第一篇：外審員學習資料

案例分析及點評

一、申請受理及合同評審階段

1、許可/資質提供方面存在的典型問題

1）××木業有限公司的產品為實木地板和竹地板，但未提供生產許可證； 2）××酒業有限公司的產品為白酒，未提供生產許可證和衛生許可證；

3）××有限公司機動車制動液未提供生產許可證；

4）××化工有限公司生產液氯和氫氧化鈉，未提供生產許可證和安全生產許可證； 5）××有限公司申請的認證范圍為醬油的生產，未提供QS準入生產許可證； 6）××化工股份有限公司、××電力建設有限公司未提供安全生產許可證； 7）××機電有限公司××分公司未提供“翻新”業務的資質和“3C”證書；

8）××航空油料有限公司未提供其3個分公司的營業執照和危險化學品經營許可證； 9）××生物科技有限公司名稱變更未提供工商局的出具的更名證明； 10）××交通工程有限公司未提供安全生產許可證；

11）××建筑工程有限公司未提供設備安裝資質和安全生產許可證

12）××科技有限公司為生產體外生物制劑的企業，在2005年底必須取得GMP證書，企業未提供。

13)××機電有限公司為生產水泵、內燃機、油鋸的企業，未提供生產許可證。

14）××礦泉水有限公司未提供采水許可證。

15）××乳膠制品有限公司生產醫用手套，屬于醫療器械類，應提供生產許可證和衛生許可證。

16）××化工有限公司生產危險化學品，應有安全生產許可證；產品中有聚氨酯類木器漆，應通過“3C”認證，提交“3C”證書。

17）××農藥廠未提供生產許可證和安全生產許可證。18）××化學纖維有限公司未提供排污許可證。

評審意見:項目管理人員在受理組織的申請時首先要驗證組織是否合法,是否獲得了必要的許可,這是認證機構規避認證風險最重要的一個環節，如果組織未取得必要的許可，就不應受理其申請。

以下為認證中常見的許可/資質要求： a.產品生產許可證

國家質量技術監督總局2004/03/30頒布的《工業產品生產許可證管理辦法》中規定：任何企業、單位和個人，未取得生產許可證的，不得生產《國家實施生產許可證產品目錄》中的產品，擅自生產的，視為無證生產。

b.安全生產許可證

國家安全監督管理總局2004年1月13日頒布《安全生產許可證條例》中規定：國家對礦山、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業實施安全生產許可證制度，企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動（要求在2005/01/13前取得）。

c.衛生許可證

《中華人民共和國食品衛生法》第二十七條規定：未取得衛生許可證的，不得從事食品生產經營活動。食品生產企業和餐飲業需取得衛生許可證。

d.強制性產品認證

國家質檢總局令2001年第5號《強制性產品認證規定》第五條規定：凡列入《中華人民共和國實施強制性產品認證的產品目錄》

第二篇：外審員考試基礎知識部分

基礎知識部分

一、單項選擇題

1、社會上的各種傳言和議論,有的是無中生有,有的是空穴來風,我們要善于思索和分辨.―空穴來風‖的意思是（B）

（A）有空穴才會來風，否則就不會有風；

（B）有洞穴就有風進來,比喻事情的發生不是完全沒有原因的；（C）如像洞里的風一樣飄忽不定，一會這樣一會那樣；

（D）就象空穴中的風，完全沒來由；

2、不合格品控制的目的是（D）。

（A）防止不合格品的發生（B）不合格品的標識（C）不合格品的返工（D）防止非預期的使用。

3、以下公式正確的是（A）。

（A）Cp≥Cpk（B）Cp＜Cpk（C）Cp≤Cpk（D）Cp＞Cpk

4、通過在被關注特性與潛在影響因素之間建立模型來研究其相互之間因果關系的統計技術稱為（D）。

（A）實驗設計（B）假設檢驗（C）測量分析（D）回歸分析

5、按規律填數：1，2，2，4，（C），32（A）4（B）6（C）8（D）16

6、按規律填數：2，4，12，48，（C）（A）96（B）120（C）240（D）480

8、按規律補充圖形：（D）

（A）直角三角形（B）正方形（C）圓形（D）倒正等邊三角形

9、計點控制圖的統計基礎是（C）。

（A）抽樣（B）正態分布（C）帕松分布（D）百分比

解:計點控制圖的統計基礎是泊松分布 P（l），它只含一個參數l（l是單位產品上的不合格數），控制單位產品上不合格數只需一張控制圖。按照使用時的樣本（單位產品數）是否相同，又分為兩類：

（1）不合格數（c）控制圖：c 圖（樣本量相等）

（2）單位產品不合格數（u）控制圖：u 圖（樣本量可不相等）

10、第二語言學習是指除母語之外的其他語言的學習。以下不屬于第二語言學習的情形是（A）。（A）出生在中國的日本孩子同時學習漢語和日語。（B）中國學生去美國學習英語；（C）英國留學生一邊學中文一邊學日語（D）學校教學安排中有英語

