第一篇：我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法及實(shí)證研究

【 文獻(xiàn)號(hào) 】6-738

【原文出處】統(tǒng)計(jì)研究

【原刊地名】京

【原刊期號(hào)】20040

3【原刊頁號(hào)】12～16

【分 類 號(hào)】F3

1【分 類 名】工業(yè)企業(yè)管理

【復(fù)印期號(hào)】200407

【 標(biāo)題 】我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法及實(shí)證研究

【 作者 】察志敏/杜希雙/關(guān)曉靜

【作者簡(jiǎn)介】察志敏，杜希雙，關(guān)曉靜，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

【摘 要 題】技術(shù)創(chuàng)新

【英文摘要】The paper evaluates the technical innovation capability of industrial enterprises of China by using comprehensive evaluation method，and points out the problems of imperfection of current innovation circumstance，shortage of innovation input and the need to improve the skills of innovation personnel.【關(guān) 鍵 詞】技術(shù)創(chuàng)新/評(píng)價(jià)方法/實(shí)證研究

【 正文 】

黨的“十六大”明確提出，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化仍然是我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中艱巨的歷史任務(wù)，要完成這樣的歷史任務(wù)，必須走新型工業(yè)化道路，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的巨大作用，努力提高自主研究與開發(fā)能力，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。工業(yè)企業(yè)特別是大中型工業(yè)企業(yè)，是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新能力如何不僅關(guān)乎企業(yè)自身的生存與發(fā)展，也關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)的提高和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。為此，我們?cè)诳偨Y(jié)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索了我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的方法，并對(duì)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了初步的評(píng)價(jià)與分析，以期能為國(guó)家制定鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的政策并建立起正常的激勵(lì)機(jī)制提供參考。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法探討

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新，普遍認(rèn)同的概念是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高競(jìng)爭(zhēng)力為目的，從新產(chǎn)品、新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過技術(shù)的獲取（研究開發(fā)、引進(jìn)技術(shù)和消化吸收）、工程化、產(chǎn)業(yè)化到實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)銷售的一系列活動(dòng)的全過程。國(guó)外一般把技術(shù)創(chuàng)新分為兩種類型，一類是產(chǎn)品創(chuàng)新，另一類是工藝創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)發(fā)明新的產(chǎn)品或?qū)υa(chǎn)品的性能進(jìn)行重大改進(jìn)或提高，工藝創(chuàng)新是指企業(yè)采用新的技術(shù)工藝或?qū)υa(chǎn)工藝生產(chǎn)方法進(jìn)行重大改進(jìn)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到技術(shù)創(chuàng)新能力各要素的諸多方面，可以說與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過程都相關(guān)。OECD國(guó)家在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力調(diào)查時(shí)，將反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)確定為六個(gè)重點(diǎn)方面：一是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，二是創(chuàng)新成果的擴(kuò)散，三是企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙，四是企業(yè)創(chuàng)新的投入，五是政府在創(chuàng)新中的作用，六是企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出。加拿大的專家在進(jìn)行創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究中，采用8個(gè)相應(yīng)的指標(biāo)來進(jìn)行分析，即：創(chuàng)新人員投入占從業(yè)人數(shù)的百分比，創(chuàng)新資本投入占銷售收入的百分比，非專門的創(chuàng)新人員投入占從業(yè)人數(shù)的百分比，非專門的創(chuàng)新資本投入占銷售收入的百分比，專門的創(chuàng)新人員投入占從業(yè)人數(shù)的比重，專門的創(chuàng)新資本投入占銷售收入的百分比，出口銷售收入占銷售收入的比重和企業(yè)的創(chuàng)新傾向；國(guó)內(nèi)有些學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為六大創(chuàng)新能力要素，即創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)（R＆D）能力、制造能力和營(yíng)銷能力。我們?cè)谳^為系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為四大要素。

1.企業(yè)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源。企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新資源包括人力資源和經(jīng)濟(jì)資源，它主要反映企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力。其中人力資源主要是企業(yè)從業(yè)人員的技術(shù)創(chuàng)新素質(zhì)，包括文

化素質(zhì)和科研素質(zhì)。具有高素質(zhì)的人員和高科研水平的人員，必然具有較高的技術(shù)創(chuàng)新潛力，一旦條件成熟，潛力就會(huì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新能力；經(jīng)濟(jì)資源主要是指企業(yè)的技術(shù)裝備水平和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，技術(shù)裝備的多少、技術(shù)水平的高低和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的大小，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生的重要條件。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小是由其投入直接決定的。在同樣的條件下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入越大，其產(chǎn)出就會(huì)越大。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入分為R＆D投入和非R＆D投入。R＆D投入集中反映了企業(yè)科學(xué)技術(shù)研究的能力；非R＆D投入主要是反映企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的能力、市場(chǎng)營(yíng)銷的能力和技術(shù)更新提高的能力，具體可以用反映新產(chǎn)品工程準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、試銷等投入指標(biāo)，以及反映企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)與消化吸收、國(guó)內(nèi)技術(shù)購買等方面的指標(biāo)來描述。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織也可認(rèn)為是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理能力，它是企業(yè)從整體上、戰(zhàn)略上安排技術(shù)創(chuàng)新和組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的能力，包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略制定、技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目管理和技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)管理等。

4.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出突出顯示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力要素組合的效果。從某種意義上講，評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最現(xiàn)實(shí)、最重要的指標(biāo)是創(chuàng)新產(chǎn)出能力。它包括產(chǎn)品市場(chǎng)占有率、生產(chǎn)率（包括勞動(dòng)生產(chǎn)率、資金產(chǎn)值率或全要素生產(chǎn)率）、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專利發(fā)明等。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確立

本課題參照有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)確定的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本原則是：

1.科學(xué)性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇，圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)，涵蓋反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)囊括反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各個(gè)方面，并把它們有機(jī)地聯(lián)系起來，力求全面、客觀地反映和描述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力狀況。

2.可操作性原則。建立技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，目的在于應(yīng)用。因此，所選擇的指標(biāo)必須有可靠的數(shù)據(jù)來源。有些指標(biāo)從科學(xué)性、合理性等方面觀察，十分重要，但固不可量化或沒有可靠的數(shù)據(jù)來源，這些指標(biāo)原則上不予考慮。

3.可比性原則。由于不同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式、生產(chǎn)特點(diǎn)、開發(fā)內(nèi)容等是不完全一樣的，特別是企業(yè)規(guī)模大小不一樣，能力水平參差不齊，單純從評(píng)價(jià)指標(biāo)的絕對(duì)數(shù)上看，有時(shí)往往是不可比的。但從相對(duì)數(shù)角度方面來觀察，就消除了這些影響。采取相對(duì)指標(biāo)，使企業(yè)自己動(dòng)態(tài)可以比較，企業(yè)橫向可以比較，國(guó)內(nèi)國(guó)外企業(yè)可以比較，大企業(yè)小企業(yè)之間可以比較。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，從橫向上保證各企業(yè)指標(biāo)口徑一致，從縱向上要保證歷年的指標(biāo)口徑范圍、計(jì)算方法一致，確保各項(xiàng)指標(biāo)具有可比性。

4.多目標(biāo)性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大小的評(píng)價(jià)涉及企業(yè)的人力、物力、財(cái)力，涉及到科技活動(dòng)投入、活動(dòng)、產(chǎn)出和企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)濟(jì)效益等方方面面，不可能單靠一、二個(gè)指標(biāo)就可以完成，需要建立一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從多方位、多角度系統(tǒng)描述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從整體上反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平。

