第一篇：皖審內審[2009]7號

皖審內審[2009]7號

關于舉辦計算機審計軟件培訓班的通知

各市、縣內審協會，各內審機構：

為推動內部審計工作轉型，提高內部審計工作信息化水平，根據省內審協會2007年工作計劃，決定舉辦一期內部審計計算機審計軟件培訓班。現將有關事項通知如下：

一、培訓時間、地點

7月22日報到，7月23、24日兩天培訓。培訓地點：安港大酒店，地址：合肥市蕪湖路273號，酒店電話：0551—2288999。

二、培訓內容

1、財務內部審計軟件：用友審計作業系統；

2、建設工程內部審計軟件：“神機妙算”系統。

三、參訓人員

全省內部審計工作業務骨干；各協會秘書處人員。

四、費用

培訓班收取培訓費用每人200元，差旅費用回單位報銷。

五、其他事項

參加培訓的人員請填寫“參訓人員報名表”（見附表），于7月20日前傳真到安徽省內審協會秘書處。聯系電話（傳真）： 0551— 4678323。

內部審計工作的信息化，是內部審計工作轉型的需要，是內部審計工作發展的必然趨勢。各級內審機構要提高認識，把推進提高內部審計工作手段的信息化作為當前重要的工作來抓，積極安排人員參加培訓學習。

附件：培訓班學員報名表

二〇〇九年七月七日

主題詞：內部審計培訓通知

安徽省審計廳辦公室2009年7月7日印發

第二篇：內審外審要點培訓資料

4.3.3 目標指標管理

1.檢查是否編制了本年物業工作計劃?

4.4.1

5.5.1 2本年工作計劃是否包含了適用的行標要求？ 3本年工作計劃中是否包含質量、環境目標？ 4.查重要環境因素清單、環境管理方案是否更新 5查閱1-10月目標指標完成情況統計表

管理職責

4.2 4.4.4

6.3

4.2.4 4.5.4

6.2 4.4.2 1．詢問管理處負責人崗位職責是否適用？

2．抽查1-2人是否知曉本崗位工作要求？ 3．外包方操作崗位有無工作標準？ 文件資料管理

1．管理處是否指定1人負責文件管理工作？ 2．是否建立了“部門相關有效文件清單”？ 3．管理制度是否滿足四星列示的12項要求？

4．檢查“文件收發、借閱、歸檔” 管理清冊 5．檢查文件使用前是否得到審批？有無標識

6．管理處是否按年形成工作大事記？

檔案資料管理

1．檢查檔案資料“全引目錄”

2六圖二書、用地規劃、建設工程 規劃許可證 3．竣工資料、接管驗收圖紙資料 4．公共區域及共用設施承接查驗資料 5．分戶權屬清冊及分戶查驗記錄 6．房屋質量保證書、房屋使用說明書