11、省、自治區、直轄市標準化行政主管部門制定的工業產品的安全、衛生要求的地方標準，在本行政區域內是（C）。

（A）推薦性標準（B）行業標準（C）強制性標準（D）企業標準

12、由二氧化碳：溫室效應 可推出以下哪個？（C）（A）高速公路：汽車（B）石油：煤炭（C）洪水：水災.（D）收益：風險

13、GB/T19000-2000標準要求的法律法規是（A）。（A）與產品有關的法律法規要求；

14、以下活動最符合邏輯的順序是（C）①到了目的地； ②給朋友看相片；

③在車上聽當地人介紹景點； ④在很多地方拍了紀念照；

⑤踏上旅途；

(A)⑤②③①④(B)③①⑤④②（C）⑤③①④②(D)④②⑤③①

15、顧客可以采用（C）提出與產品有關的要求。

(A)合同方式(B)書信及電話方式（C）任何適宜的方式(D)面談

二、判斷題（正確的打―T‖，錯的打―F‖）

16、根據GB/T19001-2000標準，顧客財產可包括知識產權。（T）

17、GB/T19000-2000標準規定了質量管理體系的要求，該標準目的是統一質量管理體系的結構。（F）

18、GB/T19000-2000標準8.3條款要求記錄的―不合格性質‖僅指不合格的嚴重程度。（F）

19、趨勢圖有時也稱為―運行圖‖或―折線圖‖，它是通過一段時間內所關心的特性值形成的圖，來觀察其隨著時間變化的表現。（T）

20、質量管理體系要求是對產品要求的補充。（T）

21、持續改進可能是產品、過程和質量管理體系的改進。（T）

22、國家公務員可以從事認證、認證咨詢和認證培訓活動。（F）

23、抽樣是通過研究總體有代表性的部分來獲取該總體的某些特性信息的統計方法。(T)

24、過程能力分析就是檢查過程的固有變異和分布.(T)

25、組織對申請認證前就長期供貨的供應商不必進行評價。（F）

26、GB/T19000-2000標準8.5.2條款中的―不合格‖僅指不合格品。（F）

27、預防措施是對為消除經常發生的不合格原因所采取的措施。（F）

28、組織對每一項設計和開發活動都要進行策劃。（T）

29、從事礦山、危險化學品、煙花爆竹生產經營單位安全生產綜合評價的認證機構，經國務院安全生產監督管理部門推薦，方可取得認可機構的認可。（T）

30、只要經過認可的認證機構都可從事對國家規定強制性產品認證的產品實施認證工作。（F）

三、多項選擇題

31、組織在建立質量管理體系時應（ABCD）

（A）識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用

（B）確定這些過程的順序和相互作用

（C）確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法（D）監視、測量和分析這些過程

32、以下與字符串***1111形成規律的是（B D）：（A）100（B）0011111111（C）101（D）1100

33、GB/T19001-2000標準要求的記錄有（BD）。

（A）文件發放記錄；（B）管理評審記錄；（C）設備維護記錄；

（D）記錄產品唯一性的記錄；

34、以下描述正確的是（AB）。

（A）質量方針為質量目標的建立提供了框架。

（B）質量目標應與質量方針和持續改進的承諾相一致。（C）質量方針不能變更。

（D）質量目標不一定包括滿足產品要求所需的內容，但應是可測量的。

35、管理評審應（BC）。

（A）應按固定的時間間隔評審，（B）應按策劃的時間間隔評審（C）評價其持續的適宜性、充分性和有效性。（D）應包括對各部門的績效考核

36、GB/T19000-2000標準6.2.1條款中的產品質量影響人員包括（BD）。（A）外包方相關制造工人（B）合同制人員（C）保安（D）臨時聘用的生產工人

37、關于均值—極差圖，以下正確的是（AB）。（A）代碼X –R（B）計量數據控制圖（C）計點控制圖（D）它是SPC圖

38、下列適用于《中華人民共和國產品質量法》的是（ACD）。（A）汽車制造（B）建設工程（C）服裝加工（D）食品生產

39、GB/T19001-2000標準7.5.5 ―產品防護‖包括（ABCD）。（A）搬運（B）保護（C）貯存（D）包裝

40、GB/T19001-2000標準5.4.1要求―質量目標‖應（ACD）

（A）可測量（B）層層分解（C）與質量方針保持一致（D）包括與滿足產品要求有關的內容

四、填空題

41、《中華人民共和國計量法》中規定：用于貿易結算、安全防護、醫療衛生、環境監測方面的列入強制檢定目錄的工作計量器具，實行 強制 檢定。

42、《中華人民共和國認證認可條例》規定： 從事產品認證活動的認證機構，還應當具備與從事相關產品認證活動相適應的 檢測、檢查等技術能力。

43、把本來合格的判定為不合格，稱為第一類錯誤又稱Ⅰ型錯誤，其概率通常用 á 表示。

44、企業 標準應按省、自治區、直轄市人民政府的規定備案。

45、《中華人民共和國認證認可條例》第二條規定，認證是指由認證機構證明產品、服務、管理體系符合相關技術規范、相關技術規范的強制性要求或者標準的 合格評定 活動。46～50 請對以下場景進行分析，并在括號內寫出其所適用的GB/T19001-2000標準條款的編號。必須寫出所適用條款的最準確編號，但最多只須寫出三位章節號。

46、用于監視和測量的計算機軟件，在初次使用前已得到確認。（7.6）

47、某軟件公司請工程學院的教授講了一堂關于軟件特性的課程。（6.2.2）

48、某企業生產的產品所需的一個重要部件由另一工廠外協加工，但該企業未對加工過程進行識別和控制。（4.1）

49、對于采購的關鍵零件在合同中寫明在供方現場驗收。（7.4.3）

50、為確保質量管理體系持續的有效性、適宜性和充分性，組織最高管理者對其進行評審。（5.6.1）

五、簡答題

51、請簡述統計過程控制（SPC）圖的概念及其用途。

52、請說出以下幾組字母或數字組合在統計技術中的含義： PC、Cp、CpL、Cpk、6σ

53、簡要說明GB/T19001-2000哪些條款中體現了―以顧客為關注焦點‖原則，請至少舉出2個條款。

54、根據GB/T19001-2000標準說明，產品分為那幾種通用類別？各有什么特點？

六、案例分析及闡述題

55、一位審核員到某企業的倉庫審核，記錄了以下客觀證據：（1）墻上掛有倉庫管理規定，但無受控章；

（2）倉庫內各產品存放整齊，但無產品標識牌，相應文件也未對此作出規定；

（3）經倉庫管理員介紹，產品A 是加工原料，但產品A 配件倒立擺放，未按包裝箱指示箭頭擺放。根據以上證據，請說出該審核員審核了GB/T19001-2000標準的哪些條款？并判定是否存在不符合。

