第一篇：機構間私募產品報價與服務系統產品體系及注冊服務測試答案

一、單項選擇題

1.約定本金和收益的償付與特定標的掛鉤的有價證券是指（）。

A.證券公司次級債

B.證券公司短期公司債

C.收益憑證

D.衍生品

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 2.發行證券公司短期公司債券需要（）。

A.事前審批

B.事前備案

C.事中備案

D.事后備案

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0 3.根據《機構間私募產品報價與服務系統管理辦法（試行）》，委托報價系統登記結算機構辦理登記的，參與人或私募產品發行人應當與市場監測中心簽訂（）。

A.登記服務協議

B.資金結算服務協議

C.發行服務協議

D.轉讓服務協議

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.目前在機構間私募產品報價與服務系統開展業務的產品包括（）等。

A.資產管理計劃

B.私募基金

C.證券公司次級債

D.收益憑證

您的答案：B,C,D,A 題目分數：10 此題得分：10.0 5.機構間私募產品報價與服務系統作為私募產品的交易場所提供轉讓服務，其轉讓方式包括（）。

A.協議成交

B.競價成交

C.點擊成交

D.做市

您的答案：C,D,A 題目分數：10 此題得分：10.0 6.機構間私募產品報價與服務系統產品注冊服務需要填寫的注冊要素有（）。

A.產品基本信息

B.發行交易信息

C.轉讓交易信息

D.營銷推廣信息

您的答案：B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 7.以下關于機構間私募產品報價與系統中信息披露服務說法正確的是（）。

A.接受投資者委托進行交易的參與人應當向其代理的投資者信息披露

B.信息披露義務人通過報價系統定向披露信息

C.在報價系統發行私募產品，完成產品登記后須披露相關信息

D.信息披露義務人應遵照相關業務規定，履行定期披露和臨時披露義務

您的答案：B,D,C,A 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.機構間私募產品報價與服務系統參與人均為個人投資者。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 9.證券公司長期次級債不計入凈資本。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 10.機構間私募產品報價與服務系統為私募投資基金提供了銷售平臺和投資平臺。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：C15009課后測驗機構間私募產品報價與服務系統產品體系及注冊服務B

一、單項選擇題

1.約定本金和收益的償付與特定標的掛鉤的有價證券是指（）。

A.證券公司次級債

B.證券公司短期公司債

C.收益憑證

D.衍生品

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 2.發行證券公司短期公司債券需要（）。

A.事前審批

B.事前備案

C.事中備案

D.事后備案

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0 3.證券公司短期次級債的期限為（）。

A.1個月以下

B.1個月以上，3個月以下

C.3個月以上，6個月以下

D.3個月以上，1年以下

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.機構間私募產品報價與服務系統作為私募產品的交易場所提供轉讓服務，其轉讓方式包括（）。

A.協議成交

B.競價成交

C.點擊成交

D.做市

您的答案：D,C,A 題目分數：10 此題得分：10.0 5.機構間私募產品報價與服務系統產品注冊服務需要填寫的注冊要素有（）。

A.產品基本信息

B.發行交易信息

C.轉讓交易信息

D.營銷推廣信息

您的答案：B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 6.機構間私募產品報價與服務系統的資金支付渠道可選擇（）。

A.中國證券登記結算有限公司

B.中國人民銀行

C.商業銀行

D.第三方支付機構

您的答案：C,D,A 題目分數：10 此題得分：10.0 7.以下關于機構間私募產品報價與系統中信息披露服務說法正確的是（）。

A.接受投資者委托進行交易的參與人應當向其代理的投資者信息披露

B.信息披露義務人通過報價系統定向披露信息

C.在報價系統發行私募產品，完成產品登記后須披露相關信息

D.信息披露義務人應遵照相關業務規定，履行定期披露和臨時披露義務

您的答案：A,B,D,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.并購重組私募債券的期限為五年（）。

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 9.機構間私募產品報價與服務系統參與人均為個人投資者。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 10.機構間私募產品報價與服務系統為私募投資基金提供了銷售平臺和投資平臺。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第三篇：C15009課后測驗 機構間私募產品報價與服務系統產品體系及注冊服務

