第一篇：內審外審要點培訓資料

4.3.3 目標指標管理

1.檢查是否編制了本年物業工作計劃?

4.4.1

5.5.1 2本年工作計劃是否包含了適用的行標要求？ 3本年工作計劃中是否包含質量、環境目標？ 4.查重要環境因素清單、環境管理方案是否更新 5查閱1-10月目標指標完成情況統計表

管理職責

4.2 4.4.4

6.3

4.2.4 4.5.4

6.2 4.4.2 1．詢問管理處負責人崗位職責是否適用？

2．抽查1-2人是否知曉本崗位工作要求？ 3．外包方操作崗位有無工作標準？ 文件資料管理

1．管理處是否指定1人負責文件管理工作？ 2．是否建立了“部門相關有效文件清單”？ 3．管理制度是否滿足四星列示的12項要求？

4．檢查“文件收發、借閱、歸檔” 管理清冊 5．檢查文件使用前是否得到審批？有無標識

6．管理處是否按年形成工作大事記？

檔案資料管理

1．檢查檔案資料“全引目錄”

2六圖二書、用地規劃、建設工程 規劃許可證 3．竣工資料、接管驗收圖紙資料 4．公共區域及共用設施承接查驗資料 5．分戶權屬清冊及分戶查驗記錄 6．房屋質量保證書、房屋使用說明書

7．房屋銷售合同、臨時管理公約、前期物業合同 8．物業費構成明細、費用收支憑證 9．物業費半年公示一次的證據 10．ERP網絡使用說明書 記錄管理

1．查閱是否編制了“部門記錄清單”？

2．抽查3種記錄名稱、編號、填寫要求是否合規 人員管理

7.5 4．6

7.4

8.2.2 4.5.1

6.3 4.6

1．檢查管理人員持證上崗是否分層對應？

2．檢查特種工（執機員、電梯維修、電工、水質化驗、司爐、水暖工等）上崗證 3．檢查在崗人員分類統一著裝、配帶工牌情況

4．檢查在崗人員語言及行為規范情況

5． 管理處是否建立了正常的培訓制度？ 6．查閱本年培訓計劃、培訓記錄、考核記錄

7．檢查崗位資格勝任標準？檢查評價記錄？如未滿足的原因？將采取何種措施？

運行控制管理

1．檢查客戶服務場所整潔規范與否？ 營業執照、2．檢查（資質證書、負責人照片、服務標準、收費標準、服務電話公示上墻？

3．檢查24小時受理客戶訴求有記錄 4．檢查前臺接訪記錄，客戶訴求處理情況 5．檢查重要事項告知義務

6．檢查環境表現月報表

7．檢查重要環境因素合規性評價報告 采購控制管理

1．檢查合格供方名錄

2．檢查合格供方跟蹤評審記錄

3．檢查庫房管理

業主滿意度測量

1．每年集中進行1次滿意度調查，每次問卷85%

2．征詢結果、整改措施及落實情況向業主公示 3．反饋給業主個人的信息不超過7天

4．業主訴求集中反映哪些問題？有無解決方案？ 5．今年以來的特色亮點工程有哪些？

6．明年的改進措施？

基礎設施管理

1．檢查設備臺帳是否齊全完備

2．檢查共用設施按樓登記

3．檢查“檢測設備校準周期臺帳”

