4人。經過對企業主要領導任期經濟責任進行認真審計，對分清前后任經濟責任，增強企業領導人組織觀念和責任心，推進民主科學決策，改進企業經營管理、完善單位內部控制、防范企業經營風險起到有力的促進作用。

四、著力加強內部控制，切實防范經營風險，確保資金安全。

市場風險歸根結底就是資金風險。為切實防范資金使用風險，確保資金安全，集團公司審計部門根據審計署和省國資委關于加強完善企業內部控制的要求，逐步探索建立和完善內部控制體系，把重點放在大額資金使用事前控制上來，改變以往大額資金運作由個別領導審批為更多業務部門負責人介入共同審核把關。2005年，集團公司與所屬單位先后成立了資金風險控制小組，并制定了《資金風險控制小組議事規則》。由于加強資金使用控制，收到明顯成效。近年來，集團公司有效地控制分散投資影響主業發展現象，基本上杜絕了盲目投資行為，不良應收帳款也逐年下降；企業經濟運行質量和經濟效益穩步提高。

審計室作為資金風險控制小組成員單位，本人非常重視資金風險控制工作，不僅積極參與和配合有關部室對所屬企業提出的信用額度調整、融資借款、抵押擔保申請事項進行認真分析審核，搞好有關重要經濟合同的會審，而且還兼任集團控股的聯美建設公司的董事與資金風險控制小組成員，直接參與聯美建設公司承接的開發與施工項目的前期調研論證工作。2005年末臨近春節時候，由于聯美建設公司總承包施工的廈門香山國際游艇俱樂部項目，預交5000萬元施工履約保證金之后，因對方資金不足，延期辦理有關權證，無法按時開工，影響到5000萬元施工履約保證金的安全。即使中止總承包施工合同，也難以及時收回資金。在甲乙方矛盾加劇、進退兩難之時，集團領導指派本人協同聯美建設公司領導，多次前往廈門進行盡職調查并提出解決方案。

第三篇：公司紀檢監察審計室工作總結

項目管理工作中的經驗和不足。

（四）查處違規違紀事件

根據多種渠道，對群眾和基層反映的一些問題及時進行了查處。比如車間反映的部分閥門質量存在問題，經過調查驗證后，對三家閥門供應商所供閥門進行了退貨處理，并根據嚴重程度取消了兩家供應商的供貨資格；比如供應部門采購不合格編織袋并違規付款，給公司造成一定的損失，經過查證后，妥善處理了遺留的問題，并對責任人進行了處理；比如xx煤供應商對我公司供煤過程中，在地磅上安裝了增重器，采取詐騙手段騙取公司錢財，我室進行了調查和處理，為公司挽回了經濟損失。

（五）審計工作

由于我們在審計業務上的生疏，還為獨立開展過審計工作，十月份，我室協助xxxxxx局審計監察室完成了公司xxxx擴建技術改造項目審計工作，通過參與到具體的審計工作中，對審計工作的程序和方法有了一定的了解和認識。今后還要繼續加強對審計工作的學習和參與，以便能夠獨立對內解開展審計工作。

（六）債權清償工作

我室接手公司債權清欠工作以來，制定了工作計劃，分別對公司在職人員以及已辭職的原公司員工債權和外部債權進行了梳理、追討，債權清償工作及情況詳見紀檢監察審計室《2006

年清欠工作匯報》。

（七）嚴把合同評審關

根據部門職責，結合企業實際，我室編制了公司《合同評審暫行規定》，并按照制度對公司各部門簽訂合同進行了指導，對所有簽訂的經濟合同進行了評審，對2003年以來公司簽訂的所有對外經濟合同進行了整理、暫存和歸檔。另外，要求供應部門將所有對外合同放在公司局域網上供領導查詢和掌握。

