第一篇：對經濟學失業理論與我國就業問題探討

對經濟學失業理論與我國就業問題探討

【論文關鍵詞】：信息技術;客戶;關系管理

【論文摘要】：實現充分就業是一個國家實行宏觀經濟政策的目標之一，隨著經濟的發展，我國勞動力供求矛盾日益突出，就業壓力越來越大。西方經濟學家長期關注失業現象，各派學者深入探討產生失業的原因，并形成各流派頗具特色的失業理論和就業政策，這些理論與對策建議對分析、解決當前中國的就業問題具有參考價值。

在中國的經濟體制轉軌時期，勞動力就業問題比較突出，已成為經濟增長中亟待解決的重要問題之一。西方經濟學的各個流派在對失業現象的解釋過程中都形成了各具特色、有所側重的失業理論，并提出有針對性的政策建議。如古典學派的充分就業理論與自由放任的經濟政策，凱恩斯學派的有效需求不足理論與需求管理政策，新古典綜合派的結構性失業理論與人力政策，貨幣學派的自然失業率理論與勞動力供給管理政策，劉易斯二元經濟結構下的就業模型，新凱恩斯主義的工資粘性理論與高工資失業論等。可以說，這些理論由于受到階級和歷史的局限具有許多缺陷和不足，不適合用來解決我國的失業問題，但其分析失業原因的方法和某些對策建議，對解決我國日益嚴重的就業問題具有重要意義。

一、西方失業理論對我國就業問題的啟示

中國勞動力就業問題在今后相當長一段時期內是比較突出的，必須置身于我國的客觀環境分析影響就業的因素。中國的就業問題比任何一個國家都復雜，它集中了發達國家、發展中國家以及轉型國家的就業矛盾。目前，我國日趨嚴峻的就業形勢可以歸之于勞動力供給增加和經濟社會深層次矛盾二者相互作用產生的結果。從供給方面來看，就業主要面臨以下5個方面的壓力：一是新增勞動力數量；二是城鎮的下崗和裁員帶來的就業壓力；三是高校畢業生就業率下降，就業問題比較突出；四是復轉軍人、政府機構和事業單位改革中分流出來的人員需要安置；五是農村剩余勞動力龐大。

就業形勢決定于勞動力的供給和需求狀況勞動力供給產生的就業壓力還需從勞動力需求方面尋求緩解壓力的辦法。從勞動需求方面來看最主要的是從宏觀政策著手，處理好經濟增長與就業增長的關系。中國的經濟體制改革過程中作為經濟發展目標的充分就業和經濟增長，二者的地位經歷從并列到從屬的轉變，充分就業在市場經濟體制下曾經從屬于經濟增長的需要，即在保證既定經濟增長目標的前提下減少失業，這種通過促進經濟增長解決失業問題，暗含著“經濟增長必然帶來就業增長”的假定，這一假定在理論和實證兩方面都存在問題。通過對中國經濟的就業――增長彈性變化趨勢的分析表明，經濟增長對就業的拉動作用逐漸減弱。這主要是由于勞動力投入在經濟增長的貢獻率趨于下降，資本、技術等投入要素及制度性要素的貢獻率提高。因此，經濟增長能否帶來就業的同步增長，關鍵取決于經濟增長方式的選今后隨著我國工業現代化的逐步實現，由資本技術密集型引起的就業崗位的減少是不可避免的。在這種情況下，解決勞動供給和勞動需求之間存在的尖銳矛盾，需要調整刺激經濟增長以解決失業問題的思路。當然，這并沒有否認經濟增長是就業增長的必要條件。就業問題涉及面廣解決就業問題的具體措施非常多，但要分清主次，既要解決眼前的實際問題，又要著眼長遠抓根本舉措，必須以“以人為本”的科學發展觀為解決就業問題的根本指導思想。2005年中央政府把新增就業800萬人和7%的經濟增長率同時作為宏觀調控目標，這標志著就業問題在宏觀經濟層面的優先解決地位。

我國目前出現的就業問題是由多種因素造成的，它不同于發達國家的周期性失業，再加

上前提假設的限制，西方失業模型和理論不能完全適用于我國。因此，像中國這樣的體制轉型的發展中國家，應該基于本國影響就業的客觀因素和現實情況，考慮如何全方位治理失業，絕不能像西方國家那樣，主要采用擴張性財政、貨幣政策來消除總量性失業或者再輔之以減少作為“自然失業”一部分的結構性失業的人力政策。我們必須具體問題具體分析，把中國就業問題置于經濟增長、體制轉軌和產業結構調整的背景下，借鑒西方失業理論和就業政策，提出治理失業的對策。

二、我國就業問題及對策建議

影響勞動力就業的因素很多，如人口增長經濟波動、產業結構變動、科學技術進步、自然條件等等，但對于中國而言，影響勞動力就業還有一些特殊因素，如經濟體制轉型、就業觀念傳統文化影響等，其中根源在于我國經濟社會發展中三大矛盾的出現：勞動力整體文化素質較差與產業結構升級的矛盾、傳統就業觀念落后與新興勞動力市場現實的矛盾、宏觀管理改革滯后與市場經濟發展要求的矛盾。這三大矛盾的結合，決定了我國的勞動就業面臨著特殊困境。

1.體制轉型使潛在的失業顯性化。我國目前的下崗失業很大一部分來自于體制轉軌過程中國有企業富余人員的釋放。由于計劃經濟時期追求名義上的充分就業，政府對企業實行就業配額機制，確保職工工作穩定，并通過行政手段安置待業人員，這樣的就業安排決定了國有企業普遍存在富余人員。

在向社會主義市場經濟的轉軌中，企業作為市場主體，必然根據利潤最大化原則確定勞動力需求，原來靠政府維持工資的企業富余人員必然要被剝離出去，從而形成大量失業人員。其次，市場經濟的競爭機制，激活社會各經濟主體的內在動力，達到效率的最大化，但是競爭在提高效率的同時，也使一些經營不善的企業被淘汰，從而出現大批勞動力的失業。再者，以市場為導向的改革使分割的勞動力市場向統一的勞動力市場轉變。城鄉之間就業的隔離狀態被打破，農村勞動力不再局限于離土不離鄉，開始流入城鎮，尋找就業機會，這就加劇城鎮勞動力市場供求失衡狀態。經濟體制的轉軌使計劃經濟體制下潛藏和累積的就業壓力漸次釋放出來，隱性失業不斷顯性化。據統計，由于體制改革而導致的失業面(主要包括城市企業職工、事業單位工作人員)約占23%，農村剩余勞動力轉移而造成的全社會失業比重約占11%。既然失業是市場經濟的必然現象，就必須處理好效率與公平的關系，既要保證改革穩定向前，以使國企改革的目標不致落空，又要顧及作為民生之本、安國之基的就業問題，因而，解決體制轉型帶來的失業問題，實際就轉化為政府在就業問題上的制度選擇。由于近年來中國的經濟增長對吸收勞動力就業能力的日趨下降，因此完善社會保障，保證失業人員的失業保險和生活費收入，加強體制外經濟實體社會保障制度的建設，切實保證不同所有制、不同地區、不同規模企業就業的各類職工都能進入社保覆蓋范圍，企業和個人按規定的標準繳納社會保障金，這應該是體制改革進程中維護社會穩定，擺脫失業壓力困境的主要制度選擇。2.結構性的就業矛盾十分突出。首先是產業結構調整對就業的影響。隨著經濟的發展和對外開放的深入，經濟發展的內在要求和越來越激烈的國際競爭的外部壓力促使產品和技術更新的速度不斷加快，導致一方面傳統產業和傳統產品的需求逐步達到飽和，對新增勞動力需求下降；另一方面，許多傳統產業和傳統產品的生產技術水平不斷提高，使傳統產業的大量勞動力面臨資本與技術的替代，雖然新興產業的發展也需要大量勞動力，但傳統產業轉移出來的勞動力無法及時適應新興產業對勞動力的需求，從而出現結構性失業與勞動力短缺并存的現象。這種結構性失業主要是由產業結構升級與勞動力整體文化素質較差的矛盾引起的，與西方新古典綜合派以解釋滯脹現象而提出的/結構性失業0理論有所不同，用于解決“結構性失業”的人力政策既有共性，又有個性。除了對失業者及在業者進行職業技術

