第一篇：C15095機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)服務(wù)體系 答案 3套

B 7 錯(cuò)誤9正確

一、單項(xiàng)選擇題

1.在眾籌業(yè)務(wù)的投后管理期，由（）負(fù)責(zé)對(duì)眾籌項(xiàng)目進(jìn)行投后管理。

A.投資者

B.籌資者

C.中介機(jī)構(gòu)

D.報(bào)價(jià)系統(tǒng)

描述：眾籌業(yè)務(wù)的投后管理 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.目前,在我國(guó)多層次股權(quán)市場(chǎng)體系中，機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)指的是()

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)

C.區(qū)域股權(quán)交易中心

D.眾籌平臺(tái)

描述：私募股權(quán)市場(chǎng)的架構(gòu) 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.中證眾籌平臺(tái)定位于行業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施，是場(chǎng)外市場(chǎng)四大基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分。其中組成場(chǎng)外市場(chǎng)的另外三個(gè)主要基礎(chǔ)設(shè)施分別為()

A.支付結(jié)算系統(tǒng)

B.股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

C.行業(yè)增值系統(tǒng)

D.場(chǎng)外報(bào)告庫(kù)

描述：中證眾籌平臺(tái)的定位 您的答案：C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.中證眾籌平臺(tái)建立了眾籌項(xiàng)目的回訪制度，會(huì)對(duì)（）進(jìn)行不定期的回訪

A.投資者

B.融資者

C.中介機(jī)構(gòu)

D.代理人

描述：中證眾籌平臺(tái)的回訪制度 您的答案：C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.在眾籌募集期內(nèi)，募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存管，多個(gè)不同的眾籌項(xiàng)目可以使用同一賬戶(hù)。

描述：眾籌平臺(tái)募集資金專(zhuān)戶(hù)存管制度 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.成為中證眾籌平臺(tái)中介機(jī)構(gòu)的基本要求是具有報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦類(lèi)或創(chuàng)設(shè)類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限

描述：中證眾籌平臺(tái)中介機(jī)構(gòu)的基本要求 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 7.中證眾籌平臺(tái)的公立性指的是在眾籌業(yè)務(wù)中，既不偏向于融資方，也不偏向于投資方

描述：中證眾籌平臺(tái)的公立性 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.在募集資金監(jiān)管方面，中證眾籌平臺(tái)上項(xiàng)目的募集資金在交收完成后會(huì)直接交付給融資方

描述：中證眾籌平臺(tái)的安全性 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.中證眾籌平臺(tái)投資者注冊(cè)實(shí)行雙軌開(kāi)戶(hù)制度：證券公司客戶(hù)遵循證券公司柜臺(tái)的相關(guān)開(kāi)戶(hù)規(guī)定；其他客戶(hù)遵循互聯(lián)網(wǎng)便捷、高效安全的開(kāi)戶(hù)模式。

描述：中證眾籌平臺(tái)的投資者注冊(cè)制度 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人的前提條件是該機(jī)構(gòu)必須同時(shí)是證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和上市公司協(xié)會(huì)的會(huì)員。×

描述：中證眾籌平臺(tái)的參與流程 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

第二篇：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)ABC（寫(xiě)寫(xiě)幫推薦）

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系

統(tǒng)ABC

一、什么是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)？

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”），是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)。2016年3月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，報(bào)價(jià)系統(tǒng)（3.0）建設(shè)規(guī)劃被國(guó)家發(fā)改委列為“互聯(lián)網(wǎng)+”重大工程項(xiàng)目。2016年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)，明確支持報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展直接融資業(yè)務(wù)，進(jìn)一步確立了報(bào)價(jià)系統(tǒng)在多層次資本市場(chǎng)中的地位。