7．房屋銷售合同、臨時管理公約、前期物業合同 8．物業費構成明細、費用收支憑證 9．物業費半年公示一次的證據 10．ERP網絡使用說明書 記錄管理

1．查閱是否編制了“部門記錄清單”？

2．抽查3種記錄名稱、編號、填寫要求是否合規 人員管理

7.5 4．6

7.4

8.2.2 4.5.1

6.3 4.6

1．檢查管理人員持證上崗是否分層對應？

2．檢查特種工（執機員、電梯維修、電工、水質化驗、司爐、水暖工等）上崗證 3．檢查在崗人員分類統一著裝、配帶工牌情況

4．檢查在崗人員語言及行為規范情況

5． 管理處是否建立了正常的培訓制度？ 6．查閱本年培訓計劃、培訓記錄、考核記錄

7．檢查崗位資格勝任標準？檢查評價記錄？如未滿足的原因？將采取何種措施？

運行控制管理

1．檢查客戶服務場所整潔規范與否？ 營業執照、2．檢查（資質證書、負責人照片、服務標準、收費標準、服務電話公示上墻？

3．檢查24小時受理客戶訴求有記錄 4．檢查前臺接訪記錄，客戶訴求處理情況 5．檢查重要事項告知義務

6．檢查環境表現月報表

7．檢查重要環境因素合規性評價報告 采購控制管理

1．檢查合格供方名錄

2．檢查合格供方跟蹤評審記錄

3．檢查庫房管理

業主滿意度測量

1．每年集中進行1次滿意度調查，每次問卷85%

2．征詢結果、整改措施及落實情況向業主公示 3．反饋給業主個人的信息不超過7天

4．業主訴求集中反映哪些問題？有無解決方案？ 5．今年以來的特色亮點工程有哪些？

6．明年的改進措施？

基礎設施管理

1．檢查設備臺帳是否齊全完備

2．檢查共用設施按樓登記

3．檢查“檢測設備校準周期臺帳”

