第一篇：如何快速申請私募牌照

公眾號：君華匯

如何快速申請私募“牌照”

當一家私募公司注冊好了，我們就要去協會備案。今天，我來跟大家分享一下如何快速申請私募牌照。

高管資格

從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格，這個資格嘛，你要不就通過它的基金考試，要不就是從業3年以上之類的，協會上有具體說明，這里放個網址。《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

http://，具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：

（一）通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；

（二）最近三年從事投資管理相關業務；

（三）基金業協會認定的其他情形。

牌照類型

這里又是一個要重點說明的地方，根據中基協最新改版通知，你只能在私募證券投資基金管理人、私募股權、創業投資基金管理人和其他這三種類型里選一種，就算是以前選了多種的也要改回來，所以這個要想好！法律意見書

需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。這個實際上是關鍵，需要你和律所好好溝通，因為律所是要全程參與你的申請的！

相關規定：1）私募基金管理人登記法律意見書指引

http://

2）中基協負責人就落實 《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關問題答記者問

http:// 網上申請

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網址https://ambers.amac.org.cn，申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。

等待協會反饋并取得私募基金管理人牌照

如果協會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交;協會通過審核后，發送郵件至管理人郵箱，（這里再默默補充一句，郵箱要選穩定的）私募備案成功。現在你就有資格產品啦！

以上只是對創立一家私募的注冊流程的一個簡單介紹，而要真正實際操作，創立私募機構到取得牌照的復雜程度更深，而且根據協會規定取得牌照后六個月之內必須成功備案一個基金產品，否則就會被吊銷，這就是過完一個坎又來一個。看完上面就能知道真正將私募公司創立起來是需要全方位的準備的，而其中面臨的大難關就是公司注冊，某些地方現在是完全不允許注冊“投資類”字樣的公司的，如果想在一些地方注冊，可以了解相關的“私募小鎮或基地”，這些平臺一般都與政府有合作，在注冊方面就有很多優惠政策。

比如我所在的四川成都地區目前工商咨詢是不可以注冊的，除非你能拿到金融辦的批條，這個批條如果只是個人去申請，基本沒有可能拿到。我的辦法就是通過入駐成都的“私募”基地來解決這個大問題，為什么？因為“私募基地”有政策支持啊！！

我機構入駐的君華匯私募基地首先吸引我的就是可以提供入駐后3-5個工作日快速工商注冊辦理，嗯，實際來看的話應該要10個工作日左右，但我在成都注冊的問題這個大問題就這樣解決了，這個無比重要！畢竟在上面第一塊我也就講到一般正常流程的工商注冊大家就知道是有多麻煩的事，麻煩其次，重點是他能拿到人家的批條啊。另外除了這個以外還有別的優惠政策，具體要看不同地方的基金小鎮的政策，我這里因為它是和當地的成華區政府有合作的，所以政府就根據企業對地方的經濟貢獻給予企業最高1000萬，高管最高200萬獎勵，稅收方面的優惠政策是前3年減免，后3年減半征收。

嗯，再多說一句如果要入駐基金小鎮的話，要好好看一下它具體能提供的政策服務，現在的其他地方的“私募小鎮”所提供的服務大多只是在工商注冊方面，而在其他服務上是缺失的。我當時看君華匯就好好研究了一下它的服務，入駐后享受是工商注冊，裝修補貼、私募孵化、產品創設、投研服務、私募路演、資本引薦

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等都是它所提供的綜合性金融服務，像我查了一下廣州、珠海橫情、寧波梅山以及成都天府基金的基金小鎮都沒有這塊服務內容的，我主要看中的就是它的產品孵化、投研服務和資本引薦這幾塊。

因為它背靠大券商，就會為我提供優質的客戶與資金，我的產品孵化就能與他們合作。不同地方的政策也是不一樣的。私募機構可以查詢自己周圍的“私募小鎮”的入駐政策和優惠條件。其他我沒講到的，跟帖問就好了，有時間我還是會來逛一圈。

最后祝大家順利注冊~我會每天為大家燒香祈禱，哈哈

第二篇：2017年最新申請私募牌照的條件和材料

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2017年最新申請私募牌照的條件和材料

私募牌照也稱作私募基金管理人備案需要是發行私募產品之前一個硬性條件，由于現在對于申請私募牌照是越來越嚴格，導致大多數人們已經不知從何下手，下面是由屹商企業小小屹整理的關于2017年最新申請私募牌照的條件和材料分享給大家，歡迎閱讀!

