第一篇：外審審核內容

外審審核內容

１、項目做ＰＰＴ匯報； ２、需要檢查的資料： ２.１匯報材料、２.２施工方案、交底、進度以及現場管理等過程資料（工程部）２.２.１ 焊接工藝評定要經過監理、業主批復。２.２.２ 現場做好關鍵部分、工藝的施工記錄。（如焊接條件是否滿足工藝評定要求）

２.２.３ 對鋼結構主要控制內容進行交底 ２.２.４ 現場試焊要做好記錄，保存過程資料

２.２.５ 提供最終工藝評定、提供厚板焊接現場施工記錄（施焊環境、預熱、焊接電流、電壓等）

２.２.６ 對大構件吊裝組織一次安全交底 ２.２.７ 測量實驗檢測儀器設備臺賬、證書。

２.２.８ 總進度計劃、過程進度計劃、月計劃、周計劃以及進度分析。２.２.９ 鋼結構施工過程資料：方案、加工檢驗、安裝交底、焊縫檢測。２.２.１０成品保護照片

２.３物資設備，經營及財務方面（物資部、經營部、財務部）２.３.１ 合同交底

２.３.２ 進場設備臺賬（注明自有、租賃以及進出場時間）

２.３.３ 成本策劃書、最近兩次的成本分析報告、項目簽訂目標責任書 ２.３.４ 機械設備照片、材料標識牌照片 ２.４取得的榮譽和成績

２.５辦公室人員花名冊和證書 ２.６勞務、分包管理資料

２.６.１ 對分包實際進場人員核驗 ２.６.２ 人員做好動態管理考核 ２.８安質部

２.８.１ 現場危險源辨識清單、現場標準化照片、安全防護照片、危險源警示照片、安全及環境標識照片。２.８.２ 應急預案以及演練資料 ２.８.３ 安全方案、策劃等

２.８.４ 塔吊的檢驗報告，塔司信號工持證上崗 ２.８.５ 未發生安全、質量環境事故，監理蓋章證明

２.８.６ 現場臨時設施資料（消防、用電方案以及驗收資料）３、檢查方式

３.１工程部取某一批次鋼構件進場檢驗批，橫向延伸檢查，從入場驗收到最后焊接探傷，防腐噴漆等一系列檢查。

３.２選取一個月的，物資需用計劃，使用計劃以及盤點現場物資記錄。

ＯＣＣ外審結果

１．消防、臨電方案中消防用水計算不合理，且沒有消防驗收記錄

２．環境因素危險源識別沒有結合現場具體施工內容，也沒有及時更新 ３．設備臺賬沒有更新

空壓機壓力表半年一檢，安全閥一年一檢 ４．檢測的儀器儀表沒有及時送檢 ５．安全防護驗收不及時不全

６．應急預案以及應急演練編制不全面，應按照應急預案管理辦法編制 ７．成本及二次經營策劃不好，從技術方案入手節約。從合同及二次經營入手開源。

８．需要提供消防水計算，從新編制消防方案，以及消防驗收 ９．提供四口五邊的驗收 １０．應急預案及演練

（上述問題一個月內完成整改，傳遞薛海龍）

第二篇：2007質量審核(內審和外審)結果報告

附件一：

2007質量審核（內審和外審）結果報告

我公司質量管理體系經過了質量管理策劃、內部宣貫培訓、文件的編寫、修改、定稿階段，于2006年12月1日正式運行，在運行期間，經過公司全體員工的努力，尤其是領導作用、全員參與兩大因素，員工的質量意識得到了洗禮，產品的質量得到了升華，客戶滿意度有了大幅度提高，為了驗證和持續改進我們質量管理體系，我公司最高管理者廖總簽發了07年2月5日第一次內部質量審核，8月9日第二次和12月15日第三次內部質量審核，并于07年9月18日順利通過第一次外部監督審核。

在第一次內審中共發現4個次要不符合項：其中物控部一個（材料區存放的中纖板墊木枋大小不一，致使中纖板成彎曲狀）；生產部2個（平板車間門扇框架防變形槽未按規定開槽），（油漆車間色板沒有標簽）；質檢部1個（質檢部人員未按《半成品檢驗規程》實施檢驗，對以上問題均發出了“糾正及預防單”共4份，4個問題均得到了及時的改善。

