第一篇：“深化內控和案防制度執行年”自查報告

關于崔家山信用社

“深化內控和案防制度執行年”自查報告

縣聯社：

為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象。現將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：

一、加強組織領導

為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。

二、活動自查情況

（一）在信貸領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。

結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有2011

年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。

（二）現金排查

嚴格按照現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。

(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領用，對系統不能自動銷號的重要空白憑證，執行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。

（三）大額存款進出情況排查。我社共3個營業機構，對2011年1月至9月的大額存取款業務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異常現象。經排查，我社大額存款交易均屬正常業務辦理，資金用途、流向及業務操作程序符合規定，賬戶余額核對一致，沒有發現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發生。

（四）對賬制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經常發生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業往來賬務核對，余額對賬單發出、收回及時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業機構之間的往來賬務按月發對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。

（五）信貸管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。

（六）內控制度執行力突查

結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規范。

三、自查發現的問題

(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

(二)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。

(三)個別機構對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。

(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

(五)貸款“三查”制度執行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。

三、整改措施

針對本次自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升信用社制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高

信用社案件防控能力。認真做好以下工作：

(一)完善制度。信用社將組織力量對現有的規章制度進行認真梳理，按制度執行年要求，結合信用社實際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

(三)對本次自查發現的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。

(四)進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

通過深化“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續深入開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行縣聯社的各項規章制度，嚴格監督，強化制度執行力，把逗硬作風貫穿于整個業務工作中，加大對違規、違紀行為的處罰力度，做好案件防控和排查工作，努力建立風險防范的長效機制，確保全社依法合規經營，推動信用社各項業務經營又好又快地發展。

崔家山信用社

二0一一年十月二十日

第二篇：內控和案防制度執行年活動自查報告

內控和案防制度執行年活動自查執行報告 根據《省聯社辦公室關于印發貴州省農村信用社深化制度執行年活動實施方案的通知》按照《甕安縣農村信用合作聯社深化內控和案防制度執行年活動實施方案的通知》文件精神要求，全面落實“防范操作風險13條” 意見，結合本人自身崗位和內控崗位制約，對內控和案防制度執行自查報告如下。

一、對聯社文件和培訓學習情況

對聯社下發的文件精神社內采取集中學習為鋪，自學為主，從中領會文件精神指導運用到工作中來，真正領會文件對工作指導性，引導性、權威性和嚴肅性，對每一次聯社開展的學習培訓，本人能認真的學習，提高自身的業務要求。結合自身的悟性努力學習，在思想上和業務上達到聯社培訓學習的要求。使自己真正的在思想上、業務上得到真正的充電，使之能運用到農信社改革新形勢下崗位的需要。

二、對內控制度和崗位制約執行情況。

1、作為一線業務崗位人員，我們必須時時刻刻保持清醒的頭腦，充分認識自身崗位的重要性、出納崗是一線文明服務窗口、我們的每一句言行代表了對農村信用社合規化和服務文化的形象，在自身崗們中明確了執行規章制度和操作規程的重要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，以提高合規文化意識、案件防范意識、風險意識，充分認識十三條意見核心指導思想。

2、嚴格履行崗位職責，認真執行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現金收付業務，合理安排庫存留量，做好現金的上

繳下撥工作，提高現金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發現假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執行長、短款，發現差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養、維護，確保設備正常使用。

3、認真履行內控崗位制約制度，辦理業務認真執行雙人臨柜，換人復核。減少差錯的發生，對辦理的抵質押貸款有價賬單證進行驗證，是否存在虛實，并進行登記入庫保管。領取時是否賬清、實行憑據面簽嚴密手續。重要空白憑證進行了嚴格的領用手續，定期和會計進行對賬、做到賬實相符。認真執行雙人進庫，雙人管庫、雙人保管鑰匙，實行密碼回避制度。

