第一篇：當前查辦案件工作的難點及對策

當前查辦案件工作的難點及對策

當前查辦案件工作的難點及對策

黨的十六大對紀檢監察工作提出了新的更高的要求。面對新的形勢和任務，分析近幾年的辦案實踐，我們認為影響當前查辦基層案件的難點主要有以下幾個方面：

1、違紀違法人員作案手段趨向隱蔽化和高智能化。一些違紀違法行為并不表現為直接貪占，而是利用職務上的影響為親屬謀取利益。還有一些違紀違法人員熟知政策和法律，在政策和法律的邊緣找空子鉆，與法紀打“擦邊球”；有的在體制、管理漏洞上做文章；有的通過暗示、代收、出具“借條”等，明借暗受、假退真收。

2、違紀違法人員反調查、反偵查的意識和能力越來越強。當前違紀違法人員的層次向知識化轉變，大多具有一定學歷、一定知識水平，層次越來越高。即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和復雜。如案前精心策劃，案中不留痕跡，案后銷毀證據，調查期間“零口供問題”日益突出。

3、有部分涉案單位的領導過分強調部門利益，對查案心存顧慮，甚至怕“拔出蘿卜帶出泥”，對查案工作不支持不配合。特別是在查處大要案時，有對立情緒，干擾更大，怕影響本單位形象、聲譽及利益。

4、辦案人員專業匱乏。一方面，由于機構改革，紀檢監察機關整體辦案力量相對不足，不能保證辦案需要。另一方面，專業辦案人員嚴重匱乏，現在有不少案件涉及金融證券、網絡、房地產、期貨市場、工程發包等領域，對這些專業性很強的知識，真正懂行的辦案人員很少，這在一定程度上影響了辦案工作的開展。

針對辦案中遇到的這些難點問題，我們認為應采取以下對策：

一是創新辦案觀念。要強化初核審查，從依賴“兩規”、“兩指”談話的正面接觸為主向重視前期秘密初查轉變；要強化辦案謀略，從偏重強攻硬取向智勇結合，以智謀取勝為主轉變。二是創新辦案思路。要拓寬案源渠道，多角度全方位收集案源線索，不能光局限于群眾的信訪舉報，要善于在糾風、執法等工作中發現案件線索，要敢于參與到一些工作中去，在參與中發現線索；要拓寬辦案領域，加大對新領域案件的查辦，要主動深入市場經濟的新領域進行調查研究，及時發現苗頭性、傾向性的問題，不斷增強工作預見性和創造性，實現由被動性工作向主動性工作的轉變。三是創新辦案方法。要善于把近幾年形成的辦案經驗，加工提煉上升到理性的高度，為創新辦案方式方法提供多種思路，如針對當前違紀違法人員反調查、防調查能力日趨增強，“零口供問題”日益突出的情況，要在注重口供獲取的同時，更要注重人證物證的延伸，不斷強化“零口供定案”意識，把工作做到離開當事人口供也能定案的程度；要立足利用政策，充分發揮政策和策略在突破案件方面的作用，如針對“兩規”“兩指”措施使用范圍受到嚴格限制的情況，在“兩規”管理上，采用對調查對象“全封閉式”看護方式的同時，注意向體現組織溫暖的“寬松式”看護方式延伸，注意通過耐心細致的思想工作、政策教育在更大范圍延伸紀檢監察機關的辦案手段，向非“兩規”“兩指”對象調查取證；要立足裝備建設，提高辦案方法和手段中的科技含量，如針對違法違紀人員作案日趨智能化、團伙化的情況，注意解決偏重使用“一張紙、一枝筆”等傳統方法調查取證，辦案手段單一的問題，學會運用錄音、錄像、微機做筆錄等現代化高科技手段，增強案件查辦工作的科技含金量，使案件查辦工作取得突破性的進展。四是創新辦案機制。要加強橫向協調，形成協同辦案的工作機制；要加強縱向協調，形成上下聯動的工作機制；通過橫向、縱向協調，整合辦案力量，形成查案合力，克服紀檢監察機關在辦案力量、手段和效率等方面的局限，體現優勢互補，變紀檢部門單獨分散作戰為整體作戰。五是創新隊伍建設。要不斷更新辦案知識，注意學習紀檢監察業務，特別是針對知識的空白點和薄弱環節，認真學習網絡、法律、經濟、金融、財會、信息技術等知識，以增強工作的應對性，提高辦案能力和水平；要不斷優化辦案人員結構，吸納一批懂經濟、懂管理、懂紀檢監察業務知識以及具有律師、會計師、審計師、資產評估師等任職資格的一專多能復合型人才，組成辦案人材庫，打破辦案力量封閉管理狀態，實行統一調動辦案人力資源。

