第一篇：招商證券等30家證券、基金公司發(fā)布聯(lián)合倡議書

招商證券等30家證券、基金公司發(fā)布聯(lián)合倡議書

1月27日，出席全國證券期貨監(jiān)管工作會議的30家證券、基金公司代表向全國證券、基金行業(yè)全體同仁發(fā)出倡議書。倡議書主要內(nèi)容包括以下八個方面：

一、在黨的十六大精神的指引下，全面貫徹“三個代表”重要思想，以維護(hù)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展為已任，努力做好各項(xiàng)工作；

二、堅(jiān)持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

”八字方針；

三、進(jìn)一步開展學(xué)習(xí)“嚴(yán)格、規(guī)范、謹(jǐn)慎、誠信、創(chuàng)新”十字行風(fēng)活動；

四、認(rèn)真學(xué)習(xí)全面貫徹全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神；

五、各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都要樹立審慎經(jīng)營的理念；

六、嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，嚴(yán)格按照公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理規(guī)則辦事；

七、加強(qiáng)誠信建設(shè)，維護(hù)行業(yè)信譽(yù)。

八、倡導(dǎo)行業(yè)內(nèi)不斷提高服務(wù)水平，自覺接受社會監(jiān)督，接受客戶監(jiān)督。

第二篇：招商證券 20年 公司發(fā)展歷程

1，1991年7月，楊鶤組建招商銀行證券部，8月8日，招商銀行證券業(yè)務(wù)部在深南油試營業(yè)，9月16日舉行正式開業(yè)慶典。

2，1992年2月，承銷的第一只A股、國內(nèi)第一支B股深南玻A、B股在深交所掛牌。6月開展債券自營業(yè)務(wù)，當(dāng)年代理發(fā)行證券總額約7億元。

3,1993年4月，第二家營業(yè)部開業(yè)，7月全面實(shí)現(xiàn)證券交易無紙化，首批獲得從證券業(yè)務(wù)部轉(zhuǎn)建為具有獨(dú)立法人資格的證券公司。

4,1994年4月29日，招銀證券成立，招行為獨(dú)資股東，注冊資本1.5億。5月27日，第三家營業(yè)部深保安營業(yè)部開業(yè)，6月，獲1993深圳市，首屆十佳券商稱號。94年發(fā)行項(xiàng)目10余個，為深交所推薦上市項(xiàng)目最多的券商，營業(yè)部擴(kuò)展至8家。

5,1995年5月，實(shí)現(xiàn)深圳地區(qū)交易聯(lián)網(wǎng)，10月13日，公司作為上市推薦人推薦洛陽玻璃上市，實(shí)現(xiàn)公司在上交所一級市場零的突破。

6,1996年，在深圳收購農(nóng)行營業(yè)部6家，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增至16家。

7,1997年，公司率先推出證券保證金自助轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，年底人行對深圳券商資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)年檢中被評為A級，排名第一，注冊資本增加到8億。

8,1998年10月，公司更名為國通證券，設(shè)研發(fā)中心，首開行業(yè)研究先河。

9,1999年3月，推出國內(nèi)第一張證券賬戶卡--牛卡，10月，公司電話中心啟用，實(shí)現(xiàn)24小時電話委托等功能。

10,2000年，注冊資本增加到22億，營業(yè)部增至22家，同事核準(zhǔn)為綜合類券商，2月25日，牛網(wǎng)正式開網(wǎng)，5月20日，手機(jī)炒股正式推出。

11,2001年1月完成股份制改造，注冊資本24億元，7月19日呼叫中心E號通正式上線。

12,2002年5月首批獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，7月11日，更名為招商證券，12月，招商基金管理公司獲批設(shè)立。

13,2003年5月獲得代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格，12月，楊鶤人公司總裁

14,2004年8月，8名分析師進(jìn)新財(cái)富2004年最佳分析師排名，12月1日，獲得創(chuàng)新試點(diǎn)類券商資格。

15,2005年4月4日，基金寶設(shè)立，6月收購招商證券香港公司，進(jìn)入新財(cái)富2005年最佳分析師排名第三，11月成功創(chuàng)設(shè)權(quán)證。

