第一篇：2012年度“三大體系”CQC外審問題清單2012.8.28

天水二一三電器有限公司2012年度 QE再認(rèn)證S監(jiān)督審核換11版審核問題匯總

一、針對(duì)共性問題的建議：

（一）、有關(guān)QMS方面

1、設(shè)計(jì)管理方面，⑴、重視設(shè)計(jì)輸入資料的評(píng)審和整理如：以前同類產(chǎn)品設(shè)計(jì)的資料、樣品分析資料、國(guó)內(nèi)外同行的同類產(chǎn)品占有率情況、相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求、法律法規(guī)及認(rèn)證要求等，設(shè)計(jì)輸入要注意產(chǎn)品的前瞻性。

⑵、控制設(shè)計(jì)變更，任何重大的設(shè)計(jì)變更（包括設(shè)計(jì)開發(fā)階段）均應(yīng)該保留更改痕跡并予以記錄，這是標(biāo)準(zhǔn)的要求。

⑶、如果是委外進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，則必須進(jìn)行評(píng)審把關(guān)。

1、供應(yīng)商管理

⑴、供應(yīng)商評(píng)價(jià)輸入資料要包括供應(yīng)商的資質(zhì)、人員、加工能力、前期考評(píng)情況等內(nèi)容。

⑵、應(yīng)按供應(yīng)商所供物料對(duì)公司最終產(chǎn)品影響程度的大小，將其劃分為ABC進(jìn)行分級(jí)管理。

⑶、對(duì)公司所有供應(yīng)商資源予以共享，并要在供貨協(xié)議或合同中增加有關(guān)保密的內(nèi)容。⑷、采購(gòu)管控

目前雖然是ERP自動(dòng)生成的采購(gòu)量，但實(shí)際上仍然存在庫(kù)存物料積壓或者缺貨的情況，需要對(duì)ERP不斷進(jìn)行完善調(diào)整，減少此類情況。

2、工序外包管理

做好工序外包管理，如果外包的工序是電鍍、噴漆、焊接、成型等特殊工序 則必須按公司內(nèi)部的特殊工序一樣進(jìn)行管控，包括現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工藝執(zhí)行情況和年度確認(rèn)。

3、工藝管理

要關(guān)注工藝文件的可執(zhí)行性和現(xiàn)場(chǎng)操作者使用的工藝參數(shù)、方法與工藝文件要求的參數(shù)及操作方法的一致性。

4、不合格管理

⑴、所有不合格均要留下記錄痕跡。

⑵、所有不合格的均必須要找出原因并進(jìn)行仔細(xì)分析、采取糾正和預(yù)防措施。如果采用8D形式進(jìn)行分析則必須是完整的8D走完，不能只進(jìn)行到3D，要杜絕只是換個(gè)貨就結(jié)束的情況！

⑶、所有“讓步”的權(quán)限應(yīng)該明確，應(yīng)該按問題物料對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度（包括數(shù)量的多少）來逐步升級(jí)批準(zhǔn)職位，不能全部由技術(shù)員、設(shè)計(jì)員說了算。

⑷、不合格處置或者物料讓步放行之后，應(yīng)該跟蹤到成品裝配、出廠直至顧客。

5、關(guān)于顧客信息的收集和利用問題

對(duì)顧客信息的收集不能只靠一張顧客滿意度調(diào)查表，要多渠道收集如：顧客來公司現(xiàn)場(chǎng)考查、審核信息，市場(chǎng)反饋的信息，顧客電話投訴或產(chǎn)品咨詢的信息，到顧客現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行服務(wù)或走訪的信息，用戶丟失的信息等均應(yīng)該收集匯總、分析、利用。

6、統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用不夠，例如FMAEA等技術(shù)應(yīng)該在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、管理等方面逐步進(jìn)行培訓(xùn)、應(yīng)用、推廣。

7、記錄管理 不能忽視記錄的作用，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)、檢測(cè)、工藝、管理等形成的記錄一是要真實(shí)記錄，二是要對(duì)記錄進(jìn)行充分的收集、分析、利用，例如分析數(shù)據(jù)的離散性、一致性、發(fā)展趨勢(shì)等，利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果制定改善措施，促進(jìn)體系或?qū)嵨锏某掷m(xù)改進(jìn)。

（二）、有關(guān)E、S方面

1、吸收員工代表參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。公司在進(jìn)行環(huán)境因素和危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)該吸收員工代表參與，尤其是涉及人身安全與健康方面的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是更要注意。

2、對(duì)GB/T28001:2011新標(biāo)準(zhǔn)理解還不到位。公司主管部門及員工對(duì)GB/T28001:2011新標(biāo)準(zhǔn)理解還不到位，在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)還不規(guī)范，有些新進(jìn)的設(shè)備的危險(xiǎn)源未能做到全面識(shí)別，有些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的級(jí)別與危險(xiǎn)源級(jí)別不對(duì)應(yīng)，在識(shí)別與評(píng)價(jià)時(shí)上下溝通不充分，很多部門的員工（包括一些部門領(lǐng)導(dǎo)）不了解本部門有哪些重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

3、目標(biāo)、指標(biāo)還需要細(xì)化、量化。有些列入管理方案的目標(biāo)、指標(biāo)不細(xì)化也沒有量化，很難實(shí)施和考核；有些管理方案可以結(jié)合技改進(jìn)行。

4、運(yùn)行控制問題。有些部門對(duì)日常檢查、整改認(rèn)識(shí)不到位，例如：辦公場(chǎng)所的電源線、計(jì)算機(jī)連接線等較混亂，有纏繞暖氣的現(xiàn)象；某些部門的固廢分類很不好等等。

5、合規(guī)性評(píng)價(jià)問題。很多職業(yè)健康安全相關(guān)的法律法規(guī)未能收集和評(píng)價(jià)；某些崗位的粉塵監(jiān)測(cè)報(bào)告不能提供。

6、E、S相關(guān)培訓(xùn)問題。E、S相關(guān)培訓(xùn)較少，效果也不好，要加大培訓(xùn)力度，可以組織有關(guān)新標(biāo)準(zhǔn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、法律法規(guī)等專題講座。7．公司評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的宣貫問題。公司評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，以電子文檔的形式通OA或電子郵箱發(fā)至各部門，其中涉及各部門的重要環(huán)境因素有：有害固廢、能源消耗、潛在火災(zāi)，涉及各部門的重大危險(xiǎn)源有：電源插座或開關(guān)裸露漏電、人的不安全行為、及地震、水災(zāi)等自然災(zāi)害。但各部門均不清楚以上內(nèi)容涉及本部門。

8．工業(yè)園區(qū)辦公大樓地插式電源插座安全問題。工業(yè)園區(qū)辦公大樓全部采用地插式電源插座，大部分辦公室電源線集束混亂，與多用插座同時(shí)置于員工腳邊的地上，存在漏電和絆倒員工的安全隱患。

二、深圳公司： 抽查技術(shù)資料明細(xì)，所列GB14048.5-2001標(biāo)準(zhǔn)為過期標(biāo)準(zhǔn)。2 抽查觸點(diǎn)焊接確認(rèn)報(bào)告，其不合格品要求≤0.2%，但觸頭焊接不合格率未按期統(tǒng)計(jì)。

