第一篇：三體系外審迎審核準備工作要點

三體系外審迎審準備工作要點

第一部分：通用條款部分

1、工作環境（Q6.4）主管部門：綜合辦、安環部

辦公現場、生活區、食堂、生產區、操作室、分析室、廁所、倉庫等地方環境狀況應重點進行清理。

2、糾正/預防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部門：各職能部門

—包括各層次審核下達的不合格整改報告、各職能部門下達的整改督辦清單、內部整改督辦清單、內部審核不合格項整改報告、各種分析會提出的改進措施。

—所有問題應制定改進措施，有實施、跟蹤、驗證，并保證完整性。

3、環境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部門：安環部

—部門環境因素、危害因素識別清單，并評價重大環境因素和重大風險?！u價內容應就包括三種狀態、三種時態和環境七大類別、20類事故分類和職業病類別。

—控制措施計劃應具體、適用、可操作性強，應包含運行控制、應急控制、管理方案控制三種控制手段。

4、安全環境運行控制（ES4.4.6）主管部門：安環部

—運行控制應針對識別的環境因素和危害因素，按安全環保九大模塊的相關程度和標準進行控制。

重點關注內容：

—安全設施、消防設施、環保設施臺帳及現場配置、完好情況。

—安全、環境現場標志、標識牌配置和完好情況，?；饭嘌b崗位應有技術說明書和技術標簽。

—安全、環保運行記錄，對安全環保情況巡檢、檢查記錄，日常監測記錄?！F場環境狀況（消除臟、亂、差和跑、冒、滴、漏現象）?！F場作業安全票證應辦理齊全，作業應規范?！；饭嘌b作業應有作業指導書，現場作業應規范?！獙ΜF場外施隊和外施人員監督檢查和管理應到位。

—現場易現出違章的情況包括：現場作業不戴安全帽、不系安全袋、不辦證、監護人不在現場或未履行監護職責，動火作業間距不達標，吊裝作業無方案、無有資質人員進行指揮，?；愤\輸無資質證明，焊接作業電纜線損壞、裸露，塵毒區域作業不戴防毒面具、防塵口罩，高噪音區域作業不戴耳塞，易腐蝕品作業不戴防護手套、不穿防護鞋，電器作業不戴絕緣手套、不穿絕緣鞋，車工作業不戴工作帽、留長發等，應消除。

4、應急準備和響應（ES4.4.7）主管部門：安環部 —針對識別的環境因素和危害因素中緊急狀態均應制定相應的應急預案或應急辦法。分級制定，公司級有應急預案，各部門有應急預案或應急辦法（如異常情況處理有操作規程和技術標準、分析規程等，安全救護知識有安全技術說明書和安全標簽、救護相關知識等）。

—現場應急救援設施（含消防設施、氣防設施、應急藥品、應急設施等）應按標準配備到位，現場設施應完好，作業人員會正確使用。

—應急演練應有方案、實施記錄、效果評價、存在問題改進措施及跟蹤驗證記錄等?！l生事故后應對事故應急過程和效果進行評價，對存在的問題有改進措施及跟蹤驗證記錄。

說明：通用條款部分各職能部門既要履行系統管理職能，又要履行部門內部管理職責，各事業部重點履行內部管理職責。

第二部分、專用條款部分（分過程描述）

1、安全、環境的監視和測量（ES4.5.1）涉及安環部、各事業部 —環境、安全相關指標確定

—監測（包括三廢、噪音、職業病等）記錄和監測報告。

2、合規性評價（E4.5.2，S4.5.1）涉及安環部

針對識別的法律法規，應對是否滿足適用條款規定要求進行評價，形成評價報告，對未滿足法律法規要求的情況應制定改進措施，并跟蹤措施的實施情況和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部門 —各類事故事件報告、通報?！黝愂鹿适录姆治鰰涗?。