16,2006年現(xiàn)金牛設(shè)立，4月第三方存管項(xiàng)目啟動，6月股指期貨項(xiàng)目設(shè)啟動，8月8日，增資至32億元，9月成功收購北京證券21家營業(yè)部，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增至55個。

17,2007年3月與招商銀行第三方存管全面開通，5月E號通95565正式開通。8月，公司獲券商QDII資格，成為第二家獲批此業(yè)務(wù)資格的券商。10月牛網(wǎng)榮獲中國優(yōu)秀財(cái)經(jīng)證券網(wǎng)站券商類第一名。

18,2008年2月，招商期貨成立，從此具有IB業(yè)務(wù)資格。7月公司獲得AA級券商評級。10月招商證券客戶服務(wù)中心榮獲2008年中國最佳呼叫中心稱號。

19,2009年11月，招商證券上市，股票代碼：600999，IPO融資總額超過111億元，成為有史以來全球規(guī)模第二大投資銀行IPO交易，2月28日，招商證券大廈奠基。

20,2010年。。

第三篇：證券投資基金管理公司管理辦法(征求意見稿)

證券投資基金管理公司管理辦法

（征求意見稿）

第一章

總則

第一條 為了加強(qiáng)對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中

國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法

律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定

和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

第二章

基金管理公司的設(shè)立

第六條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

（八）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資比例或者持有股份比例占基金管理公

司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）超過5%的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且

不低于25％的股東。

主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

第九條 中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件。其他境內(nèi)持股比例超過5%的股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

第十條 基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承諾。

第十一條 一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

第十二條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報(bào)

送設(shè)立申請材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第十三條 申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股東發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請材料。

第十四條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：

（一）征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；

（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；

（三）自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十六條 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

第三章

基金管理公司的變更、解散

第十七條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

（一）變更持股5%以上的股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）變更股東的持股比例超過5%；

（四）變更公司章程中的重要條款；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第十八條 基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十九條 基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守在認(rèn)購、受讓股權(quán)時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；

（二）股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益；

（三）股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東及受讓方不得通過股權(quán)代持、股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán)；

（四）相關(guān)的變更股東事項(xiàng)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利；

（五）法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

第二十條 基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。

第二十一條 基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請；涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時，相關(guān)股東可以直接提出申請。

第二十二條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

第二十三條 中國證監(jiān)會可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。

第二十四條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

變更為中外合資基金管理公司的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

第二十五條 基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。第二十六條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

第二十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。

第二十八條 基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后方可進(jìn)行。

基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第四章

基金管理公司子公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

第二十九條 基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，專門從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金品種開發(fā)、基金銷售、客戶服務(wù)等與基金管理公司經(jīng)營范圍相關(guān)的業(yè)務(wù)。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。

第三十條 基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。基金管理公司與其投資設(shè)立的子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對子公司、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)等的日常管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。

基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

第三十一條 基金管理公司可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理特定客戶資產(chǎn)管理、基金份額銷售、登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)。

委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，審慎確定委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容以及受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，并制定委托辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急處理制度，加強(qiáng)對受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的評價(jià)和約束，確保業(yè)務(wù)信息的保密性和安全性，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益以及公司的商業(yè)秘密等。

基金管理公司對基金份額持有人的相關(guān)義務(wù)，不因委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)而免除或者終止。

第三十二條 基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議后十日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容、受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書、基金合同、基金報(bào)告、基金半報(bào)告以及基金管理公司報(bào)告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。

開展受托業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，有與受托辦理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人才隊(duì)伍、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和技術(shù)設(shè)施等，并具有完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急處理制度和業(yè)務(wù)操作流程等。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，確保受托業(yè)務(wù)運(yùn)作安全有效，保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第三十三條 基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力；

（二）公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（四）擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第三十四條 基金管理公司設(shè)立子公司及分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會、股東大會做出決議之日起15日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報(bào)送申請材料。

第三十五條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

中國證監(jiān)會可以對擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第三十六條 基金管理公司變更、撤銷子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十七條 基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

基金管理公司變更、撤銷子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷子公司、分支機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告。

第五章

基金管理公司的治理和經(jīng)營

第三十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則。基金管理公司及其股東和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