二、為什么要設(shè)立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)？

“新國(guó)九條”指出,進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,健全多層次資本市場(chǎng)體系,對(duì)于加快完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、拓寬企業(yè)和居民投融資渠道、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義。報(bào)價(jià)系統(tǒng)即是在這樣的大背景下建立起來(lái)的。它是為證券公司等報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái),是私募市場(chǎng)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)設(shè)施。加快建設(shè)報(bào)價(jià)系統(tǒng),主要基于實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)的需要:(一)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是私募市場(chǎng)發(fā)展的重要使命。私募市場(chǎng)是最接地氣的市場(chǎng)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)以服務(wù)私募市場(chǎng),服務(wù)私募產(chǎn)品的報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓為己任,有利于豐富企業(yè)的融資品種,拓展融資渠道,是把資本市場(chǎng)融入到實(shí)體經(jīng)濟(jì)中去、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要途徑。

(二)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展

目前創(chuàng)投領(lǐng)域存在信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題,一方面創(chuàng)投基金苦于尋找不到優(yōu)質(zhì)的投資項(xiàng)目,另一方面大量創(chuàng)投企業(yè)又面臨資金緊張、難以找到投資方的困境。報(bào)價(jià)系統(tǒng)作為一個(gè)私募信息

的匯集平臺(tái)和私募產(chǎn)品的交易平臺(tái),拉近了資金需求方和供給方之間的距離,能夠讓資本與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)更便捷地結(jié)合,為企業(yè)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和事業(yè)騰飛插上翅膀。

(三)滿(mǎn)足財(cái)富管理需求

報(bào)價(jià)系統(tǒng)為參與人自主創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品提供便利,有利于建立更加豐富的金融產(chǎn)品體系,為居民提供更加多樣化的財(cái)富管理工具。

(四)提高證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力

一直以來(lái),我國(guó)證券公司業(yè)務(wù)同質(zhì)化嚴(yán)重,服務(wù)手段過(guò)于單一。報(bào)價(jià)系統(tǒng)作為個(gè)性化、非標(biāo)準(zhǔn)化私募產(chǎn)品發(fā)行和交易的服務(wù)平臺(tái),可以推動(dòng)證券公司“差異化、專(zhuān)業(yè)化、特色化”發(fā)展,提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。包括證券公司在內(nèi)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)通過(guò)該市場(chǎng)可以快速創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品、收集私募產(chǎn)品信息并找到交易對(duì)手方,從而可以推動(dòng)其開(kāi)展資本中介業(yè)務(wù),拓寬自身融資渠道,豐富風(fēng)險(xiǎn)管理手段。同時(shí),對(duì)于未能自建柜臺(tái)市場(chǎng)的中小券商來(lái)說(shuō),可以直接利用這一平臺(tái)開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù),低成本、高效率地起步,并打開(kāi)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的廣闊空間。

(五)完善多層次資本市場(chǎng)

私募市場(chǎng)作為多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分,目前是發(fā)展最欠缺、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)最少的部分。報(bào)價(jià)系統(tǒng)作為私募市場(chǎng)一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)設(shè)施,有助于整合私募市場(chǎng)的各個(gè)要素資源,促進(jìn)形成分層互動(dòng)的市場(chǎng)體系,推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)體系形成。

基于上述目標(biāo),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2013年初啟動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)建設(shè),并于2013年9月9日正式上線。為落實(shí)“新國(guó)九條”和中國(guó)證監(jiān)會(huì)“創(chuàng)新十五條”中關(guān)于“加快建設(shè)機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”的具體要求,今年上半年以來(lái),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署,不斷加快系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)度,豐富報(bào)價(jià)系統(tǒng)服務(wù)功能,推動(dòng)市場(chǎng)互聯(lián)互通。經(jīng)過(guò)多次改造升級(jí),目前報(bào)價(jià)系統(tǒng)的核心功能框架已經(jīng)基本搭建完畢。

三、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)的定位是怎么樣的？

立足于我國(guó)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展階段和需要,報(bào)價(jià)系統(tǒng)確立了以下基本定位:

(一)定位于私募市場(chǎng)

報(bào)價(jià)系統(tǒng)服務(wù)于私募產(chǎn)品的報(bào)價(jià)、發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,是私募市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施。按照嚴(yán)格區(qū)分公募和私募的原則,報(bào)價(jià)系統(tǒng)中產(chǎn)品的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓堅(jiān)守私募底線,遵循相關(guān)法律法規(guī)在宣傳推介、投資者適當(dāng)性和持有人數(shù)量等方面的規(guī)定。