（八）抓好6s管理工作

在“6s”管理工作已經取得成效的基礎上，我們將“6s”管理中的“素養”要素作為重點，著力抓好這項工作。首先，我們經過研究討論，改變了以往周末統一檢查的方式，而是每天集中精力檢查一個單位，避免檢查流于形式和檢查范圍大而造成疏漏。為此，我們向公司各單位下發了“6s”檢查通知，明確規定各單位被檢查的具體時間和其它時間內檢查出問題的處理方式。其次，每次檢查中，我們將發現的問題做好詳細的記錄；另外，將在檢查中發現的問題當面與被檢查單位領導進行溝通，并讓被檢查單位領導簽字確認；最后，定期將檢查情況和處理結果進行通報。我們想通過這種嚴格的管理方式，有力地促進公司“6s”管理工作步入一個新的臺階。

（九）對供應部服務質量進行考核

（十）對出庫材料的使用情況進行跟蹤檢查

根據公司安排，我室負責對出庫材料的使用情況進行追蹤落實。每周星期一將出庫材料進行登記后到使用單位現場察看，通過追查材料的使用情況，能夠杜絕多領、冒領現象。

（十一）做好與上級部門的溝通和匯報工作

由于工作關系，我們經常與省國防科工辦紀工委和xxxx局政工辦聯系，接受其工作安排并向其匯報業務范圍內的各項工作開展情況。先后向兩個主管上級部門匯報了我公司“懲防體系建設”情況、“效能監察”工作情況、“治理商業賄賂”專項工作情況、黨風廉政建設情況等。

二、存在的問題

（一）業務知識不硬

紀檢監察審計所涉及的知識范圍很廣，要想真正將工作做好，做出成績，沒有過硬的專業基礎知識是不行的。在具體工作中，無論是效能監察還是審計工作，我們時常感到吃力，原因是缺乏相關的專業知識。

（二）缺乏工作經驗

由于紀檢監察審計工作，涉及許多專業基礎知識，更需要一定的工作經驗，由于我們初涉此行，缺乏這方面的工作經驗，難免影響工作效率和工作質量。

（三）清欠工作進展緩慢

通過實地催討，雖有一定的效果，但由于債務人住地分散，清欠費用較高。自十月份清欠人員調出后，只是通過電話追討，但沒有效果，債務人要么拒接電話，要么答應還款但就是不見行動。

三、明年工作要點

我們將嚴格按照各項規章制度，認真履行部門工作職責，嚴肅行使手中的權力，本著對公司負責、對他人負責、對自己負責的態度，重點做好以下工作。

（一）加強學習、總結經驗

為更好地開展工作，使紀檢監察審計工作發揮應有的監督保障作用，首先要加強自身學習，除向書本學習之外，還要向上級對口部門有經驗的紀檢監察審計人員學習。其次通過各種途徑加強聯系和交流，與xx集團內部其他單位的紀檢監察審計部門取得聯系，除進行正常的工作交流外，在工作的方式方法等經驗上要得到他們的支持和幫助，以此在學習中積累經驗，在工作中得到提高。

