第一篇：QSH.Z.001-2011神華集團煤炭化驗室管理規范

Q/SH 神華集團有限責任公司企業標準

Q/SH.Z.001—2011

神華集團煤炭化驗室管理規范

Method of coal laboratory management of Shenhua group

201101發布 2012-01-01實施

神華集團有限責任公司 發布 Q/SH.Z.001—2011

目

次

前言................................................................................II 引言...............................................................................III 1 范圍...............................................................................1 2 規范性引用文件.....................................................................1 3 總則...............................................................................1 4 質量體系...........................................................................1 5 人員...............................................................................2 6 設施與環境.........................................................................2 7 儀器設備...........................................................................2 8 藥品、配件管理.....................................................................4 9 化驗室標識標牌管理.................................................................4 10 檢測方法的確認....................................................................5 11 測量溯源性........................................................................5 12 采樣..............................................................................5 13 樣品制備..........................................................................6 14 檢驗..............................................................................6 15 檢測樣品的處置....................................................................7 16 測試記錄與與檢驗報告..............................................................7 17 安全與衛生........................................................................8

I

Q/SH.Z.001—2011

前言

本標準由中國神華能源股份有限公司提出。本標準由神華集團公司煤炭生產部歸口。

本標準起草單位：神華銷售集團、神東煤炭集團。

本標準主要起草人：華夏、陳本峰、段景波、繆希偉、劉宇、任德慧、劉興海、龐有才、閆慧、李永飛、辛曉燕、栗峰。

本標準為首次制定。

II

Q/SH.Z.001—2011

引

言

為加強神華集團各煤炭化驗室內部質量控制，規范化驗室工作行為，不斷提高化驗室管理和技術水平，根據集團質量管理要求，并參照GB/T 27025－2008《檢測和校準實驗室能力的通用要求》，制訂本標準。

III

Q/SH.Z.001—2011

神華集團煤炭化驗室管理規范 范圍

本標準規定了對神華煤炭化驗室的質量體系、人員、設施環境、儀器設備、藥品配件管理、標識管理、檢測方法的確認、測量的溯源性、采樣、樣品的制備、檢驗、檢測樣品的處置等方面的要求。

本標準適用于神華集團各煤炭化驗室，僅指導生產的化驗室參考執行。2 規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 27025－2008 檢測和校準實驗室能力的通用要求 Q/SHXS 10 神華煤化驗室分級與配置通用要求 3 總則

3.1 化驗室管理應堅持“科學、公正、準確”的質量方針，以規范的行為、過硬的技術、高素質的人員、嚴格執行煤（炭）產品檢驗方法國家（行業）標準，保證儀器設備的精確度和良好運行狀態。認真貫徹執行有關規章制度，向公司以及社會（授權）提供及時公正的優質服務和科學準確的煤炭產品檢驗報告。

3.2 化驗室應建立建全煤炭檢測質量保證體系，并根據各自的具體情況編制相應的質量文件，使采、制、化及檢驗結果的統計、審核、報出各環節形成科學、系統、嚴格的質量控制和管理機制。

3.3 化驗室在認真完成上級下達的各項檢測任務的同時，要認真抓好人員素質的提高和在崗培訓以及新國標的宣貫、計量器具鑒定和設備的維護等工作。

3.4 化驗室各級管理人員對本室管理工作負有主要責任，并以高度負責的精神認真履行崗位職責，做好化驗室的各項管理工作。同時要把化驗室質量管理工作列入日常重要議事日程，在布置和檢查任務的同時要落實檢驗工作質量的完成情況。4 質量體系

4.1 各化驗室應按照本標準的規定（或參照GB/T 27025－2008）和公司的具體要求建立與化驗室相適應的質量管理體系，依據質量體系文件開展檢測工作，并不斷改進質量管理體系。

4.2 化驗室的質量體系應包括以下5至17章所有內容，有質量手冊，程序文件、作業指導書和記錄構成的整套質量體系文件。

4.3 職責中應明確化驗室主任、質量負責人、技術負責人及檢驗人員的職責。

4.4 化驗室管理人員、采、制、化以及相關人員必須熟悉質量體系文件的相關內容，并能夠在檢測工作中嚴格執行。

Q/SH.Z.001—2011 人員

5.1 化驗室應保證各類人員達到相應的文化程度和具有相應專業知識及操作技能。5.2 對人員的通用要求如下：

5.2.1 對本崗位相關的采、制、化方法、原理、步驟和應注意的事項有正確的理解。5.2.2 對所用的儀器設備應懂原理，會使用、調試、校正和維護保養。5.2.3 對藥品、試劑、溶液要會配制、標定。5.2.4 對測試中出現的問題和現象能判斷與處理。5.3 對人員素質的具體要求：

5.3.1 化驗室主任：具備中級以上技術職稱，從事本專業工作５年以上，熟悉采、制、化管理業務。5.3.2 技術負責人：具有中級以上技術職稱，從事本專業工作５年以上，能夠獨立解決采、制、化業務中出現的各種技術問題，具有綜合審查測試結果的能力。

5.3.3 技術人員：具有技術職稱和獨立完成５個以上項目的測試能力，能夠獨立解決分管業務的技術問題。

5.3.4 化驗員：具有高中以上文化程度，并經相關技術培訓持證上崗，能夠熟練掌握煤炭常規檢驗項目，對有關測試項目的原理、操作應知應會。

5.3.5 維修工：具有大專以上文化程度，必須經專門培訓有合格證，具有電工、電氣、計算機、機械和采制化方面的基礎知識，對有關儀器設備能安裝、調試和維修。

5.3.6 人工采樣操作人員：具有初中以上文化程度和上崗合格證，熟悉采制樣基本知識原理；了解制樣設備的工作原理和性能，能夠按照國家標準熟練操作。

5.3.7 機械化采制樣操作人員：具有大專以上文化程度，經過專業培訓持證上崗，具有機電、機械、計算機和自動采樣等方面的專業知識。6 設施與環境

6.1 化驗室設施應保證檢測工作的正確實施，并確保檢測條件不會使結果無效，或不會對所要求的測量質量產生任何不良影響。如發生環境條件危及檢測結果時，應停止一切檢測工作。

