第一篇：WTO與紀(jì)檢監(jiān)察工作

加入世貿(mào)組織對紀(jì)檢監(jiān)察工作的挑戰(zhàn)和應(yīng)對思路

加入世貿(mào)組織對我國的影響是全方位、多層次、寬領(lǐng)域的，它不僅對市場開放和經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響，而且必將使我國的政治、經(jīng)濟、法律、文化等諸多方面發(fā)生巨大而深刻的變化。紀(jì)檢監(jiān)察工作作為黨的建設(shè)的重要組成部分，面臨著加入世貿(mào)組織后新形勢、新任務(wù)的挑戰(zhàn)。我們必須按照江總書記“三個代表”重要思想的要求，認真分析入世給紀(jì)檢監(jiān)察工作帶來的影響，努力探索新形勢下紀(jì)檢監(jiān)察工作應(yīng)對挑戰(zhàn)的新思路，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭不斷引向深入。

一、加入世貿(mào)組織紀(jì)檢監(jiān)察工作面臨的挑戰(zhàn)

（一）經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的違紀(jì)違法案件仍將居于首位，且在短期內(nèi)更加活躍。改革開放以來，各級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)不斷加大查處經(jīng)濟違紀(jì)違法案件的力度，先后突破了一系列重大、特大經(jīng)濟違紀(jì)違法案件，為國家挽回了巨大的經(jīng)濟損失，但經(jīng)濟違紀(jì)違法案件始終居高不下，在各類違紀(jì)違法案件中居于首位。加入世貿(mào)組織，將使我國的外貿(mào)急劇擴大，外資大量擁入，外資在中國的開發(fā)工程大量增加，中國產(chǎn)品更大規(guī)模地走向世界，這“一出”、“一進”必將加速我國經(jīng)濟的全面發(fā)展。但同時，大量外商、外資的擁入和工程量的增加所引發(fā)的副作用不容忽視，可能會直接誘使經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的違紀(jì)違法案件再次攀升。加入世貿(mào)組織初期，舊體制的弊端不可能完全消除，依靠行政權(quán)力配置資源的狀況，將在一定范圍內(nèi)存在。經(jīng)濟利益主體的多元化和社會資源的有限性，必然驅(qū)使一部分市場主體的不正當(dāng)競爭行為向權(quán)力“尋租”。各個利益主體為了追求各自的最大利益，都希望通過各種方式獲取有限的資源，這就容易產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)母偁帲瑥亩l(fā)行賄受賄等腐敗行為。特別是一些不法企業(yè)主，為了在黨政機關(guān)等要害部門尋找代言人、保護傘，牟取暴利，逃避法律制裁，不擇手段，不惜用重金、美色等腐蝕領(lǐng)導(dǎo)干部，很容易產(chǎn)生權(quán)錢、權(quán)色交易等腐敗行為。

（二）意識形態(tài)領(lǐng)域的斗爭更加激烈、尖銳，腐蝕與反腐蝕矛盾將會更加突出。我國現(xiàn)階段腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的一個重要原因就是在實行對外開放的條件下，西方資本主義的腐朽思想和生活方式乘隙而入，侵蝕了一些黨員和干部的思想和作風(fēng)。加入世貿(mào)組織，我國對外開放的步伐將進一步加大，社會主義市場經(jīng)濟體制日趨完善，這必將帶來經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會的巨大進步，但隨著經(jīng)濟體制和經(jīng)濟基礎(chǔ)等經(jīng)濟領(lǐng)域的一系列深刻變改，上層建筑領(lǐng)域也相應(yīng)地會發(fā)生變化，對人們的政治生活和精神生活產(chǎn)生深刻的影響。馬克思曾經(jīng)指出：“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。”①恩格斯也曾經(jīng)說過：“每一時代的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形成現(xiàn)實基礎(chǔ)，每一個歷史時期的由法的設(shè)施和政治設(shè)施以及宗教的、哲學(xué)的和其他的觀念形式所構(gòu)成的全部上層建筑，歸根到底都應(yīng)由這個基礎(chǔ)來

說明。”②加入世貿(mào)組織，我國在政治、經(jīng)濟、法律、文化等領(lǐng)域?qū)⑦M行全方位、深層次的調(diào)整和改革，有的已經(jīng)調(diào)整，有的正著手準(zhǔn)備實施，以適應(yīng)世貿(mào)組織的規(guī)則，實現(xiàn)我們的承諾。但同時我們應(yīng)清醒地認識到，一方面，西方敵對勢力從根本上是不愿看到中國強大，必然千方百計利用“入世”機遇對我進行顛覆滲透、“分化”和“西化”，實現(xiàn)其“不戰(zhàn)而勝”的圖謀。另一方面，“入世”后，包括電影、電視節(jié)目市場、音像制品市場以及互聯(lián)網(wǎng)市場的逐步全面開放，西方資產(chǎn)階級的世界觀、人生觀、價值觀以及政治觀、人權(quán)觀、道德觀、金錢觀等會更多地擁入，資本主義腐朽的生活方式和理念不可避免地對社會主義道德思想和倫理觀念產(chǎn)生巨大沖擊，意識形態(tài)領(lǐng)域的斗爭更為復(fù)雜，黨員干部拒腐防變、接受各種考驗、抵御各種誘惑問題更加突出。

（三）腐敗案件將呈智能化、多元化、國際化發(fā)展趨勢，調(diào)查難、取證難、處理難問題亟待解決。加入世貿(mào)組織，經(jīng)濟活動的跨公司、跨地區(qū)、跨國界行為增多，腐敗案件將呈現(xiàn)寬泛化、多元化、高智化、國際化發(fā)展趨勢。商業(yè)領(lǐng)域的跨國賄賂、出口保險信用中出口商賄賂政府現(xiàn)象，通過“洗錢”形式轉(zhuǎn)移贓款的腐敗現(xiàn)象，捐贈機構(gòu)對政府官員的變相賄賂，捐贈者與高層次的官員之間的腐敗交易等現(xiàn)象不可避免出現(xiàn)等等，都將使腐敗案件呈現(xiàn)寬泛化的特點；隨著投資主體、投資市場和領(lǐng)域的多元化，所有制成份的日益增多，違紀(jì)違法主體身份復(fù)雜多元化；科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，在為我們帶來經(jīng)濟高效的同時，一些不法之徒會越來越多地利用現(xiàn)代化工具如電子技術(shù)、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物遺傳技術(shù)等從事違法犯罪活動，且這種狀況會逐步加劇，使作案手段更加隱蔽，案情更加撲朔迷離、錯綜復(fù)雜，對調(diào)查取證以及定性處理工作提出了更高的要求。

二、面臨挑戰(zhàn)的應(yīng)對思路

（一）加大查處腐敗案件，尤其是查處經(jīng)濟案件的投入。加入世貿(mào)組織初期，各類腐敗案件，尤其是經(jīng)濟領(lǐng)域的違法亂紀(jì)案件可能呈現(xiàn)多發(fā)、易發(fā)且案情曲折復(fù)雜的態(tài)勢，這無疑會增加調(diào)查取證工作的難度，對紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的辦案效率和質(zhì)量提出嚴(yán)峻考驗。因此，當(dāng)務(wù)之急是加強紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)人、財、物方面的投入。一是廣泛吸納精通外語、懂得法律、熟悉財經(jīng)外貿(mào)知識以及WTO規(guī)則的人才加入紀(jì)檢監(jiān)察隊伍，使其更加適合查辦各類違紀(jì)違法案件的需要，更加適合“入世”的需要。二是適當(dāng)增加辦案經(jīng)費，改變目前普遍存在的辦案經(jīng)費不足的狀況。三是加大科技投入，配置現(xiàn)代化智能型的辦案工具。廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部在充分發(fā)揮聰明才智與腐敗分子斗智斗勇的同時，若法律、政策和條規(guī)允許，應(yīng)大膽及時使用現(xiàn)代化工具辦案，以免貽誤突破案件的最佳時機。

（二）加強對紀(jì)檢監(jiān)察干部的培訓(xùn)，全面提高綜合素質(zhì)。加入世貿(mào)組織對廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部來說會遇到許多新情況、新問題，有的是我們從來未遇到過的，有的則可能是我們始料未及的。黨的十一屆三中全會以來，廣大紀(jì)檢監(jiān)察干部始終站在反腐斗爭第一線，許多大案要案從發(fā)現(xiàn)、偵破到

處理，都是紀(jì)檢監(jiān)察干部沖鋒在前，掌握第一手證據(jù)，為案件的突破起到了非常關(guān)鍵性作用。為積極應(yīng)對“入世”的新挑戰(zhàn)，當(dāng)前應(yīng)進一步加強對紀(jì)檢監(jiān)察干部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)市場經(jīng)濟的基本知識，熟悉WTO的基本原則和有關(guān)規(guī)則，學(xué)習(xí)財經(jīng)外貿(mào)等新知識，探討“入世”后違紀(jì)違法案件的新特點以及政府職能轉(zhuǎn)變帶來的新情況、新問題，研究解決工作中疑難熱點問題的新辦法。通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷拓寬知識領(lǐng)域，開闊視野，更新觀念、更新工作方法和思路，掌握運用現(xiàn)代知識和現(xiàn)代工具查辦疑難復(fù)雜案件和應(yīng)對各種復(fù)雜情況的技能，按照江總書記提出的“政治堅強，公正清廉，紀(jì)律嚴(yán)明，業(yè)務(wù)精通，作風(fēng)優(yōu)良。”③的要求，培養(yǎng)出懂國際慣例特別是懂WTO運作規(guī)則，又精通辦案業(yè)務(wù)的高素質(zhì)人才，在加入WTO后的反腐敗斗爭中大顯身手，有所作為。

（三）加強與國際反腐敗組織的聯(lián)合。隨著全球化程度越來越高，腐敗行為越來越具有“國際性”，“涉外反腐”已成為當(dāng)今全球反腐斗爭中的主要內(nèi)容。尤其是我國已經(jīng)加入世貿(mào)組織，腐敗的國際化發(fā)展趨勢使得打擊腐敗不再成為某一個國家所能完成的事業(yè)。需要盡早研究加入以聯(lián)合國為首的反腐敗國際合作組織中，積極參與國家間反腐敗合作的各項活動，并發(fā)揮應(yīng)有作用；積極參與國際間或區(qū)域間非政府組織的活動，并對這些非政府組織的活動作出積極回應(yīng)。如，成立于1993年的透明國際，是全球惟一一個國際性非政府“反腐”組織，除了發(fā)布CPI（全球貪污指數(shù)）和BPI（全球行賄者指數(shù)）外，還發(fā)布《全球腐敗報告》，目前在國際上影響頗大。我們應(yīng)利用其積極的一面，對其顯示的清廉指數(shù)測評予以及時反饋等，既可澄清事實真相，也可從中有所借鑒，無論對我們的反腐倡廉工作，還是吸引外資，優(yōu)化經(jīng)濟投資環(huán)境，提高國際聲譽都會帶來很大益處。