申請私募牌照的材料和條件

其一大項：申請私募牌照的具體材料。

一、公司所需要的條件和材料：

1.最新營業執照;

2.公司章程(最后一頁需有簽字、日期、公章);

3.驗資報告(實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯單);

4.財務審計報告(營業執照是2017年之前注冊的公司需要提供，會計師聯系人電話和郵箱);5租賃合同;

6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機構LOGO的前臺圖片;

7.公司員工花名冊8人以上(帶身份證號碼);

8.工商公示出資人信息圖片;

9.工商存檔出資人信息圖片。

二、所有股東需要的條件和資料：

1.原件身份證(正、反面);

2.畢業證;

3.聯系方式(移動電話、郵箱、辦公座機);

4.個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業后填寫，工作經歷從大學畢業后填寫)。

三、所有高管和法人需要的條件和材料：

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1.原件身份證(正、反面);

2.畢業證(高中-大專-本科-碩士-博士，需連貫不能中斷);

3.個人簡歷(教育經歷從高中依次填寫，工作經歷從大學畢業后填寫，工作經歷需要和投資、證券、基金公司相關的經歷，工作經歷的證明人和電話);

4.聯系方式(移動電話、郵箱、辦公座機);

5.基金從業資格證;

6個人征信報告;

7.勞動合同和社保證明。

其二大項：申請私募備案牌照的人員要求。

人員要求，無非是擁有基金從業資格證的人員數量和質量。官方最低要求是這樣的，私募股權要求有兩名人員有基金從業資格證即：法人、風控總監。私募證券要求有三名人員有基金從業資格證即：法人、風控總監、基金經理。

這里要多說一下，人員是申請中的重中之重。①人員數量不要可這最低要求來，②太年輕的90后不行，當然也有行的，大部分不行，你就當不行就行了。③沒有金融方面經驗的不行，這個和90后某方面是一致的，因為90后太年輕不會有什么經驗。

其三大項：關于申請私募牌照的難度。

我用一組數據來說明，近一個月內，全國范圍內基金業協會一共通過了490例私募基金牌照。分到每個市縣沒有幾例。

其四大項：轉讓私募牌照的注意事項

1、選擇目標公司。

目標公司按公司類別分為：投資管理、基金管理、資產管理、XX投資、投資、資本、部分有限合伙等等，有些公司現在已經不能申請私募牌照。但是原來可以且私募牌照保留了下來。所以種類會很多。目標公司按私募牌照種類來分兩種，一種是單項、雙項，一種是雙項、三項、四項。看似有點重復實際上不重復，現行政策是證券和股權不能同時申請。而股權一般會和創投一起申請，或者股權和其他一起申請，因為業務上有需要且這樣申請是可以的。而申請證券一般是單獨申請的。沒有疊加。老的牌照不受現行政策限制，他可能是四類的任意組合。

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2、更換人員要求。

更換人員最起碼要換掉以下幾個項才算獲取實際控制權，工商要換法人、股東。牌照要換掉法人。這是最低要求。如果不能換掉這幾項都不完美。換掉上述項基本就擁有了整個公司和牌照的實際控制權和運營權可以操作產品以及后續工作。

對于人員的要求和申請是一樣的。要換什么人員就要提供相應要求的人員。

3、時間。

從提交材料算起，官方給予的承諾都是20個工作日。從近期審批的材料來看，變更有五個工作日就通過的。新申請的所以材料都要從新審核，而變更只要審核變更項。

4、申請和轉讓的對比總結。

申請的話價格便宜、成本低，但是難度高、時間長。從大量案例來看，兩次能過就算幸運。不要相信什么服務機構百分百一次通過，他不會告訴你失敗率。收了錢卡在半截你根本不知道怎么辦是好。有很多企業者反映找的律所出具的法律意見書不行但是中間更換律所已經不實際只能拖。還有中介承諾多久能過結果不能過，把責任都推到協會你也不知道怎么做。說的好聽不如說的真實。

價格的話收購肯定更貴。相比起來有可能差一半或者更多。看目標公司的種類。還有特定公司有可能有附加價值會增加牌照的價位。特別便宜的公司一定有缺陷。比如有個私募牌照很便宜很便宜但是有效期只有兩個月。無論怎么樣的方案都有很大風險。

第三篇：申請公募牌照問題三種模式

私募機構申請公募基金牌照三種模式

私募資產管理機構申請公募牌照從理論上存在三種模式：

第一種模式是，私募基金公司直接申請開展公募業務。這種模式是最具效率的一種，審批時間很短。如果材料準備齊全，證監會受理后20個工作日便可得到反饋。

存在的問題：由于公募產品運作所需要的龐大后臺、營銷、風控系統讓私募機構力所難及，因而將相關業務外包成更為妥當的選擇。然而，目前能夠提供業務外包的機構還未確定，因此暫時沒有私募機構提出此類模式的申請。