4．檢查房屋設備維修保養計劃及實施

5．檢查設備掛牌、標識管理是否規范統一

6.3

6.3 4.6

6.3 4.6

6．檢查能源臺帳、能源統計表、節能措施落實

房屋共用部位管理

1．查房屋普查記錄，外墻面清潔完好無脫落

2.戶外廣告、霓虹燈有審批并安裝牢固

3．對違規搭建行為進行勸阻并報告屬地主管部門記錄

4．檢查維修服務承諾是否上墻，5．抽查3-5張維修工作單是否形成封環

6．查維修及時率，維修回訪記錄，7．維修單月末統計集中問題納入下月計劃

設施設備管理

1．查機房值班表、交接班記錄、設備巡檢養護記錄

2．檢查設備機房檔鼠板、鼠藥、滅火器、緊急疏散圖

3．檢查應急預案流程圖、設備系統圖是否合規

4．檢查弱電、避雷系統安全性，有無檢測記錄

5．檢查室外或地下空間有無架空管線

排水排污

1． 檢查雨水井、化糞池疏通清淘記錄；巡檢記錄

2． 路面是否平整？有無堆積物和積水？檢查井蓋有無缺損？

供水系統

1．檢查水泵房三證是否齊全上墻

2．檢查水箱是否上鎖，水泵房安全管理措施

3．檢查紫外線消毒燈是否正常開啟

4．檢查水泵日檢表

5．檢查供水系統故障處理記錄

供電系統

1．檢查高壓配電室絕緣墊、安全警示標識

2．檢查倒閘操作記錄、機房運行記錄

3．檢查停電檢修是否提前4小時通知

4．檢查超負荷用電管理措施

5．檢查公共照明是否正常

電梯管理

1．檢查電梯三證,年檢合格證

2．檢查乘客須知張貼現場 3．查電梯周檢月保養記錄，4．檢查機房盤車手輪、平層標志 5．檢查對電梯外包方的監管記錄

6．電梯運行故障排除時間（20分鐘到達現場）7．檢查電梯運行、檢修記錄

8．檢查電梯機房、井道清潔，通風照明良好

7.5.1,75.2

7.5.2

9．檢查消防安全設施是否齊全，無事隱患

供熱管理

1．壓力容器、安全閥、壓力表檢測記錄

2．鍋爐房運行、化驗、巡檢、交接班記錄

3．檢查機房管理制度五上墻

4，檢查應急預案的可行性

5．檢查門禁制度

6．檢查司爐持證上崗情況

4.4.7 秩序維護

1．檢查崗位分布圖、監控點位圖、紅外報警圖

2．檢查門衛儀表規范，門衛交接班記錄

3．檢查巡邏崗著裝儀表，巡邏路線，巡邏記錄

4．檢查秩序維護員名單、排班表及崗位分配表

5．檢查安全標識設置清單

智能安防系統

1．檢查安防報警主機運行狀態

2．檢查門禁對講機、讀卡器、電磁門鎖是否正常

3．抽查紅外探頭、監視屏、錄像功能

4．檢查安防值班記錄，監控錄像資料（30日備察）

4.4.7 消防監控系統

1．消防設施平面圖、安全疏散圖、消防設施臺帳

2．查火災自動報警聯動、顯示、打印、廣播功能

3．檢查手動報警器、便攜式滅火器

4．檢查防火卷簾門、排煙風機

5．檢查消防泵、消防噴淋

75.2,8.2.4

4..6 6．檢查義務消防組織責任分工，信息傳遞鏈、7．檢查消防培訓記錄

8．檢查消防實地演練記錄及應急響應能力評價 9．檢查應急預案是否覆蓋7種以上應急情況 10．檢查意外風險識辨 環境衛生管理

1．清潔設施點位圖、保潔崗位責任區分配名單 2．保潔計劃、保潔巡查記錄、3．垃圾分類收集、清運記錄、4．重點部位定期消殺計劃、實施記錄 5．滅鼠、除蟲管理記錄 6．檢查道路、場地無煙頭紙宵 7．樓內公共部位有無私自占用

8．檢查電井、管井是否鎖閉，有無雜物

9．檢查底商門前三包是否管理有序 庭院綠化管理

1．綠化現狀平面圖、綠化設備臺帳、綠化檔案 2．綠化養護計劃及實施記錄 3．綠地巡視檢查記錄 4．綠化藥物使用管理記錄 5．重點樹木品種標牌管理 6．花草樹木修剪美觀 7．水景無雜物，水質清潔

第三篇：內審和外審有什么不同

內審和外審有什么不同？——

內審和外審的不同主要體現在：

（1）目的不同

內審從改善內部管理出發，通過對發現的問題采取相應糾正措施、預防措施，推動質量改進；外審是通過對實驗室質量管理體系和技術能力的評價，為顧客承認或第三方認可/注冊提供依據。

（2）審核組的組成不同

內審以實驗室的名義組成審核組，由實驗室最高管理者或質量主管負責聘任有資格的人員和有關人員實施；外審則由顧客或第三方委派審核組（實驗室認可的現場評審，由CNAL確認的有資格的人員實施）。

（3）審核計劃不同

內審可編制集中式或滾動式計劃，一年覆蓋全部要素（過程）和所有部門；外審則編制短期內（通常三天，時間的長短取決于申請人認可范圍）審核所有要素（過程）和相關部門的現場評審計劃。

（4）不符合項分類不同

內審的不符合項考慮到糾正措施的不同，往往分為體系性不符合、實施性不符合、效果性不符合；外審中出現的不符合項不再分類。

（5）審核員對糾正措施的處置不同

內審對糾正措施可以提建議咨詢，可以提方向性意見供參考，內審員對完成情況需跟蹤和驗證；外審對糾正措施不能提建議，對整改計劃及其落實情況要經審核組長認可，并進行跟蹤審核。

第四篇：2014年HSE管理體系內審、外審情況

2010年HSE管理體系內審、外審情況

一、HSE管理體系內部審核

為檢查公司2010年HSE管理體系在機構中的具體運行情況，并對體系工作開展過程中出現的問題及時給予糾正，確保公司HSE方針、目標的實現，中控部安監室于2010年5月26日—2010年5月28日對公司50個部室開展了為期3天的內部審核工作。審核組成員采用面談、現場提問、查閱有關記錄、檢查生產現場安全環保工作四種方式進行，共發現輕微不符合項37項，無嚴重不符合項和一般不符合項，審核組并要求各單位對存在的不符合限期進行整改，經復查，整改合格率達到了100%。

二、HSE管理體系外部審核

2010年8月17日—8月18日，中國質量認證中心貴州評審中心對公司職業健康安全環境管理體系進行了外部監督審核，通過對現場和基礎資料的審核，共發現一般不符合項1項，公司于2010年8月20日完成了不符合項的整改。

通過內部審核和外部監督審核，公司的職業健康安全環境方針、目標是適宜的，能為職工提供安全、舒適、清潔的作業環境，為公司建立環保、節能、降耗的文明企業，實現可持續發展，具有很好的指導意義。

第五篇：2007質量審核(內審和外審)結果報告

附件一：

2007質量審核（內審和外審）結果報告

我公司質量管理體系經過了質量管理策劃、內部宣貫培訓、文件的編寫、修改、定稿階段，于2006年12月1日正式運行，在運行期間，經過公司全體員工的努力，尤其是領導作用、全員參與兩大因素，員工的質量意識得到了洗禮，產品的質量得到了升華，客戶滿意度有了大幅度提高，為了驗證和持續改進我們質量管理體系，我公司最高管理者廖總簽發了07年2月5日第一次內部質量審核，8月9日第二次和12月15日第三次內部質量審核，并于07年9月18日順利通過第一次外部監督審核。

