第一篇：第二批建筑審核員專項考試注意事項

第二批建筑審核員專項考試注意事項

近期有審核員詢問建筑專項考試的有關事宜，現總結如下，請知悉。

一、考試依據（1）《工程建設施工企業質量管理規范》（GB/T50430-2007）（2）《<工程建設施工企業質量管理規范>認證認可培訓教程》（3）《工程建設施工企業質量管理規范》（GB/T50430-2007）所涉及的主要工程建設行業法律法規、部門規章和其他要求

二、考試方式

機考+筆試，其中，客觀題部分為計算機答題，主觀題部分為手工答題，手工題答案一律寫在考察統一發放的答題紙上。（機考和筆試都在同一個考場內）

考試時發放《工程建設施工企業質量管理規范》及答題紙。

三、試題題型

試題題型分為判斷題、單選題、多選題、對標題、案例題五類。試題的內容不脫離規范及相關的引申內容，引申內容是指：規范中所涉及到的主要工程建設行業法律法規、部門規章和其他要求。

五類題型及分值：（1）客觀題部分：

判斷題（10題，每題1分，共10分）單選題（20題，每題1分，共20分）多選題（15題，每題2分，共30分）（2）主觀題部分

對標題（10題，每題3分，共30分）案例題（2題，每題20分，共40分）

卷面滿分為130分，考題將從題庫中隨機抽取。

四、合格標準

78分為合格，占卷面總成績的60%

五、考試的時間長度

考試為2個小時，共120分鐘。

六、考察管理

參加考試的人員進入考場時請僅攜帶身份證、準考證和考題用筆，任何資料不允許帶入考察，手機將由現場工作人員統一管理。考試工作由國家專業的考試機構配合實施，考試題目均在計算機中顯示。

以上內容來源于認研辦培[2010]27號（《關于建筑施工

領域質量管理體系認證審核員培訓和考試安排的通知》）

北京埃爾維質量認證中心

綜合部

第二篇：建筑施工企業審核員GBT50430-2007考試模擬題

建筑施工企業審核員GB/T50430-2007考試模擬題

一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）1.建設工程項目管理的內涵是：自項目開始至項目完成，通過（c），以使項目的費用目標、進度目標和質量目標得以實現。A．進度控制和質量控制 B．項目設計和規劃

C．項目策劃和項目控制 D．項目設計與項目施工 2.缺

3.我國業主主要通過（B）方式選擇設計方案和設計單位。A．設計競賽 B．設計招標 C．設計邀請 D．以上都不是

4.以下（A）的投資控制更為重要。A．設計階段 B．招投標階段 C．施工階段 D．竣工結算階段

5.建造師和項目經理分別是（C）A．專業人士名稱 B．工作崗位名稱

C．專業人士名稱、工作崗位名稱 D．工作崗位名稱、專業人士名稱

6.項目管理作為一門學科30多年來在不斷發展，該學科的第一代是（B）A．傳統的項目管理 B．全過程管理 C．組合管理 D．變化管理

7.對于工程項目管理而言，風險是指（B）A．危險

B．可能出現的影響目標實現的不確定因素 C．可能出現的損失

D．可能出現的增加成本的不確定因素 8.屬于施工成本管理經濟措施的是（C）A．實行項目經理責任制 B．合同措施

C．編制資金使用計劃 D．糾偏措施

9.以下不是施工成本計劃編制方法的是（D）A．按成本組成編制 B．按項目組成編制 C．按工程投資編制

D．按工程進度編制

10.工程預付款預付的時間應不遲于約定開工日期前（B）A．5天 B．7天 C．10天 D．14天

11.施工成本的實際值與計劃值的差異叫做（A）A．施工成本偏差 B．施工成本差異 C．施工成本差值 D．施工成本誤差

12.同會計核算和統計核算相比，業務核算的特點不包括（D）A．核算的范圍狹窄 B．核算的方法很靈活

C．可以對尚未發生的經濟活動進行核算 D．對個別的經濟業務進行單項核算

13.分部分項工程成本分析資料來源正確的是（D）A．預算成本來源于施工預算 B．目標成本來源于投標報價成本

C．實際成本來源于施工任務單的實際工作量、實耗人工和限額領料單的實耗材料 D．目標成本來源于預算成本

14.單位工程竣工成本分析不包括（A）A．竣工成本分析

B．主要資源節超對比分析

C．主要技術節約措施及經濟效果分析 D．指導性進度規劃

15.單代號網絡圖和雙代號網絡圖中工作之間的邏輯關系應反映（C）A．上下級關系 B．先后關系

C．工藝關系和邏輯關系 D．人員關系

16.大型建設工程項目總進度目標論證的核心工作是（C）A．編制總進度綱要 B．編制總進度規劃

C．通過編制總進度綱要論證總進度目標實現的可能性 D．通過編制總進度綱要論證總進度目標實現成本 17.三全控制管理不包括（C）A．全面質量控制 B．全過程質量控制 C．全部投資控制 D．全員參與控制

18.建筑行業實行的制度不包括（B）A．市場準入制度 B．掛靠制度

C．持證上崗制度

D．企業經營資質管理制度

19.建設工程項目質量控制系統運行的核心是（C）A．動力機制 B．約束機制 C．反饋機制 D．盈利機制

20.施工階段質量控制的自控主體是（A）A．施工承包方和供應方 B．監理單位 C．設計單位 D．業主方

一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1.工程質量統計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．

工程質量形成的影響因素多，必須分門別類地進行分析 B．

統計的思想 C．

PDCA循環 D．

三全質量控制

2.對設計文件的要求表述正確的是（A）A．

符合國家的設計標準要求

B．

針對重點工程應標注工程合理使用年限 C．

設計選用建材質量必須符合國際先進標準 D．

結構工程師蓋章即可

3.監督機構接受建設工程質量監督的申報手續，并對建設單位提供的文件資料進行審查的時間是（C）

A．

在工程項目審批時 B．

在工程項目開工前

C．

在工程項目施工的同時 D．

在主管部門立項后

4.客觀反映產品質量水平及質量體系中各項質量活動進行及結果的是（C）A．

質量手冊 B．

程序文件 C．

質量記錄 D．

質量目標

5.對于工程項目質量控制的有效性，（D）A．

需要進行第三方評價 B．

只做自我評價 C．

具有永久性 D．

具有強制性

6.以下表述正確的是（A）

A．

合同中的開工日期，由招標人確定 B．

價格調整條款是合同談判的主要內容 C．

投標人可預先內定中標人 D．

維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）

A．

特許權協議書 B．

委托監理協議書 C．

工程保險協議書 D．

總承包合同

8.為確保建設工程合同的合法性，應由律師核實，才可對外確認。其原因是（B）A．

合同必須有第三方認證

B．

有可能合同內容含有違反法律的條款 C．

合同必須有律師認證 D．

律師能保證公正性

9.北京某房地產公司承包麗水城房地產開發項目，開發過程中把地基開發工程項目分包給北京某建筑集團。后查出此建筑集團施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產公司應負（A）

A．

部分責任 B．

全部責任 C．

監督責任 D．

管理不善責任

10.分包可分為（B）

A．

專業工程分包和設計工程分包 B．

專業工程分包和勞務工程分包 C．

勞務工程分包和融資工程分包 D．

商務工程分包和業務工程分包

11.新安建筑公司承包五環某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規定的是（C）A．

將地基與基礎工程的施工分包給其他單位

B．

將此工程肢解后以分包的名義轉包給其他人承包 C．

公司的工程款直接進入項目管理機構的財務 D．

鼓勵其分包的單位將其承包的建設工程再次分包

12.以下關于分包工程的責任和義務說法正確的是（B）A．

勞務分包人應負責所分包的工程所有質量問題

B．

勞務分包人對分包范圍內的工程質量問題直接向工程承包人負責

C．

施工場地內的勞務分包單位的工作人員的生命財產保險費用由建設單位支付 D．

按合同約定，勞務分包人有權向建設單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應由（D）實施 A．

項目經理 B．

監理工程師 C．

合同管理人員 D．

承包人

14.當今時代應重視利用信息技術的手段進行信息管理，其核心手段是（C）A．

基于網絡的信息處理平臺 B．

基于媒體的信息處理平臺 C．

信息管理工作流程 D．

信息編碼與解碼

15.與投資控制、進度控制、質量控制相關的信息等屬于（B）A．

組織類工程信息 B．

管理類工程信息 C．

經濟類工程信息 D．

技術類工程信息

16.施工過程質量控制的核心內容是（A）A．

質量控制點的質量 B．

施工準備工作的質量 C．

每道工序質量 D．

階段驗收的質量

17.以下說法不正確的是（A）

A．

合同對外確認之前，應由項目經理核實，以確保協議的合法性 B．

轉包在我國是法律禁止的

C．

曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．

施工成本分析的目的是為了減少成本

18.《工程建設施工企業質量管理規范》是ISO9000國際標準的（AA）。A．

本地化和行業化

B．

本地化和專業化

C．

專業化和標準化

D．

規范化和本地化

19.以下（CC）是《工程建設施工企業質量管理規范》的發布單位。A．

國家技術監督局

B．

國家標準化委員會

C．

住房和城鄉建設部

D．

國家認證認可中心

一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1.工程質量統計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．

工程質量形成的影響因素多，必須分門別類地進行分析 B．

統計的思想 C．

PDCA循環 D．

三全質量控制

2.對設計文件的要求表述正確的是（A）A．

符合國家的設計標準要求

B．

針對重點工程應標注工程合理使用年限 C．

設計選用建材質量必須符合國際先進標準 D．

結構工程師蓋章即可

3.監督機構接受建設工程質量監督的申報手續，并對建設單位提供的文件資料進行審查的時間是（C）

A．

在工程項目審批時 B．

在工程項目開工前

C．

在工程項目施工的同時 D．

在主管部門立項后

4.客觀反映產品質量水平及質量體系中各項質量活動進行及結果的是（C）A．

質量手冊 B．

程序文件 C．

質量記錄 D．

質量目標

5.對于工程項目質量控制的有效性，（D）

A．

需要進行第三方評價 B．

只做自我評價 C．

具有永久性 D．

具有強制性

6.以下表述正確的是（A）

A．

合同中的開工日期，由招標人確定 B．

價格調整條款是合同談判的主要內容 C．

投標人可預先內定中標人 D．

維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）A．

特許權協議書 B．

委托監理協議書 C．

工程保險協議書 D．

總承包合同

8.為確保建設工程合同的合法性，應由律師核實，才可對外確認。其原因是（B）A．

合同必須有第三方認證

B．

有可能合同內容含有違反法律的條款 C．

合同必須有律師認證 D．

律師能保證公正性

9.北京某房地產公司承包麗水城房地產開發項目，開發過程中把地基開發工程項目分包給北京某建筑集團。后查出此建筑集團施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產公司應負（A）

A．

部分責任 B．

全部責任 C．

監督責任 D．

管理不善責任

10.分包可分為（B）

A．

專業工程分包和設計工程分包 B．

專業工程分包和勞務工程分包 C．

勞務工程分包和融資工程分包 D．

商務工程分包和業務工程分包

11.新安建筑公司承包五環某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規定的是（C）A．

將地基與基礎工程的施工分包給其他單位

B．

將此工程肢解后以分包的名義轉包給其他人承包 C．

公司的工程款直接進入項目管理機構的財務 D．

鼓勵其分包的單位將其承包的建設工程再次分包

12.以下關于分包工程的責任和義務說法正確的是（B）A．

勞務分包人應負責所分包的工程所有質量問題

B．

勞務分包人對分包范圍內的工程質量問題直接向工程承包人負責

C．

施工場地內的勞務分包單位的工作人員的生命財產保險費用由建設單位支付 D．

按合同約定，勞務分包人有權向建設單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應由（D）實施 A．

項目經理 B．

監理工程師 C．

合同管理人員 D．

承包人

14.當今時代應重視利用信息技術的手段進行信息管理，其核心手段是（C）A．

基于網絡的信息處理平臺 B．

基于媒體的信息處理平臺 C．

信息管理工作流程 D．

信息編碼與解碼

15.與投資控制、進度控制、質量控制相關的信息等屬于（B）A．

組織類工程信息 B．

管理類工程信息 C．

經濟類工程信息 D．

技術類工程信息

16.施工過程質量控制的核心內容是（A）A．

質量控制點的質量 B．

施工準備工作的質量 C．

每道工序質量 D．

階段驗收的質量

17.以下說法不正確的是（A）

A．

合同對外確認之前，應由項目經理核實，以確保協議的合法性 B．

轉包在我國是法律禁止的

C．

曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．

施工成本分析的目的是為了減少成本

18.《工程建設施工企業質量管理規范》是ISO9000國際標準的（AA）。A．

本地化和行業化

B．

本地化和專業化

C．

專業化和標準化

D．

規范化和本地化

19.以下（CC）是《工程建設施工企業質量管理規范》的發布單位。A．

國家技術監督局

B．

國家標準化委員會

C．

住房和城鄉建設部

D．

國家認證認可中心

一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）1.工程質量統計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．

