第一篇：案件查辦

案件查辦

情報的最主要屬性是（）。A、知識性 B、傳遞性 C、效用性 D、廣泛性

對各種信息、情況、消息和知識進行搜集、加工、儲存、檢索和傳遞，是情報的（）。A、任務 B、目的 C、內容 D、對象

涉煙情報指以公開與秘密的調查措施、手段及其他方法獲得的有關涉煙違法的（）。A、分析研究的成果

B、一切線索和情況，以及對其分析研究的成果 C、一切線索和情況 D、一切線索

涉煙情報內容涉及廣泛，有些內容又相互交叉，為便于實際工作的開展及管理，將其劃分為（）。

A、人員情報類、案件情報類、違法情況線索情報類 B、案件情報類、違法組織情報類、違法情況線索情報類 C、人員情報類、案件情報類、違法組織情報類、D、人員情報類、案件情報類、違法組織情報類、違法情況線索情報類

情報的時效性決定了搜集情報必須遵循（）原則。A、持之以恒 B、全面、系統 C、及時、迅速 D、客觀、準確

關于涉煙情報搜集的概念，表述正確的是（）。

A、是指運用公開或秘密的方法，通過各種途徑發現與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程

B、是指運用公開或秘密的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程

C、是指運用公開的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程 D、是指運用秘密的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程

（）獲取情報的時間距情報產生的時間越遠，其價值就越大。

對于那些由于缺乏調查線索陷于僵局的案件，（）搜集的作用和功效尤為突出。A、違法組織情報 B、涉煙案件情報 C、違法人員情報 D、違法線索情報

關于隱案，下列說法正確的是（）。A、是指尚未發生，后來可能發生的案件 B、是指因行為隱蔽，被發現后又逃脫處罰的案件 C、是指已經發生、尚未發現，后來被發現查獲的案件 D、是指已經發生并發現，尚未立案查處的案件

（）涉煙案件情報，是以未結案的各類涉煙違法案件為對象建立的涉煙案件情報資料。

涉煙情報搜集的方式分公開和秘密兩種，下列方法中屬于公開方式的是（）。

A、跟蹤盯梢 B、執法檢查 C、化裝調查 D、守候監視

調查人員為了發現某些具有隱蔽性的違法犯罪案件或線索，特意設計某種誘發違法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密調查措施是指（）。

A、誘惑調查 B、化裝調查 C、守候監視 D、跟蹤盯梢

在調查人員對跟蹤對象、跟蹤路線及周圍環境較為熟悉，有比較好的通訊設備，且跟蹤人員足夠多的特定環境下，可以采取（）。

A、尾隨跟蹤 B、接力跟蹤 C、迂回跟蹤 D、交換跟蹤 關于涉煙情報搜集中的汽車跟蹤，做法錯誤的是（）。

A、盡可能選用普通顏色、普通外形的車輛，最好更換當地的車牌，以免引起注意。B、跟蹤前，調查人員必須熟識并記準調查對象所駕車輛的特征，熟悉跟蹤區域交通線路及沿途情況。

C、多車跟蹤時，由最先接近調查對象的那輛車或緊跟在調查對象車后的車輛承擔指揮任務。

D、單車跟蹤時，當調查對象車停車后，跟蹤車內的所有人員應下車找監視點進行觀察監視。

根據證據（），可分為原始證據和傳來證據。A、不同表現形式 B、不同來源

C、與案件主要事實的不同關系 D、取得是否合法

當事人對被查處前已銷售的煙草專賣品的“口供”就屬于（）。A、間接證據 B、直接證據 C、傳來證據 D、實物證據

下列（）項不是煙草專賣人員調查取證的基本方法。A、詢問 B、查賬 C、鑒定 D、猜測

為了打亂被詢問人事先準備的防御辦法和編好的陳述及辯解腹稿的詢問方法是（）。A、循序漸進發問 B、直接發問 C、簡單發問 D、跳躍式發問

直接發問效果不好的情況下，可采取（）的方法，使被詢問人不知不覺地進入詢問正題。

A、跳躍式發問 B、循序漸進發問 C、迂回發問 D、簡單發問 檢查總帳是查賬的基本方法之一，檢查總帳的基本目的下列表述準確的是（）。A、為了核實該企業損益表中的銷售收入年末累計數字與總賬的銷售科目數字是否一致，做到會計報表真實可靠

B、用來考察和核對各種明細賬、現金日記賬、銀行存款日記賬提供的數據，其目的是掌握該被查企業設置了哪些會計科目，為下一步有針對性的查賬打下良好的基礎

C、為了核實該被查企業銀行存款日記賬，現金日記賬是否與銀行對賬單金額一致 D、對銀行對賬單中的貸方、借方大筆項金額做重點檢查，看企業是否另設財務賬簿

下列（）項不是查賬實施階段的相關要求。

A、執法人員到達被查企業后，應立即向當事人及有關人員說明情況，表明身份 B、聽取被查企業根據查賬要求所作的專題匯報，同時針對有關問題進行必要的當面質詢

C、根據掌握的情況，確定需要進行檢查的資料的種類和范圍，明確查帳要證明的問題，擬定查賬方案，制定查賬計劃

D、按類別和性質對有關資料、數據進行整理、歸類、分析、實事求是地認定問題的性質

對卷煙鑒別檢驗結論有異議的，應在收到鑒別檢驗報告之日起（）日內向原鑒別檢驗機構申請復檢，逾期不予受理。

A、15 B、30 C、60 D、90

行政處罰案件移送是指煙草專賣行政主管部門發現所查獲的案件（）時，將案件移送有管轄權的煙草專賣行政主管部門或者其他行政執法機關的行政執法活動。

A、屬于自己管轄，但辦案阻力大

B、屬于自己管轄，同時其他行政執法機關也有管轄權 C、不屬于自己管轄

D、屬于自己管轄，同時其他煙草專賣行政主管部門也有管轄權

內部移送是指煙草專賣行政主管部門發現所查獲的案件不屬于自己管轄時，將案件移送有管轄權的煙草專賣行政主管部門。內部移送產生的原因主要是法律關于（）的規定。

A、地域管轄 B、職能管轄 C、級別管轄

D、地域管轄和級別管轄

煙草專賣行政主管部門向有管轄權的煙草專賣行政主管部門或其他行政執法機關移送案件時，應遵循以下程序()。

A、審查、提出移送書面報告、負責人審核批準、移送 B、提出移送書面報告、審查、負責人審核批準、移送 C、審查、負責人審核批準、提出移送書面報告、移送 D、審查、移送

煙草專賣行政主管部門移送行政處罰案件，決定批準移送的，應當及時制作案件移送函、涉案物品清單等文書，（）日內辦理移送手續。

A、三 B、五 C、七 D、十

煙草專賣行政主管部門移送行政處罰案件，需要移送的材料有（）。

A、案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉案材料。

B、案件移送材料目錄、案件情況的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉案材料。

C、案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調查報告、有關檢驗報告或者鑒定結論、其他有關涉案材料。

D、案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調查報告、涉案物品清單、其他有關涉案材料。

煙草專賣行政主管部門決定接受其他執法機關移送的案件后，應依次辦理()。A、立案、接收案卷材料和涉案財物、制作案件受理回復函、調查取證 B、制作案件受理回復函、調查取證、接收案卷材料和涉案財物、立案 C、調查取證、立案、接收案卷材料和涉案財物、制作案件受理回復函 D、制作案件受理回復函、接收案卷材料和涉案財物、立案、調查取證

從輕處罰是指煙草專賣行政主管部門在法定的處罰方式和處罰幅度內，對行政違法行為人選擇（）的方式和（）的幅度。

A、最輕 最低 B、最重 較低 C、較輕 較低 D、較輕 低于法定幅度

《行政處罰法》規定，（）的人有違法行為的，對違法者應當從輕、減輕處罰。A、未滿14周歲

B、已滿14周歲不滿16周歲 C、已滿16周歲不滿18周歲 D、已滿14周歲不滿18周歲

違法行為已超過追究時效的，應（）。A、重新處罰 B、減輕處罰 C、從輕處罰 D、不予處罰

根據行政自由裁量權的分類，“行政機關可以申請人民法院強制執行，或者依法強制執行”屬于（）的自由裁量權。

A、在行政處罰幅度內 B、選擇行為方式 C、對事實性質認定 D、決定是否執行

（）行政自由裁量權合法性原則也被稱為適當性原則。

法定處罰依據規定有兩種或兩種以上罰種可供選擇的，下列對處罰種類的選擇標準表述錯誤的是（）。

A、對社會危害輕微的違法行為，優先選擇譴責性和告誡性的罰種 B、一般違法行為，優先選擇罰款

C、在財產罰中，優先選擇沒收當事人的違法財產和違法所得 D、限制或剝奪當事人行為能力、資格的罰種為最后選擇

下列對于行政處罰自由裁量權的監督，不屬于內部監督的是（）。A、案件核審監督 B、案件評查監督 C、行政復議監督 D、審判監督

小王是專賣科案件審理員，對于其所實施的行政行為，應負責任的人員是（）。A、小王、專賣科長 B、小王

C、小王、專賣科長、局長 D、小王、局長

行政處罰決定書（）后，就對被處罰人產生約束力、確定力和執行力。A、作出 B、送達生效 C、寄出 D、公告

《行政處罰法》中規定了罰繳分離制度，因此行政機關作出罰款的行政處罰決定的，都應當實行罰繳分離。

行政機關執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起（）日內，交至行政機關；行政機關應當在（）日內將罰款繳付指定的銀行。

