第一篇：區(qū)教育局廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況匯報(bào)

江北區(qū)教育局廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況總結(jié)

今年6月份以來，根據(jù)區(qū)紀(jì)委的部署和要求，江北區(qū)教育局作為第二批廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)單位，全面深入地組織開展廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作。教育局班子成員，機(jī)關(guān)干部以及各學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)干部高度重視、認(rèn)真對待，我區(qū)教育系統(tǒng)廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作取得了預(yù)想的效果。黨紀(jì)黨風(fēng)進(jìn)一步得到了強(qiáng)化和整肅，黨風(fēng)廉政責(zé)任制得到有效落實(shí)。

按照要求，區(qū)教育局黨委克服學(xué)校學(xué)期結(jié)束，暑假來臨等現(xiàn)實(shí)困難，迅速成立廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，召開部署動員大會。目前為止，教育局51名機(jī)關(guān)干部，全區(qū)教育系統(tǒng)42個學(xué)校（單位）200余名領(lǐng)導(dǎo)干部均已向局黨委遞交了《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表》，并組織排查了廉政風(fēng)險(xiǎn)源，優(yōu)化了權(quán)力運(yùn)行流程，清理和整合了相關(guān)工作制度。同時，局黨委在教育黨建網(wǎng)上，對領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政承諾情況進(jìn)行了公示。并在教育網(wǎng)和教育黨建網(wǎng)上對廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的具體情況進(jìn)行了專題報(bào)道。各學(xué)校也充分利用校園網(wǎng)、宣傳欄、廣播站等媒介，進(jìn)行了廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的公示和宣傳報(bào)道，形成了濃厚的氛圍。

目前，按照廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)既定的工作流程，教育局黨委將組織相關(guān)人員進(jìn)一步清理整合相關(guān)工作制度，并對各學(xué)校單位廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的具體效果實(shí)施監(jiān)督檢查。

主要做法：

一、在思想上重視廉政內(nèi)控建設(shè)

以“推動權(quán)力透明、規(guī)范、高效運(yùn)行”為目標(biāo)，以“最大限度地減少黨員干部犯錯誤的機(jī)會”為工作理念，深入開展廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)動員和宣傳教育活動。根據(jù)教育系統(tǒng)的實(shí)際，重點(diǎn)抓好廉潔從政教育、示范教育和警示教育，組織做好“四個一”專題活動。

一是舉行一次專題動員和報(bào)告。7月初，在教育局大會議室，舉行了一次由各學(xué)校校長書記和全體機(jī)關(guān)干部參加的廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)動員會議。邢思忠同志宣讀了廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方案，黨委書記祝憲丁同志就如何開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，內(nèi)控機(jī)制建設(shè)要達(dá)到的效果等問題作了重要報(bào)告，使參會同志進(jìn)一步明確了加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。

二是進(jìn)行一次專題警示教育活動。組織學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和全體機(jī)關(guān)干部觀看了《水火不相容的較量》警示影片。與會人員感觸良多，紛紛表示吸取教訓(xùn)、引以為戒。

三是開展一次反腐倡廉形式報(bào)告活動。以學(xué)習(xí)貫徹《廉政準(zhǔn)則》為依托，結(jié)合中紀(jì)委報(bào)告的學(xué)習(xí)，把改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容組織開展學(xué)習(xí)報(bào)告。

四是要求各校自行組織開展一次學(xué)習(xí)教育活動。各校根據(jù)實(shí)際，組織開展了專家講座、學(xué)習(xí)報(bào)告、學(xué)習(xí)討論、廉潔從教教育等各項(xiàng)活動，還有部分學(xué)校組織開展了廉政書畫、攝影比賽。

二、從制度上落實(shí)廉政內(nèi)控建設(shè)

區(qū)教育局黨委在實(shí)施廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)過程中，圍繞核心工作，進(jìn)一步完善了機(jī)關(guān)以及學(xué)校權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，對行政權(quán)

力運(yùn)行的全程進(jìn)行全方位的監(jiān)控。出臺了《中共寧波市江北區(qū)教育局委員會關(guān)于調(diào)整局黨委委員分工的通知》，在該文件中，教育局黨委嚴(yán)格貫徹一把手“不分管”制度，局長主要是主持教育局（體育局）全面工作，人事、財(cái)務(wù)、基建、采購、招生等一把手不直接分管，這些職權(quán)全部交由副局長管理，并報(bào)區(qū)委區(qū)政府以及區(qū)委組織部、區(qū)紀(jì)委備案。同時，區(qū)教育局黨委重新修訂并印發(fā)了《2010年江北區(qū)教育系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作組織領(lǐng)導(dǎo)與責(zé)任分工》，進(jìn)一步明確了領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各科室黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的具體分工和主要責(zé)任。教育局黨委在具體廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)過程中，主要做到：

一是組織開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾。局黨委要求局機(jī)關(guān)每一名干部，學(xué)校主要負(fù)責(zé)人以及可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)校相關(guān)教師都要做出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾，并在一定范圍內(nèi)予以公示。目前，全區(qū)教育系統(tǒng)共計(jì)200余名干部教師已經(jīng)全部做出廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾。

二是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)源，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)“信息庫”。要求根據(jù)各人的崗位，深入查找崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)，按照分管崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況，以“一級風(fēng)險(xiǎn)”、“二級風(fēng)險(xiǎn)”、“三級風(fēng)險(xiǎn)”予以分類。提報(bào)告事故，分析評估各個崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)表現(xiàn)、主要原因、風(fēng)險(xiǎn)等級和防范措施，建立信息庫。

三是清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。結(jié)合政務(wù)公開活動，清理和規(guī)范相關(guān)行政許可權(quán)、行政處罰權(quán)等行政權(quán)力。通過定崗、定職、定責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及責(zé)任的職權(quán)清單，編制局機(jī)關(guān)涉及經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目招投標(biāo)、教育裝備采購、中小學(xué)招生、教

育審批、人事任免、教師招錄、職稱評審等權(quán)力運(yùn)行流程圖20份，各學(xué)校也根據(jù)實(shí)際特點(diǎn)，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖近50份。在此基礎(chǔ)上，局黨委討論研究并制定人員適度分權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑的相關(guān)方案。

三、從行動上實(shí)現(xiàn)廉政內(nèi)控建設(shè)

從6月份開展廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作以來，區(qū)教育局黨委始終把推進(jìn)廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)作為學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，加快推進(jìn)創(chuàng)先爭優(yōu)的重要內(nèi)容來抓，按照“找、防、控”的工作運(yùn)行鏈條，全力打造陽光教育。區(qū)教育局重新聘請了區(qū)人大周曼婷等12位來自區(qū)委區(qū)政府、街道社區(qū)的同志擔(dān)任教育行風(fēng)建設(shè)特約監(jiān)督員，監(jiān)督、評價(jià)和推動江北教育行風(fēng)建設(shè)工作。在具體行動上，主要做到：

一是強(qiáng)化監(jiān)督檢查的力度。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的人、財(cái)、物監(jiān)督的力度，局紀(jì)檢檢查組專門結(jié)合廉政內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容，組織人員深入學(xué)校，對廉政內(nèi)控機(jī)制的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。推動外部監(jiān)督，真誠聽取12位教育行風(fēng)建設(shè)特約監(jiān)督員以及來自社會各界的代表對教育行風(fēng)建設(shè)的意見和建議。進(jìn)一步強(qiáng)化教育信訪工作，認(rèn)真對待來自網(wǎng)絡(luò)、電話和信訪室的每一封信訪件，同時，對照要求，努力提高教育服務(wù)社會的水平。

二是認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)源。從思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)等教育，在全區(qū)教育系統(tǒng)黨員干部中認(rèn)真排查廉政風(fēng)險(xiǎn)源，對排查出可能存在的問題進(jìn)行逐一登記。對各個崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)源的表現(xiàn)形式、形成原因進(jìn)行具體分析，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防

控措施。局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對上報(bào)的各個崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評估和監(jiān)督檢查，對存在的問題要求及時進(jìn)行整改。在具體廉政風(fēng)險(xiǎn)源排查過程中，局黨委要求各科室長的風(fēng)險(xiǎn)排查工作由局分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，普通干部由科室長把關(guān)。各學(xué)校也要根據(jù)實(shí)際做好領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)工作。

