第一篇：認證審核員基礎知識考試

一、單項選擇題

1.ISO17007合格評定--合格評定用規范性文件的編寫指南（D）

A提供了制定合格評定程序的指南

B 提供了制定合格評定對象特征的規定要求的規范性文件的指南 C提供了制定合格評定制度規定要求的規范性文件的指南 D B+C 2．ISO17007合格評定--合格評定用規范性文件的編寫指南規定了（A）

A如何撰寫規范性文件的原則和指南，例如標準、技術規范、行為守則和條例 B 認證管理體系文件的編寫方法 C認證機構質量手冊的編寫要求 D認證機構管理文件的編寫要求

3.ISO/IEC導則2的部分規定了（A）的結構及編寫規則 A擬制定成國際標準 B可公開提供的規范文件 C技術規范 D以上都有

4.目前我國以中國認證認可協會的名義參加IPC，是IPC的（A）成員 A 全權 B正式 C常務 D核心

5.IPC的宗旨是通過在世界范圍內統一認證人員的培訓及認證（注冊）制度，（D）A統一審核員培訓課程的批準，以保證人員認證工作的水平B促進相互承認人員認證的結果

C促進管理體系、產品認證等認證結果的國際互認 D以上都有

6.前身為國際審核員與培訓注冊協會（IATCA）的IPC是（D）A國際人員培訓協會 B國際審核員協會 C國際人員認證協會

D國際審核員與培訓注冊協會

7.由亞太經濟合作組織（APEC）成員的合格評定相關機構組成的協會，其目標是在國際認證論壇的（D）全球成人體系下，促進亞太地區貿易和商務的發展 A管理體系、人員合格評定 B產品、服務

C或類似合格評定制度 D以上都有

8.亞太實驗室認可合作組織英文簡稱是（A）A.APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9．國際實驗室認可合作組織英文簡稱是（C）A.APLAC

B.PAC C.ILAC D.IAF 10.（B）是由亞太經濟合作組織（APEC）成員的合格評定相關機構組成的協會 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFM 11．國際認可論壇2007年和CNAS共同舉辦了（B）活動 A國際認可日

B國際認可中國日活動 C中國認證日 D國際認證日

12.國際認可論壇英文簡稱是（A），是由美國國家標準研究院發起的多邊合作組織 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFOM 13.CCAA向所有獲得注冊的人員頒發證書。（B）保留證書的唯一的所有權。A．獲得注冊人 B．CCAA C．認證機構 D．注冊審核員

14.GB/T27021/ISO/IEC17.21:2011是（C）A.合格評定 審核認證機構的要求 B.合格評定 體系認證機構的要求

C.合格評定 管理體系審核認證機構的要求 D.合格評定 產品認證機構的要求

15.注冊申請資料應由（D）評價考核人員進行評價 A.有資格的、公正的 B.CCAA的工作人員

C.與評價結果無利害沖突的 D.A+C 16.GB/T 27021標準為（A）

A.策進對管理體系認證的承認提供了基礎，這種承認有利于國際貿易 B.認證機構的管理提供了指南 C.認可機構的認可工作提供了要求 D.以上都是

17.CCAA根據注冊制度的要求，采用（D）實施對注冊人員能力考核。A.書面的、觀察的 B.口頭的、實踐的 C.其他的方法 D.以上都是

18.CCAA對不再申請注冊人員或自動放棄資格的人員，CCAA將（A）其資格

A.注銷 B.停止 C.撤銷

D.從以上選擇

19.對違反CCAA注冊人員行為準則和不滿足CCAA相關注冊準則要求的注冊人員，做出（A）資格處置決定

A.撤銷、暫停、降級 B.通報、暫停、降級 C.通報、暫停、撤銷 D.批評、暫停、降級

20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020:1998檢查機構運作的基本準測涉及（D）的檢查會涉及檢查項目周期中的所有階段 A.產品 B.安裝 C.工廠

D.以上都有

一、單項選擇題

1.協會組織專門的價格檢查員隊伍實施價格檢查，價格檢查員的管理依據（B）進行 A．《中華人民共和國認證認可條例》 B．《中國認證認可協會行業自律價格檢查員管理辦法》 C．《中國認證認可協會章程》及相關自律規范性文件 D．以上都是

2.非例行價格檢查可以采用（D）等方式進行。A.同行檢查、協會檢查、檢查 B.協調委托質監部門檢查 C.委托地方認證認可協會 D.以上都是

3.注冊認證人員轉換職業機構暫停規定的目的是（D）A.保護注冊認證人員和認證從業機構的合法權益 B.規范注冊認證人員的執業活動和有序流動 C.加強認證從業機構對注冊認證人員的培養、管理和促進認證從業機構和注冊認證人員共同發展

D．以上都是

4.根據（D）的有關規定，制定注冊認證人員轉換職業機構暫行規定。A.《中國認證認可協會規章》/《中國認證認可協會章程》 B.《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》 C.《中華人民共和國認證認可條例》 D.以上都是

5.注冊認證人員轉換機構應遵循（D）A.平等互利

B.兼顧個人和事業發展 C.保證雙方基本利益的原則 D.以上都是

6.例行價格檢查的時間一般為（B）A.每年7-8月

B.每年一次，根據具體情況確定 C.每年5-6月 D.以上都是

7.我國的認證認可監督管理制度的特征是（D）A.統一管理 B.政府主管 C.共同實施 D.A+C 8.對注冊認證人員再注冊的目的是（C）A.提高注冊人員的素質 B.符合認可的要求

C.確保獲得注冊的人持續符合現行有效的注冊要求 D.以上都是

9.轉入機構必須憑（D）到協會辦理轉換手續

A.轉出機構為該注冊認證人員開具的《離職證明》 B.注冊認證人員本人和轉入機構簽字蓋章的《申請書》 C.轉出機構為該注冊認證人員開具的《工作表現》 D.A+B 10.中國認證認可監管制度包括（D）A.認證人員轉會制度

B.認證機構管理體系認證價格檢查制度 C.實驗室、檢查機構的資質認定制度 D.以上都是

11.中國認證認可監管支付歸納共有（A）項 A．8 B．7 C．6 D．5 12.對于違反自律公約的單位與個人，經查證屬實的，由中國認證認可協會依據（A）進行處置

A.《中國認證認可協會章程》及相關自律規范性文件 B.《中華人民共和國認證認可條例》

C.《國務院辦公廳關于加強認證認可工作的通知》 D.以上都是

13.應承諾自覺信守中國認證認可行業自律公約的是（D）

A.認證機構、檢查機構、認證咨詢機構、認證培訓機構、實驗室 B.認可機構、獲證組織 C.個人會員 D.以上都是

14.各個認證機構推薦良好認證審核實踐案例的基本條件是（D）

A.認證審核活動的策劃與組織符合認證認可相關法律法規、認可規范的要求 B.審核員現場審核能力強，并且在本次審核中得到了充分發揮與體現

C.對受審核方的管理、技術、產品、服務準確判斷、評價 D.以上都是

15.為了更好地執行國家價格政策，按照申請認證組織的（A），在鼓勵優質優價的基礎上，形成管理體系認證最低限價

A.申請認證組織的規模（員工人數）并考慮其他影響認證工作量的因素 B.申請認證組織的利潤并考慮其他影響認證工作量的因素 C.申請認證組織的產值并考慮其他影響認證工作量的因素 D.以上都有

16.認證機構一次性交納公平競爭信譽保證金為：（C）A.1萬元 B.20萬元 C.10萬元 D.100萬元

17.協會根據國家認監委授權，實施（D）A.對認證人員實施繼續教育確認制度 B.培訓機構和培訓課程確認制度 C.培訓教師注冊制度 D.以上都有

18.注冊認證人員違反轉會規定經調查核實的，協會將進行（D）A.公開通報 B.暫停 C.取消

D.A或B或C 20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020：1998檢查機構運作的基本準則涉及（）的檢查會涉及檢查項目周期中的所有階段 A.產品 B.安裝 C.工廠

D.以上都有

17.嚴格、公正的行政監管體系，為規范（B）提供了政府強有力保證。A.認證人員的活動 B.中國的認證認可活動 C.咨詢機構的活動 D.以上都是

18.協會根據國家認監委授權，實施（D）A.對認證人員實施繼續教育確認制度 B.培訓機構和培訓課程確認制度 C.培訓教師注冊制度 D.以上都有

20.中國認證認可行業自律公約依據（C）制定 A、《中華人民共和國認證認可條例》 B、《國務院辦公廳關于加強認證認可工作的通知》 C、《中國認證認可協會章程》

D、以上都是

20.與適用相同規定要求、具體規則與程序的特定合格評定對象相關的合格評定制度是（D）A、合格評定管理 B、合格評定制度 C、合格評定活動 D、合格評定方案

1、對于獲準認可的認證機構，認可機構證明（B）A、認證機構能夠開展認證活動；

B、其在特定范圍內按國際公認標準具有從事相應認證活動的能力； C、認證機構的每張認證證書都符合要求； D、認證機構具有從事相應認證活動的能力

2、《 》規定了產品認證的性質、組織管理、認證條件和程序等？（A）A、《中華人民共和國產品質量認證管理條例》 B、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》 C、《中華人民共和國產品質量法》 D、《中華人民共和國認證認可條例》

3、“合格評定”包括了《》等合格評定活動（D）A、檢查

B、檢測

C、認可

D、以上都是

4、根據專業判斷確定過程與通用要求的符合性的活動是（A）A、檢查

B、檢測

C、認可

D、以上都是

5、按照程序確定合格評定對象的一個或多個特性的活動。（B）A、檢查

B、檢測

C、認可

D、以上都是

6、實施合格評定的規則、程序和對實施合格評定的管理。（C）A、合格評定程序 B、合格評定方案 C、合格評定制度 D、以上都是

7、合格評定機構從事的合格評定活動包括（D）A、認證

B、校準

C、檢測

D、以上都是

8、認可機構是（A）A、不是合格評定機構 B、是合格評定機構 C、是合格評定管理機構 D、以上都不是

9、如果認證證書帶有認可標識，表明（D）A、認證證書有效

B、認可機構對認證結果負責任 C、認證的結果有效

D、認證的結果更加可信，可以有效提高消費者的購買信心

10、“合格評定”這一概念關注的是（D）A、符合要求 B、合格 C、滿足要求

D、滿足規定要求

1、合格評定由（D）功能有序組成，它們可以滿足對證實規定要求得到實現的需求或需要: A、選取

B、確定

C、復核與證明

D、以上都是 2、2004年合格評定功能法在（A）提出

A.ISO/IEC 17000

B.ISO/IEC 17020 C.ISO/IEC17021 D.ISO/IEC 17011

3、需要確定擬評定的特性、要求以及對評定和抽樣適用的程序（D）A.檢查

B.確定

C.審核

D.選取

4、按照程序提供合格評定對象的樣品的活動是（B）A、抽樣

B、取樣

C、選取

D、檢測

5、（C）合格評定 詞匯和通用原則

A、GB/T 27027-2008

B、GB/T 27025-2008/ISO/IEC 17025 C、ISO/IEC 17000:2004 D、GB/T 19017-2008/ISO 10007：2003

6、針對合格評定對象滿足規定要求的情況，對選取和確定活動及其結果的適宜性、充分性和有效性進行的驗證是（C）

A、證明

B、確定

C、復核

D、檢查

7、作為保持符合性說明有效性的基礎的對合格評定活動的系統性重復（A）A、監督

B、確定

C、證明

D、復核

8、（D）標準規定了如何撰寫規范性文件的原則和指南 A.ISO/IEC導則2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007 9.合格評定的“功能法”是指