第四十條 基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個人代持股權(quán)。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。

基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。

第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和關(guān)鍵信息隔離制度。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過股東會或者股東大會依法行使權(quán)利，不得越過股東會或者股東大會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

基金管理公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營與基金管理公司相同或類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第四十二條 基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。第四十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員。基金管理公司的董事會和董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。

董事會對經(jīng)營管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得單純以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等為考核標(biāo)準(zhǔn)。

基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員。基金管理公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過董事會人數(shù)的1/3。

第四十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，依法對基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。

第四十五條 基金管理公司的董事會審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：

（一）公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；

（二）公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所；

（三）公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告；

（四）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由董事會聘任，對董事會負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員，并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財(cái)務(wù)、董事會履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。

第四十八條 基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

第四十九條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東及有關(guān)各方在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險(xiǎn)防范的安排，保證公司正常經(jīng)營，基金份額持有人利益不受損害。

第五十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營理念，管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制水平相匹配，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的長遠(yuǎn)利益。

第五十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

第五十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。第五十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。

第五十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，建立與公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

第五十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵約束機(jī)制、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，為公司經(jīng)營管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。

第五十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。

第五十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿足公司運(yùn)營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī)，相關(guān)資金或資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會計(jì)賬簿。

第五十八條 基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以相應(yīng)增加注冊資本。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第五十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，管理和運(yùn)用固有資金。

基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第六十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。

第六章

監(jiān)督管理

第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

第六十二條 中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第六十三條 非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

（一）經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司報(bào)告；

（二）由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的評價(jià)報(bào)告；

（三）監(jiān)察稽核季度報(bào)告和報(bào)告；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

第六十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自結(jié)束之日起3個月內(nèi)報(bào)送基金管理公司報(bào)告和評價(jià)報(bào)告；自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告，自結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核報(bào)告。

第六十五條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)變更持股5%以下的股東；

(二)變更名稱、住所；

(三)股東同比例增減注冊資本；

(四)修改公司章程的一般條款；(五)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰；

(六)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)

調(diào)查；

(七)公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化；

(八)因公司過失遭受重大投訴；

(九)面臨重大訴訟；

(十)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

第六十六條 基金管理公司股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)書面通知公司，并應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)公司股東的實(shí)際控制人發(fā)生變更的；

(二)公司主要股東連續(xù)3年虧損；

(三)公司股東的股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；

(四)公司股東處分其股權(quán)；

(五)公司股東發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

(六)公司股東被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

(七)公司股東進(jìn)入清算程序或者被接管；

(八)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

基金管理公司發(fā)生本辦法第六十條規(guī)定的突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報(bào)送中國證監(jiān)會。

第六十八條 中國證監(jiān)會可以采取下列措施對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率：

（一）進(jìn)入基金管理公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

（二）要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；

（三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；

（四）查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（五）檢查基金管理公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

第六十九條 中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

中國證監(jiān)會可以聘請注冊會計(jì)師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。第七十條 基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第七十一條 中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

第七十二條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價(jià)體系。對于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本金、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

第七十三條 違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處以3萬元以下的罰款：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)持有基金管理公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東；

（二）委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán)；

（三）基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司的資產(chǎn)；

（四）基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中，強(qiáng)令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第七十四條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

（一）基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過股東會或者股東大會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）基金管理公司的股東、實(shí)際控制人干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；

（三）基金管理公司及其股東、實(shí)際控制人未及時履行報(bào)告義務(wù)；

（四）基金管理公司董事會對經(jīng)營管理人員的考核不符合規(guī)定。

第七十五條 基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停該公司基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）公司內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（三）對子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

逾期未完成整改的，中國證監(jiān)會可以停止批準(zhǔn)增設(shè)子公司或者分支機(jī)構(gòu)；限制分配紅利，限制向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

第七十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元人民幣，現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運(yùn)用的流動資產(chǎn)低于2000萬元人民幣且低于公司上一會計(jì)營業(yè)支出的，中國證監(jiān)會可以暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請及其他業(yè)務(wù)申請，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動性。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國證監(jiān)會責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。

被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國證監(jiān)會認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國證監(jiān)會可以指定其他機(jī)構(gòu)對其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。

