第一篇：5私募基金管理人選聘服務外包機構盡職調查問詢函

私募基金管理人選聘服務外包機構盡職調查問詢函

問詢機構： 接受問詢單位： 問詢事項如下：

1.貴公司基本情況介紹。

2.貴公司是否具備承接服務外包能力？

3.貴公司是否設有專門的基金托管部門？

4.貴公司取得基金從業資格的專職人員有多少？是否達到了國家規定的法定人數？

5.貴公司是否有安全保管基金財產的條件？

6.貴公司是否有安全高效的清算、交割系統？

7.貴公司是否有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施？分別是什么？

8.貴公司是否有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度？如有，請提供。

9.貴公司是否受到刑事處罰、行政處罰或者被采取行政監管措施？如有，請披露。

10.貴公司及高管人員是否受到行業協會的紀律處分？請披露。

11.貴公司近三年（自填表之日起往前追溯）是否涉及仲裁（商事仲裁和勞動仲裁）和訴訟？（國內和國外、已結案和訴訟仲裁中）？如有，請簡單概括。

填寫說明：請貴公司高管人員如實回答上述問題，落款與騎縫處加蓋公章，并用PDF格式掃描后發送至。

接受問詢單位：填寫人： 職位： 聯系方式： 2016年 月 日

第二篇：私募管理人 機構承諾函

機構承諾函

中國證券投資基金業協會：

本單位作為中國證券投資基金業協會登記備案的私募基金管理人，現承諾本管理人發行的產品將嚴格遵守協會《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金合同指引》以及證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》的相關規定進行運作。

特此承諾！

xxxx

2017年2月20日

第三篇：1.私募基金管理人盡職調查清單

天津璽名律師事務所

私募基金管理人盡職調查清單

盡職調查清單

致各基金管理公司：

結合中國基金業協會于上海、北京的重要培訓會內容，根據法律意見書指引，為確保本所快速、規范嚴格出具相關法律意見書，請貴司盡快按如下清單準備相關材料：

1.關于申請機構是否依法成立的主體

1.1申請機構的全套工商登記檔案，并加蓋工商部門公章。

1.2申請人的企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業執照），批準證書（如有），外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產產權登記證（如有）等。1.3申請機構成立至今獲得的主要榮譽和獎勵。2.申請機構的經營范圍

2.1申請人的企業法人營業執照或三證合一的營業執照。特別注意：

1）應含基金管理、投資管理、資產管理、股權投資、創業投資等。不含的應特別提示，同時建議申請機構變更經營范圍。

2）其他業務是否與私募投資基金業務存在沖突。比如：民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的。對于可能存在沖突的，應特別提示。

3）投資咨詢概念有一定的重疊之處，暫行辦法中的投資咨詢概念是典型的賣方業務，這類投資咨詢本身就是一個牌照，需要證監會的許可。廣義上的投資咨詢本身在性質上就涉及到賣方業務，比如你是做股權的、做創投的，同時做投資咨詢，給所投資的企業提供一些建議，我認為這個是合理的。如果律師認為存在風險，就在法律意見書中提出來。傾向于去掉投資咨詢經營范圍。經營范 1 天津璽名律師事務所

私募基金管理人盡職調查清單 圍本身就是一個參考性的內容，去掉投資咨詢，更有利于專業化運營的明晰。去掉投資咨詢經營范圍，并不影響證券基金的運行。3.申請機構是否符合專業化經營原則

3.1最近一年及一期經審計的財務報告和財務報表。（看主營和兼營業務收入）3.2公司近12個月重大經營合同。3.3公司納稅申報表、完稅憑證等。

4.申請機構的股權結構以及實際控制人情況

4.1公司目前股權結構圖。結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（采用豎狀結構圖）。

4.2各股東現行有效的主體資格證明文件（企業法人營業執照或身份證復印件）。4.3法人股東的工商登記資料。

4.4自然人股東的調查表（律所提供模板）和對外投資情況。

4.5公司中有境外投資股東的，應核查外商投資企業批準證書，境外投資機構的經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監會的批準文件，商務部門批準證書等。

4.6公司出具的是否存在股權激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更的情況說明。對于存在前述情形的，請提供相關協議、資料。