在第二次內審中發現次要不符合項1個：生產部（設備保養記錄不全），對此不符合項發出了“糾正及預防單”1份，此不符合項得到了及時的改善。

第三次內部審核中發現次要不符合項2個（倉庫部分產品未按管理規定貯存）（倉庫部分產品缺少保護措施），對此2個不符合項發出了“糾正及預防單”2份，2個不符合項得到了及時的改善。

我公司在運行ISO質量管理體系以來在各個方面取得了很大的進步。如：

1）明確了公司的質量方針和目標，為公司的發展指引了方向，制定了

綱領性的文件，建立了完整的文件系統，為實現目標鋪好了道路。

2）根據《生產設備及作業環境管理程序》實施5S管理，明顯的改善

了工作環境，為安全有序的生產提供了保障，從而提高了工作效

率。

3）建立了書面的客戶管程序并運作執行，確保服務好每一個客戶，并

對客戶進行了有效管理，通過客戶滿意度調查，監控客戶滿足和不滿意信息，更好的完成客戶要求內容。

4）物料采購按標準申購單由各所需部門申購，并由采購部門主管全面

復核審批，采購部門根據供應商的質量、交期、配合度指標進行評估出合格供應商，物料采購過程有所控制，確保了準時高質量的采購活動。

5）規范了生產通知單、排產單、生產流程交接單，編制了《作業指導

書》《機臺安全操作規程》，并建立了績效考核制度，對影響產品質量的過程因素進行了控制。

6）質量檢驗制定了三個重點工序由質檢員進行全檢，并對其它工序按

比例進行抽檢，各工序作業員要按作業指導書和相關技術文件進行自檢，確保產品各階段均能有效控制，確保生產出合格產品滿足客戶要求。

通過內部審核中尚存在以下不足：

1)內審員審核水平有待進一步提高；

2)管理人員對質量文件的學習理解不深不透，還需加強掊訓。

認證公司在2007年9月18日對我廠進行了第一次監督審核，審核結果如下：

1）公司質量方針與企業實際、企業文化協調一致，質量目標適宜，并在相關的職能和層次上得到了分解和落實，定期進行測量基本能實現。公司半年來未發生重大變化，強化了管理體系運行和控制，改善了通風除塵設施，銷售量和市場占有率有所增長，質量管理體系基本有效。

2）對門扇、門框的生產過程基本受控，經廣東省和佛山市有關質量

檢測部門檢查滿足國家的有關要求，質量穩定，用戶評價良好。未發生用戶重大投訴。

3）2007年8月進行了一次完整的內部審核基本有效。

4）具備一定的自我機制改進能力，能夠針對存在的問題采取有關措

施，提高質量和效率。

5）上次審核中開具的4個不符合項均在現場驗證確認，未發現類似

現象發生，本次審核中發現次要不符合項2個：銷售部1個（合同無評審記錄），質檢部1個（未對油漆作進料檢驗），對以上2個不符合項認證公司發出了“不符合項通知單”“糾正及預防單”各2份，2個不符合項得到了及時改善。

6）認證證書和標志的使用基本符合規定。

7）保持認證證書。

綜上所述，充分說明本公司的質量管理體系是符合的、適用的、有效的，只要我們斷續努力，不斷改進，一定會促進公司更大的發展!

