第一篇：從偵查的角度破解瀆職侵權犯罪案件

從偵查的角度破解瀆職侵權犯罪案件“取證難”

馮昌燕

瀆職侵權犯罪實際上就是職務犯罪的一部分，指國家機關工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者利用職權侵犯公民人身權利、民主權利，妨害國家機關的正常管理秩序致使公民的人身權利、民主權利受到侵害、國家和人民利益遭受重大損失或者國家機關信譽遭受嚴重損害的行為。具體包括刑法分則第四章、第九章28個法律條文之中，共涉及42個罪名，其中瀆職犯罪35個，侵權犯罪7個。

一、當前瀆職侵權犯罪的特點

一是權錢交易愈來愈明顯，與貪污賄賂犯罪相交織的情況越來越突出。國家機關工作人員利用手中職權為他人謀取私利從而獲得金錢或其他物質利益。這種通過權利和金錢的交換，以犧牲國家或集體的利益為代價，來滿足個人或小團體的貪欲的拙劣行為，既是瀆職侵權犯罪本身的特殊性決定的，又是這個時代經濟、道德和個人心理的集中反映。如張某、歐某、任某幫助犯罪分子逃避處罰案。張某、歐某、任某分別是重慶市某治安管理分局民警，主要職責是從事“反扒”工作,其工作范圍是我市所有車站、碼頭以及公交線路。“反扒”過程中，三位民警先后結識了長期在菜園壩火車站一帶從事扒竊犯罪活動的王小五等人，在幾年的時間內，三民警先后多次接受王小五等人宴請和禮金。其中，歐某共收受

1.75萬元、張某收受1.1萬元、任某收受1.7萬元。在收錢過程中，三人分別多次將警方的打擊行動透露給王小五等扒竊團伙。2008年上半年，張某還將眾多“反扒”民警的照片給了王小五及扒竊人員鄒平安、歐亞莉夫婦。王小五將張某提供的反扒民警相片交給團伙成員辨認和記憶，以便在扒竊活動中能一眼認出躲藏在身邊的反扒民警。

二是瀆職侵權犯罪日益群體化，窩案、串案增多。主要表現在有的國家機關工作人員利用職務上的隸屬關系共同作案；有的司法人員利用職務之便在各個訴訟環節弄虛作假，包庇犯罪；有的司法人員甚至和非司法人員私下串通，沆瀣一氣。如重慶市公安局某治安管理支隊原民警歐陽劍等3人幫助犯罪分子逃避處罰案，涉案人員達到3人。該窩案所造成的社會影響十分惡劣，嚴重敗壞了政法隊伍的聲謄和形象。

三是瀆職侵權犯罪已滲透到社會的各個領域。當前，檢察機關已查處的瀆職侵權犯罪案件幾乎涉及所有的黨政領導機關、司法機關、行政執法機關、經濟管理部門。尤其是司法機關內部的瀆職侵權犯罪越來越嚴重，不僅嚴重損害了司法機關的形象，也在人民群眾中造成惡劣的影響。據統計，2009年重慶市查辦的行政執法人員和司法人員瀆職犯罪突出，兩類案件共有92件，被查處的人達到116人，占了去年查辦的該類案件數量的一半多，其中立案查辦司法人員瀆職侵權犯罪40件42人，立查行政執法人員52件74人。如原渝中區房地產管理局南紀門原房管所所長孔慶然等人涉嫌濫用職權，造成國家經濟損失1000余萬元；

四是犯罪分子對抗偵查的手段更加隱蔽。由于瀆職侵權犯罪主體是國家機關工作人員，他們的文化素質、社會地位較高，社會接觸較多，他們的作案手段都十分狡猾，具有極大的隱蔽性和欺騙性。①另外，由于查處的人員中有相當一部分是領導干部，他們位高權重，社會影響大，活動能力強;還有些司法人員，精通法律和偵查謀略，具有很強的反偵查能力。如重慶市公安局原副局長、司法局原局長文強涉嫌受賄罪、包庇、縱容黑社會性質組織罪、巨額財產來源不明罪案件。

二、當前制約瀆職侵權案件偵查的主要因素

當前，查辦瀆職侵權犯罪案件仍然存在“三難一大”（發現難、查證難、處理難，干擾阻力大）的問題。通過檢察機關廣泛深入的法制宣傳，人民群眾的維權意識逐步提高，檢察機關介入重大事故的手段逐步加強，獲取的瀆職侵權犯罪案件的線索逐年增加，“發現難”的問題正在逐步解決，出現了“有米下鍋”的良好局面。但是，由于基層檢察機關人才流失等原因，“巧婦難為有米之炊”的局面又成為當前制約查辦瀆職侵權案件的主要因素。具體表現在：

（一）偵查整體合力不強

一是上下級檢察機關的關系在偵查中沒有徹底理順。我國對地方各級檢察機關是實行雙重領導體制，以當地黨委領導為主，檢察系統內部的領導為輔，實際上上級檢察機關對下級檢察機關的人、財、物基本無權管理，雙重領導有名無實。對瀆職侵權犯罪案件的偵查，不少基層檢察院往往采取“各自為戰”的辦案方法，使本已有限的、分散的偵查資源得不到有效整合，難以增強辦案的整體合力。二是在檢察機關內部，瀆職侵權案件偵查部門與反貪、公訴、偵監、民行、監所等部門協調配合不夠。三是在外部資源共享方面，與公安、法院、司法以及稅務、農業、林業、交通、土地、環保等行政執法部門聯系也不夠密切，嚴重影響了整體合力的形成。○

2（二）技術偵查手段空缺

技術偵查是指采用秘密手段或其他高科技手段獲取與犯罪有關的言詞或其他信息的一種偵查手段，它包括秘密監聽、電子跟蹤等，由于瀆職侵權犯罪案件中，實物證據少，主要是言詞證據。因此，采取秘密監聽等技術偵查手段是破獲案件所必須的，然而，目前實踐中檢察機關在偵查中自己沒有技術偵查決定權和

實施權，進行技術偵查只能商請公安或國家安全機關行使，這樣一來就大大制約了瀆職侵權案件的成功偵查。

（三）偵查水平亟待提高

一是偵查人員素質參差不齊。對于瀆職侵權案件偵查工作而言，偵查人員愛崗敬業精神、偵查水平和業務技能是偵查工作成敗的關鍵。目前基層檢察院檢察機關偵查力量嚴重不足，不少檢察院一般只配備1至2名偵查人員，有的院甚至沒有專門辦理瀆職侵權案件的偵查人員。同時，現有的偵查人員在年齡及知識、能力結構方面不盡合理，難以形成戰斗力。雖然近幾年盡管瀆職侵權案件偵查工作比以前有較大的提高，但偵查隊伍并沒有像反貪偵查隊伍那樣得到鍛煉，實戰能力及經驗積累尚存在差距。在查辦瀆職侵權案件工作中，還大量存在“不敢辦”的消極情緒和“不會辦”的實際問題。另一方面，不少辦理瀆職侵權案件偵查人員整體精神狀態不佳、畏難情緒嚴重，知識水平和業務素質與實際工作需要尚有較大差距。相當一部分人缺乏對工商、稅務、海關、土地、環保、林業、交通、教育、衛生等方面專業知識。不少人缺乏實際辦案經驗，平時又不愿學習鉆研，業務技能不強，遇到案件無所適從，不能勝任偵查工作。

二是審訊工作不容樂觀。實踐中，瀆職侵權犯罪案件的審訊工作仍是偵查過程中一個相對薄弱的環節，特別是修改后的刑事訴訟法對審訊工作提出了更高的要求。如拘傳、傳喚不得超過12小時，時間緊，任務重，而且犯罪嫌疑人在被偵查機關第一次訊問后或采取強制措施之日起，可以聘請律師為其提供法律幫助等等，這在一定程度上增加了受審人的對抗心理，由此給審訊工作也帶來了一定的難度。同時，瀆職侵權犯罪的主體為國家機關工作人員，這些人員一般都有一定的關系網、保護層比較厚，都具有較高的文化知識水平，具有較豐富的生活閱歷和社會經驗，具有一定的反偵查意識。另外，瀆職侵權犯罪往往與工作失誤糾纏在一起，容易產生一些模糊認識。這些問題在一般群眾中有，一般干部中有，甚至很多領導干部中也嚴重存在。所有這些，使得瀆職侵權犯罪案件的審訊工作面臨著更大的挑戰。

三、多管齊下，破解“取證難”

針對瀆職侵權案件的特點及制約瀆職侵權犯罪案件偵查的主要因素，應該多管齊下，才能破解瀆職侵權案件“取證難”。

（一）全面整合偵查力量

一是建立檢察機關垂直領導體制。實行檢察機關垂直領導，即“各級檢機關、檢察官依法構成統一的整體，各級檢機關、檢察官在履行職權、職務中，應當根據上級檢察機關、檢察官的指示和命令進行工作和活動”，目的是為了強化檢察指揮令的直線性，確保檢察機關依法獨立行使職權。

二是構建高效的偵查一體化運行機制。針對當前形勢，偵查機制必須由單獨作戰向整體作戰轉變。要進一步整合偵查資源，加大查辦瀆職侵權犯罪案件的力度，提高執法水平和辦案質量，充分發揮整體優勢，統一管理案件線索，統一組織偵查活動，統一調度偵查力量和偵查裝備，強化檢察機關的偵查協作，形成縱向指揮有力、橫向協作緊密、運轉高效有序的偵查工作一體化機制，提高偵查瀆職侵權犯罪案件的整體能力○3。如重慶市某縣原林業局局長杜某涉嫌違法發放林木采伐許可證案件就是在上級檢察機關直接指揮下匯同基層檢察機關共同偵破的要案。杜某在擔任某縣林業局長期間，違規給加工實木地板的通達公司發放林木采伐許可證，導致國家級自然保護區核心區900余立方米森林被采伐，引起中央電視臺《焦點訪談》欄目的高度關注。實施偵查工作一體化，堅持最高人民檢察院領導地方各級人民檢察院和專門人民檢察院、上級人民檢察院領導下級人民檢察院的原則，在偵查工作中要嚴格依法辦案、各司其職、密切配合○4。在實踐中，遇到案情重大復雜、下級檢察院查辦確有困難或者需要跨區域偵查的案件，上級院就可以啟動偵查一體化機制查辦案件。上級院可以從本轄區內各級檢察院抽調偵查人員，成立專門的辦案組織，也可以調集若干下級院的偵查力量，統一進行偵查，還可以將案件指定管轄給本轄區其它院辦理，以減少或排除各種干擾。如2009年重慶的“打黑風暴”中不少侵權瀆職案件的查處都是在重慶市院的統一領導、指揮下，各區縣通力合作下取得的成果。另外，我們要針對當前瀆職侵權犯罪與賄賂犯罪相交織的特點，加強反貪污賄賂、反瀆職侵權部門的協作配合，實現在人力物力上的互相支持，偵查過程中優勢互補，整合內部偵查資源，集中使用偵查力量，用好用活偵查策略，提高偵破案件能力。再有，瀆職侵權案件偵查部門還要與檢察機關內部的偵監、公訴、控中、民行、監所等部門以及外部的公安、法院、工商、稅務、海關、林業、交通、土地、環保等司法、行政執法部門密切聯系，建立健全配合協作制度，發揮各自優勢，形成整體合力○5。

（二）盡快賦予檢察機關技術偵查權

在我國，根據刑事訴訟法規定，檢察機關、公安機關和國家安全機關對刑事犯罪案件擁有偵查權。技術偵查手段是偵查權的應有之義。法律既然賦予了檢察機關偵查權，為了保證對犯罪偵查的有效進行，也應該賦予檢察機關技術偵查的手段。但是，法律卻沒有規定檢察機關可以采用技術偵查措施查辦案件，這應是法律的一個漏洞○6。瀆職侵權犯罪是一種國家機關工作人員利用職權進行的犯罪，這些犯罪嫌疑人一般都擁有一定的權力，一旦他們發現檢察機關對其犯罪進行偵查，就會利用自己手中的權力進行干預和破壞，阻撓偵查活動的進行。另一方面，國家機關工作人員由十社會交往廣泛，都有一定的社會關系網來保護自己，如果其罪行被發現，他們就會動用各種關系，對檢察機關施加壓力，干擾和阻撓

檢察機關的偵查活動。此外，由于瀆職侵權犯罪的主體多為國家機關的領導干部，因為知情的國家機關工作人員因怕得罪領導而不愿作證，普通群眾因害怕打擊報復往往不敢作證。由此可見，與普通犯罪相比，瀆職侵權犯罪的偵查具有更大的難度和風險，因此要保證檢察機關偵查活動的順利進行，必須賦予其一定的技術偵查權。

(三)建設一支高素質的偵查隊伍

首先，2007年，高檢院制定了《加強反瀆職侵權能力建設的決定》，這為反瀆工作強基固本、科學發展指明了目標和方向，也為解決好制約反瀆工作科學發展的突出問題提供了根本性的保障措施。為了使反瀆工作取得新的業績和效果，當前應當著力培養干警增強突破案件的能力。一要組織好學習和培訓，系統學習偵查學方面的知識，提高偵查技能和偵查水平。二要研究思維方式和偵查策略方法，運用偵查的思維和偵查的理念指導偵查工作；三要掌握現代科技知識，組織反瀆職侵權檢察人員加強計算機、先進偵查設備的運用培訓，提高科技強偵水平；四要在實踐中提高反瀆職侵權檢察人員的能力，通過偵查實踐提高發現、搜集、固定證據的能力和深挖細查的能力，培養、鍛煉一批反瀆職侵權偵查人才和偵查骨干。

其次，由于瀆職侵權案件偵查工作的特殊性，還要求從事這項工作的偵查人員必須具有較高的業務素質。要對法律專業知識，特別是與讀職侵權工作相關的法律專業知識進行系統的學習，更重要的是要將所學內容應用到偵查實踐中去，用實踐去檢驗學習效果，否則就只是紙上談兵，毫無意義。要邊學習邊實踐，并在實踐中不斷總結經驗教訓，提高偵查水平。

