第一篇：c15093機構間私募產品報價與服務系統非公開發行公司債券業務介紹課后測驗答案

一、單項選擇題

1.報價系統嚴守非公開發行公司債券的私募底線，對于發行、轉讓后持有同次發行債券的合格投資者合計不得超過（）人

A.100

B.200

C.300

D.500

描述：非公開發行公司債券的私募底線 您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

2.《公司債券發行與交易管理辦法》將非公開發行公司債券的主體范圍擴展至所有公司制法人，但不包括（）。

A.證券公司

B.地方政府融資平臺

C.中小企業

D.《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》所限制的范圍

描述：非公開發行公司債券的主體范圍 您的答案：B,D 題目分數：10 此題得分：10.0 3.報價系統為質押式協議回購提供靈活的交易方式，目前主要包括（）。

A.做市交易方式

B.協議成交方式

C.拍賣競價方式

D.集合競價方式

描述：報價系統為質押式協議回購提供的交易方式 您的答案：B,D 題目分數：10 此題得分：0.0 4.報價系統提供靈活的登記結算支持，其中資金支付渠道包括（）等。

A.中國結算

B.第三方支付機構

C.商業銀行

描述：報價系統的資金支付渠道 您的答案：C,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 5.中證報價對擬在報價系統發行的非公開發行公司債券進行審查的重點包括（）等。

A.公司盈利能力大小

B.信息披露是否充分

C.合規性審查是否到位

D.申請材料是否齊備

描述：公司債券在報價系統掛牌發行轉讓的重要條件 您的答案：C,A,B,D 題目分數：10 此題得分：0.0

三、判斷題

6.《報價系統非公開發行公司債券質押式協議回購交易業務指引》規定了質押券包括在報價系統發行或轉讓的各類非公開發行公司債券。

描述：質押券 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 7.開展質押式協議回購的投資者，必須符合質押券本身的投資者適當性規定。

描述：質押式協議回購交易投資者適當性管理 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 8.《公司債券發行與交易管理辦法》規定非公開發行公司債券采取事后備案制，對發行的非公開性、投資者適當性、備案、轉讓等內容進行了原則性規定。

描述：非公開發行公司債券采取事后備案制 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 9.非公開公司債券發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，不能參與認購與轉讓該發行人發行的債券。

描述：非公開發行公司債券合格投資者的規定 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 10.目前，中證機構間報價系統股份有限公司對在報價系統開展的債券業務進行日常管理。

描述：報價系統債券業務 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

第二篇：C15091 機構間私募產品報價與服務系統資產證券化業務介紹 課后測驗 100分

一、單項選擇題

1.證監會創新十五條規定，對在機構間私募產品報價與服務系統創設的私募產品，直接實行（）。

A.事前注冊

B.事后注冊

C.事前備案

D.事后備案

描述：證監會對私募產品的管理 您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 2.在報價系統代理投資者進行資產證券化投資需開立（）。

A.自營產品賬戶

B.受托產品賬戶

C.合格投資者產品賬戶

D.名義持有產品賬戶

描述：報價系統參與人產品賬戶的類型 您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 3.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發行面值或等值份額。

A.100

B.200

C.300

D.500

描述：資產支持證券的合格投資者要求 您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0 4.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，管理人應當自專項計劃設立完成后（）個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。

A.2

B.3

C.5

D.10

描述：《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》的備案管理規定 您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

5.在報價系統開展資產證券化業務的登記結算機構為（）等。

A.中國結算

B.商業銀行

C.報價系統

D.第三方支付機構

描述：報價系統開展資產證券化業務的結算機構 您的答案：A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 6.資產支持證券在報價系統轉讓的，可以采用（）等轉讓方式。

A.協商成交

B.點擊成交

C.拍賣競價

D.標購競價

E.做市

描述：報價系統資產支持證券的轉讓方式 您的答案：B,A,E,C,D 題目分數：10 此題得分：10.0 7.在主體資格方面，管理人須為具有資產管理業務牌照的（）

A.證券公司

B.商業銀行

C.基金子公司

D.期貨公司

描述：資產證券化業務的主體資格規定 您的答案：C,A 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.在投資者保護方面，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，發行資產支持證券，應當在計劃說明書中約定資產支持證券持有人會議的召集程序及持有人會議規則，明確資產支持證券持有人通過持有人會議行使權力的范圍、程序和其他重要事項。

描述：《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》對投資者保護的規定 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 9.為了加快產品的發行和轉讓業務開展，提高參與人的資金使用效率，報價系統目前采用T+1的結算制度.描述：報價系統資金結算的交易安排 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 10.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》明確的基礎資產必須是單項財產權利或者財產。