報告人：

2008年1月19日

第三篇：三體系外審迎審核準備工作要點

三體系外審迎審準備工作要點

第一部分：通用條款部分

1、工作環境（Q6.4）主管部門：綜合辦、安環部

辦公現場、生活區、食堂、生產區、操作室、分析室、廁所、倉庫等地方環境狀況應重點進行清理。

2、糾正/預防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部門：各職能部門

—包括各層次審核下達的不合格整改報告、各職能部門下達的整改督辦清單、內部整改督辦清單、內部審核不合格項整改報告、各種分析會提出的改進措施。

—所有問題應制定改進措施，有實施、跟蹤、驗證，并保證完整性。

3、環境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部門：安環部

—部門環境因素、危害因素識別清單，并評價重大環境因素和重大風險。—評價內容應就包括三種狀態、三種時態和環境七大類別、20類事故分類和職業病類別。

—控制措施計劃應具體、適用、可操作性強，應包含運行控制、應急控制、管理方案控制三種控制手段。

4、安全環境運行控制（ES4.4.6）主管部門：安環部

—運行控制應針對識別的環境因素和危害因素，按安全環保九大模塊的相關程度和標準進行控制。

重點關注內容：

—安全設施、消防設施、環保設施臺帳及現場配置、完好情況。

—安全、環境現場標志、標識牌配置和完好情況，危化品灌裝崗位應有技術說明書和技術標簽。

—安全、環保運行記錄，對安全環保情況巡檢、檢查記錄，日常監測記錄。—現場環境狀況（消除臟、亂、差和跑、冒、滴、漏現象）。—現場作業安全票證應辦理齊全，作業應規范。—危化品灌裝作業應有作業指導書，現場作業應規范。—對現場外施隊和外施人員監督檢查和管理應到位。

—現場易現出違章的情況包括：現場作業不戴安全帽、不系安全袋、不辦證、監護人不在現場或未履行監護職責，動火作業間距不達標，吊裝作業無方案、無有資質人員進行指揮，危化品運輸無資質證明，焊接作業電纜線損壞、裸露，塵毒區域作業不戴防毒面具、防塵口罩，高噪音區域作業不戴耳塞，易腐蝕品作業不戴防護手套、不穿防護鞋，電器作業不戴絕緣手套、不穿絕緣鞋，車工作業不戴工作帽、留長發等，應消除。

4、應急準備和響應（ES4.4.7）主管部門：安環部 —針對識別的環境因素和危害因素中緊急狀態均應制定相應的應急預案或應急辦法。分級制定，公司級有應急預案，各部門有應急預案或應急辦法（如異常情況處理有操作規程和技術標準、分析規程等，安全救護知識有安全技術說明書和安全標簽、救護相關知識等）。

—現場應急救援設施（含消防設施、氣防設施、應急藥品、應急設施等）應按標準配備到位，現場設施應完好，作業人員會正確使用。

—應急演練應有方案、實施記錄、效果評價、存在問題改進措施及跟蹤驗證記錄等。—發生事故后應對事故應急過程和效果進行評價，對存在的問題有改進措施及跟蹤驗證記錄。

說明：通用條款部分各職能部門既要履行系統管理職能，又要履行部門內部管理職責，各事業部重點履行內部管理職責。

第二部分、專用條款部分（分過程描述）

1、安全、環境的監視和測量（ES4.5.1）涉及安環部、各事業部 —環境、安全相關指標確定

—監測（包括三廢、噪音、職業病等）記錄和監測報告。

2、合規性評價（E4.5.2，S4.5.1）涉及安環部

針對識別的法律法規，應對是否滿足適用條款規定要求進行評價，形成評價報告，對未滿足法律法規要求的情況應制定改進措施，并跟蹤措施的實施情況和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部門 —各類事故事件報告、通報。—各類事故事件的分析會記錄。

—對各類事故事件采取措施、跟蹤驗證記錄。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安環部及各事業部。由安環部統一策劃，并與各事業部協調好

第四篇：外審發言稿

同志們、咨詢專家：

今天，***公司和***公司的管理精英共聚一堂，隆重召開貫徹實施ISO/TS16949：2002國際標準及認證工作動員大會，共同宣示新一輪貫標認證工作的正式啟動！

回顧近幾年來的貫標認證工作，大家有目共睹，我們通過不懈努力取得了了不起的成就，從2001年的94版標準到2003年的“雙標”，建立了具有企業特色的規范、有效的質量管理體系，實現了以體系文件為準則的法治，降低了管理執行成本，創造了管理效益，帶動了企業管理工作的全面進步。公司產品質量水平提升跨度大，***公司鑄件綜廢率從2001年的7.47%降至目前的3.27%，***產品形成了品牌優勢，在東風汽車零部件市場擁有競爭力和一席之地，使公司迎來了快速發展時期。貫標工作，讓我們看到了不是虛的而是實實在在的東西。