第二篇：違紀案件查辦的難點及對策

違紀案件查辦的難點及對策

對違紀案件的查辦是《黨章》賦予各級紀檢監察機構的重要職能之一。黨的十六大和中紀委六次全會對紀檢監察工作提出了新的更高的要求。案件查辦工作也面臨著新的形勢和任務，分析近幾年發生的一些大案要案，違紀案件顯現出一些新的規律和特點，研究和掌握這些規律和特點，針對性地提出對策措施，對于我們提高辦案水平，加大對腐敗現象的打擊力度，具有十分重要的意義。下面根據這次培訓班學習了解的一些情況，談一點粗淺的認識：

我們認為影響當前查辦基層案件的難點主要有以下幾個方面：

一是作案主體多元化。從近幾年的辦案實踐看，一些違法違紀案件由單體向群體發展，窩案、串案、案中案明顯增多，且呈現出多發性、交叉性、團伙性和關聯性等特點。違紀人員有的熟知政策和法律，在政策和法律的邊緣找空子鉆；有的身居要害部門，在體制、管理漏洞上做文章；有的披著合法的外衣，卻干著腐敗的勾當，這些都給案件的調查、取證帶來了很大困難。

二是作案手段智能化。隨著高科技的發展，腐敗分子的作案手段更加隱蔽化、智能化。他們利用信用卡、電腦、網 絡等科技工具作案，可以說是無孔不入，無洞不鉆。現在即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和復雜，用老辦法查案將難以應付。

三是辦案阻力人情化。現在紀檢監察干部幾乎每查處一起案件，都有人說情干擾。有的是老同學、老朋友、老鄉講情；有的是自己的親屬為別人求情；有的是上級領導打招呼，這些紛至沓來的各種人際關系，往往會使查辦的案件“夭折”、“擱淺”、“流產”，嚴重影響了正常辦案。

四是辦案專業人員匱乏。一方面，由于機構改革，紀檢監察機關整體辦案力量相對不足，不能保證辦案需要。另一方面，專業辦案人員嚴重匱乏，現在有不少案件涉及金融證券、網絡、房地產、期貨市場、工程發包等領域，對這些專業性很強的知識，真正懂行的辦案人員很少，這在一定程度上影響了辦案工作的開展。