再次，重點加強審訊工作。審訊也稱訊問，是指偵查人員為了查明案件的全部事實真相，依法對犯罪嫌疑人進行審訊和話問，以獲取供述或辯解的偵查活動。審訊是一項專門性工作，是偵查和破案的主要手段，是審訊人員與犯罪嫌疑人雙方口才、心理、智力、意志等方面的較量，也是審訊人員與犯罪嫌疑人之間的一種信息交流。訊問對象真實和全面的供述，是檢察機關偵查部門查明案件事實的依據，它對十偵破案件，特別是收集其他證據的線索和印證其他證據，以形成確實充分的證據體系，都有重要作用。如果拋開一些外部因素，單純談偵查的話，凡參加過偵查實踐的同志都很清楚，實際上偵查工作的核心和關鍵就是審訊，實際上也是案件成敗的核心和關鍵。侵權瀆職案的犯罪嫌疑人由于其身份特殊或涉案金額較大，反偵查能力及心理承受能力較強等特點，一般都會拒不供認以企圖逃避處罰。他們在接受審訊時的心理變化要經歷四個階段，即試探摸底、對抗相持、動搖反復和供述認罪階段，每個階段都有其特點，偵查人員必須善于抓住各個階段的關鍵時刻，正確施壓，審訊前先準確掌握犯罪嫌疑人的心理，善于利

用其復雜矛盾的心情，靈活采取不同的審訊謀略，攻其要害，迫使其在心理上認罪悔罪。

參考文獻

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○2羅業華，鐘勇，廖鵬.職務犯罪與普通犯罪互涉案件偵查協助機制的重構.人民檢察，2006(17)

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○4童建明，萬春，高景峰.司法體制改革中強化檢察機關法律監督

○5嚴青，張黎明.瀆職侵權檢察工作中偵查協作機制的完善.中國

檢察論壇，2005(2)

○6王建明.健全和完善職務犯罪偵查措施要論.人民檢察,2005(6)

（作者系城口縣人民檢察院

研究室主任）

第二篇：合同詐騙犯罪案件的偵查

合同詐騙犯罪案件的偵查

發布者： 發布時間：2013-01-31 合同詐騙罪的概念和犯罪構成合同詐騙罪的概念

合同詐騙罪是指以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數額較大的行為。義

念是1997年修改后的我國刑法第224條對合同詐騙罪所做的規定。這也是修改后的刑法新增加的關于合同詐騙罪的社會主義市場經濟的確立、發展和完善中，合同法律制度是維護社會經濟秩序的基本保證。但一些不法之徒利用各種詐騙，破壞了社會經濟秩序，對社會造成巨大的危害。1985年最高人民法院、最高人民檢察院曾于《關于當前辦理中具體應用法律的若干問題的解答（試行）》中，對利用合同進行詐騙的刑事責任作了司法解釋，但是未能反映利用罪的全部情況和法律特征，因此修改后的刑法增立合同詐騙罪是十分必要的。在對合同詐騙罪的理解中，關鍵詞之一是應對合同的基本知識要有所了解。合同的概念

同也稱契約，是民事主體即當事人之間設立、變更、終止（消滅）一定的民事法律關系的協議。合同一詞含義廣泛，來看，它是當事人之間的一種民事法律關系。這也正是本文中所提的合同的意思。合同的特征

合同是一種民事法律行為，合同是當事人之間設立、變更、終止（消滅）民事權利、義務關系的協議，屬于民事法律。民事法律行為是當事人以設立、變更、終止（消滅）民事權利和民事義務為目的的一種合法行為，它能形成當事人律意義的事實后果。而這種行為必須具備相應的法律規定的條件，因此，它只有具備了民事法律行為的有效條件才能預期的后果。而這種后果依當事人的意思由法律確定其效力。

合同是當事人之間的協議。民事法律行為有單方和多方的區別，合同屬于后者，是兩方或兩方以上當事人之間的協議同法》規定合同各方的法律地位平等，任何一方不得凌駕他方之上強迫他方為意思表示或接受意思表示。再次，合同并產生法律約束力的行為。合同是合同簽約各方當事人的合約，一經成立，既受法律的保護又受法律的約束，因此各守。除法律規定或當事人事先約定的以外，合同一經成立，任何一方就不得擅自變更、解除。合同成立后，當事人即的約定履行義務，否則就要承擔法律責任。

合同是商品交換關系在法律上的表現形式。合同法律制度是集中體現和反映了商品經濟關系的內在要求和一般規則，供的基本行為模式。合同的種類

同的標準，可以將合同分為不同的種類。

償合同和無償合同。依據當事人雙方有無對價給付關系為標準，可將合同劃分為有償合同和無償合同。有償合同是指對價給付關系的協議。對價，即雙方所作給付財產利益上的交易關系，一方作出給付后，有權要求對方進行給付。給括金錢財產，也包括工作成果、技術、勞務等。雙方的對價給付必須存在于同一個法律關系中。無償合同，是指當事給付關系的協議。該種合同一方提供他方財產利益后無權要求他方作出相應的回報。成性合同和實踐性合同。依據合同成立是否應交付實物或為其他實踐行為為標準，可將合同劃分為諾成性合同和實踐諾成性合同，又稱諾成合同，是指只要雙方意思表示一致，且須核準登記，即能成立的合同。核準登記是該種合同的賣、承攬等大多數就是諾成性合同。實踐性合同，又稱踐成合同，是指除意思表示一致以外還須實施實踐行為后（如能成立的合同。借貸就屬于這種合同。務合同和單務合同。依據合同雙方的義務有無對價關系為標準可將合同劃分雙務合同和單務合同。雙務合同是指雙方系的合同。一方只有義務而無權利，或他方雖有權利而無義務，或者雙方都只有義務，但沒有對價關系的是單務合同有償合同雖然均以對價關系為前提，但前者對價關系定位于合同雙方的義務，后者的對價關系定位于雙方的給付。準合同和非標準合同。依據合同的必要條款之內容是否由法律直接規定為標準可將合同劃分為標準合同和非標準合同指合同的必要條款之內容是由法律直接規定的合同，既由法律所規定，因此，標準合同的必要條款及其內容是不得由改的。非標準合同是與標準合同正相反，法律未對合同的內容作出直接規定的就是非標準合同。實踐中，絕大多數合準合同。

頭合同和書面合同。依據合同的形式可將合同劃分為書面合同和口頭合同。合同的形式是指訂立合同的當事人雙方所表現形式。口頭合同是當事人只用語言進行意思表示達成的協議。集市上的現貨買賣就多是采用口頭合同的形式交易便易行。書面合同是指用文字表示雙方達成的協議。書面合同可以是用口頭方式或通訊方式訂立，但雙方協議的內容文字固定下來，其優點是有據可查，因此重要的合同都是書面的合同。書面合同也可以分為普通的和特殊的兩種，需要鑒定的則是特殊的書面合同。式合同和不要式合同。依據合同是否須具備的法定形式為標準可將合同分為要式合同和不要式合同。合同必須具備法為要式合同，房屋買賣、信貸等合同就是要式合同。由當事人自由選擇的形式形成的合同是不要式合同。

合同和從合同。依據合同是否有從屬性為標準，可將合同劃分為主合同和從合同。主合同是不依賴其它合同而獨立存之，以其它合同的存在為前提的為從合同。

類除了上述的以外，還有其它的分類標準和類型。如依據合同的名稱是否為法律所規定的為標準，可將合同分為有名同以及混合合同。依據合同內容是否是當事人一方預先確定為劃分標準，可將合同分為附合合同和非附合合同。依據三人設定權利為標準，可將合同分為為本人設立的合同和為第三人訂立的合同。合同的訂立、擔保和履行

同的訂立。合同是當事人雙方的法律行為，必須是雙方合意才能成立，因此合同的訂立是一個相互協商的過程。簽訂多，但一般都要經過要約和承諾兩個階段。要約是一方（要約人）向他方（受要約人）所為簽定合同的定約的提議。思表示的三個要素，即一是追求一定法律后果的效果意思；二是決定表露效果意思的表示意思；三是要有表露效果意。承諾是受要約人為使合同成立所進行的完全同意要約內容的答復，承諾和要約的結合，即為合同。同的擔保是法律規定的或者合同當事人雙方約定的一方向另一方提供履行合同的保證手段。它是確保因合同所形成的的一種保證措施。保證合同履行的措施有保證、抵押、定金、留置以及違約金等多種。

履行是指合同雙方當事人依照法律和合同的規定，全面地正確地履行合同所規定的義務，實現合同規定的權利。這種履行，不能是部分地履行而只能是全部地履行，凡是法律或合同中對于主體、標的、地點、時間期限、方式、價款或質量的規定等都要正確地、適當地履行，否則要承擔違約責任。合同的變更和解除

同的變更是指合同不改變主體而變更內容，或不改變內容而改變主體的行為。

同的解除是指享有合同解除權的一方所進行的終止（消滅）合同關系的行為，解除是一種單方面的法律行為，是一種除的效力是合同的消滅。二）合同詐騙罪的法律特征 客體方面 同詐騙罪侵犯的是復雜客體，亦稱雙重客體。本罪一是侵犯了國家對經濟合同管理的秩序。隨著社會主義市場經濟的人們的社會、經濟生活中發揮著重要的作用。為此，國家立法機關制定并頒布了一系列相關的法律法規，以規范合同。而利用合同進行詐騙，就是對國家管理經濟合同秩序的侵犯。二是，本罪是對公私財產所有權的侵犯。如前所述，非法占有為目的，利用合同進行的欺詐他人財物的行為，所以，它也侵犯了對方當事人的公私財產所有權。體方面

騙罪的主體是既包括自然人，也包括單位（法人組織和非法人組織）。在犯罪主體的認識上，對自然人一般不難認識和對單位犯罪的認識和把握。我國刑法第三十條對單位犯罪作如下的規定：公司、企事業單位、機關、團體實施的危害法律規定為單位犯罪的，應當負法律責任。因此，作為實施合同詐騙罪主體的單位，是指公司、企事業單位、機關、的企業不僅包括國有、集體等性質的企業，也包括私營、三資企業等。因為，對實施犯罪的單位，我國的刑法并沒有制性質作出是否是國有、集體、私營的限定。

合同實施詐騙犯罪的單位主體的認定中，要注意把握以下幾點。一是單位合同詐騙行為必須是經單位決策機構決定或在其職權范圍內決定實施的，這是單位合同詐騙與個人合同詐騙的主要區別點。所謂單位決策機構是指單位有權作出如公司的董事會。單位負責人一般是指單位的正職行政領導，或正職領導不在時，主持工作的副職領導人。如果單位在沒有得到單位授權的情況下，擅自以該單位的名義對外簽定合同實施合同詐騙的，不認為是單位合同詐騙，而認定騙。二是單位合同詐騙必須是利用合同實施詐騙為本單位謀取非法利益，如果僅是為單位的負責人或某個人、某些人位全體謀取非法利益，也不認定為單位合同詐騙，而認定為是個人合同詐騙。觀方面

主觀方面，本罪屬于故意犯罪，且有非法占有的目的，行為人實施犯罪應是出自非法占有他人的公私財物的直接犯罪意或過失均不構成本罪。在司法實踐中，合同詐騙的行為人的主觀方面的直接故意與普通詐騙的犯罪故意有區別。普行為人實施犯罪前就已經形成了通過實施欺詐行為達到非法占有他人財物的犯罪故意，而合同詐騙犯罪則不完全是這實施犯罪之前就已經形成了犯罪意向，與他人簽定合同就是為了騙取他人的錢財。有的卻不是。在簽定合同時對于是在其內心深處是處于并不清楚，或說是游移不定的心理狀態。履行合同和不履行合同而非法占有他人財物的思想準備處于隨機狀態中。隨著時間的推移，在簽定合同之后或在履行合同的過程中，其內心的意圖才逐漸清晰并確定下來，者是不履行合同而騙取他人財物。在正確區分經濟合同糾紛和經濟合同詐騙中，要考慮這一情況，對行為人在合同的至案件發生的全過程進行認真地考察、分析研究其內心動機、目的的演變及其客觀外在的表現，以予以正確地把握。觀方面

詐騙罪的客觀方面，可以從兩個角度來認識，第一從概括的角度，來認識其基本特征。第二從刑法的規定來認識其具體合同詐騙罪在客觀方面的基本特征

方面，合同詐騙罪必須是利用合同騙取他人財物數額較大的行為。基本特征有三點。騙行為是在簽訂合同或在合同的履行過程中實施的，也就是說是利用了合同的形式實施詐騙犯罪。這是區分合同詐騙式詐騙犯罪的重要標志。具備合同詐騙罪的首要因素是當事人之間簽訂了合同，犯罪嫌疑人以合同的形式騙取了對方的種已經簽訂或正在履行的合同是否是按法律規定的有效合同，則又另當別論。因為，在合同詐騙犯罪中的合同，有的效的。凡是不符合合同法規定的、不符合民事法律行為生效條件的，絕大多數都是無效合同。也有的是有效的，在訂，但在履行過程中，犯罪嫌疑人采取了欺詐手段而不履行合同的約定，并具備了非法占有的目的，則也構成了合同詐征。

為人必須是采取了欺詐的手段。雖然在刑事欺詐和民事欺詐兩者之間有區別，但就欺詐的行為方式而言是沒有什么不具體表現概括地說都是虛構事實或隱瞞真相。在合同詐騙中，虛構事實是行為人采用的積極作為的欺詐手段，使得訂當事人信以為真，自愿交出財物、上當受騙。隱瞞真相是行為人采用的不作為的欺詐手段，即行為人向對方當事人有情況而不告知，遂使對方被騙，當然如果按法律、合同約定或交易慣例沒有義務告知的，則原則上不應認定為欺詐行為人騙取的財物價值較大。因為合同詐騙罪是指，以非法占有為目的，在簽訂或履行合同中，騙取他人較大財物的行財物沒有達到法律法規所規定的一定數額，則其社會危害性尚達不到定罪科刑的程度。因此，這一條也是合同詐騙罪基本特征之一。

合同詐騙罪在客觀方面的具體表現

騙罪的具體表現應從刑法的規定來認識。依據我國刑法第224條的規定，合同詐騙罪在客觀方面有五種具體表現。虛構單位或者冒用他人名義簽訂合同的；

偽造、變造、作廢的票據或者其它虛假的產權證明做擔保的；

有實際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對方當事人繼續簽訂和履行合同的；

受對方當事人給付的貨物、貨款或者擔保財產后逃匿的； 其他方法騙取對方當事人財物的。

條具體表現中，前四條基本涵蓋了當今社會經濟生活中合同詐騙的行為方式，而第五條，則是對以后可能出現的在前確的騙取他人財物的“其他方法”，留有余地，以利于在適用法律中與合同詐騙犯罪作斗爭。合同詐騙犯罪案件的特性

同詐騙犯罪是經濟詐騙犯罪的一個類型，它既有與其他經濟詐騙犯罪如金融詐騙相類似的特點，即都是利用欺詐的手，同時，它也有自己固有的、基本的特性。在我國社會主義市場經濟體制的發展中，合同詐騙還呈現出不斷發展、蔓究這些特性和發展趨勢，有利于加強對合同詐騙犯罪的斗爭。合同詐騙犯罪案件的特性 行為的復雜性