4．檢查年度房屋設備維修保養計劃及實施

5．檢查設備掛牌、標識管理是否規范統一

6.3

6.3 4.6

6.3 4.6

6．檢查能源臺帳、能源統計表、節能措施落實

房屋共用部位管理

1．查房屋普查記錄，外墻面清潔完好無脫落

2.戶外廣告、霓虹燈有審批并安裝牢固

3．對違規搭建行為進行勸阻并報告屬地主管部門記錄

4．檢查維修服務承諾是否上墻，5．抽查3-5張維修工作單是否形成封環

6．查維修及時率，維修回訪記錄，7．維修單月末統計集中問題納入下月計劃

設施設備管理

1．查機房值班表、交接班記錄、設備巡檢養護記錄

2．檢查設備機房檔鼠板、鼠藥、滅火器、緊急疏散圖

3．檢查應急預案流程圖、設備系統圖是否合規

4．檢查弱電、避雷系統安全性，有無檢測記錄

5．檢查室外或地下空間有無架空管線

排水排污

1． 檢查雨水井、化糞池疏通清淘記錄；巡檢記錄

2． 路面是否平整？有無堆積物和積水？檢查井蓋有無缺損？

供水系統

1．檢查水泵房三證是否齊全上墻

2．檢查水箱是否上鎖，水泵房安全管理措施

3．檢查紫外線消毒燈是否正常開啟

4．檢查水泵日檢表

5．檢查供水系統故障處理記錄

供電系統

1．檢查高壓配電室絕緣墊、安全警示標識

2．檢查倒閘操作記錄、機房運行記錄

3．檢查停電檢修是否提前4小時通知

4．檢查超負荷用電管理措施

5．檢查公共照明是否正常

電梯管理

1．檢查電梯三證,年檢合格證

2．檢查乘客須知張貼現場 3．查電梯周檢月保養記錄，4．檢查機房盤車手輪、平層標志 5．檢查對電梯外包方的監管記錄

6．電梯運行故障排除時間（20分鐘到達現場）7．檢查電梯運行、檢修記錄

8．檢查電梯機房、井道清潔，通風照明良好

7.5.1,75.2

7.5.2

9．檢查消防安全設施是否齊全，無事隱患

供熱管理

1．壓力容器、安全閥、壓力表檢測記錄

2．鍋爐房運行、化驗、巡檢、交接班記錄

3．檢查機房管理制度五上墻

4，檢查應急預案的可行性

5．檢查門禁制度

6．檢查司爐持證上崗情況

4.4.7 秩序維護

1．檢查崗位分布圖、監控點位圖、紅外報警圖

2．檢查門衛儀表規范，門衛交接班記錄

3．檢查巡邏崗著裝儀表，巡邏路線，巡邏記錄

4．檢查秩序維護員名單、排班表及崗位分配表

5．檢查安全標識設置清單

智能安防系統

1．檢查安防報警主機運行狀態

2．檢查門禁對講機、讀卡器、電磁門鎖是否正常

3．抽查紅外探頭、監視屏、錄像功能

4．檢查安防值班記錄，監控錄像資料（30日備察）

4.4.7 消防監控系統

1．消防設施平面圖、安全疏散圖、消防設施臺帳

2．查火災自動報警聯動、顯示、打印、廣播功能

3．檢查手動報警器、便攜式滅火器

4．檢查防火卷簾門、排煙風機

5．檢查消防泵、消防噴淋

75.2,8.2.4

4..6 6．檢查義務消防組織責任分工，信息傳遞鏈、7．檢查消防培訓記錄

8．檢查消防實地演練記錄及應急響應能力評價 9．檢查應急預案是否覆蓋7種以上應急情況 10．檢查意外風險識辨 環境衛生管理

1．清潔設施點位圖、保潔崗位責任區分配名單 2．保潔計劃、保潔巡查記錄、3．垃圾分類收集、清運記錄、4．重點部位定期消殺計劃、實施記錄 5．滅鼠、除蟲管理記錄 6．檢查道路、場地無煙頭紙宵 7．樓內公共部位有無私自占用

8．檢查電井、管井是否鎖閉，有無雜物

9．檢查底商門前三包是否管理有序 庭院綠化管理

1．綠化現狀平面圖、綠化設備臺帳、綠化檔案 2．綠化養護計劃及實施記錄 3．綠地巡視檢查記錄 4．綠化藥物使用管理記錄 5．重點樹木品種標牌管理 6．花草樹木修剪美觀 7．水景無雜物，水質清潔

第二篇：內審培訓資料

綿陽眾工機械有限公司

內 審 培 訓 資 料

一、審核的相關定義及理解

1、審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的獨立的并形成文件的過程。

2、過程：一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動。

3、產品：過程的結果。通常指四種類別： 服務、軟件、硬件、流程性材料。

4、程序：為進行某項活動或過程所規定的途徑。

5、合格：滿足要求

6、不合格：未滿足要求

7、缺陷：示滿足與預期或規定用途的要求。

8、質量管理體系：在質量方面指揮和控制組織的管理體系。

9、審核范圍：某一給定審核的深度及廣度。

二、對審核的理解

1、審核是對活動各過程進行檢查的有效管理工具，審核的結果為管理者采取措施提供了信息。

2、審核 的主要目的是確定滿足審核 準則的程度如：確定受審核方的管理體系對規定要求的符合性；評價對法律法規要求的符合性；確認所實施的管理體系 滿足規定目標的有效性。

