第一篇：ISO9001外審各部門需準備資料清單

ISO9001:2008審核應準備的資料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質量管理方面、與產品質量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規的文件及控制發放的記錄；

3.文件發放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業、等標準；對產品質量有影響的資料等）；

5.各部門質量記錄清單；

6.技術文件清單（圖紙、工藝規程、檢驗規程及發放記錄）；

7.各種類文件的都要進行審核批準及日期；

8.各種質量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”；

11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發言或書面的材料）；

12.管理評審報告（其中的內容見《程序文件》）；

13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。

14.跟蹤驗證記錄。

三、內審方面：

15.年度內審計劃；

16.內審計劃及日程安排

17.內審小組長的任命書；

18.內審成員資格證書復印件；

19.首次會議記錄；

20.內審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內審報告；

23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數據分析的有關記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統計分析，是否完成質量目標；

28.售后服務記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評定記錄（包括外協代方的評定記錄）；以及對供貨的業績評價的材料；

30.合格供方評質量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質量統計分析，是否完成質量目標；

31.采購臺賬（包括外協產品臺帳）

32.采購清單（應有審批手續）；

33.合同（應經部門負責人批準）；

六、倉儲物流部：

34.原材料、半成品、成品名細臺帳；

35.原材料、半成品、成品標識（包括產品標識和狀態標識）；

36.入、出庫手續；先進先出的管理.七、質量部

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續）；

38.量具檢定記錄；

39.各車間質量記錄的完整性

40.工具名細臺帳；

41.量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；

八、設備方面：

41.設備清單；

42.檢修計劃；

43.設備維護保養記錄；

44.特殊過程設備認可記錄；

45.標識（包括設備標識和設備完好狀態標識）；

九、生產方面：

46.生產計劃；及生產、服務過程實現的策劃（會議）記錄；

47.完成生產計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統計分析（合格率是否達到質量目標）；

51.產品的防護、倉儲的各項規章制度、標識、安全等；

52.各部門的培訓（業務技術培訓、質量意識培訓等）計劃、記錄；

53.作業文件（圖紙、工藝規程、檢驗規程、操作規程到現場）；

54.關鍵過程一定要有工藝規程；

55.現場標識（產品標識、狀態標識、設備標識）；

56.生產現場不能出現未經檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

十、產品交付：

58.發貨計劃；

59.發貨清單；

60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓需求；

64.年度培訓計劃；

65.培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記

錄、質量意識培訓記錄、質量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果）

66.特殊工種名單（經有關負責人批準上崗的、及有關證件）；

67.檢驗員名單（經有關負責人任命，并規定職責和權限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各項規章制度（有關國家、行業及本企業的法規等）；

