第一篇：資本項目信息系統答疑(外匯局第一期)

資本項目信息系統問題解答

（外匯局第一期）

一、銀行常見問題

問題1：銀行在報送數據時系統反饋“開戶主體代碼不存在”這種情況如何處理？

答：按照目前外匯賬戶管理有關要求，開戶主體先要到所屬外匯局進行企業檔案信息登記，然后銀行才能為其開立賬戶。但由于銀行在為開戶主體開戶時未嚴格按照該要求辦理，導致銀行在報送數據時，由于缺少主體檔案信息，出現“開戶主體代碼不存在”的錯誤。

這種情況下，銀行應督促開戶主體到其所屬外匯局進行企業檔案信息登記，登記完成后再報送該主體的賬戶數據。另外，銀行也可以通過外匯金宏系統建立該開戶主體的檔案信息。

問題2：QDII機構中文名稱一欄顯示為灰色,日報表無法報送。（銀行版）

答：此問題為操作問題，正確的做法是：數據填報后，點擊“計算”，再點擊“校驗”，校驗通過后方可上報。

問題3：銀行金融機構資產負債項目月報無法導入Excel表，顯示Excel名稱與規則要求不一致。（銀行版）

答：出現這一問題的原因是由于Excel文件名不符合規范，文件命名規范是“報表期-金融機構標識碼”。例如：中國工商銀行股份有限公司報送2013年1月的月報數據時Excel文件名字用“201301-110000000200”；中國工商銀行股份有限公司報送

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2013年年報數據時Excel文件名字用“2013-110000000200”。

問題4：企業入賬后到外匯局辦理外債提款登記，按規定資金入賬后5個工作日內到外匯局辦理提款登記，但辦理提款登記新系統需要涉外收入申報單號碼，現在企業一般由銀行代申報，也是5個工作日內，如果申報靠后，提款沒有申報信息無法操作，且會出現企業辦理提款時間超出規定時間問題。

答：為避免提款時間超出規定時間，企業需要及時到銀行完成國際收支申報。

問題5:銀行外債數據報送，“是否經外匯局特批不占用外債指標”怎么選？

答:一般情況下選擇“否”，僅有下列兩種情況選擇“是”： 1.如果該外債是經外匯局發文特批不占用外債指標，選擇“是”。

2.在報送非居民個人存款數據時，50萬美元以下（含）數據報送時，數據項“是否經外匯局特批不占用外債指標”選擇項選擇“是”。

二、外匯局常見問題

問題6：使用綜合查詢中的業務條線查詢時，如果要點擊某筆外債編號查看子記錄，會提示登錄超時問題。（外匯局版）

答：這是由于未在瀏覽器中設置受信任站點。具體操作見應用服務平臺中“常用下載”中“資本項目信息系統的登錄和瀏覽器設置說明（外匯局版）20121228.doc”。

問題7：主體管理對主體信息進行修改，提示“英文名稱不符合組織機構英文名稱格式”。（外匯局版）

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答：該提示信息是因為主體代碼的英文名稱不符合規范，英文名稱中帶有中文格式的符號。英文名稱應該由“字母、數字、英文小數點、;、,、@、空格”字符組成。

問題8：在做出資義務登記時，股東持股比例合計不等于100%時，無法保存。（外匯局版）

答：這是由于股東持股比例計算采用四舍五入造成的，請手動修改一個股東持股比例，使持股比例合計為100%即可。

問題9：在做外債簽約登記時，有的企業顯示可借債額有短期尚可借債額和中長期尚可借債額兩個額度，有些企業只顯示一個可借債額度？（外匯局版）

答：中資企業的短期外債額度與中長期外債額度是分開管理的，在外債簽約登記中顯示兩個額度。

對外商投資企業而言，如果外資持股比例低于25%,在外債簽約登記中顯示短期外債和中長期外債額度兩個額度；如果外資持股比例高于25%,它的短期外債和中長期外債共用一個額度。

另外，中資企業外債歷史數據遷移時，由于原外債系統沒有額度管理，遷移后數據所顯示的短期外債額度和中長期外債額度都為0，因此，需要先補錄中資企業審批的初始額度，再辦理外債簽約登記，否則會出現負值。