(二)定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)

報(bào)價(jià)系統(tǒng)服務(wù)于專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu),參與人的準(zhǔn)入遵循開(kāi)放性原則。符合條件的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他自律組織會(huì)員均可自愿申請(qǐng)注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人。個(gè)人合格投資者及非參與機(jī)構(gòu)可以通過(guò)參與人間接參與報(bào)價(jià)系統(tǒng)。截至2014年8月18日,已有101家機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人。金融機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)投資者通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng),開(kāi)展機(jī)構(gòu)間的私募產(chǎn)品交易,有利于其產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

(三)定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)

報(bào)價(jià)系統(tǒng)致力于搭建市場(chǎng)中的市場(chǎng)。在自愿基礎(chǔ)上,證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)都可以與報(bào)價(jià)系統(tǒng)建立對(duì)接,實(shí)現(xiàn)信息和交易的聯(lián)通。報(bào)價(jià)系統(tǒng)堅(jiān)持開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的理念,不壟斷、不取代證券公司單個(gè)柜臺(tái)市場(chǎng)或區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng),而是通過(guò)搭建一個(gè)安全、高效的信息互聯(lián)和報(bào)價(jià)、發(fā)行與轉(zhuǎn)讓平臺(tái),助推柜臺(tái)市場(chǎng)和區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展。

(四)定位于互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)

報(bào)價(jià)系統(tǒng)以服務(wù)參與人、便利參與人為目的,借鑒互聯(lián)網(wǎng)金融的理念和技術(shù),其服務(wù)具有以下特色:一是全網(wǎng)運(yùn)營(yíng)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)采用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),支持網(wǎng)上信息發(fā)布、網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)上簽約、網(wǎng)上報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓等。二是自主開(kāi)放。證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品,都可以將報(bào)價(jià)系統(tǒng)作為支持平臺(tái);只要建立開(kāi)放的信息系統(tǒng)接口,各類(lèi)私募市場(chǎng)都可以與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)通。三是全時(shí)空。報(bào)價(jià)系統(tǒng)實(shí)行每周7天、每天24小時(shí)不間斷運(yùn)行,并提供互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)設(shè)備等多介質(zhì)、多途徑的參與路徑和工具,可實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的移動(dòng)化、泛在化,擺脫時(shí)空限制。

四、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的參與人組成情況

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的參與主體豐富，其中最主要的部分是私募基金，占總參與主體的27.12%，其次為綜合性投資機(jī)構(gòu)，占17.71%。私募基金、綜合性投資機(jī)構(gòu)、銀行、非金融類(lèi)企業(yè)四者合計(jì)占了總參與主體的約70%。

五、該系統(tǒng)都有哪些功能？

報(bào)價(jià)系統(tǒng)作為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的底層架構(gòu)之一,集私募市場(chǎng)互聯(lián)互通、私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、私募產(chǎn)品登記結(jié)算、私募機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品信息展示與投融資項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)等功能于一身,致力于為金融機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展私募業(yè)務(wù)提供全方位、綜合性的服務(wù)。

(一)開(kāi)放的互聯(lián)互通功能

報(bào)價(jià)系統(tǒng)提供開(kāi)放的市場(chǎng)互聯(lián)互通功能,證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)均可以自愿與報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)接,共享產(chǎn)品報(bào)價(jià)等數(shù)據(jù)信息,降低信息和交易的中間環(huán)節(jié),提高市場(chǎng)效率。在信息匯集的基礎(chǔ)上,報(bào)價(jià)系統(tǒng)還提供聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)間的“路由交易”服務(wù)。參與人可以經(jīng)由報(bào)價(jià)系統(tǒng)向聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)發(fā)布報(bào)價(jià)和進(jìn)行跨市場(chǎng)交易;達(dá)成交易的,聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)將參與人的成交信息發(fā)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)。通過(guò)“路由交易”,投資機(jī)構(gòu)可以更便利地同時(shí)參與多個(gè)市場(chǎng),進(jìn)而解決目前各私募市場(chǎng)各自“孤立”,產(chǎn)品和參與主體相對(duì)單一等問(wèn)題。