69.消防設備、設施清單；

說明：

? 1.以上內容必須準備完善；

? 2.強調各個部門的質量記錄一定要完備；

? 3.各個部門的負責人一定掌握本部門的質量職責；? 4.質量方針、質量目標及各部門的分解目標要掌握；? 5.崗位責任要求每一員工都要掌握。

? 6.以上內容，按各個專項負責人/班組的職責分工準備好資料

所有資料完成時間：

第二篇：外審時各部門需準備的主要資料

外審時各部門需準備的主要資料

管理層：

1、內外部環境識別及評審表

2、相關方需求及期望清單

3、風險和機遇識別及控制措施清單

4、質量總目標達成情況統計、安全總目標達成情況統計；安全管理方案落實情況；

5、內部審核資料

6、管理評審資料

7、營業執照、安全生產許可證、認證范圍內所涉及的資質證書復印件 辦公室

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單（可使用辦公區統一）

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、公司人員任職能力規定

6、持證人員的清單（如建造師、五大員、電工、焊工等），需注明姓名、類別、證號、有效期等信息

7、人力資源規劃及績效考核記錄

8、培訓計劃及培訓記錄

9、員工體檢記錄；

10、組織知識清單

11、勞保用品分發記錄；

工程管理處

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單（可使用辦公區統一，注意時間更新）

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、與認證范圍相關的已完成項目的竣工報告及施工總結；

6、針對檢查中發現的問題的整改資料（包括復查資料）

7、數據及信息分析記錄（如：目標統計、施工總結或其他分析報告）

8、到各在建項目的質量環境安全檢查記錄及發現的不符合的整改、復查記錄；

9、對辦公區的日常安全檢查記錄；

10、公司應急預案及演練記錄

11、三級安全教育記錄

12、安全事故調查處理記錄（如有）

13、對內外的安全信息交流記錄（可通過培訓、公告、文件、參加會議等形式體現）

14、公司對項目的安全交底資料

15、工程回訪記錄

16、法律法規清單及合規性評價記錄

17、體系文件清單及記錄清單

18、文件更改、發放、回收記錄；外來文件清單

19、施工機具臺賬及維護保養記錄 20、檢測設備清單及校準證書

21、合格供應商名單及供應商的選擇評價記錄；

22、采購計劃及采購單 經營處

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、合同臺賬及評審記錄、招投標文件評審記錄

6、顧客滿意度調查及分析記錄

7、客戶投訴及處理記錄

8、分包方的選擇評價記錄（如有分包）； 項目部

1、項目質量安全目標達成情況統計

2、項目風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、項目危險源識別清單（注意時間更新）

4、項目安全管理方案及落實情況（根據各項目特點制定）

5、施工組織設計及報審記錄

6、圖紙會審記錄、圖紙接收發放記錄；

7、開工報告、人員資格報審記錄；

8、質量及安全交底記錄；

9、設備進場報審記錄、設備維護記錄

10、采購計劃、材料進場報審記錄

11、施工過程記錄（施工日志、安全日志等）

12、施工現場的標識、防護及勞保用品使用符合要求；

13、項目質量安全的自檢記錄；三級安全教育記錄；

14、檢驗批、分部分項驗收記錄；

15、監理及政府職能部門檢查開出的整改通知書及整改記錄

16、項目使用的檢測設備及校準記錄；

17、應急預案及演練記錄；

18、勞保用品的分發記錄；

19、內外部交流記錄（工程聯絡單、變更單、工程例會記錄等）20、與認證范圍相關的已完成項目的竣工報告及施工總結；

21、數據及信息分析記錄（如：目標統計、施工總結或其他分析報告）

財務部

主要提供2017年6月-2018年5月來的安全投入

如;每月的培訓費、應急器材費用、勞保用品費用、文明施工措施費、檢測費、體檢費、安全方案的專家論證費等 總工室

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、各項目施工組織設計審批記錄

6、技術支持記錄（如有）；

7、創新記錄（如工法總結、新工藝、新材料的應用）等

第三篇：新建立測量管理體系外審需準備的資料清單

新建立測量管理體系外審需準備的資料清單

依據GB/T19022-2003/ISO10012：2003標準新建立測量管理體系，接受外審時，除準備全套現行有效的測量管理體系管理文件（手冊、管理程序文件）外，還需要提供如下資料：