放以來，在建立、發展和完善社會主義市場經濟中，必須貫徹“依法治國”的指導思想，合同法是市場經濟的基本法律經濟活動中使用最頻繁的概念之一。而在經濟體制改革中，我國的經濟體制正在由計劃經濟體制向市場經濟體制的轉經濟環境相對復雜、經濟法律法規相對滯后，而合同的類型、方式又是多種多樣的。犯罪分子就利用了這些情況，在領域中利用合同進行欺詐、實施犯罪，以謀取非法利益。這就造成了合同詐騙犯罪行為的復雜性。這種犯罪行為的復表現為與各種經濟合同糾紛相互交叉、糾纏，難以區分。在合同詐騙犯罪的偵查中出現的定性難，也正源于此。形式的“合法性”

前所述，在合同詐騙過程中，犯罪分子是利用了簽訂或履行合同這一“合法”外衣，實施詐騙犯罪。在形式上，或從是合法的，有的合同在簽定、履行中亦有部分是符合民事法律行為的要件的，這就使得對方當事人容易上當受騙。手段的多樣性

詐騙犯罪中，犯罪行為人多具有較高的智力，他們在相關的經濟領域中，利用自己的專長、知識等實施犯罪，根據經，新興經濟行業的興起，不斷變化作案的手段方法，使得合同詐騙犯罪的手段日趨多樣、隱蔽和智能化，為的是既能罪，盡快獲取非法利益，又能逃避法律的制裁。犯罪區域的流竄性

國社會經濟的發展和變化，在市場價值規律這只無形的手支配下，人口、資金、物資、信息等各種市場資源的配置和前的活躍、變動不居的態勢。而經濟合同詐騙犯罪分子，為了既使犯罪得逞，又妄圖逃避法律制裁，故要千方百計地，在甲地詐騙、乙地銷贓、丙地藏身是其慣用的手法。而利用前述市場經濟的人、財、物大流動的態勢，經濟合同詐犯罪區域的流竄性就愈益明顯。會危害的嚴重性

市場經濟主體之間法律關系的一種紐帶，對市場經濟體制的確立、完善以及社會經濟的正常有序的運行，起著極其巨一些不法之徒利用我國市場經濟體制還不夠完善，經濟法制還不夠健全，市場經濟運行還不夠規范，市場經濟主體對了解等，大肆進行合同詐騙，使得這類經濟詐騙犯罪呈現不斷發展、蔓延的趨勢，對社會的危害也日益加劇。經濟合危害性具體表現在以下幾點。

嚴重違反了國家對市場經濟中合同管理的制度，侵犯了社會經濟的正常秩序 騙犯罪是對國家的經濟合同管理的制度和秩序的嚴重侵犯和破壞。這類犯罪愈演愈烈，導致了在我國經濟領域里出現遍的合同信譽危機，這種合同信譽危機表現為兩大方面。

是合同的簽約率降低。目前書面簽定的合同越來越少，只占交易總額的50%。而其他交易方式則退化到一手交錢一手易方式上，這對市場經濟的迅速發展是一種嚴重的阻礙。究其原因，就是對合同缺乏安全感和信任度，在合同詐騙犯場經濟主體對合同的不信任，認為是沒有意義的白紙，不能保障其合法利益。

是合同的履約率降低。由于欺詐性合同的增加，合同履約率也在降低。根據我國工商管理部門的統計，各種欺詐合同總數的3%，合同履約率已從九十年代初的70%下降到目前的50%，而且有進一步下降的趨勢。一些不法分子在合同的備合同簽定的要件，而形成虛假合同，并主觀上存在非法占有對方當事人財物的犯罪故意，最終造成合同詐騙犯罪案的本身沒有履約能力，簽定合同后并不否認自己是欠帳，但就是不打算履約，致使履約率越來越低。嚴重侵犯了國家、集體和個人的公私財產所有權

騙犯罪活動的產生、存在和蔓延，使得國家、集體和公民私人的合法財產造成了巨大損失，已經成為社會經濟生活中尤其需要注意的是在合同詐騙的受害人中國有企事業單位損失最重。經過數十年的建設和積累，我國的國有企業已經億元的固定資產。合同詐騙分子正是看到國有企事業單位所擁有的巨額資產，利用合同實施詐騙，以鯨吞國家的財產。據有關部門統計，在合同詐騙中國有企事業單位占受騙單位總數的八成以上。國有企事業單位受騙金額，占受騙總上。每年國有企事業單位由于在合同的訂立和履行中上當受騙，而造成的直接經濟損失就達數百億元。合同詐騙犯罪案件在當前形勢下的新特點

我國改革開放不斷深化和擴大的新形勢下，社會主義市場經濟也在不斷地深化和發展，合同詐騙犯罪也隨著形勢的變，出現了一些新的特點、動向和發展趨勢。其中主要有以下幾個方面。罪主體的變化

騙犯罪的主體變化主要表現為兩點，一是就自然人而言，團伙犯罪、集團犯罪有所增加，而單個人犯罪減少。一般來犯罪若是單個人作案，不容易得手，若是多人實施，事先預謀，明確分工，則相對易于得逞，所以在合同詐騙犯罪中是自然人的，犯罪團伙或有組織的犯罪集團作案逐漸增多，就成為新形勢下自然人實施的合同詐騙犯罪的主體特點之位而言，過去以法人、單位實施合同詐騙的案件相對較多，有一些單位鉆經濟的或刑事的法律不夠健全的漏洞或空子騙犯罪。而隨著時間的推移，國家在立法方面不斷地注重對經濟領域的相關法律法規的健全和完善，單位、法人實施度有所增加，致使單位犯罪的案件增加幅度不大，有的省區還會有所減少。但是受能獲取巨額非法經濟利益的驅動，業單位仍敢冒違法犯罪的危險實施合同詐騙犯罪，所以單位犯罪仍占一定的比例。地域的變化

騙犯罪是經濟詐騙犯罪的一種，經濟詐騙犯罪以往多發生在經濟發達的東南沿海地區或大中城市，而今，中央提出并戰略前后，合同詐騙犯罪正向經濟不發達或欠發達的中西部地區蔓延，使本來就不富裕的經濟欠發達地區的企業、經在合同詐騙中上當受騙、損失慘重，經濟發展更加困難。這是犯罪地域變化的一個方面。另一方面，合同詐騙犯罪在化是逐步與境外相連，形成犯罪的國際化趨勢。改革開放二十多年來，我國與國際的經濟交往日益擴大或頻繁。在世，在我國即將加入世貿組織的形勢下，境內外的犯罪分子或犯罪集團跨國（邊）境，相互勾結，使合同詐騙犯罪呈現趨勢，這也應該引起公安機關經偵部門的足夠重視和注意。同詐騙犯罪案件的偵查要點 合同詐騙犯罪案件的立案

詐騙犯罪案件的偵查中，立案是第一個重要工作環節，也是順利開展偵查工作的基礎和前提。在該類案件的立案工作受理案件、初步調查和依法立案三個方面的工作。合同詐騙案件的受理

騙案件的受理，首先要明確這類案件的來源。來源主要有以下幾方面。它們一是被騙事主的報案；二是人民群眾（包舉報；三是犯罪嫌疑人的自首；四是上級機關（包括黨政領導機關）的交辦；五是工商管理、人民法院（主要是經濟能部門或司法部門的移送等。不同來源渠道的案件受理內容也不盡相同。

對被害人報案的受理

詐騙犯罪案件報案人的詢問是此類案源受理的主要方式。詢問要圍繞三個主要方面展開。一是對被害人本人情況的了是自然人的，要了解、掌握其姓名、性別、年齡、職業、住址等基本情況。對單位被騙的也要了解其名稱、經營范圍住所地以及所有制性質等基本情況。二是要了解并掌握報案人所報的案件情況。要讓報案人對所報案件的發生時間、后果（主要指直接經濟損失）以及所涉及的人員（除了犯罪嫌疑人外，還應包括與案件有關的知情人、證人、交易中介在詢問中要注意問清合同正式簽訂的或合同涉及錢款交易的具體地點，因為這涉及到案件的管轄問題。三是對犯罪嫌所指控的詐騙行為人的情況。對被害人所指控的犯罪嫌疑人的基本情況的詢問和了解，內容上與被害人所問的基本一然人還要問清其體貌特征、衣著打扮、口音方言等以利于偵查中對其抓捕或查找。在詢問中要求所述情況應當真實、對群眾（包括知情人）舉報的受理

眾（包括知情人）對合同詐騙案件的舉報是合同詐騙案件來源的重要方面之一。這種舉報的方式既可以是來信、來訪電話等其它方式。舉報的方式方法可以有所不同，但我們公安機關經偵部門的民警對群眾的舉報都應當予以認真地接論是對來訪者的詢問，還是對群眾來信的審閱，亦或是對電話舉報的受理，都應把握以下幾個要點。

盡可能詳細地了解和掌握舉報人所知道的涉及合同詐騙案件的或被害人、犯罪嫌疑人的有關情況。是其本人自己耳聞他人所言，是誰所言等，以及舉報人對其所了解情況的分析判斷；

了解舉報人本人的基本情況，有些舉報人是單位犯罪中涉案單位的職員，又是匿名舉報，在信訪或電話舉報時尤其應調查時要避開涉案人員，又要通過相關途徑去弄清舉報人的真實身份； 了解舉報人與所報案件的被害人或犯罪嫌疑人的關系； 了解向公安機關舉報的真正動機、目的等。對犯罪嫌疑人自首的處理

騙犯罪的嫌疑人若到公安機關經偵部門自首時，負責處理的民警要注意通過訊問了解掌握的內容有： 解自首者本人的基本情況；

解他實施合同詐騙的時間、地點、過程、后果，若是多次作案，每一次的作案事實都要了解清楚； 是單位作案或團伙作案，還要了解他所知道的涉案的同伙或單位犯罪的其他涉案人員的情況； 作案已經得逞，則要了解作案所得的非法利益、贓款贓物的去向等。

首人所交代的作案情況的訊問后，還要注意分析判斷其所交代的是否其全部作案的事實。因為按照我國刑法的規定，犯罪事實，不能以自首論處。此外也還要分析確定其所坦白的作案情況是司法機關已經掌握的還是相反。這也涉及到的刑事處罰。

對黨政領導機關交辦案件的受理

同級或上級黨政領導機關交辦的涉嫌合同詐騙的案件，公安機關經偵部門應當認真對待，因為這些案件一般都是大要領導機關不會輕易做出交辦的批示。對這些交辦的案件，不僅要對案件的當事人需要仔細詢問（調查詢問的內容與上舉報人等詢問的內容基本相同），而且要認真領會上級領導對案件的處理的指示精神，在受理工作告一段落后，應及導機關進行匯報，以利于征得領導的進一步指示和偵查工作的開展。對有關部門移送案件的受理

公安機關經偵部門移送的合同詐騙案件的部門主要有工商、技術監督、產品質量管理等政府職能部門以及人民法院、司法機關。這些部門和機關在其日常工作中若發現合同詐騙犯罪案件，則按照國家法律的有關規定向公安機關移送。移送的案件時，公安機關經偵部門要按照刑法對合同詐騙的有關規定、《公安機關辦理刑事案件程序規定》以及最高高人民檢察院、公安部發布的對經濟犯罪案件相互轉交、移送的相關文件的有關規定進行，要特別注意對所移送案件及對案件性質的認定，看是否是合同詐騙案件以及是否是應由本部門管轄、偵查的合同詐騙案件，若材料不全或性質，應與移送的部門或其它相關部門進行研究協商解決。對合同詐騙案件的初步調查

受理案件工作的基礎上，進行的初查，重點仍然是在相關材料的收集、整理、審查基礎上對案件性質的正確認定。為求報案人、舉報人或案件移送者等向公安機關經偵部門提供能證明合同詐騙犯罪成立的各種證據材料。這些證據材料明被害人的單位基本情況、犯罪嫌疑人的基本情況、合同詐騙發生過程的情況、涉案贓款、贓物的有關情況等等，有時就已經進行了調查，但還沒有完全搞清楚，有的則尚未涉及到，在初查中應基本完成，為正確立案提供必要的條件對合同詐騙案件的立案、后偵查是刑事案件偵查（包括經濟犯罪案件偵查）工作程序的基本要求和原則，而在合同詐騙案件的偵查中，正確后偵查顯得尤為重要，因為經濟合同詐騙和經濟糾紛往往交織在一起，如果弄不清案件性質，倉促立案，就很可能犯的錯誤，而該立的案件不立，也會放縱犯罪。因此要在前述受理、初查工作完成后，按照偵查程序的規定，正確填寫的相關表格，經縣級以上公安機關領導批準后，方可立案偵查。

對合同詐騙犯罪事實的偵查

案件的偵查中，主要應側重對犯罪嫌疑人及其作案的手段、方法、結果以及案件過程等事實情況進行調查。合同詐騙虛假和欺詐。作案人的身份假（如偽造身份證、偽造法人證件、營業執照等）；簽定合同過程虛假（如偽造合同書、供他人所有的貨品以隱瞞其無貨的假象等）等等，對這些詐騙活動的情況都要通過運用偵查措施手段予以調查核實。下幾方面。

犯罪嫌疑人真實情況的調查

詐騙中，作案人很少使用其真實身份，有的即使是使用真實身份，但在其職業、住址等方面也是隱瞞真相，若以單位詐騙，則單位的營業執照、法人代表證件等也有不少是虛假的，為的是在作案得逞后逃避法律的制裁。為此，經偵部通過對被害人以及其他有關知情人的詢問了解犯罪嫌疑人的姓名、年齡、原籍、住所、職業等真實情況，有條件的還商行政管理、稅務等政府職能部門調查了解情況或發現偵查線索。作案過程的調查

詐騙的作案過程來看，犯罪嫌疑人大多是在合同的簽定、履行等方面進行欺詐。因此，在作案過程的調查中主要應對在這些方面的情況進行認真地調查了解。具體有以下幾點工作內容： 查清嫌疑人的主體資格是否真實 正常的經濟交易活動中，簽約是為了履約，因此必然要求簽約雙方的主體資格是真實的，如果簽約時就以假的身份、虛構的單位或者假冒他人名義簽定合同”，則即可說明其有實施欺詐、非法占有他人財物的犯罪目的。為此要查清嫌格是否真實。

查清嫌疑人客觀上有無實際履約能力或擔保

力是指合同當事人按照法律規定或合同約定，在約定的時間、地點，以合同約定的方式，完成合同約定的民事法律行約擔保是指合同當事人為履行合同而向對方當事人提供的擔保物權，或有第三者為其履約提供保證。實際履約能力是件和基礎。合同詐騙犯罪的目的是以簽定合同的形式非法占有對方財物，所以一般在客觀上犯罪嫌疑人不具備實際履約應的擔保或雖有擔保卻是虛假的。因此對這方面情況的調查也是很有必要的。查清嫌疑人有無實際履約行為