申請開展基金管理業務的資產管理機構，應當符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產管理經驗，最近3年管理的證券類產品業績良好；

（二）公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效；

（三）最近3年經營狀況良好，財務穩健；

（四）誠信合規，最近3年在監管部門無重大違法違規記錄，沒有因違法違規行為正在被監管部門調查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業協會會員；

（六）中國證監會規定的其他條件。

私募證券基金管理機構申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；

（二）最近3年證券資產管理規模年均不低于20億元。

第二種模式是，私募基金公司作為股東發起設立公募基金管理公司，這種模式的審批流程基本參照現有公募基金公司設立模式。紅土創新就是深圳市創新投資集團有限公司按此模式實現的首單。

存在的問題：申請時間長，準入門檻高。根據《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金法》的規定發起設立基金公司的主要股東（指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東）應當具備下列條件：

（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理業務；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經營業績，資產質量良好。

出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應當具備以下條件：

（一）注冊資本、凈資產不低于1億元人民幣，資產質量良好；

（二）持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善；

（三）近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期；

（六）具有良好的社會信譽，近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第三種模式是，私募基金管理公司收購現有公募基金股權成為一般股東或主要股東。這種模式與其他模式不同之處在于，提交有關審批申請的主體應是現有公募基金公司。

存在的問題：該種模式是收購現有的共募基金公司股份，提交審批申請的主體是現有的公募基金公司，股東條件仍需滿足《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金法》關于股東的規定。

國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復公開募集基金的基金管理公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣。對于基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5000萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善；非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上。

另外，存在以下三種情形不得成為基金管理公司實際控制人，包括因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；不能清償到期債務。

附：深圳市創新投資集團有限公司概況

該公司于2002年10月正式成立。集團核心企業——深圳市創新投資集團有限公司的前身為1999年8月26日成立的深圳市創新科技投資有限公司。截止2011年7月，公司注冊資本25億元人民幣。公司自成立時由政府引導出資的5億元人民幣發展到管理超過200億元人民幣的創投基金，連續獲得創業投資綜合排名全國第一，并代表本土創投首次編入哈佛商學院教學案例，進行全球案例教學。12年來，該公司致投資金額逾90億元，投資企業近400家（深圳本地企業約占投資總量和投資金額的三分之一），有80家企業在全球17個資本市場上市。2010年IPO上市24家，創造了一年內IPO數量的創投世界記錄。所投資的企業創造了逾百億元稅收、近400億元利潤和近20萬人就業。率先建立了43個政府引導性創投基金，形成了全國性的投資和服務網絡。截止2010年12月31日，創新投總資產115.19億元，凈資產90.91億元，深圳市國資委占股28.1952%。

管理團隊 靳海濤董事長

2004年加入深圳市創新投資集團。華中理工大學工學碩士。靳海濤先生是國家科技部科技經濟專家委員會專家，擁有近30 年企業管理、投融資和資本市場運作經驗，曾任深圳市賽格集團有限公司常務副總經理，上市公司賽格股份有限公司總經理，迄今直接管理過國內五家知名上市公司。

靳海濤先生曾在摩根斯丹利紐約總部接受高級培訓并獲證書，擔任過全球策略投資基金駐中國特別代表。現兼任深圳市投資商會常務副會長、深圳市金融顧問協會執行副會長和溫州市投資協會名譽會長。

孫東升總裁

1978.2-1985.6就讀于山東工業大學，獲工學學士、碩士學位，1993.12獲日本大阪大學工學博士學位。曾任山東工業大學（現山東大學）教授、博士生導師，金屬材料研究所所長以及日本通產省工業技術院研究員等職務，并獲山東省優秀青年知識分子標兵、山東省高校優秀教師、山東省優秀青年科學家等稱號。2001年加入深圳市創新投資集團有限公司，歷任研究策劃總部、國際業務總部部長，投資決策委員會秘書長，集團副總裁等職務，2013年5月至今任集團總裁。具有豐富的創投機構管理和中小企業投資的經驗。

閆冀恒監事會主席

2013年加入深圳市創新投資集團。管理學碩士、高級會計師。曾任電子部54研究所審計監察處副處長；深圳市沙頭角保稅區工作；投資開發集團董事長；深圳市福田保稅區深福保集團董事長。姚小雄 黨委副書記、紀委書記