C15009課后測驗

機構間私募產品報價與服務系統產品體系及注冊服務

一、單項選擇題

1.證券公司短期公司債券是指證券公司以短期融資為目的，約定在（）（含）以內還本付息的公司債券。

A.三個月

B.半年

C.一年

D.十八個月

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

2.證券公司短期次級債的期限為（）。

A.1個月以下

B.1個月以上，3個月以下

C.3個月以上，6個月以下

D.3個月以上，1年以下

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

3.根據《機構間私募產品報價與服務系統管理辦法（試行）》，委托報價系統登記結算機構辦理登記的，參與人或私募產品發行人應當與市場監測中心簽訂（）。

A.登記服務協議

B.資金結算服務協議

C.發行服務協議

D.轉讓服務協議

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

4.目前在機構間私募產品報價與服務系統開展業務的產品包括（）等。

A.資產管理計劃

B.私募基金

C.證券公司次級債

D.收益憑證

您的答案：D,C,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

5.機構間私募產品報價與服務系統衍生品交易平臺支持簽約類型有（）。

A.SAC主協議

B.補充協議

C.交易確認書

D.履約保障協議

您的答案：C,B,A,D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

6.機構間私募產品報價與服務系統的資金支付渠道可選擇（）。

A.中國證券登記結算有限公司

B.中國人民銀行

C.商業銀行

D.第三方支付機構

您的答案：D,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

7.機構間私募產品報價與服務系統可以為證券期貨經營機構參與人創設或承銷的私募產品提供（）等服務。

A.審批

B.發行

C.銷售

D.轉讓

您的答案：C,B,D 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

8.并購重組私募債券的期限為五年（）。

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

9.機構間私募產品報價與服務系統為私募投資基金提供了銷售平臺和投資平臺。（）

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

10.機構間私募產品報價和服務系統針對衍生品一對一交易，提供雙邊凈額清算。（）

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：C15095機構間私募產品報價與服務系統服務體系 答案 3套

B 7 錯誤9正確

一、單項選擇題

1.在眾籌業務的投后管理期，由（）負責對眾籌項目進行投后管理。

A.投資者

B.籌資者

C.中介機構

D.報價系統

描述：眾籌業務的投后管理 您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 2.目前,在我國多層次股權市場體系中，機構間市場指的是()

A.全國中小企業股份轉讓系統

B.中證機構間報價系統

C.區域股權交易中心

D.眾籌平臺

描述：私募股權市場的架構 您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.中證眾籌平臺定位于行業的基礎設施，是場外市場四大基礎設施的重要組成部分。其中組成場外市場的另外三個主要基礎設施分別為()

A.支付結算系統

B.股轉系統

C.行業增值系統

D.場外報告庫

描述：中證眾籌平臺的定位 您的答案：C,A,D 題目分數：10 此題得分：10.0 4.中證眾籌平臺建立了眾籌項目的回訪制度，會對（）進行不定期的回訪

A.投資者

B.融資者

C.中介機構

D.代理人

描述：中證眾籌平臺的回訪制度 您的答案：C,B 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.在眾籌募集期內，募集資金進行專戶存管，多個不同的眾籌項目可以使用同一賬戶。

描述：眾籌平臺募集資金專戶存管制度 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 6.成為中證眾籌平臺中介機構的基本要求是具有報價系統推薦類或創設類業務權限

描述：中證眾籌平臺中介機構的基本要求 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：0.0 7.中證眾籌平臺的公立性指的是在眾籌業務中，既不偏向于融資方，也不偏向于投資方

描述：中證眾籌平臺的公立性 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 8.在募集資金監管方面，中證眾籌平臺上項目的募集資金在交收完成后會直接交付給融資方

描述：中證眾籌平臺的安全性 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 9.中證眾籌平臺投資者注冊實行雙軌開戶制度：證券公司客戶遵循證券公司柜臺的相關開戶規定；其他客戶遵循互聯網便捷、高效安全的開戶模式。

描述：中證眾籌平臺的投資者注冊制度 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 10.中介機構注冊成為報價系統參與人的前提條件是該機構必須同時是證券業協會、期貨業協會、基金業協會和上市公司協會的會員。×

描述：中證眾籌平臺的參與流程 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：0.0

第五篇：機構間私募產品報價與服務系統ABC（寫寫幫推薦）

機構間私募產品報價與服務系

統ABC

一、什么是機構間私募產品報價與服務系統？

機構間私募產品報價與服務系統（簡稱“報價系統”），是經中國證監會批準設立的為機構投資者提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺。2016年3月，經中國證監會推薦，報價系統（3.0）建設規劃被國家發改委列為“互聯網+”重大工程項目。2016年9月，國務院發布了關于促進創業投資持續健康發展的若干意見，明確支持報價系統開展直接融資業務，進一步確立了報價系統在多層次資本市場中的地位。

二、為什么要設立機構間私募產品報價與服務系統？

“新國九條”指出,進一步促進資本市場健康發展,健全多層次資本市場體系,對于加快完善現代市場體系、拓寬企業和居民投融資渠道、優化資源配置、促進經濟轉型升級具有重要意義。報價系統即是在這樣的大背景下建立起來的。它是為證券公司等報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺,是私募市場的一項重要基礎設施。加快建設報價系統,主要基于實現以下目標的需要:(一)服務實體經濟

服務實體經濟是私募市場發展的重要使命。私募市場是最接地氣的市場。報價系統以服務私募市場,服務私募產品的報價、發行、轉讓為己任,有利于豐富企業的融資品種,拓展融資渠道,是把資本市場融入到實體經濟中去、促進經濟轉型的重要途徑。

