第一篇：投融資協議

投(融)資理財顧問協議

協議編號：201105180

1甲方（全稱）：河南神火興隆礦業有限責任公司乙方（全稱）：中國農業銀行股份有限公司許昌魏都支行

乙方受甲方委托，為甲方擔當財務顧問。甲、乙雙方經友好協商，在相互支持、相互理解、相互信任的基礎上訂立本協議，以明確各自的權利、義務。雙方對下述內容達成一致意見。

第一條甲方的責任與義務

1.1根據乙方的要求及時間向乙方提供顧問工作所需要的資料，并保證資料的真實、合法、準確、完整。

1.2積極主動的配合乙方為履行本協議義務而進行的調查、核實等工作，并提供必要協助。

1.3按本協議第四條之規定向乙方支付顧問費。

1.4甲方承諾在投(融)資過程中優先選擇乙方提供銀行服務。

第二條乙方的責任與義務

乙方根據本協議提供以下投(融)資顧問服務：

2.1協助甲方分析和審閱有關資料，制定投(融)資方 1

案，編制《投(融)資建議書》。并可應甲方的要求，參與相

關商務談判。

2.2投(融)資成功后，協助甲方做好資金賬戶的管理

工作。若甲方提出要求可編寫《投(融)資顧問報告》。

2.3與甲方投(融)資相關的其他顧問服務。

第三條甲方的權利(資料的使用和活動的自主)

3.1甲方有權自由支配乙方為甲方制作的《投(融)資

建議書》，有權使用這些文件在乙方的推薦關系之外自主進

行投(融)資活動。

第四條乙方的權利(顧問費的計算及支付方式)

4.1乙方有權向甲方收取財務顧問費。

4.2甲方同意向乙方支付財務顧問費人民幣300000

元，(大寫：人民幣叁拾萬元整)。若大小寫不一致時，以大

寫為準。

4.3甲方應在本協議簽訂后的五個工作日內向乙方指

定賬戶(賬號：***28)存入不少于60%的財務顧

問費。在乙方完成《投(融)資建議書》后，甲方在三個工作

日內支付其余40%財務顧問費至乙方指定賬戶。

第五條違約責任

5.1因甲方延誤提供資料，或甲方未按乙方要求提供

翔實的資料，或甲方的其他原因導致乙方不能按時完成本協

議所確定的義務，乙方將不承擔任何法律責任。

5.2由于乙方自身原因導致本協議所確定的義務未按

計劃完成時，甲方有權要求乙方繼續工作直到完成上述義

務，并有權要求乙方減免2萬元至 5萬元的顧問費。

5.3甲方未按時支付顧問費用，乙方有權從其賬戶扣

收。

5.4甲方因為按乙方的建議形式致使本次投資失敗，乙方不負任何責任。

第六條協議的生效

6.1本協議自甲、乙雙方簽字、蓋章之日起生效。

第七條協議的修改、變更和補充

7.1本協議生效后，任何一方不得擅自修改、變更和

補充。如確有需要修改、變更和補充事宜，必須經雙方協商

一致，并達成書面協議。

第八條協議的終止

8.1本協議可因甲、乙雙方完全履行協議規定的義務

或協議有效期屆滿而終止。

8.2因不可抗力或意外事件發生致使本協議無法履行

時，屬于不可力或意外事件的一方應于事件發生后十日內將

詳細情況書面通知對方，經雙方協商一致，可以終止本協議。

8.3本協議的終止不影響本協議第四條的效力。

第九條爭議的解決

9.1本協議履行中發生爭議的，由雙方友好協商解決；

雙方協商無法達成一致意見的，通過訴訟方式解決，由乙方

住所地人民法院管轄。

第十條雙方約定的其他事項

第十一條附則

11.1本協議履行過程中，如某個付款日為非銀行工作

日，則順延至下一個銀行工作日。

11.2本協議一式貳份，甲方持壹份，乙方持壹份，具

有同等法律效力。

甲方(公章)乙方(公章)

法定代表人(負責人)法定代表人(負責人)

(或委托代表人)(或委托代表人)

年月日年月日

第二篇：投融資協議范本

投資合作合同

合同編號：（）

甲方（投資方）： 法定代表人： 公司地址： 營業執照注冊號： 乙方（項目方）： 法定代表人： 公司地址: 營業執照注冊號：

根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等有關法律法規的規定，當事人在平等自愿、誠實信用的基礎上，經協商一致，簽訂本合同。

本投資額度一經確定，雙方均不得擅自變動或更改，以免影響投資合作事項的一系列調整。

2、乙方可協助 方全部承擔。律師見證費在到達乙方賬戶15個工作日內由乙方按照合同約定金額支付給律師事務所。付款前，律師事務所必須提供符合乙方要求的正規發票，否則，乙方有權拒絕付款。