培訓，發展職業介紹所，提供勞動市場的信息之外，還必須遵循經濟發展過程中三大產業演變發展規律，解決決勞動力供需矛盾，建立以勞動力市場需求為導向的教育和培訓體制。三大產業吸納就業的能力不同，在1979~2000年間，第一產業的平均就業彈性為0.06，第二產業為0.34，第三產業為0.57，這些數字說明第一產業經濟增長對就業的拉動作用最小，表現為剩余勞動力/蓄水池作用，第二產業經濟增長對就業的拉動作用高于第一產業，但趨向于大幅度降低，中國目前就業的增加主要靠第三產業來拉動。第三產業既包括諸如零售業、餐飲業和生活服務業這樣的勞動密集程度較高的傳統部門，也包括房地產業、金融保險業、咨詢業等在內的資本密集程度高的新興部門。大力發展勞動密集程度高的社區服務業，是解決城鎮下崗職工就業的主要途徑之一。同時還必須通過對人力資本進行投資，培訓從事新興部門的專業技術人才，促進新興服務行業的就業彈性不斷提高。改革開放以來的經濟發展實踐證明，產業結構的選擇和技術的選擇必須考慮是否有利于中國資源稟賦優勢的發揮。在產業結構上，要按照產業結構演變規律，大力發展第三產業，同時第一、第二產業要向縱深發展；在企業結構上，要大力發展中小企業，使之成為吸收就業的主體；在地區結構上，要開發有經濟發展潛力的地區，實現勞動力全方位流動。

其次，中國的結構性就業矛盾還表現在地區經濟發展水平的差異帶來地區間就業壓力不等。東部地區、大城市和部分中心城市就業壓力相對較小，而廣大中西部地區、中小城市的就業壓力大。必須進一步加快勞動力市場建設，消除妨礙勞動力自由流動和平等競爭的體制障礙。同時要轉變勞動者傳統落后的就業觀念，鼓勵勞動者外出尋找就業機會；政府要加大對農業、水利、交通、電信等基礎產業設施的投資力度，盡力平衡不同區域發展經濟的基礎條件，才能使宏觀經濟政策的運用達到擴大消費和投資的預期效果；通過加快小城市發展和小城鎮建設，大力發展中小企業和私營企業，拓寬勞動力在本地區就業的門路，建立靈活多樣的就業形式。現階段關鍵的問題是要為中小企業的創業提供必要的條件，放寬限制，簡化手續，減輕負擔，提供有效的融資渠道，充分發揮中小企業在擴大就業方面的作用政府要加大對落后地區基礎教育的投入，提高勞動者就業能力；建立就業的社會服務體系，疏通勞動力需求的信息渠道，這些措施都有利于緩解結構性失業、摩擦性失業問題。

3.二元經濟結構下的就業難題。農業和非農業戶口、城鄉隔離的戶籍管理通過人為地設置制度障礙把勞動力市場分割為城鄉兩個部分，這樣在統一的勞動力市場形成之后，城市就業受到的壓力不僅來自城市人口自身，而且還來自規模龐大的農村剩余勞動力，2003年進城務工的農民超過1個億。大量農村勞動力轉移是農業產業化經營的必要條件，但是由于我國目前城鎮化進程滯后以及傳統二元經濟結構的影響使得農村剩余勞動力在轉移過程中，加劇我國就業的矛盾解決二元經濟結構下的就業問題，既要像托達羅分析的那樣，同時考慮農業、工業兩大部門的發展，又要針對我國特殊的時代背景和具體國情，推進“以人為本”的新型工業化。(1)要高度重視農村就業質量。當前，我國正積極調整農業和農村經濟結構，大力推進農業產業化經營，通過政府提供財政、稅收、信貸等方面的優惠政策，扶持一批重點龍頭企業并不斷健全農業社會化服務，以此壯大農村經濟，擴大農村就業容量。(2)必須逐步消除不利于城市化發展的體制和政策障礙，引導農村勞動力合理有序流動。減少農民，以富裕農民，這是化解三農問題的根本途徑。因此，城鄉勞動力市場的統一以及城鄉統籌就業機制的構建，是城鄉協調發展的必然路徑。(3)要加快我國工業化、城市化進程。工業化是創造就業崗位的基本途徑，而只有推進以人為本的新型工業化才能讓更多的人獲得就業崗位。要建立和完善勞動力市場，形成公平競爭的制度環境，改革市場準入制度、戶籍制度、勞動就業制度和城鄉差別福利保障制度等，消除身份歧視，允許城鄉公民平等競爭各種工作崗位，促進勞動力在不同產業、不同企業、不同地區間的流動，增加勞動力的就業選擇機會。

參考文獻

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第二篇：從發展經濟學就業理論分析我國就業問題

從發展經濟學就業理論分析我國就業問題

張蘇南(中南民族大學經濟學院，湖北武漢430074)摘要：經濟的發展，社會的進步，目的就是讓人民安居樂業。從一定意義上說，國民的充分就業，不僅極大地推動著國家經濟的發展，對維持社會穩定和促進社會和諧進步，同樣具有極為重要的現實意義。但伴隨著經濟的發展，我們看到社會就業的壓力卻越來越大，并由此演繹出很多社會問題。因此，探討如何解決人力資源的大規模閑置問題，就成為經濟學家的一項非常現實而緊迫的任務。從發展經濟學就業理論，分析我國就業問題。關鍵詞：發展經濟學；就業；政策建議 發展經濟學的就業理論

發展經濟學就業理論的構建，源于勞動力利用不足、人力資源大量閑置，成為發展中國家經濟發展的嚴重障礙。發展經濟學就業理論，主要包括勞動力閑置標準、勞動者失業原因、就業與經濟發展的關系、剩余勞動力遷移規律和就業政策，這些理論的產生，為發展中國家制定各種戰略提供了大體的框架思路。以克里希納、愛德華茲為代表的經濟學家，對勞動力閑置的計算方式提出的標準包含公開失業、就業不足和勞動力低效利用三個方面。造成公開失業的原因是勞動力市場的供求關系變化。發展中國家勞動力供大于求，除城市人口自然增長外，主要因為農村人口遷移。劉易斯在其《二元經濟論》一書中對人口遷移的原因，表述為發展中國家存在占統治地位的農業部門和現代發達的工業部門，在工業化過程中，城鄉問收入、福利差距擴大，農業邊際收益遞減，教育發展，城市的吸引力擴大，農業部門的勞動力必然流入發達工業部門，最終的結果是有利于推動農業現代化和工業發展。而勞動力的轉移率依賴于工業部門利潤的增長率，如果工業部門的投資過少，對勞動力的需求就會減少，使工業部門就業停滯。這一結論反映了發達國家的就業趨勢，但是發展中國家片面強調工業化的結果，不但沒解決就業問題，反而使城市膨脹，公開失業增加。說明了發展中國家經濟增長與就業之間矛盾的托達羅經濟增長模型，認為決定人口遷移的條件是比較利益與成本的理性考慮，即城鄉的收入差距和獲得城市就業機會的可能性，以及獲得的收益是否能夠彌補遷移成本等。如果選擇遷移的條件具備，大批移民會涌入城市。而城市工業部門出現就業停滯狀況的原因在于：第一，工業部門技術水平和勞動生產率提高，對勞動力素質提出了更高的要求，使勞動力就業比以往更為困難；第二，工業部門資本有機構成提高，對勞動力需求相對下降；第三，經濟發展使工資成本呈現上漲趨勢，這反過來又促使了資本的集約化傾向。