觀上有無實際履約能力既是判斷行為人是否具有合同詐騙的主觀目的前提，也是調查的工作內容，這在前面已經論及夠，因為即便客觀上有實際履約能力而不履約，為了是將對方的預付款、定金或其它合同標的物弄到手后就逃之夭夭詐騙犯罪的伎倆之一，因此還應查清嫌疑人有無實際履約行為 4）查清犯罪嫌疑人不履約的原因以及事后態度 的履行中，毀約的或不履約的，不一定全是合同詐騙行為，要看行為人是否為履約作出過實際的努力，查明其主觀上的誠意。如果事后拒絕返還財產、賠償損失，甚至“收受對方當事人給付的貨物、貨款、預付款或擔保財產后逃匿的詐騙犯罪。反之，則不構成合同詐騙，因此要對這方面情況調查清楚。查明涉案資金和財物的流向

詐騙行為過程中，犯罪嫌疑人一般在取得對方當事人的資金、財物后，根本不用于履約活動，而是大肆揮霍，或挪做其主觀上具有非法占有他人錢款、財物的犯罪目的，為此也應對此進行調查。個方面既是調查犯罪嫌疑人作案過程時應了解掌握的內容，也是分析案件的性質以及犯罪嫌疑人罪行輕重的事實依據查清楚，還要注意收集相關的證據。犯罪證據的發現、收集

證據的發現、收集、獲取，應采取多種措施和廣辟途徑進行。具體工作要點有： 對偵查初期階段已獲取的證據材料的分析研究和補充 的工作有兩點。一是對被害人或舉報人提供的證據材料的分析研究和補充。在這些人員報案或舉報時就已經按經偵部、提供了一些犯罪證據材料，但有些還不準確、全面，因此要對此分析研究，需要補充和完善的，一方面可以安排被律師、法律顧問等以其職業身份在法律規定的范圍內進行調查取證，另一方面由經偵人員采取調查等措施解決之。二移送的證據材料，在合同詐騙案件偵查初期階段的受理案件和初查中，有關政府職能部門或司法機關就已經向公安機供、移送、轉交了一些犯罪證據材料（無論其是否移送合同詐騙案件）。對這些證據材料，偵查員要認真分析研究，有關部門的辦案同志介紹工作情況，以確定其已經獲取的證據材料的準確性和合法性。如有不盡完善的，應采取措施補采取搜查、扣押等措施獲取證據

成熟或有必要時，應對犯罪嫌疑人的住所、藏匿地點、涉案物品的隱藏地點進行搜查、并對已獲取的涉案物品等物證封和扣押。涉案證據材料需要進行鑒定的應該由刑事技術等有關部門進行鑒定。采取查帳措施獲取證據

合同詐騙犯罪的單位其經營活動的帳目中，存有很多能證據其詐騙行為的票據、單證等證據，因此對涉案單位的帳目要時進行司法會計鑒定，能獲取有關的證據。采取查詢、凍結措施獲取證據 合同詐騙犯罪活動中，犯罪嫌疑人多是通過銀行等金融機構，存入、流轉騙得的資金。因此，對涉案贓款、資金及時既能獲取證據，也能減少被害人的經濟損失。采取審訊與調查、搜查相結合的方法獲取證據

犯罪嫌疑人被緝捕歸案后，要及時訊問獲取口供，在調查中對其口供進行核實和甄別；在審訊中了解了贓款、贓物等點以及犯罪同伙的藏身地時，要采取調查和搜查等措施，繼續緝捕其他犯罪嫌疑人和獲取犯罪證據。

合同詐騙案件偵查的終結

合同詐騙案件偵查中，犯罪嫌疑人已經悉數緝捕歸案、應獲取的證據材料也已獲取，偵查就可以進入終結階段，偵查主要有：對偵查中所獲取的證據材料進行整理、審核，注意偵查工作在法律手續上是否完備、在程序上是否合法、訴范等，若無需要繼續工作的，就可移送人民檢察院。

第三篇：《經濟犯罪案件偵查》課程.

《經濟犯罪案件偵查》課程

《偵查學》是一門歷史悠久的學科，《經濟犯罪案件偵查學》則是奠基在其之上正在蓬勃發展的一門新型學科，是一門大有發展前途的特色學科，是亟待研究探討和加強人才培養的學科。《經濟犯罪案件偵查學》內容新穎，內涵豐富，在高校課程中，在偵查學科體系中具有十分重要的地位。

一、教學隊伍

1、整體實力雄厚，綜合素質高。課程負責人任克勤教授，廣東警官學院偵查系主任，偵查學學科帶頭人，中山大學法學院碩士生導師，中國人民公安大學偵查系客座教授，“全國公安系統優秀教師”，全國《偵查學論壇》編委，廣東省警察學會偵查專業委員。在公安高校從事偵查學科《刑偵》和《經偵》教學25年。教學評估多次獲獎，科研成果豐碩，出版著作教材20多部，發表《經濟犯罪偵查學基礎論綱》，《廣東經濟犯罪問題初探》等經偵論文10多篇，主持省部級項目多項，其中主持完成的省級課題《廣東經濟犯罪研究》獲廣東省“九五”規劃優秀成果三等獎。多次立功受獎，是全國公安院校中具有較高知名度的經濟犯罪偵查方面的學者。

主講教師徐洪江、趙芳、李衛平等都有豐富的教學經驗，李櫻杕教授是我院專門為經偵專業教學引進的經濟學專家，趙芳副教授曾多次被評為“全國工行系統優秀教師”。多名教師在《經濟犯罪案件偵查》的教學中，獲教學評估一、二等獎，有的被評為“優秀教師”。五年來，共發表本專業論文60余篇，出版專著、教材10余部，課程組教師積極參與了公安部“經濟犯罪偵查規劃教材”的編寫，多人擔任主編、副主編，具有較強的科研實力，許多教學科研項目獲得各種獎勵。理論教學與模擬經偵實戰教學相結合，特色鮮明。

2、團隊精神強，總體結構合理。本課程教師知識結構合理，既有從事偵查學研究和教學多年的專家，也有從事經濟學研究和教學多年的學者，專業教學上不僅具有豐富的偵查教學經驗，同樣也具有深厚的經濟學基礎和實踐經驗。

職稱結構合理，其中有教授2名，副教授4名，講師2名，助教1 名；副教授以上的教師占比為66.7%。

學歷層次較高，有經濟學碩士2名，法學碩士1人，在讀法學碩士2名，在讀會計學碩士1名，經濟管理研究生1人，大學本科2人。

年齡結構上中青年教師占優勢。45歲以下的教師5人，占55.6%，其中35歲以下的教師4名，占44.4%。年齡結構反映了教師隊伍的穩定性和發展潛力。

注重中青年教師的培養，支持參與經偵實踐，實現“教官”和“警官”的角色融合。有3名中青年教師正在攻讀碩士學位。4名具有高級職稱的教師，指導了4名青年教師，有1人晉升為副教授，2人晉升為講師，促進了中青年教師的成長。

3、教研促教改，教改出成效。從經濟犯罪案件偵查的特點出發，實施經濟學、法學與偵查學知識及能力銜接的教學內容設計，推行“案例教學法”，強化經濟犯罪案件偵查實戰能力訓練。教學質量不斷提高。課程組合作完成的《電化教育試驗課程“刑事偵查學”》獲得廣東省高校第六批電教試驗優秀課程二等獎。發表了《經濟犯罪偵查學教學設計難點分析》、《廣東經濟犯罪偵查專業人才培養方略探析》等多篇高質量的教改教研論文。

二、教學內容

1、內容設計上，經濟學、犯罪學和偵查學融為一體，基礎性與現代性相 統一。教學內容具有鮮明的時代性，體現了經偵課程內容的先進性。科學地把握經濟學、犯罪學、刑法學與經濟犯罪偵查學的關系。

2、內容安排上，知識傳授，能力培養、素質教育相互促進，教書育人效果明顯。傳授理論知識與偵查基本技能，課堂講授和參與實踐相統一，理論知識的融會貫通與熟練掌握經偵技能和提高執法能力相并重。

3、實踐教學中，既有單項實驗，又有綜合模擬實訓。針對經濟犯罪案件偵查工作的特點，突出該課程的知識性、實戰性、應用性，以提高經偵專業學生綜合素質為目標，以培養和提高經偵能力為核心，重點采用模擬案件偵查的方式，具體采用經濟犯罪偵查教學配合單項和綜合技能訓練相結合的方法。偵查能力的訓練使學生各項偵查技能得到有效地鍛煉和提高。

三、教學條件

1、教材自編與合編相結合、主教材與輔助教材相配套，本課程有高水平的自編教材。從1997年開始，由任克勤教授主編，由主講教師徐洪江副教授、張玉海講師等和實踐部門人員參加，編寫出版了具有高水平、并結合了廣東特色的《經濟犯罪案件偵查》教材，供我院公安專業學生使用。

2003年徐洪江等又與刑警察學院合編了面向全國經偵學生的《經濟犯罪案件偵查》作為輔助教材。大部分主講教師積極參與了6部公安部統編的“經濟犯罪偵查系列教材”的編寫。為學生自主學習，編輯了《經偵辦案程序》教學光盤、搜集了教學錄像近300盒（碟）音像資料，作為教學輔助資料；從實際部門復制了30多個經濟犯罪經典案件偵破錄像資料，作為案例分析教學資源。配合課程教學，編寫《經偵實驗訓練案例教材》。具有鮮明特色的完整的教材體系。

2、實踐教學環境具有先進性和開放性。我院近年來投資數百萬元，在兩個校區為偵查專業建立了實驗訓練場地，如模擬犯罪現場、模擬偵查實驗室、模擬審訊實驗室，心理測試實驗基地，形成了設備先進，功能齊全，總面積400多平方米的偵查訓練場地，為偵查專業教學提供了良好的教學環境。經濟犯罪偵查專業作為目前學院重點建設的專業，再次加大了專業建設投入，規劃三年投入60萬。已有完備的經濟犯罪偵查課程、實驗室、實踐基地和網絡教學的建設規劃，正在分步驟地進行經濟犯罪案件偵查綜合訓練實驗室的建設。并與省公安廳經偵總隊、佛山等公安機關的經偵部門建立經偵教學研究實踐合作基地，從而為經偵專業教學提供優良的開放性實踐教學環境。

3、網絡教學資源開始啟動，逐步發揮作用。校園局域網為教學提供了廣闊的空間和先進的技術，我們依托校園網搭建的網絡平臺和提供的技術支持，有計劃分步驟地將制作成熟的經濟犯罪偵查課程資源和經偵相關的電子文獻資料發布在網上，開展網上解疑、網上提交作業，擬建立網上BBS論壇，實現教師與學生、學生與學生間的自由互動交流，活躍思維、增長學習興趣，激發學生創新意識；同時，引導學生通過網絡搜集資料、查詢信息、開展交流，拓展思維能力。

四、教學方法與教學手段

1、多種教學方法靈活使用。經濟犯罪偵查課程，涉及經濟學、法學、犯罪學、偵查學等多學科知識，是交叉性學科課程，屬多元化綜合性很強的專業學科，知識面廣，內容豐富。因此，教學必須采用靈活多樣的教學方法。（1）實物照片、模型展示法。（2）案例討論教學法。（3）訴訟卷宗閱讀分析法。（4）模擬偵查實訓法。（5）觀摩見習教學法。

2、充分恰當運用多媒體現代教育技術。本課程的教學在2001年已全面使用多媒體課件教學，運用多媒體優化組合解決經偵教學中重點和難點。多媒體課件與案件資料演示法、案例教學結合，理論考試與實務能力考核有機結合，提高了教學效果。

五、教學效果

1、同行評價較高，社會聲譽很好。本課程教師在多年經偵教學過程中，同事反映本課程組具有較高的教學素養，專業基礎扎實，積極鉆研業務，努力探索教學規律，不斷改進教學方法，教學水平與教學質量不斷提高，教學效果顯著，得到同行一致好評。本課教師還承擔了許多校外講學任務，受中山大學、公安大學、省公安廳經偵總隊和基層公安經偵部門邀請，進行講學和經偵業務培訓，獲得了校外專家的高度評價，得到了經偵同行的好評。特別是在2003年全省經偵執法大輪訓和2004年大練兵活動中，本課教師受到省公安廳高度評價，有的受到嘉獎。

本課程在專業程建設、師資隊伍建設、實驗教學條件、科研成果等方面，居于全國領先水平。我院是全國公安高校開設《經濟犯罪案件偵查》課程最早的學校之一，（1998年）也是公安高校成立經偵查教研機構最早的學院之一，更是全國公安院校開設經偵專業最早的院校之一。本課程現有2名教授、4名副教授。既有共享的偵查綜合實驗室；又正在建司法會計鑒定、假鈔識別等經偵課程專用的經偵實驗室。并有多個經偵“教學科研實踐基地”。承擔了多項省部廳級校級科研教研項目，成果豐碩。

2、學生評估優良。在教學評估中，多位教師獲教學評估一、二等獎，多人位于班級前幾名。依據問卷調查，學生對本課程的主講教師教學效果滿意，印象深刻。

3、課堂教學效果好。錄像資料反映任克勤教授等主講教師授課警容規范，儀態端莊、聲音清晰洪亮、富有教學激情；備課充分，重點突出，難點分析透徹，邏輯結構嚴謹，結合案例，聯系實戰；語言形象生動；課堂教學氣氛活躍，學生參與程度高，師生互動效果明顯。

六、本課程的主要特色

1、堅持教學科研辦案實踐“三位一體”的課程建設模式

課程組教師積極參加經偵實踐辦案。近年來，先后有7位教師參加辦理經濟犯罪案件100多起。教學服務經偵實踐，服務隊伍建設。負責人任克勤教授等主講教師多年以來一直堅持為經偵實踐部門講課。經常應邀參加“經偵疑難案件會診”。2003年參加了全省公安經偵部門“執法大輪訓”的教學，2004年擔任全省經偵部門“大練兵”指導工作。通過辦案實踐，更新充實教學內容，提煉研究課題，為領導決策服務。如趙芳副教授在參與經偵實踐中，寫出了關于《我省連續發生多起利用商業承兌匯票詐騙銀行巨額資金案件》的調研報告，作為廣東省公安廳《重要情況專報》報給廣東省委、省政府及公安部，并通報全省公安機關，對領導決策產生了重要影響。

