第一篇：煤炭企業自主創新跨越發展調研報告

煤炭企業自主創新跨越發展調研報告

推進自主創新打造卓越企業

——對義煤集團自主創新跨越發展實踐的若干思考

［摘要］企業的成功很大程度上來源于創新，創新已經成為構建企業核心競爭力的主要因素，成為推動企業全面協調可持續發展的根本動力。文章結合義煤集團發展實踐，系統提出了觀念創新是先導，戰略創新是方向，市場創新是目標，科技創新是核心，管理創新是基礎，組織創新是保障的煤炭企業自主創新體系；堅持實施上述創新，才能促進企業經營管理水平的不斷提高，增強企業的核心競爭力，實現企業跨越發展。

［關鍵詞］煤炭企業自主創新跨越發展實踐思考

黨的十六屆五中全會把增強自主創新能力作為國家發展戰略擺在了經濟社會發展的突出位置。建設創新型國家，關鍵要強化企業在自主創新中的主體地位。

在建立和完善社會主義市場經濟體制的新形勢下，經濟全球化、信息化、網絡化、一體化的浪潮勢不可擋，科學技術日新月異，世界產業環境已經進入了飛速發展的競爭時代。作為市場競爭的主體，企業面對瞬息萬變的市場環境，如不激流勇進，自主創新，而是安于現狀，維持現狀，必將隨時面臨生存危機；企業的成功很大程度上來源于創新，創新已經成為構建企業核心競爭力的主要因素，成為推動企業全面協調可持續發展的根本動力。

對企業而言，自主創新是一個內涵豐富的概念，它包括企業制度創新、技術創新、管理創新等多方面的內容。下面結合xx煤業（集團）有限責任公司（以下簡稱義煤集團）推進自主創新，打造卓越企業的發展實踐，談談對這一問題幾個方面的思考。

一、觀念創新是先導

思想是行動的先導，沒有先進的觀念，哪有先進的實踐？著名經濟學家凱恩斯曾經講過一句發人深省的話，他說，支配一個社會運轉的主要力量不是既得利益，而是思想。企業有了觀念的創新，才能有好的管理思想，有好的發展觀念，有好的發展實踐。觀念創新是企業跨越發展的重要引擎之一，是企業健康運行的前提，是企業搞好一切創新工作的第一步。

我們現在所處的宏觀經濟環境是社會主義市場經濟，現代企業之間的競爭更多地表現為綜合實力的競爭。企業要想在激烈的市場競爭中立于不敗之地，必須在各方面處于領先地位，這其中首先要求企業要在經營觀念上領先于其它企業。只有具備領先的創新觀念，才能在市場競爭中贏得優勢。

近年來，義煤集團不斷探索，逐步確立了一套適應現代市場經濟發展要求、體現現代經營管理思想的科學管理理念，在內部管理創新方面，提出了“消缺管理”的新理念；在安全管理方面，提出了“安全生產，我的責任”的新理念，實踐了“安全管理層次論”；在經營管理方面，提出了“人人都是經營者，崗位都是利潤源”和“與你同行，競合雙贏”的新理念；在市場開拓方面，提出了“以質量爭得市場，以價格占領市場，以服務贏得市場，以感情鞏固市場”的新市場觀；在成本管理方面，確立了“精當的投入等于儉省，合理的節約也是盈

利”的“大成本”的經營理念；在人力資源管理方面，提出了“工作出色就是人才”和“素質合格，崗位合適，團隊合作”的新人才觀；在質量管理方面，提出了“質量是設計出來的”和“人優產品精，質優企業興”的新質量觀。隨著企業管理觀念的不斷創新，義煤集團的經濟實力和綜合競爭力不斷增強。

二、戰略創新是方向

現在企業面對的市場競爭是多方面的，既有國內同行業，也有國外跨國公司的同業競爭。企業在激烈的市場競爭中取得成功的一個重要因素，在于實行正確的企業發展戰略。企業戰略是現代企業管理的重要組成部分。對一個企業而言，如果想長久生存，就必須有一個長期的發展戰略，并根據企業內外環境的變化不斷進行戰略創新。

對我國資源開采型企業來說，戰略顯得尤為重要。我國許多資源開采型企業由于沒有制訂出一套長遠的發展戰略，隨著企業資源的枯竭企業也逐漸消亡；而也有一些資源開采型企業由于制訂發展戰略得當，使企業具備了持續發展和強勁生存的能力。

義煤集團借鑒內外經驗，根據內外環境和自身的實際情況，全面確定了“十一五”時期的發展藍圖，制定了義煤集團“十一五”發展規劃，其總體思路：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀統領全局，堅持把發展作為第一要務，依托資源優勢，以煤為主，實施煤基多元產業發展戰略，大力發展接續產業和循環經濟，實施“大多經”和項目帶動戰略，深化產權制度改革，不斷加大資本運營和招商引資力度，實現經濟增長結構、速度、質量、效益的有機統一，把義煤集團建設成為“煤－電－鋁－化－建”綜合發展的特大型能源、化工基地和企業集團，使義煤的發展步入健康、和諧、協調、可持續發展之路。“十一五”規劃的主要目標：積極推進“煤－電－鋁－化－建”綜合發展戰略，整體規劃，分步實施，扎實推進，確保“十一五”規劃的全面完成：

2006年，義煤集團的經營目標是確保翻三番，力爭創百億；2007年，義煤集團經營總額要保持100億元以上的水平，利稅達到10億元；2008年，義煤集團經營總額要達到120億元。到2010年，煤炭產量達到2500萬噸，產值達到65億元；礦區電力裝機容量100萬千瓦，產值24億元；氧化鋁產量達到60萬噸，再加上生產鋁箔等副產品，產值達到24億元；煤化工產值達到20億元；建材、建筑業產值達到20億元；其他非煤產業產值達到22億元以上。總之，要通過努力，到2010年義煤集團經營總額達到150億元以上，實現利稅20億元。并在此基礎上，制定了實現上述目標的配套措施，為義煤集團今后的全面協調可持續發展指明了方向。

三、市場創新是目標

企業的目的是獲取利潤的最大化，贏得市場是企業生產經營活動的最終目標。現代市場瞬息萬變，企業只有不斷地進行市場創新，才能鞏固原有的市場，開拓全新的市場。市場創新有兩種形式：一是通過對市場的創新，開拓新市場；二是通過對產品的創新，開拓新市場。在市場創新上，煤炭企業雖然只有一種比較單一的產品——煤，但煤經過產品創新，從縱向延伸方面，通過深加工，能生產一系列新產品，如電、煤氣、焦炭、炭黑、煤焦油等；從橫向

延伸上，使用質優價廉的煤炭資源，可以用于金屬冶煉、建材加工等，加強對煤炭的產品加工與創新，就能進一步優化產品、產業結構，開拓更為廣闊的市場空間。

煤炭市場而言，義煤集團先后提出并落實了“以質量贏得市場，以價格占領市場，以感情鞏固市場，以服務擴大市場”的銷售方針，堅持做到“不管市場如何變化，用戶是上帝的觀念不變，用戶的戰略合作伙伴關系不變，堅持抓煤質提高服務的決心不變”的“三個不變”銷售政策，制定了“火車、汽車一起上，內貿、外貿一起抓，集團公司和礦兩個積極性一齊要”的營銷策略，對銷售實行“五統一”和“收購制”,并開通了三個直達專列。通過全力以赴保市場、保煤價、保貨款回收、保專列、保大戶，保證了充裕的市場空間和暢通的銷售渠道，增加了銷售收入，提高了企業經營效益。

同時，義煤集團堅持“相關多元”的發展原則，大力發展接續產業，結合自身企業的資源特點、區位優勢，切實把企業發展的基點放在煤炭主業和煤電、煤鋁、煤化工、煤建材等重點產業和領域，加強對原煤的洗選加工，提高商品煤的品質和使用效率；努力構建“煤—電”、“煤—鋁”、“煤—化工”、“煤—建材”四條產業鏈，打造煤基相關產業，調整產品和產業結構，切實把發展建立在優化產業結構、提高產品質量和經濟效益的基礎上，以此開拓和占領新市場，實現有質量、有效益的發展。

四、科技創新是核心

科學技術是第一生產力。對企業來講，科技創新是企業自主創新的核心和源泉。其勞動效率的提高需要科學技術，其產品質量的保證需要科學技術，其生產成本的降低也需要科學技術。企業只有通過不斷的科技創新，在產品質量、品種、成本、效率等各方面取得領先優勢，才能使企業在競爭中獲勝，并得到持續發展。