關于就業與經濟發展的關系，古典經濟增長模型證明，經濟增長既取決于儲蓄率的高低和隨之帶來的物質資本積累水平，又取決于資本—— 產出比率。在資本—— 產出率一定的條件下，國民產出和就業增長可以通過儲蓄率和投資率的增長而增長，就業與經濟增長是一致的。新古典增長模型證明，高速經濟增長必然通過較高的資本—— 勞動比率(采用資本密集生產方法)，產生較高的利潤，提高儲蓄

率，最終產生較高的經濟增長率。但如果勞動生產率的增長率提高，就意味著生產任何既定總產出所需要的工人減少，最大產出增長并不會帶來最大就業的增長。2 我國就業的基本情況

用發展經濟學的就業理論分析我國的就業現狀，有許多相類似的地方，如公開失業率高、非公開失業規模大等，總之是“勞動不得其用”非常突出，但又表現出自身獨特的特點。總體來看，我國的就業問題突出表現為就業壓力不僅來源于新增勞動力與失業者，而且來源于農村剩余勞動力的轉移和城鎮就業壓力。就業壓力的產生不僅來源于人口因素，而且來源于經濟、社會發展因素，就業困難的形成是多方面因素共同作用的結果，具有多樣化和復雜化特征。

2．1 高增長、低就業。勞動力供需矛盾加劇

近十幾年來，我國國民經濟的發展出現了“高增長、低就業”的不協調局面。從就業彈性系數看(就業彈性系數=就業人數增長率÷GDP增長率。即GDP每增長一個百分點，就業人數能增長多少個百分點)。在20世紀8O年代，我國的就業彈性系數是較高的，平均為0．34。GDP每增長一個百分點，就業人數可增長0．34個百分點，也就是可增加就業人員240萬人。進入2O世紀90年代以來，我國的國民經濟仍保持了高增長的勢頭，然而就業彈性系數卻急劇下降了。從1990年至2002年，13年平均就業彈性系數只有0．12，GDP每增長一個百分點，只能增加就業人員8O人萬左右。就業增長滯后于經濟增長，勞動力人口增長速度明顯快于經濟吸納就業能力，造成勞動力供需矛盾嚴重，更為突出的是非自愿失業和就業不足。

2．2 農村難留、城市難容。兩個“市場”非對稱

我們與其他發展中國家一樣，具有共同的“二元經濟結構”典型特征。與一般發展中國家不同，我國的城鄉二元結構并非主要取決于經濟發展因素，而是明顯受到體制和人為因素制約。在二元經濟社會結構條件下，由于農業人口向非農領域轉移的速率緩慢，一方面城市經濟不僅難以有效帶動農村發展，而且其自身的結構升級也受到嚴重制約；另一方面在人多地少的尖銳矛盾中，農業生產效率的提高與農業產業化、市場化始終難有大的突破。這就出現了農村人“難留故土”，城市里“難以容納”的局面。因此形成了二元經濟結構下農村和城市兩個“市場”的非對稱性或勞動力的單向轉移。當農村剩余勞動力大量地向城市中的工業涌來時，工業中對勞動力的需求已經由于其本身開始進入內涵發展階段并主要依靠技術進步來實現增長而逐步下降了。

2．3 期望高、素質弱，供給過剩與供給不足并存

城市人就業期望值高，農村人基本素質難兼備，所以，雖然總量上看，明顯的是勞動力供給過剩，但另一方面，又表現出勞動力供給不足現象。隨著科技的進步和產業結構的升級和優化．一部分在職勞動力由于技能或經驗知識即人力資本存量不能適應新的產業及其帶來的新就業崗位，造成結構性失業，成為新的失業群體；同時由于人力資本質量水平低，造成就業風險率增大，工作穩定性減弱。

2．4 依賴親情、信息不暢。勞動力市場功效弱

我們這個國度是相信和依賴親情的國度，就業時、失業后的心理，首先想到的是“找人幫忙”，可想而知，任何人的親情范圍都是有限的，信息自然不暢。同時，勞動力市場并不健全，造成勞動力市場信息不完全、勞動力供需雙方信息不對稱以及地理障礙的特點。一方面增加了就業者職業搜尋成本；另一方面，在勞動力市場未充分發育的前提下，勞動力市場機制不能充分發揮優化配置勞動力的職能，造成勞動力市場“失靈”。據2002年勞動保障部12月展開的《城鎮勞動力就業和社會保障狀況抽樣調查》顯示，城鎮失業人員中，有67．6 的人求助于親戚朋友介紹，32．5 的人通過街道推薦和職業介紹機構登記，29．0 的人通過應聘或刊登廣告。由此可見，就業的主渠道是依賴親戚朋友介紹，而不是勞動力市場。3 對我國就業政策的政策建議

如何擴大就業?發展經濟學給出的“處方”是：第一，盡量減少城鄉就業機會不均等，減小城鄉收入差距，降低城市的吸引力，增加農村就業機會，降低城市預期就業機會概率，緩解城市就業壓力。第二，發展農村經濟，興辦農村工業，形成城鄉合理分工，保證農村資源供給和商品市場穩定，縮小工農業產品價格剪刀差，提高農民收入。第三，消除生產要素的價格扭曲，減少政府鼓勵投資的低利率、低匯率等政策，形成由市場決定的均衡資本價格，提高資本增長對就業的擴散效應，增加就業機會。第四，增加勞動力流動成本，減少城市就業預期收入，增加勞動力移動困難。第五，適度發展教育事業，避免教育失業、學非所用、智力貶值、教育過度、人力資本閑置。發展經濟學開出的擴大就業“處方”，對我們很有啟示。根據我國就業現狀，謀劃我國就業政策，必須選擇適合我國國情的就業戰略。

3．1 著力開發勞動力資源和提高資本價格

充分的就業與經濟的發展是相輔相成的，要提高就業率，出路首選當然還是積極發展經濟。要從資源結構方面進一步開拓財源，克服和減輕資金的相對短缺強度，包括擴大引進外資的規模，拍賣現有企業閑置資產設備，通過金融證券市場和其他渠道充分吸收社會閑散資金，以滿足勞動力就業增量對資金的增量的需求。

3．2 著力拓展和培育就業新領域

我們已經邁出了城鎮化建設的步伐，發展小城鎮就是開辟解決我國就業問題的新空間和新領域。小城鎮位于城鄉結合部，既可以容納大量農村剩余勞動力，而且也能夠吸引一部分城市失業人員。國家和各級政府要給政策，積極扶植和培育這種星羅棋布的小城鎮，使其形成并擴大規模，提高吸納就業能力和就業容量。

3．3 著力推行“科教興國”戰略

我國勞動力資源十分豐富，但義呈現供給不足，原因就在勞動力就業素質不適應，國家應該繼續推行科教興國戰略，培育各方面適用人才，特別是培育自主創業能力的人才。鑒于我們是發展中國家，資本相對短缺，應當選擇那些使用勞動多、資本少的技術進行生產。此外，還應把開發和推廣適用技術與大力發展中小企業結合起來，因為這些企業一般都使用勞動密集型技術，它們的發展，既可以促進收 入水平的提高又可以大大增加就業機會。3．4 著力扶持農業和中小型企業