第七十七條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以下的罰款。

第七十八條 基金管理公司、基金管理公司的股東及實(shí)際控制人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法以及其他相關(guān)規(guī)定的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

基金管理公司的子公司存在違法違規(guī)情形的，比照本辦法的規(guī)定進(jìn)行處理，但基金管理公司在境外設(shè)立的子公司按照境外相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行處理。

第七章

附則

第七十九條 本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

第八十條 基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第八十一條 本辦法自

****年**月**日起施行。

第四篇：2013證券投資基金要點(diǎn)總結(jié)（共）

第一章 證券投資基金概述

第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)

與直接投資股票或債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具；

證券投資基金特點(diǎn)：①集合理財(cái)、專業(yè)管理；②利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；③組合投資、風(fēng)險(xiǎn)分散；④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；⑤獨(dú)立托管、保障安全； 基金與股票、債券的差異：①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同；②所籌資金的投向不同；③投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同；

基金與銀行存款的差異：①性質(zhì)不同；②收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同；③信息披露程度不同；

第三節(jié) 證券投資基金的法律形式

契約型基金是根據(jù)基金合同設(shè)立的；公司型基金是根據(jù)基金公司章程設(shè)立的； 契約型基金與公司型基金的區(qū)別：①法律主體資格不同；②投資者的地位不同；③基金運(yùn)營依據(jù)不同；

第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式

1、封閉式基金與開發(fā)式基金的不同：①期限不同；②份額限制不同；③交易場所不同；④價(jià)格形成方式不同；⑤激勵約束機(jī)制與投資策略不同；

第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

最早的基金：1868年英國“海外及殖民地政府信托基金”； 第一只開放式基金：1924年美國“馬薩諸塞投資信托基金”； 全球基金發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)：①美國占據(jù)主導(dǎo)地位；②開放式基金成為主流產(chǎn)品；③競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出；④基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生變化；

第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況 1、1992年中國第一只比較規(guī)范的基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金成立； 2、1998年《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布；

3、南方基金管理公司——基金開元；國泰基金管理公司——基金金泰； 4、2001年第一只開放式基金——華安創(chuàng)新； 5、2004年《證券投資基金法》 6、2004年10月，第一只LOF——南方基金配置基金；

2004年底，第一只ETF——華夏上證50；

第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 為中小投資者拓寬了投資渠道； 優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長； 有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展； 完善金融體系和社會保障體系；

第四章 基金管理人

第一節(jié) 基金管理人概述

基金管理公司注冊資本不少于1億元人民幣； 基金管理公司主要股東條件： ①從事金融資產(chǎn)管理行業(yè)，注冊資本不低于3億元人民幣；②持續(xù)經(jīng)營3個以上會計(jì)；③最近3年無違法違規(guī)行為；④其他股東凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；

基金管理公司主要業(yè)務(wù)：①證券投資基金業(yè)務(wù)；②特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③投資咨詢服務(wù)；④全國社保基金管理及企業(yè)年檢業(yè)務(wù)；⑤QDII業(yè)務(wù)；

第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置 投資決策委員會——最高決策機(jī)構(gòu)； 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

投資部、研究部、交易部、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、市場部、機(jī)構(gòu)理財(cái)部

第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理 基金公司投資決策程序： 公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告；

投資決策委員會決定基金的整體投資計(jì)劃； 基金投資部指定投資組合具體方案； 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提出風(fēng)控建議；

對于股票價(jià)值的估值：市盈率（P/E），市凈率（P/B），現(xiàn)金流折現(xiàn)（DCF）以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤； 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令；

第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)設(shè)立條件：

單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)——委托資產(chǎn)不少于3000萬元；

為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)——單一客戶不低于100萬元，總金額不低于3000萬元；

單個資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家公司股票不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；同一資產(chǎn)管理人管理的全部計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行證券，不得超過證券規(guī)模的10%；完全按指數(shù)構(gòu)成比例投資的不受此限制；

特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類基金的60%； 提取報(bào)酬不得超過凈收益的20%；

資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，每季度至多開放一次參與或退出； 每月向委托人報(bào)告一次份額凈值；