3外包過程鍍銀屬特殊過程，除按供應(yīng)商程序按期評(píng)價(jià)外，尚應(yīng)定期進(jìn)行確認(rèn)。

4現(xiàn)場(chǎng)觀察觸橋和觸頭電阻釬焊，工藝文件對(duì)焊片尺寸做出了規(guī)定，如焊片尺寸要求400：8.3*8.3,100：4.3*4.3，但手工剪切時(shí)很難保證，其焊片剪切尺寸大小不規(guī)則。抽查潛在過程失效模式及后果分析（FMAEA），其嚴(yán)重度（S）、頻度（O）、探測(cè)度（D）判定依據(jù)尚不完善，后續(xù)措施尚未制訂和實(shí)施。合格供應(yīng)商一覽表中共有44家合格供應(yīng)商，而2012年度供應(yīng)商評(píng)審計(jì)劃只列了40家。

三、上海公司： 實(shí)際工作中按流程進(jìn)行管理，產(chǎn)品質(zhì)量得到了保證，下一步需考慮修 訂體系文件，以便實(shí)際管控與體系文件相一致。抽查GSM1-63/

2、250/2系列塑料外殼式斷路器設(shè)計(jì)項(xiàng)目，其圖紙校審時(shí)提出的較大變更未留下痕跡，建議增加校審卡。供應(yīng)商評(píng)價(jià)時(shí)輸入資料不充分，如供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)記錄未形成等。4 顧客反饋問題有些形成了8D報(bào)告，有些8D報(bào)告不完整，有些未形成8D報(bào)告。現(xiàn)場(chǎng)抽查GSW1-1600/1000A互感器線圈繞制，∮0.11漆包線繞制了1850匝，這與GST1600互感器生產(chǎn)制造過程卡片中第4條規(guī)定的200~1000A繞制1820匝不相符。GSI-3M-2000電源板焊接工藝要求溫度調(diào)節(jié)在350℃，但實(shí)際焊接插件時(shí)是∮1.0的管件按450℃焊接，∮,0.5的管件按370℃焊接。

四、西安公司： 抽查三級(jí)文件、標(biāo)準(zhǔn)有效文件清單：作廢文件和有效文件并列，不便查閱及使用；且個(gè)別作廢文件未標(biāo)注，如WI-107C-1112和WI3008B-1205文件未注明作廢；個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)未列入，如CNCA-01C-011:2007等。抽查供應(yīng)商評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)，個(gè)別單位的相關(guān)資質(zhì)未收集；個(gè)別供方現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)表未填寫，如中希合金公司。現(xiàn)場(chǎng)抽查發(fā)現(xiàn)，DZX2-20/1P鐵芯裝配順序?yàn)榇跑棥獜椈伞敆U，然后與線圈骨架、鐵芯裝配，與工藝卡片要求不一致。現(xiàn)場(chǎng)抽查GSB2-10/1P(C型)20只瞬時(shí)、延時(shí)試驗(yàn)，其脫扣離散型較大，有的3S脫扣，有些5min尚未脫扣。抽查原材料檢驗(yàn)記錄：2012-7-6日交檢GSB2觸頭3300個(gè)，零部件檢驗(yàn)卡片（STD.550.314-317）要求外觀檢驗(yàn)按Ⅲ 1.0執(zhí)行，按要求應(yīng)抽檢 315個(gè)，實(shí)際抽檢了125個(gè)。抽查GSQ1000系列數(shù)字式交流電動(dòng)機(jī)軟啟動(dòng)器設(shè)計(jì)項(xiàng)目，其設(shè)計(jì)輸入資料有缺失，如對(duì)國(guó)外樣品的討論、同行信息、樣機(jī)測(cè)試等內(nèi)容未整理歸檔，設(shè)計(jì)輸入評(píng)審未留下痕跡。ERP系統(tǒng)自動(dòng)生成采購(gòu)計(jì)劃，同時(shí)也確定了供應(yīng)商，但體現(xiàn)不出評(píng)審選擇供應(yīng)商的過程。抽查了解到采購(gòu)計(jì)劃自動(dòng)生成的采購(gòu)數(shù)量也有不合理之處，有些庫(kù)存量較大，有些庫(kù)存量較少，需總結(jié)分析并調(diào)整。

五、人力資源部：

1、應(yīng)補(bǔ)充員工心理、生理、技能等方面以及源于工作場(chǎng)所外能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源辨識(shí)；重大危險(xiǎn)源描述過于籠統(tǒng)，應(yīng)細(xì)化、明確，如重大危險(xiǎn)源清單中人的不安全行為；天車、電梯、電動(dòng)葫蘆等特種設(shè)備失控等。、有些指標(biāo)應(yīng)量化，如節(jié)能減排指標(biāo)應(yīng)明確或引用其他部門的考核指標(biāo)；安全指標(biāo)應(yīng)量化，如無重傷、輕傷事件發(fā)生等。

3、廢水監(jiān)測(cè)報(bào)告中無總鉻監(jiān)測(cè)項(xiàng)目；未提供本審核年度（2011-8~2012-8月）廠界噪聲和崗位塵毒噪監(jiān)測(cè)報(bào)告。

4、法律法規(guī)清單中特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（2003/06/01日）、安全色（GB2893-2001）、建筑施工場(chǎng)界噪聲限值(GB12523-90)等法規(guī)未更新，且缺少GBZ2.2-2007標(biāo)準(zhǔn)。

5、安全合規(guī)性評(píng)價(jià)未完全覆蓋公司所識(shí)別的安全法律法規(guī)，如GBZ2.1~2.2-2007、GBZ1-2010標(biāo)準(zhǔn)等。

6、本年度內(nèi)部審核資料中缺少人力資源管理部的內(nèi)審檢查記錄。

7、本年度環(huán)境職業(yè)健康安全方面的培訓(xùn)較少。

8、未提供公司員工代表名錄。

9、很多部門領(lǐng)導(dǎo)和員工不了解本部門有哪些重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)，或者存在識(shí)別不全、評(píng)級(jí)不合理等情況。

10、很多部門基本上是用部門的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源調(diào)查表（不含公司最終評(píng)價(jià)）代替部門的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源清單，具體管控力度可能不夠。

11、某些固廢收集后如何處置在《管理方案》中沒有規(guī)定。

12、有較多部門的應(yīng)急預(yù)案中缺少人員分工或者聯(lián)系方式。

13、部分目標(biāo)指標(biāo)值未量化、不具體、不明確。

14、危險(xiǎn)源的辨識(shí)應(yīng)綜合設(shè)備的新舊程度、措施的有效性。

15、GB12523《建筑施工場(chǎng)界噪聲限值》已過期。

16、法律的合規(guī)性評(píng)價(jià)未全面覆蓋。

六、金屬件分廠：

1、應(yīng)補(bǔ)充員工心理、生理、技能等方面的危險(xiǎn)源辨識(shí)；

2、應(yīng)明確萬元產(chǎn)值能耗和零傷害等環(huán)境安全目標(biāo)指標(biāo)。3、線圈加工區(qū)應(yīng)增設(shè)排煙系統(tǒng)。、觸頭焊接區(qū)排煙系統(tǒng)應(yīng)增加觸頭焊機(jī)停機(jī)時(shí)抽風(fēng)關(guān)閉裝置。

