第一篇：1. 關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關問題的規定

關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關問題的規定(2012.9.20)

為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監會令第84號)(以下簡稱《辦法》)的實施工作, 現就有關問題規定如下:

一、《辦法》中相關條款的執行問題

(一)《辦法》第六條第(四)項、第(五)項對開業所需人員、營業場所和設施作出了規定。在報送基金管理公司設立申請材料時, 可以先提交擬任董事長、擬任總經理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報材料, 其他人員應當在現場檢查之前到位;擬委托基金服務機構代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術系統開發維護等業務的, 在報送基金管理公司設立申請材料時應當提交對基金服務機構進行盡職調查的報告以及委托辦理業務協議。有關營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施準備情況在中國證監會進行現場檢查時需達到規定的要求。

(二)《辦法》第七條第(一)項規定的“注冊資本不低于1億元人民幣”和第八條第二款第(二)項規定的“注冊資本不低于3億元人民幣”, 均按提交基金管理公司設立申請或者受讓基金管理公司股權申請時該股東實繳注冊資本不低于此要求執行。

(三)《辦法》第八條第二款第(三)項規定的“具有較好的經營業績”按最近3個會計年度盈虧相抵為凈盈利執行。對于“資產質量良好”, 證券經營機構按最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準, 凈資本不低于10億元人民幣, 最近1年中國證監會分類評價級別在B類以上, 具有證券自營、證券資產管理等業務資格執行;信托資產管理機構按最近1年中國銀監會綜合評級結果在3級以上執行。

證券投資咨詢、其他金融資產管理機構的具體標準另行規定。

(四)基金管理公司的有關聯關系的非主要股東的持股比例合計不得超過主要股東及其關聯股東的持股比例。持股比例5%以下的股東, 持股比例合計不得超過主要股東的持股比例;有關聯關系的股東持股比例合計達到5％的, 持股比例最高的股東應當符合《辦法》第七條規定的條件。

(五)《辦法》第九條第二款第(一)項規定的“金融資產管理經驗”, 主要是指公募基金、養老基金、慈善基金、捐贈基金等管理經驗, 包括資產規模、主要品種、業績表現等方面的內容。

(六)《辦法》第十七條第(二)項規定的“變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東”應當報中國證監會批準, 是指該股東持有的股權轉讓給基金管理公司其他股東或者其他股東的關聯方, 將導致公司持股比例最高的股東發生變更或者公司控制權發生轉移的情形;第(四)項規定的“公司章程重要條款”是指規定下列事項的條款:基金管理公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則, 基金管理公司的解散事由和清算辦法, 中國證監會要求基金管理公司章程規定的其他事項。

(七)《辦法》第四十一條第三款“與上述股東有關聯關系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事(通過市場化流程選聘的管理層董事、獨立董事除外), 在該股東及其關聯企業任職、領薪以及與該股東存在其他利益關聯的董事。基金管理公司的單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例為100%的, “與上述股東有關聯關系的董事”包括在該股東及其關聯企業任職、領薪以及與該股東存在其他利益關聯的董事。

(八)《辦法》第四十七條“基金管理公司主要股東不能正常經營”是指主要股東被采取責令停業整頓、指定托管、接管或撤銷等監管措施, 或進入破產、清算程序。基金管理公司的董事、高級管理人員、股東及有關各方應當按照第四十七條的規定, 遵循以下要求:

1.公司全體董事應當依法認真履行職責, 恪盡職守, 維護公司穩定運行, 維護基金份額持有人利益不受損害;

2.公司全體高級管理人員應當嚴格按照法律、行政法規、規章和公司各項業務規則、程序的要求, 加強對基金營銷、投資、交易、運營等業務的管理, 做好員工隊伍的穩定工作, 保持公司穩定經營和獨立運作, 確保基金運作合法合規, 不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為;

3.公司主要負責人應當及時向托管組、整頓工作組、清算組、司法機關等有關方面說明法律、行政法規、規章對基金管理公司股權處臵的相關規定;

4.公司董事會和管理層應當制定相應應急預案, 對公司可能遇到的風險進行評估并確定應對措施;

5.公司股東(大)會或董事會討論股權處臵或高級管理人員變更等可能影響公司經營的重大事項, 應當在相關會議召開前5個工作日書面報告中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構;