三是逐步啟動評估預(yù)警工作。教育局將組織相關(guān)人員，每季度定期對權(quán)力運(yùn)行單位以及權(quán)力運(yùn)行人進(jìn)行測評和評議，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出警示和警告，使各學(xué)校、機(jī)關(guān)各科室及時知曉、糾正和整改。同時，建立個人運(yùn)權(quán)評估制度和專門檔案，采取內(nèi)外結(jié)合的辦法，定期對權(quán)力運(yùn)行者進(jìn)行評估，作為考核、獎懲、使用的重要依據(jù)。

近年來，教育局在學(xué)校建設(shè)、裝備采購、教師引進(jìn)等方面做了大量的工作，值得欣喜的是，從黨委班子成員、機(jī)關(guān)科室長、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)到普通教師，全區(qū)教育系統(tǒng)近1800名教職員工沒有發(fā)生一起較為嚴(yán)重的黨風(fēng)廉政紀(jì)律問題。實(shí)踐證明，我們要真抓實(shí)干加強(qiáng)廉政內(nèi)容機(jī)制建設(shè)，徹底杜絕腐敗的土壤，努力打造出一支在老百姓中具有較好口碑的干部教師隊(duì)伍。

第二篇：法院內(nèi)控機(jī)制建設(shè)匯報(bào)材料（范文模版）

清浦法院內(nèi)控機(jī)制建設(shè)匯報(bào)材料

（2010年5月29日）

各位領(lǐng)導(dǎo)：

為切實(shí)加強(qiáng)腐敗源頭治理，深化“兩大工程”建設(shè)，我院不斷完善部門權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部制約和監(jiān)督，內(nèi)控機(jī)制建設(shè)和權(quán)力控制實(shí)效取得新的進(jìn)展。現(xiàn)將開展權(quán)力內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況匯報(bào)如下：

一、思想高度重視，明確目標(biāo)責(zé)任，切實(shí)增強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)力度

按照區(qū)委和區(qū)紀(jì)委要求，我院多次召開內(nèi)控機(jī)制建設(shè)專題會議，組織學(xué)習(xí)文件精神，研究制定內(nèi)控建設(shè)方案，從目標(biāo)設(shè)定、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、制度保障等方面協(xié)同推進(jìn)。一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確部門負(fù)責(zé)人是各部門內(nèi)控建設(shè)責(zé)任人，確保內(nèi)控機(jī)制建設(shè)政令暢通。轉(zhuǎn)發(fā)上級內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作文件，形成了自上而下的組織機(jī)構(gòu)，為內(nèi)控防體系建設(shè)提供了有力的組織保證。二是明確責(zé)任。強(qiáng)化院長“第一責(zé)任人”和領(lǐng)導(dǎo)成員“一崗雙責(zé)”意識，根據(jù)各自分工，切實(shí)抓好職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，做到業(yè)務(wù)工作抓到哪里，內(nèi)控機(jī)制就管到哪里。三是細(xì)化分解。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步開展部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的工作方案》，建立考核標(biāo)準(zhǔn)，明確工作職責(zé)。針對各部門的工作性質(zhì)和特 點(diǎn)，細(xì)化分解內(nèi)控機(jī)制建設(shè)內(nèi)容，層層簽訂責(zé)任狀，各部門建立工作臺帳，使目標(biāo)責(zé)任落到實(shí)處。四是排查防范。通過個人自查、集體排查、領(lǐng)導(dǎo)集中和民主測評的方法，全院共排查出熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)源13條，并制定防范措施，下發(fā)到各庭室組織學(xué)習(xí)落實(shí)。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，豐富活動載體，著力強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)效果

近年來，我院從思想意識教育、法官職業(yè)道德教育和廉潔辦案教育的效果上下功夫，把學(xué)習(xí)教育工作擺在內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的優(yōu)先位置。

一是堅(jiān)持正面教育和警示教育相結(jié)合。一方面，用先進(jìn)典型引導(dǎo)和激勵干警勤政廉政，每月組織一次全院干警觀看勤廉標(biāo)兵教育片，參觀淮安府衙和劉老莊八十二烈士陵園接受官德教育和精神洗禮。另一方面，用反面典型警示和教育干警廉潔自律組織開展好警示教育，發(fā)揮“廉政教育影視角”作用，定期組織觀看警示教育錄像片，組織全院干警到監(jiān)獄接受現(xiàn)場現(xiàn)身說法，用發(fā)生在身邊的違紀(jì)違法典型案例教育廣大干警，取得了良好效果。

二是堅(jiān)持專題教育與經(jīng)常性教育相結(jié)合。做好黨員干警述職述廉工作，定期組織黨員民主生活會，積極開展批評與自我批評，提高干警拒腐防變的主觀能動性。深入開展“貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀”、“學(xué)習(xí)落實(shí)五個嚴(yán)禁”等廉政警示教育 主題活動，召開“五個嚴(yán)禁”宣示大會，把“五個嚴(yán)禁”的內(nèi)容逐一細(xì)化分解，真正使每一個干警都能明白禁止做什么，做了有什么后果。走進(jìn)企業(yè)參觀，讓干警感受艱苦的工作環(huán)境和密集的勞動強(qiáng)度，倍加珍惜自身的崗位工作。

三是堅(jiān)持思想教育與行為作風(fēng)相結(jié)合。以“人民法官為人民”活動為契機(jī)，組織學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政從政若干準(zhǔn)則》和《人民法院工作人員處分條例》，自覺將理論思想與公正司法實(shí)踐有機(jī)統(tǒng)一，牢固樹立服務(wù)大局和公正司法的意識。把作風(fēng)建設(shè)和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)有機(jī)結(jié)合，召開廉政教育、警示教育大會，切實(shí)改善審判作風(fēng)，要求每位干警都有讀書筆記，做到“有時間、有內(nèi)容、有記錄、有筆記、有心得”。

三、強(qiáng)化監(jiān)督重點(diǎn)，完善程序網(wǎng)絡(luò)，保證內(nèi)控機(jī)制建設(shè)整體推進(jìn)

按照工作安排，我院進(jìn)一步優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，規(guī)范辦案行為，切實(shí)提高內(nèi)控效率。

一是健全規(guī)章制度。我院突出制度建設(shè)的有效性、預(yù)防性和操作性，制定了《法院工作程序規(guī)范》、《涉訴突發(fā)事件應(yīng)急處置實(shí)施方案》等十項(xiàng)規(guī)定，結(jié)合發(fā)展要求，修訂了印章、財(cái)務(wù)、車輛、執(zhí)行款物交接、首問負(fù)責(zé)、廉政談話等制度。同時，圍繞反腐倡廉制度體系框架結(jié)合自身工作，抓好典型案例指導(dǎo)制度，完善法律統(tǒng)一適用的工作機(jī)制，防止自 由裁量權(quán)濫用；建立各部門廉政監(jiān)察員制度，在各業(yè)務(wù)庭明確兼職廉政監(jiān)察員；建立季度報(bào)告制度，每季度每位干警向本部門書面報(bào)告有無違反“五個嚴(yán)禁”的情況，有無本院干警說情打招呼；建立“年回訪”制度，每半年監(jiān)察室回訪部分案件當(dāng)事人，征求當(dāng)事人對我院意見。

二是完善內(nèi)部約束。完善立審分立、審執(zhí)分立、審監(jiān)分立、審限跟蹤等各環(huán)節(jié)職責(zé)，形成以案件流程管理為中心的監(jiān)督管理機(jī)制。對照法院規(guī)范化要求，從立案、審判到執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成相互銜接的風(fēng)險(xiǎn)防控線。實(shí)行立體式監(jiān)督模式，發(fā)揮全院干警相互監(jiān)督，部門各自監(jiān)督，職能部門主導(dǎo)監(jiān)督優(yōu)勢，開展明查暗訪，通過層層監(jiān)督的方式加大了督查力度。加強(qiáng)自由裁量權(quán)的監(jiān)督制約，強(qiáng)化法律文書審判長、分管院長、院長的簽發(fā)審核。推進(jìn)審務(wù)公開，加強(qiáng)科技法庭建設(shè)，配置法庭攝像、舉證顯示系統(tǒng)，通過局域網(wǎng)實(shí)時監(jiān)控，全程記錄庭審過程，庭審結(jié)束刻錄DVD光盤裝入卷宗備查。