第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制

獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3；以下事項(xiàng)應(yīng)該經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：

公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易； 公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請或者更會計(jì)師事務(wù)所； 公司管理的基金半報(bào)告和報(bào)告；

督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意； 基金管理公司內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度；

內(nèi)部控制包括四個層次，一是員工自律；二是部門各級主管監(jiān)督；三是公司總經(jīng)理及監(jiān)察稽核部門監(jiān)督；四是董事會監(jiān)督； 公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊組成；

基金公司內(nèi)部控制制度原則：健全性原則；有效性原則；獨(dú)立性原則；相互制約原則；成本效益原則；

督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告； 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)；

第五章 基金托管人

第一節(jié) 基金托管人概述

托管人職責(zé)：資產(chǎn)保管；資金清算；資產(chǎn)核算；投資運(yùn)作監(jiān)督；

第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管 基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求： 保證基金資產(chǎn)的安全； 依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn)； 嚴(yán)守基金商業(yè)秘密；

對基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任；

基金銀行存款賬戶是以基金名義在銀行開立的開立的；

結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國證券登記結(jié)算公司開立的； 基金證券賬戶是以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國結(jié)算公司開立的； 全國銀行間市場債券托管賬戶是以基金名義在中央國債登記公司開立的； 基金托管人保管基金印章、基金財(cái)務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章；負(fù)責(zé)保管基金重大合同、基金開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等；

第四節(jié) 基金資產(chǎn)的清算

T日接收清算數(shù)據(jù)；T+1日復(fù)核、執(zhí)行交割；

每季度由托管人撰寫內(nèi)部檢查報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

內(nèi)部控制原則：合法性；完整性；及時性；審慎性；有效性；獨(dú)立性； 內(nèi)部控制基本要素：環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控；

第六章 基金的市場營銷

基金市場營銷主要包括目標(biāo)市場與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設(shè)計(jì)、營銷過程的管理四個方面； 第一節(jié) 基金營銷概述

基金營銷特征：規(guī)范性；服務(wù)性；專業(yè)性；持續(xù)性；適用性； 機(jī)構(gòu)投資者營銷成本低、服務(wù)成本高；個人營銷成本高、服務(wù)成本低；

第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)

產(chǎn)品線內(nèi)涵：產(chǎn)品線的長度、產(chǎn)品線的寬度、產(chǎn)品線的深度；

第四節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu) 基金銷售機(jī)構(gòu)條件：

商業(yè)銀行：負(fù)責(zé)基金銷售部門取得基金從業(yè)資格的人員不得低于1/2；部門管理人員取得基金從業(yè)資格，具有2年以上基金或5年以上其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)歷；

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：注冊資本不低于2000萬；從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個會計(jì)；獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)：注冊資本2000萬；取得基金從業(yè)資格的不少于10人；

中國證監(jiān)會依照《行政許可法》受理基金銷售業(yè)務(wù)資格申請；

第五節(jié) 基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范 基金宣傳推介材料的禁止情形 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績； 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 詆毀競爭對手；

違規(guī)使用安全、保證、承諾、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等表述； 登載單位或個人推薦性文字；

未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率；

申購贖回費(fèi)不得高于5%；并且應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)；貨幣市場基金按照不高于0.25%計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；

持有期少于7日的，收取不低于1.5%的贖回費(fèi)；少于30日的，提取0.75%； 基金銷售的資料應(yīng)保存15年以上；

第七章 基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算

第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值 開放式基金每個交易日估值，于次日公告基金份額凈值；封閉式基金每周紕漏一次基金份額凈值，但每日估值一次；

首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)未能確定公允價(jià)值的按成本計(jì)量；

送股、轉(zhuǎn)增股、配股等發(fā)行未上市股票，按交易所市場價(jià)值估值； 首次公開發(fā)行有明確鎖定期股票的，按交易所市場價(jià)值估值；

非公開發(fā)行有明確鎖定期股票：初始取得成本高于證券市場價(jià)值的，以證券市場價(jià)值為準(zhǔn)； 否則按公式計(jì)算；

因持有股票而享有配股權(quán)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；否則為0； 當(dāng)基金估值錯誤達(dá)到0.25%時，應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到0.5%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案；