根據(jù)上述指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則和我國(guó)現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)統(tǒng)計(jì)實(shí)施情況，本課題確定了我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如圖1。

附圖{圖}

圖1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

我們利用層次分析法，及2001全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合測(cè)評(píng)，結(jié)果表明：

1.工業(yè)企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)。2001年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到105.2，比2000年提高5.2個(gè)百分點(diǎn)。其中潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)為103.4，提高3.4個(gè)百

分點(diǎn)；技術(shù)創(chuàng)新投入指數(shù)為104.7，提高4.7個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新投入中的人力投入指數(shù)達(dá)到110.1，增長(zhǎng)10.1個(gè)百分點(diǎn)；技術(shù)創(chuàng)新組織指數(shù)為103.5，提高3.5個(gè)百分點(diǎn)；技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)為107.8，提高7.8個(gè)百分點(diǎn)。結(jié)果表明，1999年黨中央、國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》以來，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作受到各級(jí)政府和企業(yè)的高度重視，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛在因素逐步得以發(fā)揮，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度明顯加大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織機(jī)制不斷完善，尤其是最終體現(xiàn)和反映技術(shù)創(chuàng)新效果的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力明顯提高，增長(zhǎng)速度位居各項(xiàng)影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素之首，呈現(xiàn)出較快增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。

2.電子及通信設(shè)備制造業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)。從分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力位居我國(guó)工業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之首，2001年技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到240.7，是各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力平均綜合指數(shù)的2.29倍；其次為電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，其2001年技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到238.1，是各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力平均綜合指數(shù)的2.26倍。武器彈藥制造業(yè)名列第三，其2001年技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到217.9，是各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力平均綜合指數(shù)的2.07倍。技術(shù)創(chuàng)新能力高于全國(guó)平均水平的還有石油和天然氣開采業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)及煙草加工業(yè)。從測(cè)算結(jié)果可以看出，以電子及通信設(shè)備制造業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較高的技術(shù)創(chuàng)新能力。

3.東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，中部偏弱。從各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)看，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力最強(qiáng)，其2001年技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)達(dá)到113，比全國(guó)平均水平高

7.8個(gè)百分點(diǎn)。其中廣東、上海、山東、北京、江蘇名列東部地區(qū)前五位，這些省份的技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)比全國(guó)平均水平高10至37個(gè)百分點(diǎn)；西部地區(qū)居中，技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)為103.1，比全國(guó)平均水平低2.1個(gè)百分點(diǎn)，比東部地區(qū)低近10個(gè)百分點(diǎn)。其中陜西、重慶、四川技術(shù)創(chuàng)新能力名列前茅，這些地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)已具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力；中部地區(qū)最弱，其技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)僅為85.6，比全國(guó)平均水平低近20個(gè)百分點(diǎn)，比東部地區(qū)低27.4個(gè)百分點(diǎn)，比西部地區(qū)也低17.5個(gè)百分點(diǎn)。從東、中、西部技術(shù)創(chuàng)新能力綜合比較可以看出，近幾年隨著我國(guó)西部大開發(fā)戰(zhàn)略的逐步實(shí)施，西部地區(qū)不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所加快，技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力也有較快的提高，而中部地區(qū)創(chuàng)新能力提高較慢。

4.外資、集體和港澳臺(tái)資企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。從企業(yè)的登記注冊(cè)類型看，外資、集體和港澳臺(tái)資企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，他們的技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)均在150左右，分別比全國(guó)平均水平高89、62.5和44.5個(gè)百分點(diǎn)，其中外商投資企業(yè)高達(dá)194.2。高于全國(guó)平均水平的依次還有國(guó)有聯(lián)營(yíng)、股份有限公司、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和其他有限責(zé)任公司。相比較來看，私營(yíng)企業(yè)、外商與港澳臺(tái)獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)以及國(guó)有與集體聯(lián)營(yíng)、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，其技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)均比全國(guó)平均水平低20個(gè)百分點(diǎn)以上。這一結(jié)果表明，近年來我國(guó)國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)通過股份制改造，整體技術(shù)創(chuàng)新能力已明顯提高，但未經(jīng)股份制或公司制改造的國(guó)有企業(yè)或國(guó)有與集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新能力仍然比較弱；私營(yíng)企業(yè)目前雖然發(fā)展很快，但重生產(chǎn)輕科研開發(fā)的問題仍然較重，生產(chǎn)的技術(shù)含量還比較低，技術(shù)創(chuàng)新能力比較弱；外商與港澳臺(tái)獨(dú)資企業(yè)“兩頭（科研與銷售）在外”的問題依然存在，有些企業(yè)主要利用我國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力，從事來料加工，科研開發(fā)本地化的程度低，在國(guó)內(nèi)表現(xiàn)出來的技術(shù)創(chuàng)新能力也比較弱。

5.工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新500強(qiáng)企業(yè)占有重要地位。2001年我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)排名前500家企業(yè)，以占全部大中型工業(yè)2.2％的企業(yè)數(shù)，13％的從業(yè)人員和19.8％的固定資產(chǎn)，創(chuàng)造了占全部大中型工業(yè)26.1％的工業(yè)增加值和占37.5％的利潤(rùn)總額。表明創(chuàng)新能力500強(qiáng)企業(yè)在我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)中占有非常重要的地位。

從科技實(shí)力看，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)排名前500家企業(yè)從事研究與試驗(yàn)發(fā)展（R＆D）的人員13.5萬人，占全部大中型工業(yè)企業(yè)的35.5％；研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出212.2億元，占48％；實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入4450.5億元，占50.6％。表明500強(qiáng)企業(yè)是我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。

四、我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問題

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境還不夠完善。從我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境看，我國(guó)尚未形成有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來源于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求和外部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，由于我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不夠完善，部分企業(yè)尤其是部分國(guó)有企業(yè)依賴政府的思想依然存在，技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)不夠強(qiáng)。

從企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看，企業(yè)還沒有建立良好的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，尤其是人員的激勵(lì)機(jī)制和經(jīng)費(fèi)的投入機(jī)制。20世紀(jì)90年代以來，盡管各級(jí)政府出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)企業(yè)尤其是高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行科技開發(fā)的財(cái)稅政策和信貸政策，但由于貫徹落實(shí)并沒有完全到位，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性并沒有充分調(diào)動(dòng)起來。目前，在我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)中，有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅占25％，有研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的企業(yè)僅占30％，大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)仍處于一種分散狀態(tài)，由于缺少必要的積累，自主創(chuàng)新能力很難提高。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入仍顯不足。一是企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R＆D）投入不足。企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)，目前我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展投入占銷售收入比重為0.75％，僅相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家平均1.5％水平的二分之一；從500強(qiáng)企業(yè)看，研究與試驗(yàn)發(fā)展投入占銷售收入比重為1.6％，與發(fā)達(dá)國(guó)家大企業(yè)一般在3％以上相比，存在著明顯的差距。

二是消化吸收的強(qiáng)度不夠。消化吸收強(qiáng)度也是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)，目前技術(shù)引進(jìn)已成為我國(guó)提高企業(yè)技術(shù)水平的重要途徑，但要從根本上提高自主研究開發(fā)能力，還必須對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行充分的消化吸收。從日本和韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，在技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)必須大幅度增加消化吸收的投入。日本與韓國(guó)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例大致保持在1∶3的水平。而我國(guó)大中型工業(yè)目前技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例僅為1∶0.07，500強(qiáng)企業(yè)的比例也僅為1∶0.1，差距較大。