深化新農村建設，緊緊抓住解決“三農”問題不放，加強農村基礎設施建設，工業反哺農業，城市拉帶鄉鎮，扶植農產品改良和深加工，提升農民待遇和農產品價格，讓農民的期望值在農村就能夠實現，使大多數農民因為考慮遷移成本而志愿的不離故土，一方面促進農業現代化發展，另一方面減輕城市就業壓力。對中小型企業，在工商、稅收、資金等方面，多給政策扶持。條件具備時，還可以考慮以政府的名義，擔負在中小企業就業者的各類保險的大頭，以減輕弱小企業的負擔，并促使其規范經營。

3．5 著力健全和完善勞動力市場機制

建立社會主義市場機制以來，我國就業服務機構已初步形成。但是，組織尚不完善，動作并不協調，條塊分割，運作無序的局面并無根本改變，市場就業機制尚不健全。因此，應當深化體制改革，加強勞動力市場管理，打破地區封鎖、部門壟斷，盡快形成城鄉一體的統一、開放、競爭、有序的勞動力市場體系，進一步發揮市場機制對勞動力配置的基礎性作用。

可喜的是，黨中央、國務院一直關注社會就業問題，特別是高度重視“三農”問題，近期召開的黨的十七屆三中全會，為農村的深化發展開拓了更為廣闊的前景，這無疑也為解決社會就業問題開辟了寬闊的渠道。參考文獻

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第三篇：淺談中國失業與就業問題

淺談中國失業與就業問題

【摘要】我國失業人口激增、就業壓力越來越大，對大量失業問題做出合理科學的解釋，是解決就業問題的關鍵。在我國，一方面由于人口基數大，近年來勞動力增長快，待業人數增加；另一方面，隨著市場經濟體制的導入，原來靠犧牲效率而處于隱蔽狀態的失業，在市場化的過程中成為公開的失業。就業和再就業是近年來我國的一個工作重點，雖然各級政府和社會各界對就業工作十分重視，并探索出許多有益的經驗，但隨著我國經濟體制改革的逐步深入，經濟結構的不斷調整，我國勞動力供大于求的矛盾并沒有緩解，就業的結構性矛盾更加日漸突出。如何解決中國的失業與就業問題，是目前比較重要的一個經濟問題。

【關鍵詞】勞動力 失業 就業 政策

一、就業與失業的基本概念

就業與失業是同一個問題的兩面。通常用失業狀況來反映一國的就業狀況。失業是指“在一定年齡范圍內愿意工作而沒有工作，并且正在尋找工作的人”。衡量一個經濟中失業狀況（就業狀況）的基本指標是失業率。失業率是失業人數占全部勞動力的比率。

在市場經濟的運作中，由于勞動力流動和經濟結構變化等原因而不可避免的會產生失業，這部分失業被稱為自然失業。自然失業主要包括摩擦性失業和結構性失業，前者是由勞動力的正常流動所引起的，后者是由經濟結構的變化所引起的。自然失業人口在全部勞動人口中所占的比率被稱為自然失業率。在市場經濟的運作過程中，由于總需求的周期性變動，還會帶來周期性失業，沒有周期性失業，僅存在自然失業，即實際失業率等于自然失業率的就業狀態被稱為充分就業狀態，如果實際失業率低于自然失業率，則意味著過度就業；如果實際失業率高于自然失業率，則意味著就業不足。

二、中國失業與就業現狀分析

《中國日報》今年八月二十二日報道，中國的就業狀況依然嚴峻，今年將有1200萬人面對失業問題。政府指出，去年全球經濟放緩重擊中國出口，工廠破產及臨時停產狀態，致使3000萬農民工失去工作。政府官員聲稱，政府有信心把城市地區的失業率控制在4.5%一下，中國城市地區今年首兩季的失業率為

4.3%。

今年1至10月，全國累計實現城鎮新增就業人員1024萬人，為全年目標任務1000萬人的102%。其中，下崗失業人員再就業人數450萬人，為全年目標任務500萬人的90%；就業困難人員實現就業129萬人，為全年目標任務100萬人的129%。截止三季度末，城鎮登記失業率為4.0%。

三、就業問題產生的原因

我國的就業問題產生的原因不是單一的，可以從人口變化、技術變革、體制轉軌等多個角度來解釋。

（1）勞動力供求矛盾造成的失業。人口基數大，新增勞動力多是我國的基本國慶。從勞動力供給來看，雖然自20世紀70年代后期以來，我國的人口增長率逐年下降，但由于人口慣性作用，勞動力供給的增長態勢仍很難改變，農村剩余勞動力向城市的轉移則進一步加大了城鎮的就業壓力。從勞動力需求情況看，急事未來我國經濟保持目前較快的增長速度，但是我國經濟增長的就業彈性有降低的趨勢，對勞動力需求的增加是有限的。可見，在目前和未來相當長的時間內，我國勞動力總量供求矛盾仍會十分突出，這是我國就業問題產生的基本原因。

（2）技術變革導致結構性失業。在信息產業革命的過程中，以信息產業為主體的新興產業迅速發展，農業和制造業中的紡織、輕工、鋼鐵、機械制造等傳統產業發展相對緩慢；并且，由于傳統產業內部在信息產業革命的影響下的迅速技術變革，使其一方面，由于資本有機構成的提高對勞動力需求總量減少，另一方面，其對勞動力的需求結構也發生了變化，對簡單勞動力的需求減少，對斤呢個型的勞動力的需求量增加。這種技術變革所帶來的宏觀和微觀的結構變化，必然會導致短缺或過剩并存的現象，即導致結構性失業。應當注意的是，我國目前的產業結構仍然以低端制造業為主體，其對勞動力的斤呢個要求增加，以為著對中等層次勞動力需求的增加，對高層次勞動力需求的增加則相對有限，而我國目前高校擴招過快，中等職業教育發展不足，結果造成我國目前高校畢業生就業困難，而技能型勞動力短缺的現象。

（3）體制轉軌導致的失業。在傳統的計劃經濟體制下，國家實行以低工資和高就業為特征的福利型就業制度，造成許多單位人浮于事，工作效率和生產效率低下。經濟體制轉軌要求企業成為自主經營、自負盈虧的獨立經濟主體，在這種情況下，企業必然會進行嚴格的經濟核算，“減員增效、下崗分流”，從而會使原來隱性存在于企業內部的失業人口變為顯性失業人口。同時，在體制轉軌的過程中，非國有制經濟由于其經營機制的靈活性，具有較強的競爭力，致使許多國有企業處于虧損狀態或退出市場，也導致了原來國有企業職工的失業。與其它類型的失業相比較，這雷轉軌性失業具有事業前后對比反差大、心理承受能力差、人口集中程度高、政治訴求力強等特點，使我國當前容易引發社會不穩定的一個重要因素。

（4）農業過剩人口的流動。在經濟體制轉軌和經濟結構變化的過程中，農業過剩勞動力的流動受到的限制越來越少，大量流入城市和經濟發達的沿海地區。農業人口的流動，一方面會同原來的城市人口直接競爭工作崗位，另一方面，農業人口的流入使非國有企業可以雇傭到廉價的勞動力，使其產品更有競爭力，導致國有企業生產規模縮小，從而加劇了城市的失業問題。