2009年加入深圳市創新投資集團。浙江理工大學經濟管理專業研究生。先后任深圳市人民政府國有資產監督管理委員會政策法規處處長、綜合規劃處處長。曾在政府、企業、農村工作，有比較豐富的工作經歷，熟悉國有資產管理的相關法律法規規章制度、企業戰略管理和公司治理的有關知識。

湯大杰副總裁

2013年加入深圳市創新投資集團。暨南大學產業經濟學博士，廈門大學貨幣銀行學碩士。曾任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資部經理、深圳市機場（集團）有限公司副總經理、南方基金管理有限公司董事、深圳市高新投集團有限公司董事總經理等，在企業管理、投融資業務及資本市場方面具有豐富經驗。

施安平副總裁

西安交通大學產業經濟學博士，復旦大學管理學博士后，信息技術與網絡工程高級工程師。

2001年加入深圳創新投資集團，歷任西安創新投資管理有限公司總經理，深圳創新投資集團投資決策委員會秘書長、基金管理部部長。現任集團副總裁。加入創新投之前，曾擔任商業銀行和多家大中型企業高管，具有豐富的企業管理和金融從業經驗。

鐘廉副總裁

畢業于中國科技大學計算機應用專業，碩士研究生。

2008年加入深圳市創新投資集團。此前任深圳市人民政府發展和改革局高技術產業處處長。負責和主持過多項政府高新技術和產業項目，包括深圳市生物醫藥產業基地、國標數字電視項目、賽意法超大規模集成電路封裝測試、中興通訊、同洲電子股份有限公司（深交所中小企業板上市代碼：002052）等項目，擁有豐富的產業政策、項目管理和基金管理經驗。

陳文正副總裁

清華大學學士、碩士；具工程師、律師、經濟師職稱或資格。

2001年加入深圳市創新投資集團，歷任高級投資經理、投委會秘書長助理、辦公室副主任、江蘇區域負責人、投委會秘書長、基金管理總部總經理等。此前曾就職于長園集團股份有限公司、深圳高新投集團有限公司等，有多年企業管理、擔保、創業投資工作經驗。

劉波財務總監

2011年加入深圳市創新投集團。管理學碩士，高級會計師、注冊會計師、注冊稅務師、注冊資產評估師。

1993年任深圳桑達電子公司財務主管；1996年任深圳天華會計師事務所有限公司董事，分管審計、稅務、財務咨詢；2005年任深圳市賽格集團有限公司財務總監； 2008年任深圳能源集團股份有限公司財務總監；2010-2011年借調到南方科技大學工作。

公司團隊概況

? 具備多年的科技行業、投資銀行、創業投資等工作經驗

? 專業投資小組——IT、生物醫藥、新材料、光機電、新能源、新材料 ? 全中國第一家也是唯一的創業投資博士后工作站為我們的投資提供了理論支持和人才補充

? 擁有“洋腦”——在創業投資領域有著豐富經驗的外籍高管(曾在知名國際企業任職)? 投資經理均為碩士以上學歷，其中40%博士和雙碩士

? 30%具有海外(美國、歐洲、日本、澳洲、新加坡)留學與工作的經歷 ? 具備行業實踐經驗

? 具有2－11年創業投資項目管理經驗 ? 具有平均超過12年的行業工作經驗

第四篇：私募計劃書

成立陽光私募基金商業計劃書

一、設立陽光私募基金公司的目的當前，我國國民經濟持續、快速、健康發展，居民財富迅速積累，資本市場發展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領域對 外開放的推進，股權分置改革基本完成，資本市場法規制度建設的日 趨完善，資本市場正處于難得的發展機遇期，為陽光私募基金公司的健康發展提供了良好的外部環境。

為分享我國金融改革發展的成果，實現企業多元化、跨越式發展 目標，實現股東利益最大化，同時也為發展繁榮我國資本市場，為廣 大投資者提供多層次的金融服務，擬組建陽光私募基金公司。

二、陽光私募基金業具有廣闊的發展前景

近幾年來，伴隨著我國國民經濟的快速增長，民間個人財富積累也不斷的高速增長，使得整個社會對高端理財的需求出現了井噴現象，并且由于近年來公募基金表現持續低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業的蓬勃發展。據好買基金研究中心的統計顯示，截止2010年12月底，國內私募基金公司總計242家，運行的628只產品，總資產規模超過2萬億。

從市場前景分析，私募基金業的發展得到決策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數年時間內，中國的私募基金業獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規模。