4.7公司章程，股東會議事規則，董事會議事規則。

5.關于申請機構子公司、分支機構和其他關聯方的情況 5.1申請機構的財務報表及財務報告。

5.2申請機構各控股股東或實際控制人的財務報表（針對法人）。5.3申請機構出具的是否設立子公司、分支機構的承諾書。

5.4申請機構的控股股東或實際控制人出具的是否控制其他的金融企業、資產管理機構或相關服務機構的承諾書。

天津璽名律師事務所

私募基金管理人盡職調查清單 6.申請機構的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件 6.1 高管人員情況調查表（律師出具模板），同樣適用于普通員工

6.2與公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則核查產權證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。

6.3申請機構繳納實際繳納注冊資本金的證明材料。

7.申請機構的風險管理和內部控制制度

7.1申請機構擬申請的私募基金管理業務類型的說明。

7.2申請機構的相關制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用于私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。（主要是內控制度和信息披露，參見內部控制指引和信息披露辦法）

7.3申請機構的基本制度：如三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

8.與其他機構簽署基金外包服務協議的情況（潛在風險分析主體資格、協議真實性、協議內容等方面確定）

8.1申請機構出具的關于是否與其他機構簽署基金外包服務協議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務）的承諾書。

8.2對于已與其他機構簽署基金外包服務協議的，核查基金外包服務協議，以及外包機構的風險管理框架及制度，申請機構對外包機構的盡職調查報告。天津璽名律師事務所

私募基金管理人盡職調查清單 9.高管人員所受各種各類處罰和信用記錄情況

9.1申請機構出具的是否受到刑事處罰，是否受到金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施的承諾函。

9.2申請機構及其高管人員出具的是否受到行業協會的紀律處分的承諾函。9.3受到各類各種處罰的，應提交相關刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及罰款繳納憑證等。

9.4申請機構出具的關于是否被審計、稅務、金融、工商、海關、行業和其它監管機構調查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。被詢問的，提交相關材料或說明。

10.申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況

10.1申請機構關于最近三年涉訴或仲裁情況的承諾。

10.2對于存在訴訟及仲裁等案件的，應核查資料包括：起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、采取措施的詳細說明。

11.申請機構的登記申請材料是否真實準確完整

11.1申請機構的報送材料清單，包括：申請機構基本資料；會員代表信息；相關外包業務機構信息表；實際控制人基本信息表；合法合規及誠信情況；上一會計審計報告；股東基本信息表；合伙人基本信息表；法定代表人/執行事務合伙人/執行事務合伙人委派代表基本信息表；其他高級管理人員信息表；正在運作的基金基本信息；正在運作的基金基金信息表。11.2申請機構出具的對其所報材料真實、準確的承諾函。

第四篇：私募基金管理人名單

私募基金管理人名單

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1.上海重陽投資管理有限公司

2.富舜投資管理咨詢（上海）有限公司 3.深圳民森投資有限公司

4.平安羅素投資管理（上海）有限公司 5.深圳市明曜投資管理有限公司 6.上海尚雅投資管理有限公司 7.上海萬豐友方投資管理有限公司 8.上海國富投資管理有限公司

9.歌斐諾寶（上海）資產管理有限公司 10.深圳中睿合銀投資管理有限公司 11.上海景林資產管理有限公司 12.杭州慧安投資管理有限公司 13.上海博道投資管理有限公司 14.北京鼎薩投資有限公司

15.深圳市翼虎投資管理有限公司 16.深圳長城匯理資產管理有限公司 17.上海寶銀創贏投資管理有限公司 18.廣州昭時投資合伙企業（有限合伙）19.萬博兄弟資產管理（北京）有限公司 20.上海合晟資產管理股份有限公司 21.上海世誠投資管理有限公司 22.上海久富資產管理有限公司 23.北京潤暉資產管理有限公司 24.浙江思考投資管理有限公司 25.上海通金投資有限公司 26．敦和資產管理有限公司

27．深圳市康曼德資本管理有限公司

28．深圳市東方港灣投資管理有限責任公司 29．東航金控有限責任公司 30．上海銘深資產管理有限公司 31．深圳天生橋資產管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司