在第一次內審中共發現4個次要不符合項：其中物控部一個（材料區存放的中纖板墊木枋大小不一，致使中纖板成彎曲狀）；生產部2個（平板車間門扇框架防變形槽未按規定開槽），（油漆車間色板沒有標簽）；質檢部1個（質檢部人員未按《半成品檢驗規程》實施檢驗，對以上問題均發出了“糾正及預防單”共4份，4個問題均得到了及時的改善。

在第二次內審中發現次要不符合項1個：生產部（設備保養記錄不全），對此不符合項發出了“糾正及預防單”1份，此不符合項得到了及時的改善。

第三次內部審核中發現次要不符合項2個（倉庫部分產品未按管理規定貯存）（倉庫部分產品缺少保護措施），對此2個不符合項發出了“糾正及預防單”2份，2個不符合項得到了及時的改善。

我公司在運行ISO質量管理體系以來在各個方面取得了很大的進步。如：

1）明確了公司的質量方針和目標，為公司的發展指引了方向，制定了

綱領性的文件，建立了完整的文件系統，為實現目標鋪好了道路。

2）根據《生產設備及作業環境管理程序》實施5S管理，明顯的改善

了工作環境，為安全有序的生產提供了保障，從而提高了工作效

率。

3）建立了書面的客戶管程序并運作執行，確保服務好每一個客戶，并

對客戶進行了有效管理，通過客戶滿意度調查，監控客戶滿足和不滿意信息，更好的完成客戶要求內容。

4）物料采購按標準申購單由各所需部門申購，并由采購部門主管全面

復核審批，采購部門根據供應商的質量、交期、配合度指標進行評估出合格供應商，物料采購過程有所控制，確保了準時高質量的采購活動。

5）規范了生產通知單、排產單、生產流程交接單，編制了《作業指導

書》《機臺安全操作規程》，并建立了績效考核制度，對影響產品質量的過程因素進行了控制。

6）質量檢驗制定了三個重點工序由質檢員進行全檢，并對其它工序按

比例進行抽檢，各工序作業員要按作業指導書和相關技術文件進行自檢，確保產品各階段均能有效控制，確保生產出合格產品滿足客戶要求。

通過內部審核中尚存在以下不足：

1)內審員審核水平有待進一步提高；

2)管理人員對質量文件的學習理解不深不透，還需加強掊訓。

認證公司在2007年9月18日對我廠進行了第一次監督審核，審核結果如下：

1）公司質量方針與企業實際、企業文化協調一致，質量目標適宜，并在相關的職能和層次上得到了分解和落實，定期進行測量基本能實現。公司半年來未發生重大變化，強化了管理體系運行和控制，改善了通風除塵設施，銷售量和市場占有率有所增長，質量管理體系基本有效。

2）對門扇、門框的生產過程基本受控，經廣東省和佛山市有關質量

檢測部門檢查滿足國家的有關要求，質量穩定，用戶評價良好。未發生用戶重大投訴。

3）2007年8月進行了一次完整的內部審核基本有效。

4）具備一定的自我機制改進能力，能夠針對存在的問題采取有關措

施，提高質量和效率。

5）上次審核中開具的4個不符合項均在現場驗證確認，未發現類似

現象發生，本次審核中發現次要不符合項2個：銷售部1個（合同無評審記錄），質檢部1個（未對油漆作進料檢驗），對以上2個不符合項認證公司發出了“不符合項通知單”“糾正及預防單”各2份，2個不符合項得到了及時改善。

6）認證證書和標志的使用基本符合規定。

7）保持認證證書。

綜上所述，充分說明本公司的質量管理體系是符合的、適用的、有效的，只要我們斷續努力，不斷改進，一定會促進公司更大的發展!

報告人：

2008年1月19日