工程質量形成的影響因素多，必須分門別類地進行分析 B．

統計的思想 C．

PDCA循環 D．

三全質量控制

2.對設計文件的要求表述正確的是（A）A．

符合國家的設計標準要求

B．

針對重點工程應標注工程合理使用年限 C．

設計選用建材質量必須符合國際先進標準 D．

結構工程師蓋章即可

3.監督機構接受建設工程質量監督的申報手續，并對建設單位提供的文件資料進行審查的時間是（C）

A．

在工程項目審批時 B．

在工程項目開工前

C．

在工程項目施工的同時 D．

在主管部門立項后

4.客觀反映產品質量水平及質量體系中各項質量活動進行及結果的是（C）A．

質量手冊 B．

程序文件 C．

質量記錄 D．

質量目標

5.對于工程項目質量控制的有效性，（D）A．

需要進行第三方評價 B．

只做自我評價 C．

具有永久性 D．

具有強制性

6.以下表述正確的是（A）

A．

合同中的開工日期，由招標人確定 B．

價格調整條款是合同談判的主要內容 C．

投標人可預先內定中標人 D．

維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）A．

特許權協議書 B．

委托監理協議書 C．

工程保險協議書 D．

總承包合同

8.為確保建設工程合同的合法性，應由律師核實，才可對外確認。其原因是（B）A．

合同必須有第三方認證

B．

有可能合同內容含有違反法律的條款 C．

合同必須有律師認證 D．

律師能保證公正性

9.北京某房地產公司承包麗水城房地產開發項目，開發過程中把地基開發工程項目分包給北京某建筑集團。后查出此建筑集團施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產公司應負（A）

A．

部分責任 B．

全部責任 C．

監督責任 D．

管理不善責任

10.分包可分為（B）

A．

專業工程分包和設計工程分包 B．

專業工程分包和勞務工程分包 C．

勞務工程分包和融資工程分包 D．

商務工程分包和業務工程分包

11.新安建筑公司承包五環某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規定的是（C）A．

將地基與基礎工程的施工分包給其他單位

B．

將此工程肢解后以分包的名義轉包給其他人承包 C．

公司的工程款直接進入項目管理機構的財務 D．

鼓勵其分包的單位將其承包的建設工程再次分包

12.以下關于分包工程的責任和義務說法正確的是（B）A．

勞務分包人應負責所分包的工程所有質量問題

B．

勞務分包人對分包范圍內的工程質量問題直接向工程承包人負責

C．

施工場地內的勞務分包單位的工作人員的生命財產保險費用由建設單位支付 D．

按合同約定，勞務分包人有權向建設單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應由（D）實施 A．

項目經理 B．

監理工程師 C．

合同管理人員 D．

承包人

14.當今時代應重視利用信息技術的手段進行信息管理，其核心手段是（C）A．

基于網絡的信息處理平臺 B．

基于媒體的信息處理平臺 C．

信息管理工作流程 D．

信息編碼與解碼

15.與投資控制、進度控制、質量控制相關的信息等屬于（B）A．

組織類工程信息 B．

管理類工程信息 C．

經濟類工程信息 D．

技術類工程信息

16.施工過程質量控制的核心內容是（A）A．

質量控制點的質量 B．

施工準備工作的質量 C．

每道工序質量 D．

階段驗收的質量

17.以下說法不正確的是（A）

A．

合同對外確認之前，應由項目經理核實，以確保協議的合法性 B．

轉包在我國是法律禁止的

C．

曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．

施工成本分析的目的是為了減少成本

18.《工程建設施工企業質量管理規范》是ISO9000國際標準的（AA）。A．

本地化和行業化

B．

本地化和專業化

C．

專業化和標準化

D．

規范化和本地化

19.以下（CC）是《工程建設施工企業質量管理規范》的發布單位。A．

國家技術監督局

B．

國家標準化委員會

C．

住房和城鄉建設部

D．

國家認證認可中心

一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）1.工程質量統計分析法中排列圖法的基本思想是（A）A．

工程質量形成的影響因素多，必須分門別類地進行分析 B．

統計的思想 C．

PDCA循環 D．

三全質量控制

2.對設計文件的要求表述正確的是（A）

A．

符合國家的設計標準要求

B．

針對重點工程應標注工程合理使用年限 C．

設計選用建材質量必須符合國際先進標準 D．

結構工程師蓋章即可

3.監督機構接受建設工程質量監督的申報手續，并對建設單位提供的文件資料進行審查的時間是（C）

A．

在工程項目審批時 B．

在工程項目開工前

C．

在工程項目施工的同時 D．

在主管部門立項后

4.客觀反映產品質量水平及質量體系中各項質量活動進行及結果的是（C）A．

質量手冊 B．

程序文件 C．

質量記錄 D．

質量目標

5.對于工程項目質量控制的有效性，（D）A．

需要進行第三方評價 B．

只做自我評價 C．

具有永久性 D．

具有強制性

6.以下表述正確的是（A）

A．

合同中的開工日期，由招標人確定 B．

價格調整條款是合同談判的主要內容 C．

投標人可預先內定中標人 D．

維修保函對承包人不利 7.建筑施工合同又稱（D）A．

特許權協議書 B．

委托監理協議書 C．

工程保險協議書 D．

總承包合同

8.為確保建設工程合同的合法性，應由律師核實，才可對外確認。其原因是（B）A．

合同必須有第三方認證

B．

有可能合同內容含有違反法律的條款 C．

合同必須有律師認證 D．

律師能保證公正性

9.北京某房地產公司承包麗水城房地產開發項目，開發過程中把地基開發工程項目分包給北京某建筑集團。后查出此建筑集團施工時違法建筑臨時工棚，占用公共土地。對于此行為，北京某房地產公司應負（A）

A．

部分責任 B．

全部責任 C．

監督責任 D．

管理不善責任

10.分包可分為（B）

A．

專業工程分包和設計工程分包 B．

專業工程分包和勞務工程分包 C．

勞務工程分包和融資工程分包

D．

商務工程分包和業務工程分包

11.新安建筑公司承包五環某立交橋施工項目后，實施以下哪種行為是符合我國法律規定的是（C）A．

將地基與基礎工程的施工分包給其他單位

B．

將此工程肢解后以分包的名義轉包給其他人承包 C．

公司的工程款直接進入項目管理機構的財務 D．

鼓勵其分包的單位將其承包的建設工程再次分包

12.以下關于分包工程的責任和義務說法正確的是（B）A．

勞務分包人應負責所分包的工程所有質量問題

B．

勞務分包人對分包范圍內的工程質量問題直接向工程承包人負責

C．

施工場地內的勞務分包單位的工作人員的生命財產保險費用由建設單位支付 D．

按合同約定，勞務分包人有權向建設單位索要所有勞動報酬 13.合同交底應由（D）實施 A．

項目經理 B．

監理工程師 C．

合同管理人員 D．

承包人

14.當今時代應重視利用信息技術的手段進行信息管理，其核心手段是（C）A．

基于網絡的信息處理平臺 B．

基于媒體的信息處理平臺 C．

信息管理工作流程 D．

信息編碼與解碼

15.與投資控制、進度控制、質量控制相關的信息等屬于（B）A．

組織類工程信息 B．

管理類工程信息 C．

經濟類工程信息 D．

技術類工程信息

16.施工過程質量控制的核心內容是（A）A．

質量控制點的質量 B．

施工準備工作的質量 C．

每道工序質量 D．

階段驗收的質量

17.以下說法不正確的是（A）

A．

合同對外確認之前，應由項目經理核實，以確保協議的合法性 B．

轉包在我國是法律禁止的

C．

曲線法分析施工成本只能做定量分析 D．

施工成本分析的目的是為了減少成本

18.《工程建設施工企業質量管理規范》是ISO9000國際標準的（AA）。A．

本地化和行業化

B．

本地化和專業化

C．

專業化和標準化

D．

規范化和本地化

19.以下（CC）是《工程建設施工企業質量管理規范》的發布單位。A．

國家技術監督局

B．

國家標準化委員會

C．

住房和城鄉建設部

D．

國家認證認可中心

一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1.質量管理創新是在原有質量管理基礎上，為提高質量管理效率，降低質量管理成本而實施的質量管理（B）的革新。

A．

制度、要求、方法

B．

制度、活動、方法

C．

要求、方法、過程 D．

文件、活動、方法

2.施工企業應根據（c）配備施工機具，配備計劃應按規定經審批后實施。A．

施工圖紙

B．

施工組織設計

C．

需要

D．

業主要求

3.施工企業應依法進行工程項目的（D）活動，并對合同履行情況進行監控。A．

招標及簽約

B．

投標及履約

C．

簽約及履約

D．

投標及簽約

4.施工企業應對（C）的施工質量管理進行監督、指導、檢查和考核。A．

施工現場

B．

工序

C．

項目經理部

D．

施工班組

5.以下哪一個是工程項目質量策劃的內容（A）A．

突發事件的應急措施。B．

文明施工

C．

項目成本

D．

項目環境措施

6.施工企業應對其（B）的施工設計活動進行控制。A．

承包工程項目

B．

委托

C．

設計更改

D．

使用的施工圖

7.施工企業應按規定向監理方或發包方進行（AA）A．

報審、報驗

B．

報告、報驗

C．

報審、匯報

D．

請示、要求

8.施工企業應對質量管理體系實施（DD）審核和評價。A．

定期

B．

規定的時間間隔

C．

不定期

D．

9.建筑法規定：總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔（C）。A．

直接責任 B．

全部責任

C．

連帶責任 D．

沒有責任

10.GB/T50430-2007標準中10.2條款，對應GB/T19001-2008標準中的（D）條款。A．

6.2 B．

7.6 C．

8.3 D．

7.1 11.《工程建設施工企業質量管理規范》為中國境內實施，具有（B）特點。A．

本土化、專業化 B．

本土化、行業化

C．

本土化、規范化

D．

本土化、科學化

12.二層以上柱鋼筋焊接，同一平面，焊接數不能超過（）。A．

40% B．

50% C．

60% D．

70% 13.與 2，9，28，（），126，最適合的數是 A．

B．

C．

D．

14.“項目質量員正在進行鋼筋隱蔽檢查”，這句話對應《規范》的（C）條款。A．

7.3 B．

8.5 C．

11.2.3 D．

11.4 15.建設工程質量管理條例規定：有防水要求的屋面、衛生間保修年限為（D）。A．

2年

B．

3年

C．

4年 D．

5年

16.JGJ46-2005《施工現場臨時用電安全技術規范》要求：施工現場臨時用電設備在（），應編制臨時用電施工組織設計。

A．

總容量40KW及以上 B．

總容量50KW及以上 C．

總容量60KW及以上 D．

總容量70KW及以上

17.承重結構模板拆除時，混凝土強度應達到其設計要求（）以上。A．

60%

B．

70% C．

75%

D．

80%、18.《規范》中凡出現“應”的條文，其含義為（B）。A．

表示很嚴格，非這樣做不可

B．

表示嚴格，在正常情況下均應這樣做

C．

表示允許稍有選擇，在條件許可時首先這樣做 D．

可做，可不做

19.投標過程中，施工企業超出招標文件要求的各種承諾屬（D）。A．

發包方明示的要求

B．

發包方未明示、但應滿足的要求

C．

與工程施工、驗收和保修等有關的法律、法規、標準和規范的要求 D．

其他要求

20.下列工程質量統計分析方法中，可用來判別施工質量是否屬于正常狀態的方法是（D）。

A．

分層法

B．

因查分析圖法

C．

排列圖法

D．

直方圖法

第三篇：參加建筑專業審核員考試的心得體會

參加建筑專業審核員考試的心得體會

(2010-10-26 17:10:26)轉載 標簽： 分類： 審核札記

教育 單選 北京 建筑施工 認證機構 雜談

今年十月份我先參加了“建筑施工領域質量管理體系審核員”的培訓，一天半的課程基本上講解了一下針對建筑施工領域新出臺的GB/T50430-2007標準。參加培訓的學員基本上都是來自各認證機構審核員以上級別的人員，當時北京共有6個班，每個班280人參加聽課。聽課的學員們報怨比較多。主要來自于以下幾點：