縱觀這兩年來企業的外部形勢，變化快速，往往難以預料。去年市場火爆，產能急速擴張，效益規模擴大，隨之帶來了企業管理跟不上的問題，認識到企業管理還有很大的提升空間。而今年的市場形勢不容樂觀，盡管如此，我們還是要繼續落實在年初經營會議上提出的開展“管理年”活動等八項工作措施，全面推動管理工作上臺階。TS16949實施工作是其中一項重大的戰略性舉措，經過前期的策劃和準備，公司毅然作出了啟動此項工作的決定。

大家知道，ISO/TS16949標準是QS9000標準的替代性標準，是國際汽車行業組織總結了歐美發達國家汽車業的質量管理，在ISO9001：2000版標準的基礎上，融入了諸多標準的精華。目前，世界汽車生產大國包括中國正不遺余力地推動TS16949的認證工作，以期促進本國汽車廠商的國際競爭力和全面走向國際市場。國內的汽車主機廠如上汽、一汽、東風等都對各級供應商提出了實施TS16949標準的要求。東風汽車有限公司還有自己的特殊要求，那就是供應商的質量管理體系符合ANPQP、ASES的要求，ANPQP和ASES都是從日產移植過來的。在6月份東風德納車橋有限公司成立后，我們又面臨著兩種不同類型的顧客，一是美資，二是日資，實施TS16949標準更是成為當前的必要。我們要認識到，實施TS16949不僅是QS9000標準簡單的升級工作，應視為提升企業管理水平的一種動力和有力手段，TS16949標準對企業的作用是多方面的，主要表現在：

1、運用過程方法，進一步優化產品實現過程和支持性過程。

2、建立過程績效指標系統，引入績效管理制度和持續改進機制。

3、減少二方審核頻次，增強企業市場競爭力。等等。

本次貫標工作有如下特點：周期長、資源投入大、工作量大、任務繁重，***公司首次納入體系和三方認證，這些決定了不同于前兩次貫標工作。我們不僅要好好總結過去貫標工作積累的經驗和有效做法，還要正視所面臨的許多困難和阻力，在座的各位應予以高度重視，以表率、模范來積極支持和推動。

在此，我提出幾點要求：

一、公司各級領導、各部門要高度重視，積極參與。

貫標工作是一個系統性的工程，成功與否要靠大家和全體員工的參與。重視此項工作，不能光喊在口頭上，還要落在實際行動和日常工作上。各級領導要利用各種形式向廣大員工大力宣貫實施TS16949的意義和作用，要帶頭參與對標準的學習和培訓，要親自對文件的審核把關，從紀律上嚴格要求下屬工作。對一些關鍵、重大事項要行使果斷的決策權，做好與其它系統的協調工作。

二、做好組織、計劃工作。

組織是勝利的保證，公司成立了項目領導小組，負責資源的配置、重大事項的決策和綜合協調工作。目前培訓所需的教具已添置，大家關心的信息化工程已經實施，其它資源策劃后再投入。任命了管理者代表。抽調相關部門業務骨干，設立項目工作小組和指定項目負責人，全權負責貫標工作的日常管理，包括流程分析、體系文件編寫、文件實施等工作，各部門對

工作小組的工作應全力支持，小組成員不論是誰要服從統一領導和組織管理。在此希望工作小組大膽行使賦予的各項權利，要主動、有創新地推動，對貫標工作不力的部門/人員要不顧情面，嚴厲給予處罰，提高實施工作的執行力。

標準中有個很好的方法，就是PDCA循環。“P”之意為策劃、計劃。對實施TS16949標準工作不僅要有長期的一個計劃，對每一個階段都應制訂一個詳細和可操作的實施計劃，***公司除了執行***公司的大計劃外，還要制訂適合企業實際情況的實施計劃。從某種意義來說把計劃工作做好，貫標工作就完成了一半，余下的工作就是實施、檢查和督導。

三、轉變觀念，徹底改變質量體系運行管理模式。在“雙標”工作的后期，由于認識上的偏差和思想上的疲勞情緒，把貫標工作當作負擔，把貫標工作視為作假和形式主義的大有人在，一些假的和不按制度執行講人情的現象在滋長許多許多蔓延，應引起我們的深刻反思—產生這些問題的實質原因是什么？其中一個根本原因是貫標工作是建立在貫標辦這個專門機構的強力推動下進行的，一看內審到了就緊一下、忙一下，抱抱佛腳應付檢查，其它不抓時就放牛了，各部門未把貫標工作當成正常的工作，而疲于被動應付。我們要改變質量管理體系運行的管理模式，從本次實施TS16949的組織工作上改變過來，從日常的管理上糾正調整過來，徹底將各部門的依賴思想轉變過來，絕不能搞成“為貫標而貫標”，要解決好貫標與實際工作兩層皮的問題，培養大家的自覺、主動、習慣性。同時公司要從干部人事和績效考評上，考慮一些管理措施從根子上解決這些問題。