A、二 一 B、二 二 C、三 二 D、三 三

根據法律規定，下列物品不可以抵繳罰款的是（）。A、查封的財務拍賣款 B、沒收的違法所得 C、凍結的存款 D、扣押的財務拍賣款

涉案卷煙的鑒別檢驗出庫應憑（）辦理手續。A、指定收購書 B、抽樣送檢通知單 C、罰沒卷煙移交清單 D、違法物品銷毀記錄表

倉庫保管人員每（）對涉案卷煙的出入庫情況進行核對和賬務處理。A、日 B、周 C、月 D、季

須依法收購的卷煙，如果有包裝破損等情況，可以酌情降低收購價格，但不得低于全國統一批發價格的（）。

A、40％ B、50％ C、60％ D、70％

第二篇：查辦案件業務知識

查辦案件業務知識

1、什么是違反黨的紀律的行為？

答：廣義上的違紀行為，泛指黨的組織和共產黨員一切違反黨章和黨內法規，違反黨的路線、方針、政策，違反國家的法律、法規和社會主義道德規范，危害黨、國家和人民利益的行為。

狹義上違紀行為，專指上些違紀行為中，依照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，應當受到追究的行為。

2、什么是違反行政紀律的行為？

答：指行政機關公務員違反法律、法規、規章以及行政機關的決定和命令，應當承擔紀律責任的行為。

3、黨紀處分和行政處分種類有哪些？

答：黨紀處分有五種：黨內警告、黨內嚴重警告、撤銷黨內職務、留黨察看、開除黨籍。

行政處分有六種：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。

4、處分黨員必須履行哪些手續？

答：⑴、必須經過黨支部大會討論決定，報黨的基層委員會批準。⑵、黨支部大會討論對黨員的處分時，應通知受處分黨員到會，允許本人申辯，也允許其他黨員為他辯護。⑶、黨組織作出的對黨的的處分決定，必須同本人見面，認真聽取本人說明情況和申辯。⑷、黨組織作出的處分決定（或結論），經上級批準后，應給本人一份，并在適當范圍內宣布。⑸、處分決定批準后，要及時將批復抄送同級黨委組織部門和有關部門。

5、黨支部大會討論決定對違紀黨員的處分時為什么要通知犯錯誤黨員到會？

答：黨組織對黨員作出處分決定時，除特殊情況外，應當通知受處分的黨員本人到會。一方面便于犯錯誤黨員行使自己的權利，有利于充分發揚民主。另一方面使黨組織有機會更好地聽到犯錯誤黨員本人的申訴，有利于更全面地考慮和處理問題，作出正確的、恰當的決定。黨支大會通過處分決定后，應當把書面的處分決定交給本人閱看，讓他簽署意見，然后報上級審批。

6、在犯錯誤黨員未到會的情況下，支部大會作出的處分決定是否有效？

答：一般情況下，本人不在不要急于召開黨支部大會，更不要急忙作出決定。特殊情況下，如本人關押、出走或長期外出不歸，黨組織無法通知本人參加黨支部大會，在本人缺席的情況下，支部仍可作出處分決定。如果犯錯誤黨員本人拒不參加支部大會，要做棄權論，支部大會通過的決定同樣有效。

7、黨支部書記犯了錯誤，支部召開大會討論給其黨紀處分，應由誰來主持會議？支部大會作出的處分決定由誰來簽名蓋章？

答：召開黨支部大會時可以由支部副書記主持會議，但須有上級黨組織派人參加。未設支部副書記的支部，應由上級黨組織派人參加主持會議。支部大會形成處分決定后，由主持支部大會的人寫出說明，代表支部簽名蓋章。

8、支部大會討論對違紀黨員的處理時，可不可以要求非本支部的辦案人員在會上介紹案情？

答:根據《黨章》和有關規定精神，辦案人員受黨支部委托，列席會議介紹案情是可以的。但最好的辦法是辦案人員可先將案件的調查情況向支部負責人或支委會作詳細匯報，召開支部大會時，由支部成員介紹案情，辦案人員可根據支部的要求作補充。

9、支部大會討論對黨員的處分時，有兩種意見，人數各占一半時，支部以支委會的多數意見決定給這個黨員的黨紀處分并上報，這種做法對嗎？

答：支部大會討論對黨員的處分，在兩種意見人數各半的情況下，以支委會多數人的意見決定給予某種處分上報是不妥的。支部大會上兩種意見人數各半或有幾種意見分歧不能形成決議時，支委會不要匆忙地做出決定上報，應進一步向黨員介紹違紀黨員的錯誤事實、性質，并結合學習《黨章》、有關黨紀處分條規等，充分醞釀后，再次召開支部大會進行討論。如果仍然不能形成決議，支委會應將支部大會討論情況和各種意見一并上報上一級黨組織，按照審批權限，由上一級黨組織作出對該黨員的處分決定。

10、黨員違犯紀律，未經支部大會討論，可否由支部委員會決定免予處分？

答：黨組織在決定對違紀黨員進行處分時，應當認真調查和研究有關材料，仔細聽取本人申訴，交黨小組討論。在集中黨意見的基礎上召開支部大會討論處分決定。未經支部大會討論，支部委員會無權決定免予處分。

11、臨時黨支部是否有權處分黨員？

答：臨時黨支部一般由執行某項臨時任務的黨員組成，他們臨時在這個支部過組織生活，沒有賦予臨時黨支部執行紀律處分黨員的取權，因此不能對違紀黨員作出處分決定。

12、黨員犯了嚴重錯誤，支部大會決定開除其黨籍，在上級黨委（紀委）批準之前，是否可以參加黨的組織生活？

答：黨員犯了嚴重錯誤，仍然可以參加黨的組織生活，因為支部大會的決定，必須經過上級黨委（紀委）的批準，才能生效。

13、對黨員的黨紀處分決定是由誰作出的？

答：對黨員的黨紀處分決定是由黨支部大會作出的，上級黨委（紀委）下達的是批復。

14、處分決定與本人見面時本人不簽意見怎么辦？處分決定是否生效？

答：經黨組織正式討論對犯錯誤黨員作出的處分決定，同本人見面時，本人對處分決定要簽署意見。受處分黨員如果拒絕在處分決定上簽字，有關黨組織應在處分決定上注明“已經本人閱過，但拒絕簽署意見”，以便備查。受處分黨員是否在處分決定上簽署意見，不是處分決定是否生效的條件，即使受處分的黨員拒絕簽署個人意見，只要處分決定按照處分黨員批準權限經有關黨組織批準，即可生效。

15、同一案件中涉及多個不同級別的人共同違紀，且都應給予黨紀處分，應怎樣履行審批手續？

答：按照級別管理原則，有兩種處理方式：

一是按照其中職務級別最高的黨員的批準權限進行統一審批。二是由有批準權限的黨委、紀委對所有違紀人進行統一平衡后，提出處分意見，然后按照處分批準權限分別審批。這個有批準權限的單位指對職務級別最高的違紀黨員有批準權限的黨委、紀委。

16、黨員犯錯誤后調到別的單位，應怎樣處理？

答：黨員犯錯誤違犯了黨紀，只要本人工作調動之前參加了討論對他處分的黨支部大會，本人也表示了意見，調離后原支部的上級黨委可以審批對他的處分，但要抓緊辦理。如果調離時沒有召開黨支部大會，原支部就不要再討論其處分，可將有關情況轉給調入單位。

17、對受刑事處罰的黨員進行黨紀處理時，需要哪些材料？怎樣履行審批手續？

答：黨組織對受刑事處罰的黨員進行黨紀處分時，除需從司法部門取得判決書或不起訴決定書，摘抄或復制主要證據材料處，還必須按照《黨的紀律檢查機關案件審理工作條例》的要求，寫出審理報告。黨組織履行黨紀處理的手續，仍須根據黨章的規定，由支部大會作出處分決定，按照批準權限、程序報批。

18、給予因違法犯罪被關押、判刑的黨員黨紀處分時，怎樣履行審批手續？ 答：一般應按規定的程序辦理。特殊情況下，如果確實無法與本人見面，應將這一情況記錄在案，報有關領導批準后，在一定范圍內宣布，將上述材料存入檔案。

19、黨員在代理職務期間違紀需要給予處分的，是否應按當時所代理的職務報批？

答：應視具體情況而定。凡是由領導臨時指定或口頭宣布代理某項職務的，在代理期間犯了錯誤，需給予黨紀處分時，按其原職務的權限審批。如是組織正式行文任命代理某項職務的，在代理期間違紀需給予黨紀處分，應按所代理的職務的權限審批。