三是完善監(jiān)督公開。通過設(shè)立舉報(bào)信箱、公開監(jiān)督電話、約束法官及其他工作人員自覺接受社會各界監(jiān)督。暢通社會監(jiān)督渠道，聘請16名黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員，人民陪審員參審率達(dá)46.87%。加強(qiáng)與人大代表、政協(xié)委員的聯(lián)系，主動邀請旁聽庭審，走訪座談意見，向人大代表專題匯報(bào)審判工作。健全當(dāng)事人監(jiān)督，把“五個嚴(yán)禁”的“規(guī)定”及“處理辦法” 隨同案件受理通知書和應(yīng)訴通知書一并向案件當(dāng)事人及其代理人送達(dá)，落實(shí)當(dāng)事人座談、回訪制度，公布法官職崗和聯(lián)系電話，備置24小時對外公開錄音舉報(bào)電話和郵箱信箱。

四、堅(jiān)持特色引領(lǐng)，打造文化品牌，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)深度發(fā)展

為認(rèn)真貫徹落實(shí)市委、區(qū)委要求，我院積極爭創(chuàng)“廉潔司法示范庭”、“廉政文化基地”和“廉政文化建設(shè)示范點(diǎn)”活動，2008年被市紀(jì)委評為市級廉政文化示范點(diǎn)。大力營造濃厚的廉政文化氛圍，結(jié)合法院工作特色，開展豐富多彩的廉政文化讀書活動、“廉文薦讀”、“廉政格言征集”和“廉政書畫攝影作品展”等活動，布置廉政長廊，在每層辦公電梯電子屏幕滾動播放廉政格言警句，時刻對干警進(jìn)行“溫馨提示”，通過爭創(chuàng)活動，讓干警時刻感受到廉政文化的氛圍。今年以來，我們進(jìn)一步完善各項(xiàng)規(guī)章制度，優(yōu)化審判權(quán)力管理機(jī)制，積極爭創(chuàng)省級廉政文化示范點(diǎn)。新建教育場所，配備良好的教育設(shè)施，購置警示教育圖書音像，健全廉政檔案和警示教育成果展示，提升了我院的廉政內(nèi)控和廉政文化內(nèi)涵。

各位領(lǐng)導(dǎo)，近年來，我院黨風(fēng)廉政取得了良好成績，但也充分認(rèn)識到內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作仍存在一些問題，我們將把反腐倡廉建設(shè)擺在更加突出、更加重要的位置，進(jìn)一步提高認(rèn)識，加強(qiáng)制度落實(shí)，嚴(yán)格責(zé)任追究，認(rèn)真分析研究內(nèi)控機(jī) 5 制建設(shè)的新情況、新問題和新特點(diǎn)，采取針對性措施，力爭取得反腐倡廉內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的新成果，使法院隊(duì)伍真正成為讓黨放心、讓人民信賴的高素質(zhì)的干部隊(duì)伍。

第三篇：2012內(nèi)控機(jī)制匯報(bào)材料范文

淅川：2012年上半年防范權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行情況

為了加強(qiáng)廉政建設(shè)和深化執(zhí)法建設(shè)年，進(jìn)一步有效防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，健全完善責(zé)任明晰、制約有力、監(jiān)督到位的單位內(nèi)控機(jī)制，從源頭和機(jī)制上預(yù)防腐敗行為，增強(qiáng)黨員干部的責(zé)任意識和廉政風(fēng)險(xiǎn)意識，深化防范權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，增強(qiáng)國稅系統(tǒng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，在去年防范權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制工作基礎(chǔ)上，今年按照市局內(nèi)控機(jī)制工作要求，我們細(xì)選八個重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)防范權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制項(xiàng)目，現(xiàn)將上半年防范權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行情況匯報(bào)如下

一、指導(dǎo)思想和基本原則

以黨的十七大和中紀(jì)委十七屆七次全會精神為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和國家稅務(wù)總局《關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》精神，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，在全面內(nèi)控的基礎(chǔ)上，按照分級監(jiān)控、制約有效、上下聯(lián)動、運(yùn)行順暢的總體要求，突出做好重點(diǎn)工作、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化和法制化水平，使執(zhí)法和管理風(fēng)險(xiǎn)得到進(jìn)一步的有效管控。

（一）圍繞中心，服務(wù)大局。圍繞稅收工作大局，著力發(fā)揮內(nèi)控機(jī)制源頭防范的作用，提高反腐倡廉能力和實(shí)際效果，服務(wù)和保障稅收事業(yè)的健康發(fā)展。

（二）突出重點(diǎn)，持續(xù)推進(jìn)。圍繞決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌謀劃、分步實(shí)施、分類管理、有序推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。

（三）防控結(jié)合，強(qiáng)化管理。明確工作職責(zé)，加強(qiáng)流程控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)全面覆蓋、全程防控，發(fā)揮體制、機(jī)制、制度和監(jiān)督的綜合效能。

（四）改革創(chuàng)新，不斷完善。在監(jiān)控的過程中，及時總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，借鑒好的做法，不斷探索內(nèi)控機(jī)制的新途徑、新方法，逐步完善內(nèi)控機(jī)制和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

二、組織機(jī)構(gòu)和主要內(nèi)容及方法

在縣局黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立由縣局領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成的內(nèi)控機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施和督導(dǎo)。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察室，辦公室主任由梁建武同志擔(dān)任。主要內(nèi)容和方法

（一）徹查風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

各單位和機(jī)關(guān)各部門對去年排查的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行一次回頭看，結(jié)合本單位和部門的工作職責(zé)，對面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的排查，完善修訂風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和防控措施。重點(diǎn)排查的內(nèi)容：

1.思想道德風(fēng)險(xiǎn)。指個人因主觀原因和外部環(huán)境的不良誘惑而可能產(chǎn)生思想道德問題的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：放松世界觀改造、理想信念動搖；不思進(jìn)取、得過且過；漠視群眾、官僚主義；脫離實(shí)際、形式主義；弄虛作假、虛報(bào)浮夸；見利忘義、以權(quán)謀私；貪圖享受、腐化墮落；陽奉陰違、我行我素；獨(dú)斷專行、軟弱渙散等。2.制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。指因制度機(jī)制不健全、制度執(zhí)行不力可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：對工作實(shí)踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，未能及時制定或完善相關(guān)制度，致使管理過程中存在著漏洞和薄弱環(huán)節(jié)；制度貫徹落實(shí)不到位，工作流程出現(xiàn)漏洞；對人、財(cái)、物管理等重要事項(xiàng)未能嚴(yán)格按照制度辦事，致使權(quán)力沒有按要求規(guī)范公開運(yùn)行。

3.崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。指不能正確履行崗位職責(zé)、不能正確行使權(quán)力可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位，致使單位或個人及所屬人員發(fā)生違紀(jì)違法問題；違反民主集中制原則，獨(dú)斷專行或軟弱放任；濫用職權(quán)，失職瀆職，不履行或不正確履行職責(zé)等。

（二）重點(diǎn)防控內(nèi)容

縣局在市局制定的重點(diǎn)防控目標(biāo)基礎(chǔ)上，結(jié)合淅川國稅實(shí)際，確定了個體戶管理、一般納稅人管理、發(fā)票管理、稅收優(yōu)惠政策管理、納稅評估、稅務(wù)行政處罰、稽查案件選案和案件審理等8類重點(diǎn)防控工作。各單位和部門結(jié)合自身的工作實(shí)際，確定本單位和部門的重點(diǎn)防控工作，填寫《重點(diǎn)防控工作備案表》，上報(bào)縣局內(nèi)控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控方法

1、崗位自控

按月進(jìn)行。每月初的第一周為崗位自查周。各單位、部門各崗位人員要對照崗位職責(zé)，對上月工作中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行自查，填寫《內(nèi)控機(jī)制崗位自查表》，單位、部門統(tǒng)一存放。對縣局確定的重點(diǎn)防控工作，要逐一詳細(xì)說明工作程序、完成時限、內(nèi)容質(zhì)量是否符合規(guī)定要求，需要公開的工作還要說明怎樣進(jìn)行公開等事項(xiàng)。單位和部門主管領(lǐng)導(dǎo)要對崗位自查情況進(jìn)行審核并簽署意見。