（四）加大對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的教育力度。教育廣大黨員干部自覺遵紀(jì)守法是紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的一項經(jīng)常性工作。江總書記多次強調(diào)，懲治腐敗，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，最基本的要靠教育。加入世貿(mào)組織，西方資產(chǎn)階級意識形態(tài)領(lǐng)域形形色色理念的進入，客觀上形成了與我爭奪思想文化陣地的態(tài)勢。對此，我們必須用馬克思主義思想去占領(lǐng)，否則，“資產(chǎn)階級就一定會占領(lǐng)”。當(dāng)前對廣大黨員干部拒腐防變的教育，在發(fā)揮傳統(tǒng)工具的同時，應(yīng)注意運用高科技信息技術(shù)占領(lǐng)網(wǎng)上陣地，針鋒相對，抵制非馬克思主義、反馬克思主義意識形態(tài)的滲透，堅決粉碎西方對我“西化”、“分化”圖謀。在教育內(nèi)容上堅持用生動的理論進行灌輸，避免枯燥說教，不注重實效，防止產(chǎn)生逆反心理，堅持用鄧小平理論和江澤民總書記關(guān)于“三個代表”等重要思想統(tǒng)一全黨認識。尤其應(yīng)抓好領(lǐng)導(dǎo)干部的世界觀、人生觀、價值觀的教育，過好“權(quán)力”、“金錢”、“美色”關(guān)，經(jīng)得起改革開放的考驗，經(jīng)得起“入世”的考驗。

（五）加強改革創(chuàng)新，使紀(jì)檢監(jiān)察工作進一步適應(yīng)新形勢變化的要求。江澤民指出：“依靠體制創(chuàng)新抑制腐敗現(xiàn)象，是我們在實踐中取得的一條重要經(jīng)驗。”④當(dāng)前紀(jì)檢機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)體制較為明顯地缺

陷就是監(jiān)督制約機制不夠完善。面對加入世貿(mào)組織新形勢、新任務(wù)的挑戰(zhàn)，紀(jì)檢機關(guān)只有善于改革創(chuàng)新，才能更有效地抑制腐敗，在工作中有所作為。一是對當(dāng)前紀(jì)檢機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)體制進行改革創(chuàng)新。現(xiàn)行領(lǐng)導(dǎo)體制是黨在改革開放初期，根據(jù)當(dāng)時的時代背景創(chuàng)建的適合我國國情的領(lǐng)導(dǎo)機制，這種機制在懲治腐敗，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，保證改革開放順利進行中發(fā)揮了應(yīng)有的作用。但幾十年過去了，國內(nèi)國際形勢都發(fā)生了巨大而深刻地變化，時代背景不同，這種體制在大量涌現(xiàn)的新情況、新問題面前顯得力不從心，最突出的問題是在監(jiān)督方面發(fā)揮作用受限。據(jù)此，建議將中央以下的各級紀(jì)委實行垂直領(lǐng)導(dǎo)體制，從根本上改變其在人、財、物等方面受制于人的被動狀況，充分發(fā)揮監(jiān)督職能作用，同時加大對事前、事中的監(jiān)督力度，把違紀(jì)違法案件遏制到最低限度。二是抓緊修訂和完善有關(guān)的條例條規(guī)和法規(guī)，使其與相關(guān)法律法規(guī)相適應(yīng)。加入WTO，需將有關(guān)法律制度國際化以使其與國際慣例、WTO規(guī)則接軌，同時也還需要結(jié)合實際，將國際經(jīng)貿(mào)法、WTO規(guī)則本土化，以體現(xiàn)本國之特色。這些調(diào)整和變化，要求紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)所依據(jù)的法規(guī)、條例條規(guī)也作出相應(yīng)的調(diào)整，尤其是黨員成份的變化和監(jiān)察對象身份的復(fù)雜化，黨紀(jì)條規(guī)不能適應(yīng)新形勢變化的要求，存在條規(guī)“缺位”，應(yīng)及時修訂和完善。

注釋：

①《馬克思恩格斯選集》第2卷，第32頁。

②《馬克思恩格斯選集》第3卷，第365頁。

③江澤民1998年1月22日在中央紀(jì)委第二次全體會議上的講話（《中辦通報》1998年第3期第21----22頁）

④2000年12月26日在中央紀(jì)委第五次全體會議上的講話（《中辦通報》2000年第38期第23頁）

第二篇：WTO與司法改革

WTO與司法改革

王利明

討論司法改革，首先要搞清楚我們司法改革的目標(biāo)是什么，我們要朝著哪個目標(biāo)進行司法改革。近年來，各地法院司法改革確實邁出了可喜的步伐，而且卓有成效。但是，每一個地方的做法并不一樣，有的做法是好的，有的做法是否符合我們改革的目標(biāo)還值得探討和研究。如：有關(guān)院長接待制，是否符合司法獨立性，還有待進一步的思考。

我個人認為，司法改革應(yīng)從以下幾方面考慮：

第一，司法改革的目標(biāo)是進一步增強司法的獨立性。這個司法的獨立，是從體制上考慮的，有人認為這是整個體制完善的關(guān)鍵，我同意這種看法。同時我想強調(diào)，司法獨立不僅是體制完善的問題，而且是一種公正的程序，它是正當(dāng)程序的表現(xiàn)。就是說：當(dāng)事人打官司好比是一場競技比賽，法官實際上是裁判，(從民事上講)當(dāng)事人好比是比賽的雙方，法官作為裁判，假如在吹哨時不是獨立的，受多種因素影響等等，那么這樣的法官來吹哨可能就是黑哨，不是公正的裁判。因此，裁判的公正、獨立才是整個比賽獲得公正的前提，應(yīng)當(dāng)從這個意義上考慮司法獨立。沒有公正的程序就沒有司法獨立，從程序的意義上來理解它，它的價值是無法估計的。很多同志都提出，我們的傳統(tǒng)是重實體輕程序，這對我們觀念的影響是不是根深蒂固的?在程序的公正方面，我們?nèi)狈@種觀念，這可能是東方法律與西方法律的一個比較大的區(qū)別。在審判實踐中，重實體輕程序這種現(xiàn)象仍然比較嚴(yán)重，所以我們現(xiàn)在如果特別強調(diào)程序的公正，當(dāng)然首先要強調(diào)司法的獨立。

在當(dāng)前，中國強調(diào)司法獨立，要處理好各方面的關(guān)系，首先，要處理好與立法機關(guān)的關(guān)系。我們通常講司法機關(guān)由人大產(chǎn)生，對人大負責(zé)，受人大監(jiān)督，它的含義如何理解?有人把它理解成上下級隸屬關(guān)系，這種理解是不對的。向人大負責(zé)的本質(zhì)含義是，就嚴(yán)格執(zhí)法、公正裁判這一點上，司法機關(guān)履行了職責(zé)，就是最好的對人大負責(zé)。這里講的對人大負責(zé)，就是對人民負責(zé)、對法律負責(zé)，決不是行政上下級隸屬關(guān)系的負責(zé)。人大的監(jiān)督，我認為是事后的、間接的、抽象的、一般的監(jiān)督，同時這種監(jiān)督是集體性的。這里特別涉及到人大是否對個案實行監(jiān)督的問題，這曾在全國人大引起了激烈的討論，我個人是不太同意這種提法。首先，它無法確定個案監(jiān)督的范圍。如重大案件的標(biāo)準(zhǔn)很難界定。其次，從民事角度上，我們強調(diào)個案監(jiān)督表面上看是加強了人大的權(quán)威，但實際上，使人大從最高的監(jiān)督機關(guān)成為處理個案的具體機構(gòu)，這可能就降低了人大的地位。而且從民事方面來說，人大陷入到具體的民事案件后，將會陷入到無止無休的雙方當(dāng)事人的利益糾纏之中，如果支持一方當(dāng)事人，那么另一方當(dāng)事人就會無止無休的找你，甚至上訪，這樣就會極大地損害人大的權(quán)威。特別是如果人大作出一個錯誤的決定，就會涉及到國家賠償問題，這樣就會使人大處于一種很難堪的境地。同時，個案監(jiān)督會有損司法的獨立性，因為如果最后由人大來決定個案的裁判，在某種意義上講是代行司法權(quán)力，這的確同我國憲法的權(quán)力分工原則不相適應(yīng)，而且在一定程度上代替司法機構(gòu)行使職權(quán)，這恐怕對加強司法獨立不會有更大的好處。特別從程序正義、程序公正的角度講，假如我們允許人大對個案監(jiān)督，那么對這個程序如何設(shè)計，將會遇到很大麻煩。如果從程序正義的角度講，在沒有一套公正的程序保障的條件下，是不是能夠獲得真正的正義，我覺得這還是值得研究的。如當(dāng)事人如果對人大的決定不服，如何給當(dāng)事人以救濟，并且以什么程序給予救濟，怎么去上訴等，它都沒有一套公正的程序，在沒有公正程序保障的情況下很難達到預(yù)期的正義的效果。總體上，我認為司法公正問題，最終要靠司法機構(gòu)內(nèi)部制度的完善和整體上提高法官素質(zhì)來解決。當(dāng)然，外部監(jiān)督不是不重要，也很重要。其次，要處理好司法與行政的關(guān)系。按照WTO的要求，要強化司法的獨立性，但這并不意味著行政機關(guān)不能調(diào)處任何糾紛，關(guān)鍵是行政機關(guān)有沒有最終解決糾紛的權(quán)力。讓誰最終解決糾紛，這是關(guān)鍵。行政和司法的界限必須明確，只能由法院擁有解決糾紛的最終權(quán)力，如果這個問題不能明確，行政機關(guān)擁有最終解決權(quán)，這就不符合WTO的要求，同樣也很難說

是符合法律的要求。從實踐來看，在這方面確實還有許多的問題值得探討，如有的地方規(guī)定，企業(yè)在撤銷以后，由行政機關(guān)組織清算小組清算，這個規(guī)定是不是合法值得討論。但是我們必須明確，行政機關(guān)無權(quán)這樣做，而且這樣做會使行政機關(guān)陷入到將來的民事爭議程序中去，表面上看是擴大了行政機關(guān)的權(quán)力，實際上會造成無止無休的麻煩。這里的關(guān)鍵原因是，它們不是最終解決糾紛的機構(gòu)。這樣的問題最終只能由法院決定，清算小組應(yīng)該由法院決定，怎么能由行政機關(guān)來決定呢?現(xiàn)在就出現(xiàn)了不少行政機關(guān)被起訴的情況，這就是沒有劃清行政和司法的界限。分清這個界限，從實踐來看，要正確區(qū)分行政職能和司法職能的界限。司法不能受制于政府配合行政中心任務(wù)的目標(biāo)，如基層人民法庭有的成了地方政府的具體執(zhí)行機構(gòu)，配合政府從事計劃生育、收糧征稅等工作，有損于司法機關(guān)的形象，還有一些地方司法機關(guān)和企業(yè)搞共建，這也可能影響司法公正。以上兩點是從外部獨立來說的。