3.企業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)有待提高。從業(yè)人員素質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新能力充分發(fā)揮的關(guān)鍵因素之一，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果能否快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的前提條件。目前經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)從業(yè)人員中，具有大專以上文化程度的人員占到40％左右，少數(shù)國(guó)家如美國(guó)、日本接近60％，而我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)平均不足20％；同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家十分重視企業(yè)職工的再教育，如日本，政府從立法上提倡和保障企業(yè)內(nèi)部教育，先后制定了《職業(yè)訓(xùn)練法》和《職工能力開發(fā)法》，大力促進(jìn)了企業(yè)職工的再教育。目前日本千人以上的大企業(yè)97％對(duì)職工實(shí)行再教育，不足百人的企業(yè)也有半數(shù)以上對(duì)職工實(shí)行再教育。大中型企業(yè)大部分設(shè)立了職工培訓(xùn)中心，有些企業(yè)還開辦了學(xué)院。近幾年我國(guó)工業(yè)企業(yè)雖然對(duì)職工在職教育逐漸重視起來，但與發(fā)達(dá)國(guó)家比較差距仍然很大。

五、對(duì)策與建議

1.增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，努力為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造寬松環(huán)境。加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，關(guān)鍵是提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)水平。針對(duì)目前我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，政府應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)，在大力增加投入的同時(shí)，加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅優(yōu)惠力度，制定相應(yīng)的信貸政策，鼓勵(lì)并引導(dǎo)企業(yè)自主增加技術(shù)創(chuàng)新投入；建立和完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，幫助和鼓勵(lì)科技人員興辦企業(yè)，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化；努力改善技術(shù)創(chuàng)新人員的待遇，創(chuàng)造好的科研條件，吸引高素質(zhì)的科技人員和優(yōu)秀大中專畢業(yè)生充實(shí)到企業(yè)一線；大力保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)厲打擊盜版和假冒、仿造行為，使進(jìn)行科技投入和科技創(chuàng)新的企業(yè)真正從中獲得收益；進(jìn)一步完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

2.強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)開發(fā)的主體地位，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。據(jù)2002年統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)支出中，企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占61％，而OECD國(guó)家平均為68％，其中美國(guó)、日本、德國(guó)均在70％以上；與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)企業(yè)無論在科技投入還是科研水平上，都還存在明顯的差距。加入WTO以后，我國(guó)企業(yè)不僅面臨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)面臨著國(guó)際市場(chǎng)的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力。我們必須采取有效措施落實(shí)國(guó)家有關(guān)的優(yōu)惠政策，建立并完善企業(yè)科技開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技投入力度，加快企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。

3.進(jìn)一步深化體制改革，加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。據(jù)第二次全國(guó)基本單位普查資料，目前在我國(guó)1萬余家科學(xué)研究機(jī)構(gòu)中，約3千多家實(shí)行了企業(yè)化轉(zhuǎn)制，占33％。還有相當(dāng)一部分科技機(jī)構(gòu)游離于市場(chǎng)之外，難以開發(fā)出市場(chǎng)所需要的實(shí)用技術(shù)。還必須進(jìn)一步深化科技體制改革，在確保基礎(chǔ)研究得到加強(qiáng)的同時(shí)，大力促使更多的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)或與企業(yè)聯(lián)合，加快我國(guó)高校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)三位一體的國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。

4.培育一批技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、效益好的大企業(yè)。從目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新500強(qiáng)企業(yè)的規(guī)模、效益和盈利能力看，與世界500強(qiáng)大企業(yè)存在著規(guī)模小、效益差、盈利能力低等不足。2001年我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新500強(qiáng)企業(yè)平均資產(chǎn)規(guī)模不足世界500強(qiáng)平均資產(chǎn)規(guī)模的5％，平均勞動(dòng)生產(chǎn)率不足世界500強(qiáng)平均水平的15％，人均利潤(rùn)不足世界500強(qiáng)平均水平的30％。在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)一體化的環(huán)境里，長(zhǎng)此以往，我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上就很難具有競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)有企業(yè)改革過程中，應(yīng)通過加快國(guó)有資產(chǎn)的流動(dòng)與重組等措施，培育一批技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場(chǎng)效益好的大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第二篇：醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法探析

醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法探析

慧聰網(wǎng)2005年8月10日8時(shí)38分信息來源：中國(guó)藥房網(wǎng)網(wǎng)友評(píng)論 0 條進(jìn)入論壇

如今，在全球化、顧客需求多樣化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，謀求技術(shù)創(chuàng)新已成為許多產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成功的關(guān)鍵。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是公認(rèn)的研究密集型產(chǎn)業(yè)，自然離不開對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的探索，目前幾乎所有的國(guó)際醫(yī)藥企業(yè)都在技術(shù)進(jìn)步、新藥研發(fā)領(lǐng)域投入了大量的資金與人力。然而，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的逐步深入，我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的缺陷日益凸顯，技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱已成為制約其全面、健康發(fā)展的瓶頸。如何盡快完成由模仿到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，是當(dāng)前我國(guó)制藥企業(yè)必須面對(duì)的緊要課題。

醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展，首先依賴于對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的正確認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，有利于揭示創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)與規(guī)律。它對(duì)于國(guó)家和企業(yè)正確制訂技術(shù)創(chuàng)新政策、提高技術(shù)創(chuàng)新水平以及減少技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，均具有重要的意義。因此，從提高我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的宗旨出發(fā)，本文首先討論了醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)質(zhì)與內(nèi)涵，然后對(duì)一些醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的優(yōu)、缺點(diǎn)進(jìn)行了分析，最后提出了對(duì)完善醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的一些思考和建議。

1醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)質(zhì)與內(nèi)涵

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力領(lǐng)域的研究，是技術(shù)創(chuàng)新理論與能力理論相結(jié)合的產(chǎn)物。傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新理論，僅將技術(shù)創(chuàng)新歸結(jié)為研發(fā)的職能和純技術(shù)問題，這在解答一些企業(yè)的實(shí)際問題時(shí)往往存在一定缺陷。例如，為什么某些企業(yè)雖然具備了雄厚的技術(shù)資源，但技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際表現(xiàn)卻仍難以令人滿意？為什么某些企業(yè)能夠長(zhǎng)期保持技術(shù)創(chuàng)新上的優(yōu)勢(shì)而不易被模仿，另一些企業(yè)卻做不到呢？技術(shù)創(chuàng)新能力理論，則可為回答上述問題提供新的視野。

1.1技術(shù)創(chuàng)新能力并不等同于技術(shù)資源

按照企業(yè)能力理論，能力是并不等同于資源的。資源更多地被界定為相對(duì)狹義的能在戰(zhàn)略要素市場(chǎng)上交易的物力、財(cái)力甚或人力。而能力并不是簡(jiǎn)單地給定數(shù)目資源的組合，它是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)歷的積累性儲(chǔ)備，同時(shí)必須體現(xiàn)在社會(huì)團(tuán)體中，而非隱匿于個(gè)人的技能中。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力并不等同于技術(shù)資源，而是企業(yè)技術(shù)資源的有機(jī)組合。

1.2技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的多元化

首先，技術(shù)創(chuàng)新需要多種創(chuàng)新性資產(chǎn)的支持，而非一種；其次，技術(shù)創(chuàng)新過程并不僅僅是單純的技術(shù)活動(dòng)過程，而是包含多種活動(dòng)的系統(tǒng)過程。“企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)分析不僅包括革新性或技術(shù)性能力的融合，而且包括管理這些能力的才能和為確保具有競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品、新工藝的生產(chǎn)而進(jìn)行開發(fā)的能力。”