56、某企業產品檢驗采取抽樣的方式，但三個檢驗員的抽樣比例都不相同，該企業也沒有對抽樣比例的文件作出規定。請判斷是否符合GB/T19001-2000標準的要求？若不符合，請說出不符合哪一條款的要求?為什么？

57、在機加工車間有一臺大型龍門刨床，還是50年代的產品，已陳舊不堪。車間主任說:―這臺機器都用了半個世紀了，已經超過了報廢期限，但是它仍然是我們的主要生產設備，現在加工精度很不穩定。我們打了多次報告，要求購買新的設備，上面一直沒有批準。‖ 請判定是否存在不符合？若存在不符合，不符合GB/T19001-2000標準哪個條款，為什么？

58、審核員審核鍛造車間，審核員事先帶了鍛造車間的作業指定書，到現場后，對照現場的操作文件，發現和作業指導書中的要求一樣，再檢查了工人的操作記錄，發現其中的溫度、壓力...等..記錄齊全且均滿足文件的要求，當審核員查看爐內的溫度時發現4只溫度控制盤中沒有溫度的顯示，車間負責人回答：4只溫度計送去作試驗了，審核員說：那溫度是依據什么記錄的？車間負責人說：憑操作工人的經驗確定，如發現有不適宜時，用臨時的溫度計測試，審核員要求用臨時溫度計示范時，卻發現沒有溫度計控制線無法使用，請判斷審核員審核涉及了哪些條款？哪些條款出現不符合？

59、審核4.2.3時，審核員查看文件，文件得到批準，并且有文件發放記錄，然后審核員就離開了。問：這樣審核正確嗎？如果是你會怎么審核？

審核知識部分

一,單選: 1,一個組織聘請了兩位認證機構的審核員，對其供方的質量管理體系進行審核，這種審核為（）。

（A）第一方審核(B)第二方審核(C)第三方審核 2,根據《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》，一個具備國家注冊高級審核員和培訓教師資格的人員()a.只能受聘于一個認證機構 b.只能受聘于一個認證培訓機構

c.只能受聘于一個認證咨詢機構 d.可以同時被一個認證機構和一個認證培訓機構聘用

3，電路板焊接后,發現其中有一個元件是被損壞的,工人重新用合格的元件進行更換，使其達到合格，這是。

a.糾正 b.讓步 c.降級 d.糾正措施

4，顧客要求可以是

a.電話要貨 b.書目定單

c.任何方式提出的包括產品功能和交付的要求 d.a+b 二，多選: 1,下列沒有體現―4P‖管理原則的是什么? A 產品(product)B 價格(price)C 人口(population)D 過程(progress)三,判標:

1，某公司由于自身不具備設計能力，委托專業的設計院進行設計（）

2，停車場的保安人員觀察進場車輛外觀狀況，并將車輛存在的刮蹭缺陷告知業主。適用的標準條款為（）四，簡答：

1、請簡述與審核員有關的原則？

2、簡述CCAA審核員行為規范（至少寫出六條）？

3、如何對“產品的監視和測量”進行審核？

五，案例分析題：

請寫出不符合條款及內容,并寫出不符合事實:

1、審核員在供應部抽查采購合同，看見抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011和017）中―產品要求‖一欄都寫著―按國家標準‖，審核員問供應部負責人：―按哪個國家標準？‖供應部負責人看了看合同，說：―我不太清楚。‖供應部負責人問站在旁邊的采購員知不知道是哪個國家標準，采購員說：―我也不清楚‖。負責人說設計部應該知道，設計部沒聯系上。

2、、在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產的產品質量很好，被國家主管部門評為免檢產品，再加上我們售后服務非常出色，所以去年僅有二位顧客對我們產品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規定評價顧客滿意的方法。

3、審核員在檢測室抽查產品檢測報告，共有5項指標的檢測結果，而國家標準（GBXXXX-2005）規定該產品的檢測項目應為8項。審核員詢問檢測室主任：―你們的檢測項目為什么比國家標準規定少了3項？‖檢測室主任說：―按要求應該是8項，而我們是按工廠的檢驗規程要求辦的。‖接著出示了該檢驗規程，發現確實少了3項要求。

4、在某玩具包裝車間，審核員發現 W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應科一時買不來。和設計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問―圖紙和工藝書都沒顯示出來‖，主任說―設計科科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大。

5、在審核郵電局發送科時，文件規定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內發送。審核員發現在分選組內墻角處堆放了一堆發往青海的郵件，發送人員正將其放在紙箱內打包準備發送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發送嗎？發送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