2、實踐教學條件優越，教學方法多樣化和教學手段現代化

經偵教學既有共享的大偵查綜合實驗室；又在建設司法會計鑒定、假鈔識別等經偵課程專用的經偵實驗室。并有多個穩定的經偵“教學科研實踐基地”。在教學中靈活運用多樣化的教學方法，既重視知識傳授，又重視偵查能力培養。采取課堂講授、實物演示、案例教學，特別是單項實驗指導、模擬綜合實訓等多樣 化的教學方法，多媒體等現代教育技術手段，成為經偵教學的顯著特色。

3、主教材質量高，教材建設成效顯著

有高水平的自編教材是本課程一大主要特色。課程負責人任克勤教授主編的《經濟犯罪案件偵查》是本課程指定的主教材，該教材在全國同類教材中出版早、水平高，被西南政法大學等政法公安院校采用。還被省公安廳指定為2004年全省公安機關經偵“大練兵”業務用書。該教材獲學院優秀成果一等獎，獲廣東省九五優秀規劃課題三等獎。分別被公安大學出版社、廣東警官學院和廣東省公安廳推薦參評“全國公安系統優秀教材”。我國著名偵查學家、中國人民大學偵查學教授、博士生導師徐立根教授為本教材作序，給予高度的評介。課程組教師還參編了公安部“經濟犯罪偵查規劃教材”，并有多部合編教材。具有鮮明特色的完整的教材體系。

第四篇：從“聯動難”的角度看如何破解“執行難”

從“聯動難”的角度看如何破解“執行難”

在進行我們的研究之前，先做三個簡單的比較：

一是法院判決書的執行力高還是婚宴請柬的執行力高？從表面上看，判決書是代表國家行使審判權的人民法院的專業法官經過嚴格程序做出的，肯定比公民出于私人感情發出的個人函件執行力高。但事實上并非如此，法院的“執行難”是全社會公認的客觀事實，而個人發出的請柬，盡管人們對婚喪類“人情消費”怨聲載道，有時去赴宴并不那么情愿，但絕大多數情況下還是按請柬所約如期去了，還賠上了可觀的“銀子”，去不了還托人把錢捎過去并解釋一下。為什么？因為以后自己還有同類的事情需要別人來捧場，另外，如果不去赴約，以后雙方見了面也很尷尬。如果現在不按請柬赴約，以后會產生一系列“人情危機”，為了自己以后的面子還是按請柬去了。

二是法院的判決書執行力高還是公安機關的《公安交通管理簡易程序處罰決定書》執行力高？從制作程序看，法院判決書的產生程序非常專業、非常復雜，司法成本也很高，但當事人不服、不執行的卻很多。而《公安交通管理簡易程序處罰決定書》即使是查詢公安內網，也只有簡單的三張照片和制式的決定書，產生程序非常簡單，送達方式有的是在車上貼了條，有的還是公民在網上主動查詢到的。但法院判決書屢遭被執行人逃避執行，甚至是抗拒執行，而人們對公安機關的交通違法處罰很少提出異議。盡管也有些罵公安機關變相創收的怨言，但還是接受了交罰款、扣分的事實。為什么？因為你這次不接受處罰，以后檢車、檢“本兒”就不能進行，接著就是車不能上路，駕駛證可能作廢，可以說這事不大，但以后的事很麻煩，不接受處罰后的一系列后果很嚴重。

三是法院辦案的執行力高還是檢察院辦案的執行力高？表面上看，法院和檢察院同是并列的“兩院”，在正式場合法院的名字還排在檢察院之前。但我個人認為，法院的地位有逐漸下降的趨勢，因為法院的處罰結果多是罰款、拘留等較輕的制裁，法院已沒有對拒不執行判決、裁定者直接逮捕、判刑的權利，人們對法院的處罰不是太害怕。刑事案件經過公安、檢察兩家層層“過濾”，到法院的大多成了“骨頭”，法律規定在哪兒明擺者，法院沒有多大的自由裁量余地。而檢察機關的處理后果多是刑事方面的，單是立案后可以清查單位的帳目一項就很有威懾力。另外，檢察院一旦叫真，損失的不但是經濟利益，甚至很可能面臨刑事處罰，受到刑事處罰就可能被“雙開”（開除黨籍、開除公職），哪可就“攤上大事了”，當事人自然會認真對待。

從以上三項比較不難看出，趨利避害是人的本能，“兩利相權取其

重，兩害相權取其輕”是很淺顯的道理。人民法院之所以存在“執行難”，是因為法院執行的威懾力不夠，當事人規避執行的成本很小。拒不執行的后果只是可預見的眼前損失，而且在可以承受的范圍之內，不會對以后的生活“傷筋動骨”。之所以法院的執行威懾力不夠，是規避執行后果的“聯動”沒有跟上，法院內部的執行聯動也沒有跟上。法院的執行基本是孤軍奮戰，不能與具有法定協助執行義務的單位形成聯動，有關單位或個人消極配合，或者是不配合、不協助，甚至是刁難執行，有的還為被執行人通風報信或偽造證據，幫助其隱匿、轉移財產。法院執行過程中有找人難、找財產難、協助執行難、采取強制措施難等一系列難題，使整個執行過程阻力重重。實踐中執行聯動方面的困難主要有以下幾個方面：

一是被執行人難找。“被執行人難找”的主要表現為被執行人故意躲避或抗拒人民法院的傳喚，有的拒絕接受人民法院的傳票、執行通知書等法律文書，有的舉家搬遷，有的長期在外打工，造成下落不明的假象。找不到被執行人就失去了找執行財產的重要渠道，也就失去了通過采取強制措施間接執行的可能性。法院查找被執行人不可能下刑事追逃那樣的功夫，由于被執行人親屬不愿配合，拒不提供被執行人的下落，加上被執行人特定關系人、鄰居、所在的基層組織和公安機關不愿意配合法院的行動，法院多數情況下查找當事人困難重重，查找效率也很低。現在為加大執行力度，新民訴法修改時加大了罰款的幅度，但找不到被執行人，被執行人的財產都執行不了，高額的罰款更無從執行，又會形成惡性循環的新“執行難”。

二是被執行人財產難找。財產難找主要有兩種情況，一是有財產但找不到，二是能找到財產但不能有效控制或無法分配。實踐中有的被執行人多頭開戶，提供給法院的賬戶多是空的，真正有錢的賬戶法院難以查到；有的被執行人與他人惡意串通，搞假破產、假抵押、假出租、假共有，或將財產通過虛假的經濟往來予以轉移以逃避債務。有的被執行人甚至撕毀人民法院的查封令、扣押令，擅自處置應執行的財產。由于被執行人財產有的在審判過程就已轉移了，有的在執行過程中又被想方設法隱匿了，造成無財產可供執行。被執行人在銀行存款的查詢難集中反映了這一問題。目前，我國商業銀行眾多，開戶手續簡單，當事人可以在不同銀行開設多個賬戶，且通過網絡及電話轉帳可瞬間完成，而法院對賬戶的查詢、控制手段有限，以致實踐中法院查找被執行人銀行存款時存在諸多障礙，有時執行人員還得與時間賽跑。諸如法院查詢要和一般客戶一樣排隊、不同的金融機構不能相互查詢、在相同的金融機構不能查詢被執行人在該機構其他地區的存款、法院查詢、凍結、扣劃必須到銀行現場辦理且不能辦理跨營業網點的凍結手續等問題，嚴重影響

了法院執行工作的效率，同時給被執行人轉移財產，或被執行人與少數金融機構及其工作人員勾結轉移財產留下了空檔。對這些法院缺乏有效的應對手段，取證也很難，難以預防和遏制，制裁也難以執行到位。金融部門配合乏力也是造成被執行人財產難找的一個重要原因。

三是對被執行人拘留難。司法拘留是對妨害執行的行為比較嚴厲的強制措施，但在實際操作中，人民法院院對拒不執行生效法律文書的“老賴”或其他妨害執行人員送往拘留所時，手續十分繁瑣，耗時長不說，被拘留人入拘留所的身體條件很苛刻。公安機關對被拘留人員提出了具體的身體健康要求，即便有高血壓、高血糖等常見的慢性疾病也不接收，法院又無拘押場所，費了半天勁最后只能解除拘留放人。有時被拘留人拒絕負擔拘留期間的伙食費，法院還要先墊付。再就是公安機關看管女性被拘留人的地方不多，不但異地關押成本很高，即使入了拘留所看管成本也很高。體檢費、血樣采集費、伙食費、女性陪拘費、照相費等費用讓法院不堪重負。

四是追究“拒執罪”難。盡管刑法中規定了拒不執行法院判決、裁定罪，有關部門也有詳細解釋。但由于“拒執罪”的偵查權在公安機關，法院移送至公安機關的“拒執罪”案件存在立案難的問題。受涉案信訪壓力的影響，由于不少申請執行人不斷催案甚至層層上訪，信訪工作壓力原本由法院承擔，如果“拒執罪”立案后，意味著信訪壓力轉移到偵查部門，一旦抓捕涉案犯罪嫌疑人不力，控制財產不到位，又會引起信訪。所以公安機關在接受“拒執罪”有關材料后，會對有關材料做實質上嚴格審查，而不是做形式上的審查，立案標準很高。再就是因為辦案經費緊張，“拒執罪”一旦立案，就要擠占公安短缺的辦案經費，遇到當事人逃逸、隱匿財產等情況，追逃和查找財產的成本會引起辦案經費陡增。經費原因也會讓公安機關對“拒執罪”立案把關很嚴的原因之一。

五是法院內部聯動難。一是審理與執行脫節。由于審執分離、審判和執行由不同的領導分管等原因，有的案件在審理階段沒有及時采取保全措施，給被執行人隱匿財產提供了機會。再就是有的判決書的主文表述不規范，文字表述的漏洞造成對執行內容產生歧義，或根據實際情況根本無法執行，還得通過審判委員會討論解決。二是執行過程中評估、拍賣周期長。由于分權制衡的需要，評估、拍賣工作從執行中分離，一般由審判輔助部門進行，而審判輔助部門又要委托有資質的公司進行，工作程序非常復雜，耗費時間和精力也很多。三是遇到案外人提出執行異議或追加、變更被執行人等情況，審查執行異議等操作很復雜，很難短時間內出結果，造成執行拖延。四是由于執行領域是涉法涉訴信訪的“重災區”，處理不好會兩頭上訪，執行人員迫于信訪的壓力，在執行中謹小慎微，造成執行效率低下，這也可稱為一種“逆聯動”。

“執行難”是社會多種矛盾在執行領域的集中反映，一直是法院工作的難點，也是社會各界極為關注的熱點問題。近年來，“執行難”問題已引起黨中央高度重視，中央政法委、中央紀委、監察部等部門也與最高人民法院聯合下發通知，督促有關部門積極協助人民法院切實解決“執行難”問題。2010年 7月，最高人民法院與中央19個部門聯合會簽的《關于建立和完善執行聯動機制若干問題的意見》。這個２５條《意見》的發布，標志著我國國家層面的執行聯動機制正式建立,不執行法院生效判決的“老賴”的社會生存空間被大大壓縮。但文件畢竟只是停留在紙面上，關鍵在于落實，所以，人民法院做為執行工作的實際操作者，一直做健全執行工作長效機制的探索以積極回應。由于“執行難”問題是“一果多因”造成的，牽涉方方面面的利益，迫切需要相關職能部門以實際行動支持人民法院，共同建立健全執行工作聯動威懾機制。單靠法院一家通過強制執行這一條途徑，“執行難”問題無法從根本上得到解決，只有在黨委統一領導下，依靠有關部門的協助和配合，整合社會各方面力量，多管齊下，多措并舉，綜合施治，合力攻堅，才是解決“執行難”問題的治本之策。只有建立執行聯動機制，法院與其他部門一道，采取政治的、經濟的、社會的、倫理的等一切手段，對“執行難”進行綜合治理，讓當事“不想為、不敢為、不能為”逃避、抗拒執行的行為，才能真正形成執行威懾機制，保證法院的判決得到有效執行。各地法院建立執行聯動機制的探索已進行多年，如北京市法院系統已與公安機關的戶籍系統、車管系統聯網，實現了就地查詢。河北省廊坊市中級人民法院與各執行聯動部門建立信息共享平臺等做法，取得了很好的經驗，值得在建立執行聯動威懾機制時借鑒。

要真正建立執行聯動機制，就要建立“大執行”格局，積極推動建立黨委領導、法院主辦、政法委協調、人大監督、政府支持、社會各界配合的執行工作新格局，通過執行聯動實現執行模式的“三大轉變”，一是將消極、被動、單一的協助執行機制轉變為積極、主動、多元的執行聯動機制；二是將法院單打獨斗的執行模式轉變為以法院為主、各部門協作聯動的執行模式；三是將單純依靠強制執行的工作模式轉變為強制執行與聯動威懾并舉的工作模式，從而在破解“執行難”上取得根本性突破。在建立執行聯動機制方面，人民法院主要需要與以下部門實現聯動：

一是法院與公安機關的聯動。主要內容有：

（一）人民法院執行案件時，需要對被執行人的戶籍情況、車輛登記情況、出入境情況以及其他情況進行調查時，公安機關應根據人民法院出具的介紹信或相關法律文書所載明的調查內容，及時提供書面證明材料，無法提供的應向人民法院說明理由。

（二）人民法院執行案件時，需扣押被執行人車輛時，公安機關交管部門應按民事裁定書和協助執行通知書在執勤或核發

車輛檢驗合格標志時發現需扣押車輛的，及時通知人民法院。

（三）人民法院執行案件時，需要查詢被執行人、被執行人的法定代表人或負責人下落時，公安機關應按送達協助執行通知書協助查找。

（四）人民法院執行案件時，需要對被執行人、被執行人的法定代表人或負責人限制出國、出境的，公安機關應協助及時依法辦理。

（五）人民法院執行案件時，遇到發生暴力抗拒執行情形，請求公安機關提供援助時，公安機關應及時協助法院制止暴力行為，維持執行秩序。對于案件重大、復雜，可能引發暴力抗拒執行情形的，人民法院應事先向公安機關通報情況，共同研究制定處置預案。

（六）人民法院認為被執行人構成拒不執行判決裁定罪等相關刑事犯罪的，公安機關在接到人民法院的移送材料后應盡快審查，符合條件的及時立案，盡快將犯罪嫌疑人捉拿歸案。

（七）人民法院送被拘留的人員進拘留所的手續應簡化，被拘留人入所條件應放寬，以幫助法院實現司法拘留的目的。

二是法院與金融機構的聯動。

（一）各金融機構應確定一個工作部門，協助人民法院查詢該機構所有網點的被執行人存款情況。

（二）金融機構工作人員應當按人民法院的查詢要求，及時如實提供被查詢單位或個人（根據身份證號碼確認）在該金融機構的全部存款帳號、存款金額和對帳單以及有關會計憑證等資料，并加蓋銀行印章，無法提供的應說明理由。