1.3技術(shù)創(chuàng)新能力是動(dòng)態(tài)發(fā)展的當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，需求變化更加頻繁，給企業(yè)的生存發(fā)展帶來了極大壓力。吸收、開發(fā)新技術(shù)、不斷推出新產(chǎn)品已成為保證企業(yè)獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。因此，僅僅停留在技術(shù)獲得的層面是不夠的，必須不斷發(fā)展企業(yè)的技術(shù)，追求高層次技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)是動(dòng)態(tài)的、不斷發(fā)展的。

1.4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)質(zhì)是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中累積的知識(shí)

根據(jù)普拉哈拉德和哈默爾的定義（1990年），企業(yè)的核心能力是“組織中的積累性學(xué)識(shí)，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)流派的學(xué)識(shí)。”企業(yè)能力的知識(shí)內(nèi)涵為其模仿、交易帶來了困難，因此也成為企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅是各種資源的有機(jī)組合，更依賴于如何充分發(fā)揮各類資源作用的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)。這種情況更多地表現(xiàn)為累積性和隱性知識(shí)的能力，已成為企業(yè)分析和培育技術(shù)創(chuàng)新能力的難點(diǎn)。

2醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)析

由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有多元化、動(dòng)態(tài)發(fā)展等特性，目前在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)普遍采用的一些技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)存在一定缺陷，尤其對(duì)我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的改進(jìn)發(fā)展并不能完全適用。

2.1產(chǎn)出指標(biāo)的不足

產(chǎn)出指標(biāo)體現(xiàn)的是一個(gè)企業(yè)在一定周期內(nèi)（例如5年）技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成果及所產(chǎn)生的效益。這類指標(biāo)主要包括3類：（1）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出量的衡量指標(biāo)，包括企業(yè)擁有的專利數(shù)、企業(yè)推出的新產(chǎn)品數(shù)、企業(yè)在專業(yè)期刊上發(fā)表的論文數(shù)等。在一定周期內(nèi)，一個(gè)企業(yè)的上述指標(biāo)數(shù)額越大，就表明其技術(shù)創(chuàng)新能力越高。（2）評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出質(zhì)量的指標(biāo)，如專利被引用數(shù)、發(fā)表文章被引用數(shù)等。另外，對(duì)所謂新產(chǎn)品“創(chuàng)新程度”的評(píng)級(jí)，也已被逐步引入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成果的評(píng)價(jià)中。（3）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，如新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)出口額等，也已被用來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率和效益。

產(chǎn)出指標(biāo)主要是關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果，因此為評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提供了較好的參照。并且，產(chǎn)出指標(biāo)的信息相對(duì)公開，比較容易收集，因此已被廣泛運(yùn)用于醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估中。例如，企業(yè)所獲得的專利數(shù)、通過專業(yè)機(jī)構(gòu)審批的新藥數(shù)等，已被大量運(yùn)用于國(guó)外學(xué)者研究醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)中。

然而，產(chǎn)出指標(biāo)在被用于我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估時(shí)，可能存在2方面問題：（1）我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力普遍較弱，能夠獲得國(guó)際專利或通過國(guó)際新藥審批的企業(yè)鳳毛麟角。因此，即使采用同樣的指標(biāo)，仍需對(duì)具體指標(biāo)的級(jí)別作出相應(yīng)的調(diào)整。（2）技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的意義，在于深入認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身的規(guī)律，并為政府和企業(yè)決策行動(dòng)提供參考。但是，如果僅僅關(guān)注產(chǎn)出或結(jié)果，就很難分析企業(yè)的技術(shù)活動(dòng)何處存在差距，并就如何改進(jìn)提供有價(jià)值的建議。對(duì)我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)來說，通過技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，不僅要體現(xiàn)出眾所周知的新藥研發(fā)上的不足，更要幫助政府和企業(yè)分析出在哪些具體要素或機(jī)制上與國(guó)際醫(yī)藥企業(yè)存在差距。但是很顯然，僅僅通過產(chǎn)出指標(biāo)的評(píng)價(jià)尚無法滿足這方面的要求。

2.2投入指標(biāo)的不足

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要是通過分析和比較企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中投入的資源來判斷的。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入的資源越多，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。常用的指標(biāo)包括：企業(yè)年研發(fā)投資額、研發(fā)投資強(qiáng)度（企業(yè)研發(fā)投資額占銷售額比例）、企業(yè)研發(fā)的人力資源投入（絕對(duì)值和相對(duì)值）等。這類指標(biāo)除了可用來體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的不同，更為重要的是為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的差異提供了一定的答案。

例如，在研發(fā)投入上，無論是絕對(duì)投資額還是在銷售額的份額上，我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)與國(guó)際醫(yī)藥企業(yè)均存在顯

銷售額的5％，而美國(guó)醫(yī)藥企業(yè)則往往達(dá)15％左右。可見，通過比較不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)，可為提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供有價(jià)值的信息。

不過，僅利用投入指標(biāo)來反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能

力的價(jià)值也存在一些缺陷：（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活

動(dòng)是包含投入、內(nèi)部轉(zhuǎn)化到最終成果的一個(gè)完整的系統(tǒng)。在研發(fā)開始階段，充足的投入僅是技術(shù)創(chuàng)新

活動(dòng)成功的必要條件，而非充分條件。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新能力不僅包含研發(fā)的投入能力，還包含有效管理

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新成果并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的多種能力。僅僅考評(píng)技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)，并不

能為提升我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供完備的建議。（2）由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)過程，技術(shù)創(chuàng)新能力可能更多地表現(xiàn)為對(duì)這個(gè)系統(tǒng)過程合理組織、管理協(xié)調(diào)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)特性以及由此導(dǎo)致的無形性，可能是企業(yè)保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。但是，投入指標(biāo)體系往往過多地關(guān)注有形或現(xiàn)有資源，這樣也可能誤導(dǎo)企業(yè)在提高企業(yè)技術(shù)能力上的決策。例如，目前國(guó)內(nèi)許多醫(yī)藥企業(yè)一提起新藥研發(fā)，總是以投資不足為理由。但就筆者對(duì)一些企業(yè)和專家的訪談情況來看，一方面我國(guó)目前對(duì)新藥研發(fā)的資金支持力度非常大，加上社會(huì)上可利用的資金也并不匱乏；另一方面，國(guó)內(nèi)新藥研發(fā)與國(guó)際醫(yī)藥企業(yè)相比具有很強(qiáng)的成本優(yōu)勢(shì)，因此，實(shí)際研發(fā)成本可比國(guó)際常規(guī)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)小很多。事實(shí)上，一些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)專家都強(qiáng)調(diào)了新藥研發(fā)過程中對(duì)資源的整合和管理能力匱乏，可能是我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵約束。這種能力更多地體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中，投入指標(biāo)無法體現(xiàn)和分析一個(gè)企業(yè)在這方面的狀況。

3完善醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的思考

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有復(fù)雜的內(nèi)涵，因此僅從投入或產(chǎn)出某個(gè)方面的指標(biāo)來評(píng)價(jià)，很可能引起在對(duì)策或建議方面的誤導(dǎo)。出于對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力更為全面分析的要求，從20世紀(jì)90年代開始，越來越多的學(xué)者趨向包含更為復(fù)雜的指標(biāo)和數(shù)學(xué)方法來反映技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素及其相互之間的關(guān)系。例如，曹崇延、王淮學(xué)將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分成7個(gè)方面，對(duì)應(yīng)于每個(gè)能力，分別設(shè)計(jì)了7個(gè)指標(biāo)體系，共40個(gè)分指標(biāo)。Schoenecker和Swanson提出評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的“量”和“質(zhì)”的不同指標(biāo)，并討論了2類不同指標(biāo)對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)的影響。結(jié)合醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為對(duì)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下方面：