6.托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機構在對基金管理公司股權進行處臵之前, 應當認真履行股東職責和誠信義務, 不得干預公司正常運行, 損害基金份額持有人利益。在制定股權處臵方案過程中, 應征詢中國證監會的意見。

(九)基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規定“變更持股5%以下的股東”的, 入股股東應當具有良好的社會信譽, 最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關, 以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;沒有因違法違規行為正在被監管機構調查, 或者正處于整改期間;最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;不存在被判處刑罰、執行期滿未逾3年的情形。其入股行為應當已經履行法定程序, 包括基金管理公司、股權受讓方和出讓方已經履行相應內部決策程序和應當報經有關部門批準或者備案等程序。

二、材料申報問題

(一)根據《辦法》的有關規定, 中國證監會對相關審批、報告事項申報材料的內容和格式作了統一規定(相關要求及表格請在中國證監會網站“在線辦事”欄目下載), 基金管理公司及相關各方應當按照規定的格式與內容提交申報材料。申報材料須提交復印件的, 應當加蓋單位印章;外資機構沒有單位印章的, 須對復印件與原件是否一致進行鑒證。

(二)股東持有的基金管理公司股權被出質、被司法機關采取財產保全或者執行措施期間, 中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

(三)《辦法》施行前受理的尚未批復的申請事項, 應當按照《辦法》和本規定的要求補正材料, 中國證監會按照《辦法》和本規定進行審核。

三、在計算中外合資基金管理公司外資權益比例時, 如境內股東中含有外資成分, 原則上將合資公司境內股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權比例, 再與該合資公司的境外股東持股比例(直接持有)進行累加。有下列兩種情形的, 按以下標準執行:(一)合資公司成立后, 境內股東(包括實際控制人)境外上市或者增發股份的, 該境內股東新增的外資權益不與合資公司境外股東所持股權進行累計計算, 但因境內股東或者實際控制人境外上市導致該境內股東控制權轉移至外資的除外;

(二)境內股東(包括實際控制人)為A股上市公司, 合格境外機構投資者(QFII)持有該上市公司股份的, 對該境內股東合格境外機構投資者的外資權益不與合資公司境外股東所持股權進行累計計算, 但因合格境外機構投資者持股境內股東或者實際控制人導致該境內股東的控制權轉移至外資的除外。

四、《辦法》施行后, 基金管理公司董事會、監事會構成不符合《辦法》第四十一條第三款、第四十五條第二款規定的, 應當自《辦法》施行之日起6個月內達到上述規定要求。

五、本規定自2012年11月1日起施行。中國證監會《關于實施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問題的通知》(證監基金字?2004?147號)、《關于規范基金管理公司設立及股權處臵有關問題的通知》(證監基金字?2006?84號)同時廢止。

第二篇：關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關問題的規定

關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關問題的規定

中國證券監督管理委員會公告〔2012〕26號

現公布《關于實施〈證券投資基金管理公司管理辦法〉有關問題的規定》，自2012年11月1日起施行。

中國證監會 2012年9月20日

關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關問題的規定 為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會令第84號）（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現就有關問題規定如下：

一、《辦法》中相關條款的執行問題

（一）《辦法》第六條第（四）項、第（五）項對開業所需人員、營業場所和設施作出了規定。在報送基金管理公司設立申請材料時，可以先提交擬任董事長、擬任總經理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報材料，其他人員應當在現場檢查之前到位；擬委托基金服務機構代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術系統開發維護等業務的，在報送基金管理公司設立申請材料時應當提交對基金服務機構進行盡職調查的報告以及委托辦理業務協議。有關營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施準備情況在中國證監會進行現場檢查時需達到規定的要求。

（二）《辦法》第七條第（一）項規定的“注冊資本不低于1億元人民幣”和第八條第二款第（二）項規定的“注冊資本不低于3億

元人民幣”，均按提交基金管理公司設立申請或者受讓基金管理公司股權申請時該股東實繳注冊資本不低于此要求執行。

（三）《辦法》第八條第二款第（三）項規定的“具有較好的經營業績”按最近3個會計盈虧相抵為凈盈利執行。對于“資產質量良好”，證券經營機構按最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監會分類評價級別在B類以上，具有證券自營、證券資產管理等業務資格執行；信托資產管理機構按最近1年中國銀監會綜合評級結果在3級以上執行。