注：化驗室的設施包括工作區域內水、電、照明、采暖和試驗設備。

6.2 相鄰區域內如果有互不相容的活動，工作時必須進行隔離，并采取必要的安全防護措施。

6.3 化驗室不允許與檢驗室無關的人員進入。外來人員進入化驗室必須事先征得主任同意后，在有關人員陪同下方可進入。外來人員不得單獨滯留在檢驗場所內。

6.4 化驗室應保持整潔、有序和衛生，不得進行與檢驗工作無關的活動，不得將與檢驗無關的物品帶入化驗室。

6.5 為保證檢驗過程中人員及設備安全，檢驗場地、環境應符合健康、環保、和安全的要求。工作人員對檢驗現場進行監督、檢查，一但發現異常情況，應立即終止檢驗并采取必要的糾正措施。

6.6 化驗室的建設應遠離灰塵、煙霧、燥音和震動的環境中，不應建在交通要道、鍋爐房、機房近旁。其供電、供水、通風應滿足檢測工作的要求。7 儀器設備

7.1 化驗室應根據其檢測能力、工作量（包括采樣、制樣、分析和數據處理）配備相應的儀器設備，并保持良好的狀態。

Q/SH.Z.001—2011

7.2 用于采樣、制樣和檢測的儀器設備及其軟件的誤差、準確度、分辨率、穩定性等技術指標必須符合有關標準的要求。

7.3 儀器設備的購置按照公司規定的程序進行。設備的選型必須考慮技術上先進、經濟上合理、生產上適用。

7.4 儀器設備購入后化驗室主任必須組織有關技術人員進行驗收、安裝和調試，并在驗收合格投入使用前應進行校準或檢查，以證實其能夠滿足標準或規范的要求。7.5 設備驗收主要包括：

7.5.1 主機、隨機附件及技術文件等是否與裝箱單相符。

7.5.2 設備各部分及附件、備件在裝箱、運輸過程中有無損傷或銹蝕。驗收人員要把檢查結果填入開箱驗收單并簽字，發現問題應及時與供應商或相關部門交涉解決。7.5.3 設備驗收試驗是否能夠證明其能夠滿足標準或規范的要求。

7.6 對操作技術復雜的儀器設備和進口設備應編制操作和維護作業指導書，由經過培訓的人員操作。7.7 化驗室必須建立儀器設備（軟件）技術檔案和臺帳，儀器設備技術檔案至少應包括：

a)設備及其軟件的名稱；

b)制造商名稱、設備型號、系列號或其它唯一性標識； c)設備出廠合格證； d)設備核查記錄； e)當前存放的位置； f)制造商提供的說明書；

g)所有校準報告和證書及復印件，設備調整、驗收細則和下次校準的日期； h)設備的維護計劃及維修記錄； i)設備的損壞、故障、改裝記錄； j)設備報廢有關文件。

7.8 化驗室對所有設備應加以唯一性標識和實施“綠、黃、紅”三色標識管理。7.9 儀器設備安裝環境應符合規定，未經主任批準不得擅自移動。7.10 操作人員必須遵守操作規程，使用前必須對所用儀器設備進行認真檢查，確認工作狀態正常后再進行操作。使用過程中，隨時觀察儀器運行情況，發現問題及時報告處理。

7.11 操作人員必須了解儀器的性能和操作程序，大型精密儀器必須經過培訓考核合格后方可上崗操作。

7.12 對自檢或強制性檢定的儀器、儀表、設備到使用周期時，必須經檢定合格后方可使用。7.13 每臺儀器應明確專人負責保管。貴重精密儀器必須打印出操作和維護保養制度。比較精密的儀器不得放在高溫、潮濕、有酸氣、陽光直射和震動的地方。

7.14 操作人員應保持儀器使用環境整潔，達到儀器設備要求。

7.15 操作儀器設備時要認真細致，不得使儀器超負荷或帶病運轉，不得精表粗用。應隨時觀察儀器設備的運行情況，發現異常現象及時報告主任，由維修人員進行檢修。7.16 每臺儀器設備應建立儀器設備使用維修記錄。

7.17 化驗室所有設備要定期檢查、保養和修理，一年大檢查一次；一季度巡檢一次。7.18 標準計量器應按檢定周期送計量部門進行檢定和校正。同時應編制年度檢定計劃。7.19 要加強日常檢測工作中對儀器設備的標定工作，定期用標樣檢查設備的精度，發現問題及時分析原因排除故障。

7.20 高溫加熱設備應測定其恒溫區域，便于檢測時使用。

7.21 化驗室應購置適量的備品備件，確保檢測工作的正常進行。

Q/SH.Z.001—2011

7.22 對于精度不符合標準要求、陳舊、效率低或零部件無法配齊的大型設備應根據公司設備報廢審批程序及時辦理注銷固定資產臺帳。8 藥品、配件管理 8.1 采購及庫房存貯管理 8.1.1 采購管理

化驗室需要時，根據測試項目標準要求的規格和技術指標，按集團公司相關規定報藥品、配件采購計劃。收到采購的藥品和配件后，化驗室組織相關人員進行驗收。8.1.2 存貯要求

化驗室按藥品、配件性質貯存，標識清楚，儲物貨架整潔、穩固無變形，存取方便。8.1.3 存貯質量要求

化驗室存貯的藥品、配件無過期、無損壞、無玷污腐蝕、無腐爛干裂、無蟲蛇鼠咬。8.1.4 存貯數量要求

化驗室存貯的藥品、配件數量充足，可保證試驗工作正常運行且不造成浪費。8.2 工作場所藥品、配件存放管理

8.2.1 藥品配件應存放在指定地點，擺放整體、有序，保證工作場所整潔、衛生、安全。

8.2.2 化驗室氣瓶等與易爆炸物品、氧化劑、易燃物及腐蝕性物品隔離存放，或存放于專業氣瓶柜內，存放條件要符合安全規定。

8.2.3 化學藥品應放在專業柜中，氧化性與還原性、酸與堿應分開存放，危險化學品必須單獨存放，并由專人保管。9 化驗室標識標牌管理 9.1 標識標牌規定

9.1.1 化驗室根據需要規范設置各類標識、標牌。

9.1.2 化驗室標識類型有禁止、警告、指令、提示四類，標識方法有劃線、顏色、設置標識牌。9.1.3 各類標識標牌尺寸大小、顏色、材料要求、設置位置應符合國家相關規定和公司本安體系及化驗室管理要求。9.2 檢驗工作標識