1、這次培訓是中建協策劃的認證行業的不正當競爭行為，意在壟斷對建筑行業進行管理體系認證的業務。（各機構如果不參加培訓且通過考試的人數不超過10名的，不能開展建筑施工領域的管理體系認證業務。）

2、這項培訓增加了審核員的經濟負擔。每個人培訓費400元，考試費80元。一般認證機構有的給報銷，也有的不報銷。審核員如果不是認證機構的專職或核心人員，基本屬于自費。

3、這種開端非常不好，會引起以后的化工、醫藥、食品等行業分別出臺自己的所謂的國家標準，然后認證機構再以這種方式進行壟斷經營，未來趨勢不是個好事。

從積極的、有利的一面來考慮，這樣的培訓是有必要的：

1、促進審核員必須學習、掌握建筑施工行業的特點、業務流程、法律法規。現在的審核員確實基本功不扎實，應該掌握的知識點、關鍵點掌握得不到位，讓受審核方不能接受，同時不能保證認證的有效性，國家（本次是以國家認證認可監督管理委員會的名義辦的）下大力氣想做點事兒，而且是針對建筑施工這種高風險行業搞專項培訓是必要的。

2、這種方式，逼著審核員提高自己的技能。本次培訓后的考試涉及到機考，有些審核員在考試現場說：“我從來不用電腦。”我也很吃驚，現在有些組織根本不提供紙質文件，很多都是電子版，甚至有的認證機構要求審核員提交電子版的審核記錄，審核員應用電腦的技能應該是一種基本任職要求。不管怎么說，這種方式還是督促審核員自身增強工作技能，有利于為受審核方提供服務時反映出認證機構的整體素質。

提到考試，所有參加培訓的學員和沒有報名的人員心里總還是比較緊張的。我則是希望見識一下這種考試，在經歷過各種類型的考試以后，非常希望能了解一下認證行業的專業考試在增加了機考后會是什么樣子。今天把考試的心得體會總結如下，以備后續備考人員借鑒使用。

1、保持積極的良好的心態備考。這種考試有它存在的問題，但是這是國家的政策要求，作為政策的執行者，國家沒有途徑和要求要聽聽個體人員的意見，所以你表達再強烈的反對意見也不能改變要參加考試的這種決定。所以不要報怨，積極準備。

2、準備資料。好在這個考試依據的是一本教材，同時聽課的人員會拿到《建筑施工領域質量管理體系審核員培訓資料》這本資料就是把規范和對應的條文解釋做了說明，里面提到的有些法律法規要認真地研讀。我們認證機構是有專人把所有提到的法律法規清單給收集好，打包發給參加考試的人員。因為我是純屬個人愛好（愛好研究出題點和答題策略的），所以我主動是要了來，很省事兒。

3、復習要點。法律法規想全看清楚并記得住是非常挑戰你的記憶力的，年輕人還好些，上了年紀的人就吃虧了。培訓時，老師也提醒過，法規要看與建筑施工企業相關的，比如《建設工程質量管理條例》正文才137條，而對應的條文解釋就有厚厚的一本書了，想全看懂并記住太難了。所以要掌握方法，我總結的如下幾點供參考： 1）建筑施工領域共涉及的建設單位、施工單位（總承包單位、分包單位、專業分包隊伍）、勘察設計單位、監理單位和檢測單位等，重點要搞得清楚建設單位、施工單位在法規里所涉及的條款內容。比如：《建筑法》第四章的內容“建筑工程監理”的內容你就可以跳過去，如果復習時間夠您再多看看。（如果您是非建筑專業審核員的話，在這個法里，對幾方的職責說得挺清楚的，能記下來最好記準，而且這個法是個比較宏觀的規定，后面的《建設工程質量管理條例》、《建設工程質量檢測管理辦法》等內容也是依據這個法的制定的，有相通之處。）

2）要掌握建筑行業的基本工作過程、關鍵過程和特殊過程。比如：施工單位從最開始參與招投標到最后竣工交付的全過程，可能涉及到的法律法規的規定。頭腦要敏感，要在看到法規時重點關注：比如施工機具租賃到場后，誰組織驗收、誰參與驗收、誰見證、誰檢測、誰簽字等等，這些是經常要考的，也比較容易記錯的。再比如竣工驗收，什么時候做，誰組織、誰驗收、誰檢驗，各個工作過程中的建設方、施工方、設計方、監理方的職責是怎么樣的，對他們進入各工作環節的時間點要求是怎么樣的。當然還要看清前提，是整體項目竣工還是分項分部項目的驗收，這里還是存在著差別的。這是應該搞得清的。

3）有多年建筑領域工作經驗的人員，應重點快速掌握法規的要求，記憶要準確。這類似于老會計去考注冊會計師不見得考得過剛畢業的大學生，為什么？您的工作習慣可能與法規有偏差，考試的時候千萬不能完全按自己的工作習慣或者“我們單位就怎么樣”的習慣思維去答題，可能會由于法律法規的內容更新造成您沒留意，反倒答錯。

4）關注一下施工企業不同資質情況下的，所需的必備人員條件。這在考試中出現了判斷、單選、案例、判標等題型。這些通通是在側面考查您對該組織是否具備能力從法規要求的角度掌握的情況。我們在從事審核認證的時候，最關鍵的還是要看企業的符合法律法規的情況。比如：特級施工總承包企業應該有幾名注冊建造師（是幾級的），幾名注冊結構工程師等，這些人取得建造師的工作經歷上是否有專門的要求等等。這都是比較容易出題的地方。應多關注。估計下次可能會出案例題，問你一個10萬平方米的房屋建筑工程應該配幾名專職安全員？如果要配專門的安全管理機構該機構應包括哪些工種？這些工種是否要持證上崗等問題。

這次考試題中，有將《合同法》、《招投標法》以情景方式出了多選題，這些如果學過經濟法、或者是建筑領域工作過的朋友答起來不太難。

4、答題技巧。

1）本次考試的流程是：通知進場時，考生持準考證、身份證在門口到場簽字，然后到指定位置現場拍照（也就一分鐘）；然后領到答題紙和筆以及一本《規范》（帶條文說明的），找到座位后就座。快速對照準考證的信息把兩張答題紙上的個人信息填寫清楚，寫自己的名字不要用草書或簽名方式（以免以后發成績的時候影響老師情緒，本來能過，不讓你過就麻煩了。這個算開玩笑啦！），要讓人家好識別。然后認真等待電腦上的題目出現。

這個時間段里，您可以把手里拿到的《規范》認真在看看，主要目的是熟悉條文，后面的考題需要大量地引用規范的原文。有時間的話，可以對后面的條文解釋再看看，加深對條文的理解。

正式考試前電腦里會出一套調查問卷，這是認監委的調查卷，可以測試一下電腦是否有故障，你可以全都答下來，也可以選擇不回答。這與最后的考分沒有任何關系。此過程完畢后，一是讓你熟悉一下電腦，二來等待正式答題的開始，算是小熱身吧。注意做完問卷調查，一定不要點“交卷”按鈕。

時間正式開始后，會按“判斷、單選、多選、判標、案例”的順序出題。把握不好的，頁面上有“標記”按鈕，點一下，然后往后答。如果寫字比較慢的，可以先在頁面的“選題”按鈕上找到“判標”、“案例”兩類題型先答，（這兩題型分值太重了，建筑領域的老同志建議先拿到分再說），這部分時間應該不能超過1小時15分鐘，留下的時間去做機答的客觀題部分。

答完題如果有時間，您可以進行檢查或校對。方法：在頁面上找到“選題”按鍵。對應左側的題型點擊查看，找到你把握不準的做了“標記”的題目，打開再重新確認答案。我就是后面留了兩分鐘，把最后不太把握的題目又對規范找到了答案。

2）看清題目要求。

在答多選題的時候，我仔細看了一下題目說明，出題人在給出的分值說明時，明確告知了，“備選答案中至少有一個是錯誤的”，所以如果你把多選題答成所有答案都選，那這道題一定一分不得。而且多選題的分值設置有一個好處，如果你少選了，但是選出來的都正確的話，那么每個選項得0.5分。所以把握不準的，一是要“標記”，第二就是把最有把握的選上，回頭就算沒時間再思考也能保證得些分。

3）答題時間的掌握。

電腦頁面的右下角有一個時間倒計時的時鐘，供你合理分配答題時間。基本上時間分配：機答部分，每題不要花太長時間，如果每題一分鐘內做完，全部答完題就有可能了。有的考生見到客觀題有些在規范里提到過了，就先找資料來看，耽誤了太多的時間，不值得，拿不準的就是標記下來，回頭補答。主觀題部分，要最少做1小時15分鐘。答題要點就是按要點來答（方便老師判分的時候快速找到核心詞給分），不要一篇文章寫到尾沒有層次感。答不下的，標注清楚在背面就好了。

當然，我這個心得對于從來沒做過建筑領域審核的人員可能短期速效通過考試有點兒作用。但是真的希望無論這種方式存在多么不合理，只要你選擇了，就以自我知識和技能增長為目的，真的掌握一點知識，哪怕記住一點點兒法規也是好的啊！衷心祝愿全體考生心情愉快，順利通過考試。

也希望咱們國家別再折騰，這個規范真的就比ISO9000：2008好多少呢？（授課老師居然宣稱，這個規范要比ISO9000：2008的范圍要廣，要是畫圈的話，ISO9000還在規范的這個大圈子里呢！真有夜郎自大的人啊！）給真正需求認證的建筑領域企業帶來多大的幫助呢？搞不好，不只是“兩張皮”而已。誰在樂？想搞行業壟斷的人、增加培訓機會的培訓機構、培訓制證單位、教材編制發行單位，要是說解決了一部分人的就業問題倒是對的，但誰最難受呢？未必是我們審核員，可能恰恰是政策出臺方想幫助的廣大建筑施工領域的組織吧！

祝福大家能在不折騰的前提下，能在和諧社會的主旋律下，能在溫總理提出的要讓我們“體面的、有尊嚴的就業”背景下快樂工作，享受工作的過程吧！

建筑審核員考試法律法規重點

第四篇：參加建筑專業審核員考試的心得體會

[轉]參加建筑專業審核員考試的心得體會 看了這個心得體會后,覺得里面提到一些考試注意事項應該引起我們學員的注意,所以轉載過來了.今年十月份我先參加了“建筑施工領域質量管理體系審核員”的培訓，一天半的課程基本上講解了一下針對建筑施工領域新出臺的GB/T50430-2007標準。參加培訓的學員基本上都是來自各認證機構審核員以上級別的人員，當時北京共有6個班，每個班280人參加聽課。聽課的學員們報怨比較多。主要來自于以下幾點：

1、這次培訓是中建協策劃的認證行業的不正當競爭行為，意在壟斷對建筑行業進行管理體系認證的業務。（各機構如果不參加培訓且通過考試的人數不超過10名的，不能開展建筑施工領域的管理體系認證業務。）

2、這項培訓增加了審核員的經濟負擔。每個人培訓費400元，考試費80元。一般認證機構有的給報銷，也有的不報銷。審核員如果不是認證機構的專職或核心人員，基本屬于自費。

3、這種開端非常不好，會引起以后的化工、醫藥、食品等行業分別出臺自己的所謂的國家標準，然后認證機構再以這種方式進行壟斷經營，未來趨勢不是個好事。從積極的、有利的一面來考慮，這樣的培訓是有必要的：

1、促進審核員必須學習、掌握建筑施工行業的特點、業務流程、法律法規。現在的審核員確實基本功不扎實，應該掌握的知識點、關鍵點掌握得不到位，讓受審核方不能接受，同時不能保證認證的有效性，國家（本次是以國家認證認可監督管理委員會的名義辦的）下大力氣想做點事兒，而且是針對建筑施工這種高風險行業搞專項培訓是必要的。