QDII基金份額凈值每周計(jì)算并公布一次，如果投資衍生品每日披露； 基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露；

第二節(jié) 基金費(fèi)用

管理費(fèi)股票基金-1.5%；債券低于1%；貨幣市場0.33%；

基金運(yùn)作費(fèi)，發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一時，應(yīng)采用預(yù)提或攤銷方式計(jì)入基金損益；小于十萬分之一時，直接計(jì)入當(dāng)期損益；

第三節(jié) 基金會計(jì)核算

我國基金會計(jì)為公歷1月1日至12月31日；

證券投資基金一般在月末轉(zhuǎn)結(jié)當(dāng)期損益；貨幣市場基金按日轉(zhuǎn)結(jié)；

第八章 基金利潤分配與稅收

第二節(jié) 基金利潤分配

封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次，每次不得少于已實(shí)現(xiàn)利潤的90%； 基金利潤分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式；可以約定專為基金份額； 貨幣市場基金的利潤分配每日進(jìn)行，紅利在投資；

貨幣市場基金，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日不再享有收益分配權(quán)益；當(dāng)日申購的基金份額，自下一個工作日起享有收益分配權(quán)益；周五進(jìn)行分配時，同時分配周六周日收益；節(jié)假日前最后一個開放日的利潤和節(jié)假日的利潤一起于法定節(jié)假日最后一日進(jìn)行分配；

第三節(jié) 基金稅收

對基金管理人運(yùn)用基金購買債權(quán)、股票的差價(jià)收入免征營業(yè)稅； 基金賣出股票時按照千分之一征收印花稅；買入不征稅；

基金從證券市場取得的收入不征收企業(yè)所得稅；利息收入代繳20%個人所得稅；對從上市公司獲得的股利所得按50%計(jì)算征收個人所得稅； 金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅；非金融機(jī)構(gòu)不征收營業(yè)稅； 企業(yè)投資者買賣基金免征印花稅；

企業(yè)投資者買賣基金差價(jià)收入征收企業(yè)所得稅；分配收入不征稅； 個人投資者買賣基金差價(jià)收入不征收個人所得稅； 從封閉式基金中獲得的企業(yè)債券利息收入征收個人所得稅；

第九章 基金的信息披露

第一節(jié) 基金信息披露概述 基金信息披露的作用： 有利于投資者價(jià)值判斷； 有利于防止利益沖突與利益輸送； 有利于提高證券市場效率； 有效防止信息濫用；

基金信息披露內(nèi)容原則：①真實(shí)性原則；②完整性原則；③準(zhǔn)確性原則；④及時性原則；⑤賬公平披露原則；

披露形式基本原則：規(guī)范性原則；易解性原則；易得性原則； 基金信息披露禁止行為：

1虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 2對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測； 3違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

第三節(jié) 基金募集信息披露：招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告；

開放式基金合同生效后每6個月披露一次招募說明書；

第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露：基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告；

第五篇：高端職業(yè)求職準(zhǔn)備工作一(投資銀行、咨詢公司、商業(yè)銀行、基金證券等)

高端職業(yè)求職準(zhǔn)備工作一（投資銀行、咨詢公司、商業(yè)銀行、基金證券等）

? 你的思維模式

面試官亦會想知道你的獨(dú)立思考能力有多優(yōu)秀。你的腦袋是用怎樣的模式去接收和處理資訊？是理性的？具創(chuàng)意的？還是散亂沒秩序的？大公司都重視具分析力的思考能力，很多商業(yè)界的成功人士都將他們的成就歸功于從他們事業(yè)的起端，就有幸與擁有優(yōu)越思維的人共事。面試中有多項(xiàng)問題可以讓你施展你的腦袋如何搜集、挑選、整理以及刪除資料。遇到較復(fù)雜的問題時，千萬不要不加思索就說出一些含糊的答案；最好的應(yīng)付方法就是先深呼吸，或者請求給予一分鐘去思考。尤其當(dāng)你的答案設(shè)想周到的話，面試官反而會欣賞你花時間思考的決定。除了是工作上的需要，擁有優(yōu)秀的思維在擄獲你想要的職位時亦能大派用場。若你能振振有辭又紋而不亂地辯論自已是應(yīng)該得到這份工作的，面試官可能會因找不到辯詞的漏洞而向你投降！