證券投資咨詢、其他金融資產管理機構的具體標準另行規定。

（四）基金管理公司的有關聯關系的非主要股東的持股比例合計不得超過主要股東及其關聯股東的持股比例。持股比例5%以下的股東，持股比例合計不得超過主要股東的持股比例；有關聯關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合《辦法》第七條規定的條件。

（五）《辦法》第九條第二款第（一）項規定的“金融資產管理經驗”，主要是指公募基金、養老基金、慈善基金、捐贈基金等管理經驗，包括資產規模、主要品種、業績表現等方面的內容。

（六）《辦法》第十七條第（二）項規定的“變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東”應當報中國證監會批準，是指該股東持有的股權轉讓給基金管理公司其他股東或者其他股東的關聯方，將導致公司持股比例最高的股東發生變更或者公司控制權發生轉移的

情形；第（四）項規定的“公司章程重要條款”是指規定下列事項的條款：基金管理公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則，基金管理公司的解散事由和清算辦法，中國證監會要求基金管理公司章程規定的其他事項。

（七）《辦法》第四十一條第三款“與上述股東有關聯關系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事（通過市場化流程選聘的管理層董事、獨立董事除外），在該股東及其關聯企業任職、領薪以及與該股東存在其他利益關聯的董事。基金管理公司的單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例為100%的，“與上述股東有關聯關系的董事”包括在該股東及其關聯企業任職、領薪以及與該股東存在其他利益關聯的董事。

（八）《辦法》第四十七條“基金管理公司主要股東不能正常經營”是指主要股東被采取責令停業整頓、指定托管、接管或撤銷等監管措施，或進入破產、清算程序。基金管理公司的董事、高級管理人員、股東及有關各方應當按照第四十七條的規定，遵循以下要求：

1.公司全體董事應當依法認真履行職責，恪盡職守，維護公司穩定運行，維護基金份額持有人利益不受損害；

2.公司全體高級管理人員應當嚴格按照法律、行政法規、規章和公司各項業務規則、程序的要求，加強對基金營銷、投資、交易、運營等業務的管理，做好員工隊伍的穩定工作，保持公司穩定經營和獨立運作，確保基金運作合法合規，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；

3.公司主要負責人應當及時向托管組、整頓工作組、清算組、司法機關等有關方面說明法律、行政法規、規章對基金管理公司股權處置的相關規定；

4.公司董事會和管理層應當制定相應應急預案，對公司可能遇到的風險進行評估并確定應對措施；

5.公司股東（大）會或董事會討論股權處置或高級管理人員變更等可能影響公司經營的重大事項，應當在相關會議召開前5個工作日書面報告中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構；

6.托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機構在對基金管理公司股權進行處置之前，應當認真履行股東職責和誠信義務，不得干預公司正常運行，損害基金份額持有人利益。在制定股權處置方案過程中，應征詢中國證監會的意見。

（九）基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應當具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄；沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執行期滿未逾3年的情形。其入股行為應當已經履行法定程序，包括基金管理公司、股權受讓方和出讓方已經履行相應內部決策程序和應當報經有關部門批準或者備案等程序。

二、材料申報問題

（一）根據《辦法》的有關規定，中國證監會對相關審批、報告事項申報材料的內容和格式作了統一規定（相關要求及表格請在中國證監會網站“在線辦事”欄目下載），基金管理公司及相關各方應當按照規定的格式與內容提交申報材料。申報材料須提交復印件的，應當加蓋單位印章；外資機構沒有單位印章的，須對復印件與原件是否一致進行鑒證。

（二）股東持有的基金管理公司股權被出質、被司法機關采取財產保全或者執行措施期間，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

（三）《辦法》施行前受理的尚未批復的申請事項，應當按照《辦法》和本規定的要求補正材料，中國證監會按照《辦法》和本規定進行審核。

三、在計算中外合資基金管理公司外資權益比例時，如境內股東中含有外資成分，原則上將合資公司境內股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權比例，再與該合資公司的境外股東持股比例（直接持有）進行累加。有下列兩種情形的，按以下標準執行：