但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產規模還是相對經濟總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明中國私募基金業的發展空間相當可觀，同時受我國經濟總量持續高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進開放和決策層大力發展機構投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業也正面臨著良好的發展機遇。2010年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內得到發展的可能。這些利好因素顯然是已進入成熟成長期的公募基金業所難以比擬的。面對這樣一個持續擴張、紛繁復雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。

三、對沖基金產品原理及策略

對沖投資策略的重點是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩定、持續的投資回報。

方向性策略：需要對相關市場的價格走勢進行判斷的對沖基金策略。在實際交易中，可以針對不同行業、同行業不同個股、不同風格（大盤/小盤、成長/價值等）等條件構造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中性，根據指數的中期走勢以75%-125%比例調整股指期貨的持倉。

期現、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機性和波動性，造成股指期貨和股票指數之間的基差經常出現不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機會，買入低估的股票組合，同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個市場恢復到合理的基差，同時平倉出場，賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動，可以構建低風險的跨期套利策略。

通過上述對沖策略，可以將基金資產通過適當分散化，買空賣空，嚴格控制市場敞口等手段實現長期平穩的增長，創造極低的下行風險與極低的市場相關度。使得對沖基金可以在完全不對市場進行預判的前提下買入并持有，并獲得穩定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報的不確定性，實現穩定、持續的盈利。

三、企業注冊

公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式決定了今后業務是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形 式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機構合作，借用信托公司的平臺對外開展業務。這幾種形式雖然各有優點，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規的限制，經營范圍比較單一，不太適應當下金融市場衍生工具快速發展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機構能夠更好的適應市場變化，順利的開展業務，建議采用私募股權基金管理公司的形式設立注冊，之后在具體運作每一個產品的時候，則是以有限合伙企業的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規避法規限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴大我們的經營范圍。

四、對沖基金運作流程：

一.發行：通過信托，發售對沖基金產品。與信托公司組成合伙制企業運作。

二.資金募集：1.通過中介機構或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發售。

三．銀行托管。發行二級基金產品，兩級銀行托管制度。

四．資金成本：

1.信托機構資產管理賬號：150萬-300萬，或總資本金1% 2.中介機構募集資金成本：募集總資金量的1-1.5% 3.二級銀行托管：0.2%*2=0.4%。4.銀行或券商發售銷售代理費用1% 五.募集期：1個月

六.運作期：封閉運行期1年。

五、商業運作盈利模式：

基金采用滾動發售模式。

第一期暫不收取客戶管理費（1%）。認購費用（1.5%）抵充銀行托管和銀行代銷費用，由資金管理賬戶直接劃轉至信托機構及托管銀行。第二期基金開始將不再產生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費，大大增加盈利。

滾動發售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉變為盈利，在固定投資不變的前提下，實現快速回收投入的目的。另在保持規模不變的前提下，專注于研發，投力于產品基金業績的增長。基金業績的增長將會提升基金在業內的排名，大大降低后期基金發售的成本，及迎來主動性合作的渠道。(轉載于:私募計劃書)預期一年內發售三期基金狀況，如下表：

第一期基金發售盈利情況預期：

第一期基金發售盈利預算表

（注：凈收益：預期盈利-固定投入-資金成本投入-客戶利潤計提-銀行計提）篇二：私募商業計劃書 ******有限公司

商 業 計 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項籌資計劃

一、本計劃性質及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業持續成長的資金，擬通過增資擴股的方式，募集中長期發展資金100萬美元。

本次增資擴股對象為新、舊股東，發行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產100萬美元，新股東投入現金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴股后，總股本將達220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產的認列。若具體操作發生困難，本方案將在原框架實質的基礎上，調整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發16.72萬股”)

二、本計劃資金用途：

本計劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規模、擴大市場行銷及軟件開發工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項計劃的時間安排

本次增資擴股計劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網絡視頻應用及多媒體信息處理軟件的專業軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質為外資企業。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計算機學院在研發網絡視頻聊天軟件和服務器應用軟件方面的成功合作經歷。2000年12月，雙方開始關于設立******分支機構的可行性研究。在設立運作中，學院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術和人力資源方面的全面支援。

本次計劃通過增資擴股，變更為中外合資企業，以獲得發展資金，實現******的獨立運作及軟件業務的加速發展。

二、使命與定位

使命：開發及生產融合創新和藝術于一體的應用軟件產品，以合理的價格為企業和個人用戶提供優質、易用、高效的網絡視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應用軟件。

定位：以原先******美國的內部軟件研發部門為基礎，配合******大陸發展計劃，完善研發、生產與銷售功能，成為一家獨立運作于大陸市場的專業軟件企業，以提供網絡視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認證軟件為主要業務。

三、與母公司的配合分工關系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內的全球運營企業。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產和銷售業務。