20、對離休、退居二線的黨員干部給予黨紀處分由誰審批？ 答：對離休、退居二線的黨員干部，給予黨紀處分，仍按原任職務規定的批準權限辦理報批手續，離休或退居二線后提高了政治待遇的，按提高后的職級報批。

21、黨員干部因犯錯誤被停職檢查的，在正式處分決定作出后，是否需要辦理撤銷停職檢查手續？

答：在正式處分決定作出后，如果所給予的處分是撤銷黨內職務以上的處分，則不需要辦理撤銷停職檢查措施的手續，如果給予黨內嚴重警告及以下處分或免處，則應將處分決定抄報批準采取停職檢查措施的機關，由他們辦理撤銷停職檢查手續，恢復正常工作。

22、對嚴重違反黨的紀律的黨組織應當如何處理？

答：根據《黨章》規定，對嚴重違犯黨的紀律，本身又不能糾正的黨組織，應該給予改組或解散。給予嚴重違犯黨紀的黨組織紀律處分，由該組織的上一級黨委作出處分決定，并需報再上一級黨委審查批準。

對嚴重違犯黨紀、本身又不能糾正的黨組織領導機構，應當予以改組。受到改組處理的黨組織領導機構成員，除應當受到撤銷黨內職務以上（含撤銷黨內職務）處分的外，均自然免職。

對于全體或者多數黨員嚴重違犯黨紀的黨組織，應當予以解散。對于受到解散處理的黨組織中的黨員，應當逐個審查。其中符合黨員條件的，應當重新登記，并參加新的組織過黨的生活；不符合黨員條件的，宣布除名；有違紀行為的，依照規定予以追究。

23、如何理解撤銷黨內職務和留黨察看處分？

答：撤銷黨內職務處分，是指撤銷受處分黨員由黨內選舉或組織任命的黨內各種職務。對于在黨內擔任兩個以上職務的，黨組織在作出處分決定時，應當明確是撤銷其一切職務還是某個職務。如果決定撤銷其某個職務，則必須從其擔任的最高職務開始依次撤銷。對于在黨外組織擔任的職務，應當建議黨外組織撤銷其黨外職務。

留黨察看處分，分為留黨察看一年、留黨察看二年，對于受到留黨察看一年處分的黨員，期滿后仍不符合恢復黨員權利條件的，再延長一年留黨察看期限。留黨察看期限最長不得超過二年。黨員受留黨察看處分期間，沒有表決權、選舉權和被選舉權。其黨內職務自然撤銷，對于擔任黨外職務的，應當建議黨外組織撤銷其黨外職務。

24、黨紀處分的時限是如何規定的？是否辦理解除或撤銷手續？ 答：黨員受到黨內警告或嚴重警告處分，一年內不得在黨內提升職務和向黨外組織推薦擔任高于其原任職務的黨外職務。

黨員受到撤銷黨內職務處分，二年內不得在黨內擔任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或高于其原任職務的職務。

受留黨察看處分的黨員，在恢復黨員權利后二年內，不得在黨內擔任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或高于其原任職務的職務。

黨員受到開除黨籍處分，五年內不得得新入黨。另有規定不準重新入黨的，依照其規定。受開除黨籍處分，五年后要求重新入黨的，由縣級黨委組織部門審核后，報縣委審批。

25、對公務員的政紀處分時限是如何規定的？

答：《中華人民共和國公務員法》規定處分期限：行政警告6個月，記過12個月，記大過18個月，降級、撤職24個月。

公務員在受處分期間不得晉升職務和級別，其中受記過、記大過、降級、撤職處分的，不得晉升工資檔次。受撤職處分的，按照規定降低級別。

26、如何解除國家公務員的行政處分？

答：人事部、監察部人發［1999］100號文件《關于解除國家公務員行政處分有關問題的通知》規定：解除國家公務員行政處分，應由受行政處分的國家公務員所在單位根據受行政處分者改正錯誤的表現，向做出行政處分決定的國家行政機關提出申請，由做出行政處分決定的機關批準解除行政處分。做出解除行政處分決定的機關，應書面形式通知有關部門和受行政處分的國家公務員本人。

監察機關提出監察建議，由有關行政機關給予行政處分的，由做出行政處分決定的行政機關批準解除行政處分。

27、留黨察看期滿后恢復黨員權利如何辦理手續？

答：黨員受留黨察看期滿確已改正錯誤的，應當恢復其黨員權利。首先由本人向黨組織寫出要求恢復正式黨員權利的申請，報告自己對所犯錯誤的認識，留黨察看期間改正錯誤的情況，今后努力的方向等。支部大會根據本人的申請和考察情況進行討論，如確認其已改正了錯誤，就可以恢復其正式黨員權利。恢復黨員權利的決定要經黨支部大會討論通過，報上級黨委正式批準后生效，并報原批準給予留黨察看處分的黨委（紀委）備案。

28、預備黨員違紀能否予以黨紀立案和給予黨紀處分，如何處理？ 答：紀委不能對預備黨員予以黨紀立案，也不能給予黨紀處分。預備黨員違犯黨紀，情節較輕，尚可保留預備黨員資格的，應當對其批評教育或者延長預備期；情節較重的，應當取消其預備黨員資格。

29、對違紀后下落不明的黨員，如何處理？ 答：應當區別情況作出不同處理。

一是對有嚴重違紀行為，應當給予開除黨籍處分的，黨組織應當作出決定，開除其黨籍。

二是對除前項規定的情況以外（指不需要開除黨籍的），下落不明時間超過六個月的，黨組織應當按照黨章規定對其予以除名。30、違紀黨員在黨組織作出處分決定前死亡的，或者死亡后又發現有嚴重違紀問題的，如何處理？

答：對于應當給予開除黨籍處分的，開除其黨籍；對于應當給予留黨察看以下（含留黨察看）處分的，作出書面結論，不再給予黨紀處分。

31、黨紀處分決定和政紀處分決定應當從何時算起？ 答：從按照審批權限的機關作出該決定之日算起。

32、《中國共產黨紀律處分條例（試行）》是何時頒布試行，試行到何時？《中國共產黨紀律處分條例》何時頒布實施？

答：1997年2月7日，中共中央頒布了《中國共產黨紀律處分條例（試行）》，并自發布之日起試行。2003年12月31日，中共中央頒布了《中國共產黨紀律處分條例》，并自發布之日起施行，同時廢止《中國共產黨紀律處分條例（試行）》。

33、《國家公務員暫行條例》何時起施行？《中華人民共和國公務員法》何時起施行？

答：1993年4月24日，國務院第2次常務會議通過了《國家公務員暫行條例》，1993年8月14日，國務院令第125號發布，自1993年10月1日起施行。

2005年4月27日，中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議通過了《中華人民共和國公務員法》，中華人民共和國主席令第35號公布，自2006年1月1日起施行，施行同時廢止《國家公務員暫行條例》。

34、《中華人民共和國行政監察法》何時起施行？《中華人民共和國行政監察法實施條例》何時起施行？

答：1997年5月9日，中華人民共和國第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議通過了《中華人民共和國行政監察法》，1997年5月9日，中華人民共和國主席令第85號公布，自公布之日起施行。

2004年9月6日，國務院第63次常務會議通過了《中華人民共和國行政監察法實施條例》，自2004年10月1日起施行。

35、《行政機關公務員處分條例》何時起施行？

答：2007年4月4日，國務院第173次常務會議通過了《行政機關公務員處分條例》，自2007年6月1日起施行。

36、中共中央紀委中紀法復［1997］2號文件的主要內容是什么？ 答：1997年9月1日，中共中央紀委頒布了中紀法復［1997］2號文件《關于對犯有貪污、賄賂錯誤黨紀處分的數額界限問題的請示的答復》。其主要內容為：

㈠、貪污、受賄數額在5000元以上的，給予開除黨籍處分。對于貪污、受賄在5000元以上，未被判處《刑法》規定的主刑，且具有《中國共產黨紀律處分條例》為第二十一條）規定的減輕處分情節的，也可以不開除黨籍，須給予留黨察看處分；被依法判處《刑法》規定的主刑的，依照《中國共產黨紀律處分條例（試行）》第三十條（注：《中國共產黨紀律處分條例》也為第三十條）的規定，一律開除黨籍。㈡、對于貪污、受賄數額不滿5000元的黨紀處分標準，在中央紀委未作出具體規定之前，由各地區、各部門根據具體情節酌情掌握。

㈢、處理貪污、賄賂錯誤規定的違紀金額標準，只是違紀行為社會危害程度的一個方面，在實際執紀工作中，還應考慮其他情節。

㈣、中央紀委以前頒布的有關規定與本答復相抵觸的，1997年10月1日后以本答復為準。

37、《中國共產黨紀律處分條例》對處分執行工作是如何規定的？ 答：黨紀處分決定作出后，應當在一個月內向受處分黨員所在的基層黨組織中的全體黨員及其本人宣布，并按照干部管理權限和組織關系將處分決定材料歸入受處分者檔案；對于受到撤銷黨內職務以上（含撤銷黨內職務）處分的，還應當在一個月內辦理職務、工資等相應變更手續；涉及撤銷或者調整其黨外職務的，應當建議黨外組織及時撤銷或調整其黨外職務。特殊情況下，經作出或者批準作出處分決定的組織批準，可以適當延長辦理期限。