針對辦案中遇到的這些難點問題，我們認為應采取以下對策：

一要講究方法策略，提高辦案成效。要成功地突破案件，必須加強領導、周密安排，講究策略。否則，因一個環節上出了問題，就會影響到整個案件查辦工作。因此，在案件查辦過程中，應重點抓好以下三個環節：一是組織實施上要突出全面性。對于大案要案，紀委書記要做到親自安排、調度和協調，副書記要親自帶隊組織辦案，形成主要領導親自抓、分管領導靠上抓、其他領導配合抓的工作格局。同時，要實行“四定一包責任制”，即定領導、定人員、定時間、定任務，一包到底。二是方案制定上要體現周密性。在掌握了案件的線索之后，如何組織案件的具體查處工作，必須有一個明晰而周密的方案。要針對案件線索中涉及的問題，擬好調查提綱，并要把可能遇到的問題盡量考慮周全，做到有備無患，以適應突發情況的需要。配備辦案人員，應根據案件的類型、涉及的專業知識、以及復雜與簡單的程序來配備。要找準查辦案件的突破口，對需要查清哪些問題、應采取哪些措施、可能遇到哪些問題都要制定一個詳細的預案，確保辦一個，成一個。三是方法運用上要講究策略性。一個案件能否最終突破，在很大程度上取決于查辦工作的方法策略。只有方法策略對路，工作才能事半功倍。在具體工作中應做到三個“突出”。一要突出一個“快”字。確定案件線索后，為避免違法違紀者串供、訂立攻守同盟、轉移贓款贓物，就必須加快辦案進度。二要突出一個“巧”字。在具體工作中，要因人因案而異，巧妙選擇牽一發而動全身的突破口，抓住關鍵人和關鍵問題，實施重點突破。在取得充分證據的基礎上，有的放矢地突審作案人，用確鑿的證據摧毀其僥幸心理，最終促使整個案件的有效查辦。三要突出一個“用”字。要充分運用《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查條例》和《行政監察法》等賦予的權限辦案。首先要準確地用好“兩規” 措施，提高成案率。對一些重要案件的涉案人員，一旦掌握確鑿證據，按規定程序報批后，要迅速采取“兩規”措施，防止串供、毀證。其次要用好封帳權。對一些比較復雜的案件，采取先封后查的措施，從財務帳目中尋找線索，既可以有效地防止財務人員作弊以及毀賬等事情的發生，又為深入調查案件打下基礎。再次要用好建議停職檢查權。一些擔任領導職務和掌握實權的涉案人員，他們利用關系對抗查處的手段很多，致使調查工作難以進行。

二要加強組織協調，形成辦案合力。隨著改革的發展，反腐敗斗爭的深入，新情況、新問題不斷出現，工作中涉及的領域越來越寬，空間越來越廣，這就需要紀檢監察機關充分發揮組織協調的職能優勢，加大部門協同辦案力度，形成辦案合力。一方面，在紀檢監察機關內部，辦案人員在突破案件的過程中，可以根據案情需要，請審理人員提前介入，將審理行為前移到調查環節，這對于準確認定案件性質、快速審結案件，有著非常重要的作用。另一方面，紀檢監察機關在查處明顯觸犯刑律的案件時，要及時通報司法機關，并在案件基本查清時及時移送司法機關，追究刑事責任。同時，司法機關要及時地把查辦的追究刑事責任的案件及不夠追究刑事責任但已構成違法的案件移交過來，追究黨紀、政紀處分。在查辦一些重大案件時，紀委一定要搞好組織協調，將紀檢監察機關、司法機關、行政執法機關、經濟監督部門 的人力、信息、職能、手段等資源組織起來，綜合運用，形成整體合力，這樣，不僅有利于解決紀檢監察機關辦案力量不足的問題，克服在查辦案件中存在的“條塊分離”傾向，而且有利于一些案件的快查快結。

第三篇：淺析當前查辦復雜案件的對策

面對新的形勢和任務，結合近幾年的紀檢監察工作實踐，我認為影響當前查辦復雜案件的因素主要有以下幾個方面：

一、主體多元化。從近幾年的辦案實踐看，一些違法違紀案件由個體向群體發展，窩案、串案、案中案明顯增多，且呈現多發性、交叉性和團伙性等特點。違紀人員有的熟知政策和法律，在政策和法律的邊緣找空子鉆；有的身居要害部門，在體

制、管理漏洞上做文章；有的披著合法的外衣，卻干著腐敗的勾當，這些都給案件的調查、取證帶來了很大困難。

二、手段智能化。隨著高科技的發展，腐敗分子的作案手段更加隱蔽化、智能化。他們利用信用卡、電腦、網絡等科技工具作案，可以說是無孔不入，無洞不鉆。現在即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和復雜，用老辦法查案將難以應付。

三、阻力人情化。現在，紀檢監察干部幾乎每查處一起案件，都有人說情干擾。有的是老同學、老朋友、老鄉講情；有的是自己的親屬為別人求情；有的是上級領導打招呼，這些紛至沓來的各種人際關系，往往會使查辦的案件“擱淺”或“流產”，影響了正常辦案。