3.1從新藥研發(fā)的技術(shù)活動(dòng)全過程來考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估

新藥研發(fā)需要經(jīng)歷多個(gè)環(huán)節(jié)，而每個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的要求各不相同，因此，必須從各個(gè)環(huán)節(jié)的主要活動(dòng)和功能來識(shí)別所需要的不同資源。例如，新化合物篩選階段與臨床試驗(yàn)階段，由于其功能不同，對(duì)企業(yè)技術(shù)資源和組織方式都可能產(chǎn)生不同的要求；除此之外，新藥研發(fā)的成功還需各個(gè)環(huán)節(jié)的匹配和協(xié)調(diào)。例如，各國(guó)際跨國(guó)醫(yī)藥巨頭往往在新化合物的發(fā)現(xiàn)、臨床前和臨床研究以及新藥報(bào)批，甚至新藥市場(chǎng)推廣等方面都具有很強(qiáng)的實(shí)力。所以，在評(píng)價(jià)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)需要根據(jù)新藥研發(fā)活動(dòng)的規(guī)律，合理區(qū)分不同研發(fā)環(huán)節(jié)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，同時(shí)還必須考察不同能力對(duì)整個(gè)新藥研發(fā)活動(dòng)的貢獻(xiàn)，確定合適的權(quán)重。這樣，才能一方面保證企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新能力分值的合理性，便于不同企業(yè)的比較；另一方面，也可給出一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)明細(xì)，便于企業(yè)在各個(gè)方面找出差距，從而有的放矢地改善企業(yè)的不足之處。

例如，在研發(fā)投入上，無論是絕對(duì)投資額還是在銷售額的份額上，我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)與國(guó)際醫(yī)藥企業(yè)

僅占企業(yè)銷售額的5％，而美國(guó)醫(yī)藥企業(yè)則往往達(dá)15％左右。可見，通過比較不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)，可為提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供有價(jià)值的信息。

不過，僅利用投入指標(biāo)來反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的價(jià)值也存在一些缺陷：（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是包含投入、內(nèi)部轉(zhuǎn)化到最終成果的一個(gè)完整的系統(tǒng)。在研發(fā)開始階段，充足的投入僅是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成功的必要條件，而非充分條件。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅包含研發(fā)的投入能力，還包含有效管理技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新成果并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的多種能力。僅僅考評(píng)技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)，并不能為提升我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供完備的建議。（2）由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)過程，技術(shù)創(chuàng)新能力可能更多地表現(xiàn)為對(duì)這個(gè)系統(tǒng)過程合理組織、管理協(xié)調(diào)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)特性以及由此導(dǎo)致的無形性，可能是企業(yè)保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。但是，投入指標(biāo)體系往往過多地關(guān)注有形或現(xiàn)有資源，這樣也可能誤導(dǎo)企業(yè)在提高企業(yè)技術(shù)能力上的決策。例如，目前國(guó)內(nèi)許多醫(yī)藥企業(yè)一提起新藥研發(fā)，總是以投資不足為理由。但就筆者對(duì)一些企業(yè)和專家的訪談情況來看，一方面我國(guó)目前對(duì)新藥研發(fā)的資金支持力度非常大，加上社會(huì)上可利用的資金也并不匱乏；另一方面，國(guó)內(nèi)新藥研發(fā)與國(guó)際醫(yī)藥企業(yè)相比具有很強(qiáng)的成本優(yōu)勢(shì)，因此，實(shí)際研發(fā)成本可比國(guó)際常規(guī)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)小很多。事實(shí)上，一些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)專家都強(qiáng)調(diào)了新藥研發(fā)過程中對(duì)資源的整合和管理能力匱乏，可能是我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵約束。這種能力更多地體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中，投入指標(biāo)無法體現(xiàn)和分析一個(gè)企業(yè)在這方面的狀況。

3.2必須考慮到醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)進(jìn)化規(guī)律

醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上的高速發(fā)展，要求醫(yī)藥企業(yè)必須不斷吸納、創(chuàng)造新技術(shù)來提高新藥研發(fā)的效率。持續(xù)發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新能力，也是包括我國(guó)在內(nèi)的眾多發(fā)展中國(guó)家醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。一般來說，發(fā)展中國(guó)家的醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)能力可能要經(jīng)歷完全模仿、模仿性創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的過程。而不同的技術(shù)階段，對(duì)企業(yè)的技術(shù)能力要求不同。例如，在完全模仿階段，新藥研發(fā)中的新化合物篩選能力幾乎就不需要，但是化學(xué)合成路線的反求（Reverseengineering）能力就非常重要；而到了自主創(chuàng)新階段，技術(shù)活動(dòng)的重點(diǎn)可能就更為強(qiáng)調(diào)新化合物的篩選合成。因此，醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系應(yīng)能反映出技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)化的典型階段。這非常有利于發(fā)展中國(guó)家的醫(yī)藥企業(yè)識(shí)別出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)化所需要的關(guān)鍵資源和能力，更為高效地培植資源和管理企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

3.3醫(yī)藥企業(yè)整合利用外部技術(shù)資源、知識(shí)的能力應(yīng)成為現(xiàn)代醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容

隨著生物技術(shù)、信息技術(shù)等新興技術(shù)在新藥研發(fā)活動(dòng)中的廣泛應(yīng)用，傳統(tǒng)醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)受到了挑戰(zhàn)。各國(guó)政府對(duì)新藥審批的要求日益苛刻。這些因素為傳統(tǒng)制藥企業(yè)的新藥研發(fā)活動(dòng)帶來了巨大的壓力。為了在技術(shù)上保持領(lǐng)先，在經(jīng)濟(jì)上分散風(fēng)險(xiǎn)，越來越多的醫(yī)藥企業(yè)不斷擴(kuò)大技術(shù)活動(dòng)邊界，通過廣泛與大學(xué)、研究所、生物技術(shù)公司以及其他公司甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作開展新藥研發(fā)活動(dòng)。目前在國(guó)際醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，如何充分利用縱橫交錯(cuò)的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要內(nèi)容。考慮到國(guó)內(nèi)大部分企業(yè)無論在資金還是在技術(shù)尤其是基礎(chǔ)研究方面都較薄弱，充分整合、利用高校以及各專業(yè)研究機(jī)構(gòu)的力量，對(duì)提升我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是非常有意義的。對(duì)這類能力，目前主要通過考察企業(yè)與外部組織簽訂的合作計(jì)劃、合同，企業(yè)內(nèi)研發(fā)人員參加學(xué)術(shù)會(huì)議的頻率等來衡量。這些指標(biāo)雖然表達(dá)了企業(yè)利用外部資源“量”上的狀態(tài)，但對(duì)這些合作的“質(zhì)”如廣度和深度等方面還需深入研究。

4結(jié)語

現(xiàn)代醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)整合內(nèi)、外部資源和能力，并不斷發(fā)展演化的過程。因此，醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

能力的評(píng)價(jià)也必須考慮這些特點(diǎn)，并在評(píng)價(jià)指標(biāo)的全面性、動(dòng)態(tài)性上努力探索。我國(guó)醫(yī)藥企業(yè)正面臨如何提升技術(shù)實(shí)力，在國(guó)、內(nèi)外市場(chǎng)建立核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵時(shí)期，因此，對(duì)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成以及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，有助于國(guó)內(nèi)企業(yè)正確分析識(shí)別自身技術(shù)的缺陷，并采取有效的行動(dòng)改善企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。筆者在本文的討論中，僅僅對(duì)醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)提供了一些思路，切實(shí)有效的評(píng)價(jià)體系和方法尚待進(jìn)一步探討和檢驗(yàn)。