2、部門監(jiān)控

按季進(jìn)行。每季的第一周為部門監(jiān)控自查周。各單位、部門要對照部門職責(zé)，對上季度本部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行自查，對縣局確定的重點(diǎn)防控工作要進(jìn)行全面分析、評估，填寫《內(nèi)控機(jī)制部門監(jiān)控表》，報(bào)縣局內(nèi)控機(jī)制工作辦公室。

3、縣局分析

按季進(jìn)行。每季度的第一個月，縣局召開內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組會議，聽取各單位、部門監(jiān)控情況匯報(bào)和內(nèi)控機(jī)制工作進(jìn)展情況，對上季度縣局行政管理權(quán)和稅收執(zhí)法權(quán)運(yùn)行情況進(jìn)行一次全面分析，認(rèn)真查找可能存在的廉政和執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，研究制定整改措施，對需要公開的事項(xiàng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開。

4、風(fēng)險(xiǎn)化解

縣局內(nèi)控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組對發(fā)現(xiàn)的可能帶來廉政或執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的問題，及時采取公告、監(jiān)察建議書或者派單的形式對相關(guān)單位、部門進(jìn)行提示，有關(guān)單位、部門接到提示后，要迅速采取行動，對提示的問題分析原因、查找漏洞、采取措施、認(rèn)真整改、化解風(fēng)險(xiǎn)，整改落實(shí)情況向縣局內(nèi)控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反饋。

三、上半年八個重點(diǎn)項(xiàng)目防范權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行情況

（一）、辦稅服務(wù)廳按照市、縣局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)要求，逐崗位認(rèn)真梳理分析，找出執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合工作實(shí)際，采取各項(xiàng)措施，進(jìn)行重點(diǎn)防范，具體情況如下：

一、主要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：一是代開發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)；代開發(fā)票是辦稅服務(wù)廳發(fā)票管理崗位的一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，因?yàn)閷Υ_時提供的資料把關(guān)不嚴(yán)，納稅人為了達(dá)到某種目的，虛構(gòu)業(yè)務(wù)，造成稅務(wù)機(jī)關(guān)虛開發(fā)票，特別是對減免稅代開的納稅人，還容易造成不應(yīng)該減免稅而進(jìn)行了減免，給國家經(jīng)濟(jì)造成了損失。二是被納稅人投訴風(fēng)險(xiǎn)；辦稅服務(wù)廳各項(xiàng)服務(wù)服務(wù)措施、服務(wù)制度不認(rèn)真落實(shí)，給納稅人發(fā)生爭執(zhí)，引發(fā)矛盾，容易遭到投訴。防控措施：一是辦稅服務(wù)廳人員結(jié)合自己的崗位，每月終了對崗位的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查，并填寫自查表，由辦稅廳主任和主管局長簽字后交監(jiān)察室。二是嚴(yán)格按照《河南省國家稅務(wù)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范稅務(wù)機(jī)關(guān)代開發(fā)票管理工作的通知》的要求，嚴(yán)把資料關(guān)，即凡向稅務(wù)機(jī)關(guān)申請代開增值稅專用發(fā)票和普通發(fā)票的商業(yè)納稅人申請代開發(fā)票時，除按總局、省局關(guān)于申請代開發(fā)票的規(guī)定提供資料外，還應(yīng)當(dāng)提交購貨發(fā)票、貨物購進(jìn)時的運(yùn)輸發(fā)票、購進(jìn)貨物的購銷合同等資料，提交此三種資料確有困難的，須提交兩種以上資料稅務(wù)機(jī)關(guān)方可代開發(fā)票，否則不予代開發(fā)票。同時對申請減免稅代開的納稅人，流轉(zhuǎn)到所屬分局（所）對業(yè)務(wù)及資料的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查，并出具調(diào)查報(bào)告后方可代開。三是進(jìn)一步加強(qiáng)辦稅服務(wù)廳建設(shè)，把首問負(fù)責(zé)、延時服務(wù)、預(yù)約服務(wù)、全程服務(wù)和個性化服務(wù)等服務(wù)措施落到實(shí)處，堅(jiān)持局領(lǐng)導(dǎo)辦稅服務(wù)廳輪流帶班和導(dǎo)稅員服務(wù)制度，增強(qiáng)辦稅服務(wù)廳及時解決問題和處理應(yīng)急事件的能力，努力提高服務(wù)質(zhì)量和效率，提升納稅人滿意度，減少和杜絕投訴案件的發(fā)生。（二）法規(guī)科按照確定的內(nèi)控機(jī)制重點(diǎn)項(xiàng)目，狠抓政策宣傳和培訓(xùn)，加強(qiáng)執(zhí)法過程監(jiān)督，加大事后風(fēng)險(xiǎn)防范和糾正力度，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控機(jī)制，力求將執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)解決在萌芽狀態(tài)，取得較為明顯的效果。在工作中主要采取了以下措施：

一是企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策現(xiàn)主要實(shí)行備案制管理，近幾年我局涉及的企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的主要有：小型微利企業(yè)減免優(yōu)惠、從事農(nóng)、林、牧、漁業(yè)項(xiàng)目的所得減免優(yōu)惠、殘疾人工資加計(jì)扣除、技術(shù)研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除等根據(jù)優(yōu)惠政策備案管理辦法等企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的規(guī)定，及時向納稅人宣傳稅收優(yōu)惠政策，輔導(dǎo)和督促納稅人及時準(zhǔn)確報(bào)送有關(guān)備案資料，使稅收優(yōu)惠政策落到實(shí)處；為納稅人提供優(yōu)質(zhì)高效納稅服務(wù)，提供優(yōu)惠政策咨詢和短信提醒等個性化服務(wù)，落實(shí)優(yōu)惠政策支持企業(yè)發(fā)展。建立企業(yè)所得稅優(yōu)惠備案電子臺賬，加強(qiáng)對享受過渡期優(yōu)惠、不征稅收入、技術(shù)研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除等優(yōu)惠的納稅人進(jìn)行排查，實(shí)行跟蹤管理，及時發(fā)現(xiàn)納稅人在享受優(yōu)惠政策中存在的問題，下發(fā)疑點(diǎn)核查任務(wù)糾正政策執(zhí)行偏差，確保優(yōu)惠政策執(zhí)行準(zhǔn)確到位，不留隱患。二是重大稅務(wù)案件審理情況。做好重大稅務(wù)案件審理是有效防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，提高依法行政水平，規(guī)范稅務(wù)機(jī)關(guān)執(zhí)法行為的重要環(huán)節(jié)。為保證案件審理質(zhì)量，在對案件進(jìn)行初審時，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格把關(guān)，對有疑點(diǎn)的案件決不遷就，及時向?qū)徫瘯岢龀鯇徱庖姟０凑招碌幕槲臅０妫M(jìn)一步規(guī)范了文書的使用，對已結(jié)案的案件進(jìn)行抽查及時發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，稽查案件質(zhì)量有了明顯的提高。

三監(jiān)控分析和納稅評估內(nèi)控機(jī)制

截至目前納稅評估辦公室共接到評估派單兩批，其中煤炭行業(yè)2戶，涉嫌虛開的省市風(fēng)險(xiǎn)派單3戶。縣局在接到派單后，召開由監(jiān)控分析辦公室、納稅評估辦公室和各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人參加的分析會，會后組成煤炭行業(yè)專項(xiàng)評估小組對煤炭行業(yè)進(jìn)行評估；組成涉嫌虛開的專項(xiàng)評估小組對省市局第一批派單進(jìn)行評估。在評估過程中嚴(yán)格按照評估程序和有關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)過案頭分析、獲取與納稅評估對象及相關(guān)第三方信息、納稅評估對象專題事項(xiàng)的實(shí)地調(diào)查了解、綜合分析疑點(diǎn)的生成、撰寫納稅評估分析報(bào)告、納稅評估約談、納稅人進(jìn)行約談舉證、納稅人自查、撰寫納稅評估結(jié)案報(bào)告，目前已完成煤炭行業(yè)的兩戶評估任務(wù)。其中淅川縣煤建公司經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)沒有問題，南陽市煜普煤炭銷售有限公司經(jīng)評估共補(bǔ)稅27581.85元，滯納金910.09元稅款已繳。省市局第一批派單正在評估進(jìn)行中。縣局選擇2010年以后新辦的商業(yè)增值稅一般納稅人作為縣局風(fēng)險(xiǎn)派單的對象，各評估組正在進(jìn)行評估。