四、專業辦案人員少。一方面，由于機構改革，紀檢監察機關整體辦案力量相對不足，不能保證辦案需要。另一方面，專業辦案人員不夠，現在有不少案件涉及金融證券、網絡、房地產、期貨市場、工程發包等領域，對這些專業性很強的知識，真正懂行的辦案人員很少，這在一定程度上也影響了辦案工作的開展。

為此，我認為應從以下兩個方面著手加以解決：

一、講究策略，提高辦案成效

要成功地突破案件，必須加強領導，周密安排，講究策略。否則，因一個環節上出了問題，就會影響到整個案件查辦工作。因此，在案件查辦過程中，應重點抓好以下三個環節：一是組織實施上要突出全局性。對于大案要案，紀委書記要做到親自安排、調度和協調，副書記要親自帶隊組織辦案，形成主要領導帶頭抓、分管領導具體抓的工作格局。同時，要定領導、定人員、定時間、定任務，一包到底。二是方案制定上要體現周密性。在掌握了案件的線索之后，如何組織案件的具體查處工作，必須有一個清晰而周密的方案。要針對案件線索中涉及的問題，擬好調查提綱，把可能遇到的問題盡量考慮周全，做到有備無患，以適應突發情況的需要。配備辦案人員，應根據案件的類型、涉及的專業知識，以及復雜與簡單的程序來配備。要找準查辦案件的突破口，對需要查清哪些問題、應采取哪些措施、可能遇到哪些問題都要制定一個詳細的預案，確保辦一個、成一個。三是方法運用上要講究策略性。一個案件能否最終突破，在很大程度上取決于查辦工作的方法策略。只有方法策略對路，工作才能事半功倍。在具體工作中應做到 突出三個字。一是“快”。確定案件線索后，為避免違法違紀者串供、訂立攻守周盟、轉移贓款贓物，就必須加快辦案進度。二是“活”。在具體工作中，要因人因案而異，巧妙選擇牽一發而動全身的突破口，抓住關鍵人和關鍵問題，實施重點突破。在取得充分證據的基礎上，有的放矢地突擊審問作案人，用確鑿的證據摧毀其僥幸心理，最終促使整個案件的有效查辦。三是“用”。要充分運用《行政監察法》和《中國共產黨紀律檢查機關案件檢查條例》等賦予的權限辦案。首先要嚴格用好“兩規”措施，提高成案率。對一些重要案件的涉案人員，一旦掌握確鑿證據，按規定程序報批后，要迅速采取“兩規”措施，防止串供、毀證。其次要用好封賬權。對一些比較復雜的案件，采取先封后查的措施，從財務賬目中尋找線索，既可以有效地防止財務人員作弊甚至毀賬等事情的發生，又為深入調查案件打下基礎。再次要用好建議停職檢查權。一些擔任領導職務和掌握實權的涉案人員，他們利用關系對抗查處的手段很多，致使調查工作難以進行。在掌握確鑿證據的基礎上，調查組應當即提出建議，以減少辦案阻力。

二、加強協調，形成辦案合力

隨著反腐敗斗爭的深入，新情況、新問題不斷出現，工作中涉及的領域越來越寬，空間越來越廣，這就需要紀檢監察機關充分發揮組織協調的職能優勢，加大部門協同辦案的職能優勢，加大部門協同辦案力度，形成辦案合力。一方面，在紀檢監察機關內部，辦案人員在突破案件的過程中，可以根據案情需要，請審理人員提前介入，將審理行為前移到調查環節，這對于準確認定案件性質、快速審結案件，有著非常重要的作用。

另一方面，紀檢監察機關在查處明顯觸犯刑律的案件時，要及時通報司法機關，并在案件基本查清時及時移送司法機關，追究其刑事責任。同時，司法機關要及時把查辦的追究刑事責任的案件及不夠追究刑事責任但已構成違紀的案件移交過來，追究其黨紀、政紀處分。在查辦一些重大案件時，紀委一定要搞好組織協調，將紀檢監察機關、經濟監督部門的人力、信息、職能、手段等資源組織起來，綜合運用，形成整體合力。這樣，不但有利于解決紀檢監察機關辦案力量不足的問題，克服在查案件中存在的“條塊分離”傾向，而且有利于一些復雜案件的快查快結。