問題10：FDI義務登記時，在協議信息中“應繳出資金額”、跨境流入控制信息中“流入總額”,境內劃入控制信息中“劃入總額”分別指什么？（外匯局版）

答：協議信息中“應繳出資金額”指認購注冊資本對價； 跨境流入控制信息中“流入總額”指跨境流入的資本對價額

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度；境內劃入控制信息中“劃入總額”指境內劃入的資本對價額度；

注：協議信息中“應繳出資金額”=跨境流入控制信息中“流入總額”+境內劃入控制信息中“劃入總額”。

問題11：在外匯賬戶管理信息系統辦理歷史外債賬戶相關的核準業務時，如外債賬戶關戶核準，外債資金結匯核準時，在賬戶系統選擇2201-外債專戶，而打印出的核準件對應的賬戶屬性變為（2201）資本項目—境外資產變現賬戶。（外匯局版）

答：此問題是由于現階段賬戶系統中的舊賬戶性質代碼與新的賬戶性質代碼并存造成的。直接在紙質核準件上人工修改賬戶屬性名稱并蓋章確認。

問題12：FDI流入權益確認時，協議登記當中義務出資額、注冊資本、流入金額的登記范圍？（外匯局版）

答：FDI流入權益確認時，所驗注冊資本不能超過尚未到資的注冊資本，實際流入金額可以超過義務出資額。協議登記的義務投資可以為負值，負值表示實際流入金額比義務出資額多。

問題13：FDI轉實際無法查詢外商直接投資中轉外協議辦理憑證。在對內實際出資轉股頁面，選擇此筆已生效的業務，點擊打印按鈕，可以查詢到該協議辦理憑證。但是，進入協議辦理憑證打印頁面，系統則提示“查詢無結果”。（外匯局版）

答：應使用中方股東代碼或名稱去查詢協議辦理憑證。中轉外的情況下，出讓方有幾個中方就開立幾個境內資產變現賬戶，銀行端根據業務編號、中方股東代碼和隨機碼，查詢境內資產變現賬戶的額度。

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外轉中的情況下，受讓方有幾個中方就生成幾個中方的出資計劃，銀行端根據業務編號、中方股東代碼和隨機碼，查詢中方股東的可匯出額度。

問題14：在資本項目信息系統中進入主體概覽查詢該企業信息，提示“當前登錄外匯局和查詢主體所屬外匯局不一致”。（外匯局版）

答：如果主體所屬外匯局有誤，可進行屬地遷移。具體操作：該企業所在外匯局發出遷出申請、遷出確認之后，遷入外匯局進行遷入確認、遷入復核，遷入復核完成之后，該企業的所屬外匯局就修改完成，以前的業務也可照常辦理。

問題15：導入資本項目信息系統企業的主體基本信息有誤。（外匯局版）

答：這一問題是由于主體基本信息自原有代碼系統遷移引起的，分局可在資本項目信息系統中“主體管理-主體基本檔案登記備案”中修改即可。

問題16：境外直接投資外匯登記業務申請表與資本項目信息系統設置不匹配。在資本項目信息系統進行境外投資登記時，需要區分股權出資和債權出資。但現行的（59號文件附表）《境外直接投資外匯登記業務申請表》中，“中方股東信息”欄目中并沒有細化“股權出資”和“債權出資”的出資形式，導致企業提交的材料無法滿足資本項目信息系統的錄入要求，只能額外要求企業提供書面說明。（外匯局版）

答：企業需要明確提供股權和債權的出資形式，方可登記。

問題17：從直接投資外匯管理信息系統遷入資本項目信息

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系統后，“是否外商投資企業”欄為“否”。（外匯局版）

答：對該企業做一次對內義務投資登記和復核操作后（無需修改任何信息），該企業“是否外商投資企業”欄自動改為“是”。

問題18：在做主體檔案登記時，誤將境內非銀行金融機構主體建立在境內非金融機構類型中。（外匯局版）

答：上述情況上報總局，由總局進行修改。

問題19：資本項目信息系統的核準件有效期是多長？ 答：資本項目信息系統中核準件有效期為15天。超過有效期的核準件在系統中自動作廢，銀行無法查詢和核注已經作廢的核準件。境內銀行在核準件有效期內憑核準件為境內主體辦理業務時，應立即核注該核準件，避免出現超過有效期而無法核注的情況。