C、按功能劃分合格評定活動的方法

10.國際標準組織/標準組織采納的并且可向公眾提供的標準是 B.國際標準

1、五位一體的監管體系是（D）A、法律法規、行政監管 B、認可約束、行業自律 C、社會監督 D、以上都是

2.非例行價格檢查主要針對（D）情況進行

A、根據價格信息通報，存在需要進一步核實的問題 B、根據例行價格檢查結果，存在需要進一步核實的問題 C、根據行業自律投訴舉報情況，存在需要進一步核實的問題 D、以上都是

3、推進合格評定機構按照相關的標準和規范等要求加強建設，促進合格評定機構以公正的行為、科學的手段、準確的結果有效地為社會提供服務是（）的宗旨 B、認可委

4.自覺信守中國認證認可行業自律公約的承諾包括（D）A、共同抵制和糾正違規違約行為 B、相互監督

C、積極參加中國認證認可協會組織的自律規范活動 D、以上都是

5.（）有權向中國認證認可協會反映可能的違約行為的 B、任何單位和個人

6.研究起草并貫徹執行國家認證認可、安全質量認可、衛生注冊和合格評定方面的法律、法規和規章，制定、發布并組織實施認證認可和合格評定的監督管理制度、規定是（）的職責 A、認監委

7.中國認證認可監管制定包括（D）

A、統一的認證認可監督管理制度（統一管理、共同實施）B、統一的認可制度

C、符合認證認可行業特點的法律責任制度 D、以上都是

8.注冊人員在未取得《機構轉換證明》之前（）

A、仍屬于原認證機構，不得擅自代表其他認證從業機構從事認證活動 9.由認證機構發放的證書，應當由（）負責該證書的監督 C.該發展機構負責該證書的監督

10.注冊認證人員轉換認證從業機構，轉換申請（）提出 A、必須由注冊認證人員本人

1.我國行業自律體系基本特征是（C）A． 認證機構與監管機構實施措施 B． 認證機構與認證人員共同執行 C． 自律性行業體系，自發性約束措施 D． 以上都是

2.我國認證認可行政監管體系的主要特征是（D）A． 政府與機構共同控制 B． 威懾性執法機制 C． 全國性監管網絡 D． B+C 3.我國的認可約束體系主要方式是（C）A． 認可機構認可 B． 政府監督 C． 系統評價與連續監督 D． A+B 4.我國的行業自律體系基本方式是（B）A． 認證機構與監管機構實施措施 B． 行業規范與監督機制 C． 認證機構與認證人員共同執行 D． B+C 5.認證人員注冊工作的法律依據是(D)A． 國家質檢總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》 B． 認證認可條例 C． 認證培訓機構管理辦法 D． 以上都是

6.我國的認可約束體系的執行機構是(D)

D，中國合格評定國家認可委員會 7.我國的認可約束體系是（B）B，系統、獨立的

8.中國認證認可法律法規體系它以（A）為主干 A． 認可制度、政府監管、社會監督以及法律責任 B． 國家的法律、行政法規 C． 相關產品的市場準入條件

D． 政府部門規章和行政規范性文件

9.中國認證主何監管體系的總目標是(D)A． 提高認證認可的有效性和公信力 B． 合理有效規范認證市場 C． 促進認證認可結果得到普遍信任和接受

D． A+C

10.獲證組織確需在證書有效期內轉換認證機構的，應由轉入機構向（）備案，說明轉出的原因 B．協會

11.比較完善的法律法規體系，為調整和規范（D）提供了堅實的法律保障 A． 行政執法活動 B． 中國的認證認可活動 C． 提高認證有效性 D． B+C

12.由認證機構發放的證書，應當由（C）負責該證書的監督 C該發證機構負責該證書的監督

13.《與認證證書有關的有違公平競爭行為約束》的依據：（D）A+C A． 中國認證認可協會章程 B． 中華人民共和國認證認可條例 C． 中國認證認可行業自律公約 D． A+B

14.中國認證認可法律法規體系在內容上主要規定了（D）A． 認證、檢測等合格評定機構及其從業人員的資質條件 B． 相關產品的市場準入條件 C． 認可制度、政府監管、社會監督及法律責任 D． 以上都是

15.目前認證認可法律制度體系基本健全，構建了以（A）為核心的認證認可法律制度體系 A． 中華人民共和國認證認可條例

16.中國認證認可監管體系的方針是（A）A． 先鞏固、提高、再充實、拓展

17.《與認證證書有關的有違公平競爭行為約束》的目的是（D）A、約束與認證證書有關的有違公平競爭行為

B、維護認證行業的權威和聲譽，引導認證機構之間公平競爭

C、維護認證證書的權威性，創造公平和諧的競爭環境，持續提高認證有效性 D．以上都是

18.我國認證認可行政監管體系的主要方式是（D）A． 行政許可 B． 市場監督 C． 質檢總局系統監管

D． A+B

19.我國的認可約束體系認可依據是 A、認可規則、相應國際標準

1.一個產品通過了不同種類的認證，代表了（C）A． 它的不同方面性能滿足了不同的認證要求 B． 為消費者不同方面的需求選擇提供了指南 C． 為消費者不同方面的需求選擇提供了參考 D． 以上都有

2.從事檢測、檢查和認證的機構統稱為 B，合格評定機構

3.如果認證證書帶有認可標識，表明（D）

A． 認證的結果更加可信 B． 可以有效提高消費者的購買信心 C． 認可并不對該產品進行評價，也不能代表認可機構對該獲得認證的產品質量或其他性能予以擔保

D.以上都有

4.認可機構有責任確保其（D）負責

A.各項認可活動的公正性和能力符合規定要求 B.對所發布認可結果的真實性、準確性和有效性 C.承擔合格評定活動符合認可要求 D.A+B

5.檢測、檢查和認證等合格評定活動的對象是（D）

A.過程、產品 B.人員 C.體系

D.以上都是

6.GB/T18346-2001、ISO/IEC17020：1998在提供檢查服務，尤其是進行合格評定時，通常要求（C）

A.檢查機構派出觀察員

B.接受檢查的組織提供檢查服務 C.提供服務的人員具有專業判斷經驗 D.提供能確保通過檢查的服務

7.注冊認證人員轉換職業機構暫行規定的目的是（D）A保護注冊認證人員和認證從業機構的合法權益 B規范注冊認證人員的職業活動和有序流動。C加強認證從業機構對注冊認證人員的培養、管理和促進認證從業機構和注冊認證人員共同發展

D以上都是

1.（）國家認監委成立，開始統一、規范認證監管。A2001

2.加強社會責任監督，制定行規行業行為，維護行業利益；調查研究中外行業發展及市場趨勢……和立法建議是（C）的職責。C.認證認可協會

3.中國認證認可監管制度包括（D）

A自愿性認證和強制性認證相結合的認證制定 B認證機構、認證培訓機構和咨詢機構的審批 C認證從業人員注冊管理制度 D以上都是

4.《中華人民共和國認證認可條例》于（C）C 2003

5.(B)標準規定了對管理體系認證機構的要求 B ISO17021

1各級別審核員均需滿足一定的（D）要求后才能繼續保持資格。A． 審核經歷

B.繼續教育 C.專業發展 D.以上都有

3.根據復核后的決定上，就規定要求的滿足已得到證實出具說的活動稱為（）B.證明

10.（B）一般為政府機構本身或政府授權的機構。B.認可機構

9.確定可以包括（D）

A.設計評價 B.服務評定 C.審核 D.以上都是 10.（D）是質量管理體系_技術狀態管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003

11.行政監管體系基本特征是（D）

A.全國性監管網絡 B.威懾性執法機制C.系統監控 D.A+B 7.我國認可約束體系的基本特征是（D）

A.嚴格的認可體系

B.中國化實施機制 C.國際化認可體系 D.B+C 8.獲得認可的合格評定機構有責任（C）

C.確保其被認可的各項合格評定活動的公正性和能力符合認可要求 14.《 C 》明確質量認證制度為國家的基本質量監督制度。C.《中華人民共和國產品質量法》 20.我國的認可約束體系是（B）B.系統、獨立的

10.我國的認可約束體系執行機構是（D）D.中國合格評定國家認可委員會（也是CNAS）11.我國的認可約束體系主要方式是：（C）C.系統評價與連續監督

12.我國的行業自律體系基本特征是（C）C.自律性行業體系 自發性約束措施

3.推進合格評定機構按照相關的標準和規范等要求加強建設，促進合格評定機構以公正的行為、科學的手段、準確的結果有效地為社會提供服務是（B）的宗旨 認可委

17.中國認證認可行業自律公約依據（C）制定 C.《中國認證認可協會章程》

第二篇：認證審核員基礎知識考試題目及參考答案

1.我國行業自律體系基本特征是（C）A． 認證機構與監管機構實施措施 B． 認證機構與認證人員共同執行 C． 自律性行業體系，自發性約束措施 D． 以上都是

2.我國認證認可行政監管體系的主要特征是（D）A． 政府與機構共同控制 B． 威懾性執法機制 C． 全國性監管網絡 D． B+C 3.我國的認可約束體系主要方式是（C）A． 認可機構認可 B． 政府監督 C． 系統評價與連續監督 D． A+B 4.我國的行業自律體系基本方式是（B）A． 認證機構與監管機構實施措施 B． 行業規范與監督機制 C． 認證機構與認證人員共同執行