第四篇：關于當前查辦案件工作的調研報告

從紀檢監察機關辦案實踐來分析，筆者認為當前查辦案件工作存在以下主要問題：

1、辦案環境不順。一是有的黨政主要領導認識上有偏差，對辦案工作不夠重視、支持;二是社會上的關系網、人情風已逐漸滲透到辦案工作中,利用各種關系為涉案人員說情開脫；三是有關執紀執法部門協調配合不夠，各自為戰。

2、舉報件質量不高。由于信訪網

絡不健全，信訪渠道不暢通，舉報人存在的主觀偏差等原因，造成舉報件質量不高，在某種程度上影響了成案率。

3、辦案手段不多。現在，腐敗分子的作案手段更加隱蔽化、智能化，而我們卻基本上還停留在一頁紙、一支筆、一張嘴的辦案手段上，就連最具震懾力的“兩規”、“兩指”辦案手段，也由于諸多限制而威力大減。

4、辦案力量不足。主要表現為辦案的組織領導力量薄弱，專業辦案人員較少，辦案財力不足，交通工具缺乏，少數辦案人員素質不高。

針對辦案中存在的上述突出問題，筆者認為應采取以下對策：

拓寬案源渠道，提高信訪質量。要確保辦案工作“有米下鍋”，提高成案率，就必須廣開門路找線索，除做好接訪工作外，要堅持反“客”為主，變坐等接案為主動出擊，通過采取定點接訪、流動下訪、座談尋訪、“網”上走訪等多種途徑，努力拓寬案源，保證案件線索質量。

加強組織協調，形成辦案合力。紀檢監察機關要充分發揮組織協調的職能優勢，形成辦案合力。一方面，在紀檢監察機關內部，可以根據案情需要，請審理人員提前介入，將審理行為前移到調查環節。另一方面，要進一步加強與公檢法、審計、物價、財政等部門的協調與配合，將這些部門的人力、信息、職能、手段等資源組織起來，綜合運用，形成整體合力。

講究方法策略，提高辦案成效。在案件查辦過程中，要抓好三個環節：一是組織實施上要突出全面性，特別是大要案，主要領導要親自調度，靠前指揮；二是方案制定上要體現周密性，要針對案件線索中涉及的問題，制定一個周密的方案，確保辦一個，成一個；三是方法運用上要講究策略性，要選準突破口，靈活運用黨紀條規賦予的權力手段，快查快結，不使有喘息機會。

加強干部培訓，強化責任追究。萬事人為本，要把提高辦案人員的整體素質放在重要位置，強化固本措施，通過教育、培訓、外出考察、跟班辦案等形式，提高理論水平，增強辦案技能。同時，要強化責任追究制，對辦案工作不重視、不支持的黨政領導要實行責任追究，對為涉案人員說情，甚至阻撓辦案的有關領導要嚴肅處理，為辦案工作營造良好的環境。

第五篇：工商部門查辦涉網案件的難點及對策建議

電子商務作為網絡經濟的主要形式已經成為現代化商業經營的重要模式，在國家工商總局的新“三定”方案中，明確了工商部門“負責監督管理網絡商品交易及有關服務的行為”的職能職責，維護電子商務領域經濟秩序、保護電子商務交易過程中各方正當利益成為了工商部門日常監管的一個新課題。面對這個全新的領域，工商部門不僅要在電子商務交易行為正常

狀態下進行監督管理，更重要的是當交易行為處于非正常狀態時及時查處違法，確保正當利益的取得，維護良好的交易秩序。××市工商避××區分局今年來查處了多起涉網案件，通過這些案件的查處，發現了目前工商部門在查辦該類案件中存在的普遍問題及難點，也積累了一定的經驗，并對工商部門查辦涉網案件情況進行了廣泛調研，對如何查辦涉網案件、提高辦理涉網案件的案件質量提出了建議。