5、查看現(xiàn)場(chǎng)的對(duì)在制產(chǎn)品的轉(zhuǎn)序活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)正在焊滅弧板，但轉(zhuǎn)序卡上沒有體現(xiàn)該產(chǎn)品的下一序應(yīng)轉(zhuǎn)向哪一工序。實(shí)際的活動(dòng)是在本序加工時(shí)，就寫本序活動(dòng)的名稱，轉(zhuǎn)入下一序后，再填寫下一序活動(dòng)的名稱。（此類現(xiàn)象在儀表公司也存在）

七、天頓電器公司： 應(yīng)補(bǔ)充員工心理、生理、技能等方面的危險(xiǎn)源辨識(shí)。2 應(yīng)明確萬元產(chǎn)值能耗和零傷害等環(huán)境安全目標(biāo)指標(biāo)。3 對(duì)巡檢中發(fā)現(xiàn)不合格品，沒有注明是金屬件的問題，還是塑料件的問題。對(duì)產(chǎn)品的出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目電氣間隙及爬電距離，沒有填寫具體的數(shù)據(jù)，只打√。

八、技術(shù)中心：

1、設(shè)計(jì)活動(dòng)涉及的環(huán)境因素應(yīng)在工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入中得到體現(xiàn)，并設(shè)定目標(biāo)，項(xiàng)目結(jié)題后應(yīng)總結(jié)材料節(jié)約、節(jié)能等方面的數(shù)據(jù)。

2、現(xiàn)場(chǎng)查看2010年立項(xiàng)的1000A、2000A交流接觸器的設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)，在設(shè)計(jì)文件及工藝文件輸出后，沒有體現(xiàn)對(duì)其的評(píng)審活動(dòng)，只是對(duì)文件進(jìn)行會(huì)簽。而體系文件要求對(duì)其進(jìn)行評(píng)審。（此類現(xiàn)象在天頓公司也存在）

九、儀表公司：

1、缺少錫焊煙氣的危險(xiǎn)源辨識(shí)；列入技改項(xiàng)目的全自動(dòng)波峰焊機(jī)可能涉及到的危險(xiǎn)源沒有辨識(shí)，技改項(xiàng)目責(zé)任書未提供。公司重大環(huán)境因素危險(xiǎn)源應(yīng)傳達(dá)到員工層面。

2、節(jié)約水資源指標(biāo)應(yīng)量化。

3、水表裝配區(qū)有含鉛錫焊產(chǎn)生的煙氣，應(yīng)加裝抽風(fēng)裝置。

4、電表老化試驗(yàn)用線路布置較低，且沒有設(shè)置隔離區(qū)。

5、對(duì)公司確定的重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素未傳達(dá)到基層員工。

6、部門員工代表為部門負(fù)責(zé)人，不妥。

7、焊接過程產(chǎn)生的煙氣未列入危險(xiǎn)源。

8、現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品堆放沒有按具體的標(biāo)識(shí)區(qū)域進(jìn)行擺放，如在產(chǎn)品的合格區(qū)擺放著不合格的模塊。

十、成套電氣公司：

1、查看2012年7月6、10、11《低壓成套裝置質(zhì)量跟蹤檢驗(yàn)卡》發(fā)現(xiàn)柜體兩面對(duì)角線不一致、二次線號(hào)不全、母線制作和裝配中分流螺釘長(zhǎng)，電氣間隙不夠等。但整改情況呢？整改后的檢驗(yàn)沒有記錄。

2、查看顧客反饋意見、糾正預(yù)防措施單發(fā)現(xiàn)，2012.6.12供方天水長(zhǎng)城電工成套設(shè)備有限公司提供的一批控制柜，供給西部超導(dǎo)項(xiàng)目、山西高平項(xiàng)目制造的1、GS-GCS電柜殼體中母線和電纜室沒有用隔板分開；

2、缺框架斷路支撐梁、母線支撐梁、豎直母線無護(hù)板；

3、母線夾安裝梁與左側(cè)橫梁安裝高度尺寸不一致，使漏電距離達(dá)不到工藝要求等。供方原因分析：

1、主觀認(rèn)為無需加隔板，設(shè)計(jì)人員查詢相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)后，確認(rèn)需加裝隔板。我方已安排人員加裝

2、屬嚴(yán)重的設(shè)計(jì)問題

3、生產(chǎn)人員未仔細(xì)審圖。外包殼體問題較多，如何控制？設(shè)計(jì)責(zé)任？外包方控制問題？ 3、2012年又進(jìn)行了環(huán)境因素的識(shí)別，但未見評(píng)價(jià)? 重要環(huán)境因素清單：固廢（箱體班、噴漆班），有害固廢排放(哪些固廢排放？)，太簡(jiǎn)單了？不便于控制。

4、危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)表中未對(duì)控制措施進(jìn)行分級(jí)，對(duì)變更（新增加了新設(shè)備（母線班7月份增加了一臺(tái)數(shù)控折彎?rùn)C(jī)），未識(shí)別評(píng)價(jià)？）未進(jìn)行管理。

5、噴漆產(chǎn)生有毒有害氣體控制未納入到不可接受風(fēng)險(xiǎn)？氣焊、氣割時(shí)可能產(chǎn)生的爆炸（1級(jí)）未納入？燒傷（1級(jí)）卻未納入到重大風(fēng)險(xiǎn)清單中。

6、目標(biāo)、指標(biāo)中節(jié)約電、水、氣、汽、油？只對(duì)水、電的使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其余未統(tǒng)計(jì)？

7、提供的2010年崗位塵毒噪檢測(cè)報(bào)告，未對(duì)噴漆崗位的有毒有害氣體進(jìn)行監(jiān)測(cè)？2011、2012年的崗位塵毒噪檢測(cè)報(bào)告未提供？

8、車間內(nèi)可回收、不可回收垃圾箱內(nèi)垃圾沒有區(qū)分？

9、目標(biāo)指標(biāo)，廢水、廢液的達(dá)標(biāo)排放PH值6-9，但在噴漆班未見對(duì)廢水處理達(dá)標(biāo)后排放的相關(guān)證據(jù)。

10、廢稀釋劑桶、廢硫酸桶的處置證據(jù)未提供。

11、箱體班的噪聲沒有識(shí)別；

12、氧氣、乙炔使用現(xiàn)場(chǎng)沒有使用、儲(chǔ)存、保管說明及流程；

13、噴漆車間的廢水處理記錄不能提供，廢水排放的測(cè)量沒有記錄；

14、表面處理前的廢水排放表有固定格式，但沒有使用，也沒有填記； 建議項(xiàng)：

15、固廢回收點(diǎn)，應(yīng)根據(jù)分廠固廢特點(diǎn)張貼固廢分類物種標(biāo)識(shí)（如：可回收類、不可回收類）。

十一、塑料件分廠： 好的方面:

1、每個(gè)班組都能夠?qū)⒆R(shí)別出的危險(xiǎn)源，在車間看板上顯示出來，對(duì)可能對(duì)員工產(chǎn)生的危害，能夠采取一些管理措施將其降到可接受，如，推動(dòng)叉車是可能產(chǎn)生的砸腳，使用工具可能造成傷手，編制了操作指導(dǎo)書，并圖示出來，讓員工學(xué)習(xí)。