33．上海耀之資產管理中心（有限合伙）（私募股權類）

34．天津歌斐資產管理有限公司

35．中關村三川（北京）股權投資管理有限公司 36．歌斐資產管理有限公司

37．廣東中科招商創業投資管理有限責任公司 38．招商昆侖股權投資管理有限公司 39．信達資本管理有限公司

40．建銀城投（上海）環保股權投資管理有限公司41．新沃股權投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復星創富投資管理有限公司

43．北京君聯資本管理有限公司 44．國藥集團資本管理有限公司

45．蘇州工業園區元禾辰坤股權投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產管理集團股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業（有限合伙）48．青島金石潤匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權投資管理（天津）有限公司

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北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂瑞資產管理有限公司 北京鵬揚投資管理有限公司 北京神農投資管理有限公司

北京銀河吉星創業投資有限責任公司 北京源樂晟資產管理有限公司 北京云程泰投資管理有限責任公司

北京中城賦比興投資基金管理中心(有限合伙)北京紫荊華融資本管理有限公司 淡水泉(北京)投資管理有限公司 廣東懋峰資產管理有限公司 弘毅投資管理(天津)(有限合伙)

華電金泰(北京)投資基金管理有限公司 建信金圓(廈門)股權投資管理有限公司 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 江蘇遠見資本管理有限公司 京福資產管理有限公司 昆吾九鼎投資管理有限公司

聯銀恒通(天津)股權投資基金管理有限公司 寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)青騅投資管理有限公司

榮盛泰發(北京)投資基金管理有限公司 上海君翼博星創業投資管理有限公司 上海坤陽資產管理有限公司 上海明河投資管理有限公司 上海摩旗投資管理有限公司

上海善翔資本投資管理合伙企業(有限合伙)上海泰唯信投資管理有限公司 上海彤源投資發展有限公司 上海以太投資管理有限公司 上海涌峰投資管理有限公司 上海證大投資管理有限公司

上海朱雀股權投資管理股份有限公司 上海朱雀投資發展中心(有限合伙)深圳恒德投資管理有限公司 深圳華夏人合資本管理有限公司 深圳金晟碩業資產管理有限公司

深圳前海硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 深圳市保騰創業投資有限公司 深圳市尚誠資產管理有限責任公司 深圳市武當資產管理有限公司

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盛世神州房地產投資基金管理(北京)有限公司 蘇州工業園區華穗創業投資管理有限公司 天津硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 天津賽富盛元投資管理中心(有限合伙)中城賦比興(天津)股權投資基金管理合伙企業(有限合伙)中糧農業產業基金管理有限責任公司 重慶穿石投資有限公司

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第五篇：私募股權基金律師盡職調查

私募股權基金運作中的律師盡職調查

涉及文件包括：

1、公司成立的文件：公司成立的合同、可行性研究報告和申請文件；公司營業執照，工商局的批復文件；公司章程的最新版本；公司章程和合同的修改的申請和批復文件；所有股東大會、董事會會議和董事會下屬各個專業委員會會議的記錄；公司最新的組織框架圖和分支機構圖；設立分支機構的登記注冊文件；公司注冊資本驗資報告；公司法人代碼證書；工商局的年審報告。

2、證券文件：所有股東投資的證書；所有貸款合同、股東之間、股東與公司間、管理層與公司間、董事與公司間的借貸協議；股東之間關于股權比例、投票權和股權轉讓、回購或優先購買的協議；公司的股份記錄本或股份證書；占有公司股份超過5%的所有董事、管理層和其他股東的詳細清單、包括股權比例和投票權的份額；公司持有股票期權人的清單；有關公司齊全和其他所發行的證券的規定、協議。

3、資產：有關公司不動產的清單，以及相關抵押、租賃的協議；公司的土地使用證書和廠房建設許可證書；所有儀器設備、車輛和其他固定資產的清單；有關重大動產的抵押、證券化的協議；公司作為出租方或租賃方的不動產或個人財產的租賃協議；所有購買設備儀器、車輛和個人用品的發票；由專業評估師做的公司資產評估報告。

4、財務資料：過去五年的和幾度合并報表；最近三年和未來三年的預算和財務預測報告。所有審計或未審計過的目標企業財務報表，包括資產平衡表、收入報表、獨立會計師對這些報表所出的報 1