執行黨紀處分決定的機關或者受處分黨員所在單位，應當在六個月內將處分決定的執行情況向作出或者批準處分決定的機關報告。不按照規定落實黨紀處分決定和其他相關手續的，應當追究主要責任者和其他責任人員的責任。其中情節較重應當給予黨紀處分的，依照本條例規定處理。

38、黨紀處分對考核結果的影響是怎樣規定的？

答：1998年4月8日，中紀委、中組部、人事部聯合下發的《關于受黨紀處分的黨政機關工作人員考核有關問題的意見》規定：㈠、受黨內警告處分的當年，參加考核，不得確定為優秀等次。㈡、受黨內嚴重警告處分的當年，參加考核，因與職務行為有關的錯誤而受到嚴重警告處分的，確定為不稱職；因其他錯誤而受到嚴警告處分的，只寫評語不確定等次。㈢、受到撤銷黨內職務處分的當年，參加考核，確定為不稱職；第二年按其新任職務參加考核，按規定條件確定等次。㈣、受到留黨察看處分的當年，參加考核，確定為不稱職；受留黨察看一年處分的第二年，參加考核，只寫評語不確定等次；受留黨察看二年處分的，第二年和第三年參加考核，只寫評語不確定等次。㈤、受開除黨籍處分的當年，參加考核，確定為不稱職；第二和第三年參加考核，只寫評語不確定等次。㈥、涉嫌違犯黨紀被立案檢查的，可以參加考核，在其受檢查期間不確定等次。結案后，不給予黨紀處分的，按照規定補定等次；給予黨紀處分的，視其所受處分種類，分別按前述五條的規定辦理。㈦、受黨紀處分同時又受行政處分的，按受黨紀處分的情況確定其考核等次。㈧、企業、事業單位對受黨紀處分人員確定考核等次，可以參照本意見執行。

39、審理案件的“二十四字”方針要求是什么？

答：事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

40、如何理解事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法的原則？ 答：㈠、事實清楚。指違法違紀行為發生的時間、地點、動機、目的、手段、后果以及其他有關情況必須清楚，這是對違法違紀行為正確定性量紀的客觀基礎。定案的事實必須清楚，不能前后矛盾、牽強附會、含糊不清，更不能把一些捕風捉影、道聽途說，甚至無中生有、顛倒是非、隨意夸大或縮小的材料，作為定案所依據的事實。

㈡、證據確鑿。指據以認定違法違紀行為和給予違法違紀行為人處分的證據必須能夠充分證明違法違紀行為的存在以及違法違紀行為的性質、情節和危害程度，對不能夠充分證明違法違紀行為客觀情況的證明則不能采信。證據確鑿包含四個層次的內容：⑴、證據必須真實。所取得的證據要能經得起現實和歷史的檢驗；⑵、證據必須與案件有內在的聯系，與案件沒有聯系的任何事物，都不能作為證據使用；⑶、證據必須充分，能夠將違法違紀事實證明清楚，得出的結論是唯一的；⑷、證據之間不能有矛盾，如有矛盾，必須得到合理排除。沒有證據或者證據不確實、不充分，不能認定違法違紀；證據確實、充分的，即使犯錯誤的本人拒不承認，也可以認定違法違紀。

㈢、定性準確。指在事實清楚、證據確鑿的基礎上，對違法違紀行為人所犯錯誤事實的性質的認定確實無疑。準確判定案件的性質，是正確處理案件的重要前提，直接關系到紀律能否得以正確執行。要做到定性準確，必須要有正確認定案件性質的依據。即黨紀處分條規，法律、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章和國務院的決定。除此之外，任何規范性文件都不能規定違法違紀行為和處分幅度。要嚴格按照上述法律、法規、規章和國務院決定中規定的違法違紀行為構成要件來認定案件的性質，切忌將此行為認定為彼行為。

㈣、處理恰當。指根據違法違紀行為的性質、情節、危害程度，依法給予違法違紀行為人恰當的處理，要做到輕重適度，不枉不縱。給予違法違紀行為人的處分是否恰當，對于正確執行黨紀和公務員紀律，懲處違法違紀行為人，挽救犯錯誤人員，教育廣大干部具有十分重要的意義。處理輕了，難以使違法違紀行為人受到應有的懲處，起不到教育挽救本人的目的，還會在廣大干部和群眾中產生消極作用。處理重了，濫施紀律，就會損害違法違紀行為人的合法權益。

㈤、手續完備。手續是指案件查處過程中，必須具備的書面材料，即案件調查處理要經過受理檢舉控告、初核、立案、調查、錯誤事實材料和本人見面、形成調查報告、移送審理、基層黨組織提出處理意見、案件審批、下達和送達處分決定等程序，每道程序都要有相應的文字材料存卷。如果某一程序的手續未到位，就不能進入到下一程序。

㈥、程序合法。程序合法有兩層含義：一是調查處理的程序是法定的，辦案機關和辦案人員必須嚴格遵守。二是調查處理程序中每個階段的任務、手續、要求是法定的。受理、初查、立案、調查、審理、處理，都必須符合有關的規定。

41、什么是法律、行政法規、地方性法規、部門規章、地方政府規章和國務院的決定？他們之間的關系和地位怎樣？ 答：法律是由國家最高權力機關，在我國是全國人民代表大會和及其常務委員會制定、頒布的規范性文件的總稱。其效力和地位僅次于憲法。

行政法規：特指中華人民共和國國務院根據全國人民代表大會常務委員會以及法律的授權，制訂并頒布的具有法律約束力的規范性文件。它包括由國務院制定和發布，以及由國務院各主管部門制定、經國務院批準發布的規范性文件。發布行政法規需要國務院總理簽署國務院令。它的效力次于法律、高于部門規章和地方法規。

地方性法規：指全國人民代表大會及其常務委員會，通過法律授權和特別權的形式賦予省級人民代表大會及其常務委員會或省級人民政府所在地的市和經國務院批準的較大城市人民代表大會及其常務委員會，根據本行政區域的具體情況和實際需要，依法制定在本行政區域內具有法律效力的規范文件。

部門規章：由國務院的組成部門和直屬機構在它們的職權范圍內制定的規范性文件，不須經國務院批準，這是行政規章，或者稱為部門規章。

地方政府規章：是指省級人民政府以及省級人民政府所在地的市、經濟特區所在地的市和國務院批準的較大的市人民政府，根據法律、行政法規和本省、自治區、直轄市的地方性法規所制定的規章。

地方政府規章的法律效力低于憲法、法律、行政法規和地方性法規，也不得同部門規章相抵觸。行政規章要服從憲法、法律和行政法規，其與地方性法規處于一個級別。地方政府規章除了服從憲法、法律和行政法規外，還要服從地方性法規。

國務院決定：國務院為開展行政管理活動，依照法定程序行使行政權，就某方面或某項工作，發布的發布行政決定，行政命令。

國務院決定與行政法規不同，決定與命令的對象是比較特定的，使用的范圍比較窄。制定行政法規是行政立法活動，程序更嚴格，對象是不特定的，行政法規在全國范圍使用，具有宏觀性，目的是為了落實憲法行法律。

42、在黨紀處分決定書和行政處分決定書中告知被處分人不服處分決定的申訴途徑和期限怎么寫？

答：在處分決定最后一個自然段應告知被處分人處分決定的生效日期，如果對所給的黨紀或政紀處分不服的申訴途徑和申訴期限。

黨紀處分決定：本決定自某年某月某日（指黨委或紀委研究批準該黨紀處分決定的日期）起生效。如對本決定不服，可向某某鄉紀委等提出申訴。（注：不服黨紀處分申訴沒有期限限制，但申訴必須按規定逐級辦理）

政紀處分決定：如對本決定不服，可自收到本決定書之日起三十日內向本機關申請復審。

43、一份處分決定書能否下達多人的處分決定？同一人的黨紀處分和行政處分能否用一份文件下達？如何行文？ 答：不能。處分決定書只能一人一下，并且同一人的黨紀處分決定和行政處分決定也必須分別下文，黨紀處分決定書只能用黨委或紀委的文件下達，政紀處分決定書只能用行政機關的文件下達。

44、什么是報批案件的請示？能否用“報告”或“意見”來表達？ 答：指黨委、政府或紀檢監察機關對本機關審議后決定給予處分的案件，按照黨紀處分的批準權限和行政處分權限的規定，報請有批準權的上級機關審查批準的正式文書。