1.合資公司成立后，境內股東（包括實際控制人）境外上市或者增發股份的，該境內股東新增的外資權益不與合資公司境外股東所持股權進行累計計算，但因境內股東或者實際控制人境外上市導致該境內股東控制權轉移至外資的除外；

2.境內股東（包括實際控制人）為A股上市公司，合格境外機構投資者（QFII）持有該上市公司股份的，對該境內股東合格境外機構

投資者的外資權益不與合資公司境外股東所持股權進行累計計算，但因合格境外機構投資者持股境內股東或者實際控制人導致該境內股東的控制權轉移至外資的除外。

四、《辦法》施行后，基金管理公司董事會、監事會構成不符合《辦法》第四十一條第三款、第四十五條第二款規定的，應當自《辦法》施行之日起6個月內達到上述規定要求。

五、本規定自2012年11月1日起施行。中國證監會《關于實施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問題的通知》（證監基金字〔2004〕147號）、《關于規范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知》(證監基金字〔2006〕84號)同時廢止。

第三篇：證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法

證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法

2004-09-28

第一章總則

第一條 為了規范證券投資基金行業高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金行業高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

第三條 高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）審核。未經中國證監會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規定決定代為履行高級管理人員職務的人員。

第四條 高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。第五條 中國證監會依法對高級管理人員進行監督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規定。基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監會報告。

第二章任職條件和審核程序

第六條 申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）取得基金從業資格；

（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

第七條 申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料：

（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；

（二）相關會議的決議；

（三）前條第（三）項規定的從業經歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；

（五）對擬任人的考察意見；

（六）擬任人身份、學歷、學位證明復印件；

（七）擬任人基金從業資格證明復印件；

（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；

（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書；

（十）中國證監會規定的其他材料。申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。

第八條 中國證監會依法對申請材料進行受理和審查。中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。

第九條 申報機構應當自收到中國證監會核準文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定，并辦理相關手續。

第十條 自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

第十一條 基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告，報送任職、免職報告材料。

第十二條 基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規定的條件。獨立董事還應當具備下列條件：

（一）具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；

（二）有履行職責所需要的時間；

（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職；

（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；

（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第十三條 基金管理公司董事任職報告材料應當包括：

（一）董事任職報告和任職登記表；

（二）相關會議的決議；

（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規定的書面承諾。

第十四條 基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，并符合本辦法

第六條第（一）項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規定的條件。

第十五條 基金經理任職報告材料應當包括：

（一）基金經理任職報告和任職登記表；

（二）相關會議的決議；

（三）具有3年以上證券投資管理經歷的證明；

（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。

第十六條 基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監會提交下列免職報告材料：

（一）免職報告；

（二）相關會議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程等規定的法律意見書。基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監會提交前款第（一）項和第（二）項規定的免職報告材料。

第十七條 中國證監會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規定的，中國證監會責令其任職機構改正。

第十八條 中國證監會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監會責令其任職的基金管理公司按照規定予以更換。任免程序不符合規定的，中國證監會責令改正。

第三章基本行為規范

第十九條 高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，不得濫用職權，不得違反規定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規定程序不得離職。

第二十一條 基金管理公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。獨立董事應當審慎和客觀地發表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。

第二十二條 基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業務的穩健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續、穩定、健康發展。基金管理公司副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。

第二十三條 基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。

第二十四條 基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規定，審慎勤勉，充分發揮專業判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。

第二十五條 基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。

第二十六條 高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習，跟蹤行業發展動態，按照中國證監會的規定參加業務培訓，不斷提高管理水平和專業技能。

第四章 監督管理

第二十七條 擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職

資格申請材料的，中國證監會3年內不受理其任職資格申請。

第二十八條 基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。中國證監會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規情況等進行考核。

第二十九條 中國證監會建立高級管理人員管理信息系統，記錄高級管理人員從事基金業務的相關情況。基金管理公司和基金托管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

第三十條 基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監會報告。

第三十一條 基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監會報告：

（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務；

（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經營性機構兼職；

（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。督察長發生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監會報告。

第三十二條 基金管理公司被行業協會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監會報告。

第三十三條 基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內報中國證監會報告。董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規另有規定的除外。

第三十四條 基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。

第三十五條 基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話：

（一）業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益；

（二）基金管理公司的治理結構、內部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內部控制制度不健全、執行不力，導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責；