此外, 報(bào)價(jià)系統(tǒng)為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供公共柜臺(tái)功能。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與人可以

自愿與報(bào)價(jià)系統(tǒng)建立系統(tǒng)對(duì)接,通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù),直接創(chuàng)設(shè)或承銷(xiāo)私募產(chǎn)品并按規(guī)定事后備案。報(bào)價(jià)系統(tǒng)為其創(chuàng)設(shè)或承銷(xiāo)的私募產(chǎn)品提供發(fā)行、銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)讓服務(wù),證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與人可以自行辦理登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。

目前,報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)柜臺(tái)產(chǎn)品交易數(shù)據(jù)日終聯(lián)網(wǎng)以及共享產(chǎn)品報(bào)價(jià)等數(shù)據(jù)信息,已初步實(shí)現(xiàn)與15家柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)證券公司的信息聯(lián)通,并正在緊鑼密鼓地與東方證券等32家證券公司進(jìn)行系統(tǒng)和產(chǎn)品的對(duì)接。下一步,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將積極推動(dòng)發(fā)布“證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)接口規(guī)范體系”,加快接口規(guī)范建設(shè)和與證券公司柜臺(tái)互聯(lián)互通的進(jìn)度。

(二)多樣的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓功能

報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)提供多樣化的發(fā)行方式,著力構(gòu)建機(jī)構(gòu)投資者之間的私募產(chǎn)品發(fā)行市場(chǎng)。目前,報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以為資產(chǎn)管理計(jì)劃、收益憑證、私募投資基金等私募產(chǎn)品提供非公開(kāi)發(fā)行服務(wù)。結(jié)合不同私募產(chǎn)品的特點(diǎn),報(bào)價(jià)系統(tǒng)支持定價(jià)發(fā)行和針對(duì)特定對(duì)象的簿記建檔、招標(biāo)等多樣化在線發(fā)行方式。發(fā)行人可以根據(jù)不同產(chǎn)品的特性以及潛在投資者的特點(diǎn),選擇合適的發(fā)行方式。

報(bào)價(jià)系統(tǒng)為參與人搭建了一個(gè)私募產(chǎn)品的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓平臺(tái),并配以在線即時(shí)溝通工具,為私募產(chǎn)品提供更多的流動(dòng)性。根據(jù)私募產(chǎn)品非標(biāo)準(zhǔn)化和交易雙方信息不對(duì)稱(chēng)等特性,報(bào)價(jià)系統(tǒng)支持包括協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交在內(nèi)的協(xié)議交易方式,并輔之以做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等多樣化的交易方式。證券公司等參與人可以針對(duì)市場(chǎng)需求和客戶(hù)意向,在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布意向報(bào)價(jià),直接與交易對(duì)手方進(jìn)行詢(xún)價(jià),雙方達(dá)成共識(shí)后同時(shí)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交買(mǎi)賣(mài)方向相反的要約報(bào)價(jià);也可以直接發(fā)布要約報(bào)價(jià),等待對(duì)手方點(diǎn)選成交。

報(bào)價(jià)系統(tǒng)同時(shí)提供私募產(chǎn)品在線簽約的交易輔助功能。資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募投資基金、金融衍生品等私募產(chǎn)品的合同均可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)在線簽約,并獲得報(bào)價(jià)系統(tǒng)提供的電子合同管理服務(wù)。

(三)適應(yīng)私募市場(chǎng)需要的登記結(jié)算功能

在私募產(chǎn)品登記方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)首先支持由中國(guó)結(jié)算為產(chǎn)品發(fā)行人提供登記服務(wù)。為適應(yīng)私募產(chǎn)品種類(lèi)豐富,非標(biāo)準(zhǔn)化和個(gè)性化特征明顯的特點(diǎn),報(bào)價(jià)系統(tǒng)同時(shí)支持證券公司等符合 條件的參與人自行辦理私募產(chǎn)品的登記業(yè)務(wù),或委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理私募產(chǎn)品登記業(yè)務(wù)。在產(chǎn)品賬戶(hù)體系方面,參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)立自有產(chǎn)品賬戶(hù)、名義持有產(chǎn)品賬戶(hù)、受托產(chǎn)品賬戶(hù),分別用于記載其自身持有、名義持有或管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持有的私募產(chǎn)品。