近幾年來，按照自主創新的原則，義煤集團狠抓科技創新，最大限度地激發了義煤的發展動力。

1.創新科技運行模式。圍繞煤、電、鋁、化、建綜合發展戰略，制定科技創新工作的長期規劃和近期目標。堅持用產學研相結合的辦法研究并轉化科技成果，先后與中國煤炭工業發展研究咨詢中心、西安礦院合作，對義煤集團的煤炭開采工藝、防滅火成套技術等進行研究和攻關。近兩年以來，共完成技術革新成果200余項，完成技術項目120余項，其中有多項技術革新和創新獲省部級獎項。目前，這些成果已經廣泛用于義煤的煤炭生產，使企業經濟效益得到明顯提高。

.依靠科技創新發展。圍繞煤炭生產，加快現有礦井的挖潛改造，調整優化生產系統，優化工程設計，合理安排生產布局，做到合理集中生產，做好水平、采區和工作面的正常接替，努力實現高產高效；將關系礦井長遠接續和安全生產的關鍵工程納入重點工程管理，保證礦井的配套建設和生產接續；合理配置礦井機械裝備，通過加大對綜采設備的投入，更新改造生產設備，改善安全生產的條件，進一步提高采煤機械化程度。五年間投資近2.5億元更換了12套綜采支架；投入8000萬元新建千秋礦一對立井，徹底解決了礦井“三難”問題；進一步探索和完善綜采、炮采放頂煤技術，運用先進的設備工藝，提高生產率和資源回收率，穩定和提高現有礦井生產能力，延長了礦井服務年限。

3.加強科技專項攻關。圍繞安全發展，針對礦井開采強度、深度增大，煤層自燃隱患日趨嚴重的現狀，不斷探索和完善束管自動監測預報煤層自燃隱患技術、阻化粉煤灰注漿充填防火技術、洛克休泡沫防火技術、遠距離粉煤灰漿充填技術、氮氣防滅火成套技術等研究。加強對煤炭開采工藝、瓦斯、煤塵治理技術的攻關，創新防治理念和防治思路，總結創新防治措施，補還安全欠帳5億多元，從根本上解決了困擾xx礦井安全生產的關鍵問題，進一步提高礦井的安全生產技術，為煤炭同類型礦井的防滅火提供理論和技術指導。同時，抓好礦井水的綜合利用，電廠余熱的綜合利用和煤層氣的綜合開發。真正使義煤的發展建立在堅實的科技創新的基石上。

五、管理創新是基礎

科學管理是推動企業自主創新和科技進步的重要環節。管理和技術是推動經濟發展的兩個車輪，先進技術與先進管理相結合，才能形成強大的生產力。管理是企業永恒的主題，不斷進行管理創新是企業得以持續發展的不竭動力。

義煤集團的自主創新主要體現在用科學的管理理念和管理手段來引領、指導企業的經營管理活動，促進企業日常管理工作更加科學化、規范化、制度化。在企業的發展過程中，義煤有針對性地提出了以加強管理、堵塞管理漏洞、提高管理效能為目的的“消缺管理”新理念，并應用到生產經營的每一個環節，把管理創新發揮地淋漓盡致，取得了令人矚目的成績。

1.實施管理創新，管理就是“消缺”。企業管理的過程是一個不斷消除管理中存在問題的過程，是一個不斷完善自我的過程，是一個自我否定之否定的過程，也是在企業管理中不斷發現問題、處理解決問題的過程，這個過程就是企業不斷的消除缺陷的過程，所以管理就是消缺。結合企業的實際，通過對企業生產經營管理過程中的缺陷消除，實現管理效能和管理效益的最大化。主要有：治理企業內部“四亂”；開展“雙增雙節”和“人均節約1000元活動”；治理“大企業病”等。

2.實行督查考核，提高企業執行力。實行每月一次的督查考核，對責任目標的進展進行檢查、督促和考核，把目標完成好壞與單位領導及單位的工資掛鉤，確保各項工作目標的全面落實。

3.創新安全生產管理。提出并落實了：“安全生產，我的責任”；安全管理“層次論”，即決策層、管理層、執行層和操作層；“四個事故”，即：瓦斯超限是事故，電氣失爆是事故，無計劃停電、停風是事故，安全保護甩掉不用是事故；“進入井下，只有紀律沒有自由”等管理理念。改變傳統的抓安全模式，重點抓好人的不安全行為（安全事故的產生，80%源于人的不安全行為，20%源于物的不安全狀態，走出過去抓安全的誤區）；堅持開展質量標準化活動，集團公司質量標準化工作躍入全國先進行列；不斷加大安全投入，補還安全欠帳5億多元。百萬噸死亡率連續五年控制在0.5以下。

4.強化資金與成本管理。提出并確立了“大成本”理念，“企業的一切活動產生的是成本，只有生產和銷售產生的是效益”。資金集中管理，維簡、折舊基金作為投資管理。

5.積極推進接續產業發展。確立“大多經”和骨干帶動戰略，并提出把義煤的發展納入地方區域經濟的思路。2004年以來開工建設12個大項目，其中6個煤礦，6個非煤項目，總投資50多億元。2005年完成投資23億元。目前已有5個項目建成投產。2006年用于項目建設投資26億元。

提出并運用好“優勢”原則，即：有優無勢上規模，有勢無優抓質量，有優有勢抓市場，無優無勢抓轉向。

抓好四條產業鏈的構建，即：煤電、煤鋁、煤化工、煤建材四個產業鏈；形成循環經濟的發展模式，最大程度地減少了污染源，提高了資源的利用率。接續產業發展取得明顯成效，接續管理理論獲國家級管理創新成果一等獎。

在非煤產業方面確立了“十大產業板塊”，主要是構建電力、鋁工業、化工、建材、物流、礦建、后勤、醫療、通訊和機械制造板塊，著力培育非煤骨干企業群體。

6.加大改革改制和資本運營力度。提出了“存量保穩定，增量搞改革；引進增量，盤活存量”的經營思路，努力實現投資主體多元化、產權結構多元化。根據企業實際，提出了“6個一批”的改革思路：一是分離改革一批；二是關閉破產一批；三是要重組改造一批；四是要放開搞活一批；五是要新建發展一批；六是要做大做強一批，以改革促發展、增活力。

積極進行資本運營與招商引資。和美國花旗銀行、雷克公司、日本歐力士公司以及臺（灣）塑集團、華潤公司、伊川鋁電、新安鋁電、天潤集團、商丘中原騰達、興亞建國、武漢凱迪集團、武漢民生銀行、中國銀行進行了全面合作；今年先后簽署11個戰

略合作協議；促成了8億元短期融資債券發行；加快企業投資主體多元化和產權結構多元化進程。成立博通公司，由員工持股，參與企業改制。

通過以上方面的管理創新，義煤集團在短短的幾年時間里從經營低谷快速步入了跨越發展的軌道。在“2006河南企業100強”中位居第13名；在“2006中國企業500強”中位居第490名；在2006年全國煤炭工業100強中位居第26名；在國家統計局最新發布的2006年度中國最大1000家企業集團中位居第415名。

六、組織創新是保障

組織創新就是企業組織自己的企業文化，將創新建立在自己的企業文化基礎之上。創新需要良好的環境，活躍的氛圍。國內外成功的企業，都具有濃厚的創新氛圍，都長期注重建設有利于創新的企業文化。

面對日趨激烈的市場競爭，義煤集團審時度勢，按照現代企業制度的要求，積極進行組織創新，通過組織機構的整合，進一步提高組織效率，提高企業的經營管理水平；同時，著力塑造強勢企業文化，以文化力激活生產力，以文化力提升競爭力。

近年來，結合義煤實際，先后提出了：“管理就是消缺”、“經營管理科學化、工程質量標準化、礦區面貌花園化、食堂宿舍餐旅化、社會治安秩序化、文化生活多樣化”、“井下文明生產，井上文明生活”、“軍隊、學校、家庭”、“安全生產，我的責任”、“成功的企業首先是所學校，優秀的員工永遠都是學生”等一系列企業文化新理念，在培育企業精神、提煉經營理念、推動制度創新、塑造企業形象、提高員工素質等方面進行了廣泛的探索。特別是近兩年，義煤集團從推進企業自主創新、跨越發展的戰略高度，進一步制定和完善了以人為本的企業文化體系。提出了“我們一切工作的出發點是提高經濟效益，一切工作的落