第三篇：外審員考試基礎知識部分

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基礎知識部分

一、單項選擇題

1、社會上的各種傳言和議論,有的是無中生有,有的是空穴來風,我們要善于思索和分辨.“空穴來風”的意思是（B）

（A）有空穴才會來風，否則就不會有風；

（B）有洞穴就有風進來,比喻事情的發生不是完全沒有原因的；（C）如像洞里的風一樣飄忽不定，一會這樣一會那樣；

（D）就象空穴中的風，完全沒來由；

2、不合格品控制的目的是（D）。

（A）防止不合格品的發生（B）不合格品的標識（C）不合格品的返工（D）防止非預期的使用。

3、以下公式正確的是（A）。

（A）Cp≥Cpk（B）Cp＜Cpk（C）Cp≤Cpk（D）Cp＞Cpk

4、通過在被關注特性與潛在影響因素之間建立模型來研究其相互之間因果關系的統計技術稱為（D）。

（A）實驗設計（B）假設檢驗（C）測量分析（D）回歸分析

5、按規律填數：1，2，2，4，（C），32（A）4（B）6（C）8（D）16

6、按規律填數：2，4，12，48，（C）

（A）96（B）120（C）240（D）480

8、按規律補充圖形：（D）

（A）直角三角形（B）正方形（C）圓形（D）倒正等邊三角形

9、計點控制圖的統計基礎是（C）。

（A）抽樣（B）正態分布（C）帕松分布（D）百分比 解:計點控制圖的統計基礎是泊松分布 P（l），它只含一個參數l（l是單位產品上的不合格數），控制單位產品上不合格數只需一張控制圖。按照使用時的樣本（單位產品數）是否相同，又分為兩類：

（1）不合格數（c）控制圖：c 圖（樣本量相等）

（2）單位產品不合格數（u）控制圖：u 圖（樣本量可不相等）

10、第二語言學習是指除母語之外的其他語言的學習。以下不屬于第二語言學習的情形是（A）。

（A）出生在中國的日本孩子同時學習漢語和日語。（B）中國學生去美國學習英語；

（C）英國留學生一邊學中文一邊學日語（D）學校教學安排中有英語

11、省、自治區、直轄市標準化行政主管部門制定的工業產品的安全、衛生要求的地方標準，在本行政區域內是（C）。

（A）推薦性標準（B）行業標準（C）強制性標準（D）企業標準

12、由二氧化碳：溫室效應 可推出以下哪個？（C）（A）高速公路：汽車（B）石油：煤炭（C）洪水：水災.（D）收益：風險

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13、GB/T19000-2000標準要求的法律法規是（A）。（A）與產品有關的法律法規要求；

14、以下活動最符合邏輯的順序是（C）①到了目的地； ②給朋友看相片；

③在車上聽當地人介紹景點； ④在很多地方拍了紀念照； ⑤踏上旅途；

(A)⑤②③①④(B)③①⑤④②（C）⑤③①④②(D)④②⑤③①

15、顧客可以采用（C）提出與產品有關的要求。

(A)合同方式(B)書信及電話方式（C）任何適宜的方式(D)面談

二、判斷題（正確的打“T”，錯的打“F”）

16、根據GB/T19001-2000標準，顧客財產可包括知識產權。（T）

17、GB/T19000-2000標準規定了質量管理體系的要求，該標準目的是統一質量管理體系的結構。（F）

18、GB/T19000-2000標準8.3條款要求記錄的“不合格性質”僅指不合格的嚴重程度。（F）

19、趨勢圖有時也稱為“運行圖”或“折線圖”，它是通過一段時間內所關心的特性值形成的圖，來觀察其隨著時間變化的表現。（T）

20、質量管理體系要求是對產品要求的補充。（T）

21、持續改進可能是產品、過程和質量管理體系的改進。（T）

22、國家公務員可以從事認證、認證咨詢和認證培訓活動。（F）

23、抽樣是通過研究總體有代表性的部分來獲取該總體的某些特性信息的統計方法。(T)

24、過程能力分析就是檢查過程的固有變異和分布.(T)