公司主要承擔******體系所有的軟件研發工作，以大陸地區較低的人力成本及的技術支持，擔負著******體系內部研發部門的職能。******體系將通過公司實施大陸及亞太地區發展戰略，以增資擴股方式引入發展所需資金，將業務職能擴展到生產和銷售(包括內銷及外銷)。aaa – fund raising plan confidential 在此發展過程中，將得到美**公司技術、質量監控及市場技術動向信息的支持，并在銷售方面充分利用臺灣公司在臺灣與其他亞太地區原有的銷售渠道。母公司--美國總部（）：

總部位于美國加利福尼亞州的北部城市，距離硅谷僅20英里,使公司能更近地接觸市場及技術合作者。******體系的總公司是******科技股份有限公司(corp.)，由現任總裁在1998年1月創立，產銷pc用數碼相頭、網路視頻通話影相機、數碼兩用(影像、照相)相機。產品設計以一般人均可輕松使用為原則，推出后廣受歡迎，自1999年起即為美國市場此產品領域的前三大品牌之一。

總公司發行606萬股由32位股東擁有。最初注冊資本為74萬美元，后續成功增資兩次主要股東包括劉萍、臺達電及部分vc基金。

在過去2年(2000年及2001年)，業務收入都維持在1200萬左右，現總公司的凈資產為309萬美元。

******臺灣： ***科技有限公司于1999年在臺灣臺北市成立，業務范圍主要包括oem的協調和質量保證、以及產品銷售。臺灣公司在實現亞洲地區范圍內團隊廣泛的業務聯系方面產生了重大作用，同時以優越有利的條件與代工商合作，使公司突破資金約束，擴大生產以及時滿足市場需求。

四、公司現有產品及未來研發方向 e過去以簡單、易用的網上即時、面對面談話(包括軟/硬件)為主，現將逐步擴大到游戲、教育、企業所用的實時視頻通訊軟件。e 相信應用是任何網絡通信成功的關鍵，因此投入大量的資源到軟件開發，使之能簡便地在e-mail中加入視頻信號、創建視頻電子賀卡和召開視頻會議。(一)現有產品

公司已完成研發并進入市場的產品主要為: 1.實時視頻通訊應用軟件: a.server 1.0(零售版、企業版及網吧版)b.server 2.0(多服務器及多語言支持)aaa – fund raising plan confidential篇三：商業計劃書模板(私募專用)商 項目名稱： 項目單位： 提交日期：

業 計 劃 書

（編制模板）****創業投資有限公司

2003年8月制

保 密 承 諾

本商業計劃書內容涉及本公司商業秘密，僅對有投資意向的投資者公開。本公司要求投資公司項目經理收到本商業計劃書時做出以下承諾：

妥善保管本商業計劃書，未經本公司同意，不得向第三方公開本商業計劃書涉及的本公司的商業秘密。

項目經理簽字：

接 收 日 期： _______年____月____日

目 錄

目錄..............................................................2 摘要..............................................................3

一、基本情況......................................................4

二、管理層........................................................4

三、產品與服務....................................................5

四、研究與開發....................................................6

五、行業及市場....................................................6

六、營銷策略......................................................7

七、產品制造......................................................7

八、管理..........................................................8

九、融資計劃......................................................8

十、財務說明......................................................9

十一、風險及對策..................................................9 摘 要

1.公司基本情況（公司名稱、成立時間、注冊資本，股權結構，主營業務，過去三年的銷售收入、毛利潤、純利潤，公司地點、電話、傳真、聯系人。）2.主要管理者情況（姓名、性別、年齡、學歷、畢業院校，主要經歷和經營業績。）3.產品與服務（產品/服務介紹，產品技術水平、新穎性、先進性和獨特性，產品的競爭優勢。）

4.研究與開發（已有的技術成果及技術水平，研發隊伍技術水平、競爭力及對外合作情況，已經投入的研發經費及今后投入計劃，對研發人員的激勵機制。）5.行業及市場（行業歷史與前景，市場規模及增長趨勢，行業競爭對手及本公司競爭優勢，未來3年市場銷售預測。）6.營銷策略（在價格、促銷、建立銷售網絡等各方面擬采取的措施。）7.產品制造（生產方式，生產工藝，質量控制）8.管理（機構設置，勞動合同，知識產權管理，人事計劃。）9.融資計劃（資金需求量、使用計劃，擬出讓股份，投資者權利，可接受的退出方式。）10.財務預測（未來3年的銷售收入、利潤、資產回報率等。）