“請示”是向上級機關請求指示批準的公文，上級機關必須答復。“報告”、“意見”則不屬于必須答復的公文。因此不能用“報告”或“意見”代替“請示”。

45、如何寫報批案件的請示？

答：報批案件的格式有文頭、文號、標題、主送機關、正文、附件名稱、發文機關署名、發文日期、加蓋印章、主題詞、抄送機關等構成。

標題：由受處分人姓名、處理意見和公文類別組成。如“關于開除XXX黨籍的請示”、“關于XXX貪污受賄案件處理的請示”。

正文：有兩種寫法.一種是簡寫。包括受分人的姓名、職務、錯誤性質、作出處分決定的機關、處分意見、報送的主件名稱、結束語等。如：“XXX村黨支部書記王XX，貪污公款XX萬元，經XXX鄉黨委會議討論，決定開除王XX黨籍。現將《關于開除王XX黨籍的決定》送上。妥否，請審批。”另一種是繁寫。包括受處分人姓名和現任職務、本案簡要辦理經過、認定的作為處分依據的事實(應簡單明了)、定性和處理意見、結束語等。

46、留黨察看處分應從何時算起？由其他處分改為留黨察看處分的，其留黨察看的時間又從何時算起？

答：計算留黨察看處分的時間，應從上級黨委或紀委批準的日期算起。由警告、嚴重警告和撤銷黨內職務處分改為留黨察看處分，留黨察看的時間應當從批準機關改變處分的時間算起。由開除黨籍處分改為留黨察看處分，留黨察看的時間應當從原批準開除黨籍的時候算起。如果開除黨籍處分的時間已經超過兩年，可以在改處分決定的同時，一并決定恢復其黨員權利。

47、黨員因過失犯罪，或因缺乏專業知識和工作經驗造成犯罪，被判處較短的有期徒刑而收監執行，給予留黨察看處分的，其考察期應從何時算起？

答：其考察期應從刑滿釋放之日起算起。因為他們在監禁期間，已停止過黨的生活，黨組織無法直接進行考察了解，只有在他們刑滿釋放后，參加了所在黨支部的活動，組織才便于進行直接考察。

48、黨員觸犯刑律，被判處拘役(或宣告緩刑)、管制、3年以下有期徒刑(或宣告緩刑)，不附加剝奪政治權利，受到留黨察看處分的，其考察期從何時開始計算？

答：其考察期應分別從刑滿釋放、解除管制和緩刑期滿時算起。在服刑和緩刑期間，停止黨的組織生活。

49、延長留黨察看時間，由哪里批準，從什么時候算起？ 答：延長黨員的察看時間，應該由黨支部大會討論決定，報基層黨委批準，并報原批準給予留黨察看處分的黨委(紀委)備案。延長黨員的留黨察看時間，應從原留黨察看期滿的時候算起。

50、留黨察看期滿不申請恢復黨員權利的怎么辦？

答：期滿后本人不提出申請，經組織反復做工作，仍不申請的，說明他對自己的錯誤沒有認識，仍堅持錯誤不改，黨組織就要堅決按照《黨章》規定嚴肅處理，或延長留黨察看一年（只針對原受留黨察看一年處分的），或開除其黨籍。

51、黨員受留黨察看處分期滿，支部討論恢復其黨員權利，本人有沒有表決權？支部大會討論通過后，在上級黨委或紀委未批準前，有沒有表決權、選舉權和被選舉權？

答：支部大會在討論恢復其黨員權利時，本人可以參加，但不能參加表決。在上能黨委或紀委批準前，沒有表決權、選舉權和被選舉權。

52、黨員受處分后不久，黨組織又發現他隱瞞錯誤怎么辦？ 答：這說明他不接受教育，對黨不忠誠老實，應根據其全部錯誤事實重新處理。

53、黨員受到黨紀處分后，又犯同類性質的錯誤，怎樣處理？ 答：說明該黨員沒有改正錯誤的決心，因此在決定對他的處分時，不僅要根據這次錯誤的具體情況，而且應當將他前后所犯錯誤聯系起來考慮，一般應給予比前次較重的處分。如果后次錯誤輕微，也可以給予較輕的處分或不給予處分。

54、審理申訴案件的原則是什么？

答：一是實事求是，有錯必糾的原則（全錯全糾、部分錯部分糾、不錯不糾）。二是基本事實清楚、基本證據確鑿、處分基本恰當的原則。三是分級辦理的原則。四是申訴期間原處分決定不停止執行的原則。五是客觀、歷史、辯證的原則和全面審查的原則。

55、什么是申訴案件的分級辦理原則？

答：指辦理申訴案件，要按照黨紀處分的批準權限和行政處分權限的規定由各級紀檢監察機關分別辦理。

黨員、黨組織對所受黨紀處分不服的申訴，先由原批準處分的黨委或紀委承辦，作出結論。申訴人如果對復議、復查結論仍然不服，由批準的黨委或紀委將申訴人的意見及復議、復查的結論和有關材料，一并上報上一級黨委或紀委審查決定。申訴人對上一級黨委或紀委的審查決定不服，有權再向作出審查決定的上一級黨委或紀委，直至中央委員會或中紀委申訴，上級黨委、紀委如認為需要，可以調閱有關材料審議或直接派人處理。

申訴案件要做到“首訴必理，首理必辦，辦有結果”。

56、什么是申訴案件的復查、復議、復審、復核？

答：“復查”指黨的組織和紀檢機關，對已經處理的黨紀案件重新調查核實。

“復議”指黨組織和紀檢機關對已經處理的黨紀案件，不再重新調查核實，只在原材料的基礎上，對審查結論、處分決定和證據材料進行復核。“復審”指不服監察機關的處分決定，由原作出處分決定的監察機關對已作出處分決定的案件重新審查后，作出維持、變更或撤銷原處分決定。

“復核”指不服監察機關的復審決定，由上一級監察機關對作出復審決定的案件重新審查后，作出維持、變更、撤銷原復審決定的決定。

57、“復議”適用于什么案件？

答：一是事實清楚，證據確鑿，申訴人只對定性、處分提出不同意見的案件。二是申訴人雖然對錯誤事實提出不同意見，但案卷材料齊全，能夠解決申訴人提出的問題，審理部門可以得出結論性意見的案件。三是其他只需要審查案卷材料就能解決問題的案件。

58、“復查”適用于什么案件？

答：對于事實不清、證據不足需要調查補證而又不適宜或不需要退回原辦案單位的案件。

59、申訴案件怎么處理？

答：申訴案件經復議、復查或復審、復核后，由紀檢監察機關根據不同情況按照批準權限作出維持、變更或撤銷原處分或原結論的決定，并下達相應的文書。

60、哪些人員是行政監察機關的監察對象？ 答：一是國家行政機關。

二是國家公務員。不包括在國家行政機關中工作的工勤人員。三是國家行政機關任命的其他人員。指國家行政機關直接委任、委派的企業、事業單位（包括中外合資、合作經營企業）中的人員，實行招聘、選舉、租賃、承包等制度的企業事立業單位中經國家行政機關委任、聘任等方式批準從事公務的人員。即只要是國家行政機關下文或決定任命有職務的人員，與其是否是國家公務員身份無關。

監察機關不能對管轄范圍以外的單位和人員行使監察權，如果監察事項涉及到管轄范圍以外的機關、團體、企業、事業單位及個人，可以對其進行必要的調查和詢問。

第三篇：查辦案件發言

突出重點 開拓創新

進一步提升查辦案件工作水平

xx市紀委監察局

（2009年7月6日）

2009年，我們按照xx市紀委監察局的總體部署，積極探索查辦案件工作的新特點、新規律，不斷推動辦案理念、思路、措施的創新，進一步加大工作力度，不斷提升查辦案件工作水平。

一、2009年1-6月份查辦案件情況

今年1-6月份，我市紀檢監察機關初核案件60件，立案57件，涉案人員73人，結案52件。給予黨紀處分37人（其中開除黨籍4人，留黨察看13人，黨內嚴重警告6人，黨內警告處分14人）；政紀處分17人(行政警告9人，行政記過8人)；組織處理21人,辦理涉及科級干部的要案15件。今年查辦案件工作呈現三個特點：一是結案率明顯提高。結案率同比增長23.8%。二是查辦要案數量明顯增加。2009年1-6月份，查辦要案15件，同比增加75%；三是自辦案件數量明顯增多。2009年1-6月份，市紀委監察局直查案件31件，同比增長55%。

查辦案件工作有三個突出：

（一）完善了“三項機制”。一是完善組織協調機制。制定了《xx市查辦案件中加強協作的實施意見》，規范了協調小組工作機制，明確規定了協作內容、形式、程序。二是健全辦案培訓機制。由紀委和檢察院辦案經驗豐富的同志授課，對新任紀檢監察干部舉辦了兩期查辦案件培訓班，傳授辦案經驗和方法,有36人次接受了培訓。三是實行獎懲激勵機制。積極創造條件，對辦案工作給予了全方位的支持，在辦案工具、辦案經費上給予充分保障，對貢獻突出的干部大膽提拔，有5名同志由于辦案工作實績突出得到重用。

