第一篇：C09086證券業(yè)反洗錢制度情況介紹課后測驗100分答案

一、單項選擇題

1.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保存反洗錢工作檔案等資料，保存期自報告之日起至少（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在辦理具體業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交（）。

A.可疑交易報告

B.風(fēng)險提示報告

C.大額交易報告

D.客戶身份識別報告

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 3.盡管對洗錢有不同的定義，但各國和國際組織在對洗錢活動本質(zhì)的理解上基本達(dá)成了共識，即洗錢是（）的過程。

A.將合法收入避稅

B.將非法收入避稅

C.將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移

D.將非法收入合法化

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 4.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.2

B.3

C.5

D.10

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

二、多項選擇題

5.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務(wù)時，正確的做法是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶

B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱

C.對客戶身份不明的，經(jīng)客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)

D.在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理

您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 6.通過對《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.王某的證券帳戶長期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易

B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時的交易量很小

C.劉某要求變更個人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的

D.唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 7.《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.建立客戶身份識別制度

B.建立大額交易報告制度

C.建立可疑交易報告制度

D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 8.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)。（本題有超過一個的正確選項）

A.客戶身份資料

B.客戶交易記錄

C.大額交易報告

D.可疑交易報告

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 9.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時，可以采取的措施是（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L

B.向公安、工商行政管理等部門核實

C.要求客戶提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書

D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

三、判斷題

10.與銀行業(yè)的洗錢行為相比，通過證券業(yè)洗錢渠道更多，方式更為復(fù)雜、隱秘，鏈條更長，因此反洗錢工作的難度也更大。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 11.證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測客戶賬戶和交易情況，對同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，公司可以一次合并提交大額交易報告。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 12.證券公司和基金管理公司為客戶開立賬戶時，由于客戶信息記錄的內(nèi)容太多，所以在實際操作中，可選取重點信息記錄即可。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 13.《中華人民共和國反洗錢法》明確了應(yīng)由中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會主管證券業(yè)反洗錢調(diào)查工作。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 14.我國是金融行動特別工作組（FATF）的正式成員。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 15.當(dāng)反洗錢工作檔案等資料保管期屆滿，凡涉及涉嫌洗錢未查清的有關(guān)資料，證券公司或基金管理公司應(yīng)單獨保管到事項完結(jié)為止。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

試卷總得分：100.0

第二篇：C16014課后測驗答案

一、單項選擇題

1.下列英文單詞中不屬于PPP縮寫所代表的單詞的是（）。

A.Private

B.Public

C.Partnership

D.People 描述：PPP關(guān)系結(jié)構(gòu) 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.下列四個PPP的定義中，由歐盟委員會給出的是（）。

A.PPP是指公共部門和私人部門之間的一種合作關(guān)系，其目的是為了提供傳統(tǒng)上由公共部門提供的公共項目或服務(wù)

B.PPP是介于外包和私有化之間并結(jié)合了兩者特點的一種公共產(chǎn)品提供方式，它充分利用私人資源進(jìn)行設(shè)計、建設(shè)、投資、經(jīng)營和維護(hù)公共基礎(chǔ)設(shè)施，并提供相關(guān)服務(wù)以滿足公共需求

C.PPP是公共部門和私人部門之間的一種合作經(jīng)營關(guān)系，它建立在雙方各自經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過適當(dāng)?shù)馁Y源分配、風(fēng)險分擔(dān)和利益共享機(jī)制，最好的滿足事先清晰界定的公共需求

D.PPP涵蓋了不同社會系統(tǒng)倡導(dǎo)者之間的所有制度化合作方式，目的是解決當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域內(nèi)的某些復(fù)雜問題 描述：機(jī)構(gòu)們對PPP的定義 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.下列關(guān)于PPP模式的特征的敘述中正確的是（）。

A.一個項目

B.雙方簽約

C.三方收益

D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移原則 描述：PPP模式的特征 您的答案：D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 4.政府部門對PPP進(jìn)行分類時一般大致分為（）。

A.公益類

B.非公益類

C.準(zhǔn)經(jīng)營類

D.經(jīng)營類 描述：政府部門的分類 您的答案：A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列關(guān)于專家們對于PPP給出的定義的敘述中錯誤的有（）。

A.E.S.Savas認(rèn)為PPP是指公共部門與私營部門之間簽訂長期合同，由私營部門實體來進(jìn)行公共部門基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)或管理，或由私營部門實體代表一個公共部門實體（利用基礎(chǔ)設(shè)施）向社會提供各種服務(wù)

B.Perry Davis認(rèn)為PPP首先是廣義界定，指公共和私營部門共同參與生產(chǎn)的提供物品和服務(wù)的任何安排，其次，它指一些復(fù)雜的、多方參與并被民營化了的基礎(chǔ)設(shè)施項目