9.2.1 檢驗樣品執行標識管理，標簽內容應符合化驗室有關規定。9.2.2 儀器設備管理標識應包括設備名稱、編號、型號、管理人等。

Q/SH.Z.001—2011

9.2.3 計量器具檢定標識內容包括編號、檢定狀態、有效期等。

9.2.4 配制的試劑溶液應有標簽，標簽內容應有配制日期、濃度、使用有效期等。9.3 安全標識

9.3.1 消防安全標志牌應設在與消防安全有關的醒目位置（安全通道、安全出口、避災路線、消防器材處等）。

9.3.2 放置有高溫、強光、X-射線、危險化學品環境控制場所及各類危險機械等場所應有安全警示、禁止、提示標志。10 檢測方法的確認

10.1 各化驗室應首選國家/行業標準方法并保證所使用的國家/行業標準為現行有效的標準。

10.2 當沒有標準方法時，化驗室可以采用知名技術組織、有關科學雜志發表的方法，但必須經過驗證并形成文件。

10.3 當規程、標準的文本規定不夠詳盡，容易造成誤解偏離，而不能夠充分指導和規范檢測工作時，化驗室應編寫方法的實施細則。

10.4 化驗室所使用的標準及質量文件必須加蓋“受控”標記，停用的標準和質量文件應及時收回加蓋“作廢”印章，必要時登記銷毀。11 測量溯源性

11.1 化驗室的檢測設備和出具測量數據的量具、量器應盡可能溯源至國家級標準，以確保測量數據始終處于受控狀態，維護測量結果的有效性。

11.2 執行檢測任務的儀器設備必須具有相應的證書，并在有效期內使用。技術人員必須對檢定的不確定度有充分的了解，確保與檢測項目的要求相適應。11.3 對通用的、有計量檢定規程或無檢定規程但計量部門可以測試的儀器儀表，要定期送計量部門檢定，提供所需的不確定度。

11.4 對檢測準確性、有效性有影響的儀器設備定期檢定（包括自檢），測量值均應溯源至國家計量基準，無法溯源到國家基準時，應采取比對試驗等技術確定測量結果的真實性。11.5 化驗室應按年度制定儀器設備的溯源計劃和標準物質更新計劃。11.6 在有效期內發生損壞的儀器設備修復后需重新檢定合格方可使用。

11.7 根據項目特點利用標準物質或標樣定期檢定和校核測量設備，以保證其計量性能的準確、有效。11.8 積極參加實驗室比對和能力驗證，分析和總結存在的問題。11.9 化驗室嚴禁使用未經檢定或檢定不合格的儀器設備出據數據；禁止使用超過檢定周期的儀器設備出具的數據；不準使用無證或過期未予驗證的標準物質和標樣。12 采樣

12.1 樣品的采集是否具有代表性是整個檢測工作的關鍵，化驗室應按照國家標準方法要求，確保所采取的樣品具有代表性。同時要加強對采樣工作的監督檢查，提高采樣人員的責任心和職業道德。

Q/SH.Z.001—2011

12.2 機械采樣應進行偏倚試驗和精密度試驗，且偏倚和精密度滿足相關標準的要求后方可投入運行。同時要保證子樣數量和主采樣器按時間間隔均勻切割。如子樣數相差較大時必須采取手工采樣補救措施。

12.3 手工采樣必須保證使用的采樣器具滿足標準要求。12.4 火車采樣子樣數量的減少必須在煤炭質量穩定，其采樣精密度經核查試驗證明達到標準要求，并經公司主管部門批準后方可實施。

12.5 采樣人員應對采樣過程有關信息詳細記錄，所采樣品應有唯一性標識。按規定進行煤樣的包裝。12.6 各化驗室要防止樣品在運輸、流傳過程中丟失、污染、錯樣、錯號等現象的出現。

12.7 樣品采取后應及時送制樣室進行樣品的制備，防止放置時間長導致樣品水分的損失和氧化。13 樣品制備

13.1 各化驗室根據樣品要求的化驗項目編寫制樣（樣品）標簽，不同化驗項目的樣品標簽要有相應標識，要同時編寫來樣編號，要標明樣品粒度和質量。13.2 樣品制備過程中應按要求格式記錄所有的信息。

13.3 在樣品制備過程中，樣品和其對應的標簽要始終相隨，不錯位、不錯號、不發生標簽丟失。13.4 制樣人員在制樣前，應根據制樣國家標準，檢查制樣設備和各種樣篩，確認其規格和性能合乎要求。

13.5 樣品要及時制備；當樣品水分大，影響破碎和縮分時，需預干燥，如煤樣能順利通過破碎和縮分設備可以不進行干燥，但最后制樣階段的空氣干燥應達到濕度平衡狀態。

13.6 制樣操作要嚴格按照標準規定進行，盡量做到一次破碎到所需粒度。盡量采用二分器縮分樣品，若采用四分法縮分，必須將樣品充分混合均勻，縮分樣品的粒度和縮分后保留的樣品質量要符合國標規定。

13.7 制備不同樣品時，要清洗制樣工具設備，防止樣品相互污染混雜。13.8 對工藝特性測試項目用樣的制備，應按測試方法中規定的樣品制備方法制樣，樣品粒度組成和質量要符合標準規定。

13.9 一般分析煤樣必須全部通過0.2mm的實驗篩，不得將剩余篩上物樣品棄掉。煤樣應達到空氣干燥狀態，并經混合均勻后方可裝瓶。裝瓶時，要認真檢查核對樣品與標簽，確保不錯號。13.10 煤樣瓶使用前必須清洗干凈后烘干，避免重復使用造成樣品污染。

13.11 使用破碎縮分制樣機械每年至少進行一次精密度試驗，并保證設備的縮分精密度滿足要求。13.12 存查樣通常從小于3mm煤樣中縮取不少于700g。14 檢驗

14.1 化驗室檢驗項目的確定應根據公司業務管理要求和用戶的具體要求，參照Q/SHXS 10加以設置。14.2 檢驗工作應首選采用國家現行有效的標準方法進行測定。當無相應標準方法時，按本標準第10章確認檢測方法。