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第二篇：開通資本項目信息系統申請書

開通資本項目信息系統申請書

北京外匯管理部：

＿＿＿＿會計師事務所，組織機構代碼號： ＿＿＿＿，申請開通資本項目信息系統。

事務所公章：

****年**月**日

提示：如事務所未在直接投資外匯管理信息系統中辦理過外匯業務，需同時提供組織機構代碼證及工商營業執照副本復印件，并加蓋公章。

事務所領件人：

聯系電話：

第三篇：國家外匯管理局關于推廣資本項目信息系統的通知

國家外匯管理局關于

推廣資本項目信息系統的通知

匯發〔2013〕17號

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：

為進一步推動資本項目便利化、加強跨境資本流動統計監測和風險防范，國家外匯管理局決定，自2013年5月13日起在全國推廣資本項目信息系統。現就有關事項通知如下：

一、自2013年5月13日起，國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）和境內銀行應通過資本項目信息系統為境內主體辦理各類資本項目業務。

除2013年外商投資企業年檢仍通過直接投資外匯管理信息系統進行外，外匯局不再使用直接投資外匯管理信息系統、外債統計監測管理系統、高頻債務監測預警系統、外匯賬戶管理信息系統為境內主體辦理各類資本項目業務。境內銀行不再在直接投資外匯管理信息系統中進行信息備案。

二、外匯局為境內主體辦理各類資本項目業務時，應為該主體出具加蓋業務公章的相應業務辦理憑證（含核準件、業務登記憑證）。境內銀行憑該業務辦理憑證上列示的信息在資本項目信息系統中查詢核準件或控制信息表，確認合規后方可為該主體辦理業務。對需要外匯局核準的業務，銀行應在資本項目信息系統中對該核準件進行核注。

直接投資外匯管理信息系統IC卡外匯登記證不再使用。國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）應參照重要空白憑證銷毀的有關規定，銷毀已經領取但尚未使用的IC卡外匯登記證。

三、境內銀行為境內主體辦理各項資本項目業務時，應按照《國家外匯管理局關于做好調整境內銀行涉外收付憑證及相關信息報送準備工作的通知》（匯發〔2011〕49號）、《國家外匯管理局關于規范境內銀行資本項目數據報送的通知》（匯發〔2012〕36號）、《國家外匯管理局關于資本項目信息系統試點及相關數據報送工作的通知》（匯發〔2012〕60號）的要求，協助和督促該主體按照業務辦理的順序及時準確申報涉外收付款、境內收付款信息、賬戶內結售匯和賬戶信息，并按照《資本項目業務的業務編號/核準件號填寫規范》（見附件1）的要求，根據資本項目信息系統提示的內容準確填寫“外匯局批件號/備案表號/業務編號”欄。

2013年5月13日以前開立的核準件，應報送原賬戶系統開立的核準件編號，并在開頭添加“11”字樣，即“11+原賬戶系統開立的核準件編號”。

由于上述數據報送錯誤，導致無法在核準信息/登記信息和交易信息間建立關聯的，外匯局應要求該主體及相關銀行修正原數據信息并上報。

四、境內銀行應嚴格控制賬戶信息、賬戶內結售匯信息、銀行自身資本項目業務數據和部分銀行資本項目代客業務數據等通過接口方式或資本項目信息系統報送的數據錯誤率。各分局資本項目管理部門應安排專人逐日跟蹤轄內銀行相關數據錯誤率。對錯誤率超過

1%的銀行要通過電話、約談、現場調研等方式向該銀行了解原因，并督促銀行盡快降低錯誤率。對于錯誤率偏高或被發現數據漏報錯報的銀行，應按照銀行執行外匯管理規定情況考核的相關要求扣分。

各分局資本項目管理部門應在每月初5個工作日內向國家外匯管理局資本項目管理司（以下簡稱資本司）報送轄內銀行數據質量跟蹤簡報（資本司綜合處門戶網郵箱：genl@capital.safe），總結上月轄內銀行數據質量情況并就銀行數據質量存在的問題提出解決方案。

各分局科技管理部門應積極參與和配合業務部門開展數據質量跟蹤和檢查工作。

五、按照《國家外匯管理局關于財務公司賬戶數據接口規范的通知》（匯發〔2012〕55號）要求開發了賬戶信息接口的企業集團財務公司，報送賬戶信息的有關要求參照境內銀行執行。