D． B+C 5.認證人員注冊工作的法律依據是(D)A． 國家質檢總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》 B． 認證認可條例 C． 認證培訓機構管理辦法 D． 以上都是

6.我國的認可約束體系的執行機構是(D)D.中國合格評定國家認可委員會 7.我國的認可約束體系是（B）B，系統、獨立的

8.中國認證認可法律法規體系它以（A）為主干 A． 認可制度、政府監管、社會監督以及法律責任 B． 國家的法律、行政法規 C． 相關產品的市場準入條件

D． 政府部門規章和行政規范性文件

9.中國認證主何監管體系的總目標是(D)A． 提高認證認可的有效性和公信力 B． 合理有效規范認證市場 C． 促進認證認可結果得到普遍信任和接受 D． A+C

10.獲證組織確需在證書有效期內轉換認證機構的，應由轉入機構向（）備案，說明轉出的原因 B．協會

11.比較完善的法律法規體系，為調整和規范（D）提供了堅實的法律保障 A． 行政執法活動 B． 中國的認證認可活動 C． 提高認證有效性 D． B+C

12.由認證機構發放的證書，應當由（C）負責該證書的監督 C該發證機構負責該證書的監督

13.《與認證證書有關的有違公平競爭行為約束》的依據：（D）A+C A． 中國認證認可協會章程 B． 中華人民共和國認證認可條例 C． 中國認證認可行業自律公約 D． A+B

14.中國認證認可法律法規體系在內容上主要規定了（D）A． 認證、檢測等合格評定機構及其從業人員的資質條件 B． 相關產品的市場準入條件 C． 認可制度、政府監管、社會監督及法律責任 D． 以上都是

15.目前認證認可法律制度體系基本健全，構建了以（A）為核心的認證認可法律制度體系 A． 中華人民共和國認證認可條例

16.中國認證認可監管體系的方針是（A）A． 先鞏固、提高、再充實、拓展

17.《與認證證書有關的有違公平競爭行為約束》的目的是（D）A、約束與認證證書有關的有違公平競爭行為

B、維護認證行業的權威和聲譽，引導認證機構之間公平競爭

C、維護認證證書的權威性，創造公平和諧的競爭環境，持續提高認證有效性 D．以上都是

18.我國認證認可行政監管體系的主要方式是（D）A． 行政許可 B． 市場監督 C． 質檢總局系統監管 D． A+B

19.我國的認可約束體系認可依據是 認可規則、相應國際標準

20、（D）標準規定了如何撰寫規范性文件的原則和指南 A.ISO/IEC導則2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007

21、國際標準組織/標準組織采納的并且可向公眾提供的標準是 B.國際標準

22、五位一體的監管體系是（D）A、法律法規、行政監管 B、認可約束、行業自律 C、社會監督 D、以上都是

23、自覺信守中國認證認可行業自律公約的承諾包括（D）A、共同抵制和糾正違規違約行為 B、相互監督

C、積極參加中國認證認可協會組織的自律規范活動 D、以上都是

24、（）有權向中國認證認可協會反映可能的違約行為的 B、任何單位和個人

25、研究起草并貫徹執行國家認證認可、安全質量認可、衛生注冊和合格評定方面的法律、法規和規章，制定、發布并組織實施認證認可和合格評定的監督管理制度、規定是（）的職責

A、認監委

26、中國認證認可監管制定包括（D）

A、統一的認證認可監督管理制度（統一管理、共同實施）B、統一的認可制度

C、符合認證認可行業特點的法律責任制度 D、以上都是

27、由認證機構發放的證書，應當由（）負責該證書的監督 C.該發展機構負責該證書的監督

28、認可機構有責任確保其（D）負責

A.各項認可活動的公正性和能力符合規定要求 B.對所發布認可結果的真實性、準確性和有效性 C.承擔合格評定活動符合認可要求 D.A+B

29、（B）一般為政府機構本身或政府授權的機構。B.認可機構

30、（D）是質量管理體系_技術狀態管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003

31、我國認可約束體系的基本特征是（D）

A.嚴格的認可體系

B.中國化實施機制 C.國際化認可體系 D.B+C

32、《 C 》明確質量認證制度為國家的基本質量監督制度。C.《中華人民共和國產品質量法》

33、我國的認可約束體系是（B）B.系統、獨立的

34、我國的認可約束體系執行機構是（D）D.中國合格評定國家認可委員會（也是CNAS）

35、我國的認可約束體系主要方式是：（C）C.系統評價與連續監督

36、我國的行業自律體系基本特征是（C）C.自律性行業體系 自發性約束措施

37、（）國家認監委成立，開始統一、規范認證監管。A2001

38、加強社會責任監督，制定行規行業行為，維護行業利益；調查研究中外行業發展及市場趨勢……和立法建議是（C）的職責。C.認證認可協會

39、中國認證認可監管制度包括（D）

A自愿性認證和強制性認證相結合的認證制定 B認證機構、認證培訓機構和咨詢機構的審批 C認證從業人員注冊管理制度 D以上都是

40、《中華人民共和國認證認可條例》于（C）C 2003

41、(B)標準規定了對管理體系認證機構的要求 B ISO17021

42、各級別審核員均需滿足一定的（D）要求后才能繼續保持資格。審核經歷

B.繼續教育 C.專業發展 D.以上都有

43、嚴格、公正的行政監管體系，為規范（B）提供了政府強有力保證。A.認證人員的活動 B.中國的認證認可活動 C.咨詢機構的活動 D.以上都是

44、協會根據國家認監委授權，實施（D）A.對認證人員實施繼續教育確認制度 B.培訓機構和培訓課程確認制度 C.培訓教師注冊制度 D.以上都有

45、中國認證認可行業自律公約依據（C）制定 A、《中華人民共和國認證認可條例》 B、《國務院辦公廳關于加強認證認可工作的通知》 C、《中國認證認可協會章程》 D、以上都是

第三篇：體系認證審核員崗位責任制

體系認證審核員崗位責任制

一、不斷的學習理解體系管理知識并在實際工作中應用。

二、負責本公司的各種管理體系、產品質量改進體系的宣貫、維護、監督和改進。

三、協助公司完成體系審核、外部審核等任務。

四、負責對不符合項糾正措施進行跟蹤、驗證。

五、協助完成公司需要的其它體系認證工作。

六、負責質量的驗收工作。

第四篇：審核員考試主觀題

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QMS質量國家注冊審核員ISO9001考試題CCAA考試題匯總答案參考！

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一、簡答題 題號

考題

答案

考試時間

Q101 請簡述與審核員有關的審核準則

1）“道德行為”原則：誠實、正直、保守秘密和謹慎是審核員的道德行為。2）“公正表達”原則：審核員在審核過程中應履行真實、準確地報告的義務。3）“職業素養”原則：審核員應具備的基本職業素養是勤奮并具有判斷力。

2007、6； 2008；9； 2009、12

Q102 審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規定：閥門出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應該如何進行審核，說出你的審核思路。

這個題是針對這個情景寫標準8.2.4及相關條款的審核思路。

1）核對組織的出廠檢驗標準是否滿足相關的法規要求；

2）現場觀察質檢員的檢驗過程，是否逐件檢查，試驗壓力、保壓時間等是否遵守出廠檢驗標準。

3）抽查近期檢驗記錄，確認檢驗是否符合標準，查記錄是否有相關授權放行產品的人員簽署及記錄標識；確認放行產品是否滿足質量要求；抽查例外放行情況是否滿足要求。4）現場查看檢驗設備是否滿足要求，是否按規定檢定或校準，查檢驗設備的鑒定校準證據。5）現場詢問質檢人員對出廠檢驗的了解情況，查質檢人員的資質、培訓、技能等方面的證據。

2007、6； 2009、6； 2010、3為闡述題 2010、9 為類似闡述題

Q103 2007年2月上級集團公司對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內部的組織機構和職能進行了調整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位設置也進行了較大調整。按照GB/T19001-2008標準的要求，審核員在審核時應關注什么？

關注組織對質量管理體系變更的策劃與實施（5.4.2），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關人員的職責、權限（5.5.1）是否明確，相應的質量目標（5.4.1）是否建立；調整后的崗位人力資源（6.2）是否滿足要求，相關文件是否得到修訂（4.2.3）。

2007、6

Q104 試述審核證據、審核發現與審核結論三者關系

審核組通過收集和驗證與審核準則有關的信息獲得審核證據，并依據審核準則對審核證據進行評價獲得審核發現，在綜合分析所有審核發現的基礎上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結論。由此可見，審核準則是判斷審核證據符合性的依據，審核證據是獲得審核發現的基礎，審核發現是做出審核結論的基礎。

2007、9； 2009、9

Q104-1 試述審核證據、審核發現與審核結論三者關系，并舉例說明

審核證據是獲得審核發現的基礎，審核發現是做出審核結論的基礎。例如，在初次認證審核中，通過現場審核獲得證據，對照審核準則（GB/T19001-2008標準、組織的質量體系文件等），獲得審核發現，（如開具不符合報告），匯總所有的審核發現（符合審核準則和不符合審核準則的情況），考慮此次審核目的，作出審核結論（是否推薦認證注冊）。

2010、3

Q105 審核員在質管部查最近一次的管理評審材料，發現管理評審報告中針對評審情況，共提出四個改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄，你作為審核員應如何繼續審核？

1）了解此三項改進項的改進措施的制定情況，是否規定了責任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否合理；

2）到責任部門現場檢查這3項改進措施的實施情況，是否達到預期的結果，確認改進措施的有效性，檢查實施記錄；

3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

2007、9； 2009、9； 2010、6

Q106 請簡述監督審核與復評（再認證）審核的目的分別是什么

1）監督審核的目的：驗證獲證組織的質量管理體系是否持續滿足審核準則和有關認證的要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。

2）再認證的目的：驗證獲證組織的質量管理體系是否持續滿足審核準則和有關認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊，換發證書。

2007、9； 2008、12； 2010、3； 2010、9

Q107 請簡要敘述認證范圍與審核范圍的區別

1）目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施；認證范圍界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產品的能力范圍。

2）內容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述；認證范圍包括認證所依據的管理體系標準和所覆蓋的產品、過程、活動、場所的概述。

3）使用者不同。審核組使用審核范圍；認證范圍的使用者為認證機構和獲證組織。

2007、12； 2009、3

Q108 以下為一次審核活動中的場景描述： 1）銷售科長說：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意”。2）審核員查閱了39份顧客抱怨記錄，經核對企業《顧客抱怨管理制度》，認為顧客抱怨的處理確實按要求執行。

