第一篇：內控案防執行年總結

內控案防執行年總結

一是健全案防體系建設，夯實案防基礎工作。加強內控目標管理和案件防范工作的組織領導。成立了內控處罰委員會、內控管理委員會、風險管理委員會、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動態管理等領導小組，并根據人員變動情況及時進行調整。通過加強案防組織建設和制度建設，較好的提升了案防工作水平。認真落實案防責任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個責任制”考核范圍，確定年度案防工作目標，明確規定各單位“一把手”、部門負責人為案件防范工作第一責任人，對本單位、本部門案防工作負總責，與個人績效掛鉤，執行案件“一票否決”和責任追究制度，并組織全行員工層層簽訂了案件防范工作責任狀。

二是加強制度建設，提升操作風險防控能力。制定了《鞍山銀行年貫徹落實“兩個責任制” 的工作意見》、《關于進一步加強和改進全行案件防范分析會的意見》、《執法監察考核辦法》、《責任追究辦法》、《內控合規工作意見》、《運行督導工作方案》、《反洗錢工作意見》、《風險管理報告制度》、《內控管理考核辦法》、《安全保衛檢查方案》等，這些制度辦法的出臺，對進一步促進業務發展、提高執行力和控制操作風險起到了積極的促進作用。嚴抓案防風險點治理。確定了年度“7＋2”重要風險點，加強了重要風險點防控治理組織領導，通過專業部門對基層機構落實防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項抓落實等工作，風險點治理取得明顯效果。認真執行銀企對賬制度。采取面對面對賬、郵寄對賬和網上銀行對賬等模式，每月按時對銀企對賬情況進行通報。認真組織內部監督檢查。先后組織開展了員工涉賭情況專項排查、客戶經理違反從業禁令專項整治、“六禁一公開”、“貸款炒股和信用卡逾期風險”、“外匯業務風險”、“銀行業從業人員行為準則貫徹落實情況”、“企業社保基金賬戶風險”等各類案防風險自查活動，核算質量明顯提高。

三是加強考核，提高內控管理水平。進一步加強內控管理考核、內控檢查整改、反洗錢工作和操作風險管理等基礎工作，認真開展業務運營準風險事件核查，加大對風險事件的整治力度，規范管理與操作行為，防范風險，確保安全。

四是強化教育監督，提高執行力。扎實開展管理人員廉潔從業教育。市分行年度《貫徹落實“兩個責任制”的工作意見》要求，集中開展了警示教育活動，組織全行員工觀看反腐倡廉電視政論片《責任與共》，扎實開展反腐倡廉教育，把教育、監督有效納入管理人員年度廉潔從業工作之中。加強員工動態管理，定期召開員工思想行為動態分析會，開展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動態管理。認真落實“基層機構負責人案防工作職責”規定，通過參加縣支行案防分析會、對各級管理人員履職檢查、視頻監控管理辦法執行情況督查、落實支行（機關部室）主要負責人案防履職匯報等形式，促進了基層機構負責人案防履職。

五是夯實運行管理基礎。順利完成了遠程授權改革工作，積極穩妥實施憑證影像管理改革，穩步推進業務集中處理改革，切實加強運行督導、清算業務管理、風險監控管理、現金調撥管理、信息科技管理等工作，有效控制了運行風險，提高了運行質量和效率。

第二篇：內控和案防制度執行年總結

內控和案防制度執行年活動的自我剖析

隨著內控和案防制度執行年活動的不斷推進，作為一名銀行員工，我清醒的認識到自己合規經營意識、風險防范意識的淡薄，各項規章制度學習不夠深入。深刻的認識到必須轉變心態，加強學習的重要性和緊迫性，在深入學習內控和案防制度執行年活動的有關文件精神，結合自身工作實際情況，深入細致的查找存在的問題、剖析存在問題的原因，提出切實可行的改進措施，轉變理念，提高能力、自我完善。現就本人的自我剖析匯報如下：

一、存在的主要問題

（一）學習缺乏主動性，不系統、不深入。

首先是學習不夠主動，往往是大概了解各項規章制度，沒有仔細學習具體的各項規章制度，不知道哪些東西是必須掌握的。在學習的深入性和系統性上也做得不夠，有許多規章制度往往淺嘗輒止，鉆得不深，學得不夠。