—對各類事故事件采取措施、跟蹤驗證記錄。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安環部及各事業部。由安環部統一策劃，并與各事業部協調好

第二篇：外審審核內容

外審審核內容

１、項目做ＰＰＴ匯報； ２、需要檢查的資料： ２.１匯報材料、２.２施工方案、交底、進度以及現場管理等過程資料（工程部）２.２.１ 焊接工藝評定要經過監理、業主批復。２.２.２ 現場做好關鍵部分、工藝的施工記錄。（如焊接條件是否滿足工藝評定要求）

２.２.３ 對鋼結構主要控制內容進行交底 ２.２.４ 現場試焊要做好記錄，保存過程資料

２.２.５ 提供最終工藝評定、提供厚板焊接現場施工記錄（施焊環境、預熱、焊接電流、電壓等）

２.２.６ 對大構件吊裝組織一次安全交底 ２.２.７ 測量實驗檢測儀器設備臺賬、證書。

２.２.８ 總進度計劃、過程進度計劃、月計劃、周計劃以及進度分析。２.２.９ 鋼結構施工過程資料：方案、加工檢驗、安裝交底、焊縫檢測。２.２.１０成品保護照片

２.３物資設備，經營及財務方面（物資部、經營部、財務部）２.３.１ 合同交底

２.３.２ 進場設備臺賬（注明自有、租賃以及進出場時間）

２.３.３ 成本策劃書、最近兩次的成本分析報告、項目簽訂目標責任書 ２.３.４ 機械設備照片、材料標識牌照片 ２.４取得的榮譽和成績

２.５辦公室人員花名冊和證書 ２.６勞務、分包管理資料

２.６.１ 對分包實際進場人員核驗 ２.６.２ 人員做好動態管理考核 ２.８安質部

２.８.１ 現場危險源辨識清單、現場標準化照片、安全防護照片、危險源警示照片、安全及環境標識照片。２.８.２ 應急預案以及演練資料 ２.８.３ 安全方案、策劃等

２.８.４ 塔吊的檢驗報告，塔司信號工持證上崗 ２.８.５ 未發生安全、質量環境事故，監理蓋章證明

２.８.６ 現場臨時設施資料（消防、用電方案以及驗收資料）３、檢查方式

３.１工程部取某一批次鋼構件進場檢驗批，橫向延伸檢查，從入場驗收到最后焊接探傷，防腐噴漆等一系列檢查。

３.２選取一個月的，物資需用計劃，使用計劃以及盤點現場物資記錄。

ＯＣＣ外審結果

１．消防、臨電方案中消防用水計算不合理，且沒有消防驗收記錄

２．環境因素危險源識別沒有結合現場具體施工內容，也沒有及時更新 ３．設備臺賬沒有更新

空壓機壓力表半年一檢，安全閥一年一檢 ４．檢測的儀器儀表沒有及時送檢 ５．安全防護驗收不及時不全

６．應急預案以及應急演練編制不全面，應按照應急預案管理辦法編制 ７．成本及二次經營策劃不好，從技術方案入手節約。從合同及二次經營入手開源。

８．需要提供消防水計算，從新編制消防方案，以及消防驗收 ９．提供四口五邊的驗收 １０．應急預案及演練

（上述問題一個月內完成整改，傳遞薛海龍）

第三篇：關于做好公司TUV外審(監督審核)準備工作的通知

關于做好公司TS16949管理體系TUV外審（監督審核）準備工作的通知

各相關部門：

TUV專家組將于2014年4月21日-24日對我公司TS16949體系運行情況進行監督審核，為確保審核順利通過，請各部門認真做好外審前的有關準備工作，現將有關事項通知如下：

一、首末次會議安排

1、會議地點：首次會議和末次會議在三樓會議室

2、會議時間：21日08:30-09:00召開首次會議 24日16:30-17:30召開末次會議

3、參加人員：

4、二、工作安排

1．對照要求（條款）進行自查

請各部門對照公司管理手冊、程序文件，梳理相關的規章制度，并對工作實施情況、目標完成情況、工作過程監控情況等進行自查，要求能提供完整的審核證據（事實數據、工作記錄等）。