描述：《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》對基礎資產的規定 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第三篇：C14068課后測驗 機構間私募產品報價與服務系統登記結算服務100分

C14068課后測驗 機構間私募產品報價與服務系統登記結算服務

一、單項選擇題

1.在“機構間私募產品報價與服務系統”中，（）用于記載參與人在報價系統發行私募產品募集的資金以及用于分紅、付息、兌付的資金。A.受托資金結算賬戶 B.自營資金結算賬戶 C.代理資金結算賬戶 D.專用資金結算賬戶

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

2.在“機構間私募產品報價與服務系統”中，用于記載參與人管理的基金、資產管理計劃等持有的私募產品的賬戶是（）。A.受托產品賬戶 B.自營產品賬戶 C.名義持有產品賬戶 D.合格投資者產品賬戶

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

3.“機構間私募產品報價與服務系統”登記結算服務具有以下（）幾方面特征。A.種類齊全 B.方式多樣 C.便捷高效 D.成本低廉

您的答案：A,B,D,C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注： 4.在“機構間私募產品報價與服務系統”中，僅具有投資類權限的參與人可以開立的資金結算賬戶有（）。

A.受托資金結算賬戶 B.自營資金結算賬戶 C.代理資金結算賬戶 D.專用資金結算賬戶

您的答案：B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

5.以下關于“機構間私募產品報價與服務系統”名義持有模式的說法中，正確的有（）。A.推行名義持有模式是機構間市場開展業務的需要 B.推行名義持有模式是私募市場互聯互通的需要 C.推行名義持有模式是券商保護客戶資源的需要 D.推行名義持有模式有助于做實券商托管職能 E.推行名義持有模式有助于滿足客戶個性化需求

您的答案：B,A,E,C,D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

6.“機構間私募產品報價與服務系統”參與人根據業務的需要可以開立的資金結算賬戶包括（）。A.受托資金結算賬戶 B.自營資金結算賬戶 C.代理資金結算賬戶 D.專用資金結算賬戶

您的答案：B,C,A,D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.在“機構間私募產品報價與服務系統”中，資金結算編號要與同類的產品賬戶和資金結算賬戶進行綁定。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

8.“機構間私募產品報價與服務系統”的直接持有模式是針對私募產品管理人（發行人）與代理交易方為同一證券公司的情況而設定的。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

9.“機構間私募產品報價與服務系統”僅支持逐筆全額的清算方式。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

10.混合持有模式是“機構間私募產品報價與服務系統”主推的持有模式。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：c15094機構間私募產品報價與服務系統收益憑證業務介紹

一、單項選擇題

1.目前，在報價系統收益憑證的投資者中，最大的投資方是（）A.券商 B.銀行 C.基金 D.基金子公司

描述：報價系統的參與人主體 您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

2.收益憑證是本金和收益的償付與特定標的掛鉤的有價證券，下列屬于收益憑證特定標的的有（）A.貨幣利率 B.基礎商品 C.證券的價格 D.指數

描述：收益憑證的掛鉤標的 您的答案：A,D,B,C 題目分數：10 此題得分：10.0 3.目前,我國證券行業資金類業務主要包括()等業務模式 A.信用交易 B.做市交易 C.衍生品交易 D.經紀業務

描述：我國證券行業資金類業務的主要模式 您的答案：D,B 題目分數：10 此題得分：0.0 4.相比已有的券商融資工具，收益憑證產品的主要優勢包括 A.約束機制相對較少 B.收益率競爭力較強 C.產品設計空間較大

描述：收益憑證產品的主要優勢 您的答案：A,B,C 題目分數：10 此題得分：10.0 5.《證券公司債務融資工具管理暫行規定（征求意見稿）》中指出，證券公司發行收益憑證，應當符合下列條件：

A.最近12個月風險控制指標持續符合要求 B.募集資金有合法用途 C.以現金或者中國證監會認可的其他形式募集 D.中國證監會規定的其他審慎性條件 描述：收益憑證發行條件 您的答案：C,B,D,A 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.2014年5月中國證監會發布《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》進行細節落實，鼓勵證券經營機構探索新的融資渠道和新型融資工具支持證券經營機構開展收益憑證業務試點。