四、失業對中國的影響

（一）失業對經濟增長的影響

失業對經濟增長的影響表現在兩個方面：一方面是失業使一部分勞動力資源閑置影響了社會總供給；另一個是使失業者收入減少進而降低了其他勞動者收入預期影響了社會總需求。中國經濟的驟然下降，令中央決策層先于經濟工作會議召開前就已打響了經濟增長8%的保衛戰，這個保衛戰不得不打，因為這只不過是失業率綁架中國經濟增長的必然結果。失業率是中國經濟增長率屁股下燒紅的鐵板，同時也是中國經濟增長率保證不下滑的促推壓力。

（二）失業與社會穩定

（1）失業對失業者生活的影響

失業意味著勞動者失去工作并且沒有相應收入。對勞動者來說，失業使他們包括他們的家庭生活困難。在社會主義市場經濟條件下，失業者仍然是社會主義社會的主人，他們被看作是寶貴的勞動力資源，深受政府的珍視，同時，政府也在想方設法推動失業者的再就業。但是，我國還處于社會主義初級階段，對失業者不可能實現完全保障。

（2）失業對社會秩序的影響

第一，失業可能引起失業者與社會發生一定的沖突。失業使失業者在生活和心理上受到的挫折，極有可能轉變為對社會秩序的擾亂。

第二，下崗職工大規模增加又引起勞動爭議案件大幅度上升。國有企業職工是社會主義公有制的直接受益者，他們曾端著鐵飯碗，并無失業之憂。隨著國有企業改革的深化，國有企業為提高競爭力，不得已將職工下崗分流。這種變化使勞動爭議日趨突出。

第三，我國失業對社會秩序造成的不利影響并沒有形成尖銳的矛盾。失業給失業者造成的各種不利影響只是暫時的，是可以在經濟發展和政府努力下逐步解決的。

（三)失業與通貨膨脹、通貨緊縮

經改造的菲利普斯曲線就表示失業率與通貨膨脹率之間的替代關系，即失業率上升，通貨膨脹率下降；通貨膨脹率上升，失業率下降。

失業對社會消費的影響，集中表現在生活消費的降低和消費結構的失衡。失業使失業者及其家庭的收入減少，進而使他們的消費水平降低。隨著失業人口增加，這部分消費的降低會造成社會社會消費不足。另外，失業或失業人口增加，會在社會上引起一系列的連鎖反應，最為明顯的是對人們消費心理的打擊。據資料顯示，1997年全國城鎮居民家庭減收面達39%，比1996年增加了3個百分點。1998年由于失業人數的劇增，失業面得擴大，減收面達40%以上。

五、我國目前的就業政策選擇及改革方向

十一屆三中全會以后，在由計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變的過程中，我國的就業制度和就業機制發生了重大變化，國家改變了計劃經濟體制統包統配的就業制度，逐步過渡為市場經濟條件下的自由競爭、自主擇業的市場機制就業方式。最突出的標志是提出“在國家統籌規劃和指導下，實行勞動部門介紹就業、自愿組織起來就業和自謀職業相結合”的就業方針，形成了國家促進就業、市場調節就業和勞動者自主擇業的市場就業機制。這種就業機制，比起計劃經濟體制下的統包統配的就業機制來，更加靈活，更能有效地配置人力資源。

目前，我國的就業服務體系從無到有，正在逐步完善。現在有職業介紹、就業訓練、失業保險和勞動就業服務企業等四項主要內容。職業介紹包括求職登記、企業用工調查與登記、勞務市場信息收集、就業與用工的指導與咨詢、就業預測預報；就業訓練包括新生勞動力的崗前培訓，如職業高中、中專學校、技工學校的教育教學活動。還有面對下崗職工的再就業培訓，主要是各種技能培訓和提高綜合素質的文化和科技知識培訓，使他們能夠盡快地重新走上工作崗位。還有面向長期失業者、大齡婦女和殘疾人等開展的就業訓練；失業保險包括失業救濟、失業醫療補助、失業職工管理以及對失業職工的再就業給予幫助；勞動就業服務企業即在國家資金、稅收、就業政策支持和主辦單位扶持下，舉辦各類生產經營性企業，主要以第三產業為主，用以直接安置失業人員。實踐證明，這些就業服務體系的工作在市場經濟條件下，對于提高我國就業率，保證一些人的工資收入，鞏固安定團結的局面發揮了很好的作用。

在上述工作的基礎上，政府還應該針對不同的群體制定不同的就業政策。對于城市新增勞動力主要為其提供職業介紹、就業訓練等項服務，指導其通過市場實現就業；對于下崗職工主要通過建立再就業服務中心來保障其基本生活，通過下崗再就業培訓，指導和幫助他們實現再就業；對于農村剩余勞動力，一是在農業內部挖掘潛力，在搞好種植業的同時，發展林業、畜牧業、水產業和農產品加工業，提高農產品的副加值，擴大經營領域，以提高農民收入。二是發展鄉鎮企業和農村第三產業，就地就近向非農產業轉移，發展第三產業，增加就業機會，提高收入水平，提高農民的生活質量。三是發展小城鎮，推進城市化進程，吸納

農村剩余勞動力。四是引導一部分農村勞動力按需有序地就業，以滿足城市經濟發展的需要；另外，對于特殊就業群體，要采取不同的促進就業措施。首先是婦女就業，依據有關法規保證婦女就業權利，促進婦女實現充分就業。與此同時，社會各界要努力加強婦女的職業技能訓練，開發和擴大適合婦女就業的領域和行業，實行更加靈活的就業形式，為婦女提供就業機會。其次是殘疾人的就業，實行集中與分散相結合、鼓勵自謀職業的方針。福利企業是集中安置殘疾人就業的重要形式，政府應繼續給予稅收減免等優惠政策，鼓勵發展福利企業，以吸納更多的殘疾人就業。

根據我國基本國情和社會主義市場經濟體制的要求，深化就業制度改革的目標模式應當是：以充分開發利用勞動力資源為出發點，建立起根據宏觀調控、城鄉協調發展、企業自主用人、勞動者自主擇業、市場調節需求、社會提供服務的新格局，實現充分就業和勞動力的合理配置，培育和發展勞動力市場。主要采取以下措施：

一是協調經濟增長和就業增長的關系，實現就業的可持續增長。通過實施積極的財政政策，大量增加對基礎設施和重點領域的財政投資，降低銀行利率，擴大需求，帶動社會投資，拉動經濟增長。通過經濟增長，給人們提供更多的就業機會。據有關專家預測，經濟每增長1個百分點，可提供80萬個工作崗位，通過發展經濟來提高就業率，這是減少失業、增加就業的根本途徑。

二是積極發展中小企業，重視發展勞動密集型行業，鼓勵發展私營經濟，目前，私營經濟和個體經濟已經成為吸納勞動力的重要渠道，失業者要轉變就業觀念，不僅要在國有企業工作，也要干個體，也要到私營企業和其他所有制企業就業，還要通過自謀職業等方式實現充分就業。政府要投入資金，給予政策支持，多方向培育就業的增長點，發揮政府在職工就業方面的重要作用。

三是全面提高勞動者素質，把職業培訓放在更加重要的位置，為勞動者終身學習提供條件。大力發展普通教育，普及九年制義務教育，擴大高等教育模式，適當推遲就業年齡；改革教育結構和培訓制度，使教育制度與就業政策緊密結合，實現就業前培訓制度，逐步形成門類齊全的，適應不同層次、不同基礎就業前都能接受必要的職業技能培訓；為解決產業結構調整和技術進步產生的結構性失業問題，針對企業下崗職工開鏟不同形式的再就業培訓。