25、組織對申請認證前就長期供貨的供應商不必進行評價。（F）

26、GB/T19000-2000標準8.5.2條款中的“不合格”僅指不合格品。（F）

27、預防措施是對為消除經常發生的不合格原因所采取的措施。（F）

28、組織對每一項設計和開發活動都要進行策劃。（T）

29、從事礦山、危險化學品、煙花爆竹生產經營單位安全生產綜合評價的認證機構，經國務院安全生產監督管理部門推薦，方可取得認可機構的認可。（T）

30、只要經過認可的認證機構都可從事對國家規定強制性產品認證的產品實施認證工作。（F）

三、多項選擇題

31、組織在建立質量管理體系時應（ABCD）

（A）識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用

（B）確定這些過程的順序和相互作用

（C）確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法（D）監視、測量和分析這些過程

32、以下與字符串***1111形成規律的是（B D）：（A）100（B）0011111111（C）101（D）1100

33、GB/T19001-2000標準要求的記錄有（BD）。

（A）文件發放記錄；（B）管理評審記錄；（C）設備維護記錄；

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（D）記錄產品唯一性的記錄；

34、以下描述正確的是（AB）。

（A）質量方針為質量目標的建立提供了框架。

（B）質量目標應與質量方針和持續改進的承諾相一致。（C）質量方針不能變更。

（D）質量目標不一定包括滿足產品要求所需的內容，但應是可測量的。

35、管理評審應（BC）。

（A）應按固定的時間間隔評審，（B）應按策劃的時間間隔評審（C）評價其持續的適宜性、充分性和有效性。（D）應包括對各部門的績效考核

36、GB/T19000-2000標準6.2.1條款中的產品質量影響人員包括（BD）。（A）外包方相關制造工人（B）合同制人員（C）保安（D）臨時聘用的生產工人

37、關于均值—極差圖，以下正確的是（AB）。（A）代碼X –R（B）計量數據控制圖（C）計點控制圖（D）它是SPC圖

38、下列適用于《中華人民共和國產品質量法》的是（ACD）。（A）汽車制造（B）建設工程（C）服裝加工（D）食品生產

39、GB/T19001-2000標準7.5.5 “產品防護”包括（ABCD）。（A）搬運（B）保護（C）貯存（D）包裝

40、GB/T19001-2000標準5.4.1要求“質量目標”應（ACD）

（A）可測量（B）層層分解（C）與質量方針保持一致（D）包括與滿足產品要求有關的內容

四、填空題

41、《中華人民共和國計量法》中規定：用于貿易結算、安全防護、醫療衛生、環境監測方面的列入強制檢定目錄的工作計量器具，實行 強制 檢定。

42、《中華人民共和國認證認可條例》規定： 從事產品認證活動的認證機構，還應當具備與從事相關產品認證活動相適應的 檢測、檢查等技術能力。

43、把本來合格的判定為不合格，稱為第一類錯誤又稱Ⅰ型錯誤，其概率通常用 á 表示。

44、企業 標準應按省、自治區、直轄市人民政府的規定備案。

45、《中華人民共和國認證認可條例》第二條規定，認證是指由認證機構證明產品、服務、管理體系符合相關技術規范、相關技術規范的強制性要求或者標準的 合格評定 活動。46～50 請對以下場景進行分析，并在括號內寫出其所適用的GB/T19001-2000標準條款的編號。必須寫出所適用條款的最準確編號，但最多只須寫出三位章節號。

46、用于監視和測量的計算機軟件，在初次使用前已得到確認。（7.6）

47、某軟件公司請工程學院的教授講了一堂關于軟件特性的課程。（6.2.2）

48、某企業生產的產品所需的一個重要部件由另一工廠外協加工，但該企業未對加工過程進行識別和控制。（4.1）

49、對于采購的關鍵零件在合同中寫明在供方現場驗收。（7.4.3）

50、為確保質量管理體系持續的有效性、適宜性和充分性，組織最高管理者對其進行評審。（5.6.1）

五、簡答題

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51、請簡述統計過程控制（SPC）圖的概念及其用途。

52、請說出以下幾組字母或數字組合在統計技術中的含義：

PC、Cp、CpL、Cpk、6σ

53、簡要說明GB/T19001-2000哪些條款中體現了“以顧客為關注焦點”原則，請至少舉出2個條款。

54、根據GB/T19001-2000標準說明，產品分為那幾種通用類別？各有什么特點？

六、案例分析及闡述題

55、一位審核員到某企業的倉庫審核，記錄了以下客觀證據：（1）墻上掛有倉庫管理規定，但無受控章；

（2）倉庫內各產品存放整齊，但無產品標識牌，相應文件也未對此作出規定；

（3）經倉庫管理員介紹，產品A 是加工原料，但產品A 配件倒立擺放，未按包裝箱指示箭頭擺放。根據以上證據，請說出該審核員審核了GB/T19001-2000標準的哪些條款？并判定是否存在不符合。

56、某企業產品檢驗采取抽樣的方式，但三個檢驗員的抽樣比例都不相同，該企業也沒有對抽樣比例的文件作出規定。請判斷是否符合GB/T19001-2000標準的要求？若不符合，請說出不符合哪一條款的要求?為什么？

57、在機加工車間有一臺大型龍門刨床，還是50年代的產品，已陳舊不堪。車間主任說:“這臺機器都用了半個世紀了，已經超過了報廢期限，但是它仍然是我們的主要生產設備，現在加工精度很不穩定。我們打了多次報告，要求購買新的設備，上面一直沒有批準。” 請判定是否存在不符合？若存在不符合，不符合GB/T19001-2000標準哪個條款，為什么？

58、審核員審核鍛造車間，審核員事先帶了鍛造車間的作業指定書，到現場后，對照現場的操作文件，發現和作業指導書中的要求一樣，再檢查了工人的操作記錄，發現其中的溫度、壓力...等..記錄齊全且均滿足文件的要求，當審核員查看爐內的溫度時發現4只溫度控制盤中沒有溫度的顯示，車間負責人回答：4只溫度計送去作試驗了，審核員說：那溫度是依據什么記錄的？車間負責人說：憑操作工人的經驗確定，如發現有不適宜時，用臨時的溫度計測試，審核員要求用臨時溫度計示范時，卻發現沒有溫度計控制線無法使用，請判斷審核員審核涉及了哪些條款？哪些條款出現不符合？

59、審核4.2.3時，審核員查看文件，文件得到批準，并且有文件發放記錄，然后審核員就離開了。問：這樣審核正確嗎？如果是你會怎么審核？

審核知識部分 一,單選: 1,一個組織聘請了兩位認證機構的審核員，對其供方的質量管理體系進行審核，這種審核為（）。

（A）第一方審核(B)第二方審核(C)第三方審核 2,根據《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》，一個具備國家注冊高級審核員和培訓教師資格的人員()a.只能受聘于一個認證機構 b.只能受聘于一個認證培訓機構

c.只能受聘于一個認證咨詢機構 d.可以同時被一個認證機構和一個認證培訓機構聘用

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3，電路板焊接后,發現其中有一個元件是被損壞的,工人重新用合格的元件進行更換，使其達到合格，這是。

a.糾正 b.讓步 c.降級 d.糾正措施

4，顧客要求可以是

a.電話要貨 b.書目定單

c.任何方式提出的包括產品功能和交付的要求 d.a+b 二，多選: 1,下列沒有體現“4P”管理原則的是什么? A 產品(product)B 價格(price)C 人口(population)D 過程(progress)三,判標: 1，某公司由于自身不具備設計能力，委托專業的設計院進行設計（）

2，停車場的保安人員觀察進場車輛外觀狀況，并將車輛存在的刮蹭缺陷告知業主。適用的標準條款為（）四，簡答：

1、請簡述與審核員有關的原則？

2、簡述CCAA審核員行為規范（至少寫出六條）？

3、如何對“產品的監視和測量”進行審核？

五，案例分析題：

請寫出不符合條款及內容,并寫出不符合事實:

1、審核員在供應部抽查采購合同，看見抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011和017）中“產品要求”一欄都寫著“按國家標準”，審核員問供應部負責人：“按哪個國家標準？”供應部負責人看了看合同，說：“我不太清楚。”供應部負責人問站在旁邊的采購員知不知道是哪個國家標準，采購員說：“我也不清楚”。負責人說設計部應該知道，設計部沒聯系上。

2、、在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產的產品質量很好，被國家主管部門評為免檢產品，再加上我們售后服務非常出色，所以去年僅有二位顧客對我們產品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規定評價顧客滿意的方法。

3、審核員在檢測室抽查產品檢測報告，共有5項指標的檢測結果，而國家標準（GBXXXX-2005）規定該產品的檢測項目應為8項。審核員詢問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標準規定少了3項？”檢測室主任說：“按要求應該是8項，而我們是按工廠的檢驗規程要求辦的。”接著出示了該檢驗規程，發現確實少了3項要求。

4、在某玩具包裝車間，審核員發現 W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應科一時買不來。和設計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝書都沒顯示出來”，主任說“設計科科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大。

5、在審核郵電局發送科時，文件規定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內發送。審核員發現在分選組內墻角處堆放了一堆發往青海的郵件，發送人員正將其放在紙箱內打包準備發送。審核員問：這是怎么回事，--------------------------精品

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為什么你們用紙箱打包，你們規定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發送嗎？發送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

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第四篇：EMS外審員考試2009_06

2009年6月ISO14000國家注冊審核員考試試卷

(基礎知識)

一、單選題

1.按照GB/T24001-2004標準的要求，組織應就將其環境方針進行傳達，傳達的范圍應為()。

(A)組織內的所有員工

(B)組織內的所有員工和所有的相關方

(C)組織內的所有員工以及所有代表組織工作的人員

(D)組織所使用的產品或服務所涉及的相關方

2.GB/T24001-2004標準的“環境”是指()。

(A)影響人類生存和發展的各種天然的和經過人工改造的自然因素的總體，包

括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護區、風景名勝區、城市和鄉村等

(B)組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系

(C)影響工作場所內員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健

康和安全的條件和因素

(D)影響工作場所外員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健

康和安全的條件和因素

3.評價重要環境因素和重大環境影響時應考慮()。

(A)環境影響的程度

(B)適用的法律法規

(C)內、外部相關方的關注

(D)以上全部

4.重要環境因素可以通過()方式控制。

(A)環境目標、指標和方案

(B)運行控制

(C)應急準備和響應

(D)以上全部

5.XX硫酸生產企業的廢氣排放應執行的污染物排放標準是()。

(A)《大氣污染物綜合排放標準》；

(B)《煉焦爐大氣污染物排放標準》；

(C)《鍋爐大氣污染物排放標準》；

(D)《工業爐窯大氣污染物排放標準》。

6.無組織排放是指大氣污染物()。

(A)低矮排氣筒的排放

(B)不經過排氣筒的無規則排放

(C)雜亂無章的排放

(D)A+B

7.關于 GB/T24001-2004標準，下面哪一個提法是正確的？()

(A)標準包含了一些針對其他管理體系的要求

(B)標準可能不適用于個別的地理、文化和社會條件

(C)兩個從事類似活動但具有不同環境績效的組織可能都是符合標準要求的(D)以上全部

8.一架飛機前四分鐘按半速飛行,后四分鐘按全速飛行,共飛了72千米,請選出以全速飛行速度是()。

(A)360KM

(B)540KM

(C)720KM

(D)960KM

9.一個浴缸放滿水用30分鐘,放光水用50分鐘,如果進水和出水的速度保持均速.要多第時間才能放滿一缸水()。

(A)60分鐘

(B)75分鐘

(C)90分鐘

(D)120分鐘

10.盡管在哮喘病的治療方面取得了進步，該病引起的死亡率在前十年中都達到了之前的兩倍，針對這一現象有2種可能的解釋：

1、哮喘病記錄在前十年中比以前更為完全和準確；

2、城市污染加劇，但在某些長期具有完整醫療記錄并且記錄程度極小或無污染的城市中，哮喘死亡率也在增加，由此我們可以得出結論，正是哮喘病患者為減輕癥狀而使用的支氣管吸水器導致了死亡率的上升。()

(A)前十年中城市污染程度并未翻倍

(B)即使按照說明書使用，支氣管吸入器也并不安全

(C)使用支氣管吸水器將加劇哮喘病患者通常具有的其他病癥，而這些病癥往往會產生致命的結果，即使哮喘病本身并不治病。

(D)引起哮喘病死亡率增長的原因可能是城市污染的加重，哮喘病死亡率記錄的改進或者支氣管吸入器的使用。

11.從事下列哪些活動的單位須經縣級以上地方人民政府環境保護部門批準

()。

(A)從事收集危險廢物經營活動

(B)從事收集危險廢物活動

(C)從事收集貯存處置危險廢物經營活動

(D)從事收集貯存處置危險廢物活動

12.攀比效應，指社會經濟活動中某些相關經濟變量之間或經濟利益主體在利益分配方面存在的相互影響，輪番推進的現象。根據以上定義，下列屬于攀比效應的一項是()。

(A)甲和乙在比誰跑得快，并約定輸者請對方喝酒。

(B)甲公司技術人員到乙公司車間參觀，并在決心要向乙公司學習。

(C)企業職工在工資收入方面相互對比，并要求本單位上調工資，增加收入。

(D)省公安廳比較兩縣公安局抓獲小偷的數量后，認為甲縣治安好。

二、判斷題

1.GB/T24001-2004標準是非強制性標準。因此，實施并申請GB/T24001-2004認證的組織不必對標準規定的所有條款予以滿足。()