六、境內銀行不再通過外債統計監測系統報送2013年10月1日以后發生的外債數據，不再通過國家外匯管理局應用服務平臺（ASONE）報送2013年10月1日以后發生的QFII、QDII和RQFII報表。

境內銀行不再報送2013年10月1日以后發生的對外擔保、國內外匯貸款、境外擔保項下境內貸款、外匯質押人民幣貸款、商業銀行人民幣結構性存款、合格境外機構投資者（QFII）境內證券投資、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）境內證券投資、合格境內機構投資者（QDII）境外證券投資、境內個人參與境外上市公司股權激勵計劃等業務的相關紙質報表（廢除報送的紙質報表名錄見附件2）。

境內銀行應在2013年5月10日17：00以前，將截至當日已經發生的直接投資業務，按照《國家外匯管理局關于進一步改進和調整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發〔2012〕59號）要求在直接投資外匯管理信息系統中進行信息備案。國家外匯管理局將于2013年5月10日17：30開始進行直接投資外匯管理信息系統數據遷移。如由于境內銀行未及時備案導致數據遷移錯誤，由銀行承擔相應后果。

各分局停止報送2013年10月及以后的《資本項目及附屬項目流動和匯兌月報表》。

七、外匯局為境外機構辦理外商直接投資項下前期費用登記、合格境外機構投資者（QFII）投資額度審批、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資額度審批、不良資產備案登記等四類業務時，應確認該境外機構是否已經申領特殊機構代碼。如從未申領特殊機構代碼，則該境外機構應當按照特殊機構代碼賦碼業務的有關規定向外匯局資本項目管理部門提交有效的批文或證明，以申領特殊機構代碼。資本項目管理部門對境外機構提交的有效批文或證明審核無誤后，填具《特殊機構代碼申領表》（見附件3）并交同級國際收支部門。國際收支部門通過全國組織機構代碼管理中心辦理特殊機構代碼賦碼業務后，將賦碼信息通過資本項目管理部門反饋該境外機構。

境內銀行為境外機構辦理上述四類業務相關的賬戶開關戶、涉外收付款、境內收付款、賬戶內結售匯等外匯業務時，應將特殊機構代碼作為其唯一標識，境內銀行不得為上述機構重復申領特殊機構代碼。

八、推廣要求

（一）資本項目信息系統推廣工作由國家外匯管理局統一安排。各分局應高度重視此項

工作，成立專門的推廣領導小組和工作小組，組織協調推廣工作。領導小組組長由分管副局長擔任，小組成員應包括資本項目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。各分局應于2013年4月30日前將領導小組和工作小組成員名單和聯系方式報資本司。

（二）2013年5月6日至5月12日，外匯局、境內銀行和境內主體應按照《資本項目信息系統推廣上線準備工作要求》（見附件4）完成網絡、瀏覽器設置、用戶創建和權限維護等上線準備工作。

（三）各分局應當按照國家外匯管理局和本分局內控制度要求，制定符合本分局實際情況和業務特點的資本項目信息系統管理規定，并于2013年6月30日前報國家外匯管理局資本項目管理司備案。各分局應當監督和指導轄內各級分支機構建立和執行相應的資本項目信息系統管理規定。

（四）如遇資本項目信息系統故障導致無法及時為轄內主體辦理資本項目業務時，各分局應及時向資本司和外匯業務數據監測中心（科技司）報告。如遇緊急情況，各分局可手工為轄內主體辦理業務，待系統恢復后盡快在資本項目信息系統中補錄并將業務辦理憑證補交該主體。

（五）為保證歷史數據查詢，請各分局確保外債統計監測系統的相關查詢統計功能正常運行至2013年底。

各分局收到本通知后，應及時轉發給轄內中心支局、支局、外資銀行、財務公司、會計師事務所，并組織相關培訓，加強對推廣工作的組織和協調。各中資外匯指定銀行應盡快將本通知轉發各分支機構。