（三）金融機構應按照《金融機構協助查詢、凍結、扣劃工作管理規定》(銀發[2002]1號)有關規定，核實人民法院辦理查詢、凍結、扣劃手續的完備性，但不得對人民法院查詢、凍結、扣劃銀行存款的法律文書真實性、合法性進行實質審查。對人民法院要求協助執行事項不得無故拖延，不得向被查詢的單位或個人通風報信，不得協助轉移存款。

（四）人民法院根據執行案件的具體情況，向人民銀行通報被執行人“老賴”及其法定代表人名單、執行標的等信息，人民銀行應通過征信系統向各金融機構進行貸款風險提示。金融機構應根據人民法院司法建議書，對被執行人獲取貸款進行限制。

三是法院與房地產主管部門的聯動。住房和城鄉建設管理部門應協助人民法院及時查詢被執行人有關房屋權屬登記、變更、抵押等情況，協助人民法院及時辦理房屋查封、預查封和輪候查封及轉移登記手續，并將有關情況及時告知人民法院。被執行人正在辦理房屋所有權轉移登記等手續的，應根據人民法院協助執行通知書停止辦理相關手續。不符合輪候查封條件的人民法院要求協助辦理房屋登記手續的，依法不予辦理。債權人持生效法律文書申請辦理房屋轉移登記手續的，應依法辦理。需要協助人民法院查詢有關工程項目的規劃審批情況的，應向人民法院提供必要的規劃文件和規劃圖紙等資料。被執行人正在申請辦理涉案項目規劃審批手續的，應根據人民法院協助執行通知書的要求，停止辦理

相關手續。房管部門應將房地產、建筑企業不依法履行生效法律文書義務的情況，記入房地產和建筑市場信用檔案，向社會披露有關信息，對拖欠房屋拆遷補償安置資金的被執行人，應依法協助采取制裁措施。

四是法院與工商管理機關的聯動。工商行政管理部門應協助人民法院查詢有關企業的設立、變更、注銷登記等情況；依照有關規定協助人民法院辦理被執行人持有的有限責任公司股權的凍結、轉讓登記手續。對申請注銷登記的企業，嚴格執行清算制度，防止被執行人轉移財產等逃避執行行為，并逐步將不依法履行生效法律文書確定義務的被執行人錄入企業信用分類監管系統。

五是法院與土地行政管理部門的聯動。國土資源管理部門應當協助人民法院及時查詢有關土地使用權及相關權屬等登記情況，協助人民法院及時辦理土地使用權等的查封、預查封和輪候查封登記，并將有關情況及時告知人民法院。被執行人正在辦理土地使用權等權屬變更登記手續的，應根據人民法院協助執行通知書停止辦理相關手續。申請執行人持生效法律文書申請辦理土地使用權變更登記的，應依法予以辦理。

六是法院與檢察機關的聯動。人民法院認為被執行人涉嫌構成拒不執行判決、裁定罪的，檢察機關在接到公安機關的提請逮捕或提起公訴的意見后應立即審查，盡快依法做出合理合法的決定。

七是法院與司法行政機關的聯動。有些不良律師為一己之私，為當事人逃避執行出謀劃策，甚至直接偽造證據，為執行設置障礙。法院應與司法行政機關聯手，加大對參與妨害執行行為律師的打擊力度。另外，法院應與司法行政機關一道，加大普法宣傳力度，提高全民法律素質，為執行工作營造良好的法制環境。

八是法院與紀檢監察機關的聯動。紀檢監察部門應堅決貫徹落實黨中央有關決定，嚴肅查處造成人民法院“執行難”的違法違紀行為。對紀檢監察對象中，特別是黨、政機關的領導干部，凡有妨害執行違法違紀行為的，紀檢監察部門應視其情節輕重給予黨紀、政紀處分；對觸犯刑律的，要及時移送司法機關追究刑事責任。對人民法院依法執行的行為執行不力，互相推諉扯皮，貽誤時機，造成不良影響和后果的，也要追究責任。

九是法院與新聞宣傳部門的聯動。宣傳部門和媒體應把握正確的輿論導向，配合人民法院建立被執行人公示制度，及時根據人民法院委托公布拒不執行法院判決裁定的被執行人名單，并對干擾、阻礙執行的行為予以曝光。新聞媒體應加強對人民法院執行工作的宣傳，教育引導社會各界樹立誠信意識、市場風險意識和遵紀守法意識，在全社會形成自覺履行生效法律文書確定的義務、依法協助人民法院執行的良好風尚。

以上列舉的只是需要協助法院執行的主要部門，在此不可能將所有

需要協助法院執行的部門一一列舉。破解“執行難”需要全社會共同努力，形成強大的“氣場”罩住被執行人，讓其無處藏身，不敢抗拒執行。除了加強法院外部有關的聯動協助外，法院還搞好審判與執行工作的銜接，執行部門與審判輔助部門的銜接，形成法院內部的聯動機制，在法院內部形成執行合力。

為了建立執行聯動機制并保障有效運行，應參照計劃生育工作的做法，各地成立執行聯動工作領導小組，執行聯動工作領導小組由政法委員會牽頭，成員單位有法院、政法委、紀檢監察部門、政府法制辦、公安局、檢察院、司法局、國土資源局、房管局、建設局、工商局、廣電部門、人民銀行、金融機構（含農業銀行、中國銀行、建設銀行、工商銀行、郵政銀行、信用聯社等）等部門。領導小組下設辦公室，具體負責執行聯動機制的建立和運行中的組織、協調、督促、指導等工作。成員單位各確定一名聯絡員，負責執行聯動機制運行中的聯絡工作。執行聯動工作領導小組定期或不定期召開會議，及時通報情況，研究解決執行聯動機制運行中出現的問題，確保執行聯動機制順利運行。有關單位不依法履行職責的，人民法院可以向監察機關或其他有關機關提出相應的司法建議，或者報請執行聯動領導小組協調解決，也可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》有關規定處理。另外，各地綜治辦應將各單位協助執行的情況列入社會治安綜合治理責任狀的內容，納入社會管理綜合治理的考核范圍，提高各單位協助執行的積極性。

因為執行工作具有“四大”的特點：即權力大、責任大、風險大、難度大。執行工作好與壞，事關人民群眾合法權益的保護，事關人民法院的形象，事關法律的權威。根據日本管理大師石川馨先生發明的魚骨圖發現問題根本原因的方法，法院除了加強有關部門的聯動外，法院還需要做到“打鐵必須自身硬”，積極完善執行手段和執行措施，確保聯動的“主干”強勁有力。法院除了采取措施提高法律文書的權威性外，還要不斷改進執行的方式、方法，充分利用現代化、信息化科技手段，加強與有關單位的信息共享與聯動，同時積極參加執行聯動機制建設，加強法院執行指揮中心建設，落實反規避執行各項措施，改進涉法涉訴信訪的穩控和化解工作，積極探索“點對點”查詢執行機制、網絡查控機制、執行聯動威懾機制的建設，提高執行質效和自動履行率，讓執行聯動機制的作用得到充分的發揮。

第五篇：瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

一、濫用職權罪

根據《刑法》第

397條的規定，濫用職權罪是指國家機關工作人員超越職權，違法決

定、處理其無權決定、處理的事項，或者違反規定處理公務，致使公共財產、國家和人民 利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于讀職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重傷

2人以上，或者重傷

1人、輕傷

3人以上，或者輕 傷

5人以上的；（2）導致

10人以上嚴重中毒的；

（3）造成個人財產直接經濟損失

10萬元以上，或者直接經濟損失不滿

10萬元，但 間接經濟損失

50萬元以上的；

（4）造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失

20萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

20萬元，但間接經濟損失

100萬元以上的；（5）雖未達到 3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失

20萬元以上，或者

合計直接經濟損失不滿

20萬元，但合計間接經濟損失

100萬元以上的；

（6）造成公司、企業等單位停業、停產

6個月以上，或者破產的；

（7）弄虛作假，不報、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、緩報、謊報情況，導 致重特大事故危害結果繼續、擴大，或者致使搶救、調查、處理工作延誤的；（8）嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

（9）其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。國家機關工作人員濫用職權，符合刑 法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件 的，按照該特殊規定追究刑事責任；主體 不符合刑法第九章所規定的特珠瀆職罪 的主體要件，但濫用職權涉嫌前款第1項 第

9項規定情形之一的，按照刑法第397 條的規定以濫用職權罪追究刑事責任。

處罰

根據《刑法》第

397條的規定，國家機

關工作人員犯濫用職權罪的，處三年以下 有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處 三年以上七年以下有期徒刑。國家機關工 作人員徇私舞弊，犯該罪的，處五年以下

有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

二、玩忽職守罪

根據《刑法》第

397條的規定，玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不

履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重傷

3人以上，或者重傷

2人、輕傷

4人以上，或者重 傷

1人、輕傷

7人以上，或者輕傷

10人以上的；（2）導致

20人以上嚴重中毒的；

（3）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濁損失不滿

15萬元，但 間接經濟損失

75萬元以上的；

（4）造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；（5）雖未達到 3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失

30萬元以上，或者

合計直接經濟損失不滿

30萬元，但合計間接經濟損失

150萬元以上的；

（6）造成公司、企業等單位停業、停產

1年以上，或者破產的；（7）海關、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成100萬美元以上外匯被騙購或者 逃匯

1000萬美元以上的；

（8）嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

（9）其他致使公共財產、國家和人民利遭受重大損失的情形。

國家機關工作員玩忽職守，符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件的，按照 該特殊規定追究刑事責任；主體不符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪的主體要件，但 玩忽職守涉嫌前款第1項至第9項規定情

形之一的，按照刑法第397條的規定以玩

忽職守罪追究刑事責任。

處罰

根據《刑法》第

397條的規定，國家機

關工作人員犯玩忽職守罪的，處三年以下 有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三 年以上七年以下有期徒刑。國家機關工作 人員徇私舞弊，犯該罪的，處五年以下有期 徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以 上十年以下有期徒刑。

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

三、故意泄露國家秘密罪

根據《刑法》第

398條的規定，故意泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非

國家機關工作人員違反保守國家秘密法，故意使國家秘密被不應知悉者知悉，或者故意 使國家秘密超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案案標準的規定》的規定，涉嫌下 列情形之—的，應予立案：

（1）泄露絕密級國家秘密

1項（件）以上的；

（2）泄露機密級國家秘密

2項（件）以上的；

（3）泄露秘密級國家秘密

3項（件）以上的；

（4）向非境外機構、組織、人員泄露國家秘密，造成或者可能造成危害社會穩定、經 濟發展、國防安全或者其他嚴重危害后果的；

（5）通過口頭、書面或者網絡等方式向公眾散布、傳播國家秘密的；

（6）利用職權指使或者強迫他人違反保守國家秘 密法的規定泄露國家秘密的；

（7）以牟取私利為目的泄露國家秘密的；（8）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

398條的規定，國家機關工作人員犯故意泄露國家秘密罪的，處三年

以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

非國家機關工作人員犯故意泄露國家秘密罪的，依照上述規定酌情處罰。

四、過失泄露國家秘密罪

根據《刑法》第

398條的規定，過失泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非

國家機關工作人員違反保守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失國家秘密載體，致使國家秘密被不應知悉者知悉或者超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪 案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列情形 之一的，應予立案：

（1）泄露絕密級國家秘密

1項（件）以上 的；

（2）泄露機密級國家秘密

3項（件）以上

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊的；

（3）泄露秘密級國家秘密

4項（件）以上的；

（4）違反保密規定，將涉及國家秘密的計算機或者計算機信息系統與互聯網相連 接，泄露國家秘密的；

（5）匯露國家秘密或者遺失國家秘密載體。隱瞞不報、不如實提供有關情況或者不 采取補救措施的；

（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

398條的規定，國家機關工作人員犯過失泄露國家秘密罪的，處三年

以下有期徒刑或者拘役：情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

非國家機關工作人員犯過失泄露國家秘密罪的，依照上述規定酌情處罰。

五、徇私枉法罪

根據《刑法》第399條第

1款的規定，徇私枉法罪是指司法工作人員徇私枉法、徇情

枉法，對明知是無罪的人而使他受追訴、對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判活動中故意違背事實和法律作枉法裁判的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）對明知是沒有犯罪事實或者其他依法不應當追究刑事責任的人，采取偽造、隱

匿，毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，以追究刑事責任為目的立案、偵查、起訴，審判的；

（2）對明知足有犯罪事實需要追究刑事責任的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其 他隱瞞事實、違反法律的手段，故意包庇使其不受立案，偵查、起訴、審判的；

（3）采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，故意使罪重的 人受較輕的追訴，或者使罪輕的人受較重的追訴的；

（4）在立案后，采取偽造、隱匿，毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，應當 采取強制措施而不采取強制措施，或者雖然采取強制措施，但中斷偵查或者超過法定期 限不采取任何措施，實際放任不管，以及違法撤銷、變更強制措施，致使犯罪嫌疑人、被 告人實際脫離司法機關偵控的；

（5）在刑事審判活動中故意違背事實和法律，作出

枉法判決，裁定，即有罪判無罪、無罪判有罪，或者重罪 輕判、輕罪重判的；

（6）其他徇私枉法應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第399條第

1款的規定，司法工作人員

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犯徇私枉法罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節嚴重的，處五年以上十年以下有 期徒刑；情節特別嚴重的，處十年以上有期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定，司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和徇 私枉法罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

六、民事、行政枉法裁判罪

根據《刑法》第399條第

2款的規定，民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人員在民

事、行政審判活動中，故意違背事實和法律作枉法裁判，情節嚴重的行為。

處罰

根據《刑法》第399條第

2款的規定，犯民事、行政枉法裁判罪的，處五年以下有期

徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定，司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和民 事、行政枉法裁判罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）枉法裁判，致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡或者精神失常 的；

（2）枉法裁判，造成個人財產直接經濟損失

10萬元以上，或者直接經濟損失不滿萬元，但間接經濟損失

50萬元以上的；

（3）枉法裁判，造成法人或者其他組織財產直接經濟損失

20萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

20萬元，但間接經濟損失

100萬元以上的；

（4）偽造、變造有關材料、證據，制造假案枉法裁判的；

（5）串通當事人制造偽證，毀滅證據或者篡改庭審筆錄而枉法裁判的；

（6）徇私情、私利，明知是偽造、變造的證據予以采信，或者故意對應當采信的證據 不予采信，或者故意違反法定程序，或者故意錯誤適用法律而枉法裁判的；（7）其他情節嚴重的情形。