3、審核準則是用作依據的一組方針、程序或要求。管理體系的準則通常指ISO9001：2008;ISO14001-2004體系的要求，它是外審依據的主要準則；管理手冊、文件程序和其它相關體系文件。

4、為確保審核的有效性和效率，應堅持的客觀性、獨立性和系統方法三原則

客觀性主要表現：

A、所獲得的審核證據必須是與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息不能有個人推理或猜想

B、審核應對收集的證據根據審核準則進行客觀評價、以形成審核發現

C、審核是一個形成文件的過程，通過文件形式發確保審核的客觀性。

獨立性主要表現：

A、審核是管理層、公司規定、合同要求、委托方或法律法規的一項授權活動，B、審核過程保持公證，避免利益沖突。

C、審核員應遵守的職業規范如：辦事的準則，行為的一致性、保密性等。

E、審核員應具備開展審核工作的能力且與審核區域無直接責任的人員。

F、堅持在審核準則和審核證據的基礎上對審核算方進行客觀評價如：“無罰推定” 審核的系統方法主要表現在：

A、審核包括文件和現場兩個方面文件重點檢查質量管理體系文件與認證標準的符合性、充分性、適宜性和可操作性。具體操作可包括文件的歸檔管理及責任的劃分、文件的更改作廢的執行、文件清單的有效性、相關文件的配套和完整、文件審核、審批程序、各技術類文件的可了解性等；現場審核重點是檢查質量管理體系文件執行過程的符合性、充分性、有效性和效率。其具體操作可包括關鍵控制點工序的記錄的完整有效性及相應操作員對工序的掌握程度.;首檢制度的有效實施；監試測量的效果和校準；部門作業流程的符合性和有效性。

B、審核包括符合性、有效性和達標性三個層次。符合性是指質量活動及其有關結果是否符

合審核準則；有效性是指審核 準則是否被有效實施；達標性是指審核準則實施的結果是否達到預期的目標。

C、審核前的策劃以確保實施的有效性和一致性及審核結論的可信性。

D、審核利用已建立的方法、技巧確保審核證據和審核發現的相關性、可信性和充分性。E、審核應按計劃和檢查表進行并確定其審核范圍。

F、ISO9001-2008;ISO14001-2004有策劃整個質量體系和過程時所用的質量管理體系方法即: ◎ 確定顧客的需求和期望;

◎ 建立組織質量方針和質量目標或過程目標;

◎ 確定過程實現質量目標必需的過程(或子過程)和職責;

◎ 確定過程實現質量目標有效性的測量方法;

◎ 對其測量并確定過程的有效性;

◎ 根據測量結果確定糾正措施和預防措施;

◎ 尋求質量改進的機會;

◎ 策劃、實施、監控和評價質量改進立并確定后續措施

在審核時應圍繞上述順序收集客觀證據。

三、審核的分類 ：通常有三種分類法

1、審核對象分類法

2、審核方分類法、第二方審核（評定批準）、第三方審核（認證注冊）

3、審核范圍分類法 全部審核、部分審核、跟蹤審核（驗證以前的糾正預防措施）

四、審核與其它質量活動的區別（質量檢驗、質量監督、質量診斷）

1、質量檢驗：對產呂質量進行符合性判定。

2、質量監督；對組織質量管理體系過程進行連續評價和控制。

3、質量診斷；從管理的有效性出發，發現、論證問題，提出改進建議。

4、內審必須包括符合性、有效性、達標性三個依次遞進才能構成一次完整的審核，其主要功能是為評價其防止不合格發生，滿足成客要求和符合法律、法規要求的能力，提供客觀公正的證據。