（二）認真履行職責、提高工作質量

一是做實紀委辦公室的腳色，全面完成紀委各項工作任務和目標。

二是繼續開展效能監察工作

1、做好已經立項的糊精擴產項目效能監察，（1）參與基建工程和安裝工程的驗收工作；

（2）監督檢查工程決算工作；

（3）監督檢查合同的執行情況。

（4）完成效能監察報告

2、通過調研選擇一個大家都關心的項目，開展效能監察

三是抓好執行力監察工作

（1）監督監察各部門及人員落實規章制度和履行職責情況；

（2）對執行力薄弱的部門和人員進行勸誡或提出處理意見。

四是繼續做好合同的評審和管理歸檔工作

五是落實債權清欠工作

1、對已經掌握和取得債權憑證的通過電話催討，必要時，配合法院人員實地清欠。

2、對有債權憑證但債務人下落不明的，要積極地通過多種方式打聽、了解，盡可能地實現清收。

六是做好部門職責范圍內的其他工作。

1、繼續對供應部門服務質量進行監督考核。

2、繼續對材料的領用情況進行追蹤落實。

我們將本著認真、負責、求實的工作態度，充分發揮企業內部紀檢監察審計工作的監督監察作用，為公司健康、穩定、持續地發展做出我們應有的貢獻。

第四篇：公司紀檢監察審計室工作總結

更多精彩范文點擊主頁搜索

公司紀檢監察審計室工作總結

2006年3月22日，紀檢監察審計室成立并人員到位，在公司行政、黨委、紀委的領導下，根據工作職責迅速進入角色開展工作，建立和完善規章制度；對公司各單位在落實制度、協調配合、履行職責、工作質量等情況進行了“執行力”監察；先后對cxxxx擴建技術改造項目和xx擴產項目開展了效能監察；對發現和反映的違規違紀情況進行了調查和處理；協助省局審計組完成了xxxxx擴建項目的審計工作；對公司各類債權進行了追討；負責對公司各類經濟合同進行評審和管理；對公司“6S”管理進行日常的監督檢查；對供應部服務質量進行跟蹤檢查和考核；對出庫材料的使用情況進行了跟蹤檢查。部門成立以來，通過學習得以提高，通過工作得以進步，取得了一定的成績，現將所做工作主要內容、存在的問題及2007年工作打算匯報如下。

一、主要工作

（一）建章立制、加強學習

部門成立后，為加強紀檢監察工作，收集、整理了關于部門開展業務所需要的各類規章制度，包括xx集團、xxxx公司、xxxxx局關于紀檢監察審計方面的各項規定和制度。為了有章有據地開展工作，根據工作需要，紀檢監察審計室先后制定了“公司問責制暫行規1

更多精彩范文點擊主頁搜索

定”、“紀檢監察審計室談話制度”、“公司合同評審暫行規定”等規章制度，使部門開展工作有了制度基礎。

我們除每周參加公司舉辦的各類學習班外，還自行學習了效能監察、案件查處、企業內部審計、“6S”管理、合同管理等方面的業務知識，為盡快進入角色，正確履行職責，較好地完成各項工作任務打下了基礎。

（二）執行力監督監察

根據部門職責，我室根據公司各類會議精神及多種反饋渠道，對公司各部門工作進行了執行力監察，其中總經理辦公室3件，技術部2件，xx廠2件，供應部6件，都下達了執行力監察建議書。其中供應部一起下文通報，并對責任人進行了經濟處罰。經過不間斷的執行力監察，各部門執行力情況明顯好轉。

（三）擴建項目效能監察工作

接手紀檢監察工作后，恰逢公司xxxx擴建項目正在進行，根據效能監察工作的要求和實施步驟，首先成立了公司效能監察工作領導小組，編制了《2006年公司效能監察工作實施方案》，對該項目進行了立項，填報的《效能監察立項審批表》經過了審批程序，向擴建領導小組發送了《效能監察通知書》，項目完成后，經過認真、嚴謹的統計、計算，填報了《效能監察結項核定表》，寫出了對該項目的《效能監察報告》。后又根據集團公司要求，填報了效能監察優秀項目申報表、評分表、評審表等，并出具了各類效能監察工作材料，該項目被集團公司評為2006效能監察項目三等獎。xx擴建項2

更多精彩范文點擊主頁搜索

目開始后，經紀委討論，對該項目進行效能監察，我室填報了《效能監察立項審批表》，編制了《xx擴建項目效能監察實施方案》，向xx擴建項目辦公室下達了《效能監察通知書》，目前該項目正在實施當中。通過開展效能監察，既加強了對項目實施的監督，防范了違規違紀事件的發生，又促進了工作人員的執行力，協助項目管理人員提高了工作質量，不但能夠及時發現工作中存在的問題，還能系統地分析、總結項目管理工作中的經驗和不足。

（四）查處違規違紀事件

根據多種渠道，對群眾和基層反映的一些問題及時進行了查處。比如車間反映的部分閥門質量存在問題，經過調查驗證后，對三家閥門供應商所供閥門進行了退貨處理，并根據嚴重程度取消了兩家供應商的供貨資格；比如供應部門采購不合格編織袋并違規付款，給公司造成一定的損失，經過查證后，妥善處理了遺留的問題，并對責任人進行了處理；比如xx煤供應商對我公司供煤過程中，在地磅上安裝了增重器，采取詐騙手段騙取公司錢財，我室進行了調查和處理，為公司挽回了經濟損失。