（二）強化了“三項措施”。一是繼續堅持全員辦案。對機關科室(審理室除外)、紀工委（監察分局）、鄉鎮紀委和市直紀檢組（紀委）都明確了辦案任務，落實了常委、分局長、科室主任領辦案件責任制。從紀檢監察干部中篩選辦案豐富的15名同志，組建了辦案人才庫，對辦案人員實行統一指揮、統一調度。二是集中力量查辦大要案。對反映重大經濟問題和科級領導干部的違法違紀問題，實行主要領導包案，為辦案人員撐腰壯膽，在車輛、人員、經費等方面優先保證，確保快查快結。三是嚴格辦案制度。用制度規范辦案，用程序制約行為，完善了“一員、兩化、三落實”整套的科學辦案制度。（明確一名領辦檢查員，實現人員配備科學化和辦案程序規范化，做到辦案手段、處分決定和定期回訪三落實）

（三）實現了“三個創新”。一是創新辦案理念。由注

重案件數量向提高質量轉變，由一般性農村案件向重點領域、重點部門的典型大要案轉變，實現辦案數量、質量和效果的有機結合。二是創新舉報形式。由單一的“信訪坐等”變為主動搜集，注重從重點工作、專項治理中發現線索。三是創新考核辦法。從偏重案件數量單一考核，轉變到注重案件質量和辦案效果的綜合考核，使考核內容更趨全面。

二、今后查辦案件的工作思路及舉措

今后查辦案件的工作思路是：以科學發展觀為指導，按照xx市紀委查辦案件工作會議的總體要求，拓案源、抓要案、提質量、嚴處分，切實加大查辦案件工作力度，努力實現辦案數量、案件質量和綜合效果“三提高”。重點做好以下三個方面 ：

一是廣辟案源線索、總結突擊月經驗，實現案源數量和辦案素質雙提升。在充分發揮信訪主渠道作用的同時，廣辟案源線索，從落實黨風廉政建設責任制、糾風、“公路三亂”、“小金庫”專項治理、專項資金檢查、治理商業賄賂等工作中發現線索；從審計、物價、計生、稅務部門和公檢法辦案中發現案件線索；從自辦案件中注重挖掘“窩案、串案、案中案”，全方位、多層面搜尋案件線索，確保案件查辦工作的高壓態勢。

我們將每年六月份、十一月份作為查辦案件突擊月。在今年6月份的查辦案件突擊月中，我們集中時間和力量，查

處了一批典型的、有震懾力的大案要案；對近年來遺留案件進行認真梳理，線索清晰證據充分的案件，做到了快查快結；對已進行初核，達到立案標準的案件，盡快立案，盡快結案。目前，我們已經把以前所有遺留案件全部結案。在這項活動中，廣大紀檢干部鍛煉了能力，積累了經驗，查辦案件的素質和水平得到明顯提高，對突擊月取得的成果和經驗要認真梳理和總結，并加以完善，力爭對以后案件查辦工作起到指導和借鑒的作用。

二是規范辦案程序，實現辦案質量提升。完善辦案制度，加大組織協調力度，堅持“二十四字”方針，積極推行審理助辯機制，并在審理過程中，引進特聘助審員，推行助審程序；認真履行處分決定執行情況報告制度，規范處分決定送達回證程序；及時督促組織、人事及相關部門落實處分決定，維護黨紀政紀處分的嚴肅性和權威性。

三是發揮查辦案件的治本功能，實現辦案綜合效果的提升。針對群眾反映強烈的政風行風熱點問題，堅持查、糾、治相結合，做到查案一次，糾正一批，治理一片；選取一些典型的大案要案，召開警示教育大會、警示教育展覽、案例通報等，搞好案件剖析，有針對性的對黨員干部進行警示教育；對查辦案件中發現的薄弱環節和漏洞，進行深層次原因分析研究，有針對性地提出改進、治理建議；充分發揮同級監督的作用，做到敢查敢管、責任到位、工作到位、指導到

位、監督到位、追究到位。

今年來，我們在查辦案件工作中，雖然取得一定成績，但是與兄弟縣市相比還有一定差距，與市紀委的要求還有一定差距。我們將以此次會議為契機，認真學習借鑒兄弟縣市的好經驗、好做法，不斷加大查辦案件工作力度，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。

第四篇：案件查辦-案件調查

三、案件查辦

1、案件調查

(1)涉煙情報搜集X1、涉煙情報工作的作用

（1）有利于及早發現預謀違法活動，提供對預謀案件的調查線索。（2）有利于提高破案效率，保證破案質量。（3）有利于為科學決策提供依據，爭取同違法活動斗爭的主動權。

2、涉煙情報搜集的概念和原則

涉煙情報的搜集，是指煙草專賣行政主管部門運用公開或秘密的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程。

因此，搜集情報必須遵循以下基本原則：（1）及時、迅速（2）客觀、準確（3）全面、系統（4）持之以恒（5）遵守法制

3.涉煙情報搜集的對象及內容按照情報內容的不同，可分為：違法人員情報、涉煙案件情報、違法線索情報。

（1）違法人員情報搜集的內容：①本人的基本情況部分，主要反映本人所具有的基本情況。②涉煙違法行為及嫌疑根據部分，主要反映與涉煙違法活動有關的基本情況。

（2）涉煙案件情報搜集的內容：①發案情況，包括發案時間、地點、發現案件的基本情況。②案件的基本情況，包括案件性質、違法事實和情節、涉案物品、調查和處罰情況、違法形式等基本情況。③涉案違法人或嫌疑人情況，包括姓名、別名、綽號、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、職業、專長、單位、住址、居民身份證號碼、生產經營場所、生產經營證件號碼等涉案人的基本情況。

（3）違法線索情報搜集的對象及內容：

違法線索情報搜集的對象包括：①與已立案調查的案件有關的人、物、事線索。②與隱案有關的人、物、事線索。③與預謀違法有關的人、事、物線索。

違法線索情報搜集的內容：①關于人的線索內容，包括：已知的姓名、化名、綽號、性別、年齡、單位、職業、住址以及與違法人員的關系、來源、其主要問題和疑點等。②關于物的線索內容，包括：發現物品的時間、地點、發現經過和發現人基本情況；物品的名稱、特征等；與物品相關的可疑人的情況。③關于事的線索內容，包括：事件發生的時間、地點、發現經過和發現人基本情況；與違法活動相關的事實部分；與事件相關的已知人的情況和未知人有關情況的分析意見。

4.涉煙情報搜集的方式、方法

涉煙情報搜集的方式分公開和秘密兩種。主要方法有跟蹤盯梢、守候監視、化裝調查、誘惑調查等。（1）跟蹤盯梢 ①跟蹤盯梢的方式：a.尾隨跟蹤。b.交換跟蹤。c.接力跟蹤。d.迂回跟蹤。②跟蹤盯梢的準備工作：a.熟悉案情，明確任務；b.組織力量，確定跟蹤盯梢人員；c.進行必要的物質準備；d.認識跟蹤盯梢對象；e.選擇好監視點，規定好聯絡暗語；f.做好身份偽裝。③跟蹤盯梢的方法：a.徒步跟蹤：主要適用于城鎮比較繁華的市區、街道、公共場所。跟蹤中，調查人員與調查對象之間的距離和所選擇的位置極為重要，徒步跟蹤總的要求是：繁跟緊，疏跟遠，不繁不疏靠近點，狡猾手段要防范。b.汽車跟蹤：汽車跟蹤分為單車跟蹤和多車跟蹤。跟蹤前，調查人員必須熟識并記準調查對象所駕車輛的特征，熟悉跟蹤區域交通線路及沿途情況，跟蹤用車內要安裝先進的通訊設備。單車跟蹤：單槍匹馬的跟蹤監視車，必須跟緊調查對象，同時利用一切可以利用的掩護物使自己處在對象后方視野之外。多車跟蹤：通常由最先接近調查對象的那輛車或緊跟在調查對象車后的車輛承擔指揮任務，將目標車夾在中間，跟蹤車應適時交換位置。（2）守候監視①守候監視的準備：a.組織精干力量，明確分工。b.熟悉案情，掌握調查對象的情況。c.實地觀察場所，選擇好監視點。d.擬定全體守候人員工作時間表。e.準備好必要的物資。②守候監視的方法：要根據調查對象的具體情況和任務等因素，因案、因人、因地、因時而定。a.定點守候。b.伏擊守候。（3）化裝調查 ①化裝調查是指調查人員為了適應調查活動所涉及的環境和對象，掩護自己并麻痹調查對象，以實現調查目的而專門改變自己的相貌、裝束、言語、身份和行為目的的一種特殊調查技能。②化裝調查的一般方法：a.身份化裝。b.外表化裝。c.言語化裝。d.車輛偽裝（4）誘惑調查所謂誘惑調查，一般是指調查人員為了發現某些具有隱蔽性的違法犯罪案件或線索，特意設計某種誘發違法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密調查措施。在適用誘惑調查時必須精心組織、周密部署，確保萬無一失。首先，應根據具體案情，認真細致地做好誘惑調查實施前的準備工作，主要有：a考慮適用誘惑調查的必要性和可能性b調查熟悉約定地點和有關路線c確定誘惑人員和外圍調查人員d實施中可能出現的問題及對策e誘惑人員和外圍調查人員的聯系方式等。其次，誘惑調查實施中，誘惑人員和外圍調查人員應抓住機會及時互通情況、保持聯系，隨時掌握案件情況，對出現的意外情況要視情果斷處理。同時，應注意誘惑調查的合理使用問題，對其從適用范圍、適用條件、適用程序上加以嚴格限制。(2)證據法理分類識別 Z 1.根據證據的不同表現形式，可分為言詞證據和實物證據。言詞證據如證人證言、當事人陳述、鑒定結論等。實物證據是指以實物形態表現出來的證據，包括物證、書證、視聽資料等。勘驗（檢查）筆錄。2.根據證據的不同來源，可分為原始證據和傳來證據。原始證據如證人證言、當事人陳述等。傳來證據如案情的陳述、書證原件的復印件、物證的照片等。3.根據證據與案件主要事實的不同關系，可分為直接證據和間接證據。直接證據通常包括當事人的陳述、熟悉全部或主要案件事實的證人證言、能夠單獨反映案件主要事實的視聽資料等。間接證據如在銷售非法生產的煙草專賣品案件中，當事人對被查處前已銷售的煙草專賣品的“口供”就屬于間接證據。(3)詢問技巧X ①試探性發問。②簡單發問。③委婉發問。④迂回發問。⑤直接發問。⑥跳躍式發問。⑦循序漸進發問。(4)查賬方法Y ①檢查總賬。②檢查損益表。③檢查銀行對賬單④檢查發票存根。⑤檢查企業的倉庫保管賬。(5)委托鑒定X 煙草專賣行政主管部門選取的鑒定人應該具有以下條件：一是具有鑒定這項工作的專業知識；二是能夠客觀公正地擔任鑒定工作，實事求是地作出鑒別和判斷。（1）物證鑒定（2）書證鑒定：①一般書證鑒定。②發票鑒定。③印章鑒定。④注冊商標及商品裝潢的鑒別。（3）會計鑒定。注意事項：①出具委托鑒定書；②列明鑒定事項；③注明鑒定時間要求；④應委托法定有權鑒定機構鑒定。