2、車間6S定置管理做的很好，使員工在清潔優(yōu)美的環(huán)境中心情愉快地工作。

3、車間各種標(biāo)識(shí)與警示特別適用和清晰，使員工在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)就能受到教育。

需改進(jìn)問題：

1、環(huán)境因素?zé)o評(píng)價(jià)表？

2、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，但控制措施未分級(jí)？

3、危險(xiǎn)源控制措施中，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分,重大危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說法，分為可接受和不可接受。

4、新標(biāo)準(zhǔn)中還要求注意對(duì)員工心理和精神方面的考慮，在記錄中應(yīng)體現(xiàn)出來；

5、包裝袋上RoHs標(biāo)志有錯(cuò)誤。

6、生產(chǎn)過程記錄中的注射壓力、數(shù)量單位等與工藝卡片要求不統(tǒng)一。

十二、配件電器公司：

1、能夠按照2011版要求，對(duì)新的技改項(xiàng)目可能帶來的新的風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素對(duì)環(huán)境的影響及時(shí)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并制訂控制措施。

2、風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，控制措施未分級(jí)？

3、危險(xiǎn)源控制措施中，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分,重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說法，分為可接受和不可接受。

4、提供的重要環(huán)境因素識(shí)別不清楚。

5、部門質(zhì)量目標(biāo)每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)未實(shí)現(xiàn)的部分（如交貨及時(shí)率）沒有進(jìn)行原因分析并采取措施改進(jìn)。

6、設(shè)計(jì)開發(fā)過程的策劃沒有對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的時(shí)機(jī)和方法做出安排，設(shè)計(jì)方案評(píng)審無結(jié)論，設(shè)計(jì)輸入無記錄。

7、新產(chǎn)品（LAY39-SD/SM雙色信號(hào)燈和閃光蜂鳴器）設(shè)計(jì)輸入資料不全。

十三、生產(chǎn)部： 1、2012.03.31合同號(hào)：20120330S012 GSC1—1210 380V 400臺(tái) 交貨日期：2012.4.1，但2012.4.1下達(dá)計(jì)劃，開工日期：2012.4.6完工日期：2012.4.6？

2、風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，控制措施未分級(jí)？

3、危險(xiǎn)源控制措施中，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分,重大危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說法，分為可接受和不可接受；

十四、裝配分廠：

好的方面：車間6S定置管理做的較好，車間清潔度較好。改進(jìn)問題：

1、風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，控制措施未分級(jí)？

2、危險(xiǎn)源調(diào)查表中危險(xiǎn)源的出處描寫不清楚；

3、危險(xiǎn)源控制措施中，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分,重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說法，分為可接受和不可接受。

4、應(yīng)急預(yù)案應(yīng)該更加細(xì)化（將發(fā)生情況后，如何采取措施詳細(xì)描述）

十五、采購(gòu)物資部：

1、應(yīng)急措施未對(duì)人員的逃逸方面沒有做出要求。

2、氰化鉀庫(kù)房現(xiàn)儲(chǔ)存有氰化鉀180Kg。但允許儲(chǔ)存量是50Kg，臨界量100g

3、管理化學(xué)品的庫(kù)管員沒有取得上崗證。

4、各分廠上交的廢油墨桶、廢油漆桶、廢稀釋劑桶、廢環(huán)己酮瓶等化學(xué)品容器和包裝物處理記錄沒有提供。

5、油品庫(kù)房的管理員不清楚油品庫(kù)儲(chǔ)存量和臨界量？

6、沒有形成重要環(huán)境因素清單？沒有評(píng)價(jià)？

7、風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，但嚴(yán)重性與級(jí)別不匹配，控制措施未分級(jí)？

8、危險(xiǎn)源調(diào)查表中級(jí)別和程度不匹配；

9、應(yīng)急預(yù)案應(yīng)該更加細(xì)化；（可以參考網(wǎng)上范本）

10、查看五金庫(kù)房，發(fā)現(xiàn)庫(kù)房?jī)?nèi)的冷軋鋼板，銅板等受潮，使其生銹，庫(kù)房屋頂有裂縫；

11、查看油品庫(kù)，儲(chǔ)存油品量有超標(biāo)現(xiàn)象；

十六、信息化中心：

1、CRM系統(tǒng)站點(diǎn)登記申請(qǐng)表2012.2.2對(duì)外貿(mào)易部新增一名外貿(mào)員，需要新增CRM使用端口一個(gè)，新增人員：蔡娟 外貿(mào)部部長(zhǎng)：史肅泉分配權(quán)限人員：曲斌沒有批準(zhǔn)人員簽字？

2、風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，控制措施未分級(jí)？

3、危險(xiǎn)源調(diào)查表中應(yīng)將廢電池識(shí)別進(jìn)去；

4、危險(xiǎn)源控制措施中，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分,重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說法，分為可接受和不可接受。

十七、銷售總公司：

1、銷售公司每?jī)蓚€(gè)月提交一份市場(chǎng)分析預(yù)測(cè)報(bào)告，抽查2012年上半年報(bào)告，僅僅是對(duì)銷售收入的匯總，缺乏對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品需求的預(yù)期和前瞻性分析預(yù)測(cè)。

2、公司的顧客滿意度調(diào)查僅采用調(diào)查表的方式，形式較單一；調(diào)查報(bào)告以各大銷售片區(qū)的2、3份調(diào)查表信息為依據(jù)進(jìn)行匯總分析，也缺少對(duì)日常獲取的信息，包括售后服務(wù)反饋、經(jīng)銷商報(bào)告、業(yè)務(wù)損失等方面的數(shù)據(jù)分析。

3、成品庫(kù)辦公室電源線集束混亂置于地面，且在暖氣片和暖氣管道上纏繞，存在漏電安全隱患；一臺(tái)打包機(jī)的電源插頭破損，用塑料膠帶捆扎固定，使用時(shí)存在觸電安全隱患。

4、環(huán)境因素清單中，固廢類有軟盤，建議在實(shí)際工作中確實(shí)不用軟盤的情況下，識(shí)別時(shí)應(yīng)取消，應(yīng)及時(shí)更新環(huán)境因素清單。

5、部門領(lǐng)導(dǎo)不清楚涉及本部門的重大危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素。

6、特種設(shè)備操作證人力資源部收取進(jìn)行審核。

Q方面：1.代理商在調(diào)查報(bào)告中沒有反映；2.市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告應(yīng)了解顧客真實(shí)意愿的反饋，提供的市場(chǎng)分析太空洞，沒有和企業(yè)的發(fā)展真實(shí)的結(jié)合。

十八、外貿(mào)部：

1、合同評(píng)審有滯后現(xiàn)象。

2、因該部門體系管理員請(qǐng)假休息，提供的ES資料不全，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)情況不了解。

3、部門領(lǐng)導(dǎo)不清楚涉及本部門的重大危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素。

4、體系覆蓋全員不夠。

5、提供的資料發(fā)現(xiàn)去年外審問題未整改。

6、不能提供應(yīng)急預(yù)案。

7、不能提供固廢回收記錄。

8、因資料不全，部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)情況不了解，外審員不能進(jìn)行正常審核，臨時(shí)終止。