C.Armstong認(rèn)為PPP是指為了實現(xiàn)共同目標(biāo)和互惠互利，公共部門與私人部門權(quán)力共享、共同經(jīng)營、維護(hù)以及信息共享而形成的合作關(guān)系

D.Perry Davis認(rèn)為PPP指企業(yè)、社會賢達(dá)和地方政府官員為改善城市狀況而進(jìn)行的一種正式合作 描述：專家們對PPP的定義 您的答案：A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.無論是機(jī)構(gòu)還是專家，對PPP都還沒有形成一個完全一致的表述，但是我們可以發(fā)現(xiàn)的一些共同的特征是（）。

A.公共部門和私營部門的合作，這是前提

B.目標(biāo)是提供（準(zhǔn)）公共產(chǎn)品或服務(wù)，包括提供基礎(chǔ)設(shè)施

C.強(qiáng)調(diào)利益共享，在合作的前提下，公共部門和私營部門要實現(xiàn)共贏

D.合作各方風(fēng)險共擔(dān)

描述：機(jī)構(gòu)和專家給出的PPP的定義的共同特征

您的答案：D,B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.下列領(lǐng)域中，適用PPP模式的是（）。

A.城市三供（水、電、氣）

B.軌道交通

C.污水和垃圾處理

D.地下綜合管廊 描述：PPP模式適用的領(lǐng)域 您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.因為PPP運(yùn)作僅僅關(guān)乎交易環(huán)節(jié)，所以我們可以說PPP項目更像是一次婚禮，而非一段婚姻。（）描述：PPP的正確描述 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.Perry Davis認(rèn)為PPP是一種“合作關(guān)系”，包括合同安排、聯(lián)合、合作協(xié)議和協(xié)作活動等方面，通過這種合作關(guān)系來促進(jìn)政策和計劃的實行，提供政府計劃和服務(wù)。（）描述：專家們對PPP的定義 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 10.PPP是政府與社會資本合作模式，是政府與社會資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)，以利益共享和風(fēng)險分擔(dān)為特征，通過引入市場競爭和激勵約束機(jī)制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。（）描述：對機(jī)構(gòu)和專家給出的PPP的定義的歸納總結(jié)得到的定義 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第三篇：C16062課后測驗100分答案

C16062課后測驗100分答案

一、單項選擇題

1.稅法基本原則主要為（）

A.謹(jǐn)慎性原則

B.重要性原則

C.合法性原則

描述：稅法知識，PPT第11頁 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.就稅收征管而言，稅法更重視（）

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益表

描述：稅法知識，PPT第11頁 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得的所得稅征管采取“先分后稅”的原則（）

A.合伙企業(yè)

B.自然人

C.股份有限公司

D.有限公司

描述：稅法知識，PPT第6頁 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.對全國、省、市重點稅源企業(yè)，每年稅務(wù)抽查比例（）左右

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

描述：稅法知識，PPT第27頁 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

5.限售股轉(zhuǎn)讓綜合稅負(fù)高低比較，正確的是（）

A.自然人通過有限公司間接持股>自然人直接持股>自然人通過合伙（有限合伙）企業(yè)間接持股

B.自然人直接持股>自然人通過合伙（有限合伙）企業(yè)間接持股>自然人通過有限公司間接持股

C.自然人通過合伙（有限合伙）企業(yè)間接持股>自然人直接持股>自然人通過有限公司間接持股

D.自然人通過有限公司間接持股>自然人通過合伙（有限合伙）企業(yè)間接持股>自然人直接持股

描述：稅法知識，PPT第6頁 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

6.稅收風(fēng)險導(dǎo)致的財務(wù)損失包括（）

A.滯納金

B.罰款

C.交易成本

D.利息

描述：稅收風(fēng)險概述，PPT第5頁 您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

7.涉稅風(fēng)險控制目的是（）

A.規(guī)避稅收風(fēng)險

B.降低稅收成本

C.避免稅務(wù)檢查

描述：稅收風(fēng)險概述，PPT第8頁 您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.稅收風(fēng)險的信譽(yù)損失主要是（）

A.稅務(wù)處罰風(fēng)險

B.經(jīng)營成本提高

C.交易成本提高

D.應(yīng)享受的稅收利益流失

描述：稅收風(fēng)險概述，PPT第5頁 您的答案：B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

9.自然人直接持有上市公司股票時間越長，取得分紅適用稅率越高

描述：稅法知識，PPT第6頁 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.自然人通過合伙（有限合伙）企業(yè)間接持有上市公司股票，取得分紅不能享受個人所得稅的差別化征稅的優(yōu)惠

描述：稅法知識，PPT第6頁 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第四篇：反洗錢法律規(guī)定課后測試答案

課后測試

如果您對課程內(nèi)容還沒有完全掌握，可以點擊這里再次觀看。

測試成績：73.33分。恭喜您順利通過考試！單選題

1.為加大 “反洗錢”力度，央行從2007年3月起開始實施的反洗錢條例不包括： √ A B C D 《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》