從內(nèi)部獨立來說，我們首先要討論的是，司法獨立，是不是僅僅指法院的獨立?法官的獨立是不是包含在司法獨立特有的范疇里。法官個人在行使司法審判權(quán)時，是否處處都要征求領(lǐng)導(dǎo)的意見，這確實是一個值得討論的問題。確實我們承認目前我們法官的整體素質(zhì)不高，但是從長遠的角度看，司法獨立不僅僅是法院的獨立，而且還應(yīng)體現(xiàn)為法官的獨立，即法官行使審判權(quán)的獨立。在獨立行使審判權(quán)這一點上，法官都應(yīng)當(dāng)是平等的。但是，在很長一段時間以來，在司法領(lǐng)域行政權(quán)和司法權(quán)不分的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，應(yīng)該講在一定程度上行政權(quán)代替司法權(quán)，這兩個問題的界限也沒有劃分得特別明確。我們當(dāng)前的司法改革，首先涉及的是審判委員會的功能問題，這一問題一時間引起很強的爭論。我個人認為審判委員會對于保障裁判的公正、審判的質(zhì)量，在歷史上確實發(fā)揮過重大的作用。但是，法官隊伍的整體素質(zhì)有所提高，當(dāng)前按照司法現(xiàn)代化的要求，審判委員會的功能恐怕需要重新探討和認識。我覺得從程序公正的角度上講還是存在一些缺陷的，因為按照程序公正要求，應(yīng)當(dāng)有回避制度，但是在審判委員會存在的情況下，當(dāng)事人很難做到申請誰回避；按照公正的程序，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)有當(dāng)面陳述的權(quán)利，但是在審判委員會存在的情況下，當(dāng)事人很難實現(xiàn)這種權(quán)利；按照公正的程序，審判應(yīng)當(dāng)公開，公開是最重要的公正程序，但在審判委員會存在的情況下，這些都很難做到。特別是，我們考慮到，過多地由審判委員會討論案件，使法官產(chǎn)生辦好辦壞與自己無太大利害關(guān)系的心理，對公正裁判案件缺乏強大的責(zé)任心，這樣就造成即使這個案子出現(xiàn)問題，也是由集體負責(zé)，集體負責(zé)實際上就是無人負責(zé)。我覺得很長一段時間以來實行的“錯案追究制”，在實際中效果很小，與這一點恐怕也有關(guān)系。集體負責(zé)實質(zhì)上是無人負責(zé)，因為你不知道應(yīng)該對誰追究責(zé)任，長此以往，是不利于我們法官隊伍整體素質(zhì)提高的。這是一個連環(huán)套，越加強審判委員會的職能越不利于提高法官的素質(zhì)，法官素質(zhì)不高又要更加強調(diào)審委會的職能。我認為倒不如實行法官獨立責(zé)任制，真正的由法官獨立行使職能，獨立行使審判權(quán)，由法官對自己的裁判負責(zé)，這樣才能形成巨大的壓力，來促使他不斷地上進，從而保證法官獨立后的裁判公正。所以，我認為我們改革不應(yīng)強化審判委員會的職能，而是盡量弱化它的職能，充分強化法官獨立審判責(zé)任制。

第二，司法改革應(yīng)當(dāng)強調(diào)司法的權(quán)威性。對于這一點，在實踐中，認識很不夠，不僅是群眾，有些領(lǐng)導(dǎo)干部，甚至是中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部認識也很不夠。其實我們講法治，最終要明確司法的權(quán)威代表著法治的權(quán)威；司法沒有權(quán)威，法治就談不上權(quán)威。如果我們要將依法治國，建設(shè)社會主義法治國家作為治國的基本要求，就必然而且必須要提高法院的地位，使司法成為解決法律爭端最權(quán)威、最具有約束力的方式。而政府行為和私人行為對法律的依賴，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)化為對法院的依賴，法院應(yīng)當(dāng)不僅是獨立裁判的機構(gòu)，而且是督促機構(gòu)和個人嚴(yán)格守法的機構(gòu)。司法什么時候有權(quán)威了，我們國家的法治什么時候才真正有希望了。所以強化司法的權(quán)威性，應(yīng)當(dāng)作為我們改革的一個重要目標(biāo)。那么這里有幾點需要討論。

第一，對法院生效的判決必須執(zhí)行，不能以實事求是等名義對生效的判決反復(fù)提審、反復(fù)查處。有一個案件經(jīng)過六次審判，最終還是回到最初的結(jié)果，有的甚至出現(xiàn)七、八次審判。

對于這一點，有的學(xué)者批判我們的裁判沒有終局的效力，這一說法不一定對，但是確實在一定程度上反映了提審、復(fù)查等制度中所存在的問題。我不是說程序上講它不符合程序正義，但從司法的權(quán)威性上講，這是嚴(yán)重損害司法權(quán)威的。如果一個領(lǐng)導(dǎo)批個條子說復(fù)查，這的確損害司法的權(quán)威。另外，對二審以后進入審判監(jiān)督程序的，程序已經(jīng)走完了，我們只能推定這個裁判是公正的，我們沒有辦法確定經(jīng)過多少次審判，最后確定的結(jié)果才是公正的，只能認為經(jīng)過了這個程序，最后推定它是公正的。這種多次重復(fù)進行審判的作法不僅影響生效判決的效力，而且是一種嚴(yán)重浪費司法資源的行為。

第二，我們討論司法權(quán)威，是不是說法院什么都管，什么都能管。我認為法院既然是解決糾紛的最終機構(gòu)，那么所有的糾紛都應(yīng)該提交到法院來解決；司法在任何時候，權(quán)限都是有限的，所以美國討論可司法性問題，就是說某一糾紛它能不能到法院來解決。過去我們對這一問題討論不夠，后來有幾個案件涉及這個方面，大家才認為這是一個問題。如北大那個告學(xué)位委員會的問題，我覺得如果純屬學(xué)術(shù)的問題，司法界不宜過多地介入，除非它違反了一種程序，那么應(yīng)該給予一種司法的救濟。但是，如果假如說純屬一個學(xué)術(shù)的評判，我看司法最好不要介入，否則司法代替了一種學(xué)術(shù)的評判，這是一種比較危險的作法。司法在任何時候，它的權(quán)限都是相對的、有限的；同樣，司法的資源也是非常有限的，如果我們非要管一些我們根本就管不了的事情，那么執(zhí)行起來也是相當(dāng)困難的；最后，管的執(zhí)行不了的話，也會損害司法的權(quán)威性。所以，我認為法院不是什么都能管。什么都管，不一定會強化司法的權(quán)威，可能會損害司法的權(quán)威。

第三，加強司法的權(quán)威性，要注意提高法官的職業(yè)道德。守法是對于一般公民的基本要求，法官不僅僅是一般的公民，對他不僅僅是一般的要求，從事這種職業(yè)具有特殊性，對他應(yīng)有特殊的要求。一般公民可以廣泛地交朋結(jié)友，而法官則不能，弄得不好就會陷入到人情案、關(guān)系案中。一般公民什么地方都可以去，對于法官可能恐怕要有更高的要求。這確實是一種自律問題。我認為假如你要當(dāng)法官的話，可能就要陷入孤獨的一群，這個意思就是說，法官不宜介入太多的社會關(guān)系，太多了對于法官的獨立、法官的形象、法官的權(quán)威可能都有些損害。我們過去對于法官過分強調(diào)平民化，要和老百姓打成一片，要密切聯(lián)系群眾，這在當(dāng)時來說是對的，但這與當(dāng)代社會司法現(xiàn)代化的要求是不太符合的。法官要保持他的權(quán)威性，特別是在上級法院，確實不是什么人都能做朋友。只有做到讓人見到法官有一種肅然起敬的感覺，這樣我們的司法才會更有權(quán)威。

第四，應(yīng)當(dāng)強化司法的統(tǒng)一性。當(dāng)前司法權(quán)隔裂的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，有的地方法院，按照有些學(xué)者的觀點確實成了名符其實的地方法院。對于司法的地方保護主義現(xiàn)象，我個人認為確實還沒有根本解決，在個別地方甚至是越來越嚴(yán)重，特別是表現(xiàn)在執(zhí)行方面尤為突出，所以解決司法的地方保護主義問題是當(dāng)前解決司法公正的重要一環(huán)。當(dāng)前，我們強調(diào)法院垂直領(lǐng)導(dǎo)十分必要，這對于解決司法的地方保護主義應(yīng)當(dāng)能夠起到它應(yīng)有的作用。但是，僅僅通過強調(diào)強化這種垂直領(lǐng)導(dǎo)是不夠的，還應(yīng)當(dāng)從人、財、物等各個方面來隔斷司法和地方的密切聯(lián)系，真正保證司法的獨立和公正，保障司法權(quán)在全國的統(tǒng)一。首先從人事制度方面，我國憲法規(guī)定，各級法院院長由同級人大選舉產(chǎn)生，我認為這并不意味著提名必須都由同級人大來解決。當(dāng)然，現(xiàn)在我們不可能修改憲法和人民法院組織法，在不違反憲法和人民法院組織法的情況下，我覺得是否可以考慮提名由上級人民法院來決定，最后選舉產(chǎn)生的權(quán)力歸人大。但是這個提名的權(quán)力是否適當(dāng)?shù)呐c地方分離，由上級法院來決定，應(yīng)當(dāng)非常必要。其次，從經(jīng)費管理體制方面，我們目前的經(jīng)費管理缺乏統(tǒng)一的法定化的標(biāo)準(zhǔn)，不同的地方法院待遇不一樣，因為當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟情況不同，辦案條件等等情況也不一樣，這種現(xiàn)象不僅造成了法官之間的一種不公平，而且不利于法官之間的交流；所以我個人認為法官的待遇，包括辦公條件等等都應(yīng)當(dāng)法定化，盡可能地法定化，這現(xiàn)在看來是非常困難的，但應(yīng)當(dāng)是我們努力的一個方向。同時，在財政預(yù)算方面也應(yīng)該有所改革，當(dāng)然現(xiàn)在要實現(xiàn)司法機構(gòu)的獨立預(yù)算是十

分困難的，但完全由地方來供給法院資金看來是有問題的，這與地方保護主義現(xiàn)象有著不可分隔的聯(lián)系，所以，我呼吁在這方面有所改革，盡可能地由中央財政統(tǒng)一撥付。關(guān)于法院設(shè)置的改革，現(xiàn)在也是討論得非常熱烈，有的建議要設(shè)置大區(qū)法院，或者使法院系統(tǒng)的設(shè)置與行政區(qū)劃不完全一致，這都是很好的建議，我覺得可以借鑒。

第五，完善審判方式和程序。我國審判方式的改革雖然已經(jīng)取得了極大的成就，但仍需要進一步深化。改變的目標(biāo)是適應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)法和司法公正的要求，建立一套公正的、公開的、民主的、高效的審判程序制度。鑒于原有的超職權(quán)主義的審判方式既不利于追求客觀的真實，也極易導(dǎo)致司法的腐敗，所以我國審判方式改革在很大程度上不是要加強法官的職權(quán)，而是要弱化法官的職權(quán)和作用，強化當(dāng)事人參與訴訟活動的程序權(quán)利和作用，認真落實公開審判制度，禁止法官在審判過程中單獨接觸一方當(dāng)事人，貫徹調(diào)解的自愿原則，減少法官依職權(quán)所從事的調(diào)查取證活動。庭審方法要從詢問制向?qū)怪妻D(zhuǎn)變，審判方式要采取法官的獨立負責(zé)和責(zé)任制，判決書應(yīng)當(dāng)詳細闡述判案理由并應(yīng)當(dāng)公開出版，尤其是在法院內(nèi)部的審判機構(gòu)的設(shè)置方面，也應(yīng)當(dāng)促使行政權(quán)和司法權(quán)分離，廢除所謂對案件的裁判實行“層層把關(guān)、層層審批”制度，逐步落實合議庭的職權(quán)，同時要改進審判委員會制度，使審判委員會從討論和決定過多的案件中解脫出來，工作重心放在宏觀的審判工作指導(dǎo)及工作總結(jié)上。在司法解釋方面，根據(jù)加入世貿(mào)組織的要求，我們今后在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、投資、國際貿(mào)易、金融等方面應(yīng)當(dāng)充分考慮世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)定以及國際慣例，使司法解釋在這些方面也盡量與國際接軌。