十九、工裝分廠：

1、工裝生產(chǎn)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報(bào)表中，每月都有數(shù)十次的讓步接收記錄，但分廠對(duì)讓步原因沒有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2、生產(chǎn)過程出現(xiàn)的不合格品，只是在工藝過程卡上做了返工、返修處置，完工后工藝卡已銷毀處理。

3、工序生產(chǎn)中有未經(jīng)檢驗(yàn)的產(chǎn)品流入下工序加工的現(xiàn)象。

4、成品批交檢合格率分解目標(biāo)值為98%，低于總公司目標(biāo)值98.5%

5、查零部件質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，讓步工序較多但沒有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

6、機(jī)加工組鐵屑收集桶內(nèi)混有塑料袋、煙頭、煙盒等雜物。

7、鉗工班有一處輸氣管道沒有及時(shí)關(guān)上。

8、應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)急小組成員應(yīng)有具體聯(lián)系方式，如電話號(hào)碼等。

9、不合格品處置記錄應(yīng)至少應(yīng)保存3年。

10、機(jī)加工組鐵屑收集桶內(nèi)混有塑料袋、煙頭、煙盒等雜物。

11、部門應(yīng)急預(yù)案中缺少應(yīng)急小組人員聯(lián)系方式。

12、“管理方案”完成情況的描述，沒有數(shù)據(jù)支撐或量化的東西佐證，流于形式，沒有做實(shí)。

13、危險(xiǎn)源清單中有特種設(shè)備——天車，實(shí)際沒有。

15、“管理方案”分廠和公司總部不對(duì)稱。

二十、質(zhì)量保證部：

1、查閱2012.8.17.對(duì)GSC1-1201 接觸器的抽驗(yàn)檢驗(yàn)活動(dòng)，該批產(chǎn)品150臺(tái)，按抽樣檢驗(yàn)依據(jù)2TD.401.139 ～142，其中2.3條規(guī)定每2小時(shí)對(duì)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品按S-2 AQL=2.5的要求進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)。而實(shí)際上至進(jìn)行一次抽檢。

2、查看2012.8.20 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)正在做JRS4-50357的動(dòng)作特性試驗(yàn)，現(xiàn)場(chǎng)在按遞增電流法進(jìn)行地址特性試驗(yàn)。但沒有進(jìn)行1.2Ie 2小時(shí)內(nèi)的動(dòng)作試驗(yàn)，而2TD.331.114檢驗(yàn)文件規(guī)定，與遞增電流法對(duì)比試驗(yàn)每2月進(jìn)行一次，查閱該類產(chǎn)品前4月的1.2Ie 2小時(shí)內(nèi)的動(dòng)作試驗(yàn)，均無法體現(xiàn)對(duì)其動(dòng)作特性的對(duì)比檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)。

3、材料試驗(yàn)室內(nèi)一根電源線纏繞在暖氣管道中。二

十一、企業(yè)管理部

該部門新購(gòu)置了無氨曬圖機(jī)，舊曬圖機(jī)已封存停止使用，無氨氣排放，故部門危險(xiǎn)源清單進(jìn)行了更新，但公司匯總下發(fā)的全公司危險(xiǎn)源清單中仍然有廢氣排放。二

十二、物業(yè)公司

1、維修組庫(kù)房電源箱破損，電源線裸露未做絕緣處理，設(shè)置的滅火器存放箱內(nèi)未配置滅火器材，存在安全隱患。

2、新建7#住宅樓“環(huán)評(píng)報(bào)告”沒有提供。

3、、新建7#住宅樓工程承包協(xié)議書沒有簽約時(shí)間。二

十三、安全保衛(wèi)部

1、工業(yè)園區(qū)地下消防泵房7塊壓力表（1.6MP5塊，2.5MP2塊）均沒有檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)，其中1塊壓力表指針斷裂。

2、應(yīng)急預(yù)案演練記錄中缺少人員具體分工和實(shí)際演練步驟的內(nèi)容，不能如實(shí)反映實(shí)際演練情況。（記錄不可信！）同時(shí)也缺少經(jīng)過演練后，參加人員收到了那些訓(xùn)練、掌握了哪些技能的評(píng)價(jià)，也缺少對(duì)應(yīng)急預(yù)案是否可行的評(píng)價(jià)。對(duì)應(yīng)急演練報(bào)告的建議：組織應(yīng)急演練，通過三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)施，即：

1、下發(fā)演練計(jì)劃；

2、描述實(shí)施過程；

3、進(jìn)行演練評(píng)價(jià)。二

十四、設(shè)備動(dòng)力部

1、工業(yè)園區(qū)地下螺桿式空壓機(jī)產(chǎn)生的含油廢水直接排入地溝，排放后將造成環(huán)境污染。

2、各種特種設(shè)備的檢測(cè)、檢定、鑒定報(bào)告，建議復(fù)印一份留到本部門。

3、部門人員對(duì)本部門重大環(huán)境因素和危險(xiǎn)源不了解。

4、部門重大危險(xiǎn)源識(shí)別不全面。

5、應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)急小組成員要有具體聯(lián)系方式，如電話號(hào)碼。應(yīng)急小組人員的職責(zé)不明確，需進(jìn)一步完善。

6、應(yīng)急演練應(yīng)細(xì)化，有時(shí)效性。二

十五、財(cái)務(wù)部

1、部門危險(xiǎn)源中應(yīng)加入“人的不安全行為”。

2、要關(guān)注人力資源部統(tǒng)一下發(fā)的重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單，并進(jìn)行控制。

二十六、審計(jì)資信部

1、部門危險(xiǎn)源中應(yīng)加入“人的不安全行為”。

2、要關(guān)注人力資源部統(tǒng)一下發(fā)的重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單，并進(jìn)行控制。

二十七、黨委工作部：

1、危險(xiǎn)源清單中識(shí)別了“職工上班途中”，建議“職工上下班途中”。

2、危險(xiǎn)源清單中沒有公司識(shí)別的各部門重大危險(xiǎn)源——電源插座裸露漏電。

3、環(huán)境因素清單中“廢文具”，建議具體到文具名稱，避免模糊用語(yǔ)。

4、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源清單中的控制措施建議更具體一點(diǎn)，比如程序文件，最好明確到程序文件名稱。

亮點(diǎn)：

從今年開始，將管理評(píng)審時(shí)間從一貫的每年七、八月份外審之前，調(diào)整到每年的元月初，在總經(jīng)理辦公會(huì)及年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃下達(dá)之前進(jìn)行，將管理評(píng)審確定的改進(jìn)項(xiàng)和資源、成本控制需求等，通過生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和績(jī)效考核逐一落實(shí)，真正實(shí)現(xiàn)三大體系的持續(xù)改進(jìn)。

2012-8-23 18

第二篇：2020年外審三體系問題清單

版本號(hào)：C

BSC-09-S-13-T-2013 審核組發(fā)現(xiàn)并提請(qǐng)受審核方關(guān)注的問題項(xiàng)清單 組織名稱：襄陽(yáng)澤東化工集團(tuán)有限公司

合同編號(hào)：AWH14-033 序號(hào) 提請(qǐng)關(guān)注問題項(xiàng)內(nèi)容 發(fā)現(xiàn)部門 標(biāo)準(zhǔn)及條款 1 ：