2、這種方式，逼著審核員提高自己的技能。本次培訓后的考試涉及到機考，有些審核員在考試現場說：“我從來不用電腦。”我也很吃驚，現在有些組織根本不提供紙質文件，很多都是電子版，甚至有的認證機構要求審核員提交電子版的審核記錄，審核員應用電腦的技能應該是一種基本任職要求。不管怎么說，這種方式還是督促審核員自身增強工作技能，有利于為受審核方提供服務時反映出認證機構的整體素質。提到考試，所有參加培訓的學員和沒有報名的人員心里總還是比較緊張的。我則是希望見識一下這種考試，在經歷過各種類型的考試以后，非常希望能了解一下認證行業的專業考試在增加了機考后會是什么樣子。今天把考試的心得體會總結如下，以備后續備考人員借鑒使用。

1、保持積極的良好的心態備考。這種考試有它存在的問題，但是這是國家的政策要求，作為政策的執行者，國家沒有途徑和要求要聽聽個體人員的意見，所以你表達再強烈的反對意見也不能改變要參加考試的這種決定。所以不要報怨，積極準備。

2、準備資料。好在這個考試依據的是一本教材，同時聽課的人員會拿到《建筑施工領域質量管理體系審核員培訓資料》這本資料就是把規范和對應的條文解釋做了說明，里面提到的有些法律法規要認真地研讀。我們認證機構是有專人把所有提到的法律法規清單給收集好，打包發給參加考試的人員。因為我是純屬個人愛好（愛好研究出題點和答題策略的），所以我主動是要了來，很省事兒。

3、復習要點。法律法規想全看清楚并記得住是非常挑戰你的記憶力的，年輕人還好些，上了年紀的人就吃虧了。培訓時，老師也提醒過，法規要看與建筑施工企業相關的，比如《建設工程質量管理條例》正文才137條，而對應的條文解釋就有厚厚的一本書了，想全看懂并記住太難了。所以要掌握方法，我總結的如下幾點供參考： 1）建筑施工領域共涉及的建設單位、施工單位（總承包單位、分包單位、專業分包隊伍）、勘察設計單位、監理單位和檢測單位等，重點要搞得清楚建設單位、施工單位在法規里所涉及的條款內容。比如：《建筑法》第四章的內容“建筑工程監理”的內容你就可以跳過去，如果復習時間夠您再多看看。（如果您是非建筑專業審核員的話，在這個法里，對幾方的職責說得挺清楚的，能記下來最好記準，而且這個法是個比較宏觀的規定，后面的《建設工程質量管理條例》、《建設工程質量檢測管理辦法》等內容也是依據這個法的制定的，有相通之處。）2）要掌握建筑行業的基本工作過程、關鍵過程和特殊過程。比如：施工單位從最開始參與招投標到最后竣工交付的全過程，可能涉及到的法律法規的規定。頭腦要敏感，要在看到法規時重點關注：比如施工機具租賃到場后，誰組織驗收、誰參與驗收、誰見證、誰檢測、誰簽字等等，這些是經常要考的，也比較容易記錯的。再比如竣工驗收，什么時候做，誰組織、誰驗收、誰檢驗，各個工作過程中的建設方、施工方、設計方、監理方的職責是怎么樣的，對他們進入各工作環節的時間點要求是怎么樣的。當然還要看清前提，是整體項目竣工還是分項分部項目的驗收，這里還是存在著差別的。這是應該搞得清的。3）有多年建筑領域工作經驗的人員，應重點快速掌握法規的要求，記憶要準確。這類似于老會計去考注冊會計師不見得考得過剛畢業的大學生，為什么？您的工作習慣可能與法規有偏差，考試的時候千萬不能完全按自己的工作習慣或者“我們單位就怎么樣”的習慣思維去答題，可能會由于法律法規的內容更新造成您沒留意，反倒答錯。4）關注一下施工企業不同資質情況下的，所需的必備人員條件。這在考試中出現了判斷、單選、案例、判標等題型。這些通通是在側面考查您對該組織是否具備能力從法規要求的角度掌握的情況。我們在從事審核認證的時候，最關鍵的還是要看企業的符合法律法規的情況。比如：特級施工總承包企業應該有幾名注冊建造師（是幾級的），幾名注冊結構工

程師等，這些人取得建造師的工作經歷上是否有專門的要求等等。這都是比較容易出題的地方。應多關注。估計下次可能會出案例題，問你一個10萬平方米的房屋建筑工程應該配幾名專職安全員？如果要配專門的安全管理機構該機構應包括哪些工種？這些工種是否要持證上崗等問題。這次考試題中，有將《合同法》、《招投標法》以情景方式出了多選題，這些如果學過經濟法、或者是建筑領域工作過的朋友答起來不太難。

4、答題技巧。1）本次考試的流程是：通知進場時，考生持準考證、身份證在門口到場簽字，然后到指定位置現場拍照（也就一分鐘）；然后領到答題紙和筆以及一本《規范》（帶條文說明的），找到座位后就座。快速對照準考證的信息把兩張答題紙上的個人信息填寫清楚，寫自己的名字不要用草書或簽名方式（以免以后發成績的時候影響老師情緒，本來能過，不讓你過就麻煩了。這個算開玩笑啦！），要讓人家好識別。然后認真等待電腦上的題目出現。這個時間段里，您可以把手里拿到的《規范》認真在看看，主要目的是熟悉條文，后面的考題需要大量地引用規范的原文。有時間的話，可以對后面的條文解釋再看看，加深對條文的理解。正式考試前電腦里會出一套調查問卷，這是認監委的調查卷，可以測試一下電腦是否有故障，你可以全都答下來，也可以選擇不回答。這與最后的考分沒有任何關系。此過程完畢后，一是讓你熟悉一下電腦，二來等待正式答題的開始，算是小熱身吧。注意做完問卷調查，一定不要點“交卷”按鈕。時間正式開始后，會按“判斷、單選、多選、判標、案例”的順序出題。把握不好的，頁面上有“標記”按鈕，點一下，然后往后答。如果寫字比較慢的，可以先在頁面的“選題”按鈕上找到“判標”、“案例”兩類題型先答，（這兩題型分值太重了，建筑領域的老同志建議先拿到分再說），這部分時間應該不能超過1小時15分鐘，留下的時間去做機答的客觀題部分。答完題如果有時間，您可以進行檢查或校對。方法：在頁面上找到“選題”按鍵。對應左側的題型點擊查看，找到你把握不準的做了“標記”的題目，打開再重新確認答案。我就是后面留了兩分鐘，把最后不太把握的題目又對規范找到了答案。2）看清題目要求。在答多選題的時候，我仔細看了一下題目說明，出題人在給出的分值說明時，明確告知了，“備選答案中至少有一個是錯誤的”，所以如果你把多選題答成所有答案都選，那這道題一定一分不得。而且多選題的分值設置有一個好處，如果你少選了，但是選出來的都正確的話，那么每個選項得0.5分。所以把握不準的，一是要“標記”，第二就是把最有把握的選上，回頭就算沒時間再思考也能保證得些分。3）答題時間的掌握。電腦頁面的右下角有一個時間倒計時的時鐘，供你合理分配答題時間。基本上時間分配：

機答部分，每題不要花太長時間，如果每題一分鐘內做完，全部答完題就有可能了。有的考生見到客觀題有些在規范里提到過了，就先找資料來看，耽誤了太多的時間，不值得，拿不準的就是標記下來，回頭補答。主觀題部分，要最少做1小時15分鐘。答題要點就是按要點來答（方便老師判分的時候快速找到核心詞給分），不要一篇文章寫到尾沒有層次感。答不下的，標注清楚在背面就好了。當然，我這個心得對于從來沒做過建筑領域審核的人員可能短期速效通過考試有點兒作用。但是真的希望無論這種方式存在多么不合理，只要你選擇了，就以自我知識和技能增長為目的，真的掌握一點知識，哪怕記住一點點兒法規也是好的啊！衷心祝愿全體考生心情愉快，順利通過考試。

也希望咱們國家別再折騰，這個規范真的就比ISO9000：2008好多少呢？（授課老師居然宣稱，這個規范要比ISO9000：2008的范圍要廣，要是畫圈的話，ISO9000還在規范的這個大圈子里呢！真有夜郎自大的人啊！）給真正需求認證的建筑領域企業帶來多大的幫助呢？搞不好，不只是“兩張皮”而已。誰在樂？想搞行業壟斷的人、增加培訓機會的培訓機構、培訓制證單位、教材編制發行單位，要是說解決了一部分人的就業問題倒是對的，但誰最難受呢？未必是我們審核員，可能恰恰是政策出臺方想幫助的廣大建筑施工領域的組織吧！祝福大家能在不折騰的前提下，能在和諧社會的主旋律下，能在溫總理提出的要讓我們“體面的、有尊嚴的就業”背景下快樂工作，享受工作的過程吧！

第五篇：審核員考試主觀題

分享到一鍵分享QQ空間新浪微博百度搜藏人人網騰訊微博百度相冊開心網騰訊朋友百度貼吧豆瓣網搜狐微博百度新首頁QQ好友和訊微博更多...百度分享 ISO網站地圖MAP設為首頁收藏本站請 登錄 后使用快捷導航 沒有帳號？注冊

帳號

自動登錄

找回密碼

密碼

登錄

注冊

只需一步，快速開始 快捷導航

站點首頁新聞通報ISO審核員論壇ISO資格學習報名入口人才招聘與登記庫CCAA資格考試注冊入口維基

本版 搜索 熱搜: CCAA考試 國家注冊審核員培訓班 國家注冊審核員 食品安全審核員 ISO學習資料 內審員資格考試

本版 文章 帖子 日志 相冊 群組

用戶

ISO中國國際國家審核員學習中心論壇社區 ? ISO審核員論壇 ? 中國國際國家審核員學會－審核員之家 Leader Auditor Assessors Discuss ? ISO9000/ISO9001/ISO9004/ISO19011討論及下載 ? QMS質量國家注冊審核員ISO9001考試題CCAA考試題匯總答案...返回列表

查看: 909|回復: 4

QMS質量國家注冊審核員ISO9001考試題CCAA考試題匯總答案參考！

[復制鏈接]

ISO9000 ISO9000 當前離線

注冊時間2002-9-30最后登錄2013-2-17閱讀權限70積分6848精華0帖子230 金牌會員

金牌會員, 積分 6848, 距離下一級還需 11152 積分串個門 加好友 打招呼 發消息

電梯直達

樓主

發表于 2012-8-31 13:27:09 |只看該作者 |倒序瀏覽 QQ空間 百度搜藏 更多 1 QMS筆試主觀題題庫

一、簡答題 題號

考題

答案

考試時間

Q101 請簡述與審核員有關的審核準則

1）“道德行為”原則：誠實、正直、保守秘密和謹慎是審核員的道德行為。2）“公正表達”原則：審核員在審核過程中應履行真實、準確地報告的義務。3）“職業素養”原則：審核員應具備的基本職業素養是勤奮并具有判斷力。

2007、6； 2008；9； 2009、12

Q102 審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規定：閥門出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應該如何進行審核，說出你的審核思路。

這個題是針對這個情景寫標準8.2.4及相關條款的審核思路。

1）核對組織的出廠檢驗標準是否滿足相關的法規要求；

2）現場觀察質檢員的檢驗過程，是否逐件檢查，試驗壓力、保壓時間等是否遵守出廠檢驗標準。

3）抽查近期檢驗記錄，確認檢驗是否符合標準，查記錄是否有相關授權放行產品的人員簽署及記錄標識；確認放行產品是否滿足質量要求；抽查例外放行情況是否滿足要求。4）現場查看檢驗設備是否滿足要求，是否按規定檢定或校準，查檢驗設備的鑒定校準證據。5）現場詢問質檢人員對出廠檢驗的了解情況，查質檢人員的資質、培訓、技能等方面的證據。

2007、6； 2009、6； 2010、3為闡述題 2010、9 為類似闡述題

Q103 2007年2月上級集團公司對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內部的組織機構和職能進行了調整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位設置也進行了較大調整。按照GB/T19001-2008標準的要求，審核員在審核時應關注什么？

關注組織對質量管理體系變更的策劃與實施（5.4.2），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關人員的職責、權限（5.5.1）是否明確，相應的質量目標（5.4.1）是否建立；調整后的崗位人力資源（6.2）是否滿足要求，相關文件是否得到修訂（4.2.3）。