2.ISO9001是ISO14001的規范性引用文件。()

3.組織應定期評審應急準備和響應程序。()

4.組織應確保被確定為可能具有重大環境影響的工作的人員都具備相應的能力。

()

5.《中華人民共和國固體廢物污染防治法》不適用于液態廢物和置于容器中的氣態廢物的污染防治。()

6.環境管理體系策劃時所獲得的信息可用于環境管理體系其他要素(如運行控制、監測和測量等)的建立和運行。()

7.向大氣排防粉塵的排污單位，必須采取除塵措施。()

8.程序可以形成文件，也可以不形成文件。()

9.根據GB/T24001-2004中“4.5.4”記錄控制條款，組織應建立并保持必要的記錄，但并不要求為此而建立程序。()

10.GB/T24001標準“4.4.3信息交流”，強調的是信息的傳遞，而不是處理。()

三、多選題

1.環境管理體系文件應包括()。

(A)環境方針

(B)目標和指標

(C)體系所覆蓋范圍的描述

(D)標準所要求的程序

2.以下描述符合環境因素定義的是()。

(A)二氧化硫的排放

(B)水質惡化

(C)噪聲排放

(D)空氣污染

3.下列關于《大氣污染綜合排放標準》說法中正確的是()。

(A)任何一個排氣筒必須同時遵守最高排放濃度和最高排放速率兩項指標，超過其中任何一項均為超標排放

(B)在97年1月1日前后設立的污染源所執行的標準值不同

(C)在97年1月1日前后設立的污染源為新污染源，后設立的為現有污染源

(D)關于排放速率，現有污染源分為二、三級，新污染源分為一、二、三級

4.對于組織使用的產品中所確定的重要環境因素，應將適用的程序和要求通報

()。

(A)供方

(B)合同方

(C)鄰居

(D)環保局

四、填空題

1.污染物按性質分為()類。

2.GB/T24001標準4.5.4要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、()、檢索、留存和處置。

3.持續改進目的是根據組織的環境方針，實現對()的改進。

4.某人乘車上班，如果車速減低20%，則在路上的時間將增加()%。

5.組織定期檢查環境管理體系各要素是否有效實施。()

6.某化工廠現場正在對硫酸儲罐砌圍堰。()

五、簡答題

1.簡述環境方針、目標、指標和管理方案之間的關系。

2.簡述污染預防的概念，污染預防措施的優先原則。

3.某組織提供了法律法規清單，但沒有落實到具體的環境因素，是否不符合GB/T24001-2004標準4.3.2條款，為什么？

4.建設項目的環境保護設施由誰提出竣工驗收申請，何時提出，由誰接受申請？實驗項目的驗收申請有何不同？

五、闡述題

1.闡述4.3.1環境因素在整個管理體系中的作用。

2.某金屬配件廠的生產工藝如下所示：

下料(剪板)→成型(沖壓)→組焊→表面處理(前處理、噴漆)→裝配→成品

該工廠的靠近沖壓設備左面有一住宅樓，因工廠三班倒，晚班因剪板機及沖壓機設備噪聲過大，總是遭到住宅樓居民投訴。

根據上述給出的工藝圖，請分析剪板機和沖壓機的噪聲治理的措施以及噴漆工序廢氣的治理措施。

(審核知識)

一、單項選擇題

1.當質量管理體系、環境管理體系、職業健康管理體系被一起審核時，稱為()。

(A)整合審核

(B)一體化審核

(C)聯合審核

(D)結合審核

2.申請人在申請CCAA注冊資格時，需要滿足()。

(A)培訓經歷

(B)教育和工作經歷

(C)環境工作經歷

(D)以上全部

3.審核組織環境管理體系所必要的資源時，應關注()。

(A)人力資源和專項技能

(B)基礎設施

(C)技術和財力資源

(D)以上全部

4.第二階段審核的內容不包括()。

(A)重要環境因素是否收到有效的控制

(B)組織確定的環境管理體系范圍的合理性

(C)目標指標、方案是否按照預定的計劃安排實施或完成(D)體系監測及內審程序的實施，以及管理評審的實施情況

5.首次會議的主要目的包括()。

(A)為審核制定計劃

(B)確定實施審核所需的資源和審核員人數

(C)介紹實施審核采用的方法和程序

(D)以上全部

6.根據2007年6月1日起實施的CCAA的《環境管理體系審核員注冊準則》，申請人必須()。

(A)具有大學本科(含)以上高等教育學歷，并具有至少5年技術或管理崗位的工作經歷

(B)具有大專(含)以上高等教育學歷，并具有至少5年技術或管理崗位的工作經歷

(C)具有大學本科(含)以上高等教育學歷，并具有至少4年技術或管理崗位的工作經歷

(D)具有大專(含)以上高等教育學歷，并具有至少4年技術或管理崗位的工作經歷

7.下述關于實習審核員的正確描述是()。

(A)必要時可以單獨成組，但不能獨立開具不符合報告

(B)不能單獨成組，也不能單獨提供涉及審核現場的專業技術支持

(C)不能單獨成組，但有可能單獨提供涉及審核現場的專業技術支持

(D)以上都不對

8.當要進行注冊資格擴展時，應以實習審核員的身份，作為審核組成員在該體系審核組長的指導和幫助下，完成()次完整的體系審核。

(A)2

(B)3

(C)4

(D)

5二、判斷題

1.分公司是總公司下屬的直接從事業務經營活動的分支機構或附屬機構，分公司可以有法人資格，獨立的法律地位，可以獨立承擔民事責任。()

2.第三方認證審核中的初次審核、監督審核和再認證都是完整的體系審核。()