腳點是改善員工的物質文化生活水平”的企業宗旨，描繪了“創建卓越企業，構建和諧礦區”的企業共同愿景，制定了“跨越發展抓機遇，五年一百五十億”的戰略目標和“做大做強煤電鋁化建，做精做優煤基產業鏈”的戰略方針，發展豐富了義煤人“特別能戰斗，特別能吃苦，特別能進取，特別能奉獻”的“英勇善戰，創業無限”的企業精神和“忠誠義煤，開采未來”的核心理念。創新的企業文化建設的全面推開，營造了濃厚的創新氛圍，有力地激發了全體員工創業的積極性、主動性和創造性。2006年10月16日全煤系統企業文化現場交流推進會在義煤召開，與會代表一致認為義煤的企業文化建設起步晚、行動快、效果好。中煤政研會的馬德慶會長稱贊義煤的企業文化建設“大有后來者居上之勢”。

創新是企業獲得競爭優勢的有效手段，是實現企業戰略的可靠途徑。在創新工作中，煤炭企業只有緊密結合自身實際，立足當前，著眼長遠，大膽革新，勇于實踐，積極采用新思想、新理論、新技術、新方法、新手段，才能促進企業經營管理水平的不斷提高，增強企業的核心競爭力，實現企業跨越發展。

第二篇：企業自主創新發展調研報告思考建議

一、企業自主創新存在的主要問題及原因分析。

x區企業自主創新尚處于起步階段，具備創新能力的企業所占比重很小，掌握關鍵核心技術、擁有自主知識產權并能進行新產品開發的企業為數不多，制約增強企業自主創新能力的因素仍很突出，特別是在自主創新觀念、體制、機制、技術、人才、政策等方面，存在著一些矛盾和問題。

（一）產業層次依然偏低，科技含量不高。我區大部分產業仍然存在總量規模小、產業關聯度低、核心競爭力不強、產品附加值偏低等問題，勞動密集型和中低層次技術為主的傳統加工型企業偏多，對經濟增長和結構調整有明顯帶動作用的大項目、好項目偏少，且有些項目開工率、投產率不高。食品加工、紡織抽紗等傳統產業產值占全區工業產值的x%，電子信息等新興產業產值僅占全區的x%。

（二）企業本身實力有限，缺乏開展自主創新的基礎性條件。自主創新必須以企業為主體，但目前我區企業中具備自主創新能力的畢竟只是少數。其根本原因是絕大多數企業本身實力有限，尚不具備自主創新所必需的資金、人才、技術、設備等條件，缺乏形成主體地位的物質基礎。大多數企業成本高，利潤少，無力進行擴大再生產；

產品技術含量低，能耗大，市場競爭力弱。尤其是缺乏具有研發能力的人才，能夠把握技術創新的方向并組織實施技術創新的企業家。

（三）企業自主創新氛圍不濃，創新環境不容樂觀。長期以來，我區經濟發展重投入，輕產出；

重外延，輕內涵；

重粗放，輕集約的狀況沒有根本性改變。其中一個重要原因就是對自主創新的重要性和必要性缺乏足夠的認識，對增強企業自主創新能力缺乏危機感和緊迫感，自主創新的重要意義還沒有形成全社會共識。從企業內部看，不少企業存在著不愿搞、不敢搞、不能搞創新的現象，圍繞全面增強企業自主創新能力，在完善體制催生創新動力、健全機制激發創新活動方面，仍有許多具體問題需要認真對待和解決。

（四）企業整合市場資源的能力弱，公共服務平臺不完善。我區科技創新服務體系建設目前仍處于探索和初建階段，無論從服務內容還是服務手段上都有待于進一步完善。企業與政府，企業與社會，企業與企業之間信息通道不對稱，不暢通。企業的自主創新尤其需要優質的資源和良好的科研服務，有關部門雖然作了一些有益探索，但是整合資源的力度不夠，為企業服務的區域技術研發機構發展不平衡，科研與生產有機結合的長效機制尚未形成。

（五）企業自主創新的融資渠道不暢，抗風險能力差。目前，我區企業普遍存在自有資金不足的現象，造成大多數企業沒有資金開發新產品、新技術，甚至有些企業掌握擁有自主知識產權的產品也無法批量生產。此外，企業新產品開發周期性長、風險大，盡管各級政府在科研中試、成果轉化等方面采取了一些政策措施，但由于風險投資機制不健全，企業自主創新的風險由企業承擔，大多數處于成長期的企業抗風險能力差，由此帶來創新的動力不足、顧慮較大。

二、關于增強企業自主創新能力的對策建議。

（一）提高認識，增強自主創新的緊迫感。創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力，誰在知識和科技創新方面占據優勢，誰就能夠在發展上掌握主動。面對日趨激烈的競爭環境，我們要站在企業生存、地區經濟發展的高度，深刻認識企業自主創新工作的重要性和緊迫性，切實把提高企業自主創新能力作為事關全局的大事抓緊抓好。廣大企業要切實轉變創新觀念，認清發展形勢，克服“等、靠、要”的傳統思想，增強做大做強的信心和勇氣，潛心研究和實施技術創新策略，拋棄違法侵權行為，緊跟科技潮流，主動參與競爭，努力實現產品由“制造”到“創造”的跨越式發展。

（二）完善政策，構建自主創新的激勵機制。一是加大財政性科技投入。科技投入是戰略性投入，今天的投入就是未來的競爭力。建議加大財政性科技投入，建立起財政科技投入的穩定增長機制。建立健全企業科技創新評價指標體系，加大財政補貼、獎勵力度，對研發機構健全、研發投入比例高、發明專利多、新產品開發多的企業，政府用以獎代補的方式進行獎勵。二是暢通科技型企業融資渠道。要建立銀企工作溝通機制，由政府部門牽頭，定期組織金融機構與科技企業聯系會，促進銀企合作。鼓勵金融機構加強和改善對高新技術企業，特別是對科技型中小企業的金融服務，對重大產業項目、科技成果轉化項目給予優惠的信貸支持。要進一步完善市中小企業信用擔保公司工作機制，加大資本注入力度，擴大擔保規模，為中小企業科技創新提供資金支持。

（三）突出企業，強化自主創新的主體地位。一是鼓勵企業加大科技投入。根據國際經驗，技術研發投入占銷售額比例在x%以下的企業，是很難長期生存的，比例為x%左右的企業僅可以簡單維持，只有比例達到x%的企業才有競爭力。由此可見，我區企業要贏得未來發展的主動權，必須不斷加大科技投入。要認真落實各級鼓勵企業加大創新投入的政策措施，發揮財政資金的引導作用，堅持財政資金與企業科技項目掛鉤，激勵企業增加科研經費，使規模以上企業技術研發經費占當年銷售額的比例達到x%，大中型企業達到x%，高新技術企業達到x%，真正使企業成為科技投入的主體。二是加強企業研發機構建設。研發機構是企業自主創新的基礎。要大力支持高新區的建設，充分發揮高新技術企業孵化基地的作用，鼓勵有條件的企業建立研發中心或技術中心，提高企業原始創新、集成創新能力；

鼓勵多個相關企業共建研發中心，共享科研成果；

鼓勵企業與高等院校和科研院所聯合建立研發機構，加速對現有各類科技成果的轉化進程，帶動企業自主創新。

（四）部門聯動，打造自主創新的良好環境。提高企業自主創新能力是一項量大面廣而又持久的事業，需要部門聯動，形成合力，共同打造自主創新的良好環境。一是營造服務環境。各部門要認真貫徹落實國家、省、市、區關于推進企業自主創新的方針和政策措施，不斷加大服務力度，加強宏觀引導，為企業自主創新提供政策和信息服務；

要加快推進行政審批配套改革，清理行政審批事項，簡化手續，提高效率，切實減輕企業的經濟負擔和工作負擔。發改、經信、財政、科技等部門要加大工作力度，積極爭取國家級和省級科技計劃項目和資金，推動企業自主創新。二是營造創新環境。要抓緊建設專家與技術、研發與制造公共平臺，大力發展為企業服務的各類科技中介服務機構，促進企業之間、企業與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉移，為企業解決人才、技術、資金不足的問題，切實提高企業自主創新能力。三是營造法制環境。要增強科技企業和科技人員的知識產權意識，加強知識產權管理。加大知識產權保護力度，打擊專利侵權行為，切實維護專利發明人和企業的合法權益。四是營造社會環境。在政府采購中，要優先選用地產自主創新產品，幫助企業提高產品的知名度和市場占有率。科技、科協等單位要經常組織開展科普宣傳、科技下鄉、科普進企業進校園進社區等形式的科普活動，提高全區人民的科學素質。各新聞媒體要開辟專欄，大力宣傳科技工作者和科技企業，營造濃厚的激勵科技進步和自主創新的輿論氛圍。