第五篇：2012案件查辦練習題

案件查辦練習題

一、單項選擇題

1、下列不屬于線索型情報分析的主要方法（c）

A、線索內容與日常信息的關聯分析B、線索關聯內容的初步查證

C、線索使用價值與案件查處的意義D、線索反映內容信息、初步查證信息的匯總和判斷

2、下面不屬于強化情報意識途徑的是（b）

A、加強情報的理論學習B、加強情報的運用分析

C、積極參加情報工作D、吸收、借鑒別人的做法和經驗

3、下面不屬于案件調查中的情報利用（b）

A、“從人到案”B、“從人到人”C、“從案到人”D、“從案到案”

4、對于證據的審查，不屬于實踐法則的是（d）

A、實驗方法B、辨認方法C、鑒定方法D、測試方法

5、下列不屬于比較法的表達方式是（d）

A、數字對比B、圖示對比C、描述對比D、條件對比

6、下列不屬于綜合分析法在情報研究中的主要作用的是（）

A、加工素材B、提示事物本質和規律

C、再現事件過程D、形成觀點

7、案件稽查終結后為了避免線人的暴露或被追訴，做好刑事訴訟中的線人保密工作，下列錯誤的是（）。

A、移送案卷時要介紹有關線人稽查的情況。

B、在一般情況下線人不公開出庭作證；非出庭不可的，要以檢舉人或同案犯身份出見。

C、線人提供的材料不能直接作為刑事訴訟的證據使用，必須使用時應轉化為公開的證據。

D、線人檔案屬機密材料，對其的管理要嚴格遵守有關保密規定。

8、建立健全情報信息安全保護的規章制度。各級煙草專賣行政主管部門建立健全情報信息保密制度可不考慮（）

A、特定人員管理制度B、特定場所管理制度

C、信息廢品處理制度D、信息分級保管制度

9、辦案中的保密制度不包括（）

A、舉報保密制度B、調查保密制度C、立案保密制度D、獎勵保密制度

10、為防止案件線索大量流失，失去破案時機，我們必需建立情報系統。下列不屬于情報系統的是（）

A、建立健全信息情報網絡管理系統B、構建案件信息情報網絡體系

C、建立信息情報網絡運行機制D、建立信息情報網絡維護機制

11、累犯是指被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，在刑罰執行完畢或者赦免以后，5年內再犯應當判處有期徒刑以上刑罰的故意犯罪。下列屬于累犯是（）

A、執行完畢5年后再犯危害國家安全罪的B、執行刑期內故意犯罪

C、執行完畢5年后再犯應當判處有期徒刑以上刑罰的故意犯罪

D、刑罰執行完畢后5年內再犯應當判處有期徒刑以上刑罰的過失犯罪

12、下列不屬于團伙犯罪心理特征（）

A、暗示與模仿的誘發作用B、團伙目標的整合作用

C、權威與服從的統治作用D、依附與安全的催化作用

13、不屬于被緝捕的犯罪嫌疑人的心理及行為反應（）

A、自首B、潛逃C、對抗D、報復

14、訊問犯罪嫌疑人錯誤的策略是（）

A、控制犯罪嫌疑人行動的策略B、控制犯罪嫌疑人意向活動的策略

C、控制犯罪嫌疑人情緒的策略D、控制犯罪嫌疑人動機斗爭的策略

15、在控制犯罪嫌疑人的認識活動的策略中，下列做法是錯誤的（）

A、順水推舟，將計就計B、預防編造謊言和制止撒謊

C、形成錯覺，改變認識D、連續使用證據

16、開展涉煙刑事案件調查不從哪方面入手（）

A、查清“人流”B、查清“物流”C、查清“信息流”D、查清“資金流”

17、涉煙刑事案件調查后或移送司法機關后，煙草專賣行政主管部門做法錯誤的是（）

A、及時將案情上報相關監督部門B、主動配合司法機關對案件進行調查取證

C、案件遇到阻力時要及時報請相關監督部門協調督辦

D、熟悉相關的法律條款和訴訟程序

18、生產、銷售偽劣產品罪認定表述錯誤的是（）

A、銷售者明示產品存在瑕疵的可能構成生產、銷售偽商品犯罪

B、過失而生產、銷售偽劣產品的，不構成生產、銷售偽劣產品罪

C、銷售金額不足5萬元的，不可能構成生產、銷售偽劣產品罪

D、情節顯著輕微危害不大的，不認為是犯罪

19、生產、銷售偽劣產品罪與詐騙罪相同點有（）

A、故意犯罪B、犯罪客觀C、犯罪目的D、犯罪主體

20、生產、銷售偽劣產品罪共同犯罪認定錯誤的是（）

A、明知他人實施該犯罪，而為其便利條件，或者提供生產技術、卷煙配方的，應當按照共犯追究刑事責任

B、各共同犯罪人應當對其共同犯罪范圍內的銷售金額負責

C、結合具體案情，根據法律對共同犯罪及主從犯的規定確定

D、對于情節顯著輕微危害不大的從犯，也要認為是犯罪

21、下列不屬于犯罪未遂的形態特征的是（）

A、行為人已經著手實施犯罪B、犯罪未得逞

C、未得逞是由于行為人主動停止實施D、未得逞是由于行為人意志以外的原因所致

22、根據兩高《關于辦理非法生產、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第2條規定，應以生產、銷售偽劣產品罪(未遂)定罪處罰（）