（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他情形。

第三十六條 高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務：

（一）最近1年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改；

（二）最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；

（三）擅離職守；

（四）向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責；

（五）中國證監會規定的其他情形。

第三十七條 中國證監會按照前條規定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監會報告。任職機構應當自收到中國證監會建議之日起20個工作日內，作出是否暫停或者免除相關高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監會報告。基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

第三十八條 基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規定。基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規定。

第三十九條 基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送

中國證監會。審計報告應當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發表意見的，應當注明。

第四十條 基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監會。審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發表意見的，應當注明。

第四十一條 高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條 高級管理人員、基金經理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。

第五章法律責任

第四十三條 高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第四十四條 未經中國證監會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。基金管理公司違反本辦法的規定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條 基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容；

（二）違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理；

（三）對中國證監會作出的暫停或者免除高級管理人員職務的建議，未按照規定作出相應處理；

（四）違反本辦法第四十二條第二款的規定，聘用從事投資業務的人員；

（五）不按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條 高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條 高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。

第六章附則

第四十八條 本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監會發布的《基金從業人員資格管理辦法暫行規定（證監發[1999]53號）》同時廢止。

第四篇：關于實施《公開募集證券投資基金運作管理辦法》有關問題的規定

中國證券監督管理委員會公告

〔2014〕36號

現公布《關于實施〈公開募集證券投資基金運作管理辦法〉有關問題的規定》，自2014年8月8日起施行。

中國證監會2014年7月7日

關于實施《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》有關問題的規定

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監會令第104號，以下簡稱《運作辦法》）已于2014年7月7日發布，現將實施《運作辦法》的有關問題規定如下：

一、特殊基金品種可以豁免《運作辦法》第三十二條的相關規定：

（一）對于《運作辦法》第三十二條第一項，可轉債基金投資于可轉債部分可以豁免。

（二）對于《運作辦法》第三十二條第六項，封閉運作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產不得超過基金凈資產的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應當列明杠桿，法律文件中應當明確杠桿投資策略、充分揭示風險并做好投資者適當性安排。

二、《運作辦法》第四十條所指的實質性調整事項包括：

（一）對基金投資目標、范圍、策略或風險收益特征的重大調整；

（二）對申購贖回、估值核算、費率結構規則的重大調整；

（三）其他可能導致不符合《運作方法》第六條、第七條規定的注冊條件的事項。

三、《運作辦法》實施之后注冊的基金，嚴格按照《運作辦法》的相關規定執行。《運作辦法》實施之前已經核準或注冊的基金，按照《運作辦法》的相關規定及下列要求執行：

（一）在《運作辦法》范圍內，基金合同另有約定的，應當遵守基金合同的約定。

（二）對于《運作辦法》第三十條第一項，自《運作辦法》實施之日起一年后開始執行。

（三）對于《運作辦法》第三十二條第一項和第六項，自《運作辦法》實施之日起二年后開始執行。

四、根據《運作辦法》第四十八條，中國證監會不再對基金份額持有人大會決議予以核準或者出具無異議意見。基金份額持

有人大會決議的事后備案材料包括：申請報告，持有人大會決議，修改后的基金合同、招募說明書、托管協議，公證書和法律意見書。

五、《運作辦法》實施后申請募集的基金，基金管理人可以從基金資產凈值規模、基金份額持有人數量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。

六、《運作辦法》第十二條第二款中，發起資金持有期限自該基金公開發售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

七、《運作辦法》第四十一條中，連續六十個工作日自《運作辦法》實施之日起計算。

八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資產管理計劃，可以繼續依照產品成立時的法律法規和合同約定運作；符合條件的，也可以注冊為公募基金。

九、中國證監會在基金注冊審查過程中，可以委托基金行業協會進行初步審查并就基金信息披露文件合規性提出意見，或者組織專家評審會對創新基金募集申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結算、登記托管及技術系統準備情況等征求證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查參考。