描述一下你在過往的工作或私人生活里做過的最具創(chuàng)意的事。

如果你要聘請員工，你認(rèn)為哪些條件是一個員工最需要具備的？為什么？

你是以什么準(zhǔn)則來厘定自已的事業(yè)計(jì)劃？

如果這間公司能替你開拓一個最適合你的職位，你認(rèn)為這份工作會有些什么特點(diǎn)？ 你會用怎樣的尺度去界定成功？一間公司又該怎樣界定成功呢？

請你簡述至今遇到的一次最嚴(yán)峻的智力考驗(yàn)。

? 策劃與組織能力

很多工作最重要的就是有良好的計(jì)劃。如提示你明白策劃與組織的重要性，在敘述過去的經(jīng)驗(yàn)時就要著重于你怎樣策劃處理問題的方法。面試官希望測試你洞悉、分析以及解決問題的能力。像那些思維性問題一樣，這一類的問題并不需要正確完美的答案，它們的目的是探索你有否了解到組織、策劃的重要性。

以下是一些有機(jī)會被問到的策劃性問題：

你認(rèn)為一間執(zhí)拾得井井有條的辦公室和一間雜亂無章的分別在于什么？

你怎樣計(jì)劃在這行業(yè)內(nèi)有所進(jìn)升？

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你有一個長遠(yuǎn)的事業(yè)目標(biāo)嗎？你有什么長線和短線的計(jì)劃去實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)？

若你是這里的策劃人，你會為公司安排什么長遠(yuǎn)目標(biāo)？

“洞察力”一詞對你來說有什么意義？

? 心思細(xì)密

要為未來打算，你必須對各項(xiàng)細(xì)節(jié)都留意有加才能掌握現(xiàn)時局面。在面試中，你的衣著、打扮、處理攜帶文件的手法等都會反映出你有沒有在小節(jié)上下功夫。即使是回答問題，若小心組織過才回答，也會反映出在滔滔講述過往經(jīng)驗(yàn)之余也不乏深思熟慮。

能夠掌握即使再瑣碎的細(xì)節(jié)對任何一項(xiàng)工作來說都很重要。若一個人未能留意到較細(xì)微的事情，不管他現(xiàn)在處于什么職位，將來他在業(yè)內(nèi)進(jìn)升機(jī)會是微乎其微。就如在之前的篇章中說過，簡歷和求職信都能反映心思細(xì)密；你不希望你的事業(yè)因?yàn)橐粋€錯別字而遲遲不能起步。面試和簡歷、求職信一樣，是一個好機(jī)會去展示你如何注重細(xì)節(jié)──你不想因?yàn)閹Я艘恢]有墨水的筆，或拿出了一封皺巴巴的推薦信而錯失就職機(jī)會吧？

最后，想一想以下的問題如何能進(jìn)一步突顯你細(xì)心的一面：

細(xì)節(jié)對你來說重要嗎？為什么？

怎樣才算得上井井有條？

你認(rèn)為小節(jié)在此職位上扮演──或者應(yīng)該扮演──怎樣的角色？

你天生是一個心思細(xì)密的人嗎？如果不是，你會怎樣改變自已？

? 靈活

讓自已活用自如！很多招聘者都希望員工能身兼數(shù)職，又或能在非正常辦公時間加班而又樂意接受各種薪金補(bǔ)償。所以，一般來說，在面試中最好能表達(dá)出你的彈性和接受能力。招聘者或許當(dāng)時還未清楚希望你做些什么，但如果你處處表現(xiàn)得不肯讓步又刻板，那你很有可能在任何一個面試中都會落選。

但處事有彈性和任由擺布是有分別的。在面試中論及薪金和工作時間時，千萬不要給招聘者過于肯定的答復(fù)。通常最好的答案是說除非太苛刻，你會考慮任何他們開出的條件。這個答