A、偽劣煙草專賣品銷售金額達到5萬元以上

B、偽劣煙草專賣品尚未銷售，貨值金額達到5萬元以上

C、偽劣煙草專賣品銷售金額未達到5萬元，但與未銷售貨值金額合計達到15萬元以上的D、偽劣煙草專賣品銷售違法所得達到2萬元以上

23、正確區分非法經營罪與合法經營行為，表述錯誤的是（）

A、行為人的行為是否在國家法律、法規和政策允許的范圍內進行

B、行為人通過經營活動所獲利潤是否在國家法律及政策允許的范圍內

C、行為是否具有社會危害性，是否有利于市場經濟的發展，是否符合國家、集體和個人的利益

D、行為人主觀上出于故意，客觀上具有社會危害性，情節嚴重的，不一定構成非法經營罪。

24、按照最高人民法院、最高人民檢察院2007年４月４日實施的《關于辦理侵犯知識產權刑事案件具體應用法律若干問題的解釋

（二）》第三條的規定，犯假冒注冊商標罪，可適用緩刑（）

A、因侵犯知識產權被刑事處罰或者行政處罰后，再次侵犯知識產權構成犯罪的B、不具有悔罪表現的C、無法交出違法所得的D、其他不宜適用緩刑的情形

25、以下不發球劣產品是（D）

A、在產品中摻雜、摻假B、以次充好的產品

C、以不合格產品冒充合格產品的產品D、以假充真的產品

二、多項選擇題

1、情報分析的過程可以對情報資料進行整理，可以對情報的（）等進行判斷，可以產生新的情報。

A、合法性B、可靠性C、確實性D、秘密等級

2、將涉煙情報分析方法分為邏輯方法和操作方法，下面屬于邏輯方法的有（）

A、比較法B、分析與綜合法C、數據整合方法D、推理

3、根據其使用價值、內容涉及的范圍、作用等進行分類。一般可分為：（）

A、重大線索B、預謀違法線索

C、已立案件的線索D、隱案線索

4、情報利用的條件包括（）

A、擁有一定數量和質量合格的情報資料

B、情報資料與市場監管、案件查辦等工作需求有關聯

C、情報利用者應有明確的情報需求目的D、情報利用者應具有利用情報資料的意識

5、情報利用的途徑，是指從情報系統（包括已獲取的情報及其分析研究成果）中獲取信息的途徑。主要途徑有（）

A、查詢途徑B、加工途徑C、傳輸途徑D、分析研究途徑

6、制訂科學合理的調查取證方案則有利于（）

A、保證調查取證工作的依法進行B、提高調查取證的效率

C、保障執法人員的人身和財產安全D、保障相對人的人身和財產安全

7、證據的審查包括對個別證據的審查判斷和對全案證據的綜合審查判斷，在審查判斷時應遵循以下基本原則（）

A、特性法則B、矛盾法則C、實踐法則D、綜合法則

8、證據的證明對象是指違法案件中，需要由執法人員依法收集運用證據證明的案件事實，其內容主要包括（）

A、違法事實B、違法主體C、程序事實D、證據事實

9、根據行政證據制度，以下不需要證明的事實（）

A、推定事實B、行政認識的事實C、錄像記錄的事實D、相對人陳述的事實

10、下列屬于行政認知的事實（）

A、自然規律及定律B、按照法律規定推定的事實

C、已經依法證明的事實D、根據日常生活經驗法則推定的事實

11、情報意識在情報利用過程中的作用（）

A、情報意識是產生利用情報動機的內在因素

B、情報意識是發現、識別、創造利用條件的認識前提

C、情報意識是正確利用情報的思維基礎

D、情報意識是衡量利用效果的重要標準

12、情報研究具有的特點（）

A、針對性B、綜合性C、預測性D、服務性

13、犯罪心理與犯罪行為的密切聯系表現（ABC）

A、犯罪行為總是在一定的犯罪心理的影響和支配下發生的，沒有犯罪心理就沒有犯罪行為。

B、要剖析犯罪心理，必須先了解犯罪行為

C、犯罪行為的性質往往由犯罪心理狀況而定

D、犯罪行為結束后，犯罪心理就立即結束

14、一般共同犯罪心理具有以下特征（）

A、犯罪意向的共同性B、目的一致性C、心理趨同性D、心理相容性

15、犯罪嫌疑人常用的反偵查手段主要有（）

A、精心設計作案時間B、破壞和偽造犯罪現場

C、改變個體形象特征D、串供和謊供

16、屬于被跟蹤、守候的犯罪嫌疑人的心理狀態（）

A、多疑B、試探C、急欲逃跑的心理D、僥幸

17、犯罪嫌疑人的心理變化大致經歷哪些階段（）

A、試探摸底B、對抗相持C、動搖反復D、供述罪行

18、下列屬于認定非法經營煙草專賣品的關鍵證據的有（）

A、經營卷煙的真偽B、鑒定結論C、相關的煙草專賣許可證D、經營金額

19、下列屬于市場型涉煙刑事案件的調查方法有（）

A、順藤摸瓜法B、趁熱打鐵法C、一網打盡法D、關系串并法

20、下列屬于市場型涉煙刑事案件的調查方法有（）

A、順藤摸瓜法B、趁熱打鐵法C、一網打盡法D、關系串并法

21、一般情況下，運輸型涉煙刑事案件有以下調查的突破口（）

A、查明人物B、查清路線C、核實次數D、核實運費

22、生產、銷售偽劣產品罪中涉案煙草專賣品價格認定正確的是（）

A、查獲的未銷售的偽劣卷煙、雪茄煙，能夠查清銷售價格的，按照實際銷售價格計算。

B、無法查清實際銷售價格，有品牌的，按照該品牌卷煙、雪茄煙的查獲地省級煙草專賣行政主管部門出具的零售價格計算；

C、無法查清實際銷售價格，按照查獲地省級煙草專賣行政主管部門出具的上卷煙平均零售價格計算。

D、無法查清品牌規格的：由查獲地的省級煙草專賣局在本省（區、市）上一在銷卷煙價格目錄內卷煙的平均批發價格的基礎上，按10%的批零毛利率推算零售價格并出具證明。”

23、非法經營罪中涉案煙草專賣品價格認定正確的是（）

A、非法經營煙草專賣品，能夠查清銷售或者購買價格的，按照其銷售或者購買的價格計算非法經營數額

B、非法經營煙草專賣品，無法查清銷售或者購買價格的，按照國煙計【2011】第73號規定執行

C、.實施非法經營煙草制品犯罪行為，假冒偽劣卷煙和從非法渠道獲取的真品卷煙、走私煙等數額應合并計算

D、不能查清銷售價格的，以查獲地省級煙草專賣行政主管部門出具的價格證明來計算確定金額

24、非法經營煙草專賣品，應當認定為刑法第二百二十五條規定的“情節嚴重”情形有（）

A、非法經營數額在五萬元以上的B、非法經營卷煙二十萬支以上的C、曾因非法經營煙草專賣品三年內受過二次以上行政處罰，又非法經營煙草專賣品且數額在三萬元以上的D、或者違法所得數額在三萬元以上的25、非法經營煙草專賣品，應當認定為刑法第225條規定的“情節特別嚴重”情形有（）

A、曾因非法經營煙草專賣品三年內受過二次以上行政處罰，又非法經營煙草專賣品且數額在三萬元以上的。

B、非法經營數額在二十五萬元以上

C、違法所得數額在十萬元以上的D、非法經營卷煙一百萬支以上的三、判斷題

1、對戰術情報分析而言，情報分析的過程同時是發現情報空缺、再收集情報的過程。（v）

2、情報有較強的服務性，服務是情報工作的唯一宗旨，而服務的途徑就是對情報的利用。（v）

3、情報利用無處不在，無時不有。（v）

4、擁有一定數量和質量合格的情報資料是情報利用的前提。（x）

5、擁有一定數量和質量合格的情報資料是利用情報的先決條件（x）

6、綜合利用情報資料查案的方式，將“從案到人”和“從人到案”結合起來，反復檢索，靈活運用，不斷深化。這種破案的方式，稱為由案到案方式（v）

7、對證據的審查應該從證據的非屬性入手，審查證據是否具有客觀性、關聯性和合法性。（x）

8、與案件事實有聯系的證據均可作為定案的依據。（x）

9、行政機關在做出行政處罰決定后，可以收集證據作為定案依據的補充（x）

10、非本案執法人員均可作為聽證主持人（x）

11、甲煙草公司為了保證國家利益，低價銷售煙支帶有黃斑的罰沒卷煙，既使銷售金額超過5萬元，但并未構成犯罪（x）

12、非法經營罪構成要件的危害行為必須是違反特定的刑法規定的行為（x）

13、持有煙草專賣零售許可證的某甲，銷售未在當地卷煙批發企業購進的卷煙，銷售金額超過了5萬元。由于其是持證經營，所以不構成非法經營罪（x）

14、煙草專賣行政主管部門向公安機關移送涉嫌犯罪案件前已作出的行政處罰決定的，應停止執行，由公安機關做進一步處理（x）

15、情報研究根據解決特定問題的需要把分散在各種情報資料上的相關信息進行定向選擇和科學抽象的研究活動。（）

16、縱向對比是對同一事物的某些特征或屬性在不同時期所取數值的比較，橫向對比必須是對不同地區的同類事物的某些特征或屬性進行同時期的相應比較。（）

17、綜合分析的方法，不僅是科學思維的主要方法，也是情報、信息加強的基本形式。（）

18、情報信息保密不善不僅會使情報信息失去本身的價值，更重要的是會影響煙草專賣行政主管部門的日常管理活動。（）

19、線人，是指稽查部門領導和指揮的用于稽查案件、收集違法犯罪情報、發現和控制違法犯罪活動的隱蔽力量。（）

20、線人提供的材料為能作為刑事訴訟的證據使用。（）

21、犯罪行為則總是犯罪心理以作為的形式表現出來的外部活動。（22、累犯和慣犯均是受到過法律的懲罰，都具有監禁體驗。（）

23、消極的抵觸心理使得一些犯罪嫌疑人的情緒失控，表現為行為暴躁，缺乏理智，出言不遜，氣焰囂張。（）

24、一般而言，人員、貨物、資金是調查涉煙刑事案件的三條主線（v）

25、非法經營罪是情節犯，數額是定罪量刑的重要標準而非唯一標準。（v）