四是培育和健全就業服務體系。大力發展公共就業服務，逐步建成統一的勞動力市場信息網絡，及時向求職者發布用工信息，對未來勞動力市場進行預測，引導求職者及時調整職業取向。改進對求職者的職業指導，使求職者盡快走向工作崗位。鼓勵支持社會各界發展就業服務，動員全社會的資源促進就業。

五是完善社會保障體系，為勞動力市場競爭中的弱勢群體建立安全網。確立以養老保險、下崗職工基本生活保障和失業保險、城鎮居民最低生活保障為主要內容的“三條線”保障制度，同時實行積極的勞動力市場政策，向就業困難群體提供各種形式的扶持性就業，使各類困難群體都能得到相應的基本生活保障。

六是積極妥善地推進城市化進程，促進農村勞動力的合理有序流動。目前，我國城鎮化水平不僅低于世界平均水平的46%，而且也低于發展中國家的平均水平的40%。因此，今后要積極推進城市化進程，要走一條有中國特色的城市化道路，要擴大大、中城市規模，以發揮城市的輻射功能，帶動周邊地區經濟的發扎，同時還要大力發展小城鎮，引導農村剩余勞動力就地就近轉移和開發就業，積極推動中小城市的城鄉一體化進程，打破勞動力市場的城鄉、地區分割，以推動我國工業化進程。

七是重視發揮非政府組織在就業安置方面的作用。充分發揮工會、婦聯、殘聯、新聞媒體、社會培訓機構和青年組織等的作用，應繼續各負其責，創造全社會共同關心就業的良好局面。

總之，就業關系到千家萬戶，直接關系到人民群眾的生活，從而也就關系到社會的穩定，沒有安定團結的政治局面，也就不會有改革開放的深入發展。因此，全社會要重視就業問題，要關心下崗失業人員，要千方百計解決他們的就業問題，尤其是對本單位的下崗失業人員，切不可一推了之，不管不顧，這樣會使他們失去信心，造成社會不穩定因素，影響改革開放的進一步發展。

【參考文獻】

[1]梁曉民《西方經濟學教程》中國統計出版社1998年版，第274頁

[2]白永秀《社會主義市場經濟理論與實踐》科學出版社2011年版，第196-198頁

[3]張秀英《當代中國經濟熱點問題研究》中國經濟出版社2007年版，第182-185頁

[4] 潘石 《通貨控制論》 吉林大學出版社2001年版，第27頁

第四篇：中國失業與就業問題經濟論文

中國失業與就業問題

【摘要】我國失業人口激增、就業壓力越來越大，對大量失業問題做出合理科學的解釋，是解決就業問題的關鍵。在我國，一方面由于人口基數大，近年來勞動力增長快，待業人數增加；另一方面，隨著市場經濟體制的導入，原來靠犧牲效率而處于隱蔽狀態的失業，在市場化的過程中成為公開的失業。隨著我國經濟體制改革的逐步深入，經濟結構的不斷調整，我國勞動力供大于求的矛盾并沒有緩解，就業的結構性矛盾更加日漸突出。如何解決中國的失業與就業問題，是目前比較重要的一個經濟問題。

【關鍵詞】勞動力失業就業

一、什么是失業者，失業率？

失業者包括能夠工作且在之前4周內努力找工作但沒有找到工作的人，還包括被解雇正在等待重新被招回工作崗位的人。

失業率是指勞動中失業者所占的百分比。

二、失業的類型

宏觀經濟學通常將失業分為三種類型，即摩擦性失業、結構性失業以及周期性失業。

（一）摩擦性失業是指由于工人尋找最適合自己嗜好和技能的工作需要時間而引起的失業

（二）結構性失業是指由于某些勞動市場上可提供的工作崗位數量不足以為每個想工作的人提供工作而引起的失業

（三）周期性失業是指失業量圍繞自然失業率逐年波動，它與經

濟活動的短期上升與下降密切相關。

三、失業的影響

①失業使勞動力資源閑置，減少了社會總供給，而家庭收入的減少，使得家庭減少了購買，使社會總需求也減少。另外家庭購買的減少使得GDP也減少，使國家經濟停滯甚至衰退。

②失業使社會上出現了大量的閑散人員，易產生社會動蕩，不利于社會的穩定。

四、為解決就業難，減少失業而提出的一些建議

①政府應加快產業結構的調整，大力發展第三產業。運用經濟手段控制減少人口大幅流動，構建多樣經營模式，增加就業崗位，減少失業人口。

②政府大力發展中小企業，拓寬就業渠道。

③通過公共培訓計劃使處于衰落行業的工人易于轉移到增長行業中，并幫助處于不利地位的群眾脫貧。

④發布并普及失業與就業的相關信息，使人民能快速了解當前就業形勢，從而做出正確選擇。

⑤完善對大學生能力的培養機制，要求高校除了提供理論知識外更注重培養大學生的動手能力與創新思維，使大學生逐步與社會接軌，為將來的就業打下基礎。

⑥宣揚樹立正確價值觀以減少目前社會上“高不成低不就”和“有的崗位缺人卻沒人應征而有的崗位則應征者過多”的現象，減少失業者，降低失業率。

⑦采取多途徑找工作法，在當今信息社會，找工作的途徑已不僅僅局限于傳統的人才市場和中介，而已擴展至網絡求職等方方面面。

【參考文獻】

[3]喬榛《中國失業引論》 黑龍江人民出版社2003年版第161-175頁

[4]張抗私 《就業問題：理論研究與實際研究》社會科學文獻出版社2007年版第316頁

[5]楊宜勇等 《就業理論與失業治理》 中國經濟出版社2000年版 第4頁

第五篇：新制度經濟學產權理論與我國國有企業產權制度改革

新制度經濟學產權理論與我國國有企業產權制度改革(2007-09-06 10:56:30)轉載▼標簽：學習公社本文嚴禁轉載！

【文章摘要】本文在簡單介紹了新制度經濟學產權理論的基礎上，考察了國有企業普遍存在的問題和改革歷程、國外產權改革經驗總結，著重分析了我國學者關于產權改革的思路。文章在結尾處提出了關于我國國有企業產權制度改革的個人思考。

【關鍵字】產權理論國有企業產權制度改革

一新制度經濟學產權理論簡介

新制度經濟學的產權理論認為產權不是指人與物之間的關系,而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們互相認可的行為關系。產權安排確定了每個人相應于物的行為規范,因此,可以將共同體中通行的產權制度描述為一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系。產權不是有形的東西或事情,而是人與人之間由稀缺物品的存在而引起的、與其使用相關的關系。

實施產權意味著排除其他人使用有關的稀缺資源,同時也意味著要耗費一定成本去度量和描述資產并耗費相應的成本來保證實現所有權。

個人擁有排他性權利,叫做私人所有制。國家擁有這種權利叫做國家所有制。與國家所有制有關的是社區所有制,即一個社區的全體掌握資源并由內部成員來選定資源,排斥外來者。若所有權被全體社會成員共同擁有,則無人單獨擁有排他性權利,這就是共同所有制或社會所有制或者說是全民所有制,這種所有制形態意味著對資源的自由使用。新制度經濟學認為,從一般的財產關系到財產制度的變遷,必然深刻地影響人們的行為方式和資源配置、產出構成以及收入分配等等。在人類社會發展過程中,資源的稀缺程度及其變化一直影響著產權結構和產權制度的變遷。諾斯等人認為,解決史前人類所面臨的公有財產的困難處境的辦法就是建立排他性的私有產權。產權能夠限制開發和使用稀缺資源的速度。人類對產權制度的需求與資源稀缺程度及要素相對價格的變化有著內在的聯系。離開了稀缺性,我們就難于分析產權結構與產權制度的演變。