3）審核員在與領導層溝通時說：顧客抱怨處理較好，但顧客滿意數據分析的結論中改進方向不明確，還可以完善。

請指出每句話分別含有審核發現、審核證據或審核準則中的哪一項或幾項。

第一句：銷售科長說的話為審核證據

第二句：39份顧客抱怨記錄為審核證據，企業的《顧客抱怨管理制度》為審核證據，同時也是審核準則，“顧客抱怨的處理確實按要求執行”是審核發現。第三句：審核發現2007、12； 2009、3

Q109 一般來說，企業的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及部門的職責（至少說出六個）。職責請用GB/T19001-2008標準中的條款編號表示（例如，部門，銷售部，職責：7.2）

技術部：職責：7.1，7.3 生產部：職責：7.5 質量部：職責：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5 采購部：職責：7.4，8.4 銷售部：職責：7.2，8.2.1 行政部：職責：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4 人事部：職責：6.2 動力部：職責：6.3 2007、12； 2010、9

Q110 請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關系

認證活動的主要活動包括：申請、受理、簽定認證合同；啟動審核；文件評審；現場審核活動的準備與實施；編制、批準和分發審核報告，完成審核；技委會評定審核，認證機構批準注冊、頒發認證證書；后續的監督審核；再認證審核（換證審核）。

認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質量管理體系認證過程中的重要部分。

2008、3； 2010、6

Q111 組織對供應商進行初次評價時，應對哪些方面加以考慮？

供方的資質、生產（服務）能力、產品（服務）質量、供貨距離、價格、售后質量保證、歷史業績及信譽等。

2008、3

Q112 北京長江發展有限公司于1996年成立，辦公和生產地點位于北京市朝陽區朝陽路2008號，擁有1200名員工，現有一條日產2000噸XXX號水泥熟料的現代化的窯外分解生產線，全套引進瑞士ABB公司集散計算機控制、系統。公司按照建材行業標準生產水泥熟料，并向周邊多個水泥企業供應，同時為水泥企業提供本公司所研發的水泥研磨用研磨劑。以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據這些信息描述審核范圍。

位于北京市朝陽區朝陽路2008號北京長江發展有限公司XXX號水泥熟料的生產和服務及水泥研磨劑的設計開發、生產服務所涉及的活動。

（審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述）

2008、3

Q113 工廠不合格品控制程序規定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發現近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續審核（寫出2~3個步驟）？

1）查最近三個月產品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質不合格品的處理方法，了解最近是否有返工、返修的情況。

2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進行重新驗證，是否存在未經重新驗證直接流轉或交付的情況。

3）若有重新驗證，在現場是否保存驗證記錄，處理后產品是否達到相關要求。是否存在重新驗證不達要求而流轉、交付的情況，對未達要求的產品的處理是否符合規范要求。4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級等是否經授權，是否符合規范。

2008、9； 2009、3； 2009、9； 2009、12； 2010、3

Q114 簡述CCAA審核員行為規范要求主要內容，至少寫出六條

1）遵紀守法、敬業誠信、客觀公正； 2）努力提高個人的專業能力和聲譽； 3）幫助所管理的人員拓展其專業能力；

4）不承擔本人不能勝任的任務； 5）不介入利益沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；

6）不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受； 8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；

10）不向受審核方提供相關咨詢。

2008、9

Q115 結合GB/T19001-2000標準7.4條款的要求，簡要說明企業對供應商的選擇過程通常分為哪些步驟？

1）供應商業績調查，收集供應商的資質、生產能力、產品質量、服務水平，以及其顧客對其產品的反饋信息等；

2）送檢樣品，組織各部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；

3）根據樣品試用結果，滿足要求的，經相關部門評審，正式列入合格供方名錄，開始批量供貨；

4）保持對供方的監督，發現問題要求整改；

5）定期對供方的業績進行評估，對供方進行動態管理，存優去劣。

2008、12

Q116 請簡要說明審核計劃應包括哪些內容

1）審核目的；

2）審核準則和引用文件； 3）審核范圍；

4）現場審核活動的日期和地點；

5）現場審核活動預期的時間和期限（日程安排）； 6）審核組成員和隨行人員的作用和職責； 7）為審核的關鍵區域配置適當的資源。

2008、12

Q117 請闡述實施現場審核的主要活動有哪些？

1）召開首次會議；

2）現場審核，獲得審核證據；

3）形成審核發現，準備并形成審核結論；

4）審核過程中的溝通（包括審核組內部溝通、審核組與受審核方和認證機構的溝通）； 5）召開末次會議。

2009、6

Q118 請簡述審核計劃與審核方案的主要區別

1）審核計劃由審核組長編制，是關于一次具體的審核活動和安排的文件；

2）審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時間段內具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所需要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供所必要的所有活動和安排。

2009、6

Q119 審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？

不正確，因為編制檢查表可以： 1）保持審核目的的清晰和明確； 2）保持審核內容的周密和完整； 3）保持審核路線的清晰和邏輯性； 4）保持審核時間和節奏的合理性；

5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

2009、12

Q120 簡述與審核有關的原則

1）“獨立性”原則。保持“獨立性”是實現審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。實施審核活動的審核員應獨立于受審核的活動，保持客觀的心態，從而保證審核發現和審核結論僅建立在審核證據的基礎上。2）“基于證據的方法”原則。在一個系統的審核過程中，“基于證據的方法”是得出可信的和可重現的審核結論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結果可行。

2009、12； 2010、9

Q121 現場審核發現受審核方的《質量手冊》對GB/T19001-2008標準都進行了描述，卻脫離實際，該手冊已通過文審，作為審核員應當如何處理？

通過具體審核，查清楚質量手冊與實際運行不符之處，評價對體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項提出，如果影響大，需報告審核組長，由組長組織討論，與受審核方溝通，必要時與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。

2010、3

Q122 簡述ISO9001標準8.2.3條過程監視和測量的范圍和目的，請舉例說明監視和測量的方法。

標準8.2.3條過程監視和測量的范圍是組織的整個質量管理體系，包括所有的過程；過程監視和測量的目的是證實過程實現所策劃的結果的能力，發現不滿足要求的情況，實施改進。常見的過程監視和測量的方法，可以通過內審、管理評審、例行的工作檢查、質量目標完成情況統計等方式獲得質量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統計技術，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

2010、6

二、闡述題

1、請負責人介紹

2、查閱程序文件要求

3、標準內容要求項目，要審全，不能照抄

4、到相關部門（或結合）審核 題號

考題 答案

考試時間

Q201 某設備制造企業將設備表面噴涂生產過程確定為“應確認的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標準7.5.2條款要求對該過程進行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產作業指導書和過程控制記錄，審核員進行了查閱，發現作業指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規范。審核員很滿意并結束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應如何進行審核？

7.5.2 該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序對7.5.2過程確認可以按以下思路進行審核：

1）請負責人介紹企業對表面噴涂生產過程確認的安排，查閱過程確認程序，表面噴涂過程確認程序規定的確認內容是否充分、合理（如表面噴涂確認的內容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設備的認可、噴涂工作人員能力鑒定等）；

2）抽查3-5種主要產品的噴涂過程確認記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設備、人員資格鑒定情況是否符合組織的規定； 3）現場查看正在生產的產品，抽取2-3個產品的確認記錄，確認其生產工藝、使用的設備、操作人員是否經過確認，關注過程變化是否有再確認；

4）了解組織對再確認的安排，詢問近期有無發生再確認的情況，抽查再確認的記錄，確定其滿足要求。

5）結合其他部門的審核，了解交付后的產品質量反饋，驗證過程確認的有效性。

2007、6

Q202 如何依據GB/T19001-2008標準審核“不合格品控制”過程？

8.3 1）請負責人介紹不合格品控制程序，查閱不合格控制程序文件，對不合格的分類、處置職責、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；

2）查閱近期產品監視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質，追蹤其處理方法是否符合規定；

3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工實施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求；

4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準記錄，是否符合規定，是否有違反國家法規規定不允許交付不合格品的情況； 5）到生產現場查看不合格品的標識與處置，詢問現場工作人員是否知道不合格品處理程序； 6）結合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當。

2007、6； 2009、6

Q203 如何依據GB/T19001-2008標準審核“內部審核”過程？ 8.2.2 1）與“內部審核”負責人溝通，了解內部審核的職責、程序；

2）查閱《內部審核控制程序》文件，對內部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結果和保持記錄的職責和要求規定是否充分、適宜，滿足標準要求；

3）了解內審方案的策劃，查閱內審計劃、內審計劃，確認方案對擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果的考慮是否充分，規定是否合理；

4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中1次審核計劃，確認審核計劃內容是否充分，滿足審核方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況；

5）了解審核人員是否經過相關培訓，抽查審核員培訓記錄、培訓合格證，確認其是否具備審核能力；

6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內審檢查表，根據其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2-3個關鍵部門，或3-5個關鍵過程的檢查表，確認策劃的審核內容、方法是否充分、合理；

7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現場審核實施，查閱首末次會議記錄、現場審核檢查記錄，抽查2-3個關鍵部門檢查記錄，確認收集的證據是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分；

8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3-5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認糾正措施是否有效；

9）查閱內審報告，了解整個內審的實施、審核發現、審核結論，結合其他條款的審核，了解體系運行的實際情況，確認審核活動是否能發現問題、持續改進體系，以及其可信性、有效性。

2007、9； 2009、9

Q204 在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產品質量很滿意，因此，我們沒有有關記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內容？

8.2.1 不符合要求；因為標準8.2.1的內容沒有審全；可以從以下方面實施審核：

1）請銷售部長介紹監測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監視和測量程序，組織策劃的監測項目、職責、方法是否滿足標準要求；

2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關記錄資料，比如顧客滿意度調查計劃、顧客滿意度調查表、業務流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規定，評價收集的信息是否充分，確認顧客滿意情況。

3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應的改進措施，重點關注顧客抱怨、投訴的后續改進，結合其他條款的審核，關注改進的有效性。

4）查閱組織對監視和測量的匯總統計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質量管理體系業績的一種測量。

5）結合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認顧客滿意監測工作的有效性，關注后續措施的實施及其有效性。