描述：收益憑證政策依據 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 7.收益憑證的發行主體為證券公司、基金公司及其子公司、已在基金業協會備案的私募基金 描述：收益憑證的發行主體 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 8.收益憑證的發行方式是公開發行。描述：收益憑證的發行方式 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 9.2013年3月中國證監會發布《證券公司債務融資工具管理暫行規定（征求意見稿）》對收益憑證進行了定義。描述：收益憑證政策依據 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 10.從目前已發行的收益憑證中，浮動掛鉤型產品占據了絕大多數比重 描述：目前已發行收益憑證產品的特征 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

第五篇：c15091機構間私募產品報價與服務系統資產證券化業務介紹

一、單項選擇題

1.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》將一般合格投資者定義為凈資產不低于（）萬元的單位。A.300 B.500 C.1000 D.2000

描述：資產支持證券的合格投資者要求

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0

2.在報價系統代理投資者進行資產證券化投資需開立（）。A.自營產品賬戶 B.受托產品賬戶 C.合格投資者產品賬戶 D.名義持有產品賬戶

描述：報價系統參與人產品賬戶的類型

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0

3.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發行面值或等值份額。A.100 B.200 C.300 D.500

描述：資產支持證券的合格投資者要求

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

4.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》將一般合格投資者定義為金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元的個人。A.30 B.50 C.100 D.200

描述：資產支持證券的合格投資者要求

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

5.目前，在報價系統中開展的資產證券化業務類型主要包括（）等方面。A.產品發行 B.份額轉讓 C.質押式協議回購 D.做市業務

描述：報價系統開展的資產證券化業務類型

您的答案：D,B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0

6.目前報價系統中資產證券化業務的登記結算賬戶體系分為哪兩類？

A.參與人產品賬戶 B.自營產品賬戶 C.受托產品賬戶 D.合格投資者產品賬戶

描述：報價系統資產證券化登記結算賬戶體系

您的答案：A,D 題目分數：10 此題得分：10.0

7.資產支持證券在報價系統轉讓的，可以采用（）等轉讓方式。A.協商成交 B.點擊成交 C.拍賣競價 D.標購競價 E.做市

描述：報價系統資產支持證券的轉讓方式

您的答案：E,D,A,C,B 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.在報價系統中資產證券化業務的資金結算遵循7*24小時的交易安排。

描述：報價系統資金結算的交易安排

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

9.機構間私募產品報價與服務系統，是為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺。

描述：報價系統的系統功能

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

10.在牌照要求方面，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》要求證券公司須具備特定客戶資產管理業務資格。

描述：證券公司開展資產管理業務的牌照要求

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

一、單項選擇題

1.證監會創新十五條規定，對在機構間私募產品報價與服務系統創設的私募產品，直接實行（D）。A.事前注冊 B.事后注冊 C.事前備案 D.事后備案

描述：證監會對私募產品的管理

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0

2.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，管理人設立專項計劃、發行資產支持證券的，應在最近（D）年內未因重大違法違規行為受到行政處罰。A.1 B.2 C.3 D.5

描述：業務規則體系對管理人的要求

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

3.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過（）人 A.100 B.200 C.300 D.500

描述：資產支持證券的合格投資者要求

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

4.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，管理人應當自專項計劃設立完成后（）個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。A.2 B.3 C.5 D.10

描述：《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》的備案管理規定

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

5.報價系統資產證券化業務投資方根據投資資金的來源，分別開立（）。A.自營戶 B.受托戶 C.經紀戶 D.做市戶

描述：報價系統投資者賬戶類型

您的答案：B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0

6.下列屬于報價系統基礎規則的是（BCD）。A.參與人管理規則 B.發行與轉讓規則 C.登記結算規則

描述：報價系統基礎規則體系構成您的答案：C,B 題目分數：10 此題得分：0.0

7.目前報價系統中資產證券化業務的登記結算賬戶體系分為哪兩類？

A.參與人產品賬戶 B.自營產品賬戶 C.受托產品賬戶 D.合格投資者產品賬戶

描述：報價系統資產證券化登記結算賬戶體系

您的答案：A,D 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.在投資者保護方面，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中規定，發行資產支持證券，應當在計劃說明書中約定資產支持證券持有人會議的召集程序及持有人會議規則，明確資產支持證券持有人通過持有人會議行使權力的范圍、程序和其他重要事項。

描述：《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》對投資者保護的規定

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

9.為了加快產品的發行和轉讓業務開展，提高參與人的資金使用效率，報價系統目前采用T+1的結算制度.描述：報價系統資金結算的交易安排

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

10.資產支持證券在報價系統轉讓的，管理人可以在產品轉讓注冊時選擇一種或多種轉讓方式，并在報價系統披露。

描述：報價系統資產支持證券的轉讓方式

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0