4.在監督審核前不必進行文件審核。()

5.審核準則應當包括GB/T24001-2004標準的附錄內容。()

6.審核員必須到現場跟蹤驗證糾正措施的有效性。()

7.在第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。()

三、多項選擇題

1.對某紡織廠進行環境管理體系審核的審核準則可包括(ABCD)。

(A)GB/T24001-2004標準

(B)組織的運行控制程序

(C)認證認可條例

(D)紡織染整工業適用的法律法規

2.市場營銷以()為出發點和回歸點。

A 顧客需求B 購買動機C 企業發展戰略D企業形象

3.監督審核方案必須包含的內容有()

(A)組織的內部審核和管理評審實施情況

(B)組織所有職能層次的活動

(C)組織對投訴的處理

(D)組織對認證書的使用情況

四、簡答題

1.現場審核活動的內容包括哪些？

2.某公司噴漆作業產生的廢氣通過活性炭吸附裝置進行處置，但審核組發現企業最近的自我監督報告中二甲苯廢氣嚴重超標，請就上述情況談談審核思路(至少談出三條款的內容)

3.舉例說明對標準“4.5.2合規性評價”的符合性和有效性進行審核時，應取得哪些證據。

4.在審核4.3.1環境因素的符合性和有效性時，應提供哪些證據？

五、闡述題

1.某城市工業區內一汽車制造廠涂漆車間的生產工藝為：清洗除油—水清洗—磷化—水清洗—涂漆—水清洗—干燥—中涂—烘干—噴面漆—烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗滌劑，磷化使用磷酸鋅、硝酸鎳，涂底漆使用不含鉛的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用熱空氣加熱方式。生產過程中產生的廢氣經過吸附處理后由30米高的排氣筒排放；產生的廢水排入汽車制造廠污水綜合處理站處理達標后排入城市污水處理廠。

(1)該涂漆車間的主要環境因素有哪些？

(2)請給出噴漆廢水的主要污染因子，評價污水處理方式的合規性。

(3)與該生產過程有關的固體廢棄物是否屬于危險廢物，為什么？

六、案例分析:

1.審核員在某電鍍公司審核,看到電鍍車間內的含鉻廢水流向一地下管道,便問水流向哪里了,車間主管表示不大清楚,找來動力處的孫處長了解情況,孫處長說我們公司有文件規定,各個車間的廢水,包括公司所有廢水均沒有直接排放,而是流到綜合處理池去了,經處理達標后才排放。

2.2006年6月審核員在某廠發現，公司制造車間在3個月前引入了新的噴漆生產線，查閱該車間的環境因素識別和評價記錄得知是在2006年1月填寫的，之后并沒有增加或修正，詢問車間環境管理負責人，他說將在2006年12月管理評審時再進行新設備的環境因素識別和評價。

3.審核員在某公司進行第一階段審核時，從內審資料抽查一份報告是，機加工車間漏油的報告已經結案，但是第二階段審核時發現機加工車間的漏油仍很嚴重。

4.某公司2007年第一次審核時，共發現20個問題，其中車間審核3個時，發現15個問題目，辦公室審核2小時，沒有問題。到2008年第二次審核時，審核安排車間審核2小時，辦公室審核3小時。

5.審核員2007年8月在品質部審核，查看了《法律法規和其他要求遵循情況評價程序》，程序中規定：“品質部每年6月和12月對公司承諾的法律法規和其他要求的遵守情況進行一次全面評價，并保存評價記錄。”審核員要求查看該6月份的評價記錄，品質部負責人說：“公司今年5月中旬才開始實施環境管理體系，我們品質部的工作量很大，加上這幾個月一直在為迎接認證審核作準備，所以6月份沒有對守法情況進行評價，等忙過這一段后再做也不遲。”

第五篇：深圳外審員培訓報名doc

2011外審員

【】ISO9000外審員是國家注冊審核員的俗稱，是經過培訓合格并經CNAT認可備案，掛靠在認證機構并達到20個審核日數，還要通過CNAT面試才能保持的資格，而且每年都要為保持資格努力，外審員是給準備或已通過認證的企業進行審核的人員，審核企業是否按照ISO9001要求實施，有無不符合，有權向認證公司反映該企業是否能通過認證并取得證書。當然是很受企業尊敬的，也是高薪行業。審核員的薪資是按天計算。

報考條件

首先參加ISO9000外審員培訓班，然后經考試合格后（70分及格）可以拿到培訓合格證。如果要注冊審核員資格還要申報，具備一定的學歷和相關工作要求。

培訓對象

面向企事業單位從事職業健康安全工作的人員，特別是有志于從事職業健康安全管理體系審核的人員。

培訓內容

深圳市深監管理認證培訓中心有限公司編制的經CCAA確認的職業健康安全管理體系審核員培訓教材，按CCAA頒布的《職業健康安全管理體系審核員培訓教學大綱》的要求，將職業健康安全管理體系標準知識與審核知識合二為一講授。

考核發證與實習審核員注冊

培訓合格者可獲得CCAA認可的“職業健康安全管理體系審核員培訓合格證書”。培訓證書是參加CCAA組織的注冊統一考試條件之一。參加全國筆試統考合格后，才可向CCAA申請質量管理體系國家注冊實習審核員資格。

為了培養更多的能承擔企業質量管理體系認證審核工作的國家注冊審核員，我們培訓機構常年舉辦ISO9000質量管理體系國家注冊審核員培訓班，本公司舉辦的培訓班均由CCAA認可的有豐富質量體系審核經驗的培訓教師授課、采用CCAA認可的教材、按照CCAA認可的模式組織教學，充分保證教學質量。更多相關知識，請聯系在線老師。

2011外審員