戶名： 開戶行： 賬號：

簽訂日期：

****年**月**日

第三篇：保密協議(投融資及

《保密協議書》，以下簡稱甲方

地址：

郵編：

電話：

傳真：，以下簡稱乙方

地址：

郵編：

電話：

傳真：

鑒于甲乙雙方就融資及財務顧問合作以及有關項目協調過程中的資料和信息保密事宜達成如下協議。

第一章 術語定義

第一款 本協議所指之“資料”是指一方提供給另一方的任何技術或者商務資料，包括但

不限于芯片,文件，圖片，說明書，用戶手冊，磁帶，光盤及任何其它以物理形

式記錄的圖文內容。如果該資料以書面形式或其它有形形式揭露，則在揭露時應

注明保密字樣或注明其對該資料擁有所有權；如果該資料以口頭形式或以音頻視

頻形式揭露，則在揭露之日起三十天內應以書面形式確認。

第二款 本協議所指之“信息” 是指一方提供給另一方的任何技術或者商務信息，包括

但不限于通過討論，評估，交談等獲得的非文字內容；如果該信息以書面形式或

其它有形形式揭露，則在揭露時應注明保密字樣或注明其對該信息擁有所有權；

如果該信息以口頭形式或以音頻視頻形式揭露，則在揭露之日起三十天內以書面

第三款

第四款

第五款

第二章 保密義務和責任形式確認。本協議所指之“提供方”為提供資料和信息的甲方或乙方； 本協議所指之“收受方”為接受資料和信息的甲方或乙方； 本協議所指之“第三方”為簽署本協議的甲、乙方之外的任何一方。甲、乙任何一方的上級單位，下屬單位，股東，協作單位在本協議中均被認為是第三方。

第七款

第八款

第九款

第十款

第十一款

第十二款

第十三款

第十四款

簡稱本項目的目的）的而使用對方提供的資料及/或信息。甲乙雙方均有為對方提供的資料及/或信息保密的責任，并應采取與對其自己的保密資料及/或信息所采取的保密措施同等的措施，且在任何情況下，不得低于合理的保密措施標準。未經提供方以書面方式授權或同意，收受方不得將對方提供之資料及/或信息以任何形式，如口頭，書面，影印，復制，攝像，傳閱或其它類型方式，轉給第三方； 未經提供方以書面方式授權或同意，無論出于盈利還是非盈利的目的，收受方均不得將對方提供之資料及/或出售，轉讓給第三方； 除了為實施本項目的目的而必要的復制以外，收受方不得復制提供方提供的資料及/或信息。收受方對提供方提供的資料及/或信息所作的復制品應標明屬于提供方。應提供方任何時候提出的書面要求，收受方有責任將對方提供之資料及/或信息及任何復制品完整退還或銷毀并向提供方發出正式的書面確認函。收受方不得以任何理由留存這些資料及/或信息或其復制品；收受方有責任采取必要的措施保證提供方提供之資料及/或信息僅為實施相關項目的員工所使用并使這些員工遵守本協議規定的內容；提供方擁有對所提供的任何資料及/或信息的所有權。收受方并不因為資料及/或信息的接受而擁有資料及/或信息中所包含的著作權，專利權和其它知識產權。除非雙方另有書面協議或者本協議另有規定，收受方也不因為資料及/或信息的接受而獲得有關著作權，專利權和其它知識產權的使用許可。在本協議第十三款規定的期限內，收受方保證對提供方提供的資料及/或信息承擔本協議各條款規定的保密責任。接受方承擔本協議各條款規定的保密責任期限為資料及/或信息揭露之日起三年，保密義務條款在本協議終止或到期后仍然有效。提供方提供的資料及/或信息和信息如屬下列范圍的不在保密之列： 1.收受方能夠提供書面證據證明，在提供方提供有關的資料及/或信息時，收受方已擁有的資料或已獲悉的信息； 2.收受方經合法渠道獲取的已公開的資料及/或信息； 3.收受方在不違反本協議內容的條件下從第三方獲得的資料及/或信息，且該第三方未違反對提供方負有的任何保密義務； 4.收受方能夠提供書面證據證明，在不依靠提供方提供的應保密的資料的條件下自行開發或研究獲得的資料及/或信息； 5.并非因為收受方的原因，已成為眾所周知的資料及/或信息； 6.提供方已通過論文，報刊或新聞媒介公諸于世的資料及/或信息； 7.甲乙雙方同意不列入保密范圍的資料及/或信息； 第三章 違約責任2