在結(jié)算服務(wù)方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)采用分級(jí)結(jié)算原則,支持全額清算、凈額清算等多種清算方式;支持貨銀對(duì)付、見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券、純?nèi)^(guò)戶(hù)等多種交收方式;支持日間實(shí)時(shí)交收、日間多批次交收、日終批次交收、自定交收期等多種交收期安排。在資金結(jié)算賬戶(hù)體系方面,參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)立自有資金結(jié)算賬戶(hù)、代理資金結(jié)算賬戶(hù)、受托資金結(jié)算賬戶(hù)和專(zhuān)用資金結(jié)算賬戶(hù),分別用于記載參與人自有資金、合格投資者資金、參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等的資金,在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品募集的資金及用于分紅、付息兌付的資金。參與人可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算、商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)資金。此外,報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)還可以為參與人提供托管服務(wù)等相關(guān)延伸服務(wù)及擔(dān)保品管理服務(wù)。

(四)分層次、多維度的信息展示功能

報(bào)價(jià)系統(tǒng)為參與人提供分層次、多維度的信息展示服務(wù)。證券公司、私募投資基金等參與人可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)展示本機(jī)構(gòu)相關(guān)信息,包括業(yè)務(wù)范圍、投資領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)狀況、管理團(tuán)隊(duì)、成功案例等;也可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布私募產(chǎn)品信息。報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)這些展示信息實(shí)行分級(jí)、分類(lèi)管理,除法律規(guī)定不能公開(kāi)、必須定向披露的信息外,鼓勵(lì)私募產(chǎn)品發(fā)行人或管理人對(duì)其他信息公開(kāi)展示。

報(bào)價(jià)系統(tǒng)依托其私募產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù),為參與人提供私募產(chǎn)品檢索信息服務(wù),包括私募產(chǎn)品的分類(lèi)檢索、查詢(xún)統(tǒng)計(jì)、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等。一方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)公示證券公司私募產(chǎn)品備案信息,便利投資者及時(shí)了解和查詢(xún)私募產(chǎn)品相關(guān)信息,防范非法證券活動(dòng)。另一方面,報(bào)價(jià)系統(tǒng)在信息互聯(lián)的基礎(chǔ)上集中展示私募產(chǎn)品信息,并匯聚其他私募市場(chǎng)的投融資項(xiàng)目信息,推動(dòng)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等各私募市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高效率、低成本的信息交互,從而方便投資者高效地獲取私募產(chǎn)品信息,并為中小微企業(yè)提供高效、貫通的投融資信息渠道。目前,報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)每個(gè)私募產(chǎn)品的不同特性,從基本信息、報(bào)價(jià)信息、成交信息、持有人數(shù)量等方面對(duì)私募產(chǎn)品進(jìn)行多角度展示。

(五)靈活的投融資項(xiàng)目對(duì)接功能

報(bào)價(jià)系統(tǒng)積極探索引導(dǎo)私募市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的途徑,從線上、線下兩方面為參與人和合作機(jī)構(gòu)提供投融資項(xiàng)目對(duì)接服務(wù),促進(jìn)投融資雙方的有效對(duì)接。