1、企業最高計量標準和高度控制的測量過程的測量不確定度分析評定。不少于3個。

2、5個計量確認過程和測量過程的計量要求導出過程記錄。

3、本單位測量設備管理目錄（可以參考國家發布的管理目錄）。

4、測量設備管理臺帳，測量軟件管理臺帳。

5、強檢測量設備清單。

6、能源計量器具配備清單，及單位年能耗轉換成標準煤數字。

7、量值溯源圖。

8、測量設備確認間隔規定表。

9、近期計量確認記錄、確認計劃。

10、受控文件清單。保證工作現場持有現行有效版本。

11、計量確認人員持證清單。

12、企業最高計量標準考核資料。

13、測量管理體系相關記錄清單和空白表格樣。

14、體系管理文件宣傳培訓記錄。

15、的質量目標，及質量目標完成情況。

16、內部審核記錄

17、管理評審記錄

18、糾正預防記錄

19、外部供方確定記錄和合格外部供方目錄

20、顧客滿意調查記錄

21、標識清樣

22、計量室環境監測記錄

23、高度控制的測量過程控制規范、監視記錄

24、人力資源需求（有需要時）和培訓計劃

25、體系籌建和運行報告，包括公司關鍵和高精尖測量設備配備情況（含投資額度）、計量/測量人員情況

26、測量設備使用人員識別不合格測量設備的培訓證明。

27、其它運行記錄

第四篇：迎接外審各部門必須準備的資料

迎接外審各部門必須準備的資料

通用：

1、部門工作職責及人員情況簡介。（簡述）

2、熟悉公司管理方針和目標。（熟悉）

3、部門各類人員職責分工。員工崗位說明書。（提供相關文件）

4、部門受控文件清單及收發文登記。（登記全面清晰，受控文件應能提供文本）。

5、環境因素識別及危險源辨識資料，包括環境因素識別及危險源辨識一覽表及重要環境因素和重大危險源清單。（提供清單），熟悉部門重要環境因素和重大危險源以及相應的控制措施，當環境或條件發生變化時，是否重新進行危險源及環境因素的重新識別及評價。

6、熟悉部門管理目標，提供部門目標及每月目標的統計及分析工作。（提供部門目標文件以及每月的統計匯總及分析記錄）。

7、公司法律、法律清單及清單中部門適用的法律文本。如焊接、涂裝必須的法律法規。專用： 技術部：

1、設計開發資料：包括：《質量計劃編制任務書》、《質量計劃完成報告單》、《設計開發策劃表》、《設計任務書》、《設計開發評審表》、《設計確認及措施記錄》、《設計驗證及措施記錄》。

2、新改復三同時的資料，包括《環境和職業健康安全評價報告》、《竣工驗收報告》、《新、改、擴建項目驗收報告》、《新、改、擴建項目終驗收報告》以及相關的試運行整改情況

3、技術文件清單，包括《工裝圖紙目錄》、《標準目錄》、《工藝文件目錄》等，以及相關技術文件的管理，包括編制審核批準發放更改作廢的管理。

4、工藝驗證方面資料及工藝紀律檢查記錄。包括：《工藝驗收（整頓）結論卡》、《工藝驗證（整頓）措施計劃表》《工藝驗證工序記錄卡》《工藝驗證工序檢測卡》以及各班組的工藝紀律檢查記錄

5、特殊過程確認記錄，提供焊接、涂裝以及備料特殊過程確認表，以及相關的特殊過程記錄。

6、質量控制點及關鍵過程記錄，包括〈關鍵工序清單〉〈質量控制點清單〉以及數據記錄表及管理圖等記錄，以及相關的作業指導書等。質量部：

1、公司質量目標的完成情況的統計分析資料。

2、產品監視與測量方面的資料，包括進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗記錄及采取相關措施的記錄。

3、現場檢驗狀態標識情況。

4、不合格控制相關資料，包括不合格品通知單、不合格品評審以及采取糾正預防措施的記錄。

5、顧客信息處理情況的記錄，包括信息用戶信息的處理及內部信息的關閉情況。用戶回訪及售后服務處理記錄情況。

6、計量方面的資料，包括臺帳及計量器具的合格校準情況。安全保衛部：

1、公司環境和職業健康安全目標完成情況的統計分析資料。

2、公司危險源辨識及環境因素識別方面資料，包括環境因素識別及危險源辨識一覽表及重要環境因素和重大危險源清單及采取相關措施的記錄。當環境或條件發生變化時，重新進行危險源及環境因素的重新識別及評價和資料。