14.3 檢驗人員在測試前應對儀器設備進行檢查、調試、校準、登記。部分項目用標準物質標定符合要求后方可測定。

14.4 試驗用的藥品、試劑、純水的品位、純度必須符合方法標準規定及要求，標準溶液的濃度要定期標定。

14.5 檢驗人員應嚴格按測試標準進行操作。并正確解決樣品處理、測試、測值記錄及異常現象的判斷。

Q/SH.Z.001—2011

14.6 要經常進行樣品空白測定值的比較，每當發現有較大波動時，應分析原因，并向主任報告。14.7 要做好測試原始記錄。記錄的格式要規范，信息內容要滿足標準要求，數據要真實、準確，不帶有人為因素，要保證原始性不得隨意更改。

14.8 檢驗人員要做好結果的計算、核查和校對工作。

14.9 化驗室應結合自身工作特點編制所有檢測領域的質量控制程序。并選用有效的方法來監控檢驗過程和結果的技術有效性。具體監控措施如下：

a)定期使用有證標準物質進行內部質量控制； b)利用相同方法或不同方法進行重復測定； c)參加實驗室間的對比或能力驗證計劃； d)對存查樣進行再檢測；

e)分析同一個樣品測試項目之間的相互關系。15 檢測樣品的處置

15.1 化驗室應建立對樣品的運輸、接收、處置、保護、存放、保留和銷毀的管理制度文件。

15.2 化驗室應結合受控樣品的具體情況，規定樣品識別的唯一性編號和樣品在檢測過程中的狀態標識，該標識包括唯一性編號和待檢、在檢、已檢三個檢驗狀態。

15.3 化驗室收樣人員對送到化驗室的樣品應及時會同送樣人員進行詳細檢查、驗收與登記。檢查驗收主要包括：

15.3.1 樣品是否隨有送樣單，填寫是否規范；

15.3.2 在運送過程中，樣品是否發生撒失、污染或變質； 15.3.3 樣品的粒度和質量是否能滿足化驗項目的需求； 15.3.4 樣品檢查驗收符合要求后，雙方應在送樣單上簽字。

15.4 收樣后要進行樣品的詳細登記，包括化驗編號、送樣單位、來樣編號、樣品種類、樣品質量和粒度、采樣地點、要求化驗項目、送樣日期、要求提交檢驗報告的時間等信息。

15.5 化驗室應建立樣品領用和返回登記制度，不同項目的檢測應填寫樣品傳遞卡。

15.6 樣品管理人員應對樣品在化驗室期間的保存、安全、保密完好負責，并對在檢期間的檢測樣品管理實施監督。

15.7 分析樣品在檢測結束后，其保存時間一般不少于2個月。16 測試記錄與與檢驗報告

16.1 化驗室應對各種測試記錄表格按照標準要求的信息、內容、格式進行統一印制,測試記錄主要包括:送樣單、樣品驗收記錄、樣品制備記錄、樣品接收記錄、樣品傳遞記錄、試樣測試記錄、標準溶液配制、標定及比對記錄、分析儀器的工作曲線及數據記錄、儀器設備的使用維護記錄、測試報告等。

注：測試記錄表格編制原則為能有效復現所記錄事件。

16.2 化驗室應建立三級審核制度，即檢驗人員互審、技術人員的統計審核，主要包括：根據煤質指標與煤化程度，煤炭組成的關系，煤的成分指標和性能指標之間的內在關系進行交叉比較，綜合分析和多指標內在相關規律審查，化驗室主任最終審查、簽發檢驗報告。

16.3 測試人員應按規定的格式、技術術語和計量單位、項目符號填寫原始記錄。原始記錄的填寫必須字跡清晰、數據正確、紙面干凈，不允許涂改。如填寫錯誤需修改數據時，用“—”將原數據劃去并在其上方空白處填上正確數據，加蓋本人印章或簽字。

Q/SH.Z.001—2011

16.4 測試數據和報告值應按標準規定的有效位數進行確定；試驗數據應按修約規則進行，不得隨意簡化。

16.5 各化驗室應準確及時向相關部門報出化驗結果。因特殊原因造成結果報出延誤，必須向有關部門通報情況。

16.6 受檢單位對檢驗報告發生異議時，化驗室應及時分析原因，同時對檢驗報告進行復查，其主要內容包括：

a)樣品是否倒錯；

b)核對原始記錄、臺帳、計算機錄入數據以及計算過程； c)檢查操作過程有無違章現象； d)檢查儀器是否正常；

e)檢查標準溶液空白值是否準確；

檢查結果如發現測試有誤，應重新測定或采取補救措施，收回原檢驗報告。若檢查結果均正常，應向受檢單位說明情況。17 安全與衛生

17.1 新錄用的職工、轉崗職工、代培職工上崗前，必須進行專業安全知識培訓，經考核合格后方可上崗；

17.2 實驗室的水、電、氣路和設備的布置必須符合安全要求并保持完好狀態，任何人未經化驗室主任同意，不得改變水、電和氣路。

17.3 實驗室不得存放過量的易燃或易爆藥品；室內存放的少量該類藥品必須放在遠離熱源、不受陽光直射和避風的地方。

17.4 實驗室內嚴禁存放劇毒藥品，該種藥品由化驗室辦公室統一保管，并實行雙人管理，檢驗人員用多少領多少，同時應登記存放和領取數量。

17.5 化驗室應統一配備足夠的消防設施，并由安全管理委員會統一管理和維護。17.6 實驗室、藥品庫和檔案室禁止非工作人員入內，外來人員入內必須經主任批準。

17.7 一切易燃、易揮發物質都應放置在遠離火源的地方，加熱時不要俯視正在加熱的液體，以免液體濺出傷人。

17.8 電氣設備在使用時應注意，切不可用濕手去開關電閘或電氣開關，以免觸電。

17.9 在取用劇毒藥品時，不能直接用手接觸，應戴防護眼鏡和橡皮手套，儀器用完應立即洗凈。17.10 試驗儀器的安裝必須符合安全要求。實驗室裝備的電學儀器和設備的總功率，不得大于實驗室的電容量。各種儀器設備必須保持良好狀態，不得超負荷和帶病運轉。