4、學習落實“三防一保”工作，安全保衛應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認真落實縣聯社關于安全保衛工作的要求，履行好值班守庫值班，并做好物防，人防，技防相結合，做到真正保護好信用社財產安全和自身人生安全。

三、檢查落實情況。

聯社各部門檢查下達的整改意見書，對存在的問題進行落實整改。并向上級部門報整改意見落實報告。對存在的問題因素進行了直接性指導糾正，以達到上級部門檢查的要求，使內控制度和案件防控得到了

有效的遏制和制約。內控制度和案件防控執行力度得到了加強，使之落實情況達到了合規化。

四、本人已認真學習了聯社內控和案防執行活動方案，結合自身崗位真人執行內控案防制度。今后，本人將堅持政治業務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，充分認識農村信用社和國家政策對農村服務的大局，清醒的的認識到我們要以服務立社，存款立社服務思想，進一步提高安全防范意識，合規文化意識，案防意識，認真學習農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處，把工作真正的做到我要合規的觀念中去。加強學習農村信用社各項業務書籍讀本及文件精神，加大對法律法規，服務禮儀文化、風險文化、合規文化、企業文化的學習，使自己一切工作都融合在“合規文化建設年”“內控案防制度執行年活動“中去，使自己真正成為現代金融合規合格的服務者，為農村信用社跨越式發展上一個新臺階。

第三篇：內控和案防制度執行年活動自查報告

內控和案防制度執行年活動自查自糾報告

根據《省聯社辦公室關于印發貴州省農村信用社深化制度執行年活動實施方案的通知》按照《大方縣農村信用合作聯社深化內控和案防制度執行年活動方案的通知》文件精神要求，在信貸領域開展大額不良貸款的風險全面覆蓋排查、強化拉開執行力突查及全面落實“防范操作風險13條” 意見，結合本人自身的工作認識，對內控和案防制度執行自查報告如下：

一、對聯社文件和培訓學習情況

對聯社下發的文件精神社內采取集中學習為鋪，自學為主，從中領會文件精神指導運用到工作中來，真正領會文件對工作指導性，引導性、權威性和嚴肅性，對每一次聯社開展的學習培訓，本人能認真的學習，提高自身的業務要求。結合自身的悟性努力學習，在思想上和業務上達到聯社培訓學習的要求。使自己真正的在思想上、業務上得到真正的“充電”，使之能運用到農信社改革新形勢下崗位的需要。

二、對內控制度和崗位制約執行情況。

1、作為基層一線崗位人員，我們必須時時刻刻保持清醒的頭腦，充分認識到自身崗位的重要性——我們農信社的基屋一線是一個很文明的服務窗口，我們的每一句言行都代表了對農村信用社合規化和服務文化的形象，在自身崗們中明確了執行規章制度和操作規程的重要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，以提高合規文化意識、案件防范意識、風險意識，充分認識十三條意見核心指導思想。

2、嚴格履行崗位職責，認真執行各款規章制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每天的各種業務。

3、認真履行內控崗位制約制度，辦理業務認真執行雙人臨柜，換人復核。減少差錯的發生，對辦理的抵質押貸款有價賬單證進行驗證，是否存在虛實，并進行登記入庫保管。領取時是否賬清、實行憑據面簽嚴密手續。重要空白憑證進行了嚴格的領用手續，定期和會計進行對賬、做到賬實相符。認真執行雙人進庫，雙人管庫、雙人保管鑰匙，實行密碼回避制度。

4、學習落實“三防一保”工作，安全保衛應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認真落實縣聯社關于安全保衛工作的要求，履行好值班守庫值班，并做好“物防，人防，技防”相結合，做到真正保護好信用社財產安全和自身人生安全。

三、檢查落實情況。

聯社各部門檢查下達的整改意見書，對存在的問題進行落實整改。并向上級部門報整改意見落實報告。對存在的問題因素進行了直接性指導糾正，以達到上級部門檢查的要求，使內控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。內控制度和案件防控執行力度得到了加強，使之落實情況達到了合規化。