（二）心態失衡，缺乏進取心。

由于在制度執行上的顯失公平，難免會產生心理落差、消極的心態，對工作產生埋怨和抵觸情緒，思想消極，缺乏激情和進取精神。一直以來我渴望把自己的熱情體現到工作中去，感染和帶動整個團隊，營造良好的工作氛圍，但由于心態失衡，情緒低落，只是懷著負責任的態度做工作。

二、存在問題的原因 一是自身學習不夠，思想素質、認識水平不高。特別是對三個代表的學習、理解不夠透徹和深入。沒能完全運用科學的理論武裝自己的頭腦、指導自己的言行，從而導致認識上、行為上的一些偏差。二是自我要求不夠嚴格，反映出一定程度的失之于寬，缺乏積極進取精神。無論是思想意識還是工作上，有時思考問題、處理問題顯得不夠嚴謹。

三、改進措施

（一）勤奮學習，學以致用。

不斷加強自身對本行業新政策、新法規的學習，隨時掌握新動向，不斷提高自身分析問題和解決問題的能力和水平。抓緊時間系統學好各項規章制度，開闊思路，拓寬知識面，在學習中提高，把學習到的知識應用到實際工作中。聯系實際，進行理性思考，努力解決自己思想上存在的問題。

（二）加強業務學習，嚴格要求，自我加壓。

始終保持積極向上、昂揚奮進的精神狀態，自重自省、自警自勵，在工作中自覺地服從、服務于大局，自覺地把自己的工作同全局聯系起來，堅持高標準、嚴要求，努力做好本職工作。

第三篇：內控和案防制度執行年活動總結

內控和案防制度執行年活動總結

今年6月以來，各支行按照監管部門和總行的統一部署，全面啟動了“內控和案防制度執行年”活動。活動開展以來，我通過支行及分理處領導組織的相關學習和討論，對支行下發的有關文件的認真領會，充分認識到了案件防控的重要意義，明確了嚴格執行規章制度的重要性和必要性。

一、準備階段

支行成立了活動領導小組，并做好了相應的準備宣傳工作，使全體員工統一思想，高度重視，準確把握活動要求。

二、學習階段

在不影響正常業務開展的情況下，支行和寶峰分理處都積極的組織相關學習培訓，通過不斷的學習，強化了自身的規范意識，培養良好的企業文化氛圍，樹立了正確的人生價值觀，職業道德觀和金錢名利關；強化了自身操作行為規范，制度已成為本分理處全員的自覺行動。通過不斷的學習加深了全體員工對規章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，從根本面打好內部控制及案件防控工作的基礎！

三、自查自糾階段

在全面部署和組織推動的基礎上，支行確定了行內相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業務環節，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業務流程操作、貸款發放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規定和要求，認真查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節。通過自查，發現各分理處存在的問題，均屬于有章不循，主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執行力不強；個別規章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規定，在實際執行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性；實際工作中，各類違規處罰規章制度未能覆蓋整個業務環節，稽審人員查出問題后無可參照執行的處罰標準，使執行力打了折扣！

四、改善提高

針對自查自糾階段存在的問題，支行及分理處都積極面對，主動整改！支行和分理處主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉變，從“不敢違”向“自覺抵御違規形為”轉變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調動員工的工作積極性；三是針對業務發展中出現的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學合理制訂相關的規章制度，適應發展的需要。

執行年活動開展到現在，已進入總結階段，通過本次活動，提升了分理處全員對案防工作的認識，強化了制度執行力，取得了良好成效。雖然活動進入尾聲，分理處上下仍將在以后的工作中不斷的加強學習,自我檢查,持續改善,不斷的提高自身內控、案防能力，以最大限度避免及杜絕案件發生！我也將以此次活動為契機，加強學習，提高自身綜合素質，強化防范意識、法律意識、自覺意識！

第四篇：內控和案防制度執行年心得體會

無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經營是銀行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己親愛的顧客朋友:您好！歡迎您來到中華代寫網，如果您有撰寫稿件的需求，請聯系我們的客服：在線QQ咨詢：270459459

切身利益的有力武器。通過開展“內控和案防制度執行年”活動，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業務的每一個環節，商業銀行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經營意義重大。

首先，合規經營是防范商業銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因…

第五篇：“內控和案防制度執行年”活動實施方案.