四對臨界起征點(diǎn)的個體戶監(jiān)控

一是分類管理。將未達(dá)起征點(diǎn)戶分為臨界點(diǎn)戶和一般管理戶兩類，密切監(jiān)控處于起征臨界點(diǎn)的納稅戶，防止虛報(bào)經(jīng)營額騙取免稅的行為。二是建立電子臺帳。由發(fā)票管理崗監(jiān)控納稅人發(fā)票開具情況，申報(bào)征收崗監(jiān)控納稅人申報(bào)情況，再由管理員進(jìn)行實(shí)地核查，實(shí)行內(nèi)外監(jiān)控，對于發(fā)票開具連續(xù)三個月達(dá)到起征點(diǎn)的，及時予以調(diào)整恢復(fù)征稅。三是跟蹤監(jiān)控。對一般管理戶進(jìn)行定期典型調(diào)查，確定其實(shí)際經(jīng)營額，對達(dá)到臨界點(diǎn)或起征點(diǎn)的，及時轉(zhuǎn)換管理方式。四是強(qiáng)化臨界起征點(diǎn)戶管理。對每月營業(yè)額與起征點(diǎn)差距較小的納稅戶定為臨界起征點(diǎn)納稅戶，加強(qiáng)對這部分商戶的管理，實(shí)行動態(tài)巡查，積極跟蹤稅源，及時根據(jù)實(shí)際做好管理上的調(diào)整，經(jīng)過調(diào)查和調(diào)整未達(dá)起征點(diǎn)率由去年12月份的88.46%達(dá)到目前的80.33%，有效堵塞了“臨界點(diǎn)”稅收的漏洞，力求臨界點(diǎn)稅源管理的真實(shí)性，體現(xiàn)了公正、公平和公開，既規(guī)范了稅源管理，又達(dá)到了納稅人滿意，還促進(jìn)了稅收收入。

五稅政部門按照上級的統(tǒng)一部署，結(jié)合本部門工作實(shí)際，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控機(jī)制的各項(xiàng)要求主，尤其注重重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作流程，切實(shí)加強(qiáng)重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)控，嚴(yán)格防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，通過嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控機(jī)制，從而更加自覺地把內(nèi)控機(jī)制工作進(jìn)一步引向深入。

（一）、重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作的執(zhí)行情況

本部門的業(yè)務(wù)工作，執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)相對高的工作就是增值稅一般納稅人認(rèn)定及落實(shí)殘疾人再就業(yè)優(yōu)惠政策，即對符合條件的福利企業(yè)退稅。今年元至六月份，共按照程序認(rèn)定增值稅一般納稅人13戶；福利企業(yè)退稅工作尚未接到企業(yè)退稅申請，元至六月份只進(jìn)行日常管理。在一般納稅人認(rèn)定中，主要是嚴(yán)把三關(guān)，一是把好入口關(guān)，要求申請人必須按照總局22號令規(guī)定，報(bào)送資料必須齊全真實(shí)，調(diào)查人必須深入實(shí)地進(jìn)行核實(shí)，必要時要約談相關(guān)人員，切實(shí)提交認(rèn)定質(zhì)量，嚴(yán)防不合格的納稅人“帶病”認(rèn)定為一般納稅人；二是把好發(fā)票使用關(guān)，主要是要求主管稅務(wù)機(jī)關(guān)對經(jīng)認(rèn)定的一般納稅人要根據(jù)其實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模及真實(shí)狀況核發(fā)增值稅專用發(fā)票和普通發(fā)票以及收購發(fā)票的使用數(shù)量，按照規(guī)定程序辦理，清除風(fēng)險(xiǎn)隱患；三是把好人員素質(zhì)關(guān)，主要是通過強(qiáng)化責(zé)任意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，加強(qiáng)培訓(xùn)，提升認(rèn)定質(zhì)量，進(jìn)一步減少執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。通過把好“三關(guān)”，對增值稅一般納稅人的認(rèn)定質(zhì)量迅速得到提升，不僅化解了管理風(fēng)險(xiǎn)，同時對認(rèn)定后的后續(xù)管理水平的進(jìn)一步提高打下了良好的基礎(chǔ)。在殘疾人就業(yè)優(yōu)惠政策的落實(shí)上，今年以來，我們主要是抓好符合退稅條件的福利企業(yè)的日常管理工作，要求稅收管理員每月兩次深入企業(yè)巡查巡管，按照財(cái)稅【2007】92號文件的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)福利企業(yè)的管理，督促企業(yè)切實(shí)落實(shí)對殘疾人就業(yè)的有關(guān)要求，體現(xiàn)國家對殘疾人的關(guān)懷和愛護(hù)，通過稅收的調(diào)節(jié)，取得了良好的社會效益。六稽查局重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)內(nèi)控機(jī)制自查情況

今年以來，對立項(xiàng)的選案環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。選案環(huán)節(jié)是稽查工作的基礎(chǔ)，選案工作的準(zhǔn)確性關(guān)系到整個稽查工作的質(zhì)量和工作成效，因此，如何正確選案，按程序選案，提高選案準(zhǔn)確率是監(jiān)控重點(diǎn)。選案部門按照內(nèi)控機(jī)制職責(zé)及崗位職責(zé)，主要按以下流程工作：

1、按照省、市局稅收檢查計(jì)劃，結(jié)合我縣實(shí)際情況，確定檢查行業(yè)和項(xiàng)目，制定稅收檢查計(jì)劃，安排當(dāng)年各項(xiàng)專項(xiàng)檢查工作。

2、根據(jù)稅收檢查計(jì)劃確定的檢查行業(yè)，通過計(jì)算機(jī)選案，人工篩選，人工選案和計(jì)算機(jī)選案相結(jié)合的選案方式，對指標(biāo)異常、稅負(fù)扁低、疑點(diǎn)問題較多等篩選出待查對象。

3、搜集稅政、征管、征收部門及基層管理單位反映的疑點(diǎn)問題、突出問題，管理薄弱行業(yè)、環(huán)節(jié)等征管信息篩選出待查對象。

4、發(fā)生的涉稅舉報(bào)案件、協(xié)查案件信息、上級機(jī)關(guān)和其他部門轉(zhuǎn)辦的案源信息等均作為待查案源信息。

5、根據(jù)上述案源信息，選案崗人員綜合案源情況，對篩選待查對象，由選案部門會同選案小組審定待查對象，按規(guī)定報(bào)上級領(lǐng)導(dǎo)審批，確定檢查對象。

6、選案部門將確定檢查對象報(bào)稽查局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，下達(dá)稽查任務(wù)。通過嚴(yán)格的工作流程和嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的報(bào)批程序，避免了盲目選案，多次選案，重復(fù)選案等現(xiàn)象，避免了不按規(guī)定的選案指標(biāo)和條件進(jìn)行選案，以權(quán)謀私，選人情案，應(yīng)選不選，導(dǎo)致國家稅款流失等風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高選案質(zhì)量和選案準(zhǔn)確率。選案環(huán)節(jié)能夠嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)防控措施和工作流程落實(shí)執(zhí)行，避免工作中風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，尚未發(fā)現(xiàn)該環(huán)節(jié)存在問題。

二0一二年七月五日

第四篇：加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范 完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)

加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)