現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：有一臺(tái)編號(hào)為：4***10070101 的行吊有效期至 2018.11.30 未進(jìn)行年檢，于 追蹤設(shè)備管理部，該設(shè)備己于 2018.10.19 向湖北特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)研究院申請(qǐng)定期檢驗(yàn)，于 并于 2018.10.30 受理，望企業(yè)后期持續(xù)跟進(jìn)。

供礦車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標(biāo) 準(zhǔn) 4.4.6

GB/T 19001—2016 標(biāo)準(zhǔn) 7.1.3 的相關(guān)要求。查事故柜配置的應(yīng)急工具：負(fù)責(zé)人表述絕緣手套、語(yǔ)音報(bào)警驗(yàn)電器、倒閘操作桿等均于2018 年 年 12 月 月 29 日拿出去進(jìn)行合格檢驗(yàn)，現(xiàn)不在現(xiàn)場(chǎng)，提請(qǐng)企業(yè)關(guān)注報(bào)檢進(jìn)展，確保應(yīng)急工具到位，已與企業(yè)進(jìn)行了溝通。

供電車間 E 8.2 S4.4.7 3 車間現(xiàn)場(chǎng)有部份電機(jī)、洗眼器不能正常打開或打開后沒有水，需在檢修時(shí)更換。

精細(xì)車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標(biāo) 準(zhǔn) 4.4.6

GB/T 19001—2016 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn) 準(zhǔn) 7.1.3 的相關(guān)要求。配電室內(nèi)門口無防鼠板、窗戶無防護(hù)網(wǎng)。車間現(xiàn)場(chǎng)有多個(gè)配電箱沒有接地線； 兩鈉車間 合 不符合 GB/T28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)中 4.4.6 的相關(guān)要求。查 經(jīng)查 2018 年硫一車間廢水除砷技改項(xiàng)目，該項(xiàng)目正在基建中。但追溯核查針對(duì)該項(xiàng)目基建過程中的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和控制措施考慮不足。

（安全部提供的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄與上（2017 年）基本一致，沒有消減或增司 加情況發(fā)生。但實(shí)際核查，公司 2018 年生產(chǎn)線存在技改，部分產(chǎn)品工藝發(fā)生變化后可能會(huì)導(dǎo)致危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變更，但安全部針 對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控的關(guān)注度不夠。

環(huán)境保護(hù)部、安全部 部 E6.1.2/S4.3.1 6 包裝崗位發(fā)現(xiàn)：自動(dòng)電子秤（編號(hào)：21892027）檢定日期為：2018-12-12，己過期。追蹤于 能源計(jì)量部，該計(jì)劃器具己于 2018.10.19 向襄陽(yáng)市計(jì)量檢定測(cè)試所申請(qǐng)計(jì)量檢定，并于2018.10.30 受理，望企業(yè)后期持續(xù)跟進(jìn)。

磷酸一銨車間 不符合 GB/T 19001—2016 標(biāo)準(zhǔn) 7.1.5 的 的相關(guān)要求。

第三篇：安保體系外審?fù)ㄓ嵏?/a>

順利通過安保體系外審

5月14日，上海市施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)保證體系第二審核認(rèn)證中心的專家對(duì)某某工地進(jìn)行了安保體系外審。

目前，施工現(xiàn)場(chǎng)安全處于可控狀態(tài)，二臺(tái)塔吊已安裝防碰撞裝置，現(xiàn)場(chǎng)的小型機(jī)械在操作棚內(nèi)并配備保護(hù)罩，腳手架按規(guī)范搭設(shè)。

三位專家對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電、塔吊、腳手架、臨邊防護(hù)等進(jìn)行了檢查，并對(duì)安全資料也進(jìn)行了詳細(xì)檢查。檢查完之后，專家們對(duì)我們提出了幾點(diǎn)針對(duì)性意見，我們項(xiàng)目部人員立即安排人員整改，并將整改的結(jié)果及時(shí)回復(fù)給審核認(rèn)證中心。

通過項(xiàng)目部全體成員的努力，安保體系外審圓滿結(jié)束，我們相信，下一次的審核一定會(huì)有更好的結(jié)果。

第四篇：環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備資料清單

環(huán)境及職業(yè)健康體系外審準(zhǔn)備的資料清單

1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 2.產(chǎn)品資質(zhì)證書 3.環(huán)境的守法證明 4.安全的守法證明 5.防雷檢測(cè)報(bào)告 6.查體報(bào)告 7.環(huán)境檢測(cè)報(bào)告 8.職業(yè)病危害檢測(cè)報(bào)告

9.各部門的環(huán)境因素清單，危險(xiǎn)源清單 10.環(huán)境因素及危險(xiǎn)源匯總表 11.重大環(huán)境因素清單

12.法律法規(guī)清單（環(huán)境/安全）13.環(huán)境/安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案

14.本在環(huán)境及安全方面的投入資金情況 15.崗位說明書

16.培訓(xùn)計(jì)劃，及計(jì)劃的實(shí)施情況記錄 17.新員工的入廠安全三級(jí)教育 18.對(duì)內(nèi)/外信息交流的臺(tái)賬

19.本環(huán)境及安全文件是否有變更，變更的審批？ 20.文件清單，及文件受控狀況 21.固體廢棄物的處理臺(tái)賬，處理記錄 22.污水的處理記錄 23.廢氣的處理記錄 24.噪聲的控制

25.能源資源使用的考核

26.勞保用品發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)放臺(tái)賬

27.現(xiàn)場(chǎng)的安全警示標(biāo)志防護(hù)裝置勞保用品佩戴是否符合要求 28.配電室是否符合配電室的要求，證件是否齊全 29.各種特種設(shè)備及操作人員的證件是否齊全

30.危險(xiǎn)化學(xué)品的使用及存放是否符合化學(xué)品相關(guān)的規(guī)定 31.現(xiàn)場(chǎng)使用的安全及環(huán)境的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否經(jīng)過了鑒定 32.現(xiàn)場(chǎng)安全三級(jí)教育日常的安全教育 33.手持電工工具的管理 34.節(jié)假日期間的安全管理

35.與相關(guān)方簽訂的合同中有關(guān)安全及環(huán)境的要求 36.餐廳管理要求 37.應(yīng)急預(yù)案 38.消防演練的記錄 39.消防器材臺(tái)賬

40.消防器材檢查記錄，消防設(shè)施的檢測(cè)報(bào)告 41.現(xiàn)場(chǎng)消防器材的狀態(tài)情況 42.目標(biāo)完成情況的每月的考核 43.日常環(huán)境及安全的檢查

44.合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄及評(píng)價(jià)結(jié)果的報(bào)告 45.各種不符合的處置記錄 46.記錄的管理

47.內(nèi)部審核相關(guān)的資料 48.管理評(píng)審

第五篇：往年外審安全相關(guān)問題清單

往年外審檢查出的安全相關(guān)問題清單 各制造廠：

為圓滿完成本月的“中建安裝 QSE 管理體系外部審核”以及“中建五洲 QSE 管理體系外部審核”，現(xiàn)將近年來外審檢查的問題匯總?cè)缦拢?qǐng)各制造廠對(duì)照檢查，杜絕在今年的檢查中再次出現(xiàn)類似的問題。