十、本規定自2014年8月8日起施行。《關于實施〈證券投資基金運作管理辦法〉有關問題的通知》（證監基金字〔2004〕104號）同時廢止。

附件：基金產品注冊程序

附件

基金產品注冊程序

一、基金管理人申請募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：

（一）申請報告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管協議草案；

（四）基金招募說明書草案；

（五）律師事務所出具的法律意見書；

（六）中國證監會規定提交的其他文件。

申請報告包括但不限于以下內容：

（一）基金符合注冊條件的說明；

（二）基金與本公司已獲批產品及行業同類產品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；

（三）其他需要監管機構特別關注的事項。

對于復雜或者創新產品，中國證監會將根據基金的特征與風險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結算機構的授權函、投資者適當性安排、技術準備情況和主要業務環節的制度安排等文件。

二、中國證監會采用電子化系統對基金進行注冊審查，并鼓勵基金管理人根據基金合同填報指引通過電子化平臺在線填報。

三、中國證監會對常規基金產品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

適用于簡易程序的產品包括常規股票基金、混合基金、債券基

金、指數基金、貨幣基金、發起式基金、合格境內機構投資者（QDII）基金、理財基金和交易型指數基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯接基金。分級基金及中國證監會認定的其他特殊產品暫不實行簡易程序。

四、簡易程序的產品注冊流程為：受理、反饋意見、申請人修改完善材料、注冊決定。

普通程序的產品注冊流程為：受理、召開評審會、書面反饋意見、答復反饋意見（申請人修改完善材料）、注冊決定。

五、基金管理人向中國證監會提交的注冊申請材料存在明顯差錯的，中國證監會將視情況在3－6個月內對申請人上報的產品不適用簡易程序。違反相關規定的，依照法律法規予以處罰。

第五篇：證券投資基金銷售管理辦法

【發布單位】中國證券監督管理委員會

【發布文號】中國證券監督管理委員會令第20號 【發布日期】2004-06-25 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規

【文件來源】法律圖書館新法規速遞

證券投資基金銷售管理辦法

(中國證券監督管理委員會令第20號)

《證券投資基金銷售管理辦法》已經2004年6月4日中國證券監督管理委員會第93次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2004年7月1日起施行。

主席 尚福林

二○○四年六月二十五日

第一章 總 則

第一條 為了規范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發展，根據《 證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機構（以下簡稱代銷機構）宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

第三條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權益。

第四條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，應當遵守基金合同、基金代銷協議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業道德和行為規范。

第五條 中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規和本辦法的規定，對基金銷售活動實施監督管理。

第六條 基金行業的協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金銷售活動進行自律管理。

第二章 基金代銷機構

第七條 基金銷售由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦理，未取得基金代銷業務資格的機構，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。

第八條 商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。

第九條 商業銀行申請基金代銷業務資格，應當具備下列條件：

（一）資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定；

（二）有專門負責基金代銷業務的部門；

（三）財務狀況良好，運作規范穩定，最近三年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行；

（五）有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施；

（六）有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回業務的技術設施，基金代銷業務的技術系統已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統進行了聯機、聯網測試，測試結果符合國家規定的標準；

（七）制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金代銷業務管理制度；

（八）公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事兩年以上基金業務或者五年以上證券、金融業務的工作經歷；

（九）中國證監會規定的其他條件。

第十條 證券公司申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定；

（二）最近兩年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（三）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

（四）沒有發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。

第十一條 證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項和第十條第（三）項、第（四）項規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（二）高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事兩年以上基金業務或者五年以上證券、金融業務的工作經歷；

（三）持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計；

（四）最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

第十二條 專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，除具備本辦法第九條第（三）項至第（七）項、第十條第（三）項和第（四）項，以及第十一條第（一）項和第（二）項規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍；

（二）主要出資人是依法設立的持續經營三個以上完整會計的法人，注冊資本不低于三千萬元人民幣，財務狀況良好，運作規范穩定，最近三年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）取得基金從業資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數的二分之一；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十三條 申請基金代銷業務資格的機構，應當按照中國證監會的規定提交申請材料。

申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。

第十四條 中國證監會依照《行政許可法》的規定，受理基金代銷業務資格的申請，并進行審查，做出決定。

第十五條 中國證監會根據審慎監管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業務資格的申請進行評審。