2．對存在的問題進行改進

（1）針對自查中發現的問題進行糾正和完善。（2）針對公司內審和2013外審中發現的不合格項及建議落實整改。

3．做好相關資料的準備工作

請各部門將工作過程中相關資料文件分類整理，要求能及時提供。

4、外審陪同人員：

請大家齊心協力，共同做好迎接外審的準備工作，以順利通過本次外部審核！

特此通知。

綜合管理部

2014-4-8

第四篇：安保體系外審通訊稿

順利通過安保體系外審

5月14日，上海市施工現場安全生產保證體系第二審核認證中心的專家對某某工地進行了安保體系外審。

目前，施工現場安全處于可控狀態，二臺塔吊已安裝防碰撞裝置，現場的小型機械在操作棚內并配備保護罩，腳手架按規范搭設。

三位專家對施工現場臨時用電、塔吊、腳手架、臨邊防護等進行了檢查，并對安全資料也進行了詳細檢查。檢查完之后，專家們對我們提出了幾點針對性意見，我們項目部人員立即安排人員整改，并將整改的結果及時回復給審核認證中心。

通過項目部全體成員的努力，安保體系外審圓滿結束，我們相信，下一次的審核一定會有更好的結果。

第五篇：2020年外審三體系問題清單

版本號：C

BSC-09-S-13-T-2013 審核組發現并提請受審核方關注的問題項清單 組織名稱：襄陽澤東化工集團有限公司

合同編號：AWH14-033 序號 提請關注問題項內容 發現部門 標準及條款 1 ：

現場發現：有一臺編號為：4***10070101 的行吊有效期至 2018.11.30 未進行年檢，于 追蹤設備管理部，該設備己于 2018.10.19 向湖北特種設備檢驗檢測研究院申請定期檢驗，于 并于 2018.10.30 受理，望企業后期持續跟進。

供礦車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標 準 4.4.6

GB/T 19001—2016 標準 7.1.3 的相關要求。查事故柜配置的應急工具：負責人表述絕緣手套、語音報警驗電器、倒閘操作桿等均于2018 年 年 12 月 月 29 日拿出去進行合格檢驗，現不在現場，提請企業關注報檢進展，確保應急工具到位，已與企業進行了溝通。

供電車間 E 8.2 S4.4.7 3 車間現場有部份電機、洗眼器不能正常打開或打開后沒有水，需在檢修時更換。

精細車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標 準 4.4.6

GB/T 19001—2016 標 標準 準 7.1.3 的相關要求。配電室內門口無防鼠板、窗戶無防護網。車間現場有多個配電箱沒有接地線； 兩鈉車間 合 不符合 GB/T28001-2011 標準中 4.4.6 的相關要求。查 經查 2018 年硫一車間廢水除砷技改項目，該項目正在基建中。但追溯核查針對該項目基建過程中的環境因素、危險源進行識別和控制措施考慮不足。

（安全部提供的危險源辨識及風險評價記錄與上（2017 年）基本一致，沒有消減或增司 加情況發生。但實際核查，公司 2018 年生產線存在技改，部分產品工藝發生變化后可能會導致危險源的動態變更，但安全部針 對危險源進行動態監控的關注度不夠。

環境保護部、安全部 部 E6.1.2/S4.3.1 6 包裝崗位發現：自動電子秤（編號：21892027）檢定日期為：2018-12-12，己過期。追蹤于 能源計量部，該計劃器具己于 2018.10.19 向襄陽市計量檢定測試所申請計量檢定，并于2018.10.30 受理，望企業后期持續跟進。

磷酸一銨車間 不符合 GB/T 19001—2016 標準 7.1.5 的 的相關要求。