七、執行判決、裁定失職罪

根據《刑法》第399條第

3款的規定，執行判決、裁定失職罪是指司法工作人員在執

行判決、裁定活動中，嚴重不負責任，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的 行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列

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情形之一的，應予立案：

（1）致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡、或者精神失常的；（2）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟濟損失不滿

15萬元，但間接經濟損失

75萬元以上的；

（3）造成法人或者其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經濟損失不 滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；

（4）造成公司、企業等單位停業、停產

1年以上，或者破產的；

（5）其他致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第399條第

3款的規定，犯執行判決、裁定失職罪的，處五年以下有期

徒刑或者拘役；致使當事人或者其他人的利益遭受特別重大損失的，處五年以上十年以 下有期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定，司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和執 行判決、裁定失職的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

八、執行判決、判定濫用職權罪

根據《刑法》第399條第

3款的規定，執行判決、裁定濫用職權罪是指司法工作人員

在執行判決、裁定活動中，濫用職權，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的 行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡或者精神失常的；（2）造成個人財產直接經濟損失

10萬元以上，或者直接經濟損失不滿

10萬元，但 間接經濟損失

50萬元以上的；

（3）造成法人或者其他組織財產直接經濟損失

20萬元以上，或者直接經濟損失不 滿

20萬元，但間接經濟損失

100萬元以上的；

（4）造成公司、企業等單位停業、停產

6個

月以上，或者破產的；

（5）其他致使當事人或者其他人的利益遭 受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第399條第

3款的規定，犯執行

判決、裁定濫用職權罪的，處五年以下有期徒刑

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或者拘役；致使當事人或者其他人的利益遭受特另重大損失的，處五年以上十年以下有 期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和執

行判決、裁定濫用職權罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

九、私放在押人員罪

根據《刑法》第400條第

1款的規定，私放在押人員

罪是指司法工作人員私放在押（包括在羈押場所和押解 途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案

標準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）私自將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、強迫他人將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；

（2）偽造、變造有關法律文書、證明材料、以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑 或者被釋放的；

（3）為私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通風報信、提供條件，致使該 在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；

（4）其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第4000條第

1款的規定，犯私放在押人員罪的，處五年以下有期徒刑

或者拘役；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節特別嚴重的，處十年以上有 期徒刑。

十、失職致使在押人員脫逃罪

根據《刑法》第400條第

2款的規定，失職致使在押人員脫逃罪是指司法工作人員 由于嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使在押（包括在羈押場所和押解途 中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之的，應予立案：

（1）致使依法可能判處或者已經判處

10年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪嫌 疑人、被告人、罪犯脫逃的；

（2）致使犯罪疑人、被告人、罪犯脫逃

3人次以上的。

（3）犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃以后，打擊報復報案人、控告人、舉報人、被害人、-7

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證人和司法工作人員等，或者繼續犯罪的；

（4）其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的情形。處罰

根據《刑法》第400條第

2款的規定，犯失職致使在押人員脫逃罪的，處三年以下有

期徒刑或者拘役；造成特別嚴重后果的，處三年以上十年以下有期徒刑。

十一、徇私舞弊減刑、假釋、暫子監外執行罪

根據《刑法》第

401條的規定，徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行罪是指司法工作

人員徇私舞弊，對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯予以減刑、假釋、暫予監 外執行的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯

罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的援應予立案：

（1）刑罰執行機關的工作人員對不符合

減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯，捏造 事實援偽造材料，違法報請減刑、假釋、暫予 監外執行的；

（2）審判人員對不符合減刑、假釋、暫予 監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法裁定 減刑、假釋或者違法決定暫予監外執行的；（3）監獄管理機關、公安機關的工作人

員對不符合暫予監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法批準暫予監外執行的；

（4）不具有報請、裁定、決定或者批準減刑、假釋、暫予監外執行權的司法工作人員 利用職務上的便利，偽造有關材料，導致不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯被 減刑、假釋、暫予監外執行的；

（5）其他徇私舞弊減刑，假釋、暫予監外執行應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

401條的規定，犯徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行罪的，處三年以 下有期徒刑或者拘役；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

十二、徇私舞弊不移交刑事案件罪

根據《刑法》第

402條的規定，徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、稅

務、監察等行政執法人員，徇私舞弊，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的案件不 移交，情節嚴重的行為。

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立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）對依法可能判處

3年以上有期徒刑，無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；（2）不移交刑事案件涉及

3人次以上的；

（3）司法機關提出意見后，無正當理由仍然不予移交的；

（4）以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續進行違法犯罪活動的；（5）行政執法部門主管領導阻止移交的；

（6）隱瞞、毀滅證據，偽造材料，改變刑事案件性質的；

（7）直接負責的主管人員和其他直接責任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案 件，情節嚴重的；

（8）其他情節嚴重的情形 處罰

根據《刑法》402條的規定，犯徇私舞弊不移交刑事案件罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役；造成嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑。

十三、濫用管理公司、證券職權罪

根據《刑法》第

403條的規定，濫用管理公司、證券職權罪是指工商行政管理、證券

管理等國家有關主管部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權，對不符合法律規定條件的公 司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產、國 家和人民利益遭受重大損失的行為，以及上級部門、當地政府強令登記機關及其工作人 員實施上述行為的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定援涉嫌下列情 形之一的，應予立案：

（1）造成直接經濟損失

50萬元以上的；

（2）工商行政管理部門的工作人員對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請，違法予以批準、登記，嚴重擾亂市場秩序的；

（3）金融證券管理機構的工作人員對不符合法律規定條件的股票、債券發行、上市 申請，違法予以批準，嚴重損害公眾利益援或者嚴重擾亂金融秩序的；（4）工商行政管理部門、金融證券管理機構的工作人員對不符合法律規定條件的公

司設立、登記申請或者股票、債券發行，上市申請違法予以批準或者登記，致使犯罪行為 得逞的；

（5）上級部門、當地政府直接負責的主管人員強令登記機關及其工作人員，對不符 合法律規定條件的公司設立，登記申請或者股票，債券發行，上市申請予以批準或者登 記，致使公共財產、國家或者人民利益遭受重大損失的；

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（6）其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第

403條的規定，犯濫用管理公司、證券職權罪的，處五年以下有期徒 刑或者拘役。

十四、徇私舞弊不征、少征稅款罪

根據《刑法》第

404條的規定，徇私舞弊不征、少征稅款罪是指稅務機關工作人員徇 私舞弊，不征、少征應征稅款，致使國家稅收遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）徇私舞弊不征、少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（2）上級主管部門工作人員指使稅務機關、工作人員徇私舞弊不征，少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（3）徇私舞弊不征，少征應征稅款不滿

10萬元，但具有索取或者收受賄賂或者其他 惡劣情節的；

（4）其他致使國家稅收遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第

404條的規定，犯徇私舞弊不征、少征稅款罰的，處五年以下有期徒 刑或者拘役；造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑。

十五、徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪

根據《刑法》第405條第

1款的規定，徇私

舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪是指稅務 機關工作人員違反法律、行政法規的規定，在辦 理發售發票、抵扣稅款、出口退稅工作中徇私舞 弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪 案件立案標準的規定》的規定。涉嫌下列情形 之—的，應予立案：

（1）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（2）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿

10萬元，但發售增值稅專用發票

25份

以上或者其他發票

50份以上或者增值稅專用發票與其他發票合計

50份以上，或者具

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有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節的；

（3）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第405條第

1款的規定，犯徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處五年以上有期徒刑。

十六、違法提供出口退稅憑證罪

根據《刑法》第405條第

2款的規定，違法提供出口退稅憑證罪是指海關、外匯管理

等國家機關工作人員違反國家規定，在提供出口貨物報關單、出口收匯核銷單等出口退 稅憑證的工作中徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（2）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿

10萬元，但具有索取、收受賄賂或者其 他惡劣情節的；

（3）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第405條第

2款的規定，犯違法提供出口退稅憑證罪的，處五年以下有

期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處五年以上有期徒刑。

十七、國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪

根據《刑法》第

406條的規定，國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國

家機關工作人員在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職 責被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院〈關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定〉的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經濟損失不滿

30萬元，但間接經濟 損失

150萬元以上的；

（2）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第

406條的規定，犯國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以 下有期徒刑。

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十八、違法發放林木采伐許可證罪

根據《刑法》第

407條的規定，違法發放林木采伐許可證罪是指林業主管部門的工

作人員違反森林法的規定，超過批準的年采伐限額發放林木采伐許可證或者違反規定 濫發林木采伐許可證，情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）發放林木采伐許可證允許采伐數量累計超過批準的年采伐限額，導致林木被超 限額采伐

10立方米以上的；

（2）濫發林木采伐許可證援導致林木樁濫伐

20立方米以上，或者導致幼樹被濫伐

1000株以上的；

（3）濫發林本采伐許可證，導致防護林、特種用途林被濫伐

5立方米以上，或者幼樹 被濫伐

200株以上的；

（4）濫發林本采伐許可證，導致珍貴樹木成者國家重點保護的其他樹木被濫伐的；（5）濫發林木采伐許可證，導致國家禁止采伐的林木被采伐的；（6）其他情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的情形。

林業主管部門工作人員之外的國家機關工作人員，違反森林法的規定，濫用職權或 者玩忽職守，致使林木被濫伐

40立方米以上或者幼樹被濫伐

2000株以上，或者致使防 護林、特種用途林被濫伐

10立方米以上或者幼樹被濫伐

400株以上，或者致使珍貴樹 木被采伐、毀壞

4立方米成者

4株以上，或者致使國家重點保護的其他植物被采伐、毀

壞后果嚴重的，或者致使國家嚴禁采伐的林木被采伐，毀壞情節惡劣的，按照刑法第397 條的規定以濫用職權罪或者玩忽職守罪追究刑事責任。

處罰 根據《刑法》第

407條的規定，犯違法發放林木采伐許可證罪的，處三年以下有期徒 刑或者拘役。

十九、環境監管失職罪

根據《刑法》第

408條的規定，環境監管失職罪是指負有環境保護監督管理職責的

國家機關工作人員嚴重不負責任援不履行或者不認真履行環境保護監管職責導致發生重 大環境污染事故，致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴重后果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重傷

3人以上，或者重傷

2人、輕傷

4人以上，或者重傷

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1人，輕傷

7人以上援或者輕傷

10人以上的；

（2）導致

30人以下嚴重中毒的；

（3）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟損失不滿

15萬元援但間 接經濟損失

75萬元以上的；

4）造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；（5）雖未達到

3，4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失

30萬元以上，或者

合計直接經濟損失不滿

30萬元，但合計間接經濟損失

150萬元以上的；

（6）造成基本農田或者防護林地，特種用途林地

10畝以上，或者基本農田以外的耕 地

50畝以上，或者其他土地

70畝以上被嚴重毀壞的；

（7）造成生活飲用水地表水源和地下水源嚴重污染的；

（8）其他致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴重后果的情形。處罰

根據《刑法》第

408條的規定，犯環境監管失職罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

二十、傳染病防治失職罪

根據（刑法》第

409條的規定，傳染病防治失職罪是指從事傳染病防治的政府衛生

行政部門的工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行傳染病防治監管職責，導致 傳染病傳播或者流行，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標 準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）導致甲類傳染病傳播的；

（2）導致乙類、丙類傳染病流行的；

（3）因傳染病傳播或者流行，造成人員重傷或者死亡的；（4）因傳染病傳播或者流行，嚴重影響正常的生產、生 活秩序的；

（5）在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，對發生突發傳染病疫

情等災害的地區或者突發傳染病病人、病原攜帶者、疑似突發傳染病病人，未按照預防、控制制突發傳染病疫情等災害工作規范的要求做好防疫、檢疫、隔離、防護、救治等工 作，或者采取的預防、控制制措施不當，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；（6）在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，防瞞、緩報、謊報或者授 意、指使、強令他人隱瞞、緩報、謊報疫情、災情，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

（7）在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，拒不執行突發傳染病

疫情等災害應急處理指揮機構的決定、命令、造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；（8）其他情節嚴重的情形。

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處罰

根據《刑法》第

409條的規定，犯傳染病防治失職罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

二十一、非法批準征用、占用土地罪

根據《刑法》第

410條的規定，非法批準征用、占用土地罪是指國家機關工作人員徇私

舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管理的規定，濫用職權，非法批準征用、占用耕地、林地等農用地以及其他土地，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）非法批準征用、占用基本農田

10畝以上的；

（2）非法批準征用、占用基本農田以外的耕地

30畝以上的；

（3）非法批準征用、占用其他土地

50畝以上的；

（4）雖未達到上述數量標準，但造成有關單位、個人直接經濟損失

30萬元以上，或

者造成耕地大量毀壞或者植被遭到嚴重破壞的；

（5）非法批準征用、占用土地，影響群眾生產、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其 他嚴重后果的；

（6）非法批準征用、占用防護林地、特種用途林地分別或者合計

10畝以上的；

（7）非法批準征用、占用其他林地

20畝以上的；

（8）非法批準征用，占用林地造成直接經濟損失

30萬元以上，或者造成防護林地、特種用途林地分別或者合計

5畝以上或者其他林地

10畝以上毀壞的；

（9）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第 410條的規定，犯非法批準征用、占用土地罪的，處三年以下有期徒刑

或者拘役：致使國家或者集體利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

二十二、非法低價出讓國有土地使用權罪

根據《刑法》第

410條的規定，非法低價出讓國有土地使用權罪是指國家機關工作人

員徇私舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管 理的規定，濫用職權，非法低價出讓國有土地使用權，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）非法低價出讓國有土地

30畝以上，并且出讓價額低于國家規定的最低價額標 準的百分之六十的；

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（2）造成國有土地資產流失價額

30萬元以上的；

（3）非法低價出讓國有土地使用權，影響群眾生產、生 活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的；（4）非法低價出讓林地合計

30畝以上，并且出讓價額

低于國家規定的最低價額標準的百分之六十的；（5）造成國有資產流失

30萬元以上的；

（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

410條的規定，犯非法低價出讓國有土地使用權罪的，處三年以下有

期徒刑或者拘役；致使國家或者集體利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有 期徒刑。

二十三、放縱走私罪

根據《刑法》第

411條的規定，放縱走私罪是指海關工作人員徇私舞弊，放縱走私，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）放縱走私犯罪的；

（2）因放縱走私致使國家應收稅額損失累計達

10萬元以上的；（3）放縱走私行為

3起次以上的；

（4）放縱走私行為，具有索取或者收受賄賂情節的；（5）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

411條的規定，犯放縱走私罪的，處五年以下有期徒刑或者拘投；情 節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。二