在推廣工作中，如遇問題需要咨詢，請與國家外匯管理局資本項目信息系統試點推廣辦公室聯系。聯系電話：010-68402125（業務）、010-68402519/2683（技術）。傳真：010-68402208。外匯局內網郵箱：safecfa@mail.safe，外匯局互聯網郵箱：safecfa@safe.gov.cn。特此通知。

附件：1.資本項目業務的業務編號/核準件號填寫規范

2.2013年10月以后停止報送的紙質報表名錄

3.特殊機構代碼申領表（參考格式）

4.資本項目信息系統推廣上線準備工作要求

國家外匯管理局

2013年4月25日

第四篇：信息系統項目驗收報告(模版)

XXXXXXXXX委（辦局院）XXXXXXXXXX項目建設驗收報告

一、項目基本信息 項目名稱: 采購編號: 合同編號： 建設單位: 承建單位： 監理單位：

二、項目建設總體內容

XXXXXXXXXXXXXXXXXX項目由XXXXXXXXXX局負責組織實施建設，由XXXXXXXXX

公司承建，項目建設內容主要有XXXXXXXXXXXXXXXXXXX系統等。

三、項目建設完成情況

本項目自XXXX年X月XX日開工建設，XXXX年X月底完成，整個項目的基本建設及系統配套軟件安裝與調試全部按合同進行，工程質量良好，經過近一段時間的使用，各項功能正常。

四、驗收情況

XXXX年XX月XX日XXXXXX局組織承德市信息化方面的專家對“XXXXXXXXXX項目”進行了現場驗收。

按照驗收程序，首先聽取了XXXXXXX局負責同志對項目的建設介紹，承建單位項目經理（技術負責人）對項目的建設情況進行了匯報，XXX監理公司對項目的監理情況做了說明。驗收組對項目的硬件軟件安裝與運行狀況

進行了現場勘驗，并進行了技術測試，承建方技術人員對主要的設備進行了演示與操作。

專家組對項目的建設全部文檔進行了審閱并對承建單位進行了質詢，最后經討論形成如下驗收意見：

1、本項目的軟硬件完全按照合同約定全部建設完成；

2、所有的硬件設備技術參數全部符合合同約定；

3、XXXXXX運行正常；

4、XXXXXX軟件系統工作正常；

5、建議承建方按合同約定做好后期的售后服務。

綜上所述，XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX項目通過驗收。

驗收組長： 驗收成員：

年 月 日

第五篇：信息系統項目管理師

信息系統項目管理師

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論項目的綜合管理

【摘要】

2006年4月，我有幸參與了國家發改委投資建設的“XXX部委辦公業務資源信息系統”項目的工程建設，并擔任應用系統建設方的項目經理，負責項目的整體規劃、組織實施和管理控制。由于該項目規模大、涉及范圍廣，參與人員和公司眾多，具有大型復雜項目特點，首先建立適合該項目的過程管理體系，以指導、管理和約束各方以一致的方式來實施項目。通過制定“三審”制管理和控制項目實施，制定變更管理制度有效管控項目變更，通過項目分項驗收、初步驗收和竣工驗收的三階段驗收過程來保證項目的成功收尾。在項目的實施過程中，我以積極的態度推動項目進展，加強各方溝通，平衡相關干系人的利益，有效地控制了項目的范圍和進度，確保了項目的質量，最終順利完成了該項目，取得了用戶高度的認可。【正文】

為進一步增強XXX部委工作的科學性和民主性，提高XXX部委的工作效率和質量，在XXX領導、原信息產業部部長吳基傳同志的領導和指導下，由XXX部委常委會辦公廳向國家發改委申請建設“XXX部委辦公業務資源信息系統”。經國家發改委批復，總投資金額為XXXX萬元，其中應用系統包為3056萬，由我公司承建。該項目于2006年X月正式啟動，我有幸被公司任命為現場項目經理，全面主持該項目的管理工作。該項目的應用系統建設內容包括XXX部委...六大業務應用系統，合計37個子系統。經過兩年多的系統建設和試運行，在支撐XXX代表大會和常委會的代表、會議管理方面發揮了重要作用，初步實現了XXX部委立法、監督工作的全業務流程管理，進一步增強機關整體信息化水平

信息系統項目管理師

http:// 和辦公工作效率，得到了業主和最終用戶的高度認可。

在該項目領導小組的親切關懷和具體指導下，業主的全力配合與支持下，我與項目組全體同仁一起并肩作戰，克服種種困難，歷經兩年多的系統建設和試運行，于2009年10月全面通過了驗收委員會的竣工驗收。