（五）審計工作

由于我們在審計業務上的生疏，還為獨立開展過審計工作，十月份，我室協助xxxxxx局審計監察室完成了公司xxxx擴建技術改造項目審計工作，通過參與到具體的審計工作中，對審計工作的程序和方法有了一定的了解和認識。今后還要繼續加強對審計工作的學習和參與，以便能夠獨立對內解開展審計工作。

更多精彩范文點擊主頁搜索

（六）債權清償工作

我室接手公司債權清欠工作以來，制定了工作計劃，分別對公司在職人員以及已辭職的原公司員工債權和外部債權進行了梳理、追討，債權清償工作及情況詳見紀檢監察審計室《2006

年清欠工作匯報》。

（七）嚴把合同評審關

根據部門職責，結合企業實際，我室編制了公司《合同評審暫行規定》，并按照制度對公司各部門簽訂合同進行了指導，對所有簽訂的經濟合同進行了評審，對2003年以來公司簽訂的所有對外經濟合同進行了整理、暫存和歸檔。另外，要求供應部門將所有對外合同放在公司局域網上供領導查詢和掌握。

（八）抓好6S管理工作

在“6S”管理工作已經取得成效的基礎上，我們將“6S”管理中的“素養”要素作為重點，著力抓好這項工作。首先，我們經過研究討論，改變了以往周末統一檢查的方式，而是每天集中精力檢查一個單位，避免檢查流于形式和檢查范圍大而造成疏漏。為此，我們向公司各單位下發了“6S”檢查通知，明確規定各單位被檢查的具體時間和其它時間內檢查出問題的處理方式。其次，每次檢查中，我們將發現的問題做好詳細的記錄；另外，將在檢查中發現的問題當面與被檢查單位領導進行溝通，并讓被檢查單位領導簽字確認；最后，定期將檢查情況和處理結果進行通報。我們想通過這種嚴格的管理方式，有力地促進公司“6S”管理工作步入一個新的臺階。

更多精彩范文點擊主頁搜索

（九）對供應部服務質量進行考核

根據公司安排，我室負責對供應部服務質量進行監督檢查和考核工作。為了做好這項工作，我室經常深入車間了解情況，掌握第一手資料，對了解和掌握的情況進行認真調查，經查屬實的，要求供應部門進行整改，對產生誤解或歧異的問題，向信息源部門進行反饋，并做好月底的考評工作。經過幾個月的監督考核，供應部對基層的服務意識不斷加強，服務質量明顯提高，車間滿意度不斷上升，雙方理解和支持度明顯提高。

（十）對出庫材料的使用情況進行跟蹤檢查

根據公司安排，我室負責對出庫材料的使用情況進行追蹤落實。每周星期一將出庫材料進行登記后到使用單位現場察看，通過追查材料的使用情況，能夠杜絕多領、冒領現象。

（十一）做好與上級部門的溝通和匯報工作

由于工作關系，我們經常與省國防科工辦紀工委和xxxx局政工辦聯系，接受其工作安排并向其匯報業務范圍內的各項工作開展情況。先后向兩個主管上級部門匯報了我公司“懲防體系建設”情況、“效能監察”工作情況、“治理商業賄賂”專項工作情況、黨風廉政建設情況等。

二、存在的問題

（一）業務知識不硬

紀檢監察審計所涉及的知識范圍很廣，要想真正將工作做好，做出成績，沒有過硬的專業基礎知識是不行的。在具體工作中，無論5

更多精彩范文點擊主頁搜索

是效能監察還是審計工作，我們時常感到吃力，原因是缺乏相關的專業知識。

（二）缺乏工作經驗

由于紀檢監察審計工作，涉及許多專業基礎知識，更需要一定的工作經驗，由于我們初涉此行，缺乏這方面的工作經驗，難免影響工作效率和工作質量。

（三）清欠工作進展緩慢

通過實地催討，雖有一定的效果，但由于債務人住地分散，清欠費用較高。自十月份清欠人員調出后，只是通過電話追討，但沒有效果，債務人要么拒接電話，要么答應還款但就是不見行動。