第三篇：我國(guó)商業(yè)銀行效率實(shí)證研究

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我國(guó)商業(yè)銀行效率實(shí)證研究

作者：劉硯平劉慶慶

來源：《山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第06期

摘要：文章首先運(yùn)用超效率DEA模型從靜態(tài)角度對(duì)商業(yè)銀行技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的超效率DEA值進(jìn)行測(cè)算并排序；然后運(yùn)用Malmquist指數(shù)模型從動(dòng)態(tài)角度對(duì)商業(yè)銀行的效率持續(xù)性問題進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn)：近年來我國(guó)商業(yè)銀行的技術(shù)效率整體較好，但是“五大行”明顯差于“股份制”，且整體規(guī)模無效率現(xiàn)象嚴(yán)重；我國(guó)商業(yè)銀行的Malmquist指數(shù)普遍較高，這主要得益于技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；超效率DEA模型；Malmquist指數(shù)；技術(shù)效率

中圖分類號(hào)：F832.332文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-2670（2012）06-0028-06

第四篇：可持續(xù)發(fā)展能力論文：我國(guó)火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)方法研究（本站推薦）

可持續(xù)發(fā)展能力論文：我國(guó)火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)方法研究

【中文摘要】我國(guó)經(jīng)歷了火電企業(yè)的高速發(fā)展時(shí)期,也經(jīng)歷了火電企業(yè)的高耗能、高污染時(shí)期,未來50年,我國(guó)的火電工業(yè)將繼續(xù)保持高速度發(fā)展態(tài)勢(shì),若不采取有效的措施,從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來,必將不利于整個(gè)國(guó)家能源的可持續(xù)發(fā)展,而作為微觀主題的火電企業(yè)必將面臨可持續(xù)發(fā)展的后繼乏力。循環(huán)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來,為火電企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了機(jī)遇,也帶來了挑戰(zhàn),循環(huán)經(jīng)濟(jì)下,火電企業(yè)不得不改變舊的粗放式的經(jīng)營(yíng)模式,而轉(zhuǎn)而探求一種更利于自身和社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)方式。在21世紀(jì)初的20年內(nèi),環(huán)境與發(fā)展仍然是人類共同面臨的重大問題,對(duì)于中國(guó)的企業(yè)工業(yè)來說,這一問題更為突出。我國(guó)的一次能源以煤炭為主的狀況對(duì)環(huán)境產(chǎn)生污染和生態(tài)影響對(duì)火電工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生新制約。因此,如何把握在新時(shí)代背景下火電環(huán)保的新重點(diǎn)、面對(duì)新挑戰(zhàn),尋找并抓住新的機(jī)遇,是擺在火電企業(yè)面前的重要任務(wù)。本文選取了我國(guó)四個(gè)有代表性的火電企業(yè)為綜合評(píng)價(jià)對(duì)象,在對(duì)我國(guó)火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展深入了解的基礎(chǔ)上建立一套合理的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)其中的定性指標(biāo)屬性值描述時(shí)使用了區(qū)間數(shù)的表達(dá)形式,然后依據(jù)正態(tài)分布3σ原則將區(qū)間數(shù)形式的屬性值轉(zhuǎn)變?yōu)閱螌?shí)值,隨后,對(duì)原始數(shù)據(jù)采用熵權(quán)法求出指標(biāo)權(quán)重,然后運(yùn)用多目標(biāo)模糊優(yōu)選模型,計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象屬于正理想隸屬度特征向量的隸屬度,根據(jù)正隸屬度越大方案越優(yōu)的原則對(duì)四個(gè)火電企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行排序。實(shí)

證分析結(jié)果表明了該模型的可行性與可靠性,是評(píng)價(jià)火電企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展的有效方法,具有很強(qiáng)的實(shí)際意義。這篇論文考充分考慮到了我國(guó)火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)比較的復(fù)雜性以及人類思維的模糊性,使原始數(shù)據(jù)更加真實(shí)有效。在確定各屬性的權(quán)重時(shí),使用了客觀賦權(quán)法中的熵權(quán)法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重,充分利用了原始數(shù)據(jù)本身蘊(yùn)含的信息,克服了憑經(jīng)驗(yàn)確定指標(biāo)權(quán)重的主觀隨意性,從而增加了權(quán)重的可信度,增強(qiáng)了評(píng)價(jià)比較的科學(xué)性和可比性,使得決策結(jié)果更加真實(shí)可靠,從而達(dá)到科學(xué)定量地評(píng)價(jià)的,為火電企業(yè)相關(guān)工作人員提供科學(xué)的依據(jù)。

【英文摘要】Thermal power enterprises in China experienced a period of rapid development, it has also experienced a high energy consumption and high pollution period.During the next 50 years, China’s thermal power industry will continue to maintain high-speed development trend.If we failure to take effective measures in the long run, it will certainly not conducive to sustainable energy development throughout the country, and as the theme of micro-enterprises, the thermal power for sustainable development will face weak force.The coming of circular economy era offers both opportunities and challenges for the sustainable development of thermal power company.Therefore, how to grasp the context of environmental protection and the new thermal power points in the new era is

placed in front of a major thermal power business tasks.This paper selects four representative thermal power companies for comprehensive evaluation objects, establishes a set of reasonable comprehensive evaluation index system based on deep understanding of sustainable development of China’s thermal power enterprises.Which describes the qualitative indicators in form of interval numbers, then uses the entropy method to get weights, and use multi-objective fuzzy optimization model to calculate the degree of memberships belong to the ideal feature vector, then rank the four thermal power companies according to the degree of memberships.The empirical results show that it is an effective way with strong practical significance.This paper considers complexity of sustainable development and ambiguity of human thinking to evaluate thermal power enterprises in China, makes the raw data more real and effective.In determining the weight of each attribute, use of the objective weighting method of entropy weight method to calculate the weights of each index, this method makes full use of the information contained in the original data itself, and overcomes the rule of thumb to determine the subjective and arbitrary weights, thereby increasing the the credibility of the weights, It makes the decision-making results more true and

reliable.It supplys business-related work for the thermal power a scientific basis.【關(guān)鍵詞】可持續(xù)發(fā)展能力 指標(biāo)體系 區(qū)間數(shù) 熵權(quán)法 多目標(biāo)模糊優(yōu)選模型

【英文關(guān)鍵詞】the ability of sustainable development indexes system interval number entropy method multi-objective fuzzy optimum selecting method 【目錄】我國(guó)火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)方法研究要5-6Abstract6

第1章 緒論9-171.1.1 選題背景9-10

11-14

摘

1.1 選題1.1.2 研1.2.1 國(guó)外1.3 課題1.4.1 研究方背景及研究意義9-11究意義10-11研究現(xiàn)狀11-12研究?jī)?nèi)容14-15案1515-1716-1717-25

1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀12-141.4 研究方案及難點(diǎn)151.4.2 研究難點(diǎn)151.5.1 研究成果15-16

1.5 研究成果及創(chuàng)新點(diǎn)

1.5.2 創(chuàng)新點(diǎn)第2章 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力理論簡(jiǎn)介2.1 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論17-18

2.1.1 可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵17-181818-20

2.1.2 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵2.2 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題2.2.1 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)狀18-19

2.2.2 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中存在的問題19-20續(xù)發(fā)展的必要性與現(xiàn)實(shí)意義20-24

2.3 火電企業(yè)可持

2.3.1 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)

展的必要性20-2323-2424-2525-32則25-2626-27

2.3.2 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)意義2.4 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)的目標(biāo)第3章 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立3.1 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原3.2 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立3.3 具體指標(biāo)說明27-31