2、管理方案的資料，包括06年管理方案及完成情況的資料。以及每季度的檢查記錄。

3、新改擴方面的監督檢查記錄。

4、法律法規合規性評價以及采取措施的記錄。

5、相關方的資料，包括相方的資質及安全環保協議及相關方進行環境因素識別及危險源辨識資料。

6、水、氣、聲、渣的監測資料以及超標采取糾正預防的記錄，包括公司的洛陽市的。

7、應急預案的定期演練情況及演練報告。

8、危險作業、危險源點以及隱患整情況的資料。

9、事故、事件不符合方面的資料，依據四不放過原則進行分析和采取措施的記錄。生產運行部：

1、采購控制的相關資料。包括合格供方名單，每年和每季的評價記錄，出現問題采取措施的記錄以及首批的試用記錄。

2、顧客財產管理情況資料，提供臺帳。

3、與顧客有關的過程資料，提供特定產品評審記錄。

4、相關方的資料，包括相方的資質及安全環保協議及相關方進行環境因素識別及危險源辨識資料。采購部：

1、采購控制的相關資料。包括合格供方名單，每年和每季的評價記錄，出現問題采取措施的記錄以及首批的試用記錄。

2、相關方的資料，包括相方的資質及安全環保協議及相關方進行環境因素識別及危險源辨識資料。

3、危險化學品方面的資料，提供清單及相關的處理方面的一些情況。營銷部：

1、顧客財產管理情況資料，提供臺帳。

2、與顧客有關的過程資料，提供特定產品評審記錄。

3、相關方的資料，包括相方的資質及安全環保協議及相關方進行環境因素識別及危險源辨識資料。

4、顧客信息處理情況的記錄，包括滿意度調查的資料。裝備部：

1、相關方的資料，包括相方的資質及安全環保協議及相關方進行環境因素識別及危險源辨識資料。

2、設備、工裝臺帳以及相關的維護檢查記錄，故障單的處理及分析記錄。

3、設備的預修方面的資料，包括預修計劃以及一保單、二保單以及項修或大修的資料。精度檢修資料。

4、模具、夾輔具預修方面的資料，包括清單及記錄的填寫。

5、對環境設施、塵毒設備的管理。

6、危險源點及重點關鍵質控制點設備管理的資料。

7、計量方面的資料，包括臺帳及計量器具的合格校準情況。儲運部：

1、工位器具的相關資料。

2、倉庫管理的資料，包括帳、卡、物相符以及產品標識及防護情況。

3、危化品倉庫的應急預案及演練報告以及相關的控制措施。人力資源部：

1、員工評價選擇方面的記錄，員工崗位說明書，各類人員任職資格確認表（特殊工種，以及關鍵崗位）。

2、員工培訓方面的資料，培訓計劃，計劃的實施及培訓效果的確認。財務部：

管理方案各項資金的保證情況。工會：

參與環境及安全等的檢查記錄。生產車間：

1、車間工藝紀律檢查記錄。

2、設備、工裝臺帳及維護保養檢查記錄。

3、不合格品及糾正預防的相關記錄及現場標識、防護以及不合格的處理情況。

4、培訓有關方面的記錄。

5、特殊過程相關的記錄，如備料《酸洗零件工藝參數檢查記錄表》。焊接車間《CO2氣體保護焊操作記錄》《點焊操作參數記錄表》，涂裝《電泳漆槽管理記錄》《電泳工序設備調整工操作記錄》《電泳零件工藝參數記錄》《新線前處理運行記錄》《調漆間調漆記錄》《前處理工藝溫度記錄》《油漆烘干室運行記錄》等

6、焊接車間必須清楚公司廢氣（塵、毒）排放控制執行的標準及標準值。沖壓車間必須清楚公司噪聲排放執行的標準及標準值。正常85、最高120（dB）涂裝車間必須清楚公司廢氣（塵、毒）排放控制執行的標準及標準值，以及廢水排放控制的執行標準及標準值。

7、備料車間硫酸泄漏應急預案及演練報告相關的控制措施。

8、涂裝車間火災爆炸應急預案及演練報告相關的控制措施。

9、塵毒點環保設施的相關記錄，如車架的油乳凈化器，以及涂裝車間的廢水處理站的相關運行及檢查記錄。

第五篇：IATF16949-2016各部門準備資料清單

IATF16949認證各部門工作內容

研發部門

? 產品先期質量策劃APQP-8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1階段 項目計劃和確定階段

2階段 產品設計和開發過程

3階段 過程設計開發和確認階段

4階段 產品和過程確認

訂單意向?報價?成立多方論證小組?項目計劃計劃表?產品質量目標?質量保證計劃?產品特殊特性清單?工藝過程流程圖?車間平面布置圖?編制PFMEA?編制控制計劃CP?測量系統分析MSA及初始制程能力指數PPK研究?作業指導書（工藝卡片）、檢驗指導書、包裝指導書?提交生產件批準程序PPAP（包含PFMEA/控制計劃/MSA/全尺寸及性能檢驗報告等）