（五）夯實基礎，提供自主創新的人才支撐。自主創新，人才為本。培養使用具有創新精神的人才是提高企業自主創新能力的一項基礎性工作。一是激發科技人員的創新熱情。有關部門對企業引進人才，要在安家落戶、醫療養老、子女入學就業等方面給予政策傾斜；

要完善收入分配機制，促進技術要素參與收益分配；

要建立多層次的科技獎勵體系，除了政府每年對科技成果和科技人員進行獎勵外，鼓勵各部門、各企業設立相關科技創新獎項。在對科技人員進行物質獎勵的同時，還應進行精神和政治獎勵，增強科技人員的榮譽感，激發他們的創新熱情。鼓勵和引導企業為科技人員的工作、生活創造良好的條件，使他們人盡其才、才盡其用。要在全社會培育創新意識，既要尊重知識尊重人才，又要寬容創新失敗，努力營造參與創新和支持創新的社會氛圍。二是建立選拔培養人才的長效機制。選拔培養使用好科技人才，首先要提高企業經營管理者的科技意識和管理水平。建議定期邀請專家學者，對全區科技企業管理者和科技人員進行科技形勢和管理知識的培訓，不斷提高企業管理者的科技水平和管理水平。企業要加強與高校和科研院所的聯系，一方面采取定向委托培養的方式培養人才，另一方面根據產業發展需求，有計劃地輸送技術人員到大專院校、科研院所和高新技術企業深造、學習、取經。人事部門要隨時收集人才市場供給和企業需求信息，建立科技人才供需庫，適時組織供需見面會，為企業引進人才提供配套服務。要加強職業技術教育，大力培養企業急需的各類實用技術人才。

第三篇：金融機構支持企業自主創新發展的調研報告

把自主創新（引進技術消化吸收再創新、原始創新、集成創新）作為中心任務，要求在經濟和科技戰略中集中體現自主創新；在科技任務中切實落實自主創新；在體制機制上有效保障自主創新；在政策措施上引導和激勵自主創新。而其中關鍵的環節是，應當建立一個功能完備的、高效的金融支持系統，以利于企業不斷提高技術創新的能力和市場競爭能力。[xiexiebang.com文章-http://www.tmdps.cn 找范文,到xiexiebang.com]

準確把握當今世界經濟、科技發展趨勢和內在規律，不僅對我國的科技事業，而且對整個社會主義現代化建設都具有極其重要的指導意義。從世界各國科技與經濟發展的演進過程看，科技政策重點逐漸由促進科技的發展轉向促進自主創新，各國政府為刺激經濟發展，趨向于更積極地推動和指導技術創新，并努力將科技政策和產業政策、金融政策整合為一體。一方面，隨著計算機技術和網絡技術的發展，金融市場的交易效率、金融監管機構的監管效率和金融機構的交易效率逐步得以提高，使得金融業可以更好地為高科技發展和企業的自主創新服務。另一方面，金融業一直都在持續推動科學技術進步，世界各國經驗表明，企業自主創新從而科學技術的發展必須依賴外部資金的支持。外源性資金的渠道主要是：政府（或其他社會團體）資助、股權融資、債務融資。現代金融業的發展，最突出的是金融創新的發展，金融創新逐步促進現代高科技的發展。

金融的運行具有其自身的運動規律，它是以還本付息為條件、有償使用的資本。這個特點決定了借款人，無論是科研機構，還是科技企業，必須保證把貸款使用在能夠產生經濟效益、能夠產生還貸資金的項目上。自主創新的金融支持體系的建設，核心是制度建設和信用體系建設。具體說來，應該從幾個方面進行著手構建科技發展的金融支持體系：

一、鼓勵探索各種自主創新的金融支持機制

一個可行的運行模式是，中小企業創新基金和科技擔保公司合作，形成風險準備基金。由創新基金統一向銀行申請貸款，提供資金給科技型中小企業、“863”“攻關”計劃、重大專項等的承擔單位，通過集成科技資源，利用科技和金融結合的平臺，支持高新技術企業。也可以通過科技貸款貼息，解決“風險與收益不對稱”問題，適當提高銀行對科技中小企業貸款利率上浮的比例，企業承付基本利息，政府資金負擔上浮利息。例如，廈門市科技局為幫助科技型企業解決發展中的資金瓶頸，先后于2003年4月28日、8月8日，與中國工商銀行廈門市分行、中國建設銀行廈門市分行簽訂了“共同扶持科技型企業協議”，共同推進科技型企業的發展。2002年底，南京市科技局與交通銀行南京分行共同開展“銀政合作”試點，交通銀行在兩年內向南京市科技局推薦的科技項目給予8億元的授信額度，南京市科技局負責篩選重點項目向銀行推薦，對部分重點項目采用貼息引導科技貸款。

二、探索建立科技產業發展銀行或中小企業發展銀行

為高新技術產業開發區和科技型企業設立專業化的科技發展銀行是自主創新的金融支持體系建設的重要步驟。科技銀行或中小企業發展銀行的有效運作關鍵是要提高風險識別能力，如果銀行具備足夠的風險識別能力，就能夠有信心、有能力對科技項目進行貸款支持。相反，銀行如果沒有足夠的風險識別能力，可能選擇放棄這個市場。這就要求銀行要大力發展和應用現代風險管理技術和方法，通過各種手段有效降低對企業的信貸風險，積極探索和開展多種擔保形式，發放多種低風險的貸款；可以探索開展稅款返還擔保、股票股權抵押、保單抵押、債券抵押、應收貨款抵押、其他權益抵押等多種貸款形式，解決企業合理的資金需要。

三、積極推進科技金融工具創新

科技部門可以聯合金融部門以創新的金融工具（如對重大科技專項資產實行證券化、發放可轉換債券、票據貼現等低風險業務）進行融資，既使銀行降低風險增加收益，又可以有效彌補產業化的資金缺口，實現科技和金融、政府和社會多贏共利的目標。例如，“中國高新技術產業開發區債券”，捆綁了12個開發區、發債規模8億元，已進入實質性操作階段。再例如，以股票作擔保的表外研發證券（SWORDS）就是一種重要科技金融工具創新形式。SWORDS是在生物科技企業發展初期階段常采用的融資方式。典型做法是：發行SWORDS證券的企業負責管理投資運用；并根據預定價格的時間表有權收購所有公開發行的證券；相應地，投資者可得到在預先約定的時間段內以約定溢價價格購買該公司普通股的一個期權或認股證；一段時間后，該認股證可與原先購買的SWORDS單位分開交易。

四、建立自主創新企業的貸款擔保制度

許多高新技術企業，規模普遍比較小，自有資金不足，對銀行而言風險偏大，因此，往往難以獲得貸款支持。為了促進扶持這些企業，政府可成立專門的擔保公司，為企業提供擔保。政府財政出資專門設立科技型中小企業貸款的擔保基金，為創新型企業的融資提供擔保服務，是我國自主創新金融支持制度的必然選擇。設立貸款擔保制度，可以有效減輕政府出資的壓力，還可以充分有效地利用商業銀行貸款和民間資金，建立多點投資環境，有利于提高對中小企業技術創新項目的選擇和投資效率，從而形成“企業有所創新，銀行有所借款，政府有所保證”的有效機制以及較合理的貸款擔保和開放的資金供應系統，從金融支持上促進中小企業的創新發展。美國小企業局向小企業發放直接貸款已于1989年廢止，而采用以貸款擔保方式對小企業進行支持。日本的貸款擔保措施更加完善，除對商業銀行貸款給予擔保外，還有中小企業信用保險公庫對信用保證協會的保證實行連環保險。1974年1月，臺灣地區推動成立“中小企業信用保證基金”，信保基金主要來源于當局及有關金融機構。信用保證的項目包括：一般貸款信用保證、商業本票保證之信用保證、外銷貸款信用保證、購料周轉融資信用保證、政策性貸款信用保證、小規模商業貸款信用保證、進口稅捐記賬保證的信用保證、履約保證的信用保證、自創品牌貸款信用保證、青年創業貸款信用保證。在信用保證基金之外，1997年臺灣當局又成立了“中小企業互助保證基金會”，推進各項輔導及互助保證貸款。該基金的主要運作為：中小企業互助保證為協助擔保品不足的中小企業取得銀行貸款。