17.11 實驗室用的各種氣瓶的安裝，必須符合安全要求。氣瓶應放在遠離熱源、不受陽光直射的地方。存放易燃氣體的屋內嚴禁煙火。

17.12 氣瓶應定期進行壓力檢驗，不合格者一律不得使用。17.13 檢驗人員使用儀器設備時，必須嚴格遵守操作規程。

17.14 檢驗人員在試驗過程中不得擅自離崗；特殊情況下需要離開時，必須先停止試驗，然后離開。17.15 實驗室內不得進行可能引起失火、跑水、漏電、散毒及機械損傷等危險操作，因工作需要不得不進行這種操作時，應先報告安全負責人，并采取有效預防措施。

17.16 接觸有毒、有害藥品和操作能產生有害物質的試驗時，必須在通風柜中進行。

17.17 化驗室要保證文明、整潔、衛生、設備擺放有序，便于工作，不得存放與試驗無關的物品，使用后的器皿、工具應歸位。

Q/SH.Z.001—2011

_________________________________

第二篇：神華神東煤炭集團公文管理及處理辦法

神東煤炭集團公文管理及處理辦法（暫行）

第一章 總 則

第一條

為規范神東煤炭集團公司（以下稱公司）公文處理工作，明確職責，提高效率，根據《神華集團有限責任公司章程》、《神華集團有限責任公司公文管理及處理辦法》，并參照國務院辦公廳《國家行政機關公文處理辦法》（國發?2003?23號）有關精神制定本辦法。

第二條 本辦法所指的公司公文，是公司在管理工作過程中形成的具有法定效力和規范體式的公務文書，是傳達貫徹黨和國家的方針、政策及神華集團公司決策部署、重要精神，發布有關規章，施行管理措施，請示和答復問題，指導、布臵工作，報告情況、交流經驗的重要工具。

第三條

公司各級領導和工作人員，在處理公文過程中必須做到及時、準確、安全、保密。要認真執行黨的民主集中制原則，堅持實事求是，一切從實際出發，認真負責地做好公文處理工作，自覺遵守本辦法。

第四條

公司綜合辦公室是公司公文處理的管理機構，負責中共中央、國務院、國務院各部委（直屬局）、各省（市、自治區）、神華集團公司以及不相隸屬單位公文的簽收、登記、送批、傳閱、保管、歸檔及有關事宜；負責對各單位上報公司的請示、報告等各類公文的核查、簽收、分送、辦理；負責公司對外（內）發文的核稿、流轉、編號、印制、用印、發送和歸檔工作，并負責對公司各部門和各單位的公文處理工作進行業務指導。

第五條 各單位的辦公室是本單位公文處理的管理機構，負責本單位公文的統一收發、分辦、傳遞、用印、立卷、歸檔和銷毀。

第六條

各單位應根據實際工作需要設立文秘崗位或配備專職人員負責公文處理工作，逐步建立健全本單位公文處理制度。文秘人員應當具備公文處理專業知識，忠于職守，嚴格執行國家保密法律、法規和神華、神東兩級公司保密規定，確保國家和公司秘密安全。

第二章 公文種類

第七條 公司對上、對下行文的種類有：

（一）請示、報告

向上級部門請求指示或批準事項，用“請示”。向上級部門報告工作，反映情況，答復詢問，陳述意見，匯報上級交辦的重要事項的處理結果等，用“報告”。

（二）決定、決議

公司對各部門和各單位作出的重要決策，或對重要工作、人事變動作出安排，用“決定”。

（三）批復

以公司名義答復下屬單位請示的事項或作出重大工作部署，闡明工作活動的指導原則和要求，用“批復”。

（四）通知

傳達上級部門的指示，轉發上級機關和不相隸屬單位的的公文，發布規章，要求下級單位辦理的事項，需有關單位周知或共同執行的事項，任免、聘用干部等，用“通知”。

（五）通報

典型事例的介紹，表彰先進，批評錯誤，傳達重要精神或者情況，用“通報”。

（六）規定、辦法

根據國家有關法律、法規和條例，在公司職權范圍內，對所屬系統制定帶有約束性的工作制度、實施細則、辦法等，用“規定”或“辦法”。

（七）函

向不相隸屬的機關、單位之間相互商洽工作，詢問、答復問題，請求批準和答復審批事項等，用“函”。

（八）會議紀要

傳達記載會議討論的主要精神，以及會議議定的，要求與會單位辦理執行、共同遵守的事項，用“會議紀要”。公司會議紀要分總經理常務會議紀要、總經理辦公會議紀要、專題會議紀要三種。

第三章 公文格式

第八條

公司公文格式，一般由秘密等級、緊急程度、發文單位、發文編號、簽發人、標題、主送單位、正文、附件、印章、成文時間、主題詞、抄送（報）單位、印發機關和印發時間等部分組成。

（一）公文標題應當準確、簡明扼要地概括公文的主要內容，標明發文機關（發文機關寫全稱或規范化簡稱，前后應一致）、公文種類。除批轉法規性公文外，標題一般不加書名號。

（二）報送上級機關的“請示”公文，一般只寫一個主送機關，如需同時報送另外多個上級機關，應用抄報形式。凡公司上報的公文，或各單位上報公司的公文，均須在首頁注明簽發人姓名，其中，上報的請示必須注明聯系人及聯系方式。

（三）各種上報、下發的公文內容，要力求做到準確、清楚、簡練。

（四）涉及黨和國家秘密的公文應當按密級分別標明“絕密”、“機密”、“秘密”，并標明份數序號。

（五）緊急公文應當分別標明“特急”“急件”。緊急電報或電傳應當分別標明 “特急”、“加急”、“平急”。

（六）發文編號，一般包括：發文單位代字、年號、序號；凡幾個單位聯合發文的，只標主辦單位公文編號。

公司公文編號為：神東×?20××?×號（年號之前的×為公司各部門代字）。例：神東辦?2009?16號。

（七）公文如有附件，應當在正文之后、成文時間之前，注明附件順序和名稱，附件名稱應前后保持一致。

（八）成文時間以負責人簽發的日期為準。

（九）為方便計算機檢索，正式公文都應標明主題詞。主題詞用黑體字，印在抄送單位的黑線上面，從左到右排列，詞與詞之間空一字。

（十）公文除紀要外，均應加蓋印章。聯合上報的非法規性公文，由主辦單位加蓋印章。聯合下發的公文，聯合單位都應當加蓋印章。

（十一）公文文字從左至右填寫、橫排。少數民族文字按其習慣書寫、排版。

（十二）公文用紙統一采用國際標準A4型（210mm×297mm），左側裝訂。

（十三）各單位報送公司的公文應一式三份，不得使用復印件或傳真件。

第四章 行文規則

第九條

向上級單位上報的請示、報告，應一文一事，切忌一文多事，公文應上報主管單位（部門），不得同時報送多個單位（部門），不得在非請示性公文中夾帶請示事項。除上級單位領導直接交辦的事項外，不得直接報送領導個人。