四、本人自查自糾總結。

本人已認真學習了聯社內控和案防執行活動方案，結合自身重條件認真執行內控案防制度。今后，本人還應堅各方面的學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，充分認識農村信用社和

國家政策對農村服務的大局，清醒的的認識到我們要有“以服務的質量立社”服務思想，進一步提高安全防范意識、合規文化意識、案防意識，認真學習農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處，把工作真正的做到“我要合規”的觀念中去。加強學習農村信用社各項業務書籍讀本及文件精神，加大對法律法規、服務禮儀文化、風險文化、合規文化、企業文化的學習，使自己的一切工作都融合在“合規文化建設年”和“內控案防制度執行年活動”中去，使自己真正成為現代金融合規合格的工作者，為我們的農村信用社跨越式發展邁上一個新臺階，貢獻出一名信合員工應有的微薄之力。

第四篇：深化內控和案防制度執行年活動方案

深化內控和案防制度執行年活動

自查報告

根據《陜西省農村合作金融機構“深化內控和案防制度執行年活動”實施方案》的通知（府農合行發【2011】174號）要求，我行進行自查自糾工作，現將具體自查情況報告如下：

一、成立活動領導小組 組長：閆文 副組長：蘇正

成員：趙俊華 趙泓杰 李軍飛 蘇永利 郭峰

二、大額不良貸款的全覆蓋風險排查

1、排查范圍：

截至檢查日，余額在50萬元以上的不良貸款。

2、內容及重點：

排查借款人主體資格是否合法，貸款手續是否齊全，貸款程序是否合規，貸款調查是否盡職、貸款審查是否嚴格、貸款審批是否審慎、貸款條件是否落實。具體排查內容如下：

（1）有無內外勾結串通，偽造資料、或信貸人員對發現的重大問題故意隱瞞不報，導致借款人不具備貸款條件而非法取得貸款；

（2）有無經辦人員未按照機構負責人的授意，受理不具 備借款主體資格的客戶貸款申請，導致形成不良貸款；

（3）有無審查資料不嚴，調查流于形式，導致借款人騙取信貸資金；

（4）有無向借款用途不合規、生產經營活動不合法、沒有合法的還款來源、有重大不良行為記錄等不合貸款條件借款人發放貸款；

（5）有無逆程序操作、超權限或變相超權限放款。（6）有無不執行、不落實審批意見，或擅自變更審批條件發放貸款；

（7）有無當事人不是實際借款人和擔保人，合同和借款憑證不是借款人本人簽字，形成借、冒名貸款；

（8）有無貸后監督管理不力，借款人轉移資金用途，造成被非法挪作他用；

（5）有無支行內部員工收貸收息不入賬或截留挪用信貸資金；

（6）有無貸款到期信貸人員不及時催收，導致訴訟失效而無法收回等。

三.強化內控制度執行力突查

我支行對臨柜人員突查、暗訪和暗查，結合“四項”制度執行和“九種人”的排查對我支行重要崗位人員的行為進行排查，具體內容如下：

1、存款方面。排查會計出納人員、儲蓄崗位員工是否 有出具虛假存單，虛存實支，強制修改儲戶密碼、掛失定期存單、辦理提前支取以及收存不入賬等截留、挪用、盜支客戶存款等問題。

2、貸款方面。檢查“審貸分離，分級審批”的信貸崗位責任制是否得到認真執行，貸款“三查”制度是否嚴格執行，貸款擔保是否真實有效，是否有超權限、逆程序貸款和借名、冒名貸款；是否存在收貸收息不入賬、截留、挪用資金；呆賬核銷是否符合條件問題等。