2007、6

Q104 試述審核證據、審核發現與審核結論三者關系

審核組通過收集和驗證與審核準則有關的信息獲得審核證據，并依據審核準則對審核證據進行評價獲得審核發現，在綜合分析所有審核發現的基礎上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結論。由此可見，審核準則是判斷審核證據符合性的依據，審核證據是獲得審核發現的基礎，審核發現是做出審核結論的基礎。

2007、9； 2009、9

Q104-1 試述審核證據、審核發現與審核結論三者關系，并舉例說明

審核證據是獲得審核發現的基礎，審核發現是做出審核結論的基礎。例如，在初次認證審核中，通過現場審核獲得證據，對照審核準則（GB/T19001-2008標準、組織的質量體系文件等），獲得審核發現，（如開具不符合報告），匯總所有的審核發現（符合審核準則和不符合審核準則的情況），考慮此次審核目的，作出審核結論（是否推薦認證注冊）。

2010、3

Q105 審核員在質管部查最近一次的管理評審材料，發現管理評審報告中針對評審情況，共提出四個改進決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄，你作為審核員應如何繼續審核？

1）了解此三項改進項的改進措施的制定情況，是否規定了責任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否合理；

2）到責任部門現場檢查這3項改進措施的實施情況，是否達到預期的結果，確認改進措施的有效性，檢查實施記錄；

3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

2007、9； 2009、9； 2010、6

Q106 請簡述監督審核與復評（再認證）審核的目的分別是什么

1）監督審核的目的：驗證獲證組織的質量管理體系是否持續滿足審核準則和有關認證的要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。

2）再認證的目的：驗證獲證組織的質量管理體系是否持續滿足審核準則和有關認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊，換發證書。

2007、9； 2008、12； 2010、3； 2010、9

Q107 請簡要敘述認證范圍與審核范圍的區別

1）目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施；認證范圍界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產品的能力范圍。

2）內容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述；認證范圍包括認證所依據的管理體系標準和所覆蓋的產品、過程、活動、場所的概述。

3）使用者不同。審核組使用審核范圍；認證范圍的使用者為認證機構和獲證組織。

2007、12； 2009、3

Q108 以下為一次審核活動中的場景描述： 1）銷售科長說：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意”。2）審核員查閱了39份顧客抱怨記錄，經核對企業《顧客抱怨管理制度》，認為顧客抱怨的處理確實按要求執行。

3）審核員在與領導層溝通時說：顧客抱怨處理較好，但顧客滿意數據分析的結論中改進方向不明確，還可以完善。

請指出每句話分別含有審核發現、審核證據或審核準則中的哪一項或幾項。

第一句：銷售科長說的話為審核證據

第二句：39份顧客抱怨記錄為審核證據，企業的《顧客抱怨管理制度》為審核證據，同時也是審核準則，“顧客抱怨的處理確實按要求執行”是審核發現。第三句：審核發現2007、12； 2009、3

Q109 一般來說，企業的組織結構及職責劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產型企業，說出一般設有哪些關鍵的中層部門以及部門的職責（至少說出六個）。職責請用GB/T19001-2008標準中的條款編號表示（例如，部門，銷售部，職責：7.2）

技術部：職責：7.1，7.3 生產部：職責：7.5 質量部：職責：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5 采購部：職責：7.4，8.4 銷售部：職責：7.2，8.2.1 行政部：職責：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4 人事部：職責：6.2 動力部：職責：6.3 2007、12； 2010、9

Q110 請簡要敘述認證過程的主要活動，并說明認證過程與審核過程的關系

認證活動的主要活動包括：申請、受理、簽定認證合同；啟動審核；文件評審；現場審核活動的準備與實施；編制、批準和分發審核報告，完成審核；技委會評定審核，認證機構批準注冊、頒發認證證書；后續的監督審核；再認證審核（換證審核）。

認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質量管理體系認證過程中的重要部分。

2008、3； 2010、6

Q111 組織對供應商進行初次評價時，應對哪些方面加以考慮？

供方的資質、生產（服務）能力、產品（服務）質量、供貨距離、價格、售后質量保證、歷史業績及信譽等。

2008、3

Q112 北京長江發展有限公司于1996年成立，辦公和生產地點位于北京市朝陽區朝陽路2008號，擁有1200名員工，現有一條日產2000噸XXX號水泥熟料的現代化的窯外分解生產線，全套引進瑞士ABB公司集散計算機控制、系統。公司按照建材行業標準生產水泥熟料，并向周邊多個水泥企業供應，同時為水泥企業提供本公司所研發的水泥研磨用研磨劑。以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據這些信息描述審核范圍。

位于北京市朝陽區朝陽路2008號北京長江發展有限公司XXX號水泥熟料的生產和服務及水泥研磨劑的設計開發、生產服務所涉及的活動。

（審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述）

2008、3

Q113 工廠不合格品控制程序規定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發現近三個月的重新檢驗記錄。你會如何繼續審核（寫出2~3個步驟）？

1）查最近三個月產品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質不合格品的處理方法，了解最近是否有返工、返修的情況。

2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進行重新驗證，是否存在未經重新驗證直接流轉或交付的情況。

3）若有重新驗證，在現場是否保存驗證記錄，處理后產品是否達到相關要求。是否存在重新驗證不達要求而流轉、交付的情況，對未達要求的產品的處理是否符合規范要求。4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級等是否經授權，是否符合規范。

2008、9； 2009、3； 2009、9； 2009、12； 2010、3

Q114 簡述CCAA審核員行為規范要求主要內容，至少寫出六條

1）遵紀守法、敬業誠信、客觀公正； 2）努力提高個人的專業能力和聲譽； 3）幫助所管理的人員拓展其專業能力；

4）不承擔本人不能勝任的任務； 5）不介入利益沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；

6）不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受； 8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；

10）不向受審核方提供相關咨詢。

2008、9

Q115 結合GB/T19001-2000標準7.4條款的要求，簡要說明企業對供應商的選擇過程通常分為哪些步驟？

1）供應商業績調查，收集供應商的資質、生產能力、產品質量、服務水平，以及其顧客對其產品的反饋信息等；

2）送檢樣品，組織各部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；

3）根據樣品試用結果，滿足要求的，經相關部門評審，正式列入合格供方名錄，開始批量供貨；

4）保持對供方的監督，發現問題要求整改；

5）定期對供方的業績進行評估，對供方進行動態管理，存優去劣。

2008、12

Q116 請簡要說明審核計劃應包括哪些內容

1）審核目的；

2）審核準則和引用文件； 3）審核范圍；

4）現場審核活動的日期和地點；

5）現場審核活動預期的時間和期限（日程安排）； 6）審核組成員和隨行人員的作用和職責； 7）為審核的關鍵區域配置適當的資源。

2008、12

Q117 請闡述實施現場審核的主要活動有哪些？

1）召開首次會議；

2）現場審核，獲得審核證據；

3）形成審核發現，準備并形成審核結論；

4）審核過程中的溝通（包括審核組內部溝通、審核組與受審核方和認證機構的溝通）； 5）召開末次會議。

2009、6

Q118 請簡述審核計劃與審核方案的主要區別

1）審核計劃由審核組長編制，是關于一次具體的審核活動和安排的文件；

2）審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時間段內具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所需要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供所必要的所有活動和安排。

2009、6

Q119 審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？

不正確，因為編制檢查表可以： 1）保持審核目的的清晰和明確； 2）保持審核內容的周密和完整； 3）保持審核路線的清晰和邏輯性； 4）保持審核時間和節奏的合理性；

5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

2009、12

Q120 簡述與審核有關的原則

1）“獨立性”原則。保持“獨立性”是實現審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。實施審核活動的審核員應獨立于受審核的活動，保持客觀的心態，從而保證審核發現和審核結論僅建立在審核證據的基礎上。2）“基于證據的方法”原則。在一個系統的審核過程中，“基于證據的方法”是得出可信的和可重現的審核結論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結果可行。

2009、12； 2010、9

Q121 現場審核發現受審核方的《質量手冊》對GB/T19001-2008標準都進行了描述，卻脫離實際，該手冊已通過文審，作為審核員應當如何處理？

通過具體審核，查清楚質量手冊與實際運行不符之處，評價對體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項提出，如果影響大，需報告審核組長，由組長組織討論，與受審核方溝通，必要時與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。

2010、3

Q122 簡述ISO9001標準8.2.3條過程監視和測量的范圍和目的，請舉例說明監視和測量的方法。

標準8.2.3條過程監視和測量的范圍是組織的整個質量管理體系，包括所有的過程；過程監視和測量的目的是證實過程實現所策劃的結果的能力，發現不滿足要求的情況，實施改進。常見的過程監視和測量的方法，可以通過內審、管理評審、例行的工作檢查、質量目標完成情況統計等方式獲得質量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統計技術，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

2010、6

二、闡述題

1、請負責人介紹

2、查閱程序文件要求

3、標準內容要求項目，要審全，不能照抄

4、到相關部門（或結合）審核 題號

考題 答案

考試時間

Q201 某設備制造企業將設備表面噴涂生產過程確定為“應確認的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標準7.5.2條款要求對該過程進行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產作業指導書和過程控制記錄，審核員進行了查閱，發現作業指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規范。審核員很滿意并結束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應如何進行審核？

7.5.2 該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序對7.5.2過程確認可以按以下思路進行審核：

1）請負責人介紹企業對表面噴涂生產過程確認的安排，查閱過程確認程序，表面噴涂過程確認程序規定的確認內容是否充分、合理（如表面噴涂確認的內容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設備的認可、噴涂工作人員能力鑒定等）；

2）抽查3-5種主要產品的噴涂過程確認記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設備、人員資格鑒定情況是否符合組織的規定； 3）現場查看正在生產的產品，抽取2-3個產品的確認記錄，確認其生產工藝、使用的設備、操作人員是否經過確認，關注過程變化是否有再確認；

4）了解組織對再確認的安排，詢問近期有無發生再確認的情況，抽查再確認的記錄，確定其滿足要求。

5）結合其他部門的審核，了解交付后的產品質量反饋，驗證過程確認的有效性。

2007、6

Q202 如何依據GB/T19001-2008標準審核“不合格品控制”過程？

8.3 1）請負責人介紹不合格品控制程序，查閱不合格控制程序文件，對不合格的分類、處置職責、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；

2）查閱近期產品監視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質，追蹤其處理方法是否符合規定；

3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工實施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求；

4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準記錄，是否符合規定，是否有違反國家法規規定不允許交付不合格品的情況； 5）到生產現場查看不合格品的標識與處置，詢問現場工作人員是否知道不合格品處理程序； 6）結合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當。

2007、6； 2009、6

Q203 如何依據GB/T19001-2008標準審核“內部審核”過程？ 8.2.2 1）與“內部審核”負責人溝通，了解內部審核的職責、程序；

2）查閱《內部審核控制程序》文件，對內部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結果和保持記錄的職責和要求規定是否充分、適宜，滿足標準要求；

3）了解內審方案的策劃，查閱內審計劃、內審計劃，確認方案對擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果的考慮是否充分，規定是否合理；

4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中1次審核計劃，確認審核計劃內容是否充分，滿足審核方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況；

5）了解審核人員是否經過相關培訓，抽查審核員培訓記錄、培訓合格證，確認其是否具備審核能力；

6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內審檢查表，根據其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2-3個關鍵部門，或3-5個關鍵過程的檢查表，確認策劃的審核內容、方法是否充分、合理；

7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現場審核實施，查閱首末次會議記錄、現場審核檢查記錄，抽查2-3個關鍵部門檢查記錄，確認收集的證據是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分；

8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3-5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認糾正措施是否有效；

9）查閱內審報告，了解整個內審的實施、審核發現、審核結論，結合其他條款的審核，了解體系運行的實際情況，確認審核活動是否能發現問題、持續改進體系，以及其可信性、有效性。

2007、9； 2009、9

Q204 在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產品質量很滿意，因此，我們沒有有關記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內容？

8.2.1 不符合要求；因為標準8.2.1的內容沒有審全；可以從以下方面實施審核：

1）請銷售部長介紹監測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監視和測量程序，組織策劃的監測項目、職責、方法是否滿足標準要求；

2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關記錄資料，比如顧客滿意度調查計劃、顧客滿意度調查表、業務流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規定，評價收集的信息是否充分，確認顧客滿意情況。

3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應的改進措施，重點關注顧客抱怨、投訴的后續改進，結合其他條款的審核，關注改進的有效性。