第十條

各單位報送報送公司的公文，由各單位負責人簽發。

各單位原則上不得越級向公司的上級主管單位行文，確因特殊情況需直接向公司的上級主管單位行文的，應同時報公司綜合辦公室備案；各單位的下屬單位不得對公司越級行文。

第十一條 公司可以與同級單位、部門或公司行文。公司各部門之間不行文、不聯合行文。

根據隸屬關系和職權范圍確定行文關系的原則，除綜合辦公室外，公司各部門不得對外正式行文，但可以采用公司“函”的形式與相應單位進行工作聯系。

第十二條 公司各部門對有關問題未經協商一致，不得各自向下行文。如擅自行文，公司將責令糾正或撤銷。

第十三條

公文應貫徹黨政分開的原則。黨政業務事項，要分別行文；行政公文不得對黨的組織作指示，交任務。

第五章 公文辦理程序

第十四條 公文辦理一般分為收文、辦文和發文。包括簽收、登記、分送、批辦、承辦、催辦、擬稿、審核、簽發、用印、立卷、歸檔、銷毀等程序。

第十五條

外單位發給公司的文電、信件，各單位上報公司的公文，統一由綜合辦公室負責簽收、拆封、登記、編號。公司各部門沒有直接收文、辦文的職能，所收各類公文，一律交由綜合辦公室簽收登記，不得自行直接辦理。

第十六條

各單位主送公司的公文，由綜合辦公室統一歸口進行收文審核。審核的重點是：來文是否屬于公文受理范圍；是否符合行文規則；文中使用、公文格式是否規范等。對不符合規定的公文，報經綜合辦公室主任批準后可退回呈報單位，并指出退回理由。

第十七條

上級主管單位和其他部門送交公司的重要或緊急文電，由綜合辦公室根據內容酌情呈報公司分管領導批示或送有關部門辦理；特別緊急的公文，可在辦理的同時到綜合辦公室補辦登記手續。

第十八條

公司各單位上報的公文需要辦理的，由綜合辦公室根據具體內容和緩急程度，按照公司各部門業務分工范圍，呈報公司分管領導批示或分送有關部門研辦。

外事方面的文電、信件，應根據內容會同有關部門進行研究，提出處理意見后送批。第十九條 凡涉及幾個部門業務的公文，應同時分送各業務部門。業務部門收到公文后，要站在公司整體利益的大局上，認真、及時、公正地進行研究，提出意見，并由主辦單位負責與有關部門協商、會簽。若有不同意見，應報請領導裁定。不同意見未經協商一致，又未經領導協調解決的公文，一律不得上報下發。

第二十條 需經總經理常務會議討論決定的事項，由總經理提出召開會議的意見。需經總經理辦公會議討論決定的事項，由總經理或副總經理提出召開會議的意見。

第二十條 總經理常務會議、總經理辦公會議由公司綜合辦公室負責組織、記錄、編寫會議紀要。

第二十一條

公文承辦部門收到應辦文、電后，應進行登記并及時研究辦理，不得拖延積壓。一般應在兩個工作日內提出處理意見，兩個以上部門共同承辦的公文，應由主辦部門在五個工作日內提出處理意見。重要公文處理時間不得超過兩周，緊急公文、特急件要按時限要求急速處理，不得延誤、推諉。情況復雜需調查研究的，應向公司分管領導說明情況，并及時報（通）告來文單位。

第二十二條 對于批辦、分送至業務部門研究辦理的公文，綜合辦公室和公文承辦部門要負責催辦、查辦。緊急公文要跟蹤催辦、查辦，重要公文要重點催辦、查辦。

第二十三條

各部門根據工作需要承辦公司和公司對外（內）發文，擬稿并由部門負責人審核簽字后，由綜合辦公室核稿、審核，再呈報公司主管領導簽發。不得先簽后核。

綜合辦公室核稿、審核的重點是：是否確需行文、行文依據是否充分，行文方式是否妥當，是否符合行文規則和擬制公文的有關要求，公文格式是否符合神華、神東兩級公司有關規定要求。

領導簽發后，在正式印發前，綜合辦公室需對公文進行復核。復核的重點是：審批、簽發手續是否完備，附件材料是否齊全，格式是否統一、規范等。

第六章 簽報的使用規定

第二十四條

簽報是公司各部門向公司領導反映情況和請示、報告工作的機關文書。

第二十五條 簽報的內容包括請示、報告兩種形式。請示要說明事項概要，提出解決問題的意見和建議，同時應附以有關文件或資料；報告要觀點明確，簡明扼要。簽報應一事一件，文內涉及經費的，應注明數額及資金渠道。

第二十六條 簽報必須以部門名義起草，經部門負責人審核簽字后，由擬稿人提交公司領導閱批。不具備報批要求的，由綜合辦公室退回報送單位補充所需材料和內容。

各單位需要公司研究批復的事項，必須以正式公文向公司報告或請示，不得以簽報的形式報送。

第二十七條

簽報經公司領導閱批后，綜合辦公室根據批示意見需呈報其他領導的，由綜合辦公室或擬稿人負責流轉。送各單位辦理的批件，由綜合辦公室送交復印件。簽批后的原件統一由綜合辦公室存檔。各單位不留存公司原批件（財務部門涉及資金運轉的批件除外）。

第七章 公文立卷、歸檔和銷毀

第二十八條 公文辦理完畢后，承辦部門要根據文書檔案管理規定，及時將公文定稿、正本、修改痕跡、來文、辦理過程的簽報、領導批示等有關材料進行整理，及時移交綜合辦公室立卷、歸檔，個人不得保存應當歸檔的公文。