三、明年工作要點

我們將嚴格按照各項規章制度，認真履行部門工作職責，嚴肅行使手中的權力，本著對公司負責、對他人負責、對自己負責的態度，重點做好以下工作。

（一）加強學習、總結經驗

為更好地開展工作，使紀檢監察審計工作發揮應有的監督保障作用，首先要加強自身學習，除向書本學習之外，還要向上級對口部門有經驗的紀檢監察審計人員學習。其次通過各種途徑加強聯系和交流，與xx集團內部其他單位的紀檢監察審計部門取得聯系，除進行正常的工作交流外，在工作的方式方法等經驗上要得到他們的支持和幫助，以此在學習中積累經驗，在工作中得到提高。

（二）認真履行職責、提高工作質量

更多精彩范文點擊主頁搜索

一是做實紀委辦公室的腳色，全面完成紀委各項工作任務和目標。

二是繼續開展效能監察工作

1、做好已經立項的糊精擴產項目效能監察，（1）參與基建工程和安裝工程的驗收工作；

（2）監督檢查工程決算工作；

（3）監督檢查合同的執行情況。

（4）完成效能監察報告

2、通過調研選擇一個大家都關心的項目，開展效能監察

三是抓好執行力監察工作

（1）監督監察各部門及人員落實規章制度和履行職責情況；

（2）對執行力薄弱的部門和人員進行勸誡或提出處理意見。

四是繼續做好合同的評審和管理歸檔工作

五是落實債權清欠工作

1、對已經掌握和取得債權憑證的通過電話催討，必要時，配合法院人員實地清欠。

2、對有債權憑證但債務人下落不明的，要積極地通過多種方式打聽、了解，盡可能地實現清收。

六是做好部門職責范圍內的其他工作。

1、繼續對供應部門服務質量進行監督考核。

2、繼續對材料的領用情況進行追蹤落實。

我們將本著認真、負責、求實的工作態度，充分發揮企業內部7

更多精彩范文點擊主頁搜索

紀檢監察審計工作的監督監察作用，為公司健康、穩定、持續地發展做出我們應有的貢獻。

二00六年十二月十五日

第五篇：公司紀檢監察審計室工作總結

2006年3月22日，紀檢監察審計室成立并人員到位，在公司行政、黨委、紀委的領導下，根據工作職責迅速進入角色開展工作，建立和完善規章制度；對公司各單位在落實制度、協調配合、履行職責、工作質量等情況進行了“執行力”監察；先后對cxxxx擴建技術改造項目和xx擴產項目開展了效能監察；對發現和反映的違規違紀情況進行了調查和處理；協助省局審計組完成了xxxxx擴建項目的審計工作；對公司各類債權進行了追討；負責對公司各類經濟合同進行評審和管理；對公司“6S”管理進行日常的監督檢查；對供應部服務質量進行跟蹤檢查和考核；對出庫材料的使用情況進行了跟蹤檢查。部門成立以來，通過學習得以提高，通過工作得以進步，取得了一定的成績，現將所做工作主要內容、存在的問題及2007年工作打算匯報如下。

一、主要工作

（一）建章立制、加強學習

部門成立后，為加強紀檢監察工作，收集、整理了關于部門開展業務所需要的各類規章制度，包括xx集團、xxxx公司、xxxxx局關于紀檢監察審計方面的各項規定和制度。為了有章有據地開展工作，根據工作需要，紀檢監察審計室先后制定了“公司問責制暫行規定”、“紀檢監察審計室談話制度”、“公司合同評審暫行規定”等規章制度，使部門開展工作有了制度基礎。

我們除每周參加公司舉辦的各類學習班外，還自行學習了效能監察、案件查處、企業內部審計、“6S”管理、合同管理等方面的業務知識，為盡快進入角色，正確履行職責，較好地完成各項工作任務打下了基礎。