2007、9； 2008、12； 2009、9

Q205 請說明如何依據GB/T19001-2008標準審核“產品的監視和測量”的過程。

8.2.4 1）到主控部門，請負責人介紹產品監視和測量的相關程序和依據；抽取3-5種主要產品，查閱檢驗規程策劃是否滿足法律法規要求，規定是否充分、合理；

2）隨機從主要產品中抽取近3個月產品檢驗記錄，看是否符合檢驗規程，記錄是否有授權人員簽字信息；

3）抽查檢驗員的資質和能力資料，確定是否勝任；

4）到產品監視和測量現場，請監測人員介紹監測要求，通過現場觀察、查閱監測記錄，看是否按規程實施；

5）現場使用的監視測量設備是否滿足要求，是否按規定校準或鑒定； 6）現場查看產品的監視和測量標識是否清楚；

7）抽查例外放行的3-5份檢驗記錄查看對未實施完監測例外放行的批準是否滿足要求，關注其合法性；例外放行后的產品是否建立可追溯性的方法；

8）結合其他部門的審核，了解已交付產品顧客反饋的質量信息，證實產品監視和測量的有效性。

2007、12； 2008、9； 2010、9

Q206 查設計與開發更改時，審核員在詢問設計和開發更改的有關規定后，抽查了3個不同專業在2006年8~12月間的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

7.3.7 不符合要求，因為7.3.7中的要求沒有查全；應繼續審核如下內容： 抽查3份更改單，審核以下方面內容：

1）是否進行了評審、驗證、確認，實施方式是否合適；

2）評審是否評價了更改對產品及其組成部分的影響，評價是否充分；

3）查驗更改審批記錄，確認批準是否在更改正式實施前進行；

4）追蹤更改的執行情況，設計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關文件的更改和修訂狀態標識是否滿足規定；到設計輸出的使用部門確認得到了更改；

5）評價更改的有效性，更改是否達到了預期目的（受審核方自己評價的結果）；到生產、質量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認設計更改的有效性。

2007、12； 2009、3； 2009、12

Q207 審核員審核“管理評審”時，總經理介紹說根據公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內部體系審核后，于上個月召集了公司質量管理委員會全體成員進行了管理評審，質量管理部匯報了內審及其整改情況，質檢科還就產品質量目標完成情況進行了分析；售后服務部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發到各個部門。審核員隨即查閱了分發記錄，非常完整。審核員很滿意并結束了對該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是你，應如何進行審核？5.6 不適宜，因為對“管理評審”審核不充分。可以從以下方面進行審核： 1）請主管領導介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施基本情況； 2）抽查管理評審程序，是否符合標準5.6要求；

3）抽查最近1次管理評審資料，查驗以下方面：

a）查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規定，其中規定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結果、過程和產品的趨勢等方面信息，滿足標準5.6.2的要求； b）抽查3-5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結報告，確認內容是否充分； c）了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內容是否滿足標準，包括評價改進的機會和質量管理體系變更的需求；

d）查閱該次管理評審報告，了解受審核方質量管理體系運行總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進決策；

e）抽查其中3-5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

2008、3； 2009、6

Q208 某公司辦公室是4.2.3文件控制的主控部門，審核在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明確規定，我們都是按這個程序文件的規定來管理文件的”。審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發放記錄，均符合《文件控制程序》的規定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

4.2.3 不符合，因為對“文件控制”過程審核不充分。可以從以下方面進行審核： 1）主控部門：查程序文件的編制是否符合標準4.2.3的要求，內容是否充分；

2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編、審、批，是否有受控標識，版本是否現行有效，文件保持是否完好；

3）了解在體系運行期間，是否發生過文件更改情況，如有，請負責人提供所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現行修訂的標識，更改的文件是否經過批準； 4）提供與質量體系有關的外來文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識別，分發是否受到控制。查外來文件清單。

5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對作廢文件進行了適當的標識；

6）到相關部門，抽3-5份文件，了解現場使用的文件是否適宜，是否有編、審、批、受控標識，是否是現行有效版本。

2008、3； 2008、9； 2010、6（如何審文件控制條款？）

Q209 依據GB/T19001-2008標準，如何審核“產品防護”過程？

7.5.5 1）請負責人介紹對產品的防護要求，查看產品生產工藝文件中對產品防護所需要的包裝、標識、搬運及存儲環境方面的要求，規定是否合理；

2）到生產現場，查看生產現場工作環境，內部流轉中對產品是否進行有效防護；

3）到原材料、完成品存放現場，查看現場的包裝、存儲環境、堆放、防護標識，以及搬運工具和方法是否能防止產品受損。有保質期的產品，出入庫是否為先進先出；

4）對產品為軟件的產品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實際情況； 5）產品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關要求；結合對銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產品防護不當受損的情況。

2008、12

Q210 如何依據GB/T19001-2008標準對“顧客財產”進行審核？

7.5.4 1）請主管部門負責人介紹組織生產和服務提供過程主要涉及的顧客財產及其控制程序，查閱顧客財產控制相關文件，對顧客財產識別是否充分，控制程序規定是否滿足標準7.5.4的要求；

2）了解組織對顧客財產驗證的方式，抽查3-5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設備驗收記錄），確認驗證是否符合要求，如出現顧客財產不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決；

3）了解對顧客財產的保護措施，現場查看顧客財產的使用、儲存環境，是否滿足顧客財產防護要求，如顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產現場的工作環境；

4）檢查對顧客財產的維護是否滿足要求，如顧客提供設備的維護保養情況，現場查看設備的運行狀態是否正常，能否滿足要求；

5）詢問有無發生顧客財產損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關信息），組織的處理是否滿足要求。

2009、3

Q211 某公司技術管理部負責制定生產工藝流程和工藝文件，設備管理部負責設備的采購和日常維護，生產管理部負責生產批量和周期計劃的制定，質量管理部負責工序質量監督和產品質量檢驗，生產車間負責生產，相關部門輔助。根據第7章的要求如何對生產過程的控制進行審核。

主要關注7.1，7.5，7.6相關條款

1）到技術管理部抽取3-5個主要產品生產工藝流程和工藝文件，對產品實現的策劃輸出是否滿足標準7.1的要求；

2）到生產管理部了解最近的生產計劃安排，到生產車間檢查是否獲得生產的安排信息、以及合適的生產工藝文件；

3）現場觀察工藝的執行情況，生產設備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常，抽查以往的生產記錄，確認工藝執行情況；查看生產現場標識、產品防護的實際情況，是否滿足策劃要求； 4）請質量管理部門提供以往監視和測量記錄，現場查看監視和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監測裝置是否滿足監測要求，查看監測裝置的檢定或校準記錄。

2009、12

Q212 在某房產公司審核，該公司將公司房產設計和開發交給有資質的設計院進行，公司對設計和開發進行最終確認。該公司針對7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據，證實該公司對設計確認和對外包過程的管理是符合ISO9001標準要求的？ 4.1 外包，7.3 1）刪減不正確；

2）房產公司雖然沒有設計資質將設計和開發過程外包，但仍需要為設計的質量負責，如刪減7.3條款，將影響組織對設計和開發過程的控制能力。

3）審核中應關注收集以下方面證據：

a）組織對設計和開發外包的管理規定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設計和開發過程的安排。查設計方的相關資質信息。

b）組織參與外包實施標準7.3設計開發過程的實施情況及相關記錄，查設計開發計劃、組織參加的過程記錄；

c）組織對設計和開發確認的安排，查設計和開發確認過程及結果記錄；

d）查設計和開發輸出，對照檢查與設計輸入及相關法律法規要求是否滿足。

2010、3

Q213 審核組于2009年12月到生產玩具的某企業審核，該企業的銷售部負責產品銷售、產品交付、產品出廠后的售后服務以及與市場、客戶的所有外部聯絡和溝通。請說明對該企業銷售部審核涉及標準條款和審核思路。

可以從以下方面對銷售部進行審核：

1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4-7份，查其內容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2.2）

2）抽查顧客的口頭要求的確認，查閱口頭合同的確認（7.2.2）

3）抽查產品要求發生變更的控制，查閱相關文件修訂及內部溝通記錄（7.2.2）

4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結果。（7.2.3）

5）查看顧客財產控制程序，抽查顧客財產管理記錄（包括驗證，以及顧客財產不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

7）了解組織顧客滿意的監測程序，查閱監測記錄（如顧客滿意度調查記錄、市場占有率分析、流失業務分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續處理。（8.2.1）

2010、6

某企業生產PVC型材，審核員在擠塑工段發現生產線上指示工作壓力的壓力表無指示，工人說，壓力表應該沒有問題，可能是設備上的管路堵了，不影響生產。審核員聽后點點頭，認為工人說得挺有道理，于是道了謝就進行下一項審核任務了。這位審核員做得對不對？為什么？如果您是審核員，您如何做？

這位審核員做的不正確。因為對7.6 監視和測量設備、6.3 基礎設施 等標準條款沒有審全。應該從一下方面繼續審核：

1、詢問車間管理人員工作壓力表為何沒有指示，是否識別了其不合格項，有無分析原因和制定糾正措施，是否與生產設備主管部門溝通；

2、查壓力表有無定期進行檢定，現場是否能夠識別其校準狀態；

3、查擠塑工段的相關工藝文件，看壓力設定的工藝參數是如何規定的，是否有相關的工藝檢查記錄；

4、查已生產的產品是否符合質量要求，該工序壓力參數是否影響到產品的符合性，有無對受此影響的產品采取適當的補救措施；

5、到設備主管部門查是否獲得該設備不正常運行的信息，沒有及時維修的原因。

請針對GB/T19001-2008標準 7.5.1條款（自擬部門），闡述審核思路和方法。

如對生產車間審核，可以從以下方面進行審核：

1、組織是否對生產和服務的過程進行策劃，詢問生產部負責人如何策劃與確定生產和服務的過程，策劃結果能否確保這些過程受控；

2、查生產過程中是否獲得產品特性的信息，如訂單要求、質量控制點、操作注意事項、圖樣、技術條件、安全性等；

3、查生產和服務過程中是否有作業指導書和工藝文件，操作規范等，隨機抽查3~5份文件，是否得到批準，版本是否有效，保持清晰，易于識別；

4、查生產和服務過程中所使用的設備是否能夠滿足產品的技術要求，是否維護和保養并保持記錄，設備是否完好和正常運轉，設備狀態能否識別；

5、查生產和服務過程中所提供的監視和測量設備是否經檢定或校準，監視和測量的方法、頻次是否符合文件要求；

6、詢問生產部負責人，對產品放行的條件是否做出明確規定，現場抽查2~3批產品的檢驗記錄，產品放行是否符合規定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新檢驗；