一是以信息服務(wù)為抓手,推動(dòng)投融資雙方信息對(duì)稱(chēng),提高談判效果。報(bào)價(jià)系統(tǒng)正在建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)可檢索的企業(yè)庫(kù)與項(xiàng)目庫(kù),建立集中統(tǒng)一的企業(yè)展示標(biāo)準(zhǔn),截至目前已實(shí)現(xiàn)近800余條企業(yè)項(xiàng)目信息集中展示,初步具備可供投資機(jī)構(gòu)檢索投資標(biāo)的的基礎(chǔ)功能。二是通過(guò)線下推介、融資對(duì)接等多種方式,為投融資雙方服務(wù),延伸報(bào)價(jià)系統(tǒng)OTC功能。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前約30家企業(yè)的項(xiàng)目在投資機(jī)構(gòu)跟蹤過(guò)程中。三是積極探索服務(wù)私募基金模式,整合場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外資源,建設(shè)并購(gòu)市場(chǎng),搭建私募投資基金退出的服務(wù)平臺(tái)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)從私募基金募集發(fā)行、基金份額轉(zhuǎn)讓、投資項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓三個(gè)方面,為私募基金拓寬資金募集通道,提供份額持有人和基金投資項(xiàng)目的退出平臺(tái),努力增強(qiáng)私募基金流動(dòng)性,積極對(duì)股權(quán)投資市場(chǎng)進(jìn)行資源配置和重新整合。

【版權(quán)說(shuō)明】

文章來(lái)源：元立方金服

第三篇：C14069 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓服務(wù)(90分)

一、單項(xiàng)選擇題

1.標(biāo)購(gòu)時(shí)間結(jié)束后，“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”根據(jù)（）參與人選擇的競(jìng)價(jià)成交原則以最優(yōu)的（）要約報(bào)價(jià)確認(rèn)成交。A.賣(mài)方，賣(mài)出 B.賣(mài)方，買(mǎi)入 C.買(mǎi)方，賣(mài)出 D.買(mǎi)方，買(mǎi)入 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.根據(jù)《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，發(fā)行注冊(cè)通過(guò)確認(rèn)后，簿記管理人應(yīng)當(dāng)按照（）在報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)開(kāi)始發(fā)行，接受參與人的申購(gòu)申報(bào)。A.系統(tǒng)設(shè)定的固定時(shí)間 B.約定報(bào)名時(shí)間

C.簿記建檔發(fā)行方案中確定的簿記開(kāi)始時(shí)間 D.招標(biāo)開(kāi)始時(shí)間 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”支持的發(fā)行方式有（）種。A.2 B.3 C.4 D.5 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.在“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”中，參與人發(fā)起拍賣(mài)競(jìng)價(jià)時(shí)，需要填寫(xiě)（）。A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)單 B.競(jìng)價(jià)基礎(chǔ)信息 C.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)單 D.要約報(bào)價(jià)信息 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列不屬于“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”產(chǎn)品發(fā)行基本流程的是（）。A.發(fā)行注冊(cè) B.清算與交收 C.申請(qǐng)產(chǎn)品業(yè)務(wù)權(quán)限 D.發(fā)行信息披露 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

二、多項(xiàng)選擇題

6.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人準(zhǔn)備在報(bào)價(jià)系統(tǒng)中發(fā)行資產(chǎn)支持證券時(shí)可以采用的發(fā)行方式有（）。A.定價(jià)發(fā)行 B.簿記建檔 C.招標(biāo)發(fā)行 D.詢(xún)價(jià)發(fā)行 您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.在“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”中開(kāi)展產(chǎn)品發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所需的前置程序有（）。A.參與人注冊(cè) B.申請(qǐng)業(yè)務(wù)權(quán)限 C.開(kāi)立賬戶(hù) D.申請(qǐng)產(chǎn)品代碼 您的答案：C,B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.在“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”中，私募產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓注冊(cè)需通過(guò)產(chǎn)品發(fā)行人、管理人完成。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”通過(guò)“在線發(fā)行”頻道為參與人提供發(fā)行、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回私募產(chǎn)品的平臺(tái)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.“機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”按照利率由高至低或價(jià)格由低至高原則，對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿(mǎn)招標(biāo)額或?qū)⑷坑行?biāo)位募完為止。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第四篇：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)品體系及注冊(cè)服務(wù)測(cè)試答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.約定本金和收益的償付與特定標(biāo)的掛鉤的有價(jià)證券是指（）。