五、著力培育良好的信用環境，建立合理的信用評級標準和體系

必須加大對社會信用體系建設的投入，打造“信用社會”，提升企業自主創新的誠信環境。有關部門要搭建完善的共享信息平臺，積極建立中小企業的信用記錄體系和中小企業信用咨詢機構，為銀行提供中小企業全方位、多視角信用狀況有償咨詢，可以使相關金融機構共享信用信息資源，信用狀況更加透明，降低了信息成本，風險定價成本也隨之降低。同時，信用記錄也增加了中小企業及其股東的違約成本，促使其主動增強對自身的風險約束。當前，特別要加大對惡意逃廢債務企業的懲處力度，發揮法律強制作用，讓失信者付出成倍的代價，形成不愿失信、不敢失信的機制和制度。加強法制建設，不僅有助于保護中小企業的財產權，強化其供應商與顧客的履約義務，從而降低了中小企業經營中的不確定性，而且降低金融機構的信息成本和風險預期，強化了債務人的風險約束，因而會有實質性收效。

六、培育和支持一批中介服務機構

要改變現有科技中介機構服務單

一、相互脫節、自我發展能力差的狀況，促使中介機構如科技擔保、評估推介等相互結合，為科技企業提供多功能、全方位、綜合服務。政府可以通過認定資質、委托任務等方式，給予扶持。中介機構的長期生存和發展，應依靠其服務質量和信譽，開辦初期應得到政府部門經費支持，但要按照市場規律，引導其在競爭、服務中依靠自身能力求生存求發展，不能由部門長期供養。

七、要注重發展資本市場，建立和完善創業投資機制，拓寬中小企業直接融資渠道

從國外經驗來看，許多小企業都是通過創業投資市場來獲得資金，最后發展成長為大企業的。通過風險投資形式為自主創新提供金融支持關鍵是要規避所謂的“上帝變野狗（godtodog）”現象，即風險投資企業出資時被視為上帝，一旦投入錢后被當做野狗并逐漸被擯棄所投資企業之外。這就要求培育有利于高新技術產業發展的資本市場，確保風險投資基金的適時退出，加大對成長中的高新技術企業的直接金融支持。

美國是創業投資比較發達的國家，20世紀90年代以來，其經濟得以較快發展，高科技產業貢獻很大，而高科技企業主要是通過創業投資市場籌資。1993年到1999年，美國風險資本急劇增加，1999年達到250億美元，1999年管理基金達到800億美元。目前，中國還沒有形成靈活有效的創業投資市場，中小企業通過創業資本方式籌資的比例很小。因此，中國政府要積極采取政策措施，創造一個有利于創業投資生產和發育的良好環境，比如：通過立法，建立知識產權保護制度，完善與創業投資相適應的組織形式、管理模式和運行機制，完善企業上市、產權交易、兼并重組等資產流動機制，構建有效的創業投資體系，擴大中小企業直接融資數額，緩解中小企業資金不足的問題。

第四篇：煤炭企業調研

金融危機背景下山西煤炭企業的應對調研

小組成員：信息學院電子科學與技術（微電子）二班

郭健300820403

3呂濤300820404

4王浩軒3008204048

一、調研目的了解金融危機背景下，山西煤炭企業的發展現狀、政府及企業的應對措施，并運用所學的馬克思主義哲學原理進行分析

二、調研時間

2009年7月—8月

三、調研地點

山西省汾西礦業集團公司

山西省呂梁市離市區高崖灣村鑫田焦化有限公司

四、調研背景

2008年9月初，有美國次貸危機引發的金融風暴席卷全球。這場金融危機不僅是對世界經濟格局的重大扭轉，作為最大的發展中國家，中國也很難獨善其身，其中中小企業首當其沖的受到了影響，很多中小企業被迫停止營業甚至破產。金融、地產等行業受到沉重打擊，進而牽連到實體經濟，許多以外向型經濟為主的發達省份GDP增長大幅回落，失業率顯著上升，居民消費信心降低，世界和中國經濟正面臨前所未有的考驗。

作為全國能源核心，山西產業結構單一，煤炭工業是重要的支柱產業，對于保持全省經濟平穩較快發展，保障全國能源供應具有重要作用。近年來，山西煤炭業正在加緊企業轉型，受國際金融危機的沖擊，煤炭工業的發展既面臨較大的困難，又蘊含著發展的機遇。金融危機下的山西煤炭業出路在哪里？

為了深入的了解金融危機背景下山西煤炭企業的發展走勢及應對情況，我小組利用暑假期間對家鄉的煤炭企業進行了走訪，并收集了一些資料進行分析。

五、調研內容

（一）山西省煤炭資源總體概況

我國是一個以煤為主的能源結構，煤炭無論是在一次能源的生產或消費結構中均占到75%，自八、九十年代以來，國家在煤炭開發方面實行“強化東部，戰略西移”的戰略決策，從而確立了以山西為中心的全國能源基地的戰略地位，山西成為新時期以來向全國發達省份、經濟快速發展地區實施“西煤東運，北煤南調”最便捷的煤炭產地，晉煤在市場的份額一度達到80%。山西年生產原煤達3.5億t，占全國的四分之一以上，外調全國26個省、市、區，外調量達2.3億t，占全國省際煤炭外調總量的80%，供應煤炭出口達1700萬t，出口20多個國家和地區，出口量占全國的70%，成為山西的主要創匯商品。經過五十多年的建設，山西已形成了一大批從事煤炭科研、勘察設計、生產、管理營銷隊伍;擁有9條鐵路出省干線，約220個發煤站，年發運能力在2.5億以上，其中：晉北12個為大秦線配套的能力均在200萬t及以上的大型煤炭集運站，集中儲裝運輸能力4750萬t，吸引范圍達12個縣（區）;全省現有50多個煤焦公路出省口，年出省運力達3500萬t;地理位置適中，距沿海省份平均400—600km;山西也是全國最大的電力基地之一，發展煤炭工業有可靠的動力保障。

（二）金融危機對煤炭企業的影響

應該從兩個角度來看待這個問題：

○1全球金融危機對我國煤炭經濟運行的影響。

表現之一：需求下降。國內主要用煤行業產品產量下降，增速放緩，煤炭需求減弱。從去年9月份開始，全國火電、焦炭、生鐵、合成氨的月產量同比增速迅速下滑，有的甚至出現負增長。火電9月、12月的增速分別為2.7％、－12.4％；焦炭9月、12月的增速分別為－9％、－25％。

表現之二：價格下跌。主要港口市場煤交易價格呈逐月下降趨勢，秦皇島5500大卡市場煤噸煤交易價格去年8月、9月、10月、11月、12月份分別為915元、895元、885元、590元、600元。今年1月份為590元，3月份為565元。冶金煤價格大幅下跌。

表現之三：社會存煤增加。秦皇島港存煤去年8月初為678萬噸，11月初為862萬噸，最高時達930萬噸；去年12月，全國直供電廠存煤達到4300萬噸，可用天數達30天左右；全社會煤炭庫存1.93億噸，比正常庫存多5400萬噸。

○2是全球金融危機對山西省煤炭經濟運行的影響。

表現之一：煤炭產銷增速放緩。去年1-8月份，全省煤炭產量的增速為22.85％，1-12月增速為4.06％；8月、12月的月度煤炭產量分別為6201萬噸、4722萬噸，產量增速連續五個月呈下降趨勢。1-8月份，全省鐵路外運出省煤炭銷量的增速為6.93％，1-12月份的增速為－0.51％；8月、12月月度鐵路外運煤炭銷量分別為3814萬噸、2289萬噸，銷售的增速連續五個月呈下降趨勢。

表現之二：全省煤炭日均運量與裝車數逐月減少。去年8月、12月份全省煤炭日均裝車數分別為18974車、12181車，日均運量分別為132萬噸、83萬噸。

表現之三：煤炭貨款拖欠出現上升苗頭。

（三）自金融危機爆發以來家鄉煤炭業走向

作為能源大省的山西，自2008年9月中旬開始受到經濟危機影響，焦炭價格不斷下跌，煤炭坑口價前景難測，外貿企業出口訂單驟降，外資項目被迫停工，企業“無奈”裁人……

山西是產煤大省，煤炭價格的高低直接影響著一切。山西生產的煤炭三分之二外運全國及出口，2006年山西年產5.81億噸煤炭，2007年產煤6.3億噸。2008年產煤6.8億噸。高產量，高出口量，再加上樂觀的價格，山西總是在煤上做著好文章。但是經濟危機的到來打亂了一切。