該項目的成功實施，我們認為得益于有效的項目整體管理機制，下面結合筆者實際經驗，簡要介紹該項目的整體管理過程和方法。

一、制定項目管理規劃

XXX部委項目具有項目規模大、建設周期長、政治及社會意義重大、涉及領域廣且復雜等特點，需要按照大型項目建設特點并參照國家電子政務工程建設標準規范對項目進行整體規劃。具體規劃工作如下：

1、大型及復雜項目在制定項目計劃前，需要建立一套適合本項目的項目管理過程體系，XXX部委項目的業主方、監理方和各承建方對此有足夠的認識，委托我們牽頭起草制定《XXX部委項目工程建設管理辦法》，經過多次討論、審議并通過了該管理辦法。該項目管理辦法要求打破各承建公司界限，成立工程總體組，統一管理項目的實施工作。提出以應用為龍頭，指導網絡、安全系統的建設；建立項目管理和控制流程，建立項目溝通機制和采購管理制度等；為后續制定詳細項目管理計劃和項目實施提供了依據。

2、在制定項目管理計劃過程中，根據該項目自身特點，我們劃分了項目階段、制定了范圍管理計劃、質量管理計劃、配置管理計劃、溝通管理計劃、采購管理計劃及工程檔案管理計劃等內容。對于項目階段的劃分，考慮到該項目業務需求的不確定性以及應用支持平臺選型的關鍵問題，我們提出將項目劃分為兩個大的階段，第一階段為業務需求的原型法求證和應用支持平臺的選型技術論證，信息系統項目管理師

http:// 并通過試點應用以進一步確認。第二階段是在第一階段成果基礎上基于成熟的應用支持平臺產品全面開展系統開發、測試、上線及試運行工作。對于范圍管理計劃，我們嚴格按照發改委批復的初步設計開展項目范圍管理工作，如項目范圍發生變更，根據《國家發改委的電子政務工程管理辦法》，向發改委進行報備。為滿足國家檔案局對該項目的項目檔案驗收的要求，我們配合業主和監理制定了項目檔案管理辦法，對項目從招投標開始到項目竣工驗收全過程的過程文件進行管理和歸檔。

3、項目管理計劃經過了多次評審，并確立了里程碑基線。在工程建設及試運行期間，我們不斷對項目管理計劃進行調整和更新，以適應新形勢的變化。

二、項目執行及管控

項目執行及管控是對實現項目管理計劃所規定的工作進行實施、管理和監控的過程。根據項目管理計劃，為便于分工和管理，我將項目團隊分為總體組、六個業務應用開發組、平臺技術組、數據庫組、系統測試組、配置管理組和標準規范組。其中總體組由項目經理和技術總監組成，負責項目的管控和技術總把關，并向業主和監理匯報。其他各組均設立組長，明確分工和職責。六個業務組對應六大業務應用系統的具體開發工作，其他職能組協助系統的開發和管理工作。合理建立項目組織機構為項目實施開展提供了有力組織保障。

在項目整體管控方面，建立了“三審”制度。每一項建設任務均按開工審查、上線部署審查、分項驗收審查三個階段實施審查；每一項采購（硬件設備及系統軟件）均按采購申請審批、詢價申報審批、到貨驗收三個流程實施審查。我們作為承建方，在每一個系統上線或采購前均嚴格執行三審制度，進行匯報、接收審查及獲得驗收確認。

信息系統項目管理師

http://

根據工程建設具體情況，需要階段性接收業主方工作審查。我帶領項目組開展項目績效的收集，討論并形成階段性工作匯報PPT，通過會議形式向業主匯報接收審查，業主根據我們的績效情況提出具體的整改要求，并在監理監督下,會后開展具體的整改工作。