五、內審的重點

確保質量管理體系的有效性、過程的可靠性、產品的適用性，評價達到預期目標的程度，確認質量改進的機會和措施

六、審核計劃

質量體系審核應對所有過程部門進行審核；過程審核應對所有關鍵過程和因素進行審核，確保關鍵過程和因素進入受控狀態；產品質量審核應從適用性角度對最終產品按抽樣標準進行定期審核以期限客觀反映出產品質量水平及波動規律；服務質量審核應以成客要求、投訴為線索，主要進行外部服務審核，不斷滿足成客要求，減少投訴率。

七、內審人員的職責和工作

職責；遵守 闡明審核要求；參與活動計劃檢查表的制定，按計劃完成審核審核任務；將審核發現整理成書面資料并報告審核結果；驗證糾正措施的有效性；協調受審核方制定糾正措施跟蹤驗證；配合支持組長工作，參加第二方審核。

工作：完成每一項審核任務的要求；評審有關現行質量管理體系活動文件，以確定其適宜性；及時向受審核方報告嚴重的不合格項；報告審核過程中遇到的重大障礙；報告審核意見及時編制不合格項報告。

八、檢查表的審查方式

a)審核員在執行審核前可對相關負責人作整體的工作了解以便后續的審核，但不能超出審核準則

之外。

b)不應只采用YESNO的問答的模式，避免因封閉式提閭引起情緒緊張。

c)觀察執行人員按照有關程序工作的情況及有效性和效率的改善。

d)驗證具有代表意義和符合抽樣標準的的記錄文件.e)合理評價其文件工作與質量體系的符合性及有效性.f)可根據實際需求靈活詢問相關審核的條文,切忌機械從檢查第一個問題開始.g)以拓展思路的方式詢問被審核方，并注重少說多聽、多記錄的原則。如：為什么？請告訴我? h)適當把握審核進度，圍繞審核準則開展，掌握雙方溝通的和諧場面。

九不合格項的評定

1）嚴重不合格項

a、質量管理體系與約定的體系標準、文件的要求嚴重不符。如：關鍵控制程序沒有貫徹實施，缺少標準規定要求

b、造成系統失效的不合格。如測量監控設備大部分未按周期校準，不合格品處置大部分未按規定要求評審、記錄

c、造成區域性失效的不合格。如：質量管理體系所覆蓋的局部的部門、車間未按標準組織對產品檢驗等。

d、可能造成嚴重后果的不合格，一般指人身安全要求未能達到的不合格項。

2）一般不合格項

a、不是偶然、明顯不符合文件要求的不合格項。如部分合同未評審，檢驗員職責不明確。b、直接影響產品質量的不合格項。如：未能按規定及時進行曲自檢、首檢。

c、造成質量活動失效的不合格項。如質量控制點未能針對關鍵質量特性或工序支配因素進行控制等。

3）輕微不合格項

孤立的、偶發性并對產品質量無直接影響的問題。

4）觀察項

證據不足、欠充分但不能構成不合格的項

十、內審程序

要求審核 指派審核組長選定審核成員未次會

議審核審核報告評審 跟蹤驗證糾正措施的落實和有效性

十一、質量管理體系審核要點及方法（附表二）

十二、本次審核的重點

1、公司一年來戰略、資源、職責權限、輸入輸出策劃等調整和改善后其相應制度文件、程序文件、記錄形式的配套性、完整性和充分性以及實施的有效性。如：ERP電腦化物料生產計劃管理的有效性、充分性及相關業務流程改善，SPC的推行的全面性、有效性和效率，公司各職能部門各職責、權限、接口的文件完善執行，對所負質量責任的實際履行等。

2、公司各部門對體系要求的以顧客為關聚焦點和質量體持續改善方面的相應活動的開展及實施.如客戶的銷后服務和滿意率的相關調查;顧客投訴的跟蹤處理和回復;對供應商考查、評先。

3、各部門對公司總質量方針的理解和總質量目標的逐層分解和實施及效果評估的依據和實際效果.4、上次2010年12月份內審、2010年外審不合項的持續改善的跟蹤驗證。