危機的沖擊，首先表現在煤價的戲劇性變化：從08年9月開始，煤價最高峰時，秦皇島港的動力煤價達到每噸八九百元甚至1000元,國家發改委還出手干預，制定了6月19日

最高限價。但9月之后，煤價開始轉向。10月10日，山西省煤炭坑口價跌到了“十一”后最低點，大同動力煤和太原動力煤坑口價(不含稅)分別較上期下跌10元／噸和20元／噸；柳林主焦煤坑口價(不含稅)較上期下跌200元／噸；陽泉無煙煤坑口價(不含稅)較上期下跌200元／噸；晉城無煙煤坑口價(不含稅)較上期下跌200元／噸。

緊跟煤炭形勢的焦炭行業價格跌落更是迅速。山西焦煤集團作為一個以煉焦煤生產和銷售為主的大集團，受到的影響非常嚴重。該集團從9月到11月下旬，焦炭價格普遍下降50%~65%，到08年11月25日，企業煤炭庫存達到189萬噸，9月和10月，新增欠款45億元，資金周轉十分困難；以煤炭、煤化工、鋁電為基礎的陽煤集團，9月以來，冶金煤每噸價格從1500元下降到750元且產量減少20%。地銷化工煤價格下降40%，產量下降10%。地銷動力煤市場價格下降30%，而且其鋁、電、磁材、膠帶生產巨額虧損，現金流已斷……而在山西呂梁，僅僅一個月的經濟危機沖擊，就使三個涉及焦化、化工行業的大型外資項目暫停建設。大型外資項目停工，山西省外匯管理局的負責人給出的理由是，“華爾街金融風暴發生后，這幾家企業的外國投資方近1000萬美元注冊資本和已簽約的外債貸款4.6億港元無法到位”。與此同時，等值1.08億美元的港元外債貸款合約流產，投資方明確表示無力出資。

經濟危機使山西全省自10月以來規模以上工業增加值出現近年來少有的負增長，固定資產投資增幅位居中部六省之末，煤炭、焦炭、冶金等主要工業品價格快速下跌，企業生產經營出現較大困難，全省中小企業已有8000多家停產、半停產，約占總數的10%。

（四）金融危機下山西煤炭企業的應對之策

金融危機爆發以來，山西煤炭企業的發展受到了嚴重影響，各地煤炭部門紛紛出臺了一些措施來控制煤炭市場價格，從我小組調查的兩個企業來看，所實施的應對措施大致可歸結為以下三點；

一、加強對煤炭市場運行的監測分析，建立監測分析制度和工作機制。每月組織全省國有重點煤炭企業、省直有關部門召開月度協調例會，對煤炭市場運行情況、發展趨勢進行分析，研究新情況、解決新問題。

二是加強協調，全省煤炭產運需銜接工作基本達成預期目標。框架內外全省合計簽訂合同總量5.1億噸。重點合同電煤價格繼續與市場煤價格并軌，化工煤維持現行價格，冶金煤價格進行了合理調整。根據目前所簽合同價格情況，以五大國有重點煤炭企業集團測算，今年全省煤炭噸煤平均售價為486元，比年初高108元。五大煤炭集團1、2月份噸煤綜合平均售價比去年同期提高近120元。

三是按照“以需定產、以價定銷、以銷定運、以款發煤”的原則，開展煤炭總量調控工作。從去年12月中旬開始，全省沒有實現機械化開采的煤礦均集中開展了安全整治工作。春節期間，全省國有重點煤礦和地方骨干煤礦全部按法定節日正常放假檢修，全省國有重點煤炭企業和地方煤炭經銷企業按照“貨款回收不及時的不供貨、供需雙方沒有簽訂購銷合同的不發貨、對可能被市場關閉淘汰的用戶和經營企業不發貨”的原則合理安排煤炭銷售。理性看待市場，果斷做出決策。降價不能刺激需求，只能減少收益。山西煤炭在市場競爭中只能靠規模取勝，守住調控總量的“底線”。

（五）結合馬克思主義哲學原理進行分析

從馬克思主義哲學原理的角度來看，山西省煤炭企業的一系列措施都體現了市場宏觀調控的重要性。可以從宏觀調控應當處理好的以下幾種關系入手分析：

一是主要矛盾與次要矛盾的關系

馬克思主義哲學告訴我們：對立統一規律，即矛盾規律，是唯物辯證法的根本規律，是辯證法的實質和核。因此，抓主要矛盾或矛盾的主要方面，把握事物或矛盾的主流和方向，是解決事物或矛盾的基礎和前提。

國民經濟和社會再生產是一個極其龐雜的有機體。在分析判斷經濟煤炭企業形勢的工作中，如果被次要矛盾或矛盾的次要方面所迷惑，分析判斷就會失準。當前煤炭企業市場宏觀調控面臨的主要矛盾仍然是市場供需關系變化，國家政策調整，煤炭價格上漲空間小與煤炭成本大幅度增加的矛盾已經顯現，提高煤炭企業自我發展能力受到制約。

二是宏觀與微觀的關系

馬克思主義哲學關于全局與局部關系的原理，揭示了客觀事物整體與它的組成部分之間關系。

分析判斷煤炭企業形勢要處理好宏觀和微觀的關系，宏觀是全局，微觀是局部。宏觀和微觀也是一對矛盾，在通常情況下，宏觀是矛盾的主導方面。煤炭是我國的主要能源，同時又是我國冶金、化工等原材料工業的重要原料，是關系國計民生的重要商品，煤炭企業的發展可以說直接關系到國民經濟的發展，可謂“牽一發而動全身”。因此，煤炭企業的發展，應當緊密結合當前我國總體經濟形勢，保證電煤供應，確保各用煤產業的穩定。

三是歷史經驗與當前實際的關系

馬克思主義哲學的認識論告訴我們：真理是客觀事物及其規律在人腦中的正確反映。真理的形式是主觀的，屬于人的認識范疇；真理的內容是客觀的，它反映的是不依賴于人的意識為轉移的客觀事物及其規律。真理都是主觀和客觀的統一。同時真理具有兩重性。處于一定歷史過程中的人所獲得真理性認識都是有條件的、相對的，因而，一切客觀真理都是相對真理。然而，任何真理都是對物質世界的正確的反映，所以，一切客觀真理又是絕對真理。依據上述原理看待歷史經驗，任何歷史經驗也無不如此，都具有相對和絕對的兩重性。在任何時間和任何空間都不折不扣地盡皆適用的經驗是極其罕見的，或者是根本不存在的。因此，正確處理歷史經驗與當前實際的關系是我們運用馬克思主義哲學原理分析煤炭企業形勢的又一個重要問題。

這次金融危機無論從規模上還是性質上都與以前不同。對于煤炭企業的發展不應當完全仿照之前的發展模式，而應當具體問題具體分析。煤炭減價并不能夠刺激需求，相反，它只會減少收益，山西煤炭應當在保證煤炭企業效益的前提下，穩定市場價格，沉著應對各種問題。

（四）當前與長遠的關系

馬克思主義哲學指出：任何事物都有個絕對發展和相對靜止的過程。任何事情都應當用辯證發展的眼觀來看待。因此，要立足于當前，著眼于未來，從長遠著想，從當前入手，分出輕重緩急。當前主要是穩定市場價格，平衡市場供求，控制煤炭銷量，確保本煤炭任務的圓滿完成。從長遠看，要加強供給結構優化，繼續推行山西煤炭企業的重組和轉型，使煤炭產業更加適應市場變化，遵循人類可持續發展的理念，在總結以往經驗和教訓的基礎上，探索新形勢下山西煤炭工業實施可持續發展的戰略基本思路

（六）對山西煤炭企業發展總結的一些建議

當前，國際金融危機的影響還在蔓延，我國經濟發展面臨的困難還在增多，煤炭市場需求減弱的趨勢尚未扭轉；煤炭是價格彈性極小的產品，降價不能刺激需求，只能減少收益；山西省煤炭的政策性成本和開采成本都在增高，降價空間很小。

在煤炭市場需求不足的形勢下，全省煤炭行業要堅持總量、結構和效益相統一，效益優先的原則，把主要精力集中到保收益增長、結構優化、水平提高上來，防止出現量增、價跌、收益減的被動局面。