A.證券公司次級(jí)債

B.證券公司短期公司債

C.收益憑證

D.衍生品

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.發(fā)行證券公司短期公司債券需要（）。

A.事前審批

B.事前備案

C.事中備案

D.事后備案

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.根據(jù)《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》，委托報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記的，參與人或私募產(chǎn)品發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心簽訂（）。

A.登記服務(wù)協(xié)議

B.資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議

C.發(fā)行服務(wù)協(xié)議

D.轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.目前在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的產(chǎn)品包括（）等。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.私募基金

C.證券公司次級(jí)債

D.收益憑證

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)作為私募產(chǎn)品的交易場(chǎng)所提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，其轉(zhuǎn)讓方式包括（）。

A.協(xié)議成交

B.競(jìng)價(jià)成交

C.點(diǎn)擊成交

D.做市

您的答案：C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)品注冊(cè)服務(wù)需要填寫(xiě)的注冊(cè)要素有（）。

A.產(chǎn)品基本信息

B.發(fā)行交易信息

C.轉(zhuǎn)讓交易信息

D.營(yíng)銷(xiāo)推廣信息

您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.以下關(guān)于機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與系統(tǒng)中信息披露服務(wù)說(shuō)法正確的是（）。

A.接受投資者委托進(jìn)行交易的參與人應(yīng)當(dāng)向其代理的投資者信息披露

B.信息披露義務(wù)人通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)定向披露信息

C.在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品，完成產(chǎn)品登記后須披露相關(guān)信息

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)遵照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，履行定期披露和臨時(shí)披露義務(wù)

您的答案：B,D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)參與人均為個(gè)人投資者。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債不計(jì)入凈資本。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)為私募投資基金提供了銷(xiāo)售平臺(tái)和投資平臺(tái)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第五篇：c15094機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)收益憑證業(yè)務(wù)介紹

一、單項(xiàng)選擇題

1.目前，在報(bào)價(jià)系統(tǒng)收益憑證的投資者中，最大的投資方是（）A.券商 B.銀行 C.基金 D.基金子公司

描述：報(bào)價(jià)系統(tǒng)的參與人主體 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.收益憑證是本金和收益的償付與特定標(biāo)的掛鉤的有價(jià)證券，下列屬于收益憑證特定標(biāo)的的有（）A.貨幣利率 B.基礎(chǔ)商品 C.證券的價(jià)格 D.指數(shù)

描述：收益憑證的掛鉤標(biāo)的 您的答案：A,D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.目前,我國(guó)證券行業(yè)資金類(lèi)業(yè)務(wù)主要包括()等業(yè)務(wù)模式 A.信用交易 B.做市交易 C.衍生品交易 D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

描述：我國(guó)證券行業(yè)資金類(lèi)業(yè)務(wù)的主要模式 您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 4.相比已有的券商融資工具，收益憑證產(chǎn)品的主要優(yōu)勢(shì)包括 A.約束機(jī)制相對(duì)較少 B.收益率競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng) C.產(chǎn)品設(shè)計(jì)空間較大

描述：收益憑證產(chǎn)品的主要優(yōu)勢(shì) 您的答案：A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.《證券公司債務(wù)融資工具管理暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》中指出，證券公司發(fā)行收益憑證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

A.最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求 B.募集資金有合法用途 C.以現(xiàn)金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式募集 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件 描述：收益憑證發(fā)行條件 您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.2014年5月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》進(jìn)行細(xì)節(jié)落實(shí)，鼓勵(lì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)探索新的融資渠道和新型融資工具支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展收益憑證業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

描述：收益憑證政策依據(jù) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.收益憑證的發(fā)行主體為證券公司、基金公司及其子公司、已在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金 描述：收益憑證的發(fā)行主體 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.收益憑證的發(fā)行方式是公開(kāi)發(fā)行。描述：收益憑證的發(fā)行方式 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.2013年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司債務(wù)融資工具管理暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》對(duì)收益憑證進(jìn)行了定義。描述：收益憑證政策依據(jù) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.從目前已發(fā)行的收益憑證中，浮動(dòng)掛鉤型產(chǎn)品占據(jù)了絕大多數(shù)比重 描述：目前已發(fā)行收益憑證產(chǎn)品的特征 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0