十三、審核檢查表條文的分析（現場場提問）

表一：2010外審不合格項

管理者代表：周國良

2011/9/1

第三篇：2014年HSE管理體系內審、外審情況

2010年HSE管理體系內審、外審情況

一、HSE管理體系內部審核

為檢查公司2010年HSE管理體系在機構中的具體運行情況，并對體系工作開展過程中出現的問題及時給予糾正，確保公司HSE方針、目標的實現，中控部安監室于2010年5月26日—2010年5月28日對公司50個部室開展了為期3天的內部審核工作。審核組成員采用面談、現場提問、查閱有關記錄、檢查生產現場安全環保工作四種方式進行，共發現輕微不符合項37項，無嚴重不符合項和一般不符合項，審核組并要求各單位對存在的不符合限期進行整改，經復查，整改合格率達到了100%。

二、HSE管理體系外部審核

2010年8月17日—8月18日，中國質量認證中心貴州評審中心對公司職業健康安全環境管理體系進行了外部監督審核，通過對現場和基礎資料的審核，共發現一般不符合項1項，公司于2010年8月20日完成了不符合項的整改。

通過內部審核和外部監督審核，公司的職業健康安全環境方針、目標是適宜的，能為職工提供安全、舒適、清潔的作業環境，為公司建立環保、節能、降耗的文明企業，實現可持續發展，具有很好的指導意義。

第四篇：內審外審工作步驟全程(含時間間隔)

內審外審工作步驟全程（含時間間隔）

1、內部審核計劃

編制：*年8月6日

審批：*年8月8日

批準：*年8月8日（管代批準）

2、內部審核實施計劃

其中的時間安排：現場審核時間：*年8月20日～21日

糾正措施完成時間：8月30日前

審核報告發布日期：9月15日前

3、現場審核計劃日程安排

8月20日（上午、下午）8月21日（上午、下午）

4、內審首次會議（須有簽到表）

5、內審檢查表（各個部門）

6、內部質量審核報告（編制： 8月30日，批準8月30日）

7、內審不合格報告（效果驗證：8月28日）

8、糾正措施實施表（提出日期8月21日，預計完成日期8月30日前，完成日期8月28日）

注意：不合格報告可能不只一張（有的糾正還要附相關的資料）

9、內審末次會議（附簽到表）

10、管理評審

a、會議通知（定于10月9日下午*時，地點：**通知時間：9月28日）b、管理評審計劃（9月29日）

c、管理評審會議簽到表

d、附件：輸入資料

e、管理評審報告

f、會議記錄

g、管理評審相應的決議、跟蹤等等

迎接外審（外審時間10月18日）

1、9月13日，CQC評審中心傳真征求監審時間安排2、10月11日發來審核計劃

內容：審核組成員名單、審核活動安排

需回傳確認（定最終審核時間10月19日）

3、致電CQC評審中心相關審核老師，交流溝通（記住別忘記主動要求去接車）4、10月13日，公司內發通知，迎接審核，大掃除呵呵…..各受審核部門負責人碰頭會議

5、檢查各部門準備工作（主要是資料了）

特別要注意上一次審核的不合格及內審中的不合格項，老師再忙也要審的！

6、安排歡迎等橫幅資料準備

公司大門口：熱烈歡迎認證中心專家蒞臨審核指導；

會議室：“***公司質量管理體系審核首次會議”

當然還有末次會議的(“***公司質量管理體系審核首次會議”)

7、安排生產車間清理整頓8、10月18日，準備水果飲料等等9、10月19日早，接車（按之前商量好的時間地點）

10、首次會議（19日上午10點）

管代或老總帶領下歡迎審核老師光臨

審核老師講話

老總講話

管代講話（主要內容：歡迎審核老師+過去一年體系運行概要+要求各部門配合審核。簡單就好！）

11、審核開始（文審+現場審核，一般兩天完成，快的一天結束）

12、末次會議

審核老師講話做審核報告（肯定要提出不合格了）

管代講話（感謝老師的審核+感謝同事們的配合+對體系運行的檢討+改進）老總講話

13、審核老師宣布可以通過的，將所開出的不合格盡快整改（他們叫“關閉”），然后郵寄過去基本就OK了（一般要求1月內完成，但是最好積極些——15日內）。

一般體系審核只要不是非常不像話，通過是沒問題的。

第五篇：2007質量審核(內審和外審)結果報告

附件一：

2007質量審核（內審和外審）結果報告

我公司質量管理體系經過了質量管理策劃、內部宣貫培訓、文件的編寫、修改、定稿階段，于2006年12月1日正式運行，在運行期間，經過公司全體員工的努力，尤其是領導作用、全員參與兩大因素，員工的質量意識得到了洗禮，產品的質量得到了升華，客戶滿意度有了大幅度提高，為了驗證和持續改進我們質量管理體系，我公司最高管理者廖總簽發了07年2月5日第一次內部質量審核，8月9日第二次和12月15日第三次內部質量審核，并于07年9月18日順利通過第一次外部監督審核。