說明：請在三頁紙內完成本摘要。

1、公司基本情況

公司名稱： 成立時間： 注冊資本：

實收資本：（說明其中現金到位數和無形資產）注冊地點： 公司性質：

公司沿革：（說明自公司成立以來主營業務、股權、注冊資本等公司基本情形的變動，并說明這些變動的原因）。

主要股東：（列表說明目前股東的名稱、出資、單位和聯系電話）。組織機構：（用圖來表示）

主要業務：公司曾經經營過的業務和目前經營的業務及主營業務

員工人數及文化結構：（員工人數和文化程度及所占相關比例，請列表說明。）財務歷史數據：（列表說明本及前2年的銷售收入、毛利潤、純利潤、總資產、總負債、凈資產等）

對外投資：（獨資、控股、參股的公司情況并以圖形方式表示。）

未來3年的發展戰略和經營目標：（行業地位、銷售收入、市場占有率、產品品牌以及上市計劃等）

2、管理層 2.1 公司董事會:(董事成員，姓名，職務，工作單位和聯系電話，請用表格列出。)2.2 高管層簡介：

董事長：（姓名，性別，年齡，學歷，專業，職稱，畢業院校，聯系電話，主要篇四：最新的私募商業計劃書 ******有限公司 商 業 計 劃 書

******有限公司 二零一五年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業計劃書屬于商業秘密，所有權屬于******有限公司。其所涉及內容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計劃書后，收件人應遵守以下規定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計劃書的全部及部分予以復制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計劃書所述內容，請盡快將本計劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機密資料的態度，對本計劃書所提供的商業機密保密。

4、本計劃書不可用于洽談投資以外的任何商業用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項籌資計劃

一、本計劃性質及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業持續成長的資金，擬通過增資擴股的方式，募集中長期發展資金100萬美元。

本次增資擴股對象為新、舊股東，發行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產100萬美元，新股東投入現金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴股后，總股本將達220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產的認列。若具體操作發生困難，本方案將在原框架實質的基礎上，調整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發16.72萬股”)

二、本計劃資金用途：

本計劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規模、擴大市場行銷及軟件開發工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項計劃的時間安排

本次增資擴股計劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網絡視頻應用及多媒體信息處理軟件的專業軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質為外資企業。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計算機學院在研發網絡視頻聊天軟件和服務器應用軟件方面的成功合作經歷。2000年12月，雙方開始關于設立******分支機構的可行性研究。在設立運作中，代寫商業計劃書書，融資計劃書，需要聊邱邱：耳領司儀留舅舅散散酒。學院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術和人力資源方面的全面支援。

本次計劃通過增資擴股，變更為中外合資企業，以獲得發展資金，實現******的獨立運作及軟件業務的加速發展。

二、使命與定位

使命：開發及生產融合創新和藝術于一體的應用軟件產品，以合理的價格為企業和個人用戶提供優質、易用、高效的網絡視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應用軟件。

定位：以原先******美國的內部軟件研發部門為基礎，配合******大陸發展計劃，完善研發、生產與銷售功能，成為一家獨立運作于大陸市場的專業軟件企業，以提供網絡視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認證軟件為主要業務。

三、與母公司的配合分工關系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內的全球運營企業。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產和銷售業務。

公司主要承擔******體系所有的軟件研發工作，以大陸地區較低的人力成本及的技術支持，擔負著******體系內部研發部門的職能。******體系將通過公司實施大陸及亞太地區發展戰略，以增資擴股方 aaa – fund raising plan confidential篇五：私募商業計劃書 ******有限公司

商 業 計 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業計劃書屬于商業秘密，所有權屬于******有限公司。其所涉及內容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計劃書后，收件人應遵守以下規定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計劃書的全部及部分予以復制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計劃書所述內容，請盡快將本計劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機密資料的態度，對本計劃書所提供的商業機密保密。

4、本計劃書不可用于洽談投資以外的任何商業用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項籌資計劃

一、本計劃性質及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業持續成長的資金，擬通過增資擴股的方式，募集中長期發展資金100萬美元。

本次增資擴股對象為新、舊股東，發行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產100萬美元，新股東投入現金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴股后，總股本將達220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產的認列。若具體操作發生困難，本方案將在原框架實質的基礎上，調整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發16.72萬股”)

二、本計劃資金用途：

本計劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規模、擴大市場行銷及軟件開發工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項計劃的時間安排

本次增資擴股計劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網絡視頻應用及多媒體信息處理軟件的專業軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質為外資企業。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計算機學院在研發網絡視頻聊天軟件和服務器應用軟件方面的成功合作經歷。2000年12月，雙方開始關于設立******分支機構的可行性研究。在設立運作中，學院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術和人力資源方面的全面支援。