四、統籌兼顧，協同發展。

實施TS16949要處理好幾個方面的關系。一是日常業務工作與貫標工作的關系。業務工作是基礎，貫標工作是提升，兩者均不可偏廢。大家對業務工作輕車熟路，習慣于日常業務工作，業務工作飽滿了，這就要有點奉獻精神來犧牲業余時間去學習、培訓，動動筆去寫制度上的東西，動動腦想想管理上的東西，這樣才能促進業務工作，才能用貫標理念武裝自己，提高自己，不能在貫標工作上掉隊和落伍。

二是貫標工作與其它專業管理的關系。兩者是相輔相成的關系，專業管理是企業管理全面進步不可或缺部分，各系統、各部門要借鑒貫標工作的方法來推動職能管理，為貫標工作創造環境、創造條件。

三是***公司與***公司之間的關系。***與***關系的基調是母子公司，在重組***后，經過整合和管理，***公司出現了積極、有利局面，與以前相比各方面都有了很大進步。但是還存在不足，如從未開展過貫標工作，基礎工作較差，員工與市場接軌的觀念尚需時日建立，與***公司的職能管理問題已經浮上面，雙方關系還須厘清。這些問題我們都有辦法和有智慧來解決。按照科學管理、職責分明和資源共享的原則，理順母子公司關系，對流程分析的職責交叉部分要在體系文件中體現和明確下來，不能有模糊不清，對產品、工藝的同質性硬件和管理資源該共享的應共享，對有爭議的地方，雙方坐下來討論達成共識，一旦形成制度性的文件要嚴格執行。雙方取長補短，共同提高，最終奠定兩地協同發展的局面。

五、堅持高效、精細的原則。

重過程效率是TS16949：2002標準的落腳點。把實施標準當作一件產品的話，有資源和成本的投入，就必須講究效益，取得認證證書是第一步，不是我們的最終目標，要實實在在地將貫標對企業管理的推動效應充分發揮出來。這些表現在我們的各項管理工作效率得到了提高，工作作風得到了轉變，思想觀念得到了更新，員工素質得到了增強，企業效益得到了提高。在實施時，流程清晰、職責明確，剔除不增殖、不必要的東西；程序不能偏于繁瑣，文件該簡潔的簡潔，***公司的文件和管理流程應結合企業自己的實際，該適當簡化的簡化，不能片面追求高、大、全。

貫標工作的精細體現到細節上。我們每一位可能希望抓大一點的、看得見的東西，眼前不能立竿見影的懶得去做。市面上流行的一本管理書籍，叫《細節決定成敗》，談到了細節對企

業的重要性，認為市場競爭往往輸在細節上。海爾總裁張瑞敏有句名言：“把平凡的事情做好就是不平凡，把簡單的事情做好就是不簡單。”日本人是抓細節的成功典范。日常許多工作問題都出在忽視了細節。抓細節管理不等于事無巨細，什么事都去親自抓，要按職責范圍和分工，把屬于自己的崗位工作考慮全面，做的更細，多做點預防性的工作。

最后，要求大家發揚公司幾年來所積淀的“貫標”精神，概括起來是：領導重視、思想統一、顧大局、講奉獻、嚴紀律。這是我們企業文化的重要組成部分，是企業的寶貴財富。

同志們，面臨在下半年甚至今后更長一段時期，市場形勢不明朗，企業經營的不確定因素較多的重大挑戰，我們在思想上要有危機感和長期打硬仗的準備，踏踏實實地做好實施TS16949標準等各項工作，轉變思想觀念，科學創新管理，變革管理機制，通過貫標來提高企業的執行力、自信力和凝聚力，形成強大的管理優勢和爆發力，我們的企業會有更好的發展前景，我們每一位的美好愿景都會實現。