1.建議進(jìn)一步按 GB/T3787-2017《手持式電動(dòng)工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程》要求關(guān)注手持式電動(dòng)工具的日常檢查，如外殼、手柄、保護(hù)接零（PE）、電源線及開關(guān)、轉(zhuǎn)動(dòng)部位、電源插頭、機(jī)械防護(hù)裝置、電氣保護(hù)裝置及定期絕緣電阻測(cè)定等，以滿足本規(guī)定 6.1～6.3 的規(guī)定。（各制造廠）

2.加強(qiáng)施工準(zhǔn)備工作，注重施工技術(shù)交底、安全技術(shù)交底的針對(duì)性，以及對(duì)特種作業(yè)人員的資格審查。（各制造廠）

3.加強(qiáng)安全管理制度的落地和對(duì)分包關(guān)鍵崗位人員的資格審核：

查見未按《參觀人員或供應(yīng)商進(jìn)入車間的管理規(guī)定 ZJWZ—AQZD—19》的要求對(duì)分包（外單位來廠送貨司機(jī)及運(yùn)輸分包方）、垃圾清運(yùn)人員進(jìn)行安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)告知，告知內(nèi)容可包括禁煙、勞防用品、車速、路線、卸貨注意事項(xiàng)、設(shè)備使用等要求；查見最近一次 2018-1-24 日對(duì)無損檢測(cè)人員花**、柯**、楊才鵬等 5 人 的告知記錄，但以上 5 人中只提供了對(duì)花**、柯**2人的資格審查（各制造廠、安管部）

4.危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為 LSR 法，與公司《危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)指導(dǎo)書中規(guī)定的 DLEC法》不一致（安管部）

5.每年僅委托第三方檢測(cè)一次廠界噪聲檢測(cè) ，建議根據(jù)加工任務(wù)的安排于噪聲產(chǎn)生高峰期進(jìn)行自檢，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控并及進(jìn)采取控管措施（安管部）

6.加工廠及周邊巡視存在以下問題：加工區(qū)域線線纜不規(guī)范、電焊機(jī)焊把線箱內(nèi)存放雜物

等現(xiàn)象；低溫液氧罐周邊防護(hù)欄桿不全；正在使用的 1 臺(tái)電焊機(jī)沒有接地；廠內(nèi)材料堆場(chǎng)中消防池上滿蓋厚度 10mm 以上的鋼板、鋼板上堆放了 2 堆高度約 800mm 直徑約 2米的法蘭；墻式消火栓完好率較低，存在較多“消防帶缺失、消防箱破損”現(xiàn)象，且現(xiàn)場(chǎng)未見消防器材維保點(diǎn)檢記錄，辦公室的消防檢查記錄均“完好”，與實(shí)際不符（各制造廠、安管部）

7.建議組織公司的專業(yè)技術(shù)力量，出臺(tái)圖文音并茂（可視化）的專項(xiàng)安全檢查作業(yè)指導(dǎo)書，細(xì)化關(guān)鍵控制點(diǎn)，突出行業(yè)規(guī)范強(qiáng)制性條文要求及類似事故案例警示作用（安管部）

8.建議進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)作業(yè)層員工進(jìn)行職業(yè)禁忌癥體檢；通過安全生產(chǎn)協(xié)議、分包合同等方式對(duì)分包人員的職業(yè)健康體檢施加影響。（各制造廠）

9.查見某項(xiàng)目分包方勞務(wù)人員體檢具體由勞務(wù)分包方負(fù)責(zé)，未對(duì)分包勞務(wù)人員的體檢結(jié)果加以關(guān)注。（各制造廠）

10.查見某分公司未建立職業(yè)健康體檢檔案，不符合《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》。（安管部）

11.某分公司與 2017 年 7 月 1 日委托瑞東醫(yī)院進(jìn)行了職業(yè)健康體檢，應(yīng)檢 411 人但實(shí)際檢查 291 人，體檢率僅 70.8%。檢查發(fā)現(xiàn)噪聲崗位作業(yè)人員中，有 31 例電測(cè)聽檢查異常，需職業(yè)專科復(fù)查；51 例檢查輕度異常，需定期復(fù)查（詳細(xì)名單詳見“體檢結(jié)果報(bào)告書”的附件 2-2 和 2-1）。另有，5 例胸部 X 線檢查發(fā)現(xiàn)肺結(jié)節(jié)等異常，需進(jìn)一步檢查。但均未見有后續(xù)復(fù)查和進(jìn)一步檢查的可見證材料與復(fù)查結(jié)論.（安管部）

12.查 2018 年上半年安全生產(chǎn)檢查通報(bào) 2018 年 20 號(hào)文，涉及各項(xiàng)目主要問題記錄、存在主要問題等，缺少下一步的改進(jìn)計(jì)劃內(nèi)容，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部職能定位不僅僅是監(jiān)督檢查還要承擔(dān)安全管理的職能（各制造廠、安管部）

13.立式車床（西側(cè)）的直立式鋼梯 2 米以上無護(hù)籠。部符合《固定式鋼梯及平臺(tái)安全要求

第 1 部分：鋼直梯》（GB 4053.1-2009）第 5.7.6 條要求（各制造廠）

14.板式換熱器 4 層 11 米高處鋼結(jié)構(gòu)接頭焊接沒有使用接火盆；（各制造廠）

15.油漆庫(kù)房?jī)?nèi)，2 具 4kg 滅火器檢查日期到 4 月份；（各制造廠）

16.防腐廠油漆攪拌區(qū)有煙頭，配電箱每日檢查沒有填寫，防腐廠現(xiàn)場(chǎng)使用的配電箱沒有接地跨接（各制造廠）

17.空壓機(jī)房門口的照明燈開關(guān)缺失，且開關(guān)接線外露；（各制造廠）

18.現(xiàn)場(chǎng)放置的氬氣鋼瓶，有相當(dāng)數(shù)量無防傾倒設(shè)施；（各制造廠）

19.反應(yīng)器制作所搭設(shè)的鋼管腳手架，未掛驗(yàn)收合格牌；作業(yè)面踏板未滿鋪，且數(shù)根木質(zhì)踏板未做固定；（各制造廠）

20.移動(dòng)式登高作業(yè)梯，二個(gè)輪子的固定鎖已失效，無法鎖緊移動(dòng)輪；（各制造廠）

21.20T 行吊的吊鉤保險(xiǎn)復(fù)位彈簧損壞，保險(xiǎn)功能已失效（各制造廠）

22.預(yù)制廠房?jī)?nèi) 1 名打磨員工沒有戴耳塞；（各制造廠）

23.防腐廠 2 名油漆工沒戴防火口罩；（各制造廠）

24.參組對(duì)區(qū)域，一位敲擊鋼印的作業(yè)員工未戴聽力保護(hù)用品。（各制造廠）

25.勞防用品均只發(fā)到車間（部門），由車間主任或部門領(lǐng)導(dǎo)代領(lǐng)代簽。未見使用者本人領(lǐng)用簽收記錄（各制造廠）

26.未見有 2015 年之后的 HSE 相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求收集。也沒有對(duì)適用條款進(jìn)行相應(yīng)的合規(guī)性評(píng)審記錄（各制造廠、安管部）