本次計劃通過增資擴股，變更為中外合資企業，以獲得發展資金，實現******的獨立運作及軟件業務的加速發展。

二、使命與定位

使命：開發及生產融合創新和藝術于一體的應用軟件產品，以合理的價格為企業和個人用戶提供優質、易用、高效的網絡視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應用軟件。

定位：以原先******美國的內部軟件研發部門為基礎，配合******大陸發展計劃，完善研發、生產與銷售功能，成為一家獨立運作于大陸市場的專業軟件企業，以提供網絡視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認證軟件為主要業務。

三、與母公司的配合分工關系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內的全球運營企業。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產和銷售業務。

公司主要承擔******體系所有的軟件研發工作，以大陸地區較低的人力成本及的技術支持，擔負著******體系內部研發部門的職能。******體系將通過公司實施大陸及亞太地區發展戰略，以增資擴股方式引入發展所需資金，將業務職能擴展到生產和銷售(包括內銷及外銷)。

第五篇：《私募》讀后感

《私募》讀后感

偶然從書堆中看到郭現杰寫的有花山文藝出版社在2009.8月出版的《私募》，堪稱資本圈啟示錄，一個私募經理人的道路和夢想。

以賞梅酒館的“坐而論道”開篇，十年后潭拓寺梅園重游“以道之道，非常道”結尾，在簡簡單單之間，已經把金融私募是什么？怎么做？如何做？以及成功后如何回饋社會、承擔責任的精髓一一點明。開篇潭拓寺的無塵道長的《道德經》與《紅樓夢》里的瘋掉癲和尚和跛足道人又把中華古典文化與當代現實生活做了時空的穿越。“人有諸相，世人昏睡在紅塵，彼此迷惑，忘記前世而不知今生。我在紅塵之外，逍遙虛幻之間，自然明白一二。再者，福至心靈，機緣巧合才會有所感悟。”

無塵道長十年前為譚援朝算的一卦：人之生，皆由無而至有也，由無至有，必由有而返無也。窮則獨善其身，達則兼濟天下。所以你要多做善事，這樣會更富貴。譚援朝：道長說的極是，這些年我一直在做善事，為貧困地區失學兒童和孤寡老人捐款捐物。第二卦：人生于世，有情有智。自然萬物都是平衡統一。

在股市無股不莊，莊家控制漲跌。散戶害怕技術派，技術派害怕莊家，莊家害怕惡莊，惡莊害怕上市公司高管。這是資本界的生物鏈，講究的是弱肉強食，強者生存的叢林法則。股市里講究三個字：快，準，狠。快，市場機會稍縱即逝，所以要有敏銳的洞察力和判斷力，對政策理解快，對消息反應快，思維快，買與賣絕不猶豫。準，沒有把握絕不輕易出手，講究命中率，蓄而不發，快如閃電，抓住幾次大行情就可以了。狠，行情來時，全倉出擊。此外，還要有廣泛的關系，與食物鏈中金字塔頂上的上市公司高管達成統一陣線，共同進退，你才可能生存。對數字要敏感，學數學對金融有先天優勢。

私募，林父的大國崛起與文藝復興：林父愛看《大國崛起》，中國要崛起，文藝和思想的解放的前提下，政治，軍事，經濟相輔相成缺一不可。

中國股市要振興：要樹立尊重資本，尊重股民，尊重市場，保護中小投資者的觀念，只有這樣股市才有希望。

家種玉棠富貴：玉蘭，牡丹，桂花。

崇文門基督教堂，從西藏回來就依了林母皈依了基督教。

紐約大學商學院，同住房，打工。中國留學生聯誼會，華爾街，大摩操盤手。美國不是天堂，也不是地獄，是車站，我們只是過客。國際賬戶，將一套完整的資料寄給了史考特證券服務中心，研究美國很多股票。

譚援朝成立慈善基金會，掛靠在宋慶齡基金會名下。賺100萬捐10萬，這點與基督教徒的捐款比例是一致的，我想這不是巧合，一切將跟隨，學習，創新中前進。想到邵文的媽媽讓兒子去西藏建學校的理念是一致的，這是一個成功后必做的規則。回饋社會的責任。國家興亡，匹夫有責！北京，基金。以及惡人終將被嚴懲的暗示。

這真是一本不可多得的資本圈啟示錄，看后深得啟發，希望在今后的工作和生活中可以用到。這本書值得每一位金融人事學習，總結，思考，分析，吸收。從人生到信仰，專業，信息量是巨大的。