一是堅持“以需定產保平衡”。今年全省原煤產量預計為6.5億噸左右，其中一季度為

1.2億噸左右，二季度和后半年隨著市場變化，及時調整。繼續堅持“關小上大、產能置換”和“整合提升改造為主、新建為輔”的原則，嚴格控制產能盲目增長；加大煤炭生產、經營監管力度，嚴厲打擊非法違規生產、建設和經營行為，嚴防非法生產經營活動擾亂市場。二是堅持“以價定銷保收益”。堅持量價互動、價格第一的原則，不簽無價格合同；堅持分等按發熱量市場定價的做法，推進電煤價格理順并軌；堅持“貨款回收不及時的不供貨、供需雙方沒有簽訂購銷合同的不發貨、對可能被市場關閉淘汰的用戶和經營公司不發貨”的原則，防止造成死債和形成新的貨款拖欠。

三是加強行業自律和監測調控。繼續加大行業協調力度，杜絕降價競銷現象。定期分析煤炭及主要用煤行業、主要用戶產品產量的產、銷、存、價變化情況及發展趨勢，預判煤炭市場走勢，及時調整策略和措施，爭取市場主動。

四是進一步規范煤炭行業秩序。加強生產環節監管，促使各類煤礦按核定能力均衡、安全、穩定生產；規范煤礦建設秩序，加強基建礦井監管；加大糾察執法力度，嚴厲打擊違法、違規生產、經營和建設行為，嚴格處罰到位，徹底切斷非法煤炭進入流通和消費的渠道。

六、結束語

金融危機對山西煤炭企業來說既是一種災難，也是一種機遇。客觀來講，金融危機的出現使得部分煤炭企業出現了一些良好勢頭，但總體情況弊大于利。作為全國能源基地的山西，在科學發展觀的指導下，在全國各行業的相互扶持下，必將會走出低谷，迎來新的黎明。

第五篇：玉溪自主創新情況調研報告

玉溪市自主創新情況調研報告 玉溪市工商聯黨組成員、副調研員 吳文平（2016 年 10 月）

為準確掌握玉溪市在自主創新方面的基本情況，玉溪市工商 聯調研組在走訪科技、教育、人力資源和社會保障、工業和信息化委員會等部門收集情況，做好前期準備的基礎上，深入紅塔、江川、通海、華寧、新平、易門等縣區和玉溪國家高新技術產業開發區、研和工業園區的 37 戶民營企業，采取調查問卷、實地觀摩、座談交流等方式，對全市自主創新情況進行了全面調研。

一、玉溪市自主創新的基本情況 近年來，在國內宏觀經濟增速持續放緩，經濟下行壓力持續加大，市內傳統產業景氣度持續下降的大背景下，玉溪市主動適應把握引領經濟發展新常態，大力實施“建設創新型玉溪行動計劃”，強化創新驅動發展，著力培育發展新動能，有力推動全市自主創新能力顯著增強，創新創業環境明顯改善，創新型玉溪建設邁上新臺階，科技進步對經濟增長的貢獻率達到 57%，為加快推動玉溪經濟轉型和產業升級提供了強有力的科技支撐。

（一）自主創新環境日益優化。在抓好國家和云南省相關政策措施貫徹落實的同時，立足玉溪實際，先后制定出臺《關于加快實施創新驅動發展戰略建設創新型玉溪的決定》、《實施建設創新型玉溪行動計劃的決定》、《關于大力加強自主創新促進玉溪經濟社會全面發展的實施意見》、《關于大力實施人才強市戰略的意見》、《關于創新體制機制加強人才工作的實施意見》等 18 個政策性文件，對加強科技創新、促進高新產業發展、加速科技成果轉化、鼓勵科研人

員創業等作出政策性安排，為科技創新提供全方位支持，科技投入保持逐年增長，全社會尊重科技、尊重人才的氛圍日益濃厚，形成了有利于科技創新的政策體系和社會環境。

（二）自主創新體系基本形成。在全省率先開展市級重點實驗室和工程技術研究中心認定工作，以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系初步建立，較好地支撐了企業技術創新。目前，全市建成 5 個院士工作站（其中民營企業 4 個），建有 1 個國家級企業技術中心，8 個省級工程技術研究中心，26 個省級企業技術中心，34 個市級重點實驗室和工程技術研究中心，50 個市級企業技術中心，研發機構數量位居全省第二；建成省級科普教育基地 9 個，全國科普教育基地 4 個，全國科普教育基地擁有量居全省首位；建立科技人才、科技文獻、科技項目、專利、科普、創新機構等六個服務平臺和 12 個資源數據庫，實現科技信息資源集成共享，為政府決策、企業創新和科技管理提供了有力的資源保障。云南國家級新材料孵化器在玉溪高新區設立的玉溪新材料企業孵化器，已經成為玉溪高新技術企業孵化基地，在推動玉溪高新區科技創新服務平臺建設中發揮了重要作用。

（三）自主創新能力穩步提高。在全省率先出臺實施“科技項目 知識產權管理辦法”，把知識產權工作納入科技項目管理全過程； 率先成立玉溪市知識產權援助中心、玉溪市知識產權服務中心，為發明創造者提供從專利申請到專利權保護的服務援助。大力開展知識產權試點示范企業培育工作，企業知識產權意識普遍增強，知識產權綜合能力明顯提升，知識產權逐漸成為企業參與市場競爭的有力武器。“十二亓”期間，玉溪市專利申請 4656 件，專利授權3414 件，均穩居全省第二位，分別是“十一亓”期間的 2.6 和 3.5 倍，是同期曲靖市的 1.65 和 1.72 倍。2015 年底，玉溪發明專利擁有量633 件，是曲靖市的 2.3 倍，萬人發明專利擁有量達 2.7 件，遠高于全省 1.6 件的平均水平；爭取國家、省級科技計劃項目 546 項，實施市級科技計劃項目 455 項，取得國家科技進步成果 2 項，省級科技進步成果 56 項，評選市級科技進步獎 250 項，先后兩次榮獲“全國科技進步先進市”稱號。

（四）自主創新產業不斷形成。大力深入實施創新驅動發展戰略，依靠科技創新轉換發展動力，通過原始創新、自主集成創新和引進技術消化吸收再創新，改造了一批傳統產業，引進了一批高科技企業，開發了一批具有自主知識產權、產品附加值高和市場競爭力強的新產品，打造了一批知名品牌，帶動玉溪經濟由傳統勞動密集型向自主創新型轉變，由價值鏈低端制造環節向高端制造環節拓展，由煙草、礦冶兩大傳統產業向生物醫藥、裝備制造、信息技 術、新能源新材料、信息技術和農產品深加工等多個新興產業延伸，企業自主創新能力和核心競爭力得到全面提升。2014 年全市高新技術企業工業總產值達 157.9 億元,占全市 GDP 的 13.32%，高新 技術產業已經成為玉溪市經濟發展新的增長點。目前，全市共培育省級科技型中小企業 180 家，省級創新型企業 12 戶，創新型試點企業 20 戶，省級科技小巨人企業 4 戶；全市有 75 戶高新技術企業，居全省第二位，其中民營企業有 70 戶，占 93.3%；擁有云南省著名商標 205 個、云南省名牌產品 42 個。

二、存在的主要問題及原因分析 總的來說，玉溪市自主創新的勢頭是好的，呈現出人才隊伍逐年壯大、創新能力逐年提升、品牌建設逐年提高的穩定發展態勢，涌現出了一批科技含量高、經濟效益好、資源能耗低、環境污染少 的科技型企業。但是，與經濟發達地區相比，與新常態下經濟社會發展需求相比，玉溪市在自主創新上還有明顯差距。從調研的情況看，大多數企業處于自主創新起步階段，由于受到傳統觀念、經營環境、企業規模等因素的影響，個別企業對自主創新的重要性認識不足，存在小富即安不愿創新、怕擔風險不敢創新、能力有限不會創新等問題。造成這些問題，既有企業自身創新觀念落后、創新動力不足、創新基礎薄弱的原因，也有外部宣傳引導不到位、支持政策不配套、服務體系不健全的原因。

（一）創新主體動力不足。就玉溪民營企業自主創新本身而言，創新不僅成本高、回收周期長，而且還存在很大的不確定性，對技術創新投入的預期也很難把握，大多數民營企業在經營理念上存在重生產銷售、輕技術研發的思想，沒有專門的技術研發機構，在技術創新上以模仿為主，產品單一，科技含量及附加值低。在能夠獲得現實利益的情況下，受短期利益的驅使，更多的是追求“短平快”，不愿在科技研發方面進行更多投資。在調研的 37 戶民營企業中，年銷售收入過億元的有 3 戶，大多數民營企業規模較小，有的年銷售收入僅有幾百萬元，市場競爭力較低，抵御市場風險能力較弱。僅有 8 戶民營企業有研發活動，6 戶民營企業擁有自己的核心技術和專利產品，具備創新能力、掌握核心技術、擁有知識產權、能夠開發產品的民營企業不多。