在第一次內審中共發現4個次要不符合項：其中物控部一個（材料區存放的中纖板墊木枋大小不一，致使中纖板成彎曲狀）；生產部2個（平板車間門扇框架防變形槽未按規定開槽），（油漆車間色板沒有標簽）；質檢部1個（質檢部人員未按《半成品檢驗規程》實施檢驗，對以上問題均發出了“糾正及預防單”共4份，4個問題均得到了及時的改善。

在第二次內審中發現次要不符合項1個：生產部（設備保養記錄不全），對此不符合項發出了“糾正及預防單”1份，此不符合項得到了及時的改善。

第三次內部審核中發現次要不符合項2個（倉庫部分產品未按管理規定貯存）（倉庫部分產品缺少保護措施），對此2個不符合項發出了“糾正及預防單”2份，2個不符合項得到了及時的改善。

我公司在運行ISO質量管理體系以來在各個方面取得了很大的進步。如：

1）明確了公司的質量方針和目標，為公司的發展指引了方向，制定了

綱領性的文件，建立了完整的文件系統，為實現目標鋪好了道路。

2）根據《生產設備及作業環境管理程序》實施5S管理，明顯的改善

了工作環境，為安全有序的生產提供了保障，從而提高了工作效

率。

3）建立了書面的客戶管程序并運作執行，確保服務好每一個客戶，并

對客戶進行了有效管理，通過客戶滿意度調查，監控客戶滿足和不滿意信息，更好的完成客戶要求內容。

4）物料采購按標準申購單由各所需部門申購，并由采購部門主管全面

復核審批，采購部門根據供應商的質量、交期、配合度指標進行評估出合格供應商，物料采購過程有所控制，確保了準時高質量的采購活動。

5）規范了生產通知單、排產單、生產流程交接單，編制了《作業指導

書》《機臺安全操作規程》，并建立了績效考核制度，對影響產品質量的過程因素進行了控制。

6）質量檢驗制定了三個重點工序由質檢員進行全檢，并對其它工序按

比例進行抽檢，各工序作業員要按作業指導書和相關技術文件進行自檢，確保產品各階段均能有效控制，確保生產出合格產品滿足客戶要求。

通過內部審核中尚存在以下不足：

1)內審員審核水平有待進一步提高；

2)管理人員對質量文件的學習理解不深不透，還需加強掊訓。

認證公司在2007年9月18日對我廠進行了第一次監督審核，審核結果如下：

1）公司質量方針與企業實際、企業文化協調一致，質量目標適宜，并在相關的職能和層次上得到了分解和落實，定期進行測量基本能實現。公司半年來未發生重大變化，強化了管理體系運行和控制，改善了通風除塵設施，銷售量和市場占有率有所增長，質量管理體系基本有效。

2）對門扇、門框的生產過程基本受控，經廣東省和佛山市有關質量

檢測部門檢查滿足國家的有關要求，質量穩定，用戶評價良好。未發生用戶重大投訴。

3）2007年8月進行了一次完整的內部審核基本有效。

4）具備一定的自我機制改進能力，能夠針對存在的問題采取有關措

施，提高質量和效率。

5）上次審核中開具的4個不符合項均在現場驗證確認，未發現類似

現象發生，本次審核中發現次要不符合項2個：銷售部1個（合同無評審記錄），質檢部1個（未對油漆作進料檢驗），對以上2個不符合項認證公司發出了“不符合項通知單”“糾正及預防單”各2份，2個不符合項得到了及時改善。

6）認證證書和標志的使用基本符合規定。

7）保持認證證書。

綜上所述，充分說明本公司的質量管理體系是符合的、適用的、有效的，只要我們斷續努力，不斷改進，一定會促進公司更大的發展!

報告人：

2008年1月19日