7、查如何實施交付后的活動，如何配合銷售部做好售后服務，結合其他條款的審核，驗證是否實施參入了售后服務。

三、例分析題 條款判定：

1、要事實不要推斷

2、看結果不追原因

3、打近不打遠

4、只判一個條款

5、能打專項不打綜合項 不符合描述要點：

1、時間、地點

2、盡量引用原文

3、轉述不能產生歧義 http://bbs.iso.org.cn 題號

考題

存在主要

問題

答案

考試時間

Q301 在機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格產品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在場搬運工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運走。”詢問當班檢查員，回答說：“這三件產品有些問題，要等張技術員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。”

產品狀態不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.3“組織應在產品實現的全過程中，針對監視和測量要求識別產品的狀態”

不符合事實：車間一角放著三個工件，當班的檢查員說明這幾個工件有問題，等待張技術員出差回來后處理，但現場操作者、搬運工均不知工件有問題。

2007、6 2008、12

Q302 在某玩具廠包裝車間，審核員發現W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應科一時買不來。和設計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設計科科長說總工程師出差還沒有回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這么做，問題不大。”

設計與開發更改沒有批準7.3.7 不符合GB/T19001-2008標準：7..3.7“應對設計和開發的更改進行適當的評審、驗證和確認，并在實施前得到批準。”

不符合事實：玩具包裝車間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的，對設計圖紙的更改未經總工程師批準。

2007、6 2008、9

Q303 審核員在檢測室抽查產品檢測報告，共有5項指標的檢測結果，而國家標準（GBXXXX-2005）規定該產品的檢測項目應為8項。審核員詢問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標準規定少了3項？”檢測室主任說：“按要求應該是8項，而我們是按工廠的檢驗規程要求辦的。”接著出示了該檢驗規程，發現確實少了3項要求。

強檢項目缺項7.1c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1.c“產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：某產品檢驗規范比產品國家標準（GBXXXX-2005）規定該產品的檢測項目少了3項。經抽查檢驗報告也未做這3項的檢測。

2007、6 2008、9

Q303-1 審核員到質檢科查看某產品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規范。審核員問質檢科長：“這種產品是否有國家或行業標準？”科長說：“有”，并向審核員提供了此產品的GB3906-91標準。審核員將檢驗規范與國標核對后，發現檢驗規范中缺少國標中要求的出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，強檢項目缺項7.1c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1.c“產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：查某產品的成品檢驗，發現該產品的檢驗規范缺少該產品國家標準GB3906-91要求的出廠檢驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也沒有這兩項檢驗項目。

2009、9

Q304 審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物質管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產品質量不太穩定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了。”

組織需要評價與選擇供方7.4.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.4.1“組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。”

不符合事實：組織向A化工廠采購了大批生產混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產品質量不太穩定。

2007、6 2008、12 2010、9

Q305 審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責人時如何對鋼筋、水泥進行檢驗的。項目負責人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產的鋼筋、水泥各種型號都通過了產品認證，公司也于2000年就通過了質量管理體系認證，因此他們的質量是有保證的，我們只是點點數量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負責的。”

采購產品需檢驗或采取其他必要的活動

7.4.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.4.3“組織應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產品滿足規定的采購要求。”

不符合事實：查建筑工地項目部發現，未對向A公司采購的鋼筋、水泥進行驗證即投入使用。2007、6 2009、6

Q306 某零件表面處理工藝文件中規定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產任務。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

違反生產工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。” 不符合事實：車間某零件表面處理工藝文件中規定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，車間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。

2007、9 2008、12 2010、3 2010、9

Q307 審核員在一家家具廠的客戶服務部發現，近一個月內已有多家客戶投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問：“你們是如何處理的？”服務部主任說：“我們接到客戶投訴后都做了詳細的記錄，由我親自帶人派車給客戶換好的家具，并向他們道了謙。客戶對最后的處理結果是滿意的，如果再發生，還要這樣辦。”

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.5.2“組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發生。” 不符合事實：查客戶服務部最近一個月接到多家客戶投訴家具表面擦傷，客戶部除派人全部給客戶更換外沒有采取其他改進措施。

2007、9

Q308 在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”銷售部長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經關照生產部門了。”審核員在審核倉庫時看到一張卡：“XX九芯電纜，長40米，共100根，合同號CHN-08-2006。”倉庫保管員說：“這100根電纜作為附件隨儀器發給客戶。”

產品要求發生變更，文件沒有更改，相關人員不知

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.2“若產品要求發生變更，組織應確保相關文件得到更改，并確保相關人員知道已變更的要求。”

不符合事實：銷售部CHN-08-2006的合同變更內容為“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”，但在倉庫CHN-08-2006合同產品的管理卡片顯示電纜長度仍為40米，而且倉庫保管員聲稱不知道合同更改。

2007、9 2010、3

Q309 在車間審核時，審核員了解到，公司要求的車間產品合格率為95%。審核員了解到近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%。問車間主任指標完成的情況，主任自信地說：“幾年來，我們這個指標都能保持在98%以上，你說的情況我還沒有注意到，不過也能達到95%，也算完成指標了，不影響獎金。”

沒有進行數據分析，沒有關注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標準：8.4“數據分析應提供以下有關方面的信息：c）過程和產品的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會”

不符合事實：車間某產品合格率要求為95%，近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%，而車間沒有發現此潛在不符合的趨勢。

2007、9

Q310 在食品廠車間，審核員發現窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量很大，煙塵滾滾。車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調，沒辦法，只能開窗通風。”

沒有管理工作環境

6.4 不符合GB/T19001-2008標準：6.4“組織應確定和管理為達到產品符合要求所需的工作環境。”

不符合事實：食品廠車間沒有安裝空調，車間內溫度高，車間開窗通風，而車間外是市政公路，灰塵很大。

2007、9 2008、12 2010、3

Q311 審核員在某企業審核時發現有一批產品的絕緣性能達不到標準要求，企業查到全部產品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經發出的500臺產品未采取措施。

沒有采取與不合格的影響程度相適應的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標準：8.3d）“當在交付開始使用后發現產品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施。”

不符合事實：企業有一批產品因元件有問題，導致絕緣性能達不到標準要求，企業查到全部產品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經發出的500臺產品未采取措施。

2007、12 2009、3 2009、9

Q312 在銷售部，審核員抽查7份顧客調查表，發現其中2份寫有顧客意見：“不知道應找哪個部門詢問產品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購買產品后發現質量有問題，找不到聯系的部門和人員。”銷售部經理解釋：“因為銷售人員經常外出，顧客找不到人是難免的。”

產品信息、顧客抱怨溝通不暢

7.2.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.3 “組織應對以下有關方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：a）產品信息c）顧客反饋，包括顧客抱怨。

不符合事實：因銷售部銷售人員經常外出，顧客常找不到人，顧客調查表有2份反映：“不知道應找哪個部門詢問產品信息？”有兩份抱怨：“購買產品后發現質量有問題，找不到聯系的部門和人員。”

2007、12

Q313 審核員在成品車間審核時，發現A產品裝配后直接包裝出廠、檢驗員一般不作檢查，就問檢驗員，檢驗員說：按合同這批產品全部由顧客驗收，對不合格的產品顧客當場拒收，因此沒有必要再制定產品接收規則并實施檢驗。

沒有制定產品接收規則 7.1c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1“在對產品實現進行策劃時，組織應確定以下方面的適當內容：c）產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：在裝配車間審核時發現A產品沒有經過檢驗員檢測就直接進行了包裝，也沒有制定這種產品的檢驗規程2007、12 2009、3

Q314 審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負責人：“這些規范中哪些是對你們適用的？”部門負責人說：“具體是哪些規范我也不清楚，好在這套書內容很全面。”審核員發現《施工規范大全》中有些規范已經作廢。

外來文件沒有識別并控制其分發 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標準：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發。” 不符合事實：在工程管理部看到一份《施工規范大全》，部門負責人不清楚哪些規范適用，并且其中有些已經作廢。

2007、12 2010、9

Q315 質量部經理向審核員出示了當年的審核方案，方案表明當年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關的過程也都安排了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的，經理說：“三年前建立質量管理體系時，質量手冊和程序文件都規定了每年要對每個部門進行一次審核，我們一直是這樣做的。”審核員查了三年的記錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉一個過程。審核員又查看了以前的審核報告，發現其中不符合報告70%都是在制造部的生產現場發現的。

內部審核沒有考慮重要性及以往審核結果

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.2.2 “組織應策劃審核方案，策劃時應考慮擬審核的過程區域的狀況和重要性以及以往審核的結果。”

不符合事實：抽查組織近三年的審核報告，發現70%都是在制造部的生產現場發現的，而公司當年審核方案表明每年對每個部門審核一次，審核時間均相同。

2007、12

Q316 在審核郵電局發送科時，文件規定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區不同類別進行包裝并放入防雨防潮專用袋內發送。審核員發現在分選組內墻角處堆放了一堆發往青海的郵件，發送人員正將其放在紙箱內打包準備發送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規定不是用防雨防潮的郵遞專用袋嗎？發送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

顧客產品愛護

7.5.4 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.4 “組織應愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產。” 不符合事實：郵電局文件規定郵件包裝后放入防雨防潮的專用袋內發送，在發送科發現發往青海的郵件用的是紙箱包裝發送。

2008、3 2008、9

Q317 在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產的產品質量很好，被國家主管部門評為免檢產品，再加上我們售后服務非常出色，所以去年僅有兩位顧客對我們產品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規定評價顧客滿意的方法。

沒有對顧客滿意制定測量方法及進行測量

8.2.1 不符合GB/T19001-2008標準：8.2.1 “作為質量管理體系績效的一種測量，組織應監視顧客關于組織是否滿足其要求的感受的相關信息，并確定獲取和利用這種信息的方法。” 不符合事實：在銷售部門審核發現組織未規定評價顧客滿意的方法。

2008、3 2008、9

Q318 審核員在某手機生產廠審核成品試驗站時發現有手機電磁輻射嚴重超標的情況，問是為什么？質檢站長說，我們查了，發現是兩批零件有問題造成的。審核員問知道是哪兩批嗎？質檢站長說，由于該零件是關鍵部件，我們管理很嚴格，從電腦上查到了全部產品的編號，而且我們已經通知了生產部門和銷售部門，停止生產和使用這些零件的手機。審核員問發出過嗎？質檢站長說我查過，已經發出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。沒有采取與不合格的影響程度相適應的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標準：8.3d）“當交付或開始使用后發現產品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在影響相適應的措施。”