十四、商檢徇私舞弊罪

根據《刑法》第412條第

1款的規定，商檢徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢 驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢驗結果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）采取偽造，變造的手段對報檢的商品的單證、印章、標志、封識、質量認證標志等 作虛假的證明或者出具不真實的證明結論的；

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（2）將送檢的合格商品檢驗為不合格援或者將不合格商品檢驗為合格的：（3）對明知是不合格的商品，不檢驗而出具合格檢驗結果的；（4）其他偽造檢驗結果應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第412條第

1款的規定，犯商檢徇私舞弊罪的，處五年以下有期徒刑或 者拘役；造成嚴重后果的，處五年以上十年以下有期徒刑。

二十五、商檢失職罪

根據《刑法》第412條第

2款的規定，商檢失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢

疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢驗的物品不檢檢，或者延誤檢驗出證、錯誤出 證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）致使不合格的食品、藥品、醫療器械等商品具商品出入境，嚴重危害生命健康的；（2）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟損失不滿

15萬元，但間 接經濟損失

75萬元以上的；

（3）造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失

30萬元，或者直接經濟損 失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；

（4）未經檢驗，出具合格檢驗結果，致使國家禁止進口的固體廢物、液態廢物和氣態廢 物等進入境內的；

（5）不檢驗或者延誤檢驗出證、錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對 外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

（6）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰 根據《刑法》第412條第

2款的規定，犯商檢失職罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

二十六、動植物檢疫徇私舞弊罪

根據《刑法》第413條第

1款的規定，動植物檢疫徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫

機關、檢驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢疫結果的行為。

立案標準根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）采取偽造、變造的手段對檢疫的單證、印章、標志、封識等作虛假的證明或者出 具不真實的結論的；

（2）將送檢的合格動植物檢疫為不合格援或者將不合格動植物檢疫為合格的：

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（3）對明知是不合格的動植物，不檢驗而出具合格檢驗結果的；（4）其他偽造檢驗結果應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第413條第

1款的規定，犯動植物檢疫徇私舞弊罪的援處五年以下有期

徒刑或者拘役；造成嚴重后果的，處五年以上十年以下有期徒刑。

二十七、動檀物檢疫失職罪

根據《刑法》第413條第

2款的規定，動植物檢疫失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出 證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定援涉嫌下列情 形之—的，應予立案：

（1）導致疫情發生，造成人員重傷或者死亡的；（2）導致重大疫情發生、傳播或者流行的；（3）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟損失不滿

15萬元，但間 接經濟損失

75萬元以上的；

（4）造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；

（5）不檢疫或者延誤檢疫山證，錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對 外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

（6）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第413條第 2款的規定，犯動植物檢疫失職罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役。

二十八、放縱制售偽劣商品犯罪行為罪

根據《刑法》第

414條的規定，放縱制售偽劣商品犯罪行為罪是指對生產、銷售偽劣

商品犯罪行為負有追究責任的國家機關工作人員徇私舞弊，不履行法律規定的追究職 責，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）放縱生產，銷售假藥或者有毒，有害食品犯罪行為的；

（2）放縱生產、銷售偽劣農藥，獸藥、化肥、種子犯罪行為的；

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（3）放縱依法可能判處

3年有期徒刑以上刑罰的生產、銷售偽劣商品犯罪行為的；

（4）對生產、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責，致使生產、銷售偽劣商品犯罪 行為得以繼續的；

（5）3次以上不履行追究職責，或者對

3個以上有生產、銷售偽劣商品犯罪行為的單 位或者個人不履行追究職責的；（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

414條的規定，犯放縱制售偽劣商品犯罪行為罪的，處五年以下有期 徒刑或者拘役。

二十九、辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪

根據《刑法》第

415條的規定，辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪是指負責辦理

護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員，對明知是企圖偷越國（邊）境的人 員，予以辦理出入境證件的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，負責辦理護 照，簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員涉嫌在辦理護照、簽證以及其他出入境 證件的過程中，對明知是企圖偷越國（邊）境的人員予以辦理山入境證件的，應予立案。

處罰

根據《刑法》第

415條的規定，犯辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪的，處三年以 下有期徒刑或者拘役，情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

三

十、放行偷越國（邊）境人員罪

根據《刑法》第

415條的規定，放行偷越國（邊）境人員罪是指邊防、海關等國家機關 工作人員，對明知是偷越國（邊）境的人員予以放行的行為。

立案標準 根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件標準的規定》的規定，邊防、海關等國 家機關工作人員涉嫌在履行職務過程中，對明知是偷越國（邊）境的人員而予以放行的，應予立案。

處罰

根據《刑法》第

415條的規定，犯放行偷越國（邊）境人員罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

三

十一、不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪

根據《刑法》第416條第

1款的規定，不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐

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賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家關工作人員接到被拐賣、綁架的 婦女、兒童及其家屬的解救要求或者接到其他人的舉報，而對被拐賣、綁架的婦女、兒童

不進行解救，造成嚴重后果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案

標準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）導致被拐賣、綁架的婦女、兒童或者其家屬 重傷、死亡或者精神失常的；

（2）導致被拐賣、綁架的婦女、兒童被轉移、隱 匿、轉賣，不能及時進行解救的；

（3）對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救人次以上的；

（4）對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成惡劣社會影響的；（5）其他造成嚴重后果的情形。處罰

根據《刑法》第416條第

1款的規定，犯不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪的，處五年 以下有期徒刑或者拘役。

三

十二、阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪

根據《刑法》第416條第

2款的規定，阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童是指對被拐

賣、綁架婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關工作人員利用職務阻礙解救 被拐賣、綁架婦女、兒童的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）利用職權、禁止、阻止或者妨礙有關部門、人員解救被拐賣、綁架婦女、兒童的；（2）利用職務上的便利，向拐賣、綁架者或者收買者通風報信，防礙解救工作正常進 行的；（3）其他利用職務阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第416條第

2款的規定，犯阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪的，處二

年以上七年以下有期徒刑；情節較輕的，處二年以下有期徒刑或者拘役。

三

十三、幫助犯罪分子逃避處罰罪

根據《刑法》第

417條的規定，幫助犯罪分子逃避處罰罪是指有查禁犯罪活動職責

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊 的司法及公安、國家安全、海關、稅務等國家機關工作人員，向犯罪分子通風報信、提供 便利，幫助犯罪分子逃避處罰的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）向犯罪分子泄漏有關部門查禁犯罪活動的部署、人員、措施、時間、地點等情況的；（2）向犯罪分子提供錢物、交通工具、通訊設備、隱藏處所等便利條件的；（3）向犯罪分子泄漏案情的；

（4）幫助、示意犯罪分子隱匿、毀滅、偽造證據，或者串供、翻供的；（5）其他幫助犯罪分子逃避處罰應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

417條的規定，犯幫助犯罪分子逃避處罰罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑。

三

十四、招收公務員、學生徇私舞弊罪

根據《刑法》第

418條的規定，招收公務員、學生徇私舞弊罪是指國家機關工作人員在

招收公務員、省級以上教育行政部門組織招收的學生工作中徇私舞弊，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）徇私舞弊，利用職務便利，偽造、變造人事、戶口檔案、考試成績或者其他影響招 收工作的有關資料，或者明知是偽造、變造的上述材料而予以認可的；（2）徇私舞弊，利用職務便利，幫助

5名以上考生作弊的；

（3）徇私舞弊招收不合格的公務員、學生

3人次以上的；

（4）因徇私舞弊招收不合格的公務員、學生，導致被排擠的合格人員或者其近親屬 自殺、自殘造成重傷、死亡、或者精神失常的；

（5）因徇私舞弊招收公務員、學生，導致該項招收工作重新進行的；（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

418條的規定，犯招收公務員、學生徇私舞弊罪的，處三年以下有期 徒刑或者拘役。

三

十五、失職造成珍貴文物損毀、流失罪

根據《刑法》第

419條的規定，失職造成珍貴文物損毀、流失罪是指文物行政管理部

門、公安機關、工商行政管理部門、海關、城鄉建設規劃部門等國家機關工作人員嚴重不

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負責任，造成珍貴文物損毀或者流失，后果嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）導致國家一、二、三級珍貴文物損毀或者流失的；

（2）導致全國重點文物保護單位或者省、自治區、直轄市級文物保護單位損毀的；（3）其他后果嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

419條的規定，犯失職造成珍貴文物損毀、流失罪的，處三年以下有 期徒刑或者拘役。

三

十六、非法拘禁罪

根據（刑法》第

238條的規定，非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剝奪他人 人身自由的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪

案件立案標準的規定》的規定，國家機關工作人 員利用職權非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，應 予立案：

（1）非法剝奪他人人身自由

24小時以上的；

（2）非法剝奪他人人身自由，并使用械具或 者捆綁等惡劣手段援或者實施毆打、侮辱、虐待 行為的；

（3）非法拘禁，造成被拘禁人輕傷、重傷援死亡的；

（4）非法拘禁，情節嚴重，導致被拘禁人自殺，自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；（5）非法拘禁

3人次以上的；

（6）司法工作人員對明知是沒有違法犯罪事實的人而非法拘禁的；（7）其他非法拘禁應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

238條的規定，犯非法拘禁罪的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或 者剝奪政治權利。具有毆打、侮辱情節的，從重處罰。

犯非法拘禁罪，致人重傷的，處三年以上十年以下有期徒刑，致人死亡的；處十年以 上有期徒刑。使用暴力致人傷殘、死亡的，依照刑法知

234條、第

232條規定的故意傷害

罪、故意殺火罪定罪處罰。

為索取債務非法扣押、拘禁他人的，依照前兩款的規定處罰。

國家機關工作人員利用職權犯非法拘禁罪的，依照前三款的規定從重處罰。

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三

十七、非法搜查罪

根據《刑法》第

245條的規定，非法搜查罪是指非法搜查他人身體、住宅的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，國家機關 工作人員利用職權非法搜查，涉嫌下列情形之

—的，應予立案：

（1）非法搜查他人身體、住宅，并實施毆打，侮辱等行為的；

（2）非法搜查，情節嚴重，導致被搜查人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷，死亡援或 者精神失常的；

（3）非法搜查，造成財物嚴重損壞的；（4）非法搜查

3人（戶）次以上的；

（5）司法工作人員對明知是與涉嫌犯罪無關的人身、住宅非法搜查的；（6）其他非法拽查應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

245條的規定，犯非法搜查罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。司法工作人員濫用職權，犯非法搜查罪的，從重處罰。

三

十八、刑訊逼供罪

根據《刑法》第

247條的規定，刑訊逼供罪是指司法工作人員對犯罪嫌疑人、被告人 使用肉刑或者變相肉刑逼取口供的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取口供的； 援供取口逼手段等烤援曬、凍間時長較、以）2（餓、嚴重損害犯罪嫌疑人、被告人身體健 康的；

（3）刑訊逼供造成犯罪嫌疑人、被告人輕傷、重傷、死亡的；

（4）刑訊逼供援情節嚴重，導致犯罪嫌疑人、被告人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精 神失常的；

（5）刑訊逼供，造成錯案的；（6）刑訊逼供

3人次以上的；

（7）縱容：授意、指使、強迫他人刑訊逼供，具有上述情形之一的；（8）其他刑訊逼供應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

247條的規定，犯刑訊逼供罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。致人傷

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殘、死亡的，依照刑法第234條、第

232條規定的故意傷害罪、故意殺人罪定罪從重處罰。

三

十九、暴力取證罪

根據《刑法》第

247條的規定，暴力取證罪是指司法工作人員以暴力逼取證人證言 的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取證人證言的；（2）暴力取證造成證人輕傷、重傷、死亡的；

（3）暴力取證、情節嚴重，導致證人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；（4）暴力取證，造成錯案的；（5）暴力取證

3人次以上的；

（6）縱容、授意、指使、強迫他人暴力取證，具有上述情形之一的；（7）其他暴力取證應應追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

247條的規定，犯暴力取證罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。致人傷 殘、死亡的，依照刑法第234條、第

232條規定的故意傷害罪、故意殺人罪定罪從重處罰。

四

十、虐待被監管人罪

根據《刑法》第

248條的規定，虐待被監管人罪是指監獄、拘留所、看守所、拘役所、勞教所等監管機構的監管人員對被監管人進行毆打或者體罰虐待，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段虐待被監管人的；

（2）以較長時間凍、餓、曬、烤等手段虐待被監管人，嚴重損害其身體健康的；（3）虐待造成被監管人輕傷、重傷、死亡的；

（4）虐待被監管人，情節嚴重，導致被監管人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失 常的；

（5）毆打或者體罰虐待

3人次以上的；

（6）指使被監管人毆打、體罰虐待其他被監管人，具有上述情形之一的；（7）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

248條的規定，犯虐待被監管人罪的，處三年以下有期待刑或者拘

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役；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期待刑。致人傷殘、死亡的，依照刑法第234 條、第

232條規定的故意傷害罪、故意殺人罪定罪從重處罰。

監管人員指使被監管人毆打或者體罰虐待其他被監管人的，依照前款的規定處罰。

四

十一、報復陷害罪

根據《刑法》第

254條的規定，報復陷害罪是指國家機關工作人員濫用職權、假公濟 私，對控告人、申訴人、批評人、舉報實行報復陷害的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）報復陷害，情節嚴重，導致控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

（2）致使控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬的其他合法權利受到嚴重損害的；（3）其他報復陷害應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

254條的規定，犯報復陷害罪的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情 節嚴重的，處二年以上七年以下有期徒刑。

四

十二、破壞選舉罪

根據《刑法》第

256條的規定，破壞選舉罪是指在選舉各級人民代表大會代表和國家

機關領導人員時，以暴力、威脅、期騙、賄賂、偽造選舉文件、虛報選舉票數或者編造選舉結

果等手段破壞選舉或者妨害選民和代表自由行使選舉權和被選舉權，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，國家機關 工作人員利用職權破壞選舉，涉嫌下列情形之一的，應予立案：（1）以暴力、威脅、期騙、賄賂等手段，妨害選民、各級人民代表大會代表自由行使選 舉權和被選舉權，致使選舉無法正常進行，或者選舉無效，或者選舉結果不真實的；（2）以暴力破壞選舉場所或者選舉設備，致使選舉無法正常進行的；

（3）偽造選民證、選票等選舉文件，虛報選舉票數，產生不真實的選舉結果或者強行 宣布合法選舉無效、非法選舉有效的；

（4）聚眾沖擊選舉場所或者故意擾亂選舉場所秩序，使選舉工作無法進行的；（5）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

256條的規定，犯破壞選舉罪的，處三年以下有期徒刑、拘役或者剝 奪政治權利。

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