告；所有來自審計師對目標企業管理建議和報告以及目標企業與審計師之間往來的函件；內部預算和項目準備情況的文件，包括描述這些預算和項目的備忘錄；資產總量和可接受審查的賬目；銷售、經營收入和土地使用權；銷售、貨物銷售成本、市場開拓、新產品研究與開發的詳細情況；形式上的項目和可能發生責任的平衡表；外匯匯率調整的詳細情況；各類儲備的詳細情況；過去五年主要經營和賬目變化的審查；采納新的會計準則對原有會計準則的影響；目標企業審計師的姓名、地址和聯絡方式。

5、資金：最近的債務清單；公司所有的貸款、資信額度、商業票據和擔保的文件；其他重要的公司資金安排協議；所有貸款還付文件及與貸款方往來的資料。

6、政策：所有與公司業務有關的政策、規定或許可證；所有給支付監管部門的報批文件和批準報告；證明公司業務合法性的文件。

7、訴訟：正在進行的、或已受到威脅的訴訟、仲裁或政府調查情況清單，包括當事人、損害賠償情況、訴訟類型、保險金額、保險公司的態度等；所有的訴訟、仲裁、政府調查的有關文件；所有由法院、仲裁委員會、政府機構作出的對目標企業及其附屬機構有約束力的判決、裁決、命令、禁令、執行令的清單；由律師寫給審計師的有關訴訟和其他法律糾紛的函件；所有提出專利、商標和其他知識產權侵權行為的函件；所有有關受到威脅的政府調查或宣稱目標企業違法的函件；是否存在被進行反傾銷調查的情況；訴訟和仲裁中權利的主張和放棄情況；生效法律文件的執行情況。

8、保險：公司所有的財產和責任保險清單，公司員工的保險政策和所有保單。

9、稅務：所有稅務登記的文件，外商投資企業稅務登記證書；公司可以享受的免稅和減稅的政策文件；所有公司延遲交稅的稅項。包括目標企業所適用的稅目和稅率；有關目標企業納稅情況的證明文件；稅務主管部門對目標企業進行稅務檢查的相關文件；和目標企業有關的稅收爭議的文件；由目標企業制作的關于目標企業及其附屬機構的有關稅收返還的文件。

10、員工、董事、管理層：人員素質；目標企業及其附屬機構現有員工的個人檔案；聘用合同資料；政府勞動管理部門有關員工福利規定的文件；保守目標企業機密、知識產權轉讓、競業禁止條款的協議；管理人員和職工的年薪和待遇情況；員工利益計劃。

11、協議和合同：服務協議、專利協議、知識產權協議、商標協議、許可證協議、代理協議、非競爭性協議、保密協議，超過公司利潤5%的合同，有關公司并購或資產剝離的合同，所聘請律師權限的協議；與公司最大的10名客戶之間的合同；其他合同。

12、知識產權調查：所有由目標公司及其附屬機構擁有或使用的商標、服務標識、商號、著作權、專利和其他知識產權；涉及特殊技術開發的作者、提供者、獨立承包商、雇員的名單清單和有關雇傭開發協議文件；列出非專利保護的專有產品的清單；所有目標公司知識產權的注冊證明文件；正在向有關知識產權注冊機關申請注冊的商標、服務標識、著作權、專利的文件；正處于知識產權注冊管理機關

反對或撤銷程序中的知識產權的文件；需要向知識產權注冊管理機關申請延期的知識產權的文件；申請撤銷、反對、重新審查已注冊的商標、服務標識、著作權、專利等知識產權的文件；國內或國外拒絕注冊的權利主張；其他影響目標企業或其附屬機構的知識產權的協議；所有的商業秘密、專有技術秘密、雇傭發明轉讓或者其他目標企業或其附屬機構作為當事人并對其有約束力的協議，以及與目標企業或其附屬機構或第三者的知識產權有關的協議。

13、其他：公司所參加的行業協會和專業協會及其所承擔的職責；公司在媒體發布的文章，公司的宣傳冊子；公司競爭對手的名單；公司的環境責任調查；其他信息和資料。