產權的一個基本功能或者說是共同特征就是影響和激勵人的經濟行為。在新制度經濟學看來：產權與交易費用概念是“等價”的。在市場交換中,若交易費用為零,那么產權對資源配置的效率就沒有影響；反之,若交易費用大于零,那么產權的界定、轉讓及安排都將影響產出與資源配置的效率；競爭和資源的稀缺性是等價的,即如果資源不具有稀缺性,也就不會存在競爭和競爭的必要了。而產權是人們在競爭資源的過程中達成某種均衡狀態時的行為規范,是競爭的結果。張五常和巴澤爾先后論證過,經濟學意義上的“產權”只是當界定權利的費用與權利帶來的好處在邊際上達到相等時(均衡時)才有意義。或者說,只有當產權界定的收益大于產權界定的成本時,人們才有動力或激勵機制去制定規則和界定產權；產權的一個重要功能是引導人們實現將外部性內在化的激勵。產權界定不清楚是產生“外部性”和“搭便車”行為的主要根源。有效的產權可以降低甚至克服外部性問題。在新制度經濟學家看來，產權清晰的實質就是私有產權。私有產權是最有效率的，因為私有產權可以避免公有產權存在的擁擠、搭便車、偷懶等低效率現象。

一直以來,新制度經濟學的產權思想對我國的產權制度改革有著重大影響。深入理解這一思

想,對進一步深化我國產權制度改革有著重要的意義。

二我國國有企業存在的問題和國企產權制度改革歷程

1.我國國有企業存在的問題及分析

（1）政策性負擔和預算軟約束

國有企業普遍存在的問題是預算軟約束，預算軟約束是指政府不能承諾在國有企業出現困難時不去解救國有企業。為什么會產生預算軟約束呢？Dewatripond和Maskin（1995）從承諾的動態不一致性去解釋預算軟約束，即在事前，政府無法區分企業的好壞，在對企業進行融資以后，出現虧損時，政府不能袖手旁觀，必然要幫助虧損企業，而企業經理預期到這一點，就必然加劇了道德風險，從而使政府要不斷地為企業提供補貼等幫助，即產生預算軟約束。

林毅夫（1999）認為國有企業存在的政策性負擔是產生預算軟約束的根源。政策性負擔包括在傳統趕超戰略的影響下，國有企業投資于中國不具備比較優勢的資本密集型產業或產業區段所形成的負擔以及由于國有企業承擔過多的冗員和工人福利等社會性職能而形成的負擔。

（2）道德風險和激勵機制

在國有企業中一般存在利潤目標和政策性目標，當兩個目標完全一致時，經理人的個人激勵不會受到扭曲，當兩個目標不一致時，經理人將在能給他帶來最大收益的目標上投入努力，而在另一目標上很少或根本不投入努力。在國企中，政策性目標往往是與利潤目標背道而馳的，所以，經理人根本就不會投入努力來提高企業利潤。因為，經理提高利潤的努力可能因為政策性目標所引起的負擔而變得根本不顯著，從而經理得不到應有的激勵。另外，在企業出現虧損時，經理總是可以用政策性目標所引起的負擔而導致利潤的減少為借口來推卸責任，使得政府無法追究經理人的責任。

處于壟斷地位的國有企業，即使不承擔政策性負擔，其壟斷地位也會加劇經理人的道德風險。在這種情況下，雖然企業的目標是單一的利潤最大化，不存在多任務的問題，但是，經理人是依靠其壟斷地位，通過市場支配力來剝奪其他參與人利益的方式來提高企業利潤水平，而非通過自己的努力，降低成本，從提高企業經營效率的角度來增加企業利潤。

（3）所有者缺位和政府保護

國有企業產權不清晰主要體現在國有資產的所有權是由國家來代表的，而國家的具體職能是由政府官員來執行的，他們并不是資產的所有者，他們不能有效地管理和使用國有資產，即所謂的國有資產“所有者缺位”。所有者缺位問題是在分析國有企業無效率原因時的一種解釋。

在一個競爭的市場環境中，非公有制企業也會存在著無效率問題，但是在市場經濟“優勝劣汰”的自然法則下，無效率的非公企業必然被淘汰出局。而國有企業就不同了，即使國有企業出現了虧損，在市場上沒有競爭優勢，無法在市場上繼續生存時，他還有一種選擇，即尋求政府的幫助。正是在政府的保護下，市場上“適者生存”的法則失效，無效率的國有企業

得以繼續生存。

2.國有企業產權制度改革歷程

自從中國1979 年改革開放以來, 中國國有企業的改革主要經歷了這樣三個發展階段：第一, 放權讓利階段。是擴大企業經營自主權, 調節國家和企業的利益關系；第二, 企業經營承包階段。調節了國家、企業和經理人之間的關系；第三, 產權改革階段, 開始觸及到改革的核心。這一階段牽扯的利益關系最為廣泛和復雜，因為國有企業財產的形成和積累與每一個國民都有關系。西方社會的全部剩余價值, 都是以私人資本的形式存在并積累著, 我國改革前的全部剩余價值和改革后的大部分剩余價值都以國有資產的形式存在并積累著。在改革的前兩個階段雖然也遇到了一些社會公正受到侵犯的問題, 但是對那種名義上的所有權沒有觸及,一些問題表現得并不那么突出。但到了產權改革階段, 到了要使少數人的私有化行為合法化時, 社會公正問題就變成一個人人矚目的問題凸現出來。所以, 國企改革每前進一步都體現了人們之間的權力和利益關系的重大調整。

三對國外產權制度改革經驗的總結

“改革是中國的第二次革命”，鄧小平的論斷足以說明改革對中國建設的重要性。借鑒國際經驗對于我國的產權制度改革無疑是塊不可或缺的過河“石頭”。下面主要來介紹與我國國有體制具有最深淵源的俄羅斯國有產權改革的經驗總結。

1.國有產權改革需要政治體制創新護航

產權改革是利益博弈，偏好尋租活動的政治經濟集團會千方百計阻撓對自己的“革命”。為進行根本性的改革，避免特殊強勢利益集團阻擾、拖延和誤導產權制度改革，需要干凈徹底的制度轉換，需要有堅強決心和進取心的政府和新的政治體系，否則，改革將寸步維艱。諾斯強調，“國家是以較高的效益和較低的交易成本提供產權的保護與強制力的一種制度安排，國家并不是中立的，它決定產權結構，因而最終要對造成經濟增長、衰退和停滯的產權結構效率負責”。如果國家認定改革是大勢所趨，就必須加強立法，建立與改革相適應的政治體制，頂住守舊力量強大的反對聲以及改革初期經濟秩序混亂的巨大壓力，不致使改革半途而廢。

2.產權改革必須一攬子展開和循序漸進

產權制度改革必須系統推進。要建立健全法律體系，以保證既抑制腐敗滋生、減少國產流失、保證最大公平性、防止產生兩極分化，又追求效率最優化。對國企產權改革要分清輕重緩急，避免缺乏整體思路和協調動作所導致的顧首不顧尾、相互掣肘的局面。對與國企產權改革相關的各領域、多部門進行配套改革，才會取得較好效果。要對產權重組過程中可能對生產、就業、社會保障等造成的沖擊制訂應對預案，建立必要的合理保障，以減少改革阻力并爭取廣泛支持。