關于深化“內控和案防制度執行年”活 動實施方案

為進一步提升我行內控和案防建設意識,進一步健全和規范內控和案防制度,進一步提高我行內控和案防制度執行力 ,促進全行安全穩健運行,根據省聯社《關于深化“銀行業內控與案防制度執行年活動”的通知》(皖銀監辦…2011?119號,結合我行實際,特制定深化“銀行業內控和案防制度執行年”活動(以下簡稱“執行年”活動實施方案。

一、成立組織,加強領導

總行成立安徽黃山金橋村鎮銀行深化“執行年”活動領導小組,組長:李保平,副組長:胡煒斌,成員:舒薇、殷潔、嚴旺東。深化“執行年”活動領導小組負責對我行“執行年”活動的組織和領導,明確工作目標和職責要求,將任務分解落實到人,確保活動的扎實、有序開展。

二、指導思想、工作目標和基本原則

(一指導思想。深化“執行年”活動,堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,全面落實科學發展觀,堅持以人為本,和諧發展,進一步提高思想認識,以鞏固“執行年”活動成果、強化案件風險防范為目的,以現行內控和案防制度為標準,以開展大額不良貸款全覆蓋風險排查、強化內控制度執行力突查、狠抓“防范操作風險13條”落實情況為重點內容,及時發現問題,認真落實整改,嚴格實施問責,強化督促指導,努力提高管理者及員工的合規意識和制度執行力。

(二工作目標。力爭通過深化“執行年”活動,使全行員工熟悉和掌握我行及銀監會內控和案防各項規章制度,使我行員工的內控與案防制度執行意識和執行力得到進一步增強,排查和消除案件風險隱患,堵塞管理漏洞,進一步推進合規文化建設,確保各項業務穩健發展。

(三基本原則。

1.堅持學習與檢查相結合原則。各部門要把制度的梳理、學習、教育、培訓與自查、督查等活動有機結合起來,邊學習、邊對照檢查,進一步提高制度執行力建設,提升案件防范的整體水平。

2.堅持發現問題與立即整改相結合原則。各部門將問題的整改作為深化“執行年”活動的最終目的,通過深化“執行年"活動,使我行內控和案防制度的執行力提高到一個新的水平。

三、深化“執行年”活動時間安排(一準備階段(2010年7月31日前

主要做好以下5個方面工作:1.認真學習領會本方案,統一思想,高度重視,準確把握活動要求。2.建立深化“執行年”活動領導小組等相關組織,明確工作職責和任務要求,并落實到責任人。3.梳理、匯總相關內控與案防制度,在此基礎上列出對照檢查規章制度目錄。4.根據銀監局要求,制定本行具體方案。5.組織召開全行動員大會,學習傳達市銀監局指示要求精神,部署安排全行深化“制度執行年”活動。

(二學習階段(2010年8月1日-15日。

各部門結合自身實際,制定深化“執行年”活動學習制度,細化學習安排,規范學習活動,采取集中學習、專題培訓和個人自學相結合等方式,認真學習銀監辦發…2011?119號文件《關于印發<深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案>的通知》等近年下發的關于案件專項治理工作有關文件,完整記載學習活動的全過程,做到學習有記錄,包括人員、時間、地點、內容等。全行統一思想認識,準確把握活動要求,針對管理層、操作層和監督層安排不同的學習重點,提高實效。

(三自查自糾階段(2011年8月16日-9月15日前

各部門應結合自身實際,確定內控相對薄弱、案件易發環節,組織開展自查自糾工作,對照相關內控和案防制度規定和要求,認真查找在制度執行方面存在的突出問題和薄弱環節。既要查思想認識上的問題,又要查操作層面上的問題;既要查有章不

循的問題,又要查無章可循或制度不完善問題;既要分析存在問題的原因,又要提出解決問題的方法。將深化“執行年”活動的自查重點放在大額不良貸款排查、內控制度執行力、防范操作風險“十三條“上面。

具體實施方案為: 1.大額不良貸款風險排查(2011年8月16日-2011年8月26日

成立專項檢查小組,要以科學發展觀為指導,以風險全覆蓋為原則,以排風險促發展為目的,以現行制度為標準,及時發現問題,認真落實整改,嚴格實施問責,不斷建立和

完善大額不良貸款防范長效機制,最大限度地遏制新的信貸案件發生。大額不良貸款專項檢查小組以上述原則進行大額不良貸款風險排查,并將排查結果和材料于2011年8月26日上報深化“執行年”活動領導小組。