一、從電子商務領域違法行為的大致成因看違法行為查處的必要性

（一）法律真空領域，監管空白地帶——違法行為的外部環境

在目前的涉網案件查處中，違法行為定性的法律依據基本來自《廣告法》、《商標法》、《反不正當競爭法》、《無照經營查處取締辦法》等，這些均是在電子商務活動出現前出臺的法律法規。這些法律法規中雖然有對某些涉網違法行為的定性及規制，但是隨著涉網違法方式的發展、行為類型的豐富，用現有法律法規已無法準確涵蓋具體違法行為構成要件特征，查處涉網案件出現法律缺失，而這種缺失同時也引起了工商部門監管的不能，這片真空領域、空白地帶必然成為滋生違法行為的溫床。

（二）從眾心理驅使，道德觀念淡漠——違法行為人的主觀因素

鑒于目前網絡的巨大影響力，大部分經營者或多或少都會在經營過程中涉及到互聯網，或開展網上宣傳或進行網上交易。在這種商業大環境的影響下，越來越多的經營者出于從眾心理，在這樣一項新興的、游戲規則不健全的領域，為了迅速起家搶跑道，摒棄循規蹈矩的經營理念，只注重追逐物質利益，忽視了應有的一般道德準則和違背誠實信用原則進行違法行為。如果不及時制止查處，將損害消費者的正當權益，侵害守法經營者的公平競爭權利，必將影響整個電子商務的健康發展。

（三）違法成本低廉，行為收效良好——違法行為的本身特性

網絡媒體的力量在逐漸擴大，不論是收入還是影響力，網絡媒體正在超越傳統媒體已經是不爭的事實，在缺乏法律制度制約的虛擬世界中，出于理性經紀人的趨利本質，許多經營者不惜于使用違法手段，況且利用網絡進行的違法行為成本低廉，收益較高，在這種利益的誘惑下，利用網絡進行違法行為多如牛毛亦不足為奇。而這種虛擬世界的商業違法行為對現實市場經濟秩序的影響及破壞將越來越大，執法部門嚴厲查處刻不容緩。

二、目前查辦涉網案件存在的三大難點

（一）管轄權限模糊，主體的復雜性引起了能不能查的疑問

一是違法行為發生地難以認定導致管轄權的模糊。《行政處罰法》規定，行政處罰由違法行為發生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。基于網絡信息技術的特殊性，經營主體通過網絡發布違法信息，受其影響的終端用戶遍及世界各地，如何確認違法行為發生地是一大難題。是消費者受害地？網站主辦者所在地？還是違法行為人所在地？或者是發布違法信息的服務器所在地？根據對違法行為發生地廣義的理解，是否可以說與違法行為有關的上述等地的行政機關都可以行使管轄權？這樣的話又產生了如果兩個以上行政機關出現管轄權爭議，又以什么標準來確定管轄的問題。實踐中，管轄權限的模糊也確實為工商部門查處涉網案件帶來不少麻煩。某省省益陽市工商局對煙臺某生物工程有限公司在通過煙臺國際經貿信息中心注冊了公司的網站上進行虛假宣傳違法行為的處罰決定就遭某省省工商局在行政復議中予以撤銷，理由就是管轄錯誤。

二是違法行為的實施主體關系復雜難以認定導致無法準確立案。網絡經濟經營方式的特殊性，使得從事網絡運營的isp（網絡接入商）和提供網上內容的icp（互聯網內容提供商）、網絡服務商、網絡主辦者、上網用戶之間形成了復雜的關系，使得案件查處中認定違法行為的實施主體更為困難。例如，消費者通過網上交易購買了假冒偽劣商品要求工商部門查處，而工商部門又無法找到網上銷售假冒偽劣商品的違法行為人，那么將有別于傳統市場的虛擬的購物網站確定其為違法責任主體是否合適？再如，網絡虛假廣告的廣告主、廣告經營者、廣告發布者這三者的界限是模糊的，從事網絡運營的isp（網絡接入商）和提供網上內容的icp（互聯網內容提供商）以及廣告主都可以成為網絡廣告的發布者。那么廣告主利用網站這一平臺，自己設計、制作、發布虛假宣傳信息，網站對發布的內容未予核實，網站或收取一定的費用或根本免費，在這種情況下，互聯網內容提供商、網絡接入商是否也應當與廣告