﹙管理者代表發言稿﹚

公司于2000年元月開始推行ISO9001：2000質量管理體系，從建立質量方針、目標，編寫和組織貫徹質量體系實施，用ISO9000系列標準組織工作開展和培訓。在XX的指導幫助下，在公司領導重視和全員參與下，經過學習、實踐、改進，2003年元月和2006年元月榮獲ISO9001：2000質量管理體系證書延續使用，取得了客戶對公司產品進入國際國內市場的通行證，同時也證實公司推行質量管理體系的的適宜性、充分性和有效性。

為使公司質量管理體系得到持續改進，鞏固提高，一年來我們主要作了以下工作：

一．總結經驗，持續改進

認真總結幾年來推行質量管理體系在實踐中的經驗、教訓，針對內審、外審、管理評審，特別是TUV認證審核提出的寶貴意見，切實落實改善。結合公司推行HSF（危害物質過程管理），組織補充修改了質量手冊、程序文件，使其相互匹配、協調執行。使質量管理體系的工作流程、過程方法、質量保證能力結合公司的生產實際納入文件，深入人心，指導實踐，持續改進。

二．深化質量管理，各項管理齊頭并進

以技術求進步，向管理出效益，就必須加強程序化、規范化、科學化管理，以達到提高質量，降低成本，減少損耗，實現增產增值的目的。公司2007年銷售額XX萬美元，新品開發達XX個，成品產量達XX萬臺，出廠產品質量均得到保證，取得了07生產經營好的成績。內部控制損耗、降低成本正深入開展。

三．加強職責分工，實行目標管理

為適應公司快速發展，對相關部門組織架構和職責作了調整和規定，符合了質量管理體系要求，以保證生產經營的正常運作。2006底年公司制定了2007總的質量目標，各主要部門對公司總目標進行了分解，提出了部門07質量及工作目標，并組織具體措施加以實施，深化了目標管理。目前各項主要目標已基本完成，公司07質量目標是適宜的。

四．以人為本，加強培訓

人才企業的核心競爭力，公司的質量方針：以人為本，科技創新，綠色優質，真誠服務，充分體現了對人才的重視。為提高公司綜合競爭能力，07年公司引進了一批優秀的管理人才，并積極組織開展內部管理培訓，為提升廣大員工素質、各項基礎管理和生產效率打下了堅實基礎，收到較好效果。

誠信、務實、開拓、進取。向管理要效益，沿著ISO9000標準的要求開展工作，一年將比一年有進步、有發展。我們面臨激烈的市場竟爭，眾多的客觀困難和主觀努力上的差距，深化管理還有大量的工作待開展，但我們有信心迎難而上，找出差距，分析原因，采取措施，持續改進，力爭2008公司能有一個更大的發展，去實現公司的方針目標。

大家早上好！

歡迎各位在百忙之中抽出時間對我們公司ISO9001:2000質量體系進行認證審核，我代表XXX公司向你們表示熱烈的歡迎！

一年來，我公司ISO9001:2000質量管理體系運行基本穩定、正常。縱觀2007年2次內審和管理評審的情況，以及本公司的各部門的運作來看，可以發現，該體系在一定程度上促使公司各部門更加有條理地展開工作，同時也促進公司產品質量和服務水平的提高，大家對該體系的認同感大大加深，表達了一致的好評。

在這次審核工作，我們將根據審核組的審核計劃，全力配合審核工作，希望通過這次的外審進一步地完善本公司的質量管理體系,做到以評促建，以審促進；也希望審核組在審核過程中能就我公司的實際情況提出一些改善的建議。

最后預祝本次審核工作圓滿成功！

謝謝大家！

第五篇：外審整改措施

措

施

針對此次質量認證審查出現的問題，分析其原因，首先是日常員工意識淡薄，標準不明確，檢查不細致所致，對于以上情況，特定措施如下：

1、組織員工及各管理人員進行培訓，明確標準嚴格按9000認證質量標準培訓到位。

2、設定專人專管，由指定人員專職負責，生鮮區預包裝食品的檢查。

3、將超市內預包裝食品進行逐一排查，將標簽不符合要求的，一是：全部更換，二是：無法更換的進行撤柜處理。避免今后此類現象的再次發生。

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