3.3.1 經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展能力指標(biāo)27-2929-30

3.3.2 科技創(chuàng)新發(fā)展能力指標(biāo)

3.3.4 社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)第4章 火電企業(yè)可4.1 多目標(biāo)綜合評(píng)3.3.3 環(huán)境資源利用指標(biāo)30

3.4 小結(jié)31-32展能力指標(biāo)30-31持續(xù)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)模型的建立32-40價(jià)方法概述32-3333-3434-35

4.2 多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)問題的描述4.3 區(qū)間數(shù)理論知識(shí)及量化處理過程4.3.1 區(qū)間數(shù)理論知識(shí)34

4.3.2 區(qū)間數(shù)屬性值的量化處理過程34-3535-37

4.4 熵權(quán)法確定權(quán)重

4.4.2 熵權(quán)法確定權(quán)

4.6 4.4.1 熵及其性質(zhì)35-36重的步驟36-37模型總結(jié)38-40例研究40-4540-44文獻(xiàn)46-4949-50

4.5 多目標(biāo)模糊優(yōu)選模型37-38

第5章 火電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力綜合評(píng)價(jià)實(shí)5.1 數(shù)據(jù)的收集40

5.2 應(yīng)用實(shí)例

參考5.3 小結(jié)44-45第6章 結(jié)論45-46

攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及其他成果致謝

50-51

詳細(xì)摘要

51-62

第五篇：我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力分析

我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力分析

摘要：我國(guó)中小企業(yè)的蓬勃發(fā)展，僅為解決社會(huì)就業(yè)問題發(fā)揮著巨大的作用，而且以其靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制和旺盛的創(chuàng)新活力，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了最基本的原動(dòng)力，但是其自身的技術(shù)創(chuàng)新能力卻顯得尤為匱乏，難以與其他發(fā)達(dá)國(guó)家的中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新能力中小企業(yè)發(fā)展

改革開放以來，在外向型經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)下，我國(guó)中小企業(yè)蓬勃，不僅為解決社會(huì)就業(yè)問題發(fā)揮著巨大的作用，而且以其靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制和旺盛的創(chuàng)新活力，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了最基本的原動(dòng)力。（中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：資產(chǎn)3000萬元以內(nèi)，年額3億以內(nèi)，員工3000人以內(nèi)（此為大致標(biāo)準(zhǔn)，各行業(yè)有不同標(biāo)準(zhǔn)）。2010年我國(guó)中小企業(yè)有1000多萬戶，從業(yè)人員1億多，注冊(cè)資本金16萬億）雖然中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的份量越來越重，但是與其他發(fā)達(dá)國(guó)家的中小企業(yè)相比仍然存在著明顯的劣勢(shì)，尤其在技術(shù)創(chuàng)新能力方面。

我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，在多個(gè)方面是明顯不足的：

1、企業(yè)技術(shù)裝備水平低

我國(guó)的中小型企業(yè)，大都是耗能高、浪費(fèi)大的企業(yè)。其設(shè)備大部分很陳舊，全國(guó)中小企業(yè)1/4以上的設(shè)備超過了折舊期。目前，我國(guó)中小型企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)比國(guó)際水平落后5-10年，單位產(chǎn)品能耗普遍比國(guó)際先進(jìn)水平高40%以上，資源利用率低20%，成本高30%，產(chǎn)品可靠性和壽命低20%。

2、企業(yè)制度落后，現(xiàn)代企業(yè)制度尚未真正建立起來

現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司治理結(jié)構(gòu)，由于真正意義上的公司治理結(jié)構(gòu)還沒有建立或運(yùn)作的不規(guī)范，致使企業(yè)仍然是產(chǎn)權(quán)不清，企業(yè)缺乏一套相對(duì)科學(xué)有效的激勵(lì)--約束機(jī)制。其后果是使企業(yè)難以成為自主型的市場(chǎng)主體，也就難以成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

3、技術(shù)開發(fā)與吸收能力不強(qiáng)。

以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚處在起步階段，還沒有形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系。從技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)源來看，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)顯著特點(diǎn)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法主要來源于外部（約占70%），而不是內(nèi)部（約占30%）的研究與開發(fā)，表明我國(guó)企業(yè)自主技術(shù)發(fā)展能力較弱，對(duì)外部技術(shù)依賴性強(qiáng)，這就使得企業(yè)缺乏具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、技術(shù)和技術(shù)儲(chǔ)備，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中難形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)特色。多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)與裝備基本依賴國(guó)外，在引進(jìn)的過程中，將主要資金用于生產(chǎn)設(shè)備的進(jìn)口而忽視技術(shù)專利、專有技術(shù)的引進(jìn)，缺乏對(duì)引進(jìn)技術(shù)的集成、創(chuàng)新。

4、技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)信息匾乏

新技術(shù)的研究與開發(fā)投資大、周期長(zhǎng)，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)作為向社會(huì)提供產(chǎn)品的部門，其生產(chǎn)活動(dòng)必然要受到市場(chǎng)等外部環(huán)境的制約，要化解技術(shù)和產(chǎn)品蘊(yùn)含著的風(fēng)險(xiǎn)因素，增加成功的百分比，就必須靈敏、準(zhǔn)確地分析和預(yù)見企業(yè)外部環(huán)境的變化動(dòng)態(tài)。但是我國(guó)企業(yè)在技術(shù)信息、市場(chǎng)信息、政策信息、制度信息等方面反應(yīng)緩慢，缺乏足夠的信息支持。據(jù)調(diào)查，缺乏信息或技術(shù)和市場(chǎng)信息不足是阻礙我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)最主要的因素之一。這造成企業(yè)在信息調(diào)查、收集、處理、預(yù)測(cè)、決策、反饋等方面的滯后。企業(yè)得不到相應(yīng)的信息服務(wù)，而陷入“被動(dòng)創(chuàng)新”，即“不創(chuàng)新死，創(chuàng)新找死”。究其原因在于企業(yè)既不知?jiǎng)?chuàng)新進(jìn)展，也不知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)新謀略，而處于盲目創(chuàng)新狀態(tài)。

5、技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)中介組織不完善

技術(shù)創(chuàng)新過程是一種高度社會(huì)化的活動(dòng)，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為主體協(xié)同關(guān)系形成之前，相互之間有一個(gè)搜尋、選擇與被選擇的過程。許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的某一環(huán)節(jié)或某些方面力不從心，或某類資源缺乏。這些均需要發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)綜合、互動(dòng)和集成的優(yōu)勢(shì)。

我國(guó)中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少、中介組織運(yùn)作不規(guī)范、人員素質(zhì)低、機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、技術(shù)設(shè)備落后等使市場(chǎng)中介組織不能充分發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新供給和需求方面的“橋梁”、“助手”作用。此外，中小企業(yè)之間協(xié)作聯(lián)系薄弱，在發(fā)展過程中缺乏應(yīng)有的技術(shù)、信息等方面的交流，沒有建立起相應(yīng)的專業(yè)化分工協(xié)作、技術(shù)與營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，中小企業(yè)間的交易費(fèi)用高，增加了技術(shù)創(chuàng)新的成本。