4）查閱組織對監視和測量的匯總統計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質量管理體系業績的一種測量。

5）結合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認顧客滿意監測工作的有效性，關注后續措施的實施及其有效性。

2007、9； 2008、12； 2009、9

Q205 請說明如何依據GB/T19001-2008標準審核“產品的監視和測量”的過程。

8.2.4 1）到主控部門，請負責人介紹產品監視和測量的相關程序和依據；抽取3-5種主要產品，查閱檢驗規程策劃是否滿足法律法規要求，規定是否充分、合理；

2）隨機從主要產品中抽取近3個月產品檢驗記錄，看是否符合檢驗規程，記錄是否有授權人員簽字信息；

3）抽查檢驗員的資質和能力資料，確定是否勝任；

4）到產品監視和測量現場，請監測人員介紹監測要求，通過現場觀察、查閱監測記錄，看是否按規程實施；

5）現場使用的監視測量設備是否滿足要求，是否按規定校準或鑒定； 6）現場查看產品的監視和測量標識是否清楚；

7）抽查例外放行的3-5份檢驗記錄查看對未實施完監測例外放行的批準是否滿足要求，關注其合法性；例外放行后的產品是否建立可追溯性的方法；

8）結合其他部門的審核，了解已交付產品顧客反饋的質量信息，證實產品監視和測量的有效性。

2007、12； 2008、9； 2010、9

Q206 查設計與開發更改時，審核員在詢問設計和開發更改的有關規定后，抽查了3個不同專業在2006年8~12月間的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

7.3.7 不符合要求，因為7.3.7中的要求沒有查全；應繼續審核如下內容： 抽查3份更改單，審核以下方面內容：

1）是否進行了評審、驗證、確認，實施方式是否合適；

2）評審是否評價了更改對產品及其組成部分的影響，評價是否充分；

3）查驗更改審批記錄，確認批準是否在更改正式實施前進行；

4）追蹤更改的執行情況，設計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關文件的更改和修訂狀態標識是否滿足規定；到設計輸出的使用部門確認得到了更改；

5）評價更改的有效性，更改是否達到了預期目的（受審核方自己評價的結果）；到生產、質量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認設計更改的有效性。

2007、12； 2009、3； 2009、12

Q207 審核員審核“管理評審”時，總經理介紹說根據公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內部體系審核后，于上個月召集了公司質量管理委員會全體成員進行了管理評審，質量管理部匯報了內審及其整改情況，質檢科還就產品質量目標完成情況進行了分析；售后服務部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發到各個部門。審核員隨即查閱了分發記錄，非常完整。審核員很滿意并結束了對該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是你，應如何進行審核？5.6 不適宜，因為對“管理評審”審核不充分。可以從以下方面進行審核： 1）請主管領導介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施基本情況； 2）抽查管理評審程序，是否符合標準5.6要求；

3）抽查最近1次管理評審資料，查驗以下方面：

a）查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規定，其中規定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結果、過程和產品的趨勢等方面信息，滿足標準5.6.2的要求； b）抽查3-5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結報告，確認內容是否充分； c）了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內容是否滿足標準，包括評價改進的機會和質量管理體系變更的需求；

d）查閱該次管理評審報告，了解受審核方質量管理體系運行總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進決策；

e）抽查其中3-5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

2008、3； 2009、6

Q208 某公司辦公室是4.2.3文件控制的主控部門，審核在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明確規定，我們都是按這個程序文件的規定來管理文件的”。審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發放記錄，均符合《文件控制程序》的規定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

4.2.3 不符合，因為對“文件控制”過程審核不充分。可以從以下方面進行審核： 1）主控部門：查程序文件的編制是否符合標準4.2.3的要求，內容是否充分；

2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編、審、批，是否有受控標識，版本是否現行有效，文件保持是否完好；

3）了解在體系運行期間，是否發生過文件更改情況，如有，請負責人提供所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現行修訂的標識，更改的文件是否經過批準； 4）提供與質量體系有關的外來文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識別，分發是否受到控制。查外來文件清單。

5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對作廢文件進行了適當的標識；

6）到相關部門，抽3-5份文件，了解現場使用的文件是否適宜，是否有編、審、批、受控標識，是否是現行有效版本。

2008、3； 2008、9； 2010、6（如何審文件控制條款？）

Q209 依據GB/T19001-2008標準，如何審核“產品防護”過程？

7.5.5 1）請負責人介紹對產品的防護要求，查看產品生產工藝文件中對產品防護所需要的包裝、標識、搬運及存儲環境方面的要求，規定是否合理；

2）到生產現場，查看生產現場工作環境，內部流轉中對產品是否進行有效防護；

3）到原材料、完成品存放現場，查看現場的包裝、存儲環境、堆放、防護標識，以及搬運工具和方法是否能防止產品受損。有保質期的產品，出入庫是否為先進先出；

4）對產品為軟件的產品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實際情況； 5）產品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關要求；結合對銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產品防護不當受損的情況。

2008、12

Q210 如何依據GB/T19001-2008標準對“顧客財產”進行審核？

7.5.4 1）請主管部門負責人介紹組織生產和服務提供過程主要涉及的顧客財產及其控制程序，查閱顧客財產控制相關文件，對顧客財產識別是否充分，控制程序規定是否滿足標準7.5.4的要求；

2）了解組織對顧客財產驗證的方式，抽查3-5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設備驗收記錄），確認驗證是否符合要求，如出現顧客財產不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決；

3）了解對顧客財產的保護措施，現場查看顧客財產的使用、儲存環境，是否滿足顧客財產防護要求，如顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產現場的工作環境；

4）檢查對顧客財產的維護是否滿足要求，如顧客提供設備的維護保養情況，現場查看設備的運行狀態是否正常，能否滿足要求；

5）詢問有無發生顧客財產損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關信息），組織的處理是否滿足要求。

2009、3

Q211 某公司技術管理部負責制定生產工藝流程和工藝文件，設備管理部負責設備的采購和日常維護，生產管理部負責生產批量和周期計劃的制定，質量管理部負責工序質量監督和產品質量檢驗，生產車間負責生產，相關部門輔助。根據第7章的要求如何對生產過程的控制進行審核。

主要關注7.1，7.5，7.6相關條款

1）到技術管理部抽取3-5個主要產品生產工藝流程和工藝文件，對產品實現的策劃輸出是否滿足標準7.1的要求；

2）到生產管理部了解最近的生產計劃安排，到生產車間檢查是否獲得生產的安排信息、以及合適的生產工藝文件；

3）現場觀察工藝的執行情況，生產設備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常，抽查以往的生產記錄，確認工藝執行情況；查看生產現場標識、產品防護的實際情況，是否滿足策劃要求； 4）請質量管理部門提供以往監視和測量記錄，現場查看監視和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監測裝置是否滿足監測要求，查看監測裝置的檢定或校準記錄。

2009、12

Q212 在某房產公司審核，該公司將公司房產設計和開發交給有資質的設計院進行，公司對設計和開發進行最終確認。該公司針對7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據，證實該公司對設計確認和對外包過程的管理是符合ISO9001標準要求的？ 4.1 外包，7.3 1）刪減不正確；

2）房產公司雖然沒有設計資質將設計和開發過程外包，但仍需要為設計的質量負責，如刪減7.3條款，將影響組織對設計和開發過程的控制能力。

3）審核中應關注收集以下方面證據：

a）組織對設計和開發外包的管理規定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設計和開發過程的安排。查設計方的相關資質信息。

b）組織參與外包實施標準7.3設計開發過程的實施情況及相關記錄，查設計開發計劃、組織參加的過程記錄；

c）組織對設計和開發確認的安排，查設計和開發確認過程及結果記錄；

d）查設計和開發輸出，對照檢查與設計輸入及相關法律法規要求是否滿足。

2010、3

Q213 審核組于2009年12月到生產玩具的某企業審核，該企業的銷售部負責產品銷售、產品交付、產品出廠后的售后服務以及與市場、客戶的所有外部聯絡和溝通。請說明對該企業銷售部審核涉及標準條款和審核思路。

可以從以下方面對銷售部進行審核：

1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4-7份，查其內容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2.2）

2）抽查顧客的口頭要求的確認，查閱口頭合同的確認（7.2.2）

3）抽查產品要求發生變更的控制，查閱相關文件修訂及內部溝通記錄（7.2.2）

4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結果。（7.2.3）

5）查看顧客財產控制程序，抽查顧客財產管理記錄（包括驗證，以及顧客財產不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

7）了解組織顧客滿意的監測程序，查閱監測記錄（如顧客滿意度調查記錄、市場占有率分析、流失業務分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續處理。（8.2.1）

2010、6

某企業生產PVC型材，審核員在擠塑工段發現生產線上指示工作壓力的壓力表無指示，工人說，壓力表應該沒有問題，可能是設備上的管路堵了，不影響生產。審核員聽后點點頭，認為工人說得挺有道理，于是道了謝就進行下一項審核任務了。這位審核員做得對不對？為什么？如果您是審核員，您如何做？

這位審核員做的不正確。因為對7.6 監視和測量設備、6.3 基礎設施 等標準條款沒有審全。應該從一下方面繼續審核：

1、詢問車間管理人員工作壓力表為何沒有指示，是否識別了其不合格項，有無分析原因和制定糾正措施，是否與生產設備主管部門溝通；

2、查壓力表有無定期進行檢定，現場是否能夠識別其校準狀態；

3、查擠塑工段的相關工藝文件，看壓力設定的工藝參數是如何規定的，是否有相關的工藝檢查記錄；

4、查已生產的產品是否符合質量要求，該工序壓力參數是否影響到產品的符合性，有無對受此影響的產品采取適當的補救措施；

5、到設備主管部門查是否獲得該設備不正常運行的信息，沒有及時維修的原因。

請針對GB/T19001-2008標準 7.5.1條款（自擬部門），闡述審核思路和方法。

如對生產車間審核，可以從以下方面進行審核：

1、組織是否對生產和服務的過程進行策劃，詢問生產部負責人如何策劃與確定生產和服務的過程，策劃結果能否確保這些過程受控；

2、查生產過程中是否獲得產品特性的信息，如訂單要求、質量控制點、操作注意事項、圖樣、技術條件、安全性等；

3、查生產和服務過程中是否有作業指導書和工藝文件，操作規范等，隨機抽查3~5份文件，是否得到批準，版本是否有效，保持清晰，易于識別；

4、查生產和服務過程中所使用的設備是否能夠滿足產品的技術要求，是否維護和保養并保持記錄，設備是否完好和正常運轉，設備狀態能否識別；

5、查生產和服務過程中所提供的監視和測量設備是否經檢定或校準，監視和測量的方法、頻次是否符合文件要求；

6、詢問生產部負責人，對產品放行的條件是否做出明確規定，現場抽查2~3批產品的檢驗記錄，產品放行是否符合規定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新檢驗；

7、查如何實施交付后的活動，如何配合銷售部做好售后服務，結合其他條款的審核，驗證是否實施參入了售后服務。

三、例分析題 條款判定：

1、要事實不要推斷

2、看結果不追原因

3、打近不打遠

4、只判一個條款

5、能打專項不打綜合項 不符合描述要點：

1、時間、地點

2、盡量引用原文

3、轉述不能產生歧義 http://bbs.iso.org.cn 題號

考題

存在主要

問題

答案

考試時間

Q301 在機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格產品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在場搬運工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運走。”詢問當班檢查員，回答說：“這三件產品有些問題，要等張技術員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。”

產品狀態不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.3“組織應在產品實現的全過程中，針對監視和測量要求識別產品的狀態”

不符合事實：車間一角放著三個工件，當班的檢查員說明這幾個工件有問題，等待張技術員出差回來后處理，但現場操作者、搬運工均不知工件有問題。

2007、6 2008、12

Q302 在某玩具廠包裝車間，審核員發現W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應科一時買不來。和設計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設計科科長說總工程師出差還沒有回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這么做，問題不大。”

設計與開發更改沒有批準7.3.7 不符合GB/T19001-2008標準：7..3.7“應對設計和開發的更改進行適當的評審、驗證和確認，并在實施前得到批準。”

不符合事實：玩具包裝車間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現場工人使用的是天藍色硬紙板做的，對設計圖紙的更改未經總工程師批準。