三、整體變更控制

整體變更控制過程用來審查所有變更請求，批準變更，并維護項目管理計劃、項目范圍說明書和其他可交付成果。由于該項目時間跨度大、涉及內容廣，在項目的實施過程中，因換屆、機構調整、部門領導變動等因素導致需求發生了較大的變化，為規范項目變更管理，由監理牽頭，各方參與制定了《項目變更管理辦法》。該辦法明確了變更控制流程和變更文檔模板，并成立變更控制委員會，主要由信息中心領導、業務處處長及科員組成，必要時邀請專家顧問參與。項目組依據該辦法先進行需求調研及分析，確認與用戶理解一致后，提出變更后的實施方案，隨變更請求，提交變更控制委員會進行批準。批準通過后，需更新項目管理計劃等文檔作為項目控制基線。變更請求文檔，更新的項目文檔作為過程文檔進行管理。對于建設需求變化較大的，比如子系統級的變更、第三方采購軟件選型變更等，需根據發改委《關于進一步加強國家電子政務工程建設項目管理工作的通知》中的相關規定，在規定的調整范圍內進行變更得，需對變更原因、變更內容、涉及費用等情況說明并向發改委進行報備。

四、項目收尾

項目收尾指完結項目管理計劃中規定的所有活動以正式結束項目的過程。該項目的收尾或驗收需依據《國家電子政務驗收大綱》的要求，分為分項驗收、工程初步驗收和竣工驗收三個階段。由于項目規模大，分系統眾多，又涉及第三方

信息系統項目管理師

http:// 轉包和采購，使得項目驗收的工作量很大。在項目建設后期，幾乎耗費了我全部的時間用于項目驗收工作。為順利完成項目驗收，我采取了在項目組內部成立驗收文檔組，調動其它分組組長參與具體的驗收相關工作的措施。下面簡要介紹三個階段的驗收過程：

分項驗收是項目整體驗收的基礎和關鍵，分項驗收需要最終用戶出具用戶使用報告，作為分項驗收不可缺少的依據。出具用戶使用報告需要最終用戶單位報各級領導層層審批，加上領導通常很忙，效率很低。有時趕上某位領導出差，要等上一周的時間；有時用戶單位的領導怕擔責任，相互推諉，能拖則拖。針對這些情況，我通常先走正常的審批流程，不斷監控審批情況，一旦發現有拖延，就加強督促力度；遇到用戶領導推諉或是不想簽的情況，我會同信息中心局領導溝通，請他們出面協調最終用戶主管局領導協商解決。隨著各分系統的上線和試運行，我們采取了“成熟一個，驗收一個”的策略，經過9個月的努力，完成了共xx項的全部分項驗收工作，為工程初步驗收打下了堅實基礎。

為順利通過專家組的初步驗收審查，項目組采取了按終驗標準準備的策略，一是聘請第三方測評機構進行系統驗收測試、風險評估和等級化保護測評兩項測評工作；二是準備初步驗收總報告、工程、技術、財務和檔案分項報告；三是邀請工程、技術、財務和檔案專家組提前入場指導驗收工作。在監理的統一協調管理下，各承建單位打破公司界限，成立驗收工作準備小組，開展驗收準備工作。期間，我組織應用系統項目團隊召開了驗收動員大會，要求團隊各成員以配合驗收工作為首要任務，積極推進驗收工作的開展。經過一個多月緊張的準備工作，項目組于2008年XX月XX日在XXX召開了工程初步驗收會議。會議期間，我們負責專家提問的關于應用系統建設部分的應答、配合分項專家組出具分項驗收

信息系統項目管理師

http:// 報告，配合專家總體組出具初步驗收報告。最終順利通過了初步驗收。

完成了初步驗收工作，工程整體進入了試運行階段，為完成竣工驗收工作，我們主要完成了三方面的工作：一是大力推進辦公平臺在全機關各單位的全面應用；二是根據初步驗收專家組和第三方測評機構提出的整改意見組織力量開展各項整改工作；三是編制工程試運行報告、工程整改報告和典型應用案例，配合業主形成竣工驗收申請材料，向國家發改委提出竣工驗收申請。因準備工作充分，本次竣工驗收獲得了專家的高度認可，并順利通過。

從該項目啟動到竣工驗收，經歷了三年多的時間，總結整個項目的實施，我們認為得益于在項目初期階段就建立了符合大型復雜項目特點的項目管理過程體系，引入了項目整體管理理念和方法，對項目進行了科學、規范的整體管理。通過項目整體管理，使項目所有的組成要素在適當的時間充分地、有機地結合在一起，極大地提高了項目的實施效率。

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