了要求收受方停止侵權和賠償損失而發生的任何費用。

第四章 爭議解決

第十六款 如因本協議之內容產生糾紛時，雙方應首先協商解決。協商解決不了的應提交中

國國際經濟貿易仲裁委員會，按照申請仲裁時該會實施的仲裁規則進行仲裁，仲

裁地點在北京。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。

第五章 期限

第十七款

第十八款 本協議經雙方協商同意，自簽署日期起生效。本協議有效期為協議簽訂之日起一年，除非當事人就本協議的有效期另行作出書

面修改。

第六章 其它

第十九款對于提供方認為密級較高的重要信息或資料,提供方將以書面形式通知收受方,其

保密期限由雙方另行商定,不受第五章條款的限制。

第二十款 任何一方未行使本協議項下的權利，不得被視為已經放棄該項權利。

第二十一款 雙方在本協議以前簽訂的協議與本協議沖突的，以本協議為準。

第二十二款 本協議用中文書寫，壹式貳份，由雙方代表簽署，簽章并各執壹份。

甲 方：

代表：

簽章：

日 期：

乙 方：代表：簽章：日 期：

第四篇：BT項目投融資意向協議(范本)

BT項目投融資意向協議(范本）

甲方：（以下簡稱甲方）

乙方：（以下簡稱乙方）

為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城市設施建設，甲方受政府委托經與乙方平等協商，就BT項目投融資意向達成如下協議：

一、投資模式：項目采取“BT”（建設——移交）建設模式，即乙方作為BT項目的投資主體，按照甲方的要求建成后移交給甲方，甲方以政府回購的方式分期支付乙方的“BT投資額”的投資建設模式。

基本概念界定：“BT投資額”，指由乙方投入BT項目建設并經甲方確認的全部投資，包括項目前期費用、工程堪察費用、工程設計費用、工程監理費用、工程管理費用、工程決算費用等； “BT投資總額”，指BT投資額及BT項目融資中支付的利息成本； “BT項目回購款”，指BT投資總額。

二、甲方負責向乙提供BT項目名稱及投資計劃，為乙方在BT項目建設工程中的融資提供必要的協助，并做好業主及相關部門就土地征用、房屋拆遷、補償和安置工作的協調；協助乙方獲得實施工程所必需的法律、管理等方面的批準、許可和授權。

三、乙方根據甲方提供的BT項目名稱及投資計劃，負責籌集BT項目建設所需的資金，十二五期間共計劃籌集BT項目資金為萬元（2011年萬元;2012年萬元;2013年萬元;2014年萬元;2015年萬元），并按照甲方確認的規劃、設計方案進行建設、安裝、裝飾、維護；全權負責BT項目的投資建設，保證工程質量符合國家建設、安裝、裝飾工程的質量標準按期完成。

四、項目所有權轉移

甲方付清全部BT項目回購款及相應的資金占用費前，乙方擁有本BT項目所有工程的所有權；甲方支付完全部BT項目回購款及相應的銀行利息之日起，甲方擁有本BT項目所有工程的所有權，甲方取得本BT項目所有工程的所有權后，甲方有權辦理本BT項目范圍內所有建筑物的產權證書，乙方應協助甲方辦理。

五、保密條款

本協議期間以及協議終止或期滿之后的5年內，雙方應履行以下保密義務：

1、對保密信息采取相應的保密措施；2、除為履行本協議目的，不得使用保密信息；3、未經披露方事先書面同意，不得向任何人披露保密信息；4、每一方應確保其員工、董事、行政和管理人員、代表、代理人、承包人和顧問遵守本條的規定；

本條款所稱“保密信息”指在本協議日期之前或之后，一方（“披露方”）向另一方（“接受方”）披露的所有具有保密屬性的信息，包括但不限于有關披露方運營、業務計劃、專有技術，商業秘密及業務機會的任何文件、數據和信息資料。

六、附則：甲方若需乙方提供本協議之外的服務項目，雙方可另定補充協議;本協議一式兩份，雙方各執一份;本協議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效,若有爭議，雙方協商解決。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

甲方代表簽章：乙方代表簽章：

第五篇：房產開發投融資合作意向協議

投融資合作意向協議

甲方：

住所地：

法定代表人：

聯系電話：

乙方：

住所地：

法定代表人：

聯系電話：

根據中華人民共和國相關法律法規之規定，甲、乙雙方就有限公司開發項目（以下簡稱項目）合作事宜，本著互惠互利、誠實信用、平等合作的原則，通過相互磋商，已達成共識，簽署以下合作意向條款：