2007、6 2008、9

Q303 審核員在檢測室抽查產品檢測報告，共有5項指標的檢測結果，而國家標準（GBXXXX-2005）規定該產品的檢測項目應為8項。審核員詢問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標準規定少了3項？”檢測室主任說：“按要求應該是8項，而我們是按工廠的檢驗規程要求辦的。”接著出示了該檢驗規程，發現確實少了3項要求。

強檢項目缺項7.1c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1.c“產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：某產品檢驗規范比產品國家標準（GBXXXX-2005）規定該產品的檢測項目少了3項。經抽查檢驗報告也未做這3項的檢測。

2007、6 2008、9

Q303-1 審核員到質檢科查看某產品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規范。審核員問質檢科長：“這種產品是否有國家或行業標準？”科長說：“有”，并向審核員提供了此產品的GB3906-91標準。審核員將檢驗規范與國標核對后，發現檢驗規范中缺少國標中要求的出廠試驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，強檢項目缺項7.1c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1.c“產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：查某產品的成品檢驗，發現該產品的檢驗規范缺少該產品國家標準GB3906-91要求的出廠檢驗必須做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也沒有這兩項檢驗項目。

2009、9

Q304 審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物質管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產品質量不太穩定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了。”

組織需要評價與選擇供方7.4.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.4.1“組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方。”

不符合事實：組織向A化工廠采購了大批生產混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產品質量不太穩定。

2007、6 2008、12 2010、9

Q305 審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負責人時如何對鋼筋、水泥進行檢驗的。項目負責人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產的鋼筋、水泥各種型號都通過了產品認證，公司也于2000年就通過了質量管理體系認證，因此他們的質量是有保證的，我們只是點點數量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負責的。”

采購產品需檢驗或采取其他必要的活動

7.4.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.4.3“組織應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產品滿足規定的采購要求。”

不符合事實：查建筑工地項目部發現，未對向A公司采購的鋼筋、水泥進行驗證即投入使用。2007、6 2009、6

Q306 某零件表面處理工藝文件中規定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產任務。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

違反生產工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。” 不符合事實：車間某零件表面處理工藝文件中規定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達到68度，車間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。

2007、9 2008、12 2010、3 2010、9

Q307 審核員在一家家具廠的客戶服務部發現，近一個月內已有多家客戶投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問：“你們是如何處理的？”服務部主任說：“我們接到客戶投訴后都做了詳細的記錄，由我親自帶人派車給客戶換好的家具，并向他們道了謙。客戶對最后的處理結果是滿意的，如果再發生，還要這樣辦。”

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.5.2“組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發生。” 不符合事實：查客戶服務部最近一個月接到多家客戶投訴家具表面擦傷，客戶部除派人全部給客戶更換外沒有采取其他改進措施。

2007、9

Q308 在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”銷售部長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經關照生產部門了。”審核員在審核倉庫時看到一張卡：“XX九芯電纜，長40米，共100根，合同號CHN-08-2006。”倉庫保管員說：“這100根電纜作為附件隨儀器發給客戶。”

產品要求發生變更，文件沒有更改，相關人員不知

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.2“若產品要求發生變更，組織應確保相關文件得到更改，并確保相關人員知道已變更的要求。”

不符合事實：銷售部CHN-08-2006的合同變更內容為“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”，但在倉庫CHN-08-2006合同產品的管理卡片顯示電纜長度仍為40米，而且倉庫保管員聲稱不知道合同更改。

2007、9 2010、3

Q309 在車間審核時，審核員了解到，公司要求的車間產品合格率為95%。審核員了解到近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%。問車間主任指標完成的情況，主任自信地說：“幾年來，我們這個指標都能保持在98%以上，你說的情況我還沒有注意到，不過也能達到95%，也算完成指標了，不影響獎金。”

沒有進行數據分析，沒有關注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標準：8.4“數據分析應提供以下有關方面的信息：c）過程和產品的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會”

不符合事實：車間某產品合格率要求為95%，近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%，而車間沒有發現此潛在不符合的趨勢。

2007、9

Q310 在食品廠車間，審核員發現窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量很大，煙塵滾滾。車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調，沒辦法，只能開窗通風。”

沒有管理工作環境

6.4 不符合GB/T19001-2008標準：6.4“組織應確定和管理為達到產品符合要求所需的工作環境。”

不符合事實：食品廠車間沒有安裝空調，車間內溫度高，車間開窗通風，而車間外是市政公路，灰塵很大。

2007、9 2008、12 2010、3

Q311 審核員在某企業審核時發現有一批產品的絕緣性能達不到標準要求，企業查到全部產品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經發出的500臺產品未采取措施。

沒有采取與不合格的影響程度相適應的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標準：8.3d）“當在交付開始使用后發現產品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施。”

不符合事實：企業有一批產品因元件有問題，導致絕緣性能達不到標準要求，企業查到全部產品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經發出的500臺產品未采取措施。

2007、12 2009、3 2009、9

Q312 在銷售部，審核員抽查7份顧客調查表，發現其中2份寫有顧客意見：“不知道應找哪個部門詢問產品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購買產品后發現質量有問題，找不到聯系的部門和人員。”銷售部經理解釋：“因為銷售人員經常外出，顧客找不到人是難免的。”

產品信息、顧客抱怨溝通不暢

7.2.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.3 “組織應對以下有關方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：a）產品信息c）顧客反饋，包括顧客抱怨。

不符合事實：因銷售部銷售人員經常外出，顧客常找不到人，顧客調查表有2份反映：“不知道應找哪個部門詢問產品信息？”有兩份抱怨：“購買產品后發現質量有問題，找不到聯系的部門和人員。”

2007、12

Q313 審核員在成品車間審核時，發現A產品裝配后直接包裝出廠、檢驗員一般不作檢查，就問檢驗員，檢驗員說：按合同這批產品全部由顧客驗收，對不合格的產品顧客當場拒收，因此沒有必要再制定產品接收規則并實施檢驗。

沒有制定產品接收規則 7.1c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1“在對產品實現進行策劃時，組織應確定以下方面的適當內容：c）產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：在裝配車間審核時發現A產品沒有經過檢驗員檢測就直接進行了包裝，也沒有制定這種產品的檢驗規程2007、12 2009、3

Q314 審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負責人：“這些規范中哪些是對你們適用的？”部門負責人說：“具體是哪些規范我也不清楚，好在這套書內容很全面。”審核員發現《施工規范大全》中有些規范已經作廢。

外來文件沒有識別并控制其分發 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標準：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發。” 不符合事實：在工程管理部看到一份《施工規范大全》，部門負責人不清楚哪些規范適用，并且其中有些已經作廢。

2007、12 2010、9

Q315 質量部經理向審核員出示了當年的審核方案，方案表明當年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關的過程也都安排了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的，經理說：“三年前建立質量管理體系時，質量手冊和程序文件都規定了每年要對每個部門進行一次審核，我們一直是這樣做的。”審核員查了三年的記錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉一個過程。審核員又查看了以前的審核報告，發現其中不符合報告70%都是在制造部的生產現場發現的。

內部審核沒有考慮重要性及以往審核結果

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.2.2 “組織應策劃審核方案，策劃時應考慮擬審核的過程區域的狀況和重要性以及以往審核的結果。”

不符合事實：抽查組織近三年的審核報告，發現70%都是在制造部的生產現場發現的，而公司當年審核方案表明每年對每個部門審核一次，審核時間均相同。

2007、12

Q316 在審核郵電局發送科時，文件規定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區不同類別進行包裝并放入防雨防潮專用袋內發送。審核員發現在分選組內墻角處堆放了一堆發往青海的郵件，發送人員正將其放在紙箱內打包準備發送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規定不是用防雨防潮的郵遞專用袋嗎？發送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

顧客產品愛護

7.5.4 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.4 “組織應愛護在組織控制下或組織使用的顧客財產。” 不符合事實：郵電局文件規定郵件包裝后放入防雨防潮的專用袋內發送，在發送科發現發往青海的郵件用的是紙箱包裝發送。

2008、3 2008、9

Q317 在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產的產品質量很好，被國家主管部門評為免檢產品，再加上我們售后服務非常出色，所以去年僅有兩位顧客對我們產品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規定評價顧客滿意的方法。

沒有對顧客滿意制定測量方法及進行測量

8.2.1 不符合GB/T19001-2008標準：8.2.1 “作為質量管理體系績效的一種測量，組織應監視顧客關于組織是否滿足其要求的感受的相關信息，并確定獲取和利用這種信息的方法。” 不符合事實：在銷售部門審核發現組織未規定評價顧客滿意的方法。

2008、3 2008、9

Q318 審核員在某手機生產廠審核成品試驗站時發現有手機電磁輻射嚴重超標的情況，問是為什么？質檢站長說，我們查了，發現是兩批零件有問題造成的。審核員問知道是哪兩批嗎？質檢站長說，由于該零件是關鍵部件，我們管理很嚴格，從電腦上查到了全部產品的編號，而且我們已經通知了生產部門和銷售部門，停止生產和使用這些零件的手機。審核員問發出過嗎？質檢站長說我查過，已經發出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。沒有采取與不合格的影響程度相適應的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標準：8.3d）“當交付或開始使用后發現產品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在影響相適應的措施。”

不符合事實：企業因兩批手機零件有問題，導致手機電磁輻射嚴重超標，企業查到全部產品編號，通知銷售部門停止銷售，但對已經發出的300臺產品未采取措施。

2008、3 2009、9

Q319 審核員在客戶服務部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產品，銷售科長說：“主要是A產品上使用的一批關鍵零件質量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買來后只進行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認倒霉了。”

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.5.2 “組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發生。”

不符合事實：組織今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產品，主要原因是A產品上使用的一個關鍵零件質量不好，公司除退、換產品外，沒有采取糾正措施。

2008、3 2009、6 2010、6

Q320 對高壓電力變壓器進行出廠檢驗時，用高壓試驗器做耐壓試驗，最大電壓達到100KV。審核員查監視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準證書，計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的檢定證書，審核員看到均在有效期內。

高壓試驗器需要整體檢定，如此視為未檢定 7.6a）

不符合GB/T19001-2008標準：7.6a）“組織對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進行校準和（或）檢定（驗證）。” 不符合事實：查計量室用于高壓變壓器出廠檢驗用的高壓試驗器的檢定或校準，組織只對變壓測試器的表頭拆下送檢。

2008、3 2009、6

Q321 審核員在供應部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、和009）中“產品要求”一欄均寫明“按國家標準”，審核員問供應部負責人，國家標準有無具體編號和名稱，供應部負責人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設計部應該清楚。”供應部負責人立即打電話給設計科，但電話無人接聽；供應部負責人很抱歉地說，過一會我告訴你具體的名稱和編號。

采購信息不清楚 7.4.2 不符合GB/T19001-2008標準：7.4.2“采購信息應表述擬采購的產品。”

不符合事實：在供應部抽查采購合同，發現三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、009）中“產品要求”一欄均填寫“按國家標準”，但相關人員并不清楚執行哪個國家標準。

2008、9 2009、3

Q322 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經是第三版，于是審核員問你們對作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說“收回銷毀或蓋作廢章。”審核員看了一下15份文件上都沒有作廢標識。

作廢文件標識 4.2.3g）

不符合GB/T19001-2008標準：4.2.3g）“防止作廢文件的非預期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對這些文件進行適當的標識。” 不符合事實：公司規定作廢文件應收回銷毀或蓋作廢章，辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經是第3版，而這8份文件沒有作廢標識。

2008、12

Q323 某公司對熱處理工序進行了過程確認，審核員在現場審核時看到一份編號為WZ-053標有“受控”標識的作業指導書，規定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃，工人回答說，溫度高一點，對退火質量有保證。

違反生產工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。” 不符合事實：公司對熱處理工序進行了過程確認，在現場審核時看到一份編號WZ-053標有“受控”的作業指導書，規定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃。

2009、3 2009、9

Q324 車間規定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時發現本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大。”

沒有進行數據分析，沒有關注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標準：8.4“數據分析應提供以下有關方面的信息：c）過程和產品的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會。”

不符合事實：車間規定廢品率不大于0.5%。審核時發現本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。車間未發現該趨勢變化及采取措施的機會。

2009、3 2009、9 2010、6（類似）

Q325 審核員查合同評審時，銷售科長說：本廠產品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過，這時在場的管理者代表說：“供應科對每一份采購合同均評審過。”隨即打電話到供應科調來評審記錄。

沒有進行合同評審

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.2“組織應評審與產品有關的要求。”