27.公司采用 JHA 和 SCL 方法進(jìn)行危害因素和 LEC 法進(jìn)行環(huán)境因素辨識(shí)評(píng)價(jià)后，沒有編制“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”。不符合公司 HSE 體系文件《危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序》4.7.4 要求（安管部）

28.職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)中，老廠區(qū)調(diào)漆工苯系物超標(biāo)；（安管部）

29.三期項(xiàng)目的預(yù)評(píng)、控評(píng)、驗(yàn)收未實(shí)施；缺少職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)；（安管部）

30.2017 年 7 月體檢結(jié)果異常 35 人，2018.7 才安排復(fù)查；仍有 25 人聽力異常，僅 8 人轉(zhuǎn)崗；（各制造廠、安管部）

31.噴漆車間、油漆倉(cāng)庫(kù)：應(yīng)每半年一次防雷測(cè)試；（安管部）

32.不能提供消防年檢的證據(jù)；（消防安全檔案中明確列為消防安全重點(diǎn)單位，要求每年進(jìn)行一次全面檢測(cè)）；（安管部）

33.2 起輕傷事故；事故報(bào)告未見根本原因分析，措施不能有效降低或消除風(fēng)險(xiǎn)（各制造廠、安管部）

34.未建立職業(yè)病危害應(yīng)急救援預(yù)案；（各制造廠、安管部）

35.法規(guī)：部分過期，部分遺漏，如探傷室的相應(yīng)法規(guī)；合規(guī)性評(píng)價(jià)：缺乏現(xiàn)有做法（各制造廠、安管部）

36.鋼結(jié)構(gòu)廠危險(xiǎn)源辨識(shí)：下料過程遺漏對(duì)天然氣總閥、管閥和槍閥未關(guān)閉導(dǎo)致泄漏的識(shí)別（各制造廠、安管部）

37.塔筒廠危險(xiǎn)源辨識(shí)：遺漏卷圓焊接后組裝前單個(gè)產(chǎn)品存放時(shí)因未放枕木或枕木被壓碎等異常時(shí)產(chǎn)品滾動(dòng)導(dǎo)致人員傷害的識(shí)別；塔筒廠焊接作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)少數(shù)作業(yè)員未按要求佩戴PPE，如耳塞（各制造廠、安管部）

38.提高生產(chǎn)管理人員、勞務(wù)外包人員的安全意識(shí)（各制造廠）

39.危險(xiǎn)源未將實(shí)際存在的廠內(nèi)低溫儲(chǔ)氣罐風(fēng)險(xiǎn)，如凍傷、火災(zāi)與爆炸等，以及拋丸機(jī)、油漆房等設(shè)備運(yùn)行中產(chǎn)生的噪聲、粉塵列入清單控制,建議根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充：高空墜落、防訊防臺(tái)、食物中毒、中暑、腳手架倒塌等應(yīng)急預(yù)案，并開展培訓(xùn)和演練（各制造廠、安管部）

40.低溫液氧罐周邊防護(hù)欄桿缺失（各制造廠）

41.減壓塔加工正在使用的電焊機(jī)接地線長(zhǎng)度不夠，連接處銅線外露（各制造廠）

42.安全通道上存在油污（各制造廠）

43.無損檢測(cè)人員證書備份需及時(shí)更新（各制造廠）

44.消防池不能覆蓋，要做防護(hù)（各制造廠、安管部）

45.37 號(hào)令的培訓(xùn)對(duì)象要全覆蓋，領(lǐng)導(dǎo)層-管理層-施工層，不能下發(fā)文件代替培訓(xùn)（各制造廠、安管部）

46.危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存無危險(xiǎn)化學(xué)品標(biāo)志（各制造廠）

47.氧氣瓶?jī)?chǔ)存庫(kù)設(shè)在人流量較大的道路上，未封閉，有受日曬雨淋風(fēng)吹，地上有煙頭（各制造廠）

48.倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施不完善，無消防栓，只有 2 把滅火器（各制造廠）

49.現(xiàn)場(chǎng)沒有緊急疏散圖和緊急聯(lián)絡(luò)電話清單（各制造廠、安管部）

50.低溫槽罐車卸液態(tài)氧和二氧化碳時(shí)無靜電接地保護(hù)（各制造廠）

51.未能提供現(xiàn)場(chǎng)使用的電動(dòng)打磨機(jī)和手槍鉆定期檢查和測(cè)試的相關(guān)依據(jù)；噴漆車間外露天存放有幾十桶油漆（各制造廠）

52.下料工人工作時(shí)未穿安全鞋，拋光工人工作時(shí)未佩戴護(hù)目鏡（各制造廠）

53.未能提供職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案和職業(yè)危害申報(bào)回執(zhí)（安管部）

54.不能提供危化品倉(cāng)庫(kù)員特種作業(yè)人員資格證（安管部）

55.未識(shí)別堆場(chǎng)和油漆倉(cāng)庫(kù)的危險(xiǎn)源。增加倉(cāng)庫(kù)保管員的崗位規(guī)定培訓(xùn)，以及相關(guān)安全培訓(xùn)，通過工種間的人員調(diào)整、工作經(jīng)驗(yàn)豐富化等方法，增加倉(cāng)庫(kù)工作人員的安全意識(shí)，清楚堆場(chǎng)和油漆倉(cāng)庫(kù)的危險(xiǎn)源情況，做好安全防護(hù)工作（各制造廠）

56.制造一廠和制造二廠之間廢棄物堆場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，廢棄物（廢油布手套，廢漆桶，廢包材，非金屬，非薄膜）混放未分類（各制造廠）

57.在公司場(chǎng)地發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目用構(gòu)件“格格柱”堆放較高，現(xiàn)場(chǎng)無危險(xiǎn)區(qū)域或禁止攀爬等安全警示標(biāo)志；焊材一級(jí)庫(kù)前地面板壓壞，無防護(hù)警示措施（各制造廠）

58.三廠垃圾堆工業(yè)垃圾沒有分類，混有危險(xiǎn)廢棄物（油抹布、油漆桶、機(jī)油瓶等），可回收廢棄物（木箱、紙箱、邊角料金屬物等（各制造廠）

59.制造二廠檢查油漆庫(kù)、庫(kù)存油漆沒有品種分類、生產(chǎn)廠家分類、稀釋劑和油漆混合在一起，沒有區(qū)域標(biāo)識(shí)，沒有先進(jìn)先出措施。應(yīng)急物資有黃沙沒有鐵鍬和鐵桶等工具。焊材庫(kù)、焊材沒有區(qū)域標(biāo)識(shí)，沒有先進(jìn)先出的措施，現(xiàn)場(chǎng)溫度濕度計(jì)顯示濕度 79%，無措施。裸露焊絲和成品焊絲沒有區(qū)分，沒有進(jìn)貨日期標(biāo)識(shí)（各制造廠）

60.未能提供消防水壓檢查的證據(jù)，配電室干粉滅火器表針在紅區(qū)（各制造廠、安管部）

61.審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司制訂的應(yīng)急預(yù)案中未包含職業(yè)病危害應(yīng)急救援預(yù)案（各制造廠、安管部）

62.針對(duì)本企業(yè)容易發(fā)生的職業(yè)健康危害，編制了輻射事故專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和中暑專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（各制造廠、安管部）

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部 2019.7.18