甘肅省平?jīng)鍪泄ど绦姓芾砭?/p>

近年來，平?jīng)鍪泄ど叹职蚜L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)重要制度，積極探索加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范、完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的新途徑、新方法，采取全面查找、準(zhǔn)確評析、有效防控和檢查評估的方式方法，做到權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防控就跟蹤到哪里。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識，增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識 一是狠抓理論學(xué)習(xí)，提高思想認(rèn)識。先后召開黨組會議和全體黨員干部大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)《實(shí)施方案》和中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》《、建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》及有關(guān)文件和會議精神，深刻領(lǐng)會精神實(shí)質(zhì)，切實(shí)增強(qiáng)了大家參與廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的主動性和積極性。二是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定實(shí)施方案。成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，各縣(區(qū))局(分局)也成立了相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，明確“一把手”為廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，其他班子成員實(shí)行“一崗雙責(zé)”，并將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制考核。同時結(jié)合實(shí)際，制定了《平?jīng)鍪泄ど滔到y(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作實(shí)施方案及工作細(xì)則》、《平?jīng)鍪泄ど叹至L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理暫行辦法》和《平?jīng)鍪泄ど叹至L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理考核辦法（試行）》，統(tǒng)一了干部職工對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的理解和認(rèn)識，增強(qiáng)了開展活動的自覺性和緊迫性。三是強(qiáng)化輿論宣傳，營造濃厚氛圍。為教育引導(dǎo)黨員干部主動防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，營造濃厚的反腐倡廉氛圍，我們加大對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的宣傳力度，通過多種方式開展“講風(fēng)險(xiǎn)”廉政宣傳活動，在辦公樓走廊設(shè)置了反腐倡廉燈箱，在政務(wù)網(wǎng)站開設(shè)了黨風(fēng)廉政建設(shè)專欄，在系統(tǒng)內(nèi)印發(fā)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范簡報(bào)，引導(dǎo)干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的內(nèi)容、性質(zhì)、要求、目標(biāo)等，牢固樹立反腐倡廉意識。

二、廣泛動員，全員參與，科學(xué)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 一是梳理職權(quán)。根據(jù)新“三定”方案核定的職責(zé)，圍繞工商執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)的行使，對每個科(室)、每個崗位、每個人員的工作職責(zé)和法定權(quán)限進(jìn)行認(rèn)真梳理，繪制成工作流程圖，逐一確認(rèn)權(quán)力行使的法律政策依據(jù)、界限和責(zé)任，并對權(quán)力運(yùn)行和工作流程進(jìn)行優(yōu)化配置，保證權(quán)力運(yùn)行的每個環(huán)節(jié)相互配套、相互銜接、相互制約。二是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)個人崗位、機(jī)關(guān)科(室)兩個層面，按照“人人參與查找，人人找出風(fēng)險(xiǎn)”的要求，廣泛開展個人自查、部門評查、交叉互查、評估審查的“四查”活動，重點(diǎn)從思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)三個方面查找，截止目前，全市系統(tǒng)共查找出530個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，涉及工作崗位268個，涉及工作人員562人，覆蓋了工商行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部管理權(quán)和財(cái)務(wù)資金管理權(quán)等多個方面。三是評估定級。對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的內(nèi)外因素進(jìn)行分析判斷，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率或危害損失程度對風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估界定。腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率高，且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成危害程度嚴(yán)重的定為三級，由各級黨組和紀(jì)檢監(jiān)察部門重點(diǎn)監(jiān)控；腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率低，且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成危害程度較嚴(yán)重的定為二級，由主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)控；腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較低，且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成危害程度輕微的定為一級，由科(室)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)控。通過對530個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估，評定一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)81個，二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個，三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)315個。同時，針對各科(室)的實(shí)際和工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，不定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級動態(tài)分析評定。

三、突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施 一是教育防范。大力開展風(fēng)險(xiǎn)防范教育，通過正面引導(dǎo)、反面警醒、文化滲透、黨紀(jì)條規(guī)學(xué)習(xí)等方式，增強(qiáng)廉潔意識，筑牢思想防線，最大限度降低腐敗行為發(fā)生的可能性，使干部自覺堅(jiān)持廉潔從政、規(guī)范執(zhí)法。二是崗位防范。進(jìn)一步健全和完善崗位體系，定崗定責(zé)，實(shí)施規(guī)范化的崗位管理。為克服干部在一個地方長期工作容易產(chǎn)生腐敗的弊端，定期對系統(tǒng)內(nèi)干部進(jìn)行交流，通過競爭上崗、崗位輪換、掛職鍛煉等形式，達(dá)到以動防腐的目的。三是流程規(guī)范。注重工商業(yè)務(wù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的調(diào)研，深入基層工商所(分局)和服務(wù)窗口了解工作流程，排查出權(quán)力運(yùn)行中易存在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，根據(jù)工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將決策與執(zhí)行、審核與審批、執(zhí)行與監(jiān)督等工作流程和職責(zé)分離，做到相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力過于集中，特別是防止權(quán)力失去監(jiān)督和制約。四是制度防范。圍繞權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)制度建設(shè)的重點(diǎn)、難點(diǎn)和盲點(diǎn)，通過合理授權(quán)，明晰職責(zé)，細(xì)化自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，完善罰繳分離、一審一核制等措施，健全權(quán)力運(yùn)行制度，形成行政執(zhí)法、行政審批、內(nèi)部管理等一整套防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的“制度控制鏈條”。針對查找到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，共制定了389條防范措施，在市局機(jī)關(guān)用廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施制作了屏幕保護(hù)程序，修訂完善《黨務(wù)政務(wù)公開制度》、《黨組重大問題集體討論決定制定》等制度42項(xiàng)，新出臺《企業(yè)注冊登記監(jiān)督管理制度》、《廉政談話制度》等制度11項(xiàng)。

四、健全機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)控 一是明確監(jiān)督責(zé)任。明確監(jiān)督的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科(室)和責(zé)任人，切實(shí)履行監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的事前、事中、事后的全程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，防范在前，預(yù)防為先，將問題解決在萌芽狀態(tài)。二是構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。通過強(qiáng)化黨務(wù)政務(wù)局務(wù)公開、設(shè)立廉政風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)箱、公開監(jiān)督舉報(bào)電話、述職述廉、民主評議基層站所、問卷調(diào)查、政風(fēng)行風(fēng)評議等方式，及時收集群眾意見，綜合運(yùn)用已有的監(jiān)察手段，定期匯總分析信訪舉報(bào)、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線的相關(guān)情況，將一些線索和反映突出的問題視為廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行跟蹤調(diào)查。三是建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序。匯總分析階段性檢查和風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控情況，研究討論反映集中的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，及時提出整改意見；對個人存在的問題，及時進(jìn)行廉政談話提醒、誡勉談話、重點(diǎn)觀察、崗位調(diào)整等，避免苗頭性問題演化為違紀(jì)違法行為。

五、檢查考核，修正完善，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范長效機(jī)制 一是檢查考核。我們把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作納入機(jī)關(guān)作風(fēng)和效能建設(shè)、工作目標(biāo)任務(wù)考核和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任考核范疇，在制定考核細(xì)則和問責(zé)辦法的基礎(chǔ)上，采取聽匯報(bào)、查資料、走訪監(jiān)管服務(wù)對象和義務(wù)監(jiān)督員、民主評議、向基層發(fā)放調(diào)查表等方式，對各縣(區(qū))局(分局)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。二是監(jiān)督防范。根據(jù)不同時期的工作重點(diǎn)和隊(duì)伍建設(shè)現(xiàn)狀，著重圍繞行政審批、行政執(zhí)法、干部隊(duì)伍和財(cái)務(wù)資金管理等工作環(huán)節(jié)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行分級、分類監(jiān)控，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置，遏制、清除風(fēng)險(xiǎn)源，逐步建立以人為點(diǎn)、以流程為線、以崗位為面，以制度為支撐的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有效監(jiān)督、規(guī)范全市工商行政管理機(jī)關(guān)權(quán)力運(yùn)行。三是修正完善。按照廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作必須持續(xù)發(fā)展、循序漸進(jìn)的內(nèi)在規(guī)律和工作特點(diǎn)，我們注意及時總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，查漏補(bǔ)缺，不斷鞏固提高，對已排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)整改落實(shí)情況，不斷修正和優(yōu)化防范措施，跟蹤檢查落實(shí)效果，對新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時制定防范措施，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的長效性和連續(xù)性。目前，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理已經(jīng)滲透到全市系統(tǒng)的各個崗位和領(lǐng)域，滲透到黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作中，從源頭上有效地預(yù)防了腐敗，推進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)。

第五篇：內(nèi)控機(jī)制建設(shè)觀摩活動黨組匯報(bào)

東平縣國稅局關(guān)于迎接省市局

內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)觀摩活動準(zhǔn)備情況匯報(bào)

內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)是總局重點(diǎn)工作之一，更是省局“六個體系”建設(shè)的重要內(nèi)容。這次觀摩，規(guī)模大，影響大，是近十年來全省國稅系統(tǒng)最大的一次觀摩活動。我局決定以這次觀摩為契機(jī)，促進(jìn)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)上水平、上臺階。通過觀摩，展示東平國稅良好的精神風(fēng)貌和工作水平。