程序制度的改革需要建立一套公正的、合理的、充分反映效率要求的程序制度。此外，也要保障程序的完整性和體系性。在我國現(xiàn)行的程序法中并沒有充分體現(xiàn)程序的及時終結(jié)性，尤其表現(xiàn)在民事審判監(jiān)督程序制度方面。由于我國的民事審判監(jiān)督程序是建立在“實事求是、有錯必糾”的理論之上的，而并不重視終審判決的穩(wěn)定性、終局性，尤其是忽略了程序的及時終結(jié)性，具體表現(xiàn)在：對再審的次數(shù)沒有限制，因此，在判決裁定生效后可以無次數(shù)限制的再審。同時根據(jù)民訴法第179條的規(guī)定，只要有新的證據(jù)足以推翻原判決裁定的，或者原判決裁定認定事實的主要證據(jù)不足的即可再審，從而使當(dāng)事人只要發(fā)現(xiàn)了新的證據(jù)即可要求再審，甚至可以在一審或二審中故意隱瞞證據(jù)，將之留待兩審終審后利用該證據(jù)啟動再審程序。實事求是作為我們黨的思想路線和工作方法無疑是非常正確的，然而，“實事求是、有錯必糾”原則運用在程序法中必須遵循程序的規(guī)律，體現(xiàn)程序正義的價值，也就是說實事求是是以程序的及時終結(jié)性和程序的正義為前提的。按照程序公正的要求，程序必須即時終結(jié)，因為法院的審判活動是有時間限制的，事實不能無限期地調(diào)查下去，證據(jù)也不能無限期地收集和提供，當(dāng)事人也不能一遍又一遍地將案件交給法官繼續(xù)審理。對于再審程序而言，它只是一種特殊的補救措施，目的在于糾正已經(jīng)生效的判決和裁定，不能對案件反復(fù)審理。第六，建立法律職業(yè)的專業(yè)化制度，努力提高法官的整體隊伍素質(zhì)。加入世貿(mào)組織必須要盡快提高法官的整體隊伍素質(zhì)，可以說，現(xiàn)有的隊伍素質(zhì)整體上不能適應(yīng)加入世貿(mào)組織后的需要。法官制度的改革，就是要從行政管理模式向依據(jù)審判規(guī)律而形成的模式轉(zhuǎn)換。為了增進司法的獨立和公正，全面提高法官的隊伍素質(zhì)，需要努力建立嚴(yán)格的法官的選拔和淘汰制度，實行法官的精英政策，同時要完善法官的任職保障制度、高薪制以及責(zé)任制，尤其要建立一套法官職業(yè)道德和紀(jì)律，加強對法官職業(yè)道德的訓(xùn)練，努力實現(xiàn)法官隊伍的職業(yè)化和專業(yè)化。

第三篇：紀(jì)檢監(jiān)察崗位職責(zé)與工作程序

一、紀(jì)檢監(jiān)察工作任務(wù)

⑴監(jiān)督促進黨和國家的大政方針、法律法令和金融政策、法規(guī)、計劃的貫徹執(zhí)行，保證政令暢通，強化管理，提高效率；

⑵協(xié)助黨組和領(lǐng)導(dǎo)加強整頓黨風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)，加強金融系統(tǒng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)；

⑶檢查處理監(jiān)察監(jiān)督對象違反大政方針、法律法令和金融政策、法規(guī)、計劃的行為以及違反黨紀(jì)、政紀(jì)的行為，懲治腐敗分

子；

⑷宣傳教育監(jiān)督對象遵紀(jì)守法，戒除官僚主義，廉潔高效地工作；

⑸監(jiān)督促進領(lǐng)導(dǎo)班子和各職能部門忠實、有效履行其職責(zé)。

二、紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)與工作原則

⒈工作職責(zé)

⑴受理信訪舉報；

⑵協(xié)助行黨組和領(lǐng)導(dǎo)抓好糾正行業(yè)不正之風(fēng)工作，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)；

⑶金融執(zhí)法監(jiān)察；

⑷案件檢查；

⑸宣傳教育；

⑹調(diào)查研究。

⒉工作原則

⑴實事求是原則；

⑵依法獨立行使黨內(nèi)紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察權(quán)原則；

⑶依法監(jiān)督原則；

⑷紀(jì)律面前人人平等原則；

⑸以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩原則；

⑹保障黨員和工作人員合法權(quán)利原則；

⑺教育與懲戒相結(jié)合原則；

⑻公開性原則；

⑼依靠黨員和群眾開展紀(jì)檢監(jiān)察工作原則。

三、信訪舉報工作任務(wù)、職責(zé)及工作程序

⒈認真受理。負責(zé)信訪舉報工作的人員，當(dāng)接到信訪舉報的信件、電話、來人舉報時，首先要詳細記錄，做好登記。特別是來人舉報要做好工作，盡量要舉報人如實反映情況和問題。如無理取鬧，則要臨行批評教育。

⒉反映情況。及時向有關(guān)部門提供黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、黨紀(jì)政紀(jì)信息和各類違紀(jì)案件線索。

⒊承辦案件。凡上級紀(jì)檢監(jiān)察部門批轉(zhuǎn)查辦并要報結(jié)果的信訪案件，要及時組織查處，并按時按質(zhì)上報結(jié)果。

處理信訪舉報工作程序與方法：⑴及時開拆；⑵仔細閱讀；⑶認真登記；⑷呈報與閱批。

四、案件檢查程序

㈠案件受理程序

⒈登記

紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)將來件的來源、基本內(nèi)容和有關(guān)材料進行登記。登記的項目一般包括以下內(nèi)容：⑴來文機關(guān)（單位）或姓名（個人）；⑵收文時間；⑶編號；⑷份數(shù)；⑸來文反映問題的性質(zhì)；⑹來文的標(biāo)題；⑺受理批辦、交辦的材料是否要處理結(jié)果。

⒉分析

紀(jì)檢監(jiān)察部門對收到的檢舉控告材料，應(yīng)認真審閱和分析問題的可靠性和真實性，看反映問題是否有根有據(jù)，是否有時間、有地點、有發(fā)生條件，是否合乎邏輯和情理；還要看反映的問題屬什么性質(zhì)，情節(jié)是否嚴(yán)重等。

⒊初步核實的任務(wù)、要求和方法

初步核實，是指金融紀(jì)檢監(jiān)察部門在立案之前按照規(guī)定對受理的紀(jì)檢監(jiān)察對象違犯黨紀(jì)政紀(jì)的線索和材料進行初步核查、證實的活動。經(jīng)分析后，按照案件檢查受理權(quán)限報領(lǐng)導(dǎo)審批后，派人進行初步調(diào)查了解。

⒋初步核實的程序

初步核實的程序，是指辦案人員在初步核實過程中所應(yīng)遵循的先后順序。它包括辦理初步核實手續(xù)、確定初步核實人員、制定初步核實方案和初步核實的實施等。

⑴辦理初步核實的手續(xù)。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，決定實施初步核實的，紀(jì)檢監(jiān)察部門要辦理初步核實的手續(xù)。

⑵確定初步核實人員。辦理初步核實手續(xù)后，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)反映主要問題的具體情況確定逐步核實人員，成立核查組。

⑶制定初步核實方案。核查組成立后，核查組負責(zé)人應(yīng)針對所要核查的主要問題線索等情況和涉及的法規(guī)及紀(jì)律規(guī)定，組織人員制定初步核實方案。

⑷初步核實的實施。初步核實的實施，是指初查人員通過采取規(guī)定的手段和方法，查清所反映的主要問題，為立案與否提供依據(jù)的活動。

⑸初步核實的處理。紀(jì)檢監(jiān)察部門對初步核實結(jié)果，應(yīng)根據(jù)具體情況，按照《案件檢查條例》、《實施細則》和調(diào)查處理辦法》的規(guī)定進行適當(dāng)處理。

㈡立案工作程序

⒈審核材料和初查線索

審核材料是指審核立案材料的可靠性和真實性程序。

⒉填寫立案審批表

立案是一項嚴(yán)肅慎重的工作，對所有需要立案查處的違紀(jì)案件，都要嚴(yán)格履行立案報批手續(xù)。

⒊履行審批手續(xù)

履行案件立案審批，是指有權(quán)批準(zhǔn)立案的領(lǐng)導(dǎo)或部門，對立案工作最后把關(guān)。

⒋立案

立案報告和立案審批表一經(jīng)批準(zhǔn)，即為正式立案。一經(jīng)立案，就不能隨意撤銷，必須提出充分的事實材料和依據(jù)，說明理由，報請批準(zhǔn)立案的領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可銷案。

五、案件審理

㈠案件審理工作任務(wù)

案件審理工作的任務(wù)是：根據(jù)黨和國家政策、法律、法規(guī)，按照審理工作的原則和要求，認真審核和處理金融檢查與監(jiān)察對象違犯黨紀(jì)政紀(jì)的案件和復(fù)查復(fù)議的案件。

⒈要審核送審案件從主案到案件檢查是否符合辦案程序，每個程序是否經(jīng)過有權(quán)批復(fù)部門和領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，是否有越級、越權(quán)等不合規(guī)問題存在。

⒉實事求是地核對的事實材料，審核鑒別案件檢查部門所收集的全部證據(jù)。

⒊根據(jù)黨的政

策、國家法律和金融法規(guī)，分析認定問題的性質(zhì)。案件審理人員應(yīng)以事實為依據(jù)，以政策、法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩來分析確定案件的性質(zhì)，分析確定檢查、監(jiān)察對象是否違犯了紀(jì)律，違犯了什么紀(jì)律。一定要做到定性準(zhǔn)確，適用法規(guī)、紀(jì)律恰當(dāng)。

⒋按照黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定，案件經(jīng)過審理后，對案件當(dāng)事人要作出是否給予處分，給予什么處分，有無從重或從輕的情節(jié)，提出恰當(dāng)?shù)奶幚硪庖姡瑘笳堫I(lǐng)導(dǎo)機關(guān)審議和決定。

⒌對復(fù)查復(fù)議的案件，通過審理，提出維持原議或改變、撤銷原結(jié)論、原處分的意見，報請領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)審議批準(zhǔn)。