不符合事實：查銷售科發現，銷售科未對在電腦城零售的家電產品有關的要求進行評審。

2009、6

Q326 某組織的企管部負責管理組織所有文件，審核員在企管部審核發現，文件管理部提供的“外來文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應發到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門來要，文件管理人員就復印一份給他們，也沒有相應的發放記錄，審核員到技術部和生產部審核時，發現這兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的情況。

外來文件沒有識別并控制其分發 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標準：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發。”

不符合事實：文件管理部提供的“外來文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來文件的發放范圍，發放未作記錄，同時在技術部和生產部審核時均發現作廢文件和有效文件混用的情況。

2009、6

Q328 某服務公司增加大型餐飲項目，并針對這個項目寫了“項目計劃書”，審核員問：“是怎么寫的項目計劃？”負責人說：“大家一起想的注意，然后一起匯總，形成的項目計劃書。”審核員翻看了所有的該項目的開發文件，發現沒有對衛生做出要求。

設計輸出缺項7.3.3b）

不符合GB/T19001-2008標準：7.3.2“這些輸入應包括：b）適用的法律法規要求。” 不符合事實：服務公司增加大型餐飲項目，翻看了所有的該項目開發的文件，發現沒有對衛生做出要求。

2009、12

Q329 審核員審查試驗室發現產品試驗需要有環境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。要求檢測設備沒有配備

7.6 不符合GB/T19001-2008標準：7.6“組織應確定需實施的監視和測量以及所需要的監視和測量設備，為產品符合確定的要求提供證據。” 不符合事實：試驗室做產品試驗需要有環境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。

2009、12

Q330 審核員在審核倉庫時發現一包裝好的產品放在門邊，問是什么產品，庫管員回答說“不清楚”，旁邊的銷售科長說“顧客退回的有質量問題的產品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”

產品狀態不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.3“組織應在產品實現的全過程中，針對監視和測量要求識別產品的狀態。”

不符合事實：在審核倉庫發現一包裝好的產品放在門邊，銷售科長說“顧客退回的有質量問題的產品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”庫管員不清楚。

2009、12

Q331 審核熱處理車間，作業指導書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現場的溫度是840℃，問為什么？操作者說：我們一直這樣干，作業指導書是錯的。

違反生產工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。” 不符合事實：熱處理車間作業指導書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現場的溫度是840℃。

2009、12

Q332 查顧客滿意度調查，發現顧客對產品運輸造成的外觀損傷反饋較多，問是如何處理，答已經通知運輸部門和產品包裝部門并已經改進，審核員與該顧客溝通，該顧客并不知情。

沒有進行顧客溝通 7.2.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.2.3“組織應對以下有關方面確定并實施與顧客溝通的有效安排：c）顧客反饋，包括顧客抱怨。” 不符合事實：查顧客滿意度調查，發現顧客對產品運輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經通知運輸部門和產品包裝部門進行處理，經與顧客溝通，該顧客并不知情。

2009、12

Q333 審核員在質檢部審核，發現天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設備檢定合格的標簽均過期10天，質檢部主任說，前半個月已請計量單位檢定校準完，只是檢定校準費未付，因此還沒有拿到合格標簽。審核員說，校準完就應當向計量部門付費，并問檢定熒光分析儀需要多少費用。主任說“熒光分析儀是我們自己校準的。”此時，檢驗員正好走過來，指著已檢過的5個同樣的試樣，驚訝地說“你們沒動過試樣吧，剛才檢出這5個試樣中有2個不合格，現在不知道是哪2個了。”審核員和主任面面相覷。

檢測設備沒有標識

7.6 不符合GB/T19001-2008標準：7.6“確保結果有效，必要時測量設備應：c）具有標識，以確定其校準狀態。” 不符合事實：在質檢部審核，發現天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設備檢定合格的標簽均過期10天，經查已經對天平、臺秤進行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現場5個試校，其中有2個不合格，但未標識，無法區分。

2010、3

Q334 某玩具公司在2009年有兩個新產品上市，審核員在組裝現場審核時發現，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產部主任解釋說：“這種產品剛生產，技術部沒有向我們提供色樣，我們正和技術部溝通此事呢。”審核員到技術部查閱該玩具的相關開發資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當信息。

設計輸出沒有給出生產適當信息

7.3.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.3.3“設計和開發輸出應：b）給出采購、生產和服務提供的適當信息。” 不符合事實：玩具公司在2009年有兩個新產品上市，在組裝現場審核時發現，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術部沒有向我們提供色樣，到技術部查閱該玩具的相關開發資料，沒有玩具外殼顏色的適當信息。

2010、3

Q335 在質檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規定自行車中軸成品檢驗的抽樣數？”質檢部經理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規程》，審核員注意到該檢驗規程第4.2.2條規定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規定的批量大小隨機抽樣。”審核員又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規定了“501-10000”的抽樣數，就問：“自行車的中軸數量≤500和＞10000時，檢驗員如何抽樣？”質檢部經理說：“檢驗員會根據經驗減少或加大成品檢驗的抽樣數，我們的檢驗員都有經驗，還從來沒有出現過顧客退貨的情況。”

產品接收規則缺項 7.1.c）

不符合GB/T19001-2008標準：7.1“在對產品實現進行策劃時，組織應確定以下方面的適當內容：c）產品所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動，以及產品接收準則。” 不符合事實：質檢部的WI0302《成品檢驗規程》中對自行車零件的車銑成品抽樣，只規定了批量為501-10000時的抽樣數，未對≤500和＞10000的抽樣數作規定。

2010、6

Q335-1 審核員在某廠包裝車間審核時，看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損。”審核員看著他們拆開紙箱，發現儀表四周墊有發泡墊塊，但儀表裸裝在內，且有些儀表已損壞。

儀器防護不當

7.5.5 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.5“組織應在內部處理和交付到預定的地點期間對其提供保護，以保持符合要求。適用時，這種防護應包括標識、搬運、包裝、儲存和保護。” 不符合事實：包裝車間現場有一批經銷店退回的儀表，包裝要求防震、防潮，但儀表裸裝在內，有些儀表已損壞。

2010、6

Q336 審核員在裝修公司業務部審核，一位女同志推門進來，氣沖沖地對業務經理說：“我們家的衛生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修2個月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今天必須給我解決。”審核員問王經理，這個顧客的裝修項目出了什么問題？經理說，這個客戶裝修時，要改造她家衛生間，在改造過程中破壞了防水層，當時我們沒有發現，裝修后在使用過程中，發生了滲水的情況，每次我們都派人去對樓下住戶的墻進行修復。審核員問，既然破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢？經理說：要重新做防水層，那工作量就大了，再說我們也做不了防水，還要找專門做防水的公司來做，太麻煩了，先派人去修修再看吧。審核員查看了相關的維修記錄，確實只是對受損部位進行了局部修復。

沒有采取與不合格的影響程度相適應的措施 8.3d）

不符合GB/T19001-2008標準：8.3d）“當在交付或開始使用后發現產品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在不合格的程度相適應的措施。”

不符合事實：裝修公司在給客戶改造衛生間過程中破壞了防水層，裝修后在使用過程中，發生了滲水，損壞樓下住戶墻壁，客戶多次提出此問題，裝修公司僅僅對樓下住戶的墻進行了修復，沒有對破壞的防水層進行修復。

2010、6

Q337 審核員在某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫審核，倉庫內環境整潔，管理規定明確，出入庫記錄清楚，遵守了先進先出的原則。審核員看到倉庫內明顯位置上掛著一個溫濕度計，溫度顯示為18.7℃，濕度顯示為56%，倉庫負責人向審核員介紹說：“原液和添加劑的貯存對溫度和濕度的要求比較高，倉庫的溫度應保持在15-20℃，濕度應保持在50%-60%之間，我們每隔3小時就查看一下溫濕度計，溫濕度不符合要求，馬上就要采取措施。：審核員問：“這個溫濕度計檢定或校準過嗎？”倉庫負責人說我不知道呀，這不由我們負責，這個溫濕度計是質檢部計量室給我們配的，我們只管用。審核員來到質檢部計量室核查，發現計量臺帳上沒有登記這個溫濕度計，問計量室主任：“原液和添加劑倉庫的那個溫濕度計檢定過嗎？”計量室主任說：“沒有，那個溫濕度計不是直接用于試驗或檢測產品，我們認為用不著進行檢定或校準，如果壞了，再買一個新的換上就可以了。”

沒有確定需要的監視與測量設備，沒有實施檢定 7.6及a）

不符合GB/T19001-2008標準：7.6“組織應確定需要實施的監視和測量以及所需的監視和測量設備，為產品符合規定要求提供證據。?為確保結果有效，必要時，設備應：a）對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進行校準和（或）檢定（驗證）。當不存在上述標準時，應記錄校準或檢定（驗證）的依據。

不符合事實：某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫對庫內溫濕度要求很高，倉庫內用于檢測溫度、濕度的溫濕度計未列入計量設備臺帳，也未進行檢定或校準。

2010、9

Q338 餐廳內擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經理說綠色植物的清潔應歸總務部管，總務部經理認為綠色植物擺放在餐廳，就應該由餐廳負責清潔，相關文件中規定了總務部負責室外的綠化、清潔，對室內部分由誰負責未做出規定。

職責沒有分清楚

5.5.1 不符合GB/T19001-2008標準：5.5.1“最高管理者應確保組織內的職責、權限得到規定和溝通。”

不符合事實：餐廳內擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，相關文件未對室內部分由誰負責做出規定。

2010、12

審核員在檢驗科詢問檢驗科長：“對于生產急需又來不及檢驗的采購件如何進行控制？”科長說：“因為都是評定過的供方，我們進廠驗收改為查合格證，裝配中如果發現問題再追回。”審核員從生產部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產急需來不及檢驗就驗合格證后就放行的，現在都在生產線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗員，說：“這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區分也區分不出來”。

有追溯性要求沒有標識

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標準：7.5.3“在有可追溯性要求的場合，組織應控制產品的唯一性標識，并保持記錄。” 不符合事實：裝配間對于生產急需來不及檢驗的采購件進廠驗收改為查合格證，發現問題再追回，而生產現場有一種零件是幾個供方提供的，沒有標識，無法區分。

A砂輪廠經市場調研發現，B生產廠磨削設備一直采用特種進口砂輪，但價格很高，B生產廠正在尋找可替代的國產砂輪。A砂輪廠組織技術人員進行新產品的開發，目標中規定，達到國外同類砂輪的水平，審核員調閱了新產品試用報告，發現絕大多數項目指標達到設計目標，只是磨削損耗率尚未達到國外產品指標，不過比其他國產砂輪都略勝一籌，B生產廠表示非常滿意，與A砂輪廠簽定了供銷合同。A砂輪廠技術人員說這項設計填補了國內砂輪行業的空白，審核員贊同地點點頭，道謝后結束了審核。

設計開發沒有達到規定要求

7.3.6 不符合GB/T19001-2008標準：7.3.6“為確保產品能夠滿足規定的使用要求或已知的預期用途要求，應依據所策劃的安排對設計和開發進行確認。”

不符合事實：A砂輪廠對某砂輪進行設計開發，目標規定達到國外同類砂輪指標，而開發結果是砂輪損耗率一項沒有達到目標要求，砂輪投入生產與銷售。

審核員在原材料倉庫發現幾位倉庫管理工正在對一種型號PA-12的粉末狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領用。倉庫主任說，這是上次內審時發現的一個不合格項，即粉末在存儲期內結塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質管辦對此措施已驗證。審核員問這樣是不是太浪費了？倉庫主任說：“有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證材料不受潮？”

審核發現不符合糾正措施不當

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標準：8.2.2“負責受審核區域的管理者應確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發現的不合格及其原因。”

不符合事實：在原材料倉庫審核發現，PA-12的粉末狀化工原料儲存期內結塊，采取過篩處理，這也是內審時發現的不符合項，糾正措施就是過篩。

在裝配車間清洗機處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出廠后的產品損壞，因此領導在貫徹ISO9001：2008標準增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經混有金屬磨末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對清洗液的要求較高，要控制配比，雜質量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，技術員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了。”

生產現場需要作業指導書但沒有 7.5.1b）

不符合GB/T19001-2008標準：7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供。適用時，受控條件應包括：b）必要時，獲得作業指導書。” 不符合事實：裝配車間清洗液要求控制配比、雜質量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項要求，操作者記不全，現場看到清洗液中已經混有金屬磨末而沒有更換。