一、第一階段，打牢基礎(chǔ)（3月底前）。省市局在實(shí)施意見中從五個方面進(jìn)行了部署，即“理念、制度、機(jī)制、措施、形態(tài)”五個方面，我們逐一按照省局的要求做好基礎(chǔ)性工作。

（一）理念。我局內(nèi)控預(yù)防體系核心價(jià)值理念是“完善內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化源頭預(yù)防”，市局是 “控制權(quán)力濫用，防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)”。

（二）制度。

1、制度匯編。省局在實(shí)施意見中列示了很多有關(guān)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的制度，我局已收集整理齊全這些制度，并編制了《東平國稅局內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)制度匯編》電子版，目前正等待印發(fā)；

2、《崗位風(fēng)險(xiǎn)手冊》。根據(jù)我局崗位風(fēng)險(xiǎn)排查情況，按照改革后新的崗位每人重新查找了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將崗位分為A、B、C三個風(fēng)險(xiǎn)管理類別,并且編印了《崗位風(fēng)險(xiǎn)手冊》，省市局要求人手一本（計(jì)劃印制60本），目前正等待印發(fā)；

3、業(yè)務(wù)操作流程圖。根據(jù)新的崗位工作職責(zé)，我局重新制作了業(yè)務(wù)操作流程圖，已編印成冊，目前正等待印發(fā)。

制作了部分業(yè)務(wù)操作流程圖圖版6塊。對重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)部位、重要環(huán)節(jié)運(yùn)行流程進(jìn)行了梳理，我們以展板的形式，列示了崗位廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)流程，分別大額經(jīng)費(fèi)支出、一般納稅人認(rèn)定、人事選拔任用、普通發(fā)票管理、個體雙定業(yè)戶稅額核定五個重點(diǎn)崗位的防范措施、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐項(xiàng)進(jìn)行了列示（其中一塊內(nèi)容因機(jī)構(gòu)變需改動）。

4、桌牌。按照機(jī)構(gòu)改革后人員情況，全局116名同志全部制作了廉政桌牌，桌牌一面為本崗位的職責(zé)和本人姓名、職務(wù)、照片，一面為本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及自我防控措施，對每位同志崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及自我防范措施進(jìn)行了匯總展示。

（三）機(jī)制。共有組織領(lǐng)導(dǎo)、人財(cái)保障、考核獎懲、自我修正四個機(jī)制

1、組織領(lǐng)導(dǎo)：按照市局的部署，我局及時成立了內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)控辦公室，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施工作，召開了內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)動員大會,制定下發(fā)了《東平縣國稅系統(tǒng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施意見》及實(shí)施方案，明確了方法步驟和時間進(jìn)度。（均有文件）

2、人財(cái)保障：局黨組高度重視紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍建設(shè)，認(rèn)真落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)定，在分局選聘了六名政治素質(zhì)高業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的同志擔(dān)任兼職監(jiān)察員。加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，有針對性地開展紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)和相關(guān)知識的教育培訓(xùn)。

3、考核獎懲：制訂了考核辦法，并按季實(shí)施

4、自我修正：通過加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，防止不廉潔問題的發(fā)生。通過完善辦事公開機(jī)制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督。

（四）、措施。共有六項(xiàng)，其中，崗位廉政教育是基礎(chǔ)，分權(quán)制衡和流程制約是關(guān)鍵，信息化是手段，監(jiān)督檢查、責(zé)任追究和外部協(xié)調(diào)是保障。

1、崗位廉政教育。

一是加大廉政教育基地建設(shè)。在辦公樓4樓建立警示教育基地，定期組織全體干部、部分干部家屬、重點(diǎn)崗位人員等分批進(jìn)行警示教育。加強(qiáng)辦公樓內(nèi)廉政教育基地建設(shè)。在綜合辦公樓1樓大廳建設(shè)了內(nèi)控預(yù)防廉政長廊，使內(nèi)控機(jī)制建設(shè)從基礎(chǔ)理論轉(zhuǎn)化為具體、直觀的題版形式，將內(nèi)控體系建設(shè)工作中好的經(jīng)驗(yàn)做法較好地展示出來。我局在辦公樓大廳最顯要位置制作了題版，把稅務(wù)領(lǐng)導(dǎo)干部需要牢記的五項(xiàng)責(zé)任、稅務(wù)干部需要恪守的四條高壓線、十慎規(guī)定等進(jìn)行列示，對強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控，防范崗位風(fēng)險(xiǎn)作為重要內(nèi)容，列舉了稅收崗位的主要風(fēng)險(xiǎn)、易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的9各環(huán)節(jié)，以及防范風(fēng) 險(xiǎn)要堅(jiān)持的四項(xiàng)原則.（以上已經(jīng)存在）。

二是警示教育。幾年來，加強(qiáng)反腐倡廉教材配備，我們注重廉政教育教材的配備和制作，先后印發(fā)各種宣傳材料3000余份，各種教材100余本，影像書籍材料300多份，定期不定期收看警示片，并加強(qiáng)與紀(jì)委、檢察院、法院等部門的聯(lián)系，聘請紀(jì)委、檢察院等有關(guān)專職領(lǐng)導(dǎo)作為黨紀(jì)、政紀(jì)、法律法規(guī)知識教育的宣講人，聘請檢察院、法院和市紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)定期舉辦專題黨紀(jì)、政紀(jì)、法律法規(guī)知識以及預(yù)防職務(wù)犯罪講座10余次。（有觀看講座照片多幅1、2）；

三是拓寬了廉政教育渠道。加強(qiáng)了廉政教育內(nèi)部網(wǎng)站建設(shè)。縣局內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立了廉政建設(shè)和陽光行政專欄，開辟了財(cái)務(wù)公開、人事公開、考核公開、決策公開、后勤保障公開、認(rèn)定審批公開、公告欄、陽光執(zhí)法公開、圖片新聞等欄目進(jìn)行即時教育，鼓勵干部發(fā)布廉政警句、廉政格言，共計(jì)發(fā)布各類講話、征文、法律法規(guī)、典型案例近20余篇。組織廉政攝影比賽和以發(fā)展、民生為題材的攝影展（存有照片），發(fā)放征求意見信、廉政書法比賽，邀請全縣各界在我局開展了廉政書法創(chuàng)作研討會（存有書法條幅多種及照片）；開展換位思考、愛崗敬業(yè)教育，全員到勞動生產(chǎn)一線參觀學(xué)習(xí)，接受現(xiàn)場警示教育（有參觀照片）.開展多種形式家屬助廉活動，建立健全了家屬助廉助勤制度和檔案，有受表彰的十佳家屬助廉標(biāo)兵照片（有材料和照片）；在全系統(tǒng)開展 了廉潔自律演講會（有照片），在廣場開展了廉政文藝演出（存有演出現(xiàn)場照片）

2、監(jiān)督檢查：認(rèn)真落實(shí)廉政談話、個人重大事項(xiàng)報(bào)告、述職述廉、民主生活會、民主評議等制度（有材料和照片）。加強(qiáng)對干部“八小時以外”重要活動的監(jiān)督。依托會議紀(jì)要和記錄，對行政決策過程進(jìn)行記錄。對人事、財(cái)務(wù)、基建等重要事項(xiàng)，都經(jīng)過黨組會、局長辦公會進(jìn)行研究。在外部監(jiān)督方面，繼續(xù)開通并公示投訴舉報(bào)電話，方便納稅人監(jiān)督投訴。定期召開納稅人代表座談會和特邀監(jiān)察員座談會，主動聽取意見建議。積極參與全縣“民主評議政風(fēng)行風(fēng)”活動，認(rèn)真做好問題整改，取得了執(zhí)法類第一的好成績。我們在縣局網(wǎng)站設(shè)立了陽光行政專題，按月更新內(nèi)容，確保權(quán)力陽光運(yùn)行。嚴(yán)格執(zhí)行民主生活會、述職述廉、誡勉談話和函詢等制度。落實(shí)明察暗訪制度和離任審計(jì)制度（以上有照片）