《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告》

《國家反洗錢法》

正確答案： D

2.為了掩飾非法收入的真實來源和存在，通過各種手段使非法收入合法化的過程稱為： √ A B C D 洗錢

非法收益

臟錢

黑錢

正確答案： A

3.在洗錢過程中，指的是將犯罪收益投入到清洗系統(tǒng)過程，且最容易被偵查的階段是： √ A B C D 融合階段

培植階段

處置階段

沖刺階段

正確答案： C

4.關(guān)于洗錢的方式，表述不正確的是： √ A B 借用金融機(jī)構(gòu)

攜款潛逃 C D 走私

保密天堂

正確答案： B

5.洗錢者利用金融機(jī)構(gòu)洗錢的技巧包括： √ A B C D 匿名存儲、利用銀行貸款掩飾犯罪收益

控制銀行和政府

建立空殼公司

建立信箱公司

正確答案： A

6.被洗錢界稱為保密天堂的國家一般不包括： × A B C D 瑞士

開曼

文萊

巴拿馬

正確答案： C

7.為匿名的公司所有權(quán)人提供公司結(jié)構(gòu)，是被提名董事和持票人所享有的所有權(quán)結(jié)合的產(chǎn)物的公司是： √ A B C D 保密公司

空殼公司

信箱公司

持票人公司

正確答案： B

8.《中華人民共和國反洗錢法》通過于： × A B 2006年10月31日 2007年10月31日 C D 2007年1月1日 2006年1月1日

正確答案： A

9.如果未發(fā)現(xiàn)交易可疑的，可免于大額交易報告的交易有： √ A B C D 交易方為國際組織

金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金

國內(nèi)外黃金交易

金融機(jī)構(gòu)與境外大額交易

正確答案： B

10.《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該受到行政處分的行為包括： × A B C D 拒絕、阻礙反洗錢調(diào)查的違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的違規(guī)檢查、調(diào)查或采取臨時凍結(jié)措施的

正確答案： D 判斷題

11.被稱為保密天堂的國家和地區(qū)一般有寬松的銀行保密法和嚴(yán)格的金融規(guī)則。此種說法： √

正確

錯誤

正確答案： 錯誤

12.洗錢的過程通常被分為處置階段、培植階段、融合階段，每個階段都各有其目的及形態(tài)，洗錢者交錯運(yùn)用不同的方法，以達(dá)到最終洗錢的目的。此種說法： √

正確

錯誤

正確答案： 正確 13.洗錢通常的手段是將大量現(xiàn)金存入銀行。此種說法： √

正確

錯誤

正確答案： 錯誤

14.《反洗錢法》第三十三條規(guī)定：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。此種說法： ×

正確

錯誤

正確答案： 正確

15.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院反洗錢行政主管部門。此種說法： √

正確

錯誤

正確答案： 錯誤

第五篇：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀-課后測試答案

一、單項選擇題

1.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 2.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

A.三個工作日

B.五個工作日

C.十個工作日

D.十五個工作日

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 3.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突且無法避免時，應(yīng)（）。

A.確保客戶的利益得到公平的對待

B.將自身利益置于客戶利益之上

C.為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)

D.將自身利益放在首位

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 4.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。

A.地方證監(jiān)局

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.所在機(jī)構(gòu)高級管理人員或者董事會

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

二、多項選擇題

5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（）負(fù)有保密義務(wù)。（本題有超過一個的正確選項）

A.國家秘密

B.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

C.客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

D.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 6.證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.進(jìn)行調(diào)查

B.視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施

C.對涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機(jī)關(guān)處理

D.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)

您的答案：B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.買賣法律明文禁止買賣的證券

B.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品

C.向利益相關(guān)方行賄

D.接受利益相關(guān)方的賄賂

您的答案：C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 8.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告。（本題有超過一個的正確選項）

A.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

B.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突

C.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

D.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

您的答案：未答此題！題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：0.0 9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。（本題有超過一個的正確選項）

A.投資不受損失

B.保證最低收益

C.誠實守信

D.勤勉盡責(zé)

您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 10.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。（本題有超過一個的正確選項）

A.隱匿

B.偽造

C.篡改

D.毀損

您的答案：A,D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 11.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.接受他人委托從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

C.向委托人承諾證券投資收益

D.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

三、判斷題

12.證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 13.證券業(yè)從業(yè)人員不能損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，意味著從業(yè)人員必須事事聽從所在機(jī)構(gòu)的指令。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 14.在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 15.基金管理公司的員工不得買賣基金，但可以買賣股票。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 16.證券業(yè)從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，不用繼續(xù)承擔(dān)國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他未公開信息的保密義務(wù)。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 17.證券經(jīng)紀(jì)人與所在機(jī)構(gòu)簽訂的是委托代理合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人無需年檢。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 18.為了保護(hù)客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 19.證券業(yè)從業(yè)人員接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發(fā)展。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 20.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

試卷總得分：95.0