不符合事實：企業因兩批手機零件有問題，導致手機電磁輻射嚴重超標，企業查到全部產品編號，通知銷售部門停止銷售，但對已經發出的300臺產品未采取措施。

2008、3 2009、9

Q319 審核員在客戶服務部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產品，銷售科長說：“主要是A產品上使用的一批關鍵零件質量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買來后只進行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認倒霉了。”

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.5.2 “組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發生。”

不符合事實：組織今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產品，主要原因是A產品上使用的一個關鍵零件質量不好，公司除退、換產品外，沒有采取糾正措施。

2008、3 2009、6 2010、6

Q320 對高壓電力變壓器進行出廠檢驗時，用高壓試驗器做耐壓試驗，最大電壓達到100KV。審核員查監視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準證書，計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的檢定證書，審核員看到均在有效期內。

高壓試驗器需要整體檢定，如此視為未檢定 7.6a）

不符合GB/T19001-2008標準：7.6a）“組織對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進行校準和（或）檢定（驗證）。” 不符合事實：查計量室用于高壓變壓器出廠檢驗用的高壓試驗器的檢定或校準，組織只對變壓測試器的表頭拆下送檢。

2008、3 2009、6

Q321 審核員在供應部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、和009）中“產品要求”一欄均寫明“按國家標準”，審核員問供應部負責人，國家標準有無具體編號和名稱，供應部負責人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設計部應該清楚。”供應部負責人立即打電話給設計科，但電話無人接聽；供應部負責人很抱歉地說，過一會我告訴你具體的名稱和編號。

采購信息不清楚 7.4.2 不符合GB/T19001-2008標準：7.4.2“采購信息應表述擬采購的產品。”

不符合事實：在供應部抽查采購合同，發現三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、009）中“產品要求”一欄均填寫“按國家標準”，但相關人員并不清楚執行哪個國家標準。

2008、9 2009、3

Q322 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經是第三版，于是審核員問你們對作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15份文件上都沒有作廢標識。

作廢文件標識 4.2.3g）

不符合GB/T19001-2008標準：4.2.3g）“防止作廢文件的非預期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對這些文件進行適當的標識。” 不符合事實：公司規定作廢文件應收回銷毀或蓋作廢章，辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經是第3版，而這8份文件沒有作廢標識。

2008、12

Q323 某公司對熱處理工序進行了過程確認，審核員在現場審核時看到一份編號為WZ-053標有“受控”標識的作業指導書，規定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃，工人回答說，溫度高一點，對退火質量有保證。

違反生產工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。” 不符合事實：公司對熱處理工序進行了過程確認，在現場審核時看到一份編號WZ-053標有“受控”的作業指導書，規定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃。

2009、3 2009、9

Q324 車間規定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時發現本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大。”

沒有進行數據分析，沒有關注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標準：8.4“數據分析應提供以下有關方面的信息：c）過程和產品的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會。”

不符合事實：車間規定廢品率不大于0.5%。審核時發現本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。車間未發現該趨勢變化及采取措施的機會。

2009、3 2009、9 2010、6（類似）

Q325 審核員查合同評審時，銷售科長說：本廠產品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過，這時在場的管理者代表說：“供應科對每一份采購合同均評審過。”隨即打電話到供應科調來評審記錄。

沒有進行合同評審

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.2“組織應評審與產品有關的要求。”

不符合事實：查銷售科發現，銷售科未對在電腦城零售的家電產品有關的要求進行評審。

2009、6

Q326 某組織的企管部負責管理組織所有文件，審核員在企管部審核發現，文件管理部提供的“外來文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應發到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門來要，文件管理人員就復印一份給他們，也沒有相應的發放記錄，審核員到技術部和生產部審核時，發現這兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的情況。

外來文件沒有識別并控制其分發 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標準：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發。”

不符合事實：文件管理部提供的“外來文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來文件的發放范圍，發放未作記錄，同時在技術部和生產部審核時均發現作廢文件和有效文件混用的情況。

2009、6

Q328 某服務公司增加大型餐飲項目，并針對這個項目寫了“項目計劃書”，審核員問：“是怎么寫的項目計劃？”負責人說：“大家一起想的注意，然后一起匯總，形成的項目計劃書。”審核員翻看了所有的該項目的開發文件，發現沒有對衛生做出要求。

設計輸出缺項7.3.3b）

不符合GB/T19001-2008標準：7.3.2“這些輸入應包括：b）適用的法律法規要求。” 不符合事實：服務公司增加大型餐飲項目，翻看了所有的該項目開發的文件，發現沒有對衛生做出要求。

2009、12

Q329 審核員審查試驗室發現產品試驗需要有環境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。要求檢測設備沒有配備

7.6 不符合GB/T19001-2008標準：7.6“組織應確定需實施的監視和測量以及所需要的監視和測量設備，為產品符合確定的要求提供證據。” 不符合事實：試驗室做產品試驗需要有環境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。

2009、12

Q330 審核員在審核倉庫時發現一包裝好的產品放在門邊，問是什么產品，庫管員回答說“不清楚”，旁邊的銷售科長說“顧客退回的有質量問題的產品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”

產品狀態不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.3“組織應在產品實現的全過程中，針對監視和測量要求識別產品的狀態。”

不符合事實：在審核倉庫發現一包裝好的產品放在門邊，銷售科長說“顧客退回的有質量問題的產品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”庫管員不清楚。

2009、12

Q331 審核熱處理車間，作業指導書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現場的溫度是840℃，問為什么？操作者說：我們一直這樣干，作業指導書是錯的。

違反生產工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。” 不符合事實：熱處理車間作業指導書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現場的溫度是840℃。

2009、12

Q332 查顧客滿意度調查，發現顧客對產品運輸造成的外觀損傷反饋較多，問是如何處理，答已經通知運輸部門和產品包裝部門并已經改進，審核員與該顧客溝通，該顧客并不知情。

沒有進行顧客溝通 7.2.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.3“組織應對以下有關方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：c）顧客反饋，包括顧客抱怨。” 不符合事實：查顧客滿意度調查，發現顧客對產品運輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經通知運輸部門和產品包裝部門進行處理，經與顧客溝通，該顧客并不知情。

2009、12

Q333 審核員在質檢部審核，發現天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設備檢定合格的標簽均過期10天，質檢部主任說，前半個月已請計量單位檢定校準完，只是檢定校準費未付，因此還沒有拿到合格標簽。審核員說，校準完就應當向計量部門付費，并問檢定熒光分析儀需要多少費用。主任說“熒光分析儀是我們自己校準的。”此時，檢驗員正好走過來，指著已檢過的5個同樣的試樣，驚訝地說“你們沒動過試樣吧，剛才檢出這5個試樣中有2個不合格，現在不知道是哪2個了。”審核員和主任面面相覷。

檢測設備沒有標識

7.6 不符合GB/T19001-2008標準：7.6“確保結果有效，必要時測量設備應：c）具有標識，以確定其校準狀態。” 不符合事實：在質檢部審核，發現天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設備檢定合格的標簽均過期10天，經查已經對天平、臺秤進行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現場5個試校，其中有2個不合格，但未標識，無法區分。

2010、3

Q334 某玩具公司在2009年有兩個新產品上市，審核員在組裝現場審核時發現，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產部主任解釋說：“這種產品剛生產，技術部沒有向我們提供色樣，我們正和技術部溝通此事呢。”審核員到技術部查閱該玩具的相關開發資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當信息。

設計輸出沒有給出生產適當信息

7.3.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.3.3“設計和開發輸出應：b）給出采購、生產和服務提供的適當信息。” 不符合事實：玩具公司在2009年有兩個新產品上市，在組裝現場審核時發現，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術部沒有向我們提供色樣，到技術部查閱該玩具的相關開發資料，沒有玩具外殼顏色的適當信息。

2010、3

Q335 在質檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規定自行車中軸成品檢驗的抽樣數？”質檢部經理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規程》，審核員注意到該檢驗規程第4.2.2條規定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規定的批量大小隨機抽樣。”審核員又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規定了“501-10000”的抽樣數，就問：“自行車的中軸數量≤500和＞10000時，檢驗員如何抽樣？”質檢部經理說：“檢驗員會根據經驗減少或加大成品檢驗的抽樣數，我們的檢驗員都有經驗，還從來沒有出現過顧客退貨的情況。”

產品接收規則缺項 7.1.c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1“在對產品實現進行策劃時，組織應確定以下方面的適當內容：c）產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：質檢部的WI0302《成品檢驗規程》中對自行車零件的車銑成品抽樣，只規定了批量為501-10000時的抽樣數，未對≤500和＞10000的抽樣數作規定。

2010、6

Q335-1 審核員在某廠包裝車間審核時，看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損。”審核員看著他們拆開紙箱，發現儀表四周墊有發泡墊塊，但儀表裸裝在內，且有些儀表已損壞。

儀器防護不當

7.5.5 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.5“組織應在內部處理和交付到預定的地點期間對其提供保護，以保持符合要求。適用時，這種防護應包括標識、搬運、包裝、儲存和保護。” 不符合事實：包裝車間現場有一批經銷店退回的儀表，包裝要求防震、防潮，但儀表裸裝在內，有些儀表已損壞。

2010、6

Q336 審核員在裝修公司業務部審核，一位女同志推門進來，氣沖沖地對業務經理說：“我們家的衛生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修2個月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今天必須給我解決。”審核員問王經理，這個顧客的裝修項目出了什么問題？經理說，這個客戶裝修時，要改造她家衛生間，在改造過程中破壞了防水層，當時我們沒有發現，裝修后在使用過程中，發生了滲水的情況，每次我們都派人去對樓下住戶的墻進行修復。審核員問，既然破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢？經理說：要重新做防水層，那工作量就大了，再說我們也做不了防水，還要找專門做防水的公司來做，太麻煩了，先派人去修修再看吧。審核員查看了相關的維修記錄，確實只是對受損部位進行了局部修復。

沒有采取與不合格的影響程度相適應的措施 8.3d）

不符合GB/T19001-2008標準：8.3d）“當在交付或開始使用后發現產品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在不合格的程度相適應的措施。”

不符合事實：裝修公司在給客戶改造衛生間過程中破壞了防水層，裝修后在使用過程中，發生了滲水，損壞樓下住戶墻壁，客戶多次提出此問題，裝修公司僅僅對樓下住戶的墻進行了修復，沒有對破壞的防水層進行修復。