㈡案件審理工作原則

⒈實事求是原則

實事求是就是對具體的問題要作具體分析，一切從實際出發(fā)。

⒉以政策、法律、紀(jì)律為準(zhǔn)繩的原則

事實是審理案件的前提和依據(jù)，國家政策、法律和黨紀(jì)政紀(jì)是審理案件的標(biāo)準(zhǔn)。

⒊在紀(jì)律面前人人平等的原則

《中華人民共和國監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件試行辦法》第六條規(guī)定：“調(diào)查處理案件要堅持違反政紀(jì)必須追究，執(zhí)行政紀(jì)必須嚴(yán)格和在政紀(jì)面前人人平等的原則”。

⒋民主集中制的原則

民主集中制是黨和國家的根本制度和組織原則，我國憲法規(guī)定：“中華人民共和國的國家機構(gòu)實行民主集中制的原則”。

⒌要保障檢查和監(jiān)察對象合法權(quán)利的原則

監(jiān)察對象在案件審理中的主要權(quán)利如下：

⑴依法不受追究政紀(jì)責(zé)任的權(quán)利。

⑵有要求監(jiān)察機關(guān)明確自己違反了什么法律、法規(guī)和政令，犯了什么錯誤的權(quán)利。

⑶申請回避的權(quán)利。

⑷監(jiān)察對象有權(quán)提出新的證據(jù)，新的證人；有權(quán)申請重新鑒定和重新勘驗；有權(quán)要求監(jiān)察機關(guān)對證據(jù)進行重新查證。

⑸進行自辯的權(quán)利。

⑹對侵犯合法利益的行為進行控告的權(quán)利。

㈢案件審理基本要求

事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。

六、執(zhí)法監(jiān)察工作程序

執(zhí)法監(jiān)察工作的程序，一般分為準(zhǔn)備、實施、報告、處理、跟蹤、檔案管理6個階段。

㈠準(zhǔn)備階段

準(zhǔn)備階段是執(zhí)法監(jiān)察實施前期要做的各項準(zhǔn)備工作，包括選題立項、制定方案、組織培訓(xùn)、發(fā)出通知等。

㈡實施階段

其一般程序如下：

⒈與被監(jiān)察單位領(lǐng)導(dǎo)會談。

⒉調(diào)閱資料。

⒊實地監(jiān)察。

⒋實施調(diào)查取證工作。

⒌努力提高執(zhí)法監(jiān)察質(zhì)量。

監(jiān)察組要及時了解和掌握工作進度、檢查程序，適時調(diào)整工作，要將發(fā)現(xiàn)的疑點弄清，將需要解決的問題解決。對發(fā)現(xiàn)的重大違法違紀(jì)線索要立即向派出部門報告，按立案程序立案查處；觸犯刑律的應(yīng)移交司法機關(guān)懲處。

㈢執(zhí)法監(jiān)察報告階段

執(zhí)法監(jiān)察報告主要內(nèi)容如下：

⒈實施執(zhí)法監(jiān)察方案的情況；

⒉被監(jiān)察單位的基本情況，包括內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、工作方針、經(jīng)營狀況、內(nèi)控狀況，以及上一次執(zhí)法監(jiān)察的情況等；

⒊監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的主要問題和監(jiān)察組作出的評價；

⒋百監(jiān)察單位對監(jiān)察評價的意見，監(jiān)察組與被監(jiān)察單位在檢查事實和評價方面存在的主要分歧；

⒌根據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，提出處理意見，即作出執(zhí)法監(jiān)察決定和執(zhí)法監(jiān)察建議。

㈣執(zhí)法監(jiān)察處理階段

執(zhí)法監(jiān)察處理意見的執(zhí)行方式：

根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察報告的處理意見，由排除部門出具執(zhí)法監(jiān)察建議書和執(zhí)法監(jiān)察決定。

㈤跟蹤監(jiān)察階段

為了監(jiān)督被監(jiān)察單位執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)察建議書和執(zhí)法監(jiān)察決定的情況以及整改情況，對被監(jiān)察單位應(yīng)實行跟蹤監(jiān)察。

㈥檔案整理階段

七、宣傳教育的基本原則和主要內(nèi)容

㈠宣傳教育的基本原則

⒈堅持黨性的原則。

⒉實事求是的原則。

⒊正面教育的原則。

⒋堅持身教與言教相結(jié)合，身教重于言教的原則。

⒌結(jié)合金融業(yè)務(wù)工作進行宣傳教育的原則。

㈡宣傳教育的主要內(nèi)容

⒈馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論中關(guān)于黨的紀(jì)律的基本理論教育。

⒉全心全意為人民服務(wù)的宗旨教育。

⒊革命理想和政治信念教育。

⒋黨紀(jì)政紀(jì)教育。

⒌黨風(fēng)廉政教育。

⒍政策法規(guī)教育。

⒎優(yōu)良傳統(tǒng)教育。

八、調(diào)查研究的基本程序

調(diào)查研究的過程是一個實踐——認識——實踐的辯證運動過程，是一項科學(xué)性、技術(shù)性、規(guī)范性很強的工作。它的基本程序大體可分為四個階段，即準(zhǔn)備階段、實施階段、研究階段、總結(jié)階段。

㈠準(zhǔn)備階段

準(zhǔn)備階段是調(diào)查研究過程的起點和基礎(chǔ)，它的主要任務(wù)是，領(lǐng)會上級精神，研究調(diào)查課題，設(shè)計調(diào)查方案，組建調(diào)查隊伍。

㈡實施階段

調(diào)查實施階段，就是按照調(diào)查方案的要求，到被調(diào)查單位，采用各種方法和手段了解情況和收集資料的階段。

㈢研究階段

研究階段的主要任務(wù)是對資料進行比較、分析和理論研究，從中得出符合客觀事實的、科學(xué)的結(jié)論。

㈣總結(jié)階段

總結(jié)階段的主要任務(wù)是：撰寫調(diào)查報告，總結(jié)調(diào)查工作和評估調(diào)查結(jié)果。

第四篇：紀(jì)檢監(jiān)察崗位職責(zé)與工作程序

紀(jì)檢監(jiān)察崗位職責(zé)與工作程序

一、紀(jì)檢監(jiān)察工作任務(wù)

⑴監(jiān)督促進黨和國家的大政方針、法律法令和金融政策、法規(guī)、計劃的貫徹執(zhí)行，保證政令暢通，強化管理，提高效率；

⑵協(xié)助黨組和領(lǐng)導(dǎo)加強整頓黨風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)，加強金融系統(tǒng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)；

⑶檢查處理監(jiān)察監(jiān)督對象違反大政方針、法律法令和金融政策、法規(guī)、計劃的行為以及違反黨紀(jì)、政紀(jì)的行為，懲治腐敗分子；

⑷宣傳教育監(jiān)督對象遵紀(jì)守法，戒除官僚主義，廉潔高效地工作； ⑸監(jiān)督促進領(lǐng)導(dǎo)班子和各職能部門忠實、有效履行其職責(zé)。

二、紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)與工作原則 ⒈工作職責(zé)

⑴受理信訪舉報；

⑵協(xié)助行黨組和領(lǐng)導(dǎo)抓好糾正行業(yè)不正之風(fēng)工作，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)； ⑶金融執(zhí)法監(jiān)察； ⑷案件檢查； ⑸宣傳教育； ⑹調(diào)查研究。⒉工作原則

⑴實事求是原則；

⑵依法獨立行使黨內(nèi)紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察權(quán)原則； ⑶依法監(jiān)督原則；

⑷紀(jì)律面前人人平等原則；

⑸以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩原則； ⑹保障黨員和工作人員合法權(quán)利原則； ⑺教育與懲戒相結(jié)合原則； ⑻公開性原則；

⑼依靠黨員和群眾開展紀(jì)檢監(jiān)察工作原則。

三、信訪舉報工作任務(wù)、職責(zé)及工作程序

⒈認真受理。負責(zé)信訪舉報工作的人員，當(dāng)接到信訪舉報的信件、電話、來人舉報時，首先要詳細記錄，做好登記。特別是來人舉報要做好工作，盡量要舉報人如實反映情況和問題。如無理取鬧，則要臨行批評教育。

⒉反映情況。及時向有關(guān)部門提供黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、黨紀(jì)政紀(jì)信息和各類違紀(jì)案件線索。⒊承辦案件。凡上級紀(jì)檢監(jiān)察部門批轉(zhuǎn)查辦并要報結(jié)果的信訪案件，要及時組織查處，并按時按質(zhì)上報結(jié)果。

處理信訪舉報工作程序與方法：⑴及時開拆；⑵仔細閱讀；⑶認真登記；⑷呈報與閱批。

四、案件檢查程序 ㈠案件受理程序 ⒈登記

紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)將來件的來源、基本內(nèi)容和有關(guān)材料進行登記。登記的項目一般包括以下內(nèi)容：⑴來文機關(guān)（單位）或姓名（個人）；⑵收文時間；⑶編號；⑷份數(shù)；⑸來文反映問題的性質(zhì)；⑹來文的標(biāo)題；⑺受理批辦、交辦的材料是否要處理結(jié)果。⒉分析

紀(jì)檢監(jiān)察部門對收到的檢舉控告材料，應(yīng)認真審閱和分析問題的可靠性和真實性，看反映問題是否有根有據(jù)，是否有時間、有地點、有發(fā)生條件，是否合乎邏輯和情理；還要看反映的問題屬什么性質(zhì)，情節(jié)是否嚴(yán)重等。⒊初步核實的任務(wù)、要求和方法 初步核實，是指金融紀(jì)檢監(jiān)察部門在立案之前按照規(guī)定對受理的紀(jì)檢監(jiān)察對象違犯黨紀(jì)政紀(jì)的線索和材料進行初步核查、證實的活動。經(jīng)分析后，按照案件檢查受理權(quán)限報領(lǐng)導(dǎo)審批后，派人進行初步調(diào)查了解。⒋初步核實的程序 初步核實的程序，是指辦案人員在初步核實過程中所應(yīng)遵循的先后順序。它包括辦理初步核實手續(xù)、確定初步核實人員、制定初步核實方案和初步核實的實施等。

⑴辦理初步核實的手續(xù)。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，決定實施初步核實的，紀(jì)檢監(jiān)察部門要辦理初步核實的手續(xù)。

⑵確定初步核實人員。辦理初步核實手續(xù)后，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)反映主要問題的具體情況確定逐步核實人員，成立核查組。⑶制定初步核實方案。核查組成立后，核查組負責(zé)人應(yīng)針對所要核查的主要問題線索等情況和涉及的法規(guī)及紀(jì)律規(guī)定，組織人員制定初步核實方案。

⑷初步核實的實施。初步核實的實施，是指初查人員通過采取規(guī)定的手段和方法，查清所反映的主要問題，為立案與否提供依據(jù)的活動。⑸初步核實的處理。紀(jì)檢監(jiān)察部門對初步核實結(jié)果，應(yīng)根據(jù)具體情況，按照《案件檢查條例》、《實施細則》和調(diào)查處理辦法》的規(guī)定進行適當(dāng)處理。㈡立案工作程序

⒈審核材料和初查線索

審核材料是指審核立案材料的可靠性和真實性程序。⒉填寫立案審批表

立案是一項嚴(yán)肅慎重的工作，對所有需要立案查處的違紀(jì)案件，都要嚴(yán)格履行立案報批手續(xù)。⒊履行審批手續(xù)