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復(fù)可以給你多點(diǎn)時間和空間去冷靜考慮他們開出的數(shù)字。談及薪金和工作時間時，“有商量”是個很好用的詞匯：這一來表示了你對這些并不是完全處之泰然，二來也避免了會開出一些嚇怕雙方的條件。除了薪金和工作時間方面，對于工作的種類你亦應(yīng)有相當(dāng)?shù)膹椥远取９ぷ鲃傞_始時，要盡量接受各式各樣的工作和項(xiàng)目。你越懂得多，在現(xiàn)時和將來的職位上就越有價(jià)值，所以在面試時應(yīng)表現(xiàn)出你十分樂意去體會不同的事物。

對你來說，同時兼顧多項(xiàng)工作會構(gòu)成問題嗎？你期望自已有多少入息？

我們有時會幫部門X做事；你對于在本職位上的額外工作有什么意見？

若有時需加長工作時間，你覺得怎么樣？

怎樣才是你最理想的工作排程？

你對穿著這小丑裝有什么看法？

? 相處技巧

面試的性質(zhì)本身就反映了應(yīng)征者與人交流的技巧。這個技巧隨著職業(yè)的不同就有不同的重要性。如果該工作是要在美國莫哈維沙漠中一間連電話也連絡(luò)不上的倉庫里生產(chǎn)響尾蛇的毒液，人際交流的技巧可能派上上用場。但若那工作是銷售響尾蛇毒液作醫(yī)藥用途，或在“響尾蛇毒液有限公司”當(dāng)顧客服務(wù)員，交流技巧就變得極為重要。與顧客建立長期信賴的關(guān)系是一種能步向和維持成功的技巧。所以若你能以公司的利益為前題去與人相處（包括其他人都不愿去接觸的人），你或許就是公司夢寐以求的人才。

與人合作時，有哪些地方是你最喜歡和最不喜歡的？

有一個顧客致電投訴公司的產(chǎn)品并要求折扣，但你認(rèn)為他在說謊。你會怎樣做？ “服務(wù)”的意思是什么？

你會愿意做些什么去令顧客開心？你又會怎樣定立底線？

請說明一些你應(yīng)付那些難以討好的人的策略。

? 職業(yè)道德

能夠由星期一到星期

五、由早到晚地應(yīng)付工作是一種不能或缺的能力。即使現(xiàn)在有不少自動機(jī)械和電腦還有過百樣的捷徑，這也不代表這些就是個萬能鐵人，能完全取代承諾了工作就

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會拼命做妥的員工。

以下這些問題就能讓招聘者看出你會有多賣力：若你不能完成工作，你會有什么感覺？ 在你的人生中，有哪一樣是你遇過最困難的事？

對你來說，困難的工作即是什么？

敘述一次你為達(dá)成工作上的目標(biāo)而十分努力的經(jīng)驗(yàn)。

要做出好成績的條件有很多；你會把“勤奮”排在這些條件中的哪個位置？

合作精神

你是一個團(tuán)隊(duì)的好成員嗎？在從事人力資源的人當(dāng)中，“團(tuán)隊(duì)工作”是一個耳熟能詳不過的字眼。不單體育教練視團(tuán)隊(duì)精神為寶，很多招聘者也對它寵愛有加。很多經(jīng)理，尤其是銷售行業(yè)的，都愛視自已為教練，喜歡喊那些在球場更衣室會聽見的激昂說辭，用以振奮士氣，所以在去面試前，一定要把握好“合作”、“團(tuán)結(jié)”等這些概念。你會愿意為了大伙的好處而放棄自已的需要、渴求、時間、功名嗎？有一點(diǎn)要明白：一方面，團(tuán)隊(duì)中的一員，尤其是職位較低的，有時要付出很多而不獲半點(diǎn)功名；另一方面，合作亦代表一個團(tuán)員不應(yīng)肩起 多過自已所能承受的工作。團(tuán)隊(duì)工作的真正意思是平均分配工作，還有事后的功 勞和利益。

? 你與人合作順利嗎？

試述一情況你為了大體著想而放棄了自已急切的需求。

你有叁與過任何團(tuán)體活動嗎？你從中學(xué)到了什么？

功勞的認(rèn)可對你來說有多重要？

“團(tuán)隊(duì)成員”一詞在你看來有什么意義？

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