2010、6

Q337 審核員在某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫審核，倉庫內環境整潔，管理規定明確，出入庫記錄清楚，遵守了先進先出的原則。審核員看到倉庫內明顯位置上掛著一個溫濕度計，溫度顯示為18.7℃，濕度顯示為56%，倉庫負責人向審核員介紹說：“原液和添加劑的貯存對溫度和濕度的要求比較高，倉庫的溫度應保持在15-20℃，濕度應保持在50%-60%之間，我們每隔3小時就查看一下溫濕度計，溫濕度不符合要求，馬上就要采取措施。：審核員問：“這個溫濕度計檢定或校準過嗎？”倉庫負責人說我不知道呀，這不由我們負責，這個溫濕度計是質檢部計量室給我們配的，我們只管用。審核員來到質檢部計量室核查，發現計量臺帳上沒有登記這個溫濕度計，問計量室主任：“原液和添加劑倉庫的那個溫濕度計檢定過嗎？”計量室主任說：“沒有，那個溫濕度計不是直接用于試驗或檢測產品，我們認為用不著進行檢定或校準，如果壞了，再買一個新的換上就可以了。”

沒有確定需要的監視與測量設備，沒有實施檢定 7.6及a）

不符合GB/T19001-2008標準：7.6“組織應確定需要實施的監視和測量以及所需的監視和測量設備，為產品符合規定要求提供證據。?為確保結果有效，必要時，設備應：a）對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進行校準和（或）檢定（驗證）。當不存在上述標準時，應記錄校準或檢定（驗證）的依據。

不符合事實：某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫對庫內溫濕度要求很高，倉庫內用于檢測溫度、濕度的溫濕度計未列入計量設備臺帳，也未進行檢定或校準。

2010、9

Q338 餐廳內擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經理說綠色植物的清潔應歸總務部管，總務部經理認為綠色植物擺放在餐廳，就應該由餐廳負責清潔，相關文件中規定了總務部負責室外的綠化、清潔，對室內部分由誰負責未做出規定。

職責沒有分清楚

5.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：5.5.1“最高管理者應確保組織內的職責、權限得到規定和溝通。”

不符合事實：餐廳內擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，相關文件未對室內部分由誰負責做出規定。

2010、12

審核員在檢驗科詢問檢驗科長：“對于生產急需又來不及檢驗的采購件如何進行控制？”科長說：“因為都是評定過的供方，我們進廠驗收改為查合格證，裝配中如果發現問題再追回。”審核員從生產部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產急需來不及檢驗就驗合格證后就放行的，現在都在生產線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗員，說：“這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區分也區分不出來”。

有追溯性要求沒有標識

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.3“在有可追溯性要求的場合，組織應控制產品的唯一性標識，并保持記錄。” 不符合事實：裝配間對于生產急需來不及檢驗的采購件進廠驗收改為查合格證，發現問題再追回，而生產現場有一種零件是幾個供方提供的，沒有標識，無法區分。

A砂輪廠經市場調研發現，B生產廠磨削設備一直采用特種進口砂輪，但價格很高，B生產廠正在尋找可替代的國產砂輪。A砂輪廠組織技術人員進行新產品的開發，目標中規定，達到國外同類砂輪的水平，審核員調閱了新產品試用報告，發現絕大多數項目指標達到設計目標，只是磨削損耗率尚未達到國外產品指標，不過比其他國產砂輪都略勝一籌，B生產廠表示非常滿意，與A砂輪廠簽定了供銷合同。A砂輪廠技術人員說這項設計填補了國內砂輪行業的空白，審核員贊同地點點頭，道謝后結束了審核。

設計開發沒有達到規定要求

7.3.6 不符合GB/T19001-2008標準：7.3.6“為確保產品能夠滿足規定的使用要求或已知的預期用途要求，應依據所策劃的安排對設計和開發進行確認。”

不符合事實：A砂輪廠對某砂輪進行設計開發，目標規定達到國外同類砂輪指標，而開發結果是砂輪損耗率一項沒有達到目標要求，砂輪投入生產與銷售。

審核員在原材料倉庫發現幾位倉庫管理工正在對一種型號PA-12的粉末狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領用。倉庫主任說，這是上次內審時發現的一個不合格項，即粉末在存儲期內結塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質管辦對此措施已驗證。審核員問這樣是不是太浪費了？倉庫主任說：“有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證材料不受潮？”

審核發現不符合糾正措施不當

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.2.2“負責受審核區域的管理者應確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發現的不合格及其原因。”

不符合事實：在原材料倉庫審核發現，PA-12的粉末狀化工原料儲存期內結塊，采取過篩處理，這也是內審時發現的不符合項，糾正措施就是過篩。

在裝配車間清洗機處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出廠后的產品損壞，因此領導在貫徹ISO9001：2008標準增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經混有金屬磨末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對清洗液的要求較高，要控制配比，雜質量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，技術員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了。”

生產現場需要作業指導書但沒有 7.5.1b）

不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。適用時，受控條件應包括：b）必要時，獲得作業指導書。” 不符合事實：裝配車間清洗液要求控制配比、雜質量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，操作者記不全，現場看到清洗液中已經混有金屬磨末而沒有更換。

第五篇：3C認證審核員一般提出的問題

３Ｃ認證審核員一般提出的問題

１.向質量負責人提問：

質量負責人主要職責是什么？

答：ａ.負責建立我廠滿足ＣＣＣ認證要求的質量體系，并貫徹到各個車間部門保證以后繼續實施，ｂ．確保加貼強制性認證３Ｃ標志的產品符合認證標準的要求 ｃ．建立文件化的程序，確保認證標志的妥善保管和使用

ｄ．建立文件化的程序，確保不合格品和獲證產品變更后未經認證機構確認，不加貼強制性認證３Ｃ標志． 2．向質量負責人提問：強制性認證３Ｃ標志使用方法是什么？你們廠是如何使用的？

答：３Ｃ標志使用一般有：粘貼和印刷／模壓，我公司在獲得３Ｃ證書后向認監委強制性標志發放管理中心申請印刷／模壓，并記錄和保存標志使用記錄情況

３.向質檢員或質量負責人提問：什么叫例行檢驗和確認檢驗？檢驗項目有哪些？標準內容是什么

答：例行檢驗：是在生產的最終階段對生產線上的產品進行的１００％檢驗，通常檢驗后除包裝和加貼標簽外，不再進一步加工

確認檢驗：是為驗證產品持續符合標準要求進行的抽樣檢驗

例行檢驗的項目有：詳見例行檢驗標準，確認檢驗一般送檢當地的或其它國家認可的質量技術監督局檢測機構來做，項目及頻次按照認證實施細則要求

４．向質量負責人或廠長或生產部主管提問：你們產品的主要元件配料有哪些？產品及其元件有沒有什么變更

答：我公司開關和插座的主要元件配件有：螺釘．塑料顆粒．動觸頭．靜觸頭．接線柱．彈簧等

保證批量生產的認證產品與已獲型式試驗合格的樣品的一致性

在獲得證書后，如果我廠產品（型號．外觀．結構．商標．增加或減少證書上的型號等）或所需的元件發生變動，以及發生廠名．廠址變化或搬遷，產品認證標準發生變化時，我公司首先要向認證機構（中國質量認證中心ＣＱＣ）申請，得到確認后方可批量生產

５.向質量負責人或廠長或生產部主管提問：你們一般生產的產品有哪些？現在生產的是什么型號？

答：目前我們公司生產的產品是開關和插座，回答審廠時的型號

６.向質檢員提問：你們對檢測儀器怎樣進行運行檢查的？當發現儀器失效時如何處理 ？ 答：我們分別用一個標準樣品來測試儀器的運行檢查即點檢儀器

如果發現有任何一臺儀器異常或失效，我們會追溯到前一批已經檢測過的產品，進行隔離和標識并采取必要的糾正措施，同時對民常失效的儀器進行維修或計量到期的重新校驗計量，然后將前一批產品重新檢測直到合格

７.向質量負責人或廠長或生產部主管提問：

怎樣對不合格品進行控制的？

答：我們已建立了不合格品的控制管理程序，當出現不合格品時，我們門首先進行隔離和標識并采取必要的糾正措施，進行返工／返修等，之后再次檢測，合格后方可流入下一道工序，對結果必須予以記錄，不能返工／返修．已經破壞的產品則報廢處理

８.向任何部門主管提問：你的工作職責是什么？

答：在質量手冊里面找并背出來

９.向質檢員或采購主管提問：審核員現場隨意抽取一種物料問有沒有進行來料檢驗？怎樣進行檢驗的？

答：有進行來料檢驗，檢驗是按照公司制定的作業指導書上的《來料檢驗標準》進行的，１０.向質量負責人提問：什么是３Ｃ認證和ＣＱＣ認證/自愿認證？

答：ＣＣＣ認證是中國強制性產品認證的英文簡稱，國家認監委規定的３Ｃ認證目錄中的產品必須取得３Ｃ認證方可進行生產出廠銷售

ＣＱＣ是中國質量認證中心的簡稱，ＣＱＣ認證是中國質量認證中心的自愿認證 １１.向質量負責人或采購主管提問：你們平時怎么對供應商進行管理和控制的？

答：我們根據公司訂單向供應商進貨，供應商的選擇依照合格供方名錄進行，嚴禁向其他未經變更申請并

獲得認證機構批準的供應商進貨，會對元件進行來料檢驗．

在開始選取供應商時，先對他們的生產能力．技術能力．質量保障．交貨期限等情況進行綜合評估．每年至少一次對我公司的合格供應商進行定期的考核評價，并保存其記錄

元件的定期確認檢驗，由元件廠家提供與我公司，每一年要求廠家提供由具有國家資格實驗室所做的有效檢測報告或最近的工廠審查報告，或驗證供應商元件證書的有效性．

１２.向質量負責人提問：你們公司產品的執行標準及本公司質檢驗標準是什么？ 答：我公司開關執行國家標準是參照國標及行業標準的有關條款．認證實施規則要求和本公司的實際產品質量要求及客戶的需求等

１３.向質量負責人提問：你們的外來文件指的哪些？

答：有認證實施細則．國標．各種其他公司認證證書及其檢測報告．本公司的認證證書及產品的型式試驗報告．客戶要求或其他文件，相關法律法規等

質量負責人必須先熟識所有文件，首先是質量手冊．程序文件．對整個認證的文件大體（一般分為：質量手冊／程序文件；檢驗標準／作業指導書；記錄表格等）予以清晰，一般在審核員要求時能提供相關的文件或記錄給他們，必要時要很快拿出來，有時要念給他們聽，要對產品檢驗標準／關鍵工序熟練掌握，在審核中清醒地．主動地．自然地應答，熱情配合審核，不必緊張不知所措，審核中允許犯錯，但要知道如何改正．