履行案件立案審批，是指有權(quán)批準(zhǔn)立案的領(lǐng)導(dǎo)或部門，對立案工作最后把關(guān)。⒋立案

立案報告和立案審批表一經(jīng)批準(zhǔn)，即為正式立案。一經(jīng)立案，就不能隨意撤銷，必須提出充分的事實材料和依據(jù)，說明理由，報請批準(zhǔn)立案的領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可銷案。

五、案件審理

㈠案件審理工作任務(wù)

案件審理工作的任務(wù)是：根據(jù)黨和國家政策、法律、法規(guī)，按照審理工作的原則和要求，認真審核和處理金融檢查與監(jiān)察對象違犯黨紀(jì)政紀(jì)的案件和復(fù)查復(fù)議的案件。⒈要審核送審案件從主案到案件檢查是否符合辦案程序，每個程序是否經(jīng)過有權(quán)批復(fù)部門和領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，是否有越級、越權(quán)等不合規(guī)問題存在。

⒉實事求是地核對的事實材料，審核鑒別案件檢查部門所收集的全部證據(jù)。

⒊根據(jù)黨的政策、國家法律和金融法規(guī)，分析認定問題的性質(zhì)。案件審理人員應(yīng)以事實為依據(jù)，以政策、法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩來分析確定案件的性質(zhì)，分析確定檢查、監(jiān)察對象是否違犯了紀(jì)律，違犯了什么紀(jì)律。一定要做到定性準(zhǔn)確，適用法規(guī)、紀(jì)律恰當(dāng)。⒋按照黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定，案件經(jīng)過審理后，對案件當(dāng)事人要作出是否給予處分，給予什么處分，有無從重或從輕的情節(jié)，提出恰當(dāng) 的處理意見，報請領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)審議和決定。

⒌對復(fù)查復(fù)議的案件，通過審理，提出維持原議或改變、撤銷原結(jié)論、原處分的意見，報請領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)審議批準(zhǔn)。㈡案件審理工作原則 ⒈實事求是原則

實事求是就是對具體的問題要作具體分析，一切從實際出發(fā)。⒉以政策、法律、紀(jì)律為準(zhǔn)繩的原則

事實是審理案件的前提和依據(jù)，國家政策、法律和黨紀(jì)政紀(jì)是審理案件的標(biāo)準(zhǔn)。⒊在紀(jì)律面前人人平等的原則

《中華人民共和國監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件試行辦法》第六條規(guī)定：“調(diào)查處理案件要堅持違反政紀(jì)必須追究，執(zhí)行政紀(jì)必須嚴(yán)格和在政紀(jì)面前人人平等的原則”。⒋民主集中制的原則

民主集中制是黨和國家的根本制度和組織原則，我國憲法規(guī)定：“中華人民共和國的國家機構(gòu)實行民主集中制的原則”。

⒌要保障檢查和監(jiān)察對象合法權(quán)利的原則 監(jiān)察對象在案件審理中的主要權(quán)利如下： ⑴依法不受追究政紀(jì)責(zé)任的權(quán)利。

⑵有要求監(jiān)察機關(guān)明確自己違反了什么法律、法規(guī)和政令，犯了什么錯誤的權(quán)利。⑶申請回避的權(quán)利。

⑷監(jiān)察對象有權(quán)提出新的證據(jù)，新的證人；有權(quán)申請重新鑒定和重新勘驗；有權(quán)要求監(jiān)察機關(guān)對證據(jù)進行重新查證。⑸進行自辯的權(quán)利。

⑹對侵犯合法利益的行為進行控告的權(quán)利。㈢案件審理基本要求

事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備。

六、執(zhí)法監(jiān)察工作程序

執(zhí)法監(jiān)察工作的程序，一般分為準(zhǔn)備、實施、報告、處理、跟蹤、檔案管理6個階段。㈠準(zhǔn)備階段

準(zhǔn)備階段是執(zhí)法監(jiān)察實施前期要做的各項準(zhǔn)備工作，包括選題立項、制定方案、組織培訓(xùn)、發(fā)出通知等。㈡實施階段

其一般程序如下：

⒈與被監(jiān)察單位領(lǐng)導(dǎo)會談。⒉調(diào)閱資料。⒊實地監(jiān)察。

⒋實施調(diào)查取證工作。⒌努力提高執(zhí)法監(jiān)察質(zhì)量。

監(jiān)察組要及時了解和掌握工作進度、檢查程序，適時調(diào)整工作，要將發(fā)現(xiàn)的疑點弄清，將需要解決的問題解決。對發(fā)現(xiàn)的重大違法違紀(jì)線索要立即向派出部門報告，按立案程序立案查處；觸犯刑律的應(yīng)移交司法機關(guān)懲處。㈢執(zhí)法監(jiān)察報告階段

執(zhí)法監(jiān)察報告主要內(nèi)容如下： ⒈實施執(zhí)法監(jiān)察方案的情況；

⒉被監(jiān)察單位的基本情況，包括內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、工作方針、經(jīng)營狀況、內(nèi)控狀況，以及上一次執(zhí)法監(jiān)察的情況等；

⒊監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的主要問題和監(jiān)察組作出的評價； ⒋百監(jiān)察單位對監(jiān)察評價的意見，監(jiān)察組與被監(jiān)察單位在檢查事實和評價方面存在的主要分歧；

⒌根據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，提出處理意見，即作出執(zhí)法監(jiān)察決定和執(zhí)法監(jiān)察建議。㈣執(zhí)法監(jiān)察處理階段

執(zhí)法監(jiān)察處理意見的執(zhí)行方式：

根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察報告的處理意見，由排除部門出具執(zhí)法監(jiān)察建議書和執(zhí)法監(jiān)察決定。㈤跟蹤監(jiān)察階段

為了監(jiān)督被監(jiān)察單位執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)察建議書和執(zhí)法監(jiān)察決定的情況以及整改情況，對被監(jiān)察單位應(yīng)實行跟蹤監(jiān)察。㈥檔案整理階段

七、宣傳教育的基本原則和主要內(nèi)容 ㈠宣傳教育的基本原則 ⒈堅持黨性的原則。⒉實事求是的原則。⒊正面教育的原則。

⒋堅持身教與言教相結(jié)合，身教重于言教的原則。⒌結(jié)合金融業(yè)務(wù)工作進行宣傳教育的原則。㈡宣傳教育的主要內(nèi)容

⒈馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論中關(guān)于黨的紀(jì)律的基本理論教育。⒉全心全意為人民服務(wù)的宗旨教育。⒊革命理想和政治信念教育。⒋黨紀(jì)政紀(jì)教育。⒌黨風(fēng)廉政教育。⒍政策法規(guī)教育。⒎優(yōu)良傳統(tǒng)教育。

八、調(diào)查研究的基本程序

調(diào)查研究的過程是一個實踐——認識——實踐的辯證運動過程，是一項科學(xué)性、技術(shù)性、規(guī)范性很強的工作。它的基本程序大體可分為四個階段，即準(zhǔn)備階段、實施階段、研究階段、總結(jié)階段。㈠準(zhǔn)備階段

準(zhǔn)備階段是調(diào)查研究過程的起點和基礎(chǔ)，它的主要任務(wù)是，領(lǐng)會上級精神，研究調(diào)查課題，設(shè)計調(diào)查方案，組建調(diào)查隊伍。㈡實施階段

調(diào)查實施階段，就是按照調(diào)查方案的要求，到被調(diào)查單位，采用各種方法和手段了解情況和收集資料的階段。㈢研究階段

研究階段的主要任務(wù)是對資料進行比較、分析和理論研究，從中得出符合客觀事實的、科學(xué)的結(jié)論。㈣總結(jié)階段

總結(jié)階段的主要任務(wù)是：撰寫調(diào)查報告，總結(jié)調(diào)查工作和評估調(diào)查結(jié)果。

第五篇：《論WTO與知識產(chǎn)權(quán)保護》（范文模版）

開放教育試點法學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文

WTO與知識產(chǎn)權(quán)保護

姓 名： 卜 凡 學(xué) 號： 1041001206497 學(xué) 校： 周 口 電 大 指導(dǎo)教師： 許 華 鋒 寫作時間： 2012-11-18

目 錄

內(nèi)容摘要?????????????????????????（3）關(guān)鍵詞??????????????????????????（3）

一、WTO與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系???????????????（4）1.1 WTO中知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）的產(chǎn)生 ??????????（4-5）1.2 WTO的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的特點及內(nèi)容????????????（5）1.3 知識產(chǎn)權(quán)保護的意義??????????????????（5）

二、我國知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀????????????????（5）2.1我國知識產(chǎn)權(quán)保護面臨的挑戰(zhàn)??????????????（6-7）2.2我國知識產(chǎn)權(quán)法的改進?????????????????（7）2.2.1我國知識產(chǎn)權(quán)立法狀況????????????????（7）2.2.2我國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的狀況???????????????（7-8）

三、新形勢下我國的知識產(chǎn)權(quán)保護展望????????????（8）3.1不斷完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，修改知識產(chǎn)權(quán)法以適應(yīng)科技發(fā)展的客觀實際需要????????????????????????????（8-9）3.2準(zhǔn)確把握（TRIPS）協(xié)議的基本精神，使知識產(chǎn)權(quán)制度與WTO接軌????????????????????????????（9-10）3.3強化企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)為本的意識，增強企業(yè)事業(yè)單位，科研院所的知識產(chǎn)權(quán)意識????????????????????????????(10-11)

參考文獻??????????????????????????（12）

內(nèi)容摘要

WTO的前身是1947年成立的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（簡稱），是各國與國際經(jīng)濟體系聯(lián)系與合作的重要橋梁。參加WTO是參與經(jīng)濟全球化的重要渠道之一。1995年1月1日?WTO專門成立知識產(chǎn)權(quán)理事會,管轄作為世貿(mào)組織組成部分的《與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(簡稱TRIPS)。該協(xié)議共涉及《巴黎公約》《伯爾尼公約》《羅馬公約》和《關(guān)于集成電路知識產(chǎn)權(quán)公約》,包括了保護與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)?統(tǒng)一了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的基本原則。2001年12月11日,我國正式成為WTO的成員國。加入WTO以后,我國國內(nèi)企業(yè)面臨著各種沖擊和挑戰(zhàn)。由于“世貿(mào)”已經(jīng)把與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題納入其管轄領(lǐng)域?因而對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護工作也會產(chǎn)生相應(yīng)影響。一方面我國擁有了和WTO成員公平競爭以及公平解決知識產(chǎn)權(quán)爭端的權(quán)利,另一方面也對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護提出了更高的要求,使我國企業(yè)面臨更多的知識產(chǎn)權(quán)方面的競爭。目前我國的知識產(chǎn)權(quán)保護工作不是特別完善,人們對知識產(chǎn)權(quán)作用的認識不夠,對知識產(chǎn)權(quán)保護意識也較差。致使我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、利用與保護方面落后于國外企業(yè),另外,我國的知識產(chǎn)權(quán)制度的有些地方與國際慣例不太一致,這都將導(dǎo)致我國企業(yè)在國際競爭中處于不利地位。面臨入世后的嚴(yán)峻形勢?我國必須提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識、建立健全知識產(chǎn)權(quán)制度,提高技術(shù)創(chuàng)新能力,擁有自主知識產(chǎn)權(quán)?加強知識產(chǎn)權(quán)保護,鼓勵和保護知識產(chǎn)權(quán)穿鑿,與國際慣例接軌,才能真正實現(xiàn)“雙贏”。關(guān)鍵詞:WTO 知識產(chǎn)權(quán) 保護