6、我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力下降。

自1979年起，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦的世界經(jīng)濟(jì)論壇每年都要發(fā)布一份全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告。其中能夠表明一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)是技術(shù)指數(shù)。已公布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2001-2002》中，中國(guó)技術(shù)指數(shù)在參評(píng)的75個(gè)國(guó)家和地區(qū)排名第53位；《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2002-2003》中，中國(guó)技術(shù)指數(shù)在參評(píng)的80個(gè)國(guó)家和地區(qū)排名第63位；《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2003-2004》中，中國(guó)技術(shù)指數(shù)在參評(píng)的102個(gè)國(guó)家和地區(qū)排名第65位。以上是近三年的數(shù)據(jù)表明，我國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力還比較弱，并且落后于同為發(fā)展中大國(guó)的巴西和印度。

當(dāng)然這些中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力落后的情形下同時(shí)也面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力較大、融資渠道不暢、財(cái)務(wù)管理能力偏弱等問題對(duì)企業(yè)發(fā)展的限制。這些中小企業(yè)雖然目前不容樂觀，但是還是有有效可解決的方法。

一、創(chuàng)造有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境

1、建立促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的良好的政策體系。進(jìn)一步建立健全科技開發(fā)貸款政策、技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)成本化政策、科技人員獎(jiǎng)勵(lì)政策、減免稅政策、產(chǎn)業(yè)政策以及融資等政策。金融機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮信貸的支持作用，積極探索多種行之有效的途徑，改進(jìn)對(duì)中小企業(yè) 的信貸品種，拓展擔(dān)保方式，擴(kuò)大科技信貸投入。解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂。

2、建立和完善技術(shù)市場(chǎng)、中介服務(wù)體系。國(guó)家應(yīng)加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的培育、建設(shè)和規(guī)范，形成全國(guó)統(tǒng)一的科技市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新資源、成果的全國(guó)共享與轉(zhuǎn)化，用現(xiàn)代科技手段促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的快速轉(zhuǎn)化。同時(shí)，我國(guó)的中小企業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也有待完善。在美國(guó)，政府就建立了小企業(yè)管理署專門為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供一系列全方位、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。我們應(yīng)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展提供切實(shí)有效的條件。

3、運(yùn)用政府采購等政策行為，形成政府或國(guó)家層面的技術(shù)創(chuàng)新需求，或者運(yùn)用“購買行為”來影響技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，政府采購和出口是促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力。政府部門的需求構(gòu)成了一個(gè)大市場(chǎng)，通過政府購買自然有利于中小企業(yè)創(chuàng)新成果的問世。美國(guó)硅谷的許多高新技術(shù)中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大，都依賴于政府采購合同的支持。

二、建立健全企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為能開發(fā)并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體

1、建立真正意義上的公司治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建科學(xué)有效的激勵(lì)約束機(jī)制，使企業(yè)成為自主型的市場(chǎng)主體，增強(qiáng)創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力。

2、加強(qiáng)企業(yè)人力資源管理，建立起科學(xué)的人才創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，提高員工的創(chuàng)造性。培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家，企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)者和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)者。實(shí)踐表明，高速成長(zhǎng)的企業(yè)無不是在創(chuàng)新型企業(yè)家的推動(dòng)下發(fā)展的。

3、完善企業(yè)的管理基礎(chǔ)工作，從創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新規(guī)劃和創(chuàng)新決策上為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的微觀環(huán)境。

三、要加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作

積極推進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高校的合作，科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，各有所長(zhǎng)，不可替代。科研機(jī)構(gòu)與高校偏重于基礎(chǔ)理論與應(yīng)用理論的研究，在涉及技術(shù)原理方面的創(chuàng)新具有明顯優(yōu)勢(shì)，擁有更多科技發(fā)展動(dòng)態(tài)信息，高校又是人才培養(yǎng)的重要基地。企業(yè)擅長(zhǎng)工程制造、工藝、生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷。它們之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)有助于加速技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新水平。

四、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)信息的建設(shè)

市場(chǎng)信息不足是阻礙我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的最主要的因素之一。增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)信息使得企業(yè)知道進(jìn)行哪方面的技術(shù)創(chuàng)新，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的創(chuàng)新策略，不至于處于盲目的創(chuàng)新狀態(tài)。中小企業(yè)要面向市場(chǎng)，建立完善的技術(shù)創(chuàng)新信息系統(tǒng)。

五、大力培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人員

我國(guó)從事科技創(chuàng)新的人員的比重與發(fā)達(dá)國(guó)家相比要低許多，而且我國(guó)科技人才流失、人才斷層、科學(xué)家健康狀況不佳等使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏相應(yīng)的人力資源供給。因此要加快培養(yǎng)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新人才。以中小企業(yè)互助和聯(lián)合辦學(xué)等形式，加大各類人才培訓(xùn)力度；進(jìn)一步深化企業(yè)分配制度的改革，鼓勵(lì)技術(shù)要素以各種形式參與收益分配，逐步加大知識(shí)資本投資入股的確認(rèn)比例，形成良好的聚才機(jī)制，吸引更多的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才積極投身于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之中。

六、要增加技術(shù)創(chuàng)新的投入

要增加技術(shù)創(chuàng)新投入，提高研究開發(fā)水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新，一是加大企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入；二是加大金融部門對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貸款，建立資金投入風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)綜合的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，成功的創(chuàng)新不僅需要政府和社會(huì)加強(qiáng)宏觀協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，為其創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，同時(shí)，也需要企業(yè)、科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等攜手合作，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，從而從根本上提高我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。

七、知識(shí)管理

知識(shí)管理作為一種現(xiàn)代化的企業(yè)管理手段, 是基于組織而實(shí)施的, 它與組織創(chuàng)新是密不可分的。知識(shí)管理是通過促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間、企業(yè)與顧客之間的知識(shí)聯(lián)網(wǎng)和知識(shí)流動(dòng), 來實(shí)現(xiàn)知識(shí)管理的直接目標(biāo), 即實(shí)現(xiàn)和推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新。知識(shí)管理的最終目標(biāo)是提高組織應(yīng)變能力、提高企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新能力, 最終達(dá)到形成和提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力的目的。對(duì)知識(shí)的有效管理可以促進(jìn)組織創(chuàng)新, 而組織的各種創(chuàng)新也會(huì)影響知識(shí)管理的策略、方法, 組織創(chuàng)新是知識(shí)管理的必要條件, 是知識(shí)管理的基礎(chǔ)和保證, 兩者相輔相成。

八、企業(yè)文化

培養(yǎng)敢于冒險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)文化。這種文化的精髓在于憑借豐富的想象力和創(chuàng)造力, 通過開發(fā)新產(chǎn)品、引進(jìn)新工藝、開發(fā)新資源、采用新的組合形式的企業(yè), 來實(shí)現(xiàn)自己抱負(fù)和理想。這種創(chuàng)業(yè)精神在風(fēng)險(xiǎn)投資家和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家身上得以充分的體現(xiàn)。我們就要培養(yǎng)這種創(chuàng)業(yè)文化, 消除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和中國(guó)傳統(tǒng)文化對(duì)國(guó)內(nèi)的不利影響, 創(chuàng)造出一個(gè)良好的創(chuàng)業(yè)氛圍

要解決我國(guó)文化中創(chuàng)新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國(guó)民素質(zhì)，培養(yǎng)國(guó)民從小養(yǎng)成做事嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的態(tài)度，尊重和崇尚創(chuàng)新，逐漸形成有利于創(chuàng)新的文化氛圍。同時(shí)應(yīng)完善和加強(qiáng)法律制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)私有私有財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，引導(dǎo)和激發(fā)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長(zhǎng)幅度應(yīng)高于同期GDP增長(zhǎng)幅度，特別是應(yīng)大幅度提高勞動(dòng)密集型中小企業(yè)職工收入，加快中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從勞動(dòng)密集型向技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)過渡，同時(shí)應(yīng)完善社會(huì)福利保障制度措施。

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