? 防錯清單—10.2.4 8.3.5.2 ? 替代方法清單—8.3.3.1d 8.3.3.2c ? 工程標準及變更管理 評審周期不能超過10個工作日--7.5.3.2.2 ? 產品安全清單

4.4.1.2 ? 汽車產品PFMEA、控制計劃、過程流程圖—8.3.5.2 ? 作業指導書SOP（包含 安全操作要求）與CP過程編號、過程名、特殊特性對應-8.5.1.2 ? 異常處理記錄

? 產品批次、SN管理規定-8.5.2 ? 4M變更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(臨時變更)

生產管理部門

? 生產現場區域劃分（場地平面布置圖）：不合格品區、成品區、模具區、檢具區、產品周轉區、原材料區等—7.1.3.1 ? 首件記錄確認（作業準備驗證記錄、停機驗證記錄）---8.5.1.3/4 ? 防錯點檢記錄—10.2.4 ? 6S管理（整理、整頓、清潔、清掃、安全、素養等）—7.1.4.1 ? 每日首巡檢檢驗執行、首件保存，末件保存，現場要有作業指導書、檢驗指導書-8.5.1 ? 生產現場標識—8.5.2（標識卡、流轉卡）

原材料、半成品要有流轉卡及產品標識卡、現場要有不合格品區，對不合格品進行狀態標識

? 生產計劃（滿足12個月以上）-8.5.1.7 ? 生產現場標識—8.5.2 原材料、半成品、成品 要有流轉卡及產品標識卡、現場要有不合格品區，對不合格品進行狀態標識

? 倉庫管理臺賬（含原材料及成品）：體現先進先出，原材料安全庫存，保質期-8.5.4 ? 倉庫定期盤點-8.5.4.1 ? 顧客財產管理-8.5.3

設備管理部門

? 生產設備臺賬?設備日常點檢記錄、設備保養計劃、關鍵設備備品備件臺賬?設備履歷表、設備維修保養記錄-8.5.1.4 ? 設備OEE/MTBF/MTTR統計分析-8.5.1.4

? 工裝（模具、治具）臺賬?工裝模具保養計劃及記錄；易損件備品備件臺賬，易損工

Page 1 of 3 裝更換計劃，模具履歷表（維修保養記錄及加工記錄）-8.5.1..5 ? 叉車、空壓機、儲氣罐等特種設備

要有技術監督檢驗研究所 檢定合格證明；-7.1.3

購買部門

? 合格供方名單（區分重要供應商或活躍供方）?供應商調查、評審表；合格供方體系調查（每年至少一次）?合格供方營業執照、質量體系證書復印件或者掃描件收集—8.4.1 ? 供方業績考核表（包含產品質量、交付及時率、質量問題次數、超額運費次數、市場退貨等）-8.4.2.4

? 合格供方體系開發計劃（如通過ISO9001、TS16949）--8.4.2.3 ? 與合同、分供方質量協議簽訂—8.4.3 ? 與分供方廉政協議簽訂—5.1.1.1 ? 制定采購計劃（采購計劃必須包含采購產品、原材料信息及要求，訂購數量、交期）、對供方準時交付的統計-8.4.3

生管部門

? 倉庫管理臺賬（含原材料、半成品、成品）：體現先進先出，原材料安全庫存，保質期-8.5.4 ? 倉庫定期盤點-8.5.4.1 ? 供應商財產-8.5.3 ? 交付及時率統計（如送貨單、快遞單及客戶收貨證明）-8.5.1

人事部門

? 員工培訓?培訓需求表?培訓計劃、臨時培訓計劃?培訓記錄表、培訓考試試卷等?員工培訓檔案、員工技能矩陣圖—7.2/7.3 ? 新人崗前培訓、轉崗培訓記錄；-7.2 ? 公司各崗位說明書（任職要求）、內審員任職要求、計量員任職要求、第二方審核員任職要求、外觀檢驗員任職要求等；-5.3 ? 內部員工滿意度調查（每年一次，至少調查60%以上員工）?對員工滿意度進行分析-7.2 ? 提案改善案例-7.2 ? 特殊工種 上崗證書清單匯總（電工、叉車司機駕照等）