（二）執行力監督監察

根據部門職責，我室根據公司各類會議精神及多種反饋渠道，對公司各部門工作進行了執行力監察，其中總經理辦公室3件，技術部2件，xx廠2件，供應部6件，都下達了執行力監察建議書。其中供應部一起下文通報，并對責任人進行了經濟處罰。經過不間斷的執行力監察，各部門執行力情況明顯好轉。

（三）擴建項目效能監察工作

接手紀檢監察工作后，恰逢公司xxxx擴建項目正在進行，根據效能監察工作的要求和實施步驟，首先成立了公司效能監察工作領導小組，編制了《2006年公司效能監察工作實施方案》，對該項目進行了立項，填報的《效能監察立項審批表》經過了審批程序，向擴建領導小組發送了《效能監察通知書》，項目完成后，經過認真、嚴謹的統計、計算，填報了《效能監察結項核定表》，寫出了對該項目的《效能監察報告》。后又根據集團公司要求，填報了效能監察優秀項目申報表、評分表、評審表等，并出具了各類效能監察工作材料，該項目被集團公司評為2006效能監察項目三等獎。xx擴建項目開始后，經紀委討論，對該項目進行效能監察，我室填報了《效能監察立項審批表》，編制了《xx擴建項目效能監察實施方案》，向xx擴建項目辦公室下達了《效能監察通知書》，目前該項目正在實施當中。通過開展效能監察，既加強了對項目實施的監督，防范了違規違紀事件的發生，又促進了工作人員的執行力，協助項目管理人員提高了工作質量，不但能夠及時發現工作中存在的問題，還能系統地分析、總結項目管理工作中的經驗和不足。

（四）查處違規違紀事件

根據多種渠道，對群眾和基層反映的一些問題及時進行了查處。比如車間反映的部分閥門質量存在問題，經過調查驗證后，對三家閥門供應商所供閥門進行了退貨處理，并根據嚴重程度取消了兩家供應商的供貨資格；比如供應部門采購不合格編織袋并違規付款，給公司造成一定的損失，經過查證后，妥善處理了遺留的問題，并對責任人進行了處理；比如xx煤供應商對我公司供煤過程中，在地磅上安裝了增重器，采取詐騙手段騙取公司錢財，我室進行了調查和處理，為公司挽回了經濟損失。

（五）審計工作

由于我們在審計業務上的生疏，還為獨立開展過審計工作，十月份，我室協助xxxxxx局審計監察室完成了公司xxxx擴建技術改造項目審計工作，通過參與到具體的審計工作中，對審計工作的程序和方法有了一定的了解和認識。今后還要繼續加強對審計工作的學習和參與，以便能夠獨立對內解開展審計工作。

（六）債權清償工作

我室接手公司債權清欠工作以來，制定了工作計劃，分別對公司在職人員以及已辭職的原公司員工債權和外部債權進行了梳理、追討，債權清償工作及情況詳見紀檢監察審計室《2006

年清欠工作匯報》。

（七）嚴把合同評審關

根據部門職責，結合企業實際，我室編制了公司《合同評審暫行規定》，并按照制度對公司各部門簽訂合同進行了指導，對所有簽訂的經濟合同進行了評審，對2003年以來公司簽訂的所有對外經濟合同進行了整理、暫存和歸檔。另外，要求供應部門將所有對外合同放在公司局域網上供領導查詢和掌握。

（八）抓好6S管理工作

在“6S”管理工作已經取得成效的基礎上，我們將“6S”管理中的“素養”要素作為重點，著力抓好這項工作。首先，我們經過研究討論，改變了以往周末統一檢查的方式，而是每天集中精力檢查一個單位，避免檢查流于形式和檢查范圍大而造成疏漏。為此，我們向公司各單位下發了“6S”檢查通知，明確規定各單位被檢查的具體時間和其它時間內檢查出問題的處理方式。其次，每次檢查中，我們將發現的問題做好詳細的記錄；另外，將在檢查中發現的問題當面與被檢查單位領導進行溝通，并讓被檢查單位領導簽字確認；最后，定期將檢查情況和處理結果進行通報。我們想通過這種嚴格的管理方式，有力地促進公司“6S”管理工作步入一個新的臺階。