產權改革涉及面廣，各部門、各地區的情況截然不同，應區別不同情況，妥善處置、逐步順

序推進，切不可急于求成。對于不同國家的改革的具體做法，必須結合本國國情加以利用，全盤照搬是不能達到本國的改革目標的。

3.協調公司治理結構、積極借用外力

產權改革之后，繼續完善現代公司治理結構是解放生產力的重要一步，兩者必須有機結合起來，缺一不可。吸引外部資金是解決企業資金來源不足、加快資產重組、完善公司治理結構的重要條件。當然，對核心戰略產業及企業的控股和參股還是需要內外有別，避免為外資所控制和壟斷，以維護國家經濟安全。

四當前國企產權制度改革的主要思路

目前我國經濟學家關于國有企業產權制度改革有多種不同的思路。大體上可以劃分為以新制度經濟學產權理論為指導，堅持國有企業產權私有化和關于國企改革的關鍵在于建立公平競爭的市場環境，產權改革并不重要這樣兩大思路。

1.國有企業產權私有化改革思路分析

持這一思路的經濟學家關于產權改革的基本理論依據來自科斯定理，科斯定理認為在存在交易費用的情況下，產權安排非常重要。而在現實中交易費用是客觀存在的，所以產權歸屬是企業經營效率的決定因素。國有企業由于“所有者缺位”，產權不清晰，不能形成有效的監督，從而導致企業經理人道德風險嚴重，影響了企業經營效率。因此，只要將國有企業私有化，資產被私人擁有后，資產便具有排他性，企業家擁有企業剩余利潤，從而使資產所有人產生對資產關注的激勵。私有化之后，賦予企業利潤最大化的單一目標，強化了企業的利潤激勵機制。追求利潤又激勵企業所有者有效監督實際控制企業經營的經理階層，降低經理人的道德風險。政府完全退出企業的經營領域，不直接干預企業經營行為，企業將獨自承擔所有的商業風險，在競爭的市場上自負盈虧，提高了市場配置資源的效率。從而產權私有化為國有企業改革提供了一條捷徑。

2.國有企業改革的關鍵非產權改革思路分析

持這一思路的經濟學家認為，國有企業經營不善的根源不在于產權問題，而是國家長期追求趕超戰略，導致企業非經濟負擔過重的必然結果。降低國有企業的政策性負擔，實現市場競爭、信息充分，提高企業的自主能力，才是國有企業改革的重心和根本出路。

他們認為，外部競爭環境是企業改革的前提和充分必要條件，在此基礎上選擇內部治理結構才有意義。事實上，國有企業的產權從來不存在不明晰的問題，國有企業的產權屬于國家這一點從來都是十分明確的。作為所有者的國家無法自己經營，必須委托廠長或經理來經營，這也與市場經濟國家中的大型私有企業一樣。他們比較了國有企業和私有企業，認為它們都存在多層委托——代理關系，都可能出現預算的軟約束、道德風險，都可以運用懲罰的機制。政府只要將國企經理階層的個人行為與經營效率聯系起來，降低企業的政策性負擔，同樣可以提高經理人的經營激勵。因此如果只進行產權改革而忽視市場環境的改革，并不能解決企業虧損的問題。之所以要有良好的市場環境，是因為這樣可以讓企業更好的按照比較優勢的原則安排資源配置。國家干預企業的原因在于市場存在不充分信息。一旦實現自由競爭的市

場環境，國家就不需要干預了。

五揚棄新制度經濟學的產權理論以應用于我國國企改革

正如放之四海皆準的馬克思主義必須與中國的具體現實相結合才能發揮積極的指導作用一樣，新制度經濟學的產權理論也必須揚棄地與中國國情相結合才可以發揮它的有益作用。有些經濟學家極力推捧新制度經濟學的產權理論，并以此宣揚資本主義私有制和攻擊社會主義公有制，拋出“馬克思由頭錯到尾”、“馬克思的理論是奄奄一息了”之類的謬論，這是我們應強烈加以反對的。當然我們也不贊成完全拒絕新制度經濟學的合理部分。中國國有企業產權改革正確的大方向應該是：堅持鄧小平提出的社會主義的兩個根本原則，保證國有經濟控制關系國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，從國有經濟不具備優勢的一般競爭行業中逐步收縮和退出，提高國有經濟的競爭力。

在堅持國企產權改革正確大方向的指導下，通過以上關于國有企業產權改革問題的分析，我國國企改革的具體做法如下：

傾向于新制度經濟學產權理論的經濟學家強調只有私有化才是國有企業改革的出路。我認為，在不考慮政府監督成本的情況下，公有產權同樣能使國企有效率。

持此觀點的經濟學家以產權不清晰為國有企業無效率原因的一種解釋。但事實上，現代的大股份公司，其中的好些股份是由機構投資者所持有的，或者其他的大股份公司所持有，這些股份的所有權是由股份公司來代表，要分清楚這些股份的具體所有人也是很難的，如此看來，既然非公企業也存在“所有者缺位”問題，我們就不能用所有者缺位來說明國企效率不佳的情況。即問題的關鍵并不在于企業是公有還是私有。

在國企情況下，提高效率應從剝離企業政策性負擔、有效激勵經理人、硬化預算約束等方面入手。國家應將國有企業從一系列政策性負擔中剝離出來，不再替國家考慮工人的福利問題、就業問題等，而將經營目標定在單一的追求利潤最大化上。同時，國家不再把國企的經理人視為政府官員級別，僅考察經理人的經營業績以決定其任免，而不應再像以往，無論業績如何，經理們只有工作調動而不必擔心像工人一樣“下崗待業”。企業目標單一追求利潤化，不再保障經理們長期的工作權利，引入經理人職位的競爭機制，經理人的個人目標與企業的經營目標相一致，便能有效激勵經理人，降低其道德風險。政府不直接干預國企經營，也不再對有困難的國企提供任何幫助，削弱國企的壟斷地位，讓國企參與市場的優勝劣汰，在競爭中實現有效率或者在競爭中破產出局。對國企破產所引起的失業可以通過社會保障和再就業渠道來進行解決，以緩解由于國企破產可能造成的社會穩定和就業問題。

如果按上述做法可以解決國企無效率問題，那產權改革是否就沒必要呢？答案是否定的。原因是上文假設不考慮國家監督企業的成本。在現實中，國家的監督成本是客觀存在的，甚至是相當大的。在國企中，對企業經理人的監督是有國有資產的管理部門來進行的。但是，國有資產管理部門的管理人員是由政府官員構成的，作為官員個人是追求個人效用最大化的個體。一方面，作為監督者，他可能缺乏企業管理知識和經驗，可能不能有效的獲得企業內部信息，從而使監督無效率；另一方面，作為效用最大化的個體，他未必能從國家利益出發，對企業實行有效監督。官員與國企經理合謀侵害國有資產利益的可能性也是存在的。同時對國企的監督也不利于政府職能的轉變，政府“瘦身”，減少政府對國企監督的開支，也為政

府直接干預企業經營留了一扇窗。

因此，產權改革仍舊是必要且重要的。對國企進行產權改革后，政府的直接干預就會受到很大限制，政府只能通過參與董事會或通過宏觀調控來影響企業行為。將對經理人的監督職能由政府轉移到市場上來。企業的股東不僅僅有國有資產管理部門，還有其他股東，對企業經理的監督效率將會大大提高。

綜上分析，我國國企產權改革的思路應體現為這樣一條主線：剝離國有企業承擔的政策性負擔，建立社會保障體系和再就業輔助工作，完善相關法律體系→進入競爭機制，分割壟斷的國有企業，形成有效的競爭局面→進行股份制改革，使變革后的國有控股企業和參股企業形成有效的內部治理結構，從而提高企業的經營效率。

參考文獻：

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王振中主編《政治經濟學研究報告6》社會科學文獻出版社2005年版

梁正等著《中國十位著名經濟學家批判》學林出版社2002年版