第二十九條 沒有歸檔和存查價值的公文，經過鑒別和主管領導批準，可以定期銷毀。銷毀秘密公文，應當進行登記，由二人監銷，保證不丟失、不漏銷。

第八章 附 則

第三十條

各單位的辦公室應當對上級單位和本單位下發公文的貫徹落實情況進行督促檢查并建立督查制度。

第三十一條 公文處理過程中涉及辦公自動化系統的有關規定，按照《神東煤炭集團公司辦公自動化管理辦法（暫行）》的有關規定執行。

第三十二條 本辦法由綜合辦公室負責解釋。第三十三條

本辦法自公布之日起執行。

第三篇：煤炭化驗室管理制度

煤炭化驗室管理制度

1.非工作人員禁止進入煤分析室，試驗人員進入煤分析室必須穿工作服。

2.試驗人員進入煤分析室首先打開空調進行恒溫，室內有試驗產生的有毒氣體和其它易燃、有毒藥劑，嚴禁煙火，禁止吸煙。

3.禁止將飲食及其容器帶入煤分析室內，工作后要洗手。

4.煤分析室實行定置管理，不得隨意將室內設施移動或挪做他用、更換，試驗用具應放在指定的位置。

5.煤分析室應整齊清潔，不準存放其它與試驗無關的物質。

6.非試驗人員不得隨意觸動儀器及化學藥品。

7.試驗人員工作時要嚴格試驗操作規程，藥品管理規定，化驗工作一般注意事項的有關規定，防止儀器損壞。

8.試驗人員應熟悉煤分析室內所有試驗儀器、器皿的安全操作方法和試驗藥品、樣品的特性。

9.煤分析儀器必須按照定期工作要求進行對照和校驗，保證儀器準確可靠。

10.試驗人員不得送檢人員接觸，不準泄露化驗數據，實事求是，反對弄虛作假。不準送檢人員進入煤分析室。

11.試驗中不慎將藥劑灑落到儀器、桌面、地面上應及時清理干凈，試驗廢液禁止倒入下水道，有毒試驗廢液應經過解毒處理合格后排放。

第四篇：神華集團風險管理手冊封皮2013

神華寧夏煤業集團公司白芨溝煤礦本質安全管理體系

風險管理手冊

（第五版）

神華寧夏煤業集團公司白芨溝煤礦本質安全管理委員會

編

目 錄

一、白芨溝煤礦管理制度風險管理表

1.管理評審..........................................................................................................................................................1 2.生產管理類制度的制定與落實（生產科）..............................................................................................................................2 3.生產管理類制度的制定與落實(調度室）...............................................................................................................................3 4.機電管理類制度的制定與落實........................................................................................................................................3 5.安全管理類制度的制定與落實........................................................................................................................................4 6.經營管理類制度的制定與落實........................................................................................................................................4 7.綜合管理類制度的制定與落實（經營科室）............................................................................................................................5 8.綜合管理類制度的制定與落實........................................................................................................................................5 9.一通三防類制度的制定與落實........................................................................................................................................6 10.操作規程的編寫與落實.............................................................................................................................................6 11.作業規程的編寫與落實.............................................................................................................................................7 12.安全技術措施的制定與落實.........................................................................................................................................7 13.應急預案管理.....................................................................................................................................................8 14.定編定員.........................................................................................................................................................8 15.安全組織機構.....................................................................................................................................................8 16.安全文化建設.....................................................................................................................................................9

二、白芨溝煤礦通用風險管理表

1.開班前會..........................................................................................................................................................10 2.入井前準備........................................................................................................................................................10 3.車輛接送人員......................................................................................................................................................12 4.車輛運送貨物......................................................................................................................................................13 5.多人配合作業......................................................................................................................................................14 6.手動葫蘆操作......................................................................................................................................................15

7.敲幫問頂..........................................................................................................................................................16 8.登高作業..........................................................................................................................................................16 9.井下行走..........................................................................................................................................................18

三、白芨溝煤礦各貫標單位風險管理表

1.生產技術科風險管理表..............................................................................................................................................19 2.綜采隊風險管理表..................................................................................................................................................27 3.綜掘隊風險管理表..................................................................................................................................................56 4.掘進隊風險管理表..................................................................................................................................................94 5.準備隊風險管理表.................................................................................................................................................111 6.機電動力科風險管理表.............................................................................................................................................116 7.煤炭管理科風險管理表.............................................................................................................................................120 8.機修安裝隊風險管理表.............................................................................................................................................134 9.運輸隊風險管理表................................................................................................................................................165 10.運轉隊風險管理表................................................................................................................................................173 11.膠輪車隊風險管理表..............................................................................................................................................183 12.生活服務中心隊風險管理表........................................................................................................................................198 13.信息技術中心風險管理表..........................................................................................................................................205 14.供應站風險管理表................................................................................................................................................210 15.通風科風險管理表................................................................................................................................................220 16.通風隊風險管理表................................................................................................................................................227 17.瓦抽隊風險管理表................................................................................................................................................239 18.滅火隊風險管理表................................................................................................................................................249 19.救護隊風險管理表................................................................................................................................................252 20.地測科風險管理表................................................................................................................................................256 21.調度室風險管理表................................................................................................................................................265 22.安全管理科風險管理表............................................................................................................................................268 23.培訓中心風險管理表..............................................................................................................................................277

24.武裝保衛科風險管理表...........................................................................................................................................278 25.工會風險管理表.................................................................................................................................................285 26.技改辦風險管理表...............................................................................................................................................290 27.經營科風險管理表...............................................................................................................................................291 28.人力資源科風險管理表...........................................................................................................................................293 29.組宣科風險管理表...............................................................................................................................................295 30.紀檢監察科風險管理表...........................................................................................................................................296 31.黨政辦公室風險管理表...........................................................................................................................................297

四、白芨溝煤礦礦井生產系統重大危險源風險管理表

1.礦井采掘專業重大危險源風險管理表................................................................................................................................300 2.礦井機電運輸專業重大危險源風險管理表...........................................................................................................................304 3.礦井一通三防專業重大危險源風險管理表.........................................................................................................................307