3、會計出納方面。檢查本支行否存在白條抵庫、挪用庫款等問題；是否存在不按規定及時與客戶進行對賬、記賬崗與對賬崗是否存在不分離等問題；“印、章、證、押”保管與使用是否違規問題；有價單證、重要空白憑證賬實是否相符；社內往來是否按規定進行對賬、是否存在只對余額不對發生額、未達賬和差錯是否及時查清、是否存在侵占和挪用資金問題；財務收支是否存在違規現象；主辦會計是否按照規定對會計出納業務認真開展事后監督工作。

4、計算機操作方面。檢查柜員密碼、主管授權密碼的使用、管理和工作程序等方面是否存在問題。重點檢查柜員密碼是否按規定定期更換，柜員在工作時間內暫時離開崗位時是否辦理系統簽退，主管授權密碼是否存在通用現象。

5、安全保衛方面。檢查全體人員的安全防范意識情況；對有關制度、規程的熟悉及執行情況；消防、防暴應急預案 建立及演練情況；相關臺賬和登記薄是否建立，填寫是否規范；是否按要求對ATM機進行巡檢。

三.狠抓“防范操作風險13條意見”的落實

全面檢查“防范操作風險13條意見”的落實情況，查找內控薄弱環節，加大工作力度，全面落實銀監會出臺的各項案防措施，筑牢案件風險防線，建立和完善案件防范長效機制，有效遏制操作風險。

2011-10-22 4

老高川支行

第五篇：深化內控和案防制度執行年活動方案

“深化內控和案防制度 執行年”營業科活動實施方案

為全面貫徹落實分行“深化內控和案防制度執行年”（以下簡稱“深化執行年”）活動具體要求和工作計劃，現結合營業科實際情況，特制定本方案。

一、“深化執行年”活動領導小組： 組 長： 副組長：

組 員：營業科全體柜員

二、活動內容

（一）強化內控制度執行力突查

1.為貫徹銀監會關于銀行業加強案件防控和風險檢查工作的要求，防范操作風險和員工道德風險，防范欺詐和舞弊行為。根據總行非現場審計系統提取的疑點數據，配合合規審計部做好對本單位（部門）員工個人賬戶異常交易進行疑點數據驗證工作；

完成時限：11月30日

2.為防范洗錢、資金掮客等員工道德風險。根據總行非現場審計系統提取的疑點數據，配合合規審計部重點對本單位（部門）敏感崗位員工股票交易行為進行驗證檢查工作。

完成時限：11月30日

—1—

（二）認真落實“防范操作風險13條”

為積極推動“深化執行年”活動的落實，認真貫徹“防范操作風險13條”中4項“規定動作”。具體內容如下：

1.組織學習“防范操作風險13條”。相關文件見分行《關于轉發〈總行轉發〈中國銀行業監督管理委員會關于加大防范操作風險工作力度的通知〉的通知〉》（信銀沈轉字[2005]15號）

完成時限：8月31日 2.四項規定動作逐項落實

（1）重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度。配合人力資源部對輪崗和強制休假制度的執行情況進行檢查，了解掌握分行會計人員輪崗和強制休假制度的整體概況與操作執行情況等。

完成時限：9月30日

（2）銀企、銀銀以及銀行內部對賬制度執行情況檢查。根據總行、分行相關制度，完善我行銀企、銀銀以及銀行內部對賬制度，監督經營機構落實情況，對未能達標的機構，督促整改。

1）根據總行、分行相關制度，對銀企對賬制度執行情況進行自查，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等明確規定、加強未達賬項和差錯處理的環節控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開，堅決做到對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。

完成時限：10

月30日

—2— 2）根據總行、分行相關制度，對銀行內部對賬制度執行情況進行自查，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等明確規定、加強未達賬項和差錯處理的環節控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開，堅決做到對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。