? 內部關鍵崗位員工 廉政協議； 員工廉政文件培訓記錄。-5.1.1.1

品質管理部門

? 質量體系審核（每年至少一次，覆蓋所有過程和部門）：8.2.2 由內審組長編制內部體系審核計劃?首次會議?依照審核計劃按過程檢查表進行審核?開不符合項?末次會議?內部審核報告?不符合整改 ? 過程審核（每年覆蓋所有工序、班次及交接班）：

審核組長編制過程審核計劃?首次會議?按照過程審核檢查表按工序進行審核?過程審核評分表?不符合項?末次會議?審核報告?不符合整改 ? 產品審核（每個產品每年至少一次或新產品）：從最終成品庫隨機抽取5件待發貨的進行產品標識、外觀、全尺寸、性能等測試。

審核組長編制產品審核計劃?依照產品審核指導書審核?產品審核記錄?產品審核得分表

Page 2 of 3 ? 文件控制?建立文件發放回收臺賬、受控文件臺賬、外來文件管理發放臺賬等?確保公司相關文件處于受控狀態（如質量手冊、程序文件、作業指導書等）7.5.3 ? 記錄表單匯總臺賬、記錄保存期限規定7.5.3 ? 公司的每年業務計劃KPI、3-5的業務計劃KPI、KPI定期匯總—6.2 ? 內外部環境清單—4.1 ? 相關方期望及需求清單-4.2 ? 過程風險清單-6.1 ? 組織的知識清單（技術標準、內外部糾正預防措施改善報告）-7.1.6 ? 各客戶要求PPM統計或者客戶投訴次數統計

? 挑戰件（防錯驗證OK件 NG件）清單、校準驗證記錄，校準計劃--10.2.4 ? 限度樣（原材料、成品）管控臺賬，校準或驗證有效期--？10.2.4 ? 不合格品控制—8.7/10.2/6.1.2.2 不合格品評審記錄、糾正預防措施報告、8D 報告、不合格品返工指導書及重新檢驗記錄； 特采記錄

? 監視和測量設備管理-7.1.5 計量器具臺賬?制定量具/校準計劃?校準記錄、計量器具本體標識 ? 檢驗記錄及過程監控記錄—8.6/8.5.1.3/8.5.1.4 進料檢驗記錄（原材料）?首件、巡檢、末件檢驗記錄?成品檢驗記錄；全尺寸報告； ? 實驗室手冊、實驗室溫濕度記錄、實驗室試驗記錄單、實驗室設備保養計劃及記錄-7.1.5 ? 品質月報、不合格品統計等—8.7 ? 外觀件 限度樣板、外觀檢驗員崗位任職要求、外觀件檢驗區域照明（SOP規定）? MSA分析報告（計數型+計量型）-7.1.5.1.1 ? 控制計劃規定特殊特性 CPK分析報告，X-R控制圖（現場用）-9.1.1.1 ? 顧客財產登記（顧客財產包含模具、檢具、工藝卡片、圖紙等）-8.5.3 ? 顧客市場退貨分析-10.2 財務部

? 質量成本統計：-9.3.2.1 a 不良質量成本包含：內部故障成本（報廢損失費+返工/返修費+停工損失費+產品質量事故處理費）+外部故障成本（索賠費+退貨損失費+折價損失費+保修費）

營業部

? 顧客名單、顧客產品及占總銷售比（汽車客戶）； ? 客戶每月訂單（至少跨度12個月）-8.2.2 ? 顧客滿意度調查、與顧客有關績效監控（顧客打分卡）；顧客滿意度分析—9.1.2/9.1.2.1 ? 顧客合同、質量協議等客戶特殊要求收集?顧客特殊要求識別及評審，特殊要求與IATF標準及過程矩陣—8.2.2 ? 訂單評審（常規訂單/新產品）--8.2.3 ? 顧客投訴/顧客溝通—8.2.1

總經理/管理者代表-9.3 ? 經營檢討：經營檢討計劃，各部門報告，經營檢討報告，改進項—9.3 經營檢討（每年至少一次，一般在內審結束10天左右，或公司組織架構有重大變更時）

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