第五篇：神華集團企業文化、戰略

企業文化、戰略

一、深化“一個認識”：就是要不斷深化對“安全發展”的認識。

二、提升“兩個理念”：提升“煤礦能夠做到不死人”、“生產過程中能夠做到瓦斯不超限，超限就是事故”兩個理念。

三、抓好“三個到位”：一是責任落實到位，二是制度執行到位，三是要督導檢查到位。四、四五六班組管理法：堅持安全、工作、學習、活動四位一體的原則，以創建學習、安全、創新、專業、和諧五型班組為核心，以構建班組建設組織、制度保障、現場安全風險管控、教育培訓、文化引領、考核評價六大體系為支撐。五、五個“不適應”：人的思想觀念和意識的不適應；人的工作行為上的不適應；經營機制的不適應；管理體制和機制的不適應；生產系統、技術裝備和能力規模的不適應。

六、神華集團“企業使命”：為社會發展提供綠色能源。

要以高度的政治責任感和社會責任感，執行國家大政方針，實施國家能源戰略，為社會提供綠色、經濟能源。在發展中珍惜資源，保護環境，節能減排，注重生態文明建設。

七、神華集團“企業愿景”：堅持礦、路、港、電、化一體化發展，打造國際一流大型能源企業。

發揮集團整體優勢，堅持科學發展，走新型工業化道路，通過持之以恒的努力，逐步發展成為規模宏大、實力雄厚、效益良好、知名度高，具有國際競爭力的一流大型能源企業。

八、神華集團“企業核心價值觀”：科學和諧、厚德思進。科學：就是堅持以人為本，協調、可持續、健康發展；

和諧：就是營造企業內部、企業與社會、企業與自然和諧氛圍，創造內有親和力，外有影響力的穩定環境；

厚德：就是處事為人忠誠厚道，公平公正，依法經營，守信踐諾；

思進：就是居安思危，求知謀進，勇于變革、敢于創新，建設“五型”企業，打造國際一流能源企業。

九、神華集團“企業發展戰略”：科學發展，再造神華，五年實現經濟總量翻番。

科學發展：是神華發展的綱領，是方向和旗幟； 再造神華：是神華科學發展的關鍵，是途徑和手段；

五年實現經濟總量翻番：是神華科學發展的中長期目標，是階段性成果。

十、神華集團“企業精神”：艱苦奮斗、開拓務實、追求卓越。艱苦奮斗：就是繼承優良傳統，勤儉辦企業；

開拓務實：就是解放思想，持續創新，扎扎實實，埋頭苦干，說實話，鼓實勁，干實事；

追求卓越：就是高標準，嚴要求，永不滿足、永無止境地向更高目標的要求上奮進。

十一、神華集團“安全理念”：煤礦能夠做到不死人；生產時瓦斯不超限，超限就是事故。

神華是一個以煤為基礎的產業集團，各企業要結合實際，深刻理解和拓展“兩個理念”的科學內涵與外延，提煉更具特色的安全理念，改變觀念，提高認識，超前思維，關口前移，實現安全生產和建設本質安全型企業的目標。

十二、神華集團“管理理念”：精準、嚴細、安全、高效。

管理精細到位，決策果斷準確。工作嚴謹細實，質量精益求精。建立長效機制，打造本質安全。勇于改革創新，做到精干高效。實現工作高起點、生產高技術、產品高質量、運行高效率、產出高效益。

十三、神華集團“經營理念”：誠實守信、互利共贏。

牢固樹立誠信可靠、履行合同、恪守承諾、合法經營、依法納稅、負責任的大企業形象，履行社會責任，重視相關利益，帶動地方經濟，實現共同發展。

十四、神華集團“廉潔理念”：淡名泊利、慎權守職。

廣大員工特別是黨員領導干部，要堅定理想信念，加強道德修養，提高精神境界，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，常想立身之本,常修職業之德,常思貪欲之害,常懷律己之心。堅持廉潔自律，清白為人，遵紀守法，始終保持神華人的蓬勃朝氣、昂揚銳氣、浩然正氣。

十五、神華集團“人才理念”：納天下才、育神華人。

牢固樹立以人為本，人才興企的觀念，建立培養人才、廣納英才、人盡其才、才盡其用的用人機制，營造公開、公平、公正的用人氛圍，為人才成長暢通渠道，為人才發展搭建平臺，會聚更多的優秀人才投身神華事業，為神華發展提供人才保證。

十六、神華集團“五個一”：樹立一個理念；構建一套體系；探索一條途徑；打造一支隊伍；培育一種文化。

十七、神華集團“五到位”：思想認識要到位，責任落實要到位，隱患整改要到位，體系運行要到位，管理提升要到位。

十八、集團公司2012年基建工作會議提出的“一抓三保”（“抓落實、保安全、保質量、保完成”）工作措施

十九、神華集團清潔能源發展戰略 目標是建設世界一流的清潔能源供應商，基本內涵是“技術領先、管理先進、價值創造、創新驅動”，實現路徑是“1245”。

“1”，即瞄準“一個目標”，創建世界一流清潔能源供應商；

“2”，即抓好“兩個轉變”，轉變發展理念，轉變發展方式；

“4”，即推進“四個發展”，安全發展、轉型發展、創新發展、和諧發展；

“5”，即實現“五個提高”，提高企業的發展質量和效益，提高企業管理水平，提高國際化能力，提高企業軟實力，提高履行社會責任的能力。

簡單言之，清潔是目標，轉型是方向，發展出題目，改革做文章，創新找出路，提高保質量。

二十、神華集團“煤炭清潔開發目標” 安全、高效、綠色、智能、和諧

二十一、神華集團“煤炭清潔轉化目標” 做大做強、節能降耗

二十二、神華集團“安全管理五個關口” 準入關、責任關、穩定關、監督關、驗收關。二

十三、神華集團“五個統一”

統一推行本安體系、統一推行安全質量標準化建設、統一推行區隊班組建設、統一進行安全培訓和教育、統一考核與監管。

二十四、神華集團“五型企業”

本質安全型、質量效益型、科技創新型、資源節約型、和諧發展型。二

十五、烏海能源公司改革發展“五步走”戰略

1、充分用足用好國家相關政策，做好職工內部退養安置工作。

2、剝離焦化板塊，實現專業化管理，促進煤礦精干高效。

3、科學定位未來發展方向，制定符合公司實際的長遠發展規劃。

4、實施全員公開競聘上崗。

5、妥善安置富余職工。

二十六、烏海能源公司：加快改革脫困步伐；為實現“五步走”戰略、建設精干高效礦區而奮斗。