2.強化內控制度執行力的突查(2011年8月27日-2011年9月6日

以營業部會計主管為組長成立專項檢查小組,結合案件專項治理工作,大力開展強化內控制度執行力的檢查活動,采取明查與暗查相結合,抽查與普查相結合,節假必查和突擊檢查相結合的“飛行式”檢查方式方法,堅持做到“四不”,即檢查不打招呼,不定檢查方式,不定檢查項目,不定時間和路線。

專項檢查小組以上述方法進行突查,并將檢查結果和材料于2011年9月6日上報深化“執行年”活動領導小組。

3.“防范操作風險13條”落實情況(2011年9月7日—2011年9月17日 成立專項檢查小組來具體負責“防范操作風險13條”落實情況的檢查,以“重要崗位輪崗輪調和強制性休假制度”“銀企、銀銀以及銀行內部對賬制度”“印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度”“重要崗位和敏感環節工作人員的行為規范與監

察等4項作為重點內容內容,做到邊查邊糾,查找徹底,糾正到位。并建立發現問題的整改臺帳,督促整改或定期通報,加大違規行為檢查處罰力度,建立整改問題 的信息反饋制度和落實整改的后續考核制度,真正將各類操作風險隱患消滅在萌芽狀態。專項檢查小組檢查好后,將檢查結果和材料于2011年9月17日上報深化“執行年”活動領導小組。

(四檢查階段。2011年9月18日至9月30日為檢查階段,深化“制度執行年”活動領導小組將結合自查情況,重點對案件的高發部位、高發人群進行檢查。

自查自糾結束后,各部門應寫出自查分析報告,以適當方式向員工公布,接受評議和監督,并與9月29日前上報給領導小組,然后由領導小組將自查自糾情況匯總上報黃山銀監分局。

(五整改階段。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據自查和深化“制度執行年”領導小組檢查中發現的問題進行落實整改。

(六處理階段。2011年11月1日至11月30日為處理階段,對在案件專項治理活動中,因違規違紀整改不到位的直接責任人和相關責任人員,我行將對照《安徽黃山金橋村鎮銀行工作人員違規行為處理暫行辦法》的規定處理。對情節惡劣、問題嚴重、屢查屢犯的違規人員進行公開處理。(七總結提高階段。2011年12月份為總結體改階段,我行將結合檢查發現的問題,重點抓好有關制度執行情況的梳理、匯總、分析、評價、完善工作,進一步強化各項內控制度,規范操作流程,進一步建立和完善案件查防長效機制。部門應就深化“執行年”活動全面開展情況、取得的成效、存在問題和下一步工作安排寫出總結報告，于 12 月 11 日前 上報領導小組，再由領導小組匯總后上報黃山銀監分局。

四、有關要求（一、提高思想認識,落實領導責任。深化“制度執行年” 活動是貫徹落實省行黨委、市銀監局、關于加強全行案件防 控工作要求,實現安全穩健經營的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統籌安排,“一把手”要親自抓,分管領導具體 抓,一級抓一級,層層抓落實。堅持把深化學習、提高認識貫 徹始終,把解放思想、更新理念貫徹始終,把解決問題、完善 制度

貫徹始終,確保深化“制度執行年”活動落到實處。（二、做好統籌安排,促進業務開展。全行要把開展“制 度執行年”活動與貫徹執行《銀行業從業人員行為準則》結 合起來,切實把“制度執行年”活動作為推動業務經營工作 開展的強大動力,作為提升制度執行力、促進合規經營的重 要機遇,進一步激發廣大黨員干部的積極性、主動性、創造 性,深化“制度執行年”活動促進業務經營水平的提高。

（三）、注重業務需求，強化分類實施。各相關部門要針 對不同的機構層次、不同的業務范圍和不同層次員工的工作 實際，在堅持活動總體要求的同時，分層分類提出有針對的 具體要求，增強活動的針對性和實效性。

（四）、加強監督檢查、搞好輿論引導。行相關部門要加 強對此次活動的巡視、督促和檢查，認真了解和掌握深化 “執 行年”活動每個階段進展情況，提出工作意見，防止出現上 熱下冷、走過場、出偏差等現象。要高度重視宣傳引導工作，充分發揮內部刊物、信息簡報、系統網絡等傳媒介作用，努力營造開展活動的良好氛圍。