（九）對供應部服務質量進行考核

根據公司安排，我室負責對供應部服務質量進行監督檢查和考核工作。為了做好這項工作，我室經常深入車間了解情況，掌握第一手資料，對了解和掌握的情況進行認真調查，經查屬實的，要求供應部門進行整改，對產生誤解或歧異的問題，向信息源部門進行反饋，并做好月底的考評工作。經過幾個月的監督考核，供應部對基層的服務意識不斷加強，服務質量明顯提高，車間滿意度不斷上升，雙方理解和支持度明顯提高。

（十）對出庫材料的使用情況進行跟蹤檢查

根據公司安排，我室負責對出庫材料的使用情況進行追蹤落實。每周星期一將出庫材料進行登記后到使用單位現場察看，通過追查材料的使用情況，能夠杜絕多領、冒領現象。

（十一）做好與上級部門的溝通和匯報工作

由于工作關系，我們經常與省國防科工辦紀工委和xxxx局政工辦聯系，接受其工作安排并向其匯報業務范圍內的各項工作開展情況。先后向兩個主管上級部門匯報了我公司“懲防體系建設”情況、“效能監察”工作情況、“治理商業賄賂”專項工作情況、黨風廉政建設情況等。

二、存在的問題

（一）業務知識不硬

紀檢監察審計所涉及的知識范圍很廣，要想真正將工作做好，做出成績，沒有過硬的專業基礎知識是不行的。在具體工作中，無論是效能監察還是審計工作，我們時常感到吃力，原因是缺乏相關的專業知識。

（二）缺乏工作經驗

由于紀檢監察審計工作，涉及許多專業基礎知識，更需要一定的工作經驗，由于我們初涉此行，缺乏這方面的工作經驗，難免影響工作效率和工作質量。

（三）清欠工作進展緩慢

通過實地催討，雖有一定的效果，但由于債務人住地分散，清欠費用較高。自十月份清欠人員調出后，只是通過電話追討，但沒有效果，債務人要么拒接電話，要么答應還款但就是不見行動。

三、明年工作要點

我們將嚴格按照各項規章制度，認真履行部門工作職責，嚴肅行使手中的權力，本著對公司負責、對他人負責、對自己負責的態度，重點做好以下工作。

（一）加強學習、總結經驗

為更好地開展工作，使紀檢監察審計工作發揮應有的監督保障作用，首先要加強自身學習，除向書本學習之外，還要向上級對口部門有經驗的紀檢監察審計人員學習。其次通過各種途徑加強聯系和交流，與xx集團內部其他單位的紀檢監察審計部門取得聯系，除進行正常的工作交流外，在工作的方式方法等經驗上要得到他們的支持和幫助，以此在學習中積累經驗，在工作中得到提高。

（二）認真履行職責、提高工作質量

一是做實紀委辦公室的腳色，全面完成紀委各項工作任務和目標。

二是繼續開展效能監察工作

1、做好已經立項的糊精擴產項目效能監察，（1）參與基建工程和安裝工程的驗收工作；

（2）監督檢查工程決算工作；

（3）監督檢查合同的執行情況。

（4）完成效能監察報告

2、通過調研選擇一個大家都關心的項目，開展效能監察

三是抓好執行力監察工作

（1）監督監察各部門及人員落實規章制度和履行職責情況；

（2）對執行力薄弱的部門和人員進行勸誡或提出處理意見。

四是繼續做好合同的評審和管理歸檔工作

五是落實債權清欠工作

1、對已經掌握和取得債權憑證的通過電話催討，必要時，配合法院人員實地清欠。

2、對有債權憑證但債務人下落不明的，要積極地通過多種方式打聽、了解，盡可能地實現清收。

六是做好部門職責范圍內的其他工作。

1、繼續對供應部門服務質量進行監督考核。

2、繼續對材料的領用情況進行追蹤落實。

我們將本著認真、負責、求實的工作態度，充分發揮企業內部紀檢監察審計工作的監督監察作用，為公司健康、穩定、持續地發展做出我們應有的貢獻。

二00六年十二月十五日