WTO與知識產(chǎn)權(quán)保護

2001月12月11日，我國正式加入WTO,眾所周知，WTO有三大支柱組成:貨物貿(mào)易協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。因此,中國“入世”問題與知識產(chǎn)權(quán)保護密不可分。對于我國的知識產(chǎn)保護來說,加入WTO,就意味著要全面履行《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡稱TRIPS)“TRIPS”條約給我國帶來的不僅是機遇,更是壓力與挑戰(zhàn)。我國對知識產(chǎn)權(quán)的保護已基本達到WTO對發(fā)展中國家的要求,但對知識產(chǎn)權(quán)的保護與TRIPS仍存在一定差距。因此,在成為WTO正式成員后,我國將按照TRIPS的要求進一步加大我國的知識產(chǎn)權(quán)立法、司法以及行政保護的力度,采取相應(yīng)措施,逐步提高我國知識產(chǎn)權(quán)保護的水平。

一、WTO與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系

1.1 WTO中知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)的產(chǎn)生

世貿(mào)組織與知識產(chǎn)權(quán)保護是什么關(guān)系呢？這首先可從世貿(mào)組織知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議產(chǎn)生的歷史過程中尋求答案。知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度從建立至今已有100多年的歷史，隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的進步以及文學(xué)、藝術(shù)創(chuàng)作的繁榮、智力性創(chuàng)造成果財產(chǎn)價值以及對其應(yīng)采取的法律保護措施愈來愈受人們的關(guān)注。國際社會基于跨國界的知識產(chǎn)權(quán)保護的需要，先后簽訂了一系列的知識產(chǎn)權(quán)保護國際公約，并建立了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)國際保護組織或國際機構(gòu)，形成了一整套知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制。但是，1986年開始并于1993年結(jié)束的烏拉圭回合知識產(chǎn)權(quán)談判及其所達成的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議》，將知識產(chǎn)權(quán)保護問題引入國際貿(mào)易領(lǐng)域，把知識產(chǎn)權(quán)保護與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則相結(jié)合，從而引起了國際社會的廣泛關(guān)注。WTO的前身關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定GATT自1947年至1994年，共經(jīng)歷了八輪多邊貿(mào)易談判，慳吝論壇的都是減讓關(guān)稅，第七輪東京回合首次把冒牌商品貿(mào)易納入會議議題：第八輪烏拉圭回合則把與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)整個納入議題，并形成了一個與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，與其他十四個協(xié)議期，作為對方成員方、締約方具有法律約束力的一攬子協(xié)議。任何一方，要參加WTO,必須一攬子接受所有十五個協(xié)議。隨著TRIPS協(xié)議的生效，知識產(chǎn)權(quán)國際保護原有的體制已被打破，知識產(chǎn)權(quán)國際保護新體制已經(jīng)形成。它在許多

方面改善了原有體制的不足，并對各國經(jīng)濟以至政治和外交產(chǎn)生引人注目的影響。

1.2 WTO的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的特點及內(nèi)容 1.2.1 WTO的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的特點

TRIPS協(xié)議是WTO中最為復(fù)雜、條款數(shù)目最多的協(xié)議，它不僅涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，還直接滲透到貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易大部分領(lǐng)域，是當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護問題領(lǐng)域中涉及面廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一個國際公約，受到各國和各個關(guān)稅獨立區(qū)的高度重視。與其他知識產(chǎn)權(quán)國際公約相比,TRIPS協(xié)議具有如下特點:內(nèi)容涉及面廣,幾乎涉及到知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域;保護水平高,在多方面超過了現(xiàn)有國際公約對知識產(chǎn)權(quán)的保護水平;將GATT和WTO中關(guān)于有形商品貿(mào)易的原則和規(guī)定延伸到知識產(chǎn)權(quán)的保護領(lǐng)域;強化了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序和保護措施;強化了協(xié)議的執(zhí)行措施和爭端解決機制,把履行協(xié)議保護與貿(mào)易制裁緊密結(jié)合在一起;設(shè)置了“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會”作為常設(shè)機構(gòu),監(jiān)督本協(xié)議的實施。1.2.2 WTO的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的內(nèi)容

TRIPS協(xié)議涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)與有關(guān)權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志，工業(yè)品外觀設(shè)計、專利、集成電路布圖設(shè)計及未披露過的信息等七個方面，涉及現(xiàn)代工農(nóng)生產(chǎn)、交換、服務(wù)、乃至文化、藝術(shù)等上層建筑的各個領(lǐng)域。TRIPS關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的主要內(nèi)容：第一,重申保護知識產(chǎn)權(quán)的基本原則:國民待遇原則,這是在巴黎公約中首先提出,在TRIPS中(第3條)再次得到強調(diào),各個知識產(chǎn)權(quán)國際公約共同遵守的基本原則;保護公共秩序、社會公德、公眾健康原則,這是立法、執(zhí)法的一條基本原則;對權(quán)利合理限制原則;權(quán)利的地域性獨立原則;專利、商標(biāo)申請的優(yōu)先權(quán)原則;版權(quán)自動保護原則。第二,新提出了保護知識產(chǎn)權(quán)的基本原則:最惠國待遇原則,這是在TRIPS中首次把國際貿(mào)易中對有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域,對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護將產(chǎn)生深遠的影響。第三,確立了TRIPS與其他知識產(chǎn)權(quán)國際公約的基本關(guān)系。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護的意義

知識產(chǎn)權(quán)是源于人類智力活動形成的無形財產(chǎn)權(quán)。從廣義來說，知識產(chǎn)權(quán)是指人類智力創(chuàng)造的一切成果。根據(jù)1970年生效的《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公

約》第2條第8款的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)包括文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品、人類一切活動領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、禁止不正當(dāng)競爭等，以及在工業(yè)科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)其他一切來自智力活動的權(quán)利。從狹義來說，知識產(chǎn)權(quán)主要包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和文學(xué)產(chǎn)權(quán)兩部分。工業(yè)產(chǎn)權(quán)又包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、禁止不正當(dāng)競爭等權(quán)利，文學(xué)產(chǎn)權(quán)則包括著作權(quán)及其鄰接權(quán)。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品、服務(wù)價值內(nèi)含有知識產(chǎn)權(quán)比重日益增長。因此，如果說，二十世紀(jì)七十年代前，為促進國際貿(mào)易的增長和世界經(jīng)濟的發(fā)展關(guān)貿(mào)總協(xié)定慳吝論近三十年的談判主要涉及關(guān)稅轉(zhuǎn)讓；但從二十世紀(jì)后二十年起，人們越來越清楚地認識到，促進世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護是促進技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵文藝創(chuàng)作繁榮，從而推動世界經(jīng)濟發(fā)展的意必不可少的有力杠桿。知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，還可從另一方面得到證明。關(guān)貿(mào)總協(xié)定及十年的談判，使發(fā)達國家平均總體關(guān)稅水平大幅度下降。四十多年來，世界貿(mào)易額增加了十倍以上，締約方增加到120多個國家和地區(qū)，其貿(mào)易量占整個世界貿(mào)易量的90%左右。根據(jù)世貿(mào)組織的協(xié)定，為促進世界貿(mào)易進一步自由化，關(guān)稅還要進一步下調(diào)，直至取之于領(lǐng)館關(guān)稅。在這種情況下，貿(mào)易的發(fā)展主要支柱是靠知識產(chǎn)權(quán)保局提供一個公正的法律環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)保護日益顯示其極端重要性，也是和高科技的迅速發(fā)展，知識經(jīng)濟在經(jīng)濟為主要增長越來越起到關(guān)鍵作用分不開的，人類正進入一個以知識經(jīng)濟為特征的二十一世紀(jì)。以信息技術(shù)等新技術(shù)群為核心的新技術(shù)革命正在蓬勃展開。而新技術(shù)的研究與開發(fā)，要求高水平人員，花大量精力和經(jīng)費研究開發(fā)出來。為保護這些成果不被無償占有，也為了今后進一步研究開發(fā)，需要對這些成果實施強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護。可以說，知識經(jīng)濟的高速發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)保護不斷提出新的、更高的要求。2．我國知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀 2.1 我國知識產(chǎn)權(quán)保護面臨的挑戰(zhàn)

中國“入世”后，要全面履行自己在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)，這對于我國知識產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展必將產(chǎn)生深刻的影響。在世界貿(mào)易組織協(xié)議管轄的范圍內(nèi)，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易一起，構(gòu)成了約束所有締約方的主要內(nèi)容之一。按照協(xié)議要求，我們必須完善有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律。我國專利法經(jīng)過1992年修改，在保護范圍與保護水平上，已經(jīng)基本上符合了協(xié)議 6 的要求。我們擁有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)是，當(dāng)我國與其他締約方在知識產(chǎn)權(quán)方面發(fā)生爭端時，可以適用世貿(mào)組織統(tǒng)一的爭端解決機制。這個爭端解決機制一方面有助于減少或在一定程度上扼制過去極少數(shù)發(fā)達國家動輒使用的肆無忌禪的單邊報復(fù)的行為，使我們在可能與發(fā)達國家發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)爭端時，能夠在協(xié)議的框架下通過多邊談判解決爭端，另一方面，也對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護提出了更高的要求。如果我們不能對有關(guān)締約方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)利提供有效的保護，就有可能被終止應(yīng)享有的減讓等優(yōu)惠待遇，直至受到交叉報復(fù)和跨部門報復(fù)。加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護，特別是對假冒、盜版行為進行有效、有力地打擊和制裁，就已經(jīng)成為我國“入世”后必須要履行的義務(wù)，這當(dāng)然也是我國建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的必然要求。我們面臨的重大任務(wù)是，必須迅速地提高我國企事業(yè)單位掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平，以適應(yīng)“入世”后國際知識產(chǎn)權(quán)保護形勢的要求。

2.2我國知識產(chǎn)權(quán)保護法的改進 2.2.1中國知識產(chǎn)權(quán)立法狀況

20世紀(jì)80年代，在改革開放的初期，中國就開始了知識產(chǎn)權(quán)保護的法制建設(shè)。為了適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展和科技進步的要求，根據(jù)中國國民經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要，通過借鑒國際公約、條約規(guī)定和其他國家在知識產(chǎn)權(quán)保護立法方面的先進經(jīng)驗，中國不斷建立健全了知識產(chǎn)權(quán)保護的立法體系。中國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章3個部分組成。其中，專門法律主要包括《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》等；專門行政法規(guī)包括《商標(biāo)法實施條例》、《專利法實施細則》、《著作權(quán)法實施條例》、《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設(shè)計保護條例》、《植物新品種保護條例》等；專門行政規(guī)章包括《馳名商標(biāo)認定和保護規(guī)定》、《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》、《專利實施強制許可辦法》等。此外，中國的民法、刑法、對外貿(mào)易法以及最高人民法院和最高人民檢察院發(fā)布的有關(guān)司法解釋中也包括了知識產(chǎn)權(quán)保護的專門規(guī)定。總之，中國已經(jīng)建立了比較健全的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系，這已經(jīng)得到了世界各國及國際組織的普遍認可。此外，中國還在不斷積極研究，制定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的新法律、新法規(guī)，如自2004年12月22日起施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解 7