完成時限：10

月30日

3.重要崗位和敏感環節工作人員的行為規范與監察。對要害崗位和敏感環節人員開展“六禁”教育；對重要崗位和敏感環節工作人員的“六禁”行為進行關注，發現異常及時匯報。

完成時限：11月30日

三、活動安排

（一）準備階段（8月1日至8月15日）

結合支行營業科自身實際，成立以王海月為組長，主管柜員為副組長，全體柜員為成員的“深化執行年”活動小組。營業科工作小組根據分行條線制定的實施方案，結合營業科經營管理特點和現狀，特制定營業科詳細的“深化執行年”活動方案。

（二）梳理學習階段（1月1日至8月31日）1.回顧梳理

回顧2010年“執行年”活動自查情況，認真組織本部門對已發現問題的整改是否已落實到位。

—3— 2.制度學習

（1）學習階段（9月1日——10月21日）

組織員工集中學習規章制度、操作規程，并對關鍵風險點、防控措施等內容進行重點交流學習和討論，于10月31日前上報學習、交流、討論情況。

學習文件內容：

“ 關于印發《中信銀行沈陽分行會計業務授權管理實施細則（試行）》的通知”

“ 關于印發《中信銀行沈陽分行反洗錢內控制度（實施細則）（2011版）》的通知 ”

“ 關于印發《中信銀行沈陽分行銀企對賬管理實施細則（2011版）》的通知”

中信銀行沈陽分行零售業務柜臺標準操作手冊（2011版）（第一部分）及推廣實施的通知。

關于轉發《關于印發〈中信銀行人民幣單位定期存款會計操作規程〉的通知》的通知 信銀沈會轉字【2011】102號

關于印發《中信銀行沈陽分行公司業務上門服務管理辦法實施細則（試行）》的通知 2010〕434號

關于轉發《關于印發〈中信銀行協助有權機關查詢、凍結、扣劃工作管理辦法〉的通知》的通知 轉字【2010】119號

中間業務手續費收入（查找最新版本）

—4—（2）討論階段（10月21日——10月31日）

組織員工對學習的文件進行風險點、防控措施等進行重點交流討論，并將學習、交流、討論情況匯總上報分行會計部。

（三）自查自糾階段（8月16日至11月20日）1．現金、重空、印章管理

柜員現金尾箱：賬款是否相符、柜員尾箱限額符合規定。重要空白憑證管理：柜員重要空白憑證尾箱、空白憑證的保管和使用、重要空白憑證的領用出售及保管符合規定。

代保管物品：代保管物品實物、代保管物品的核算、代保管物品出入庫、代保管物品封包、定期盤查。

印章管理：核對印章保管、使用、交接。

重要會計機具管理：機具保管與核對、機具的使用。

2、賬戶開立及預留印鑒管理

印鑒卡的管理：使用中印鑒卡實物、使用中印鑒卡核算、印鑒卡要素完整性及保管、印鑒卡的核對檢查。

3、銀企對帳：對賬范圍、百萬元以上單位對賬率、銀企對賬單回執、對賬不符的賬戶編制未達賬務調節表。

4、存款滾動檢查。

5、反洗錢數據報備：大額數據和反洗錢可疑數據上報。營業網點按照分行會計條線自查內容和要求開展自查。檢查內容要全面，檢查工作底稿要按照要求進行記錄，認真組織會計

—5— 員工開展自查工作，并將自查相關材料于9月10日前上報分行會計管理部綜合管理部。

完成時間： 9月10日

四、上報工作要求

1.各網點應嚴格按照方案規定的時間報送資料，報送資料時，紙質版和電子版分別于9月20日和11月20日前一并報送會計管理部綜合管理部。

2.自查上報發現問題及整改情況上報資料（1）支行上報資料：

①自查報告（包括“深化執行年”活動全面開展情況、取得的效果、存在問題和下一步工作安排）

②檢查工作底稿 ③學習情況統計表

④檢查發現問題及整改情況一欄表 ⑤問責情況一覽表

⑥堵截風險案件情況匯總表 ⑦支行活動年匯總情況統計表 ⑧活動檢查明細表

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