另外，我局拓寬監(jiān)督管理渠道，推行網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人制度。2010年7月，在東平信息港和百度東平吧，兩個納稅人最關(guān)注的網(wǎng)站，推行東平縣國稅局網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人制度，以“東平縣國稅局網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人”名稱注冊，在《互動之窗》欄目，隨時接受納稅人咨詢和投訴，及時聽取納稅人對國稅工作的意見和建議，收到了良好的效果。

3、責(zé)任追究.強(qiáng)化工作責(zé)任，制訂考核辦法，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎懲。考核結(jié)果作為單位和個人評先選優(yōu)的重要依據(jù)。嚴(yán)格內(nèi)控機(jī)制建設(shè)責(zé)任追究，對工作不按規(guī)定流程操作，拖延辦稅時限，違反 廉政紀(jì)律等部門和人員，不僅要在經(jīng)濟(jì)上予以懲戒，還要追究相應(yīng)的行政責(zé)任；對群眾有舉報(bào)、社會有反映、不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等手段，幫助和督促干部及時糾正工作中的失誤和偏差。對執(zhí)法嚴(yán)格，操作規(guī)范，納稅人滿意，工作表現(xiàn)突出的部門和個人給予肯定和鼓勵。

4、外部協(xié)調(diào):每年召開執(zhí)法人員向納稅人述職述廉大會，邀請縣紀(jì)委、市局紀(jì)檢書記參加，并用無記名投票方式向納稅人廣泛征求意見和建議（照片1），推出并上報(bào)糾風(fēng)辦9項(xiàng)承諾。2010年，我局圍繞縣政府提出的實(shí)現(xiàn)“五最”環(huán)境目標(biāo)要求，高度重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境整治工作，積極轉(zhuǎn)變觀念，創(chuàng)新服務(wù)方式，縣糾風(fēng)辦將我局的做法在縣報(bào)社和電視臺以題《積極轉(zhuǎn)變工作理念，全力優(yōu)化發(fā)展大局》情況分三個系列進(jìn)行了專題報(bào)道，時長20分鐘（存有光盤）。

榮譽(yù)方面，我局連續(xù)多年獲得省級文明單位、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)先進(jìn)單位，連續(xù)十一年保持“政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)”先進(jìn)單位、縣局納稅服務(wù)大廳連年榮獲 “政風(fēng)行風(fēng)示范窗口單位”的榮譽(yù)稱號（照片1）。這充分體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)和社會各界對國稅工作的高度認(rèn)可和肯定。

5、開展了廉政文化“四進(jìn)活動”，即廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)基層、進(jìn)家庭、進(jìn)社區(qū)活動，開展了全員參加的以“廉政文化在國稅”為主題的演講活動、國稅家屬廉政文藝節(jié)目、（照片1），開展了廉政文化進(jìn)家庭十字繡培訓(xùn)班、剪紙培訓(xùn)班（照片2），并以“春風(fēng)化雨孕秋實(shí)—東平縣國稅局廉政文化建設(shè)紀(jì)實(shí)”為題材制作了宣傳光盤（9分鐘光盤08年版），該活動成為全縣廉政文化建設(shè)的亮點(diǎn)。

6、基層內(nèi)控體系落實(shí)情況。年初，層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)和稅收行政執(zhí)法責(zé)任書（有照片）。在基層分局和稽查局選聘了六名政治素質(zhì)高業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的同志擔(dān)任兼職監(jiān)察員，充分發(fā)揮監(jiān)察作用，拓寬投訴渠道，向社會公布投訴電話，高效快速地受理群眾投訴。最后把評議權(quán)交給群眾，各分局建設(shè)了內(nèi)控預(yù)防廉政長廊，每年召開一次面向社會各界的述職述廉會議，邀請部分業(yè)戶參加。（備有影像資料）

（五）、形態(tài)。以去年10月份上線的《內(nèi)控預(yù)防系統(tǒng)》為主線。

2010年 9月 30日，舉辦了有內(nèi)控預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)小組、科室、分局操作人員參加的內(nèi)控預(yù)防系統(tǒng)軟件使用培訓(xùn)班，并多次召開內(nèi)控辦公室成員會議進(jìn)行研討，根據(jù)《實(shí)施方案》及時行文制定下發(fā)了《東平縣國稅局執(zhí)法與服務(wù)內(nèi)控評價(jià)系統(tǒng)稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)公開制度》、《東平縣國稅局執(zhí)法與服務(wù)內(nèi)控評價(jià)系統(tǒng)結(jié)果運(yùn)用規(guī)定》、《東平縣國稅系統(tǒng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)考核辦法》等配套制度，采取在辦稅服務(wù)廳公告、電話等方式宣傳內(nèi)控軟件告知納稅人投票辦法。及時將該系統(tǒng)進(jìn)行上線運(yùn)行。征期過后我們要求責(zé)任單位和個人自查自 7 糾，通過系統(tǒng)內(nèi)填寫《風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)處理登記表》逐級審批，納稅服務(wù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)自查自糾情況交監(jiān)察室匯總處理。

目前該系統(tǒng)的使用涵蓋了我局119名在職干部職工和管轄的 615戶次一般納稅人和小規(guī)模納稅人。取得了初步成效，達(dá)到了預(yù)期效果。主要表現(xiàn)在：

一是有效檢驗(yàn)并糾正了稅收征管中存在的問題，我局企業(yè)稅負(fù)和個體業(yè)戶管理水平得到有效提高，增加了新辦稅務(wù)登記戶數(shù)和起征點(diǎn)戶數(shù)。

二是科學(xué)檢驗(yàn)了管理人員征管水平的高低，以及廉潔自律情況，增強(qiáng)了納稅服務(wù)和廉潔自律的針對性。

三是拓寬了和納稅人聯(lián)系的渠道。通過納稅人留言了解納稅人對納稅服務(wù)等方面的需求。

四是稅務(wù)人員通過開展自查自糾，對思想和作風(fēng)觸動明顯。借助內(nèi)控軟件軟件這面鏡子，稅務(wù)人員隨時查看自己在執(zhí)法、服務(wù)、效率、廉政等方面的情況。

系統(tǒng)運(yùn)行痕跡資料：

1、自系統(tǒng)上線運(yùn)行，有 185 戶次納稅人對自己的稅管員進(jìn)行了投票，有效參與率為29.6％，全局風(fēng)險(xiǎn)值為 18分。

2、在電子問卷調(diào)查中，內(nèi)控辦公室每季度將問卷調(diào)查的情況進(jìn)行了匯總整理（現(xiàn)有2個季度匯總資料），向局長辦公會作專題匯報(bào)，已經(jīng)有匯報(bào)材料。

3、對于預(yù)警的所得稅企業(yè)，在分管局長帶領(lǐng)下，稅政 科組織人員協(xié)同分局進(jìn)行了專項(xiàng)評估，檢查企業(yè)所得稅戶數(shù)50戶，評估入庫稅款9685042.91元，滯納金38063.03元，并且有處理的程序和相關(guān)手續(xù)資料。（手續(xù)資料包括：檢查企業(yè)名單，納稅評估分析底稿，納稅評估結(jié)果處理單，納稅評估處理結(jié)果反饋單，納稅評估報(bào)告，完稅證復(fù)印件，企業(yè)記賬憑證復(fù)印件等7項(xiàng)資料已經(jīng)收集齊全）

4、內(nèi)控辦公室每季度已將問卷調(diào)查的情況進(jìn)行匯總整理，向局長辦公會作專題匯報(bào)，并有匯報(bào)材料。

第二階段，精心布展（4月底前）。省局初步定于5月份進(jìn)行觀摩，市局將于4月底之前進(jìn)行觀摩。從4月初開始，計(jì)劃集中人員、集中時間、集中必要的財(cái)力、物力，全力以赴的打造觀摩現(xiàn)場。我局計(jì)劃在四樓教育基地集中擺放材料，能備長期觀看。積極推進(jìn)以廉政教育基地建設(shè)為重點(diǎn)的“六個一”工程建設(shè)，準(zhǔn)備通過圖文并茂的形式表現(xiàn)出來，有必要的書籍、資料和畫冊；有一定的圖片、圖板和實(shí)物；制作ppt或?qū)ｎ}片，全面演示工作開展情況。（目前教育基地有11塊圖版需要更換內(nèi)容；需要購置檔案盒40個）