釋》，將于2005年3月1日開始實施的《著作權(quán)集體管理條例》以及目前正在研究制定的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》等。相信隨著這些新法律法規(guī)的出臺，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系會進一步得到健全與完善?中國的知識產(chǎn)權(quán)保護法制建設(shè)也會不斷向前發(fā)展。2.2.2中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法狀況

中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護有行政和司法兩個平行的渠道。權(quán)利人在被侵權(quán)時可以向法院起訴，也可以向知識產(chǎn)權(quán)主管機關(guān)申訴。用行政手段保護知識產(chǎn)權(quán)是中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個重要特色。根據(jù)專利法的規(guī)定，國務(wù)院有關(guān)主管部門或地方人民政府可以設(shè)立專利管理機關(guān)，為有效實施著作權(quán)法，中國政府專門成立了國家版權(quán)局，各省市、自治區(qū)、直轄市和較大的城市也建立了版權(quán)行政管理部門，根據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定，商標(biāo)管理實行中央統(tǒng)一注冊，地方分級管理的原則，從中央到省、市、地、縣級的工商行政管理局，都設(shè)有商標(biāo)管理機構(gòu)，另外，1995年6月，中國海關(guān)總署設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)邊境保護處，全國各海關(guān)也指定了本地區(qū)內(nèi)負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)保護的主管部門和聯(lián)系人。因此，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人除通過司法途徑外，還可以通過這些行政途徑保護其知識產(chǎn)權(quán)。對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，權(quán)利人可以向行政主管機關(guān)申訴，行政機關(guān)也可以依職權(quán)進行查處，知識產(chǎn)權(quán)行政主管機關(guān)可以在查處過程中對侵權(quán)物品進行查封和扣押，可以采取停止侵權(quán)的禁令、罰款等救濟手段。由于行政程序在打擊侵權(quán)方面速度較快，費用較低，受到知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的歡迎。在司法方面，中國各級法院已經(jīng)建立起專門負責(zé)審理知識產(chǎn)權(quán)案件的審判庭，在訴訟中，法院可以采取財產(chǎn)保全和證據(jù)保全的臨時措施，對于民事侵權(quán)行為，人民法院可以依法責(zé)令侵權(quán)人承擔(dān)停止侵害、消除影響、道歉、賠償損失等民事責(zé)任外，還可以對行為人給予沒收非法所得、罰款、拘留等制裁，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任，中國《刑法》規(guī)定，對知識產(chǎn)權(quán)犯罪最高可以判處7年有期徒刑。

三、新形勢下我國的知識產(chǎn)權(quán)保護展望

3.1不斷完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，修改知識產(chǎn)權(quán)法以適應(yīng)科技發(fā)展的客觀實際需要。

進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，我國目前涉及知識產(chǎn)權(quán)的基本法是《民法通則》,專門法則有《反不正當(dāng)競爭法》《專利法》《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》等。

但是我國無論是《商標(biāo)法》《專利法》還是《著作權(quán)法》,與TRIPS相比,都仍存在一定的差距。因此,完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系,擴大知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍,對我國的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)來說顯得尤為重要。在專利保護方面,我國可以將范圍擴大到對植物新品種的專利保護上;在專利保護的執(zhí)法方面應(yīng)參照TRIPS的有關(guān)條款進行補充,以強化民事執(zhí)法的力度;在專利的強制許可方面應(yīng)取消國家計劃許可的規(guī)定;在商標(biāo)保護方面,應(yīng)該強化對馳名商標(biāo)的保護,增加對地理標(biāo)志的保護和商標(biāo)確權(quán)的司法審查,并對商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利做出限制性的規(guī)定等等。總之,在知識產(chǎn)權(quán)立法上,應(yīng)從我國的具體情況出發(fā),盡快縮小與TRIPS協(xié)議的差距,完善我國的知識產(chǎn)權(quán)保護法,做到有法可依。

修改現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法以適應(yīng)科技發(fā)展的客觀實際需要。為了激發(fā)人們進行科技知識創(chuàng)新的熱情，保護科技知識創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，并使我國的知識產(chǎn)權(quán)法與相關(guān)國際慣例和國際公約相協(xié)調(diào)，應(yīng)根據(jù)科技發(fā)展的客觀實際要求修改新型的知識產(chǎn)權(quán)法。以計算機軟件法律保護為例，盡管依著作權(quán)法這種方式保護計算機軟件是不可缺少的，但是由于計算機軟件自身得體特點。只有著作權(quán)法單一保護模式還是不夠的，所以國際上大多數(shù)國家用著作法、專利法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競爭法對計算機軟件進行保護。目前，我國對計算機軟件時僅擁有著作權(quán)法保護的單一模式，不能對計算機軟件提供充分的法律保護。因此，有必要修改專利法把符合專利條件的計算機軟件納入專利法的保護范圍并授予專利權(quán)。是使計算機軟件可以得到著作權(quán)法和專利法的全面保護。另外，條件成熟時應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)法典。積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際立法。

3.2準(zhǔn)確把握（TRIPS）協(xié)議的基本精神，使知識產(chǎn)權(quán)制度與WTO接軌。

知識產(chǎn)權(quán)制度與WTO接軌早在“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”(GATT)烏拉圭回合談判達成“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定”(TRIP'S)協(xié)議之后,我國就已經(jīng)注意到與其接軌的問題,并且對商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法等其他知識產(chǎn)權(quán)法律作了相應(yīng)的修改應(yīng)該說,我國知識產(chǎn)權(quán)制度與TRIP'S的有關(guān)規(guī)定,特別在權(quán)利保護方面,已經(jīng)是相當(dāng)接近的。但是,還存在一些問題。(一)我國現(xiàn)行各項知識產(chǎn)權(quán)專門立法,在某些具體內(nèi)容上與TRIP'S的規(guī)定尚不盡相同,甚至留有空白,仍需要做更進一步的、細致的完善工作。例如:TRIP'S要求各成員將“出租權(quán)”作為計算機軟件 作品和電影作品的版權(quán)人的權(quán)利之一,而我國現(xiàn)行著作權(quán)法中尚無“出租權(quán)”的 9

規(guī)定;TRIP'S規(guī)定任何專利的撤銷和喪失均應(yīng)通過司法審查,但我國現(xiàn)行專利法則規(guī)定對實用新型和外觀設(shè)計專利的宣告無效和撤銷的行政決定是終的;TRIP'S規(guī)定了對“未公開披露的信息”(即“商業(yè)秘密”)的知識產(chǎn)權(quán)保護,并規(guī)定政府應(yīng)當(dāng)對提交給政府的此類信息承擔(dān)保密義務(wù),以避免不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)性使用,而我國現(xiàn)行的反不正當(dāng)競爭法中雖有保護商業(yè)秘密的內(nèi)容,但尚無關(guān)于政府保密義務(wù)的專門性規(guī)定。(二)缺乏對知識產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)力的限制。在我國逐步強化對知識產(chǎn)權(quán)保護的同時,除了散見于相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法中“強制許可”或“權(quán)利限制”的內(nèi)容及反不正當(dāng)競爭的個別條款外,還缺乏必要的反壟斷和限制知識產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)利的綜合性制度。因此,盡快出臺我國的反壟斷法,應(yīng)是在加入WTO之后的當(dāng)務(wù)之急。特別應(yīng)當(dāng)引起我國立法界和司法界重視的是,TRIP'S在強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)的同時,也規(guī)定了“對被告的保訟權(quán)的情況下,司法當(dāng)局有權(quán)要求申請人(或原告)賠償被告損失(包括律師費用)。而在我國目前的司法實踐中,一些產(chǎn)權(quán)人濫用請求權(quán)或訴訟權(quán)的現(xiàn)象時有發(fā)生,使無辜的對方當(dāng)事人備受行政性強制措施或訴訟之累;而法院或有關(guān)行政當(dāng)局往往只能駁回起訴(或請求),判令原告承擔(dān)程序費用,有些法院還動員原告撤訴并退還部分訴訟費用,而對被告由此蒙受的損失卻愛莫能助。因此,有必要在修訂民事訴訟法或相關(guān)專門性知識產(chǎn)權(quán)法時,增加相應(yīng)的內(nèi)容,以制裁和限制這種權(quán)利濫用。利用WTO維護自己的利益WTO與TRIP'S的根本目的在于維護國際間正當(dāng)、公正的市場競爭和秩序。但是知識產(chǎn)權(quán)的保護與國際保護,最終著眼點仍然是國家利益和企業(yè)利益。如當(dāng)今世界上經(jīng)濟實力和技術(shù)實力最為強大的美國,也是把知識產(chǎn)權(quán)作為維護貿(mào)易利益的手段而非目標(biāo),以特殊301條款為矛,以337條款為盾,攻于境外而守于境內(nèi)。

3.3強化企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)為本的意識，增強企業(yè)事業(yè)單位，科研院所的知識產(chǎn)權(quán)意識。

一種制度得以建立、貫徹和實施,必須有群眾基礎(chǔ),而這種基礎(chǔ)中最根本的是實現(xiàn)公眾觀念的轉(zhuǎn)變。一種文明觀念的流行并不是短時間內(nèi)可以完成的。目前我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄,在科技、經(jīng)濟、貿(mào)易、企事業(yè)單位,特別是多數(shù)國有大型企業(yè)、高校、科研等單位,沒有真正建立起知識產(chǎn)權(quán)工作制度,缺乏必要的專利知識,在外國企業(yè)精明高超的專利戰(zhàn)略和策略面前,往往是被動挨打,無意中進入其專利陷阱或圈套。這種狀況嚴(yán)重不適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展和全球化的要求。目前我 10

國知識產(chǎn)權(quán)保護水平,特別是專利保護所達到的水平與發(fā)達國家相比,存在相當(dāng)大的差距;專利在大量企事業(yè)單位還是一片空白。統(tǒng)計數(shù)字表明,2000年全國企業(yè)共注冊專利45840件。我國上萬個大型企業(yè)一年的發(fā)明專利申請數(shù)量還趕不上日、美一個公司的申請數(shù)量,向國外申請的專利更是微乎其微。2000年,我國專利局注冊的發(fā)明專利共有51755件,其中國內(nèi)企業(yè)注冊25280件,而國外企業(yè)注冊數(shù)量居然比我國還多,達到26457件。十幾年來我國內(nèi)企業(yè)在國外申請的專利只有2000多項,而日本索尼、日立等公司一年在國外就申請4000多件,差距之大,可想而知。雖然我國的企業(yè)專利申請從2001年到2002年上升了24%，但全國現(xiàn)在還有60%的企業(yè)沒有專利申請。我們面臨的重大任務(wù)是,必須迅速地提高我國企事業(yè)單位掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平,以適應(yīng)“入世”后國際知識產(chǎn)權(quán)保護形勢的要求。

參考文獻

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