（二）創新經費投入不足。從反映自主創新能力的重要指標 R&D 經費及 R&D 經費占 GDP 的比重看，玉溪市 R&D 經費增速緩慢，個別年份甚至有倒退的現象，與全省、全國平均水平還有較大差距。以 2014 年為例，全市 R&D 經費為 4.04 億元，R&D 經費僅占 GDP 比重的 0.34%，居全省第 4 位。R&D 經費僅占全省

85.93 億元的 4.7%，僅為昆明市 57.32 億元的 7.0%，R&D 經費占GDP 的比重低于全省 0.67%、全國 2.05%的平均水平，直接影響到全市創新的活力和動力，延緩了產業轉型升級的進度。從調研的情況看，在 37 戶民營企業中，2014 年僅有 10 戶研發投入與當年銷售收入的比重超過全國 6.7%的平均水平，有 2 戶的研發投入與當年銷售收入的比重甚至低于 0.5%，遠低于全國的平均水平，可以看出玉溪大部分民營企業在自主研發上積極性不高、經費投入不足。

（三）創新人才供給不足。據全國第六次人口普查數據顯示，玉 溪全市 16 歲以上 137277 名常住人口就業人員中，大專學歷 5995 人，占 4.37%；本科學歷 4372 人，占 3.19%；研究生學歷 198 人，占 0.14%，就業人口素質不高，人才供給總量不足，與自主創新需求有較大差距。加之，玉溪距昆明較近，在區位環境上對高層次人才不具吸引力，不僅高層次人才難以招引，企業內部技能性人才也難以留住。本地技能型人才供給不足，外地高層次人才難以招引，高層次、復合型科技型人才和技能型人才資源匱乏，嚴重影響到玉溪民營企業自主創新能力提升，進而影響到全市經濟轉型和產業升級的步伐，成為制約經濟社會發展的短板。在調研中，有 21 戶企業反映自主創新力量薄弱，消化吸收新技術、新工藝較為困難，人才尤其是研發人才、管理人才、營銷人才缺乏是制約企業技術創新、產品升級、市場拓展的關鍵因素。

（四）創新政策利用不足。為切實掌握民營企業對相關政策的 了解和利用情況，在調查問卷設計上，調研組列舉了國家和省市近年出臺的、與自主創新關聯度高的 11 個政策性文件，并從財稅政策、研發政策、技術轉移政策三個方面提出了 20 個問題。從調研 的情況看，在 37 戶民營企業中，已了解相關政策文件的有 18 戶，知曉率為 48.7%，半數以上的民營企業對政策不了解；已利用相關政策的有 4 戶，利用率僅為 10.8%。同時，相關職能部門主動服務意識不強，重監管輕服務、重檢查輕支持的問題也不同程度存在，導致一些優惠政策可達性不高，沒有直接讓民營企業取得比較好的政策獲得感，有 18 戶反映政策辦理手續繁瑣、周期長，有 13 戶反映政策獲取渠道不通暢，不能及時了解最新政策，有 10 戶反映政策門檻高、申請難度大、優惠幅度小，有 8 戶反映缺少配套實施政策、可操作性差，僅有 1 戶反映沒有遇到問題。

（亓）創新資源整合不足。市內大部分縣區在資源要素的富集 度上存在相似性，導致縣域經濟發展在戰略定位、發展規劃、產業布局等方面都具有較大的相似性，縣域經濟錯位發展、互補發展、競合發展的態勢尚未形成。一是造成不必要的資源浪費，導致資源配置效率低下；二是造成引進項目類型差別不大，縣域產業同構、企業產品同質問題突出，嚴重影響相互之間的分工協作；三是造成同一類型企業分散布局在不同縣區，不利于實現地理空間的相對集中，難以發揮規模集聚效應；四是造成不同縣區在同一產業互為競爭，在產業分工協作中難以形成技術創新鏈，影響到全市經濟轉型和產業升級。亓是造成不同縣區在同一產業的科技研發上重復和撞車，導致科技資源分散，既不利于全市科技資源整合，也不利于相關縣區技術創新能力的協同提升。

三、對提高自主創新能力的對策建議 經過多年的探索與實踐，自主創新已經成為提升玉溪科技水平和經濟競爭力的關鍵因素，成為引領玉溪經濟轉型和產業升級的根本動力。在經濟發展新常態下，加快推進自主創新更是玉溪經

濟適應發展新常態，在應對嚴峻挑戰中打造發展新引擎，占據發展新高地，實現發展新跨越的應時之舉、明智之舉、有力之舉。當前，在推進自主創新上，要著重做好以下亓個方面的工作：

（一）著力提升創新源頭驅動力，在打造競爭新優勢上求突破。圍繞“建設創新型玉溪行動計劃”目標仸務，打造全市區域先發優勢和綜合競爭力，前瞻性部署有利于催生新興產業的基礎研究，在重大科技專項、重大科技項目以及重大科技計劃中，聚焦應用基礎和前沿技術研究，力爭在更多領域實現率先突破。圍繞事關長遠發展、綜合競爭實力的重點領域，實施科學研究、技術開發、工程化與成果轉化等全創新鏈戰略部署，布局建設行業重點實驗室和工程研究中心，提升科技創新源頭驅動力。

（二）著力構建產業技術新體系，在增強核心競爭力上求突破。

制定實施玉溪市技術創新工程“十三亓”專項規劃，加強技術創新工程的頂層設計與統籌謀劃，系統設計技術創新工程。加快建設具有核心競爭力的產業技術新體系，針對可持續和包容性發展的瓶頸制約，制定系統化的技術解決方案，推進關鍵技術創新，為拓展發展空間提供支撐。依托市內科技型骨干企業，實施創新型領軍企業培育行動，加大對高新技術企業的支持和引導，鼓勵企業加大研發投入，支持有條件的企業開展基礎研究和前沿技術攻關，培育一批具有行業影響力的領軍企業。

（三）著力推動“雙創”活動，在厚植“雙創”文化上求突破。加快 建設專業化眾創空間和星創天地，推動創新孵化載體向專業化縱深發展，搭建服務科技型中小企業和創新創業者的眾創、眾包、眾扶、眾籌平臺，向創業者開放創新資源、降低創業創新成本。大力探索科技服務業促進產業創新發展的新模式和新機制，形成一批

科技服務龍頭企業和知名品牌。構建普惠性創新支持政策體系，加大研發費用加計扣除、高新技術企業認定、固定資產加速折舊、股權獎勵等重點政策落實力度。深化推進科技創新和金融支持相結合，建立玉溪市科技成果轉化引導基金，暢通科技企業貸款融資的“綠色通道”。構建“寬容失敗”的機制和文化，為創新創業者減壓減負，營造鼓勵創新的文化環境。

（四）著力打造創新基礎平臺，在培育創新人才隊伍上求突破。圍繞培育戰略性創新力量，加強科研基礎設施建設，建設以行業重點實驗室和工程研究中心為引領的創新基礎平臺，培育造就創新型人才隊伍，壯大企業家隊伍。強化創新型人才的激勵、評價與服務，制定科技人才分類評價標準和辦法，加快建立以創新能力和實際貢獻為導向的科技人才評價制度，完善評議指標，加大對發展潛力和實際貢獻的考量。突出對重點領域高精尖和急需緊缺人才的引進，強化對青年科技創新人才的支持。在重點研發計劃中開辟專門渠道，支持 35 歲以下的優秀青年科技人才，并落實股權和分紅激勵政策，建立完善人才分配激勵機制。

（亓）著力加大資源整合力度，在推動縣域一體發展上求突破。

緊緊立足本地區實際，強化規劃引領，加強統籌協調，突破區劃限 制，引導市內各縣區從區域經濟分工協作的視角，科學制定規劃、合理布局產業、理性引進項目，在產業分工協作中形成技術創新鏈，推動錯位競爭、差別發展、接軌協作，增強縣域經濟的融合力度，提高自然資源、科技資源、人才資源配置效率，避免同質競爭、低價競爭、惡性競爭，推動縣域經濟發展由空間布局向區域空間布局轉化、縣域競爭格局向區域競爭合作格局轉化、單一產業形態向優化組合產業形態轉化，形成增長聯動、利益融合、合作共贏的縣域

經濟一體化發展新格局。