第十六條 依法須辦理工商變更登記的，申請人應當在收到批準文件后按照有關規定向工商行政管理機關辦理變更登記手續。

第三章 基金宣傳推介材料

第十七條 本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質的信息，包括：

（一）公開出版資料；

（二）宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料；

（三）海報、戶外廣告；

（四）電視、電影、廣播、互聯網資料及其他音像、通訊資料；

（五）中國證監會規定的其他材料。

第十八條 基金管理人和基金代銷機構的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人的督察長檢查，出具合規意見書，并報中國證監會備案。

中國證監會自收到備案材料之日起二十個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。

第十九條 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）預測該基金的證券投資業績；

（三）違規承諾收益或者承擔損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金；

（五）夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的詞語；

（六）登載單位或者個人的推薦性文字；

（七）中國證監會規定禁止的其他情形。

第二十條 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足六個月的除外。

基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效六個月以上但不滿一年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績；基金合同生效一年以上但不滿十年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應登載當年上半的業績；基金合同生效十年以上的，應當登載最近十個完整會計的業績。

第二十一條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，應當遵守下列規定：

（一）按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據；

（二）引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據；

（三）真實、準確、合理地表述基金業績和基金管理人的管理水平；

基金業績表現數據應當經基金托管人復核。

第二十二條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，基金管理人應當特別聲明，基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。

第二十三條 基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較，應當使用可比的數據來源、統計方法和比較期間，并且有關數據來源、統計方法應當公平、準確，具有關聯性。

第二十四條 基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期。

第二十五條 基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

第二十六條 基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監會核準內容的，應當特別聲明中國證監會的核準并不代表中國證監會對該基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。

第四章 基金銷售費用

第二十七條 基金管理人應當在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標準。

第二十八條 基金管理人發售基金份額、募集基金，可以收取認購費，但費率不得超過認購金額的百分之五。

基金管理人辦理開放式基金份額的申購，可以收取申購費，但費率不得超過申購金額的百分之五。

認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。

第二十九條 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監會另有規定的除外。

贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。

第三十條 基金管理人可以根據投資人的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準。

第三十一條 基金管理人可以對選擇在贖回時繳納認購費或者申購費的基金份額持有人，根據其持有基金份額的期限適用不同的認購、申購費率標準。

第三十二條 基金管理人可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。

第三十三條 基金管理人可以從開放式基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人，具體管理辦法由中國證監會另行規定。

第三十四條 基金行業的協會可以在自律規則中規定基金銷售費用的最低標準。

第五章 銷售業務規范

第三十五條 基金管理人、代銷機構應當建立健全并有效執行基金銷售業務制度和銷售人員的持續培訓制度，加強對基金銷售業務合規運作和銷售人員行為規范的檢查和監督。

第三十六條 基金管理人、代銷機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

第三十七條 基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于十五年。

第三十八條 專業基金銷售機構應當專營基金代銷業務，但中國證監會另有規定的除外。

第三十九條 基金管理人委托其他機構辦理基金銷售業務的，被委托的機構應當取得基金代銷業務資格。

未經基金管理人或者代銷機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動；從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業資格。

第四十條 基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務；未經簽訂書面代銷協議，代銷機構不得辦理基金的銷售。

代銷機構應當將基金代銷業務資格的證明文件置備于基金銷售網點的顯著位置，不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。

基金管理人對代銷機構從事基金銷售活動負有監督檢查義務，發現代銷機構違規銷售基金的，應當予以制止；情節嚴重的，應當按約定解除代銷協議。

第四十一條 基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、代銷機構不得辦理基金銷售業務，不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。

第四十二條 基金管理人應當對基金宣傳推介材料的內容負責，確保向公眾分發、公布的材料與備案的材料一致。

代銷機構使用的基金宣傳推介材料，應當與備案的材料一致，基金管理人應當審查、檢查代銷機構使用的材料。

第四十三條 基金管理人、代銷機構應當在有證券投資基金托管業務資格的商業銀行開立與基金銷售有關的賬戶，并由該銀行對賬戶內的資金進行監督。

基金管理人應當將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

第四十四條 開放式基金合同生效后，基金管理人、代銷機構應當按照法律、行政法規、中國證監會的規定和基金合同、代銷協議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發售或者拒絕投資人的申購、贖回。

第四十五條 基金管理人、代銷機構應當按照基金合同的約定和招募說明書的規定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬；基金管理人、代銷機構未經基金合同約定，不得向投資人收取額外費用；未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