1.合作項目

1.1.有限公司開發項目。詳見乙方提供的項目資料。

2.乙方應具備的基本條件

2.1.乙方對項目已完成書面的可行性建設方案與商業實施方案。

2.2.該項目已通過項目地政府（主管機關）的同意并批準進行建設與經營。

2.3.乙方對該項目具備合法、獨立的管理建設、經營權屬。

2.4.乙方能夠獨立完善并完成項目投資各項基本實施條件并提供辦理相關的手續。

2.5.乙方對于向甲方（投資人）就該項目所提供的相關書面資料真實、合法有效。

3.投資合作方式

3.1.甲方以對項目公司進行股權投資和債權融資的方式進行投資，以項/

4目公司歸還債權和回購股權（股權投資金額加上約定的股權溢價）的方式退出投資。

3.2.股權投資為階段性持股，是甲方以對項目公司增資擴股而成為階段性的項目公司股東，所持項目公司股權比例約占70%。

3.3.階段性持股時間自甲方股權投資金額到達項目公司賬戶之日起至乙方進行股權回購完畢時止。

3.4.同時，甲方以項目公司股東名義借款給項目公司，?？钣糜陧椖拷ㄔO。

4.投資金額

4.1.項目總投資人民幣元（￥.00）。

4.1.1.甲方以股權投資和借款形式對該項目總投入人民幣叁億元（￥.00）作為投資；分兩個階段進行投資，第一階段，土地招拍掛階段預計投入不超過貳億元人民幣，第二階段獲得土地證后追加投資壹億元人民幣。

4.1.2.乙方以對項目的前期投入計捌仟萬元（￥.00）作為投資。該前期投入計價為，截止甲方投資時，乙方或者項目公司原股東以自有資產或項目資產，包括項目建設權與經營權，及對該項目已投入的資產，該項目所形成的固定資產及經營權的計價。

5.投資合作期限

5.1.投資合作期限即為階段性持股時間，最長為5年（包括本數），最短不低于3年（包括本數）。

6.投資回報及結算支付時間，及稅費

6.1.甲方投資為年期限的，股權溢價比例和借款利率之和為每年17.2%計取。

6.2.每財務結束時（歐羅法），甲、乙雙方對股權投資溢價和借款利息進行當年結算，自結算之日起10個工作日內向甲方支付結算款。

6.3.甲方因投資所產生的收益的稅費原則上由乙方承擔。

7.股權回購后的項目總資產權屬及股東地位

7.1.甲、乙雙方合作期屆滿后，項目總資產的所有權歸屬于回購股權的一方享有。

7.2.甲、乙雙方合作期屆滿，乙方按約定的還款計劃歸還了甲方投入的資金，且清算結束，甲方無條件通過股權轉讓方式退出項目公司，不再是項目公司股東，不享有項目公司股東權益，不承擔項目公司股東義務。

8.投資流程及時間安排

8.1.甲、乙雙方互相了解、并對項目進行初步了解。

8.2.甲、乙雙方簽訂本投資合作意向協議。

8.3.甲乙雙方合作項目，對項目的評定，審議、法律等相關工作由乙方提供。

8.4.上述總時間不超過30個工作日。

8.5.合作期滿，通過股權回購方式，甲方收回投資及投資回報，結束投資行為，終止投資合作關系。

9.甲方責任

9.1.甲方應嚴格按流程及時間完成項目投資計劃。

9.2 甲、乙雙方在合作期內，甲方不得以任何理由要求乙方提前償還資本金。

9.3.合作期內，甲方不參與乙方的日常經營管理，乙方需定期向甲方提供項目運作經營情況及項目公司的財務報告。

9.4.甲方派財務等項目監督人員不定期到項目公司監督檢查項目運行情況，甲方派出的監督人員的一切費用由甲方承擔。

10.乙方責任

10.1.根據乙方提供的有關項目資料，經初步論證后，如甲方認為乙方項目有考察必要的，甲方做出考察計劃（包括人員的安排、考察的周期、費用等情況）通知乙方并協商確定考察。

10.2.合作期內，乙方對于甲方投入資金，需?？顚Ｓ糜诤献黜椖可?，不得以任何理由使用在其他項目上。如經甲方發現并證實，則甲方有權終止合約并向乙方追究責任；

10.3.合作期內，就乙方向甲方所提供項目或資產相關合法所有權及其它書面資料，必要時可通過公證機構備案存儲。

11.其他約定

11.1.合作期內，乙方作為甲方合作條件的項目和資產不得以任何形式用于其他抵押及擔保。如果項目資金不足時，由甲方追加資金或者甲方同意項目公司股東用所持股權進行融資，或者同意項目公司用其項目資產進行抵押擔保融資，以確保項目建設順利進行。

11.2.合作期滿，如乙方未遵守雙方約定全額償還甲方投資資本金及投資回報，則乙方認可將自有資產及項目資產無條件轉讓給甲方所有。11.3.甲乙雙方合作需恪守誠信第一的原則，合作期間應保持順暢溝通，若發生爭議應雙方協商解決。

11.4.本意向簽署當日，甲方應該向乙方提交相關公司背景資料（如營業執照復印件等）

11.5.本意向協議有效時間為三個月，自簽訂之日起計算。有效期限屆滿，本協議終止執行。

11.6.本意向書一式兩份，甲、乙雙方各執一份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

簽署地點：

簽署時間：