基金管理人應當按照代銷協議的約定向代銷機構支付報酬，并如實核算、記賬。

第四十六條 基金管理人、代銷機構應當依法為投資人保守秘密，不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

第四十七條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：

（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；

（二）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

（三）以低于成本的銷售費率銷售基金；

（四）募集期間對認購費打折；

（五）承諾利用基金資產進行利益輸送；

（六）挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金；

（七）本辦法第十九條規定的情形；

（八）中國證監會規定禁止的其他情形。

第六章 監督管理和法律責任

第四十八條 基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起七日內，將代銷協議報送中國證監會。

第四十九條 基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法合規情況，并自基金募集行為結束之日起十日內編制專項報告，予以存檔備查。

第五十條 基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規情況，在監察稽核季度報告中做專項說明，并報送中國證監會。

第五十一條 中國證監會及其派出機構對基金管理人、基金代銷機構從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金代銷機構應當予以配合。

第五十二條 基金管理人、代銷機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。

第五十三條 基金管理人、代銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事基金銷售活動，中國證監會依照法律、行政法規的有關規定進行行政處罰；法律、行政法規未做規定的，依照本辦法的規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第五十四條 商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構申請基金代銷業務資格，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準，并處以警告。

第五十五條 未取得基金代銷業務資格，擅自開辦基金銷售業務的，責令改正，并處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。

第五十六條 專業基金銷售機構未按照本辦法第三十八條的規定專營基金代銷業務，或者代銷機構未按照本辦法第四十條第二款的規定置備資格證明文件或違反規定，委托其他機構代為辦理基金銷售的，責令改正，并處以警告、罰款；情節嚴重的，責令暫停或者終止基金代銷業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。

第五十七條 基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規定，委托未取得基金代銷業務資格的機構代為辦理基金銷售的，責令改正，并處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。

第五十八條 基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：

（一）違反本辦法第三十九條第二款的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未取得基金從業資格的人員宣傳推介基金；

（二）未按照本辦法第四十條第一款的規定簽訂書面代銷協議；

（三）違反本辦法第四十一條的規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料；

（四）未按照本辦法第四十二條的規定使用基金宣傳推介材料；

（五）未按照本辦法第四十三條的規定開立與基金銷售有關的賬戶；

（六）違反本辦法第四十四條的規定，擅自停止辦理基金份額發售或者拒絕投資人的申購、贖回；

（七）未按照本辦法第四十五條第一款的規定收取銷售費用并核算、記賬；

（八）未按照本辦法第四十六條的規定為投資人保守秘密；

（九）從事本辦法第四十七條規定禁止的行為；

（十）未按照本辦法第五十一條的規定配合中國證監會及其派出機構進行監督檢查。

代銷機構違反前款規定，情節嚴重的，責令暫停或者終止基金代銷業務。

第五十九條 基金管理人從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：

（一）未按照本辦法第四十條第三款的規定履行監督檢查義務；

（二）未按照本辦法第四十五條第二款的規定向代銷機構支付報酬并核算、記賬；

（三）未按照本辦法第四十八條的規定報送代銷協議；

（四）未按照本辦法第四十九條的規定進行自查，并編制專項監察稽核報告；

（五）未按照本辦法第五十條的規定檢查基金銷售活動的合法合規情況，并做專項說明。

第六十條 代銷機構被責令暫停基金代銷業務的，暫停期間不得從事下列活動：

（一）簽訂新的代銷協議；

（二）宣傳推介基金；

（三）發售基金份額；

（四）辦理基金份額申購。

代銷機構被責令終止基金代銷業務的，應當停止基金銷售活動。

代銷機構被責令暫停或者終止基金代銷業務的，基金管理人應當妥善處理有關投資人的基金份額的申購、贖回，并可按照代銷協議的約定，依法要求代銷機構賠償有關損失。

第七章 附 則

第六十一條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國證監會《 關于代理證券投資基金銷售業務的商業銀行完善內部合規控制制度和員工行為規范的指導意見》（證監發[2001]150號）、《 關于證券公司辦理開放式基金代銷業務有關問題的通知》（證監基金字[2002]33號）、《證券投資基金銷售管理暫行規定》（證監基金字[2002]66號）同時廢止。

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