(二)支持創新創業企業發展

目前創投領域存在信息不對稱的問題,一方面創投基金苦于尋找不到優質的投資項目,另一方面大量創投企業又面臨資金緊張、難以找到投資方的困境。報價系統作為一個私募信息

的匯集平臺和私募產品的交易平臺,拉近了資金需求方和供給方之間的距離,能夠讓資本與創新創業更便捷地結合,為企業發展、轉型和事業騰飛插上翅膀。

(三)滿足財富管理需求

報價系統為參與人自主創設私募產品提供便利,有利于建立更加豐富的金融產品體系,為居民提供更加多樣化的財富管理工具。

(四)提高證券公司核心競爭力

一直以來,我國證券公司業務同質化嚴重,服務手段過于單一。報價系統作為個性化、非標準化私募產品發行和交易的服務平臺,可以推動證券公司“差異化、專業化、特色化”發展,提高證券期貨服務業競爭力。包括證券公司在內的各類機構通過該市場可以快速創設私募產品、收集私募產品信息并找到交易對手方,從而可以推動其開展資本中介業務,拓寬自身融資渠道,豐富風險管理手段。同時,對于未能自建柜臺市場的中小券商來說,可以直接利用這一平臺開展柜臺業務,低成本、高效率地起步,并打開業務創新、產品創新的廣闊空間。

(五)完善多層次資本市場

私募市場作為多層次資本市場的重要組成部分,目前是發展最欠缺、實踐經驗最少的部分。報價系統作為私募市場一項重要的基礎設施,有助于整合私募市場的各個要素資源,促進形成分層互動的市場體系,推動多層次資本市場體系形成。

基于上述目標,中國證券業協會于2013年初啟動報價系統建設,并于2013年9月9日正式上線。為落實“新國九條”和中國證監會“創新十五條”中關于“加快建設機構間私募產品報價與服務系統”的具體要求,今年上半年以來,中國證券業協會根據中國證監會的統一部署,不斷加快系統建設進度,豐富報價系統服務功能,推動市場互聯互通。經過多次改造升級,目前報價系統的核心功能框架已經基本搭建完畢。

三、機構間私募產品報價系統的定位是怎么樣的？

立足于我國多層次資本市場發展階段和需要,報價系統確立了以下基本定位:

(一)定位于私募市場

報價系統服務于私募產品的報價、發行和轉讓,是私募市場的基礎設施。按照嚴格區分公募和私募的原則,報價系統中產品的發行、轉讓堅守私募底線,遵循相關法律法規在宣傳推介、投資者適當性和持有人數量等方面的規定。

(二)定位于機構間市場

報價系統服務于專業投資機構,參與人的準入遵循開放性原則。符合條件的中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會、中國上市公司協會或中國證券業協會認可的其他自律組織會員均可自愿申請注冊成為報價系統參與人。個人合格投資者及非參與機構可以通過參與人間接參與報價系統。截至2014年8月18日,已有101家機構注冊成為報價系統參與人。金融機構等專業投資者通過報價系統,開展機構間的私募產品交易,有利于其產品創新和業務轉型。

(三)定位于互聯互通市場

報價系統致力于搭建市場中的市場。在自愿基礎上,證券公司柜臺市場、區域性股權交易市場等私募市場都可以與報價系統建立對接,實現信息和交易的聯通。報價系統堅持開放、競爭的理念,不壟斷、不取代證券公司單個柜臺市場或區域性股權交易市場,而是通過搭建一個安全、高效的信息互聯和報價、發行與轉讓平臺,助推柜臺市場和區域性股權交易市場等私募市場協同發展。

(四)定位于互聯網市場

報價系統以服務參與人、便利參與人為目的,借鑒互聯網金融的理念和技術,其服務具有以下特色:一是全網運營。報價系統采用先進的互聯網技術,支持網上信息發布、網上發行、網上簽約、網上報價轉讓等。二是自主開放。證券公司柜臺市場發行、轉讓的產品,都可以將報價系統作為支持平臺;只要建立開放的信息系統接口,各類私募市場都可以與報價系統聯通。三是全時空。報價系統實行每周7天、每天24小時不間斷運行,并提供互聯網、移動設備等多介質、多途徑的參與路徑和工具,可實現市場業務活動的移動化、泛在化,擺脫時空限制。

四、機構間私募產品報價與服務系統的參與人組成情況

機構間私募產品報價與服務系統的參與主體豐富，其中最主要的部分是私募基金，占總參與主體的27.12%，其次為綜合性投資機構，占17.71%。私募基金、綜合性投資機構、銀行、非金融類企業四者合計占了總參與主體的約70%。

五、該系統都有哪些功能？

報價系統作為我國多層次資本市場體系的底層架構之一,集私募市場互聯互通、私募產品報價、發行與轉讓、私募產品登記結算、私募機構/產品信息展示與投融資項目對接服務等功能于一身,致力于為金融機構和專業投資機構發展私募業務提供全方位、綜合性的服務。

(一)開放的互聯互通功能

報價系統提供開放的市場互聯互通功能,證券公司柜臺市場、區域性股權交易市場等私募市場均可以自愿與報價系統對接,共享產品報價等數據信息,降低信息和交易的中間環節,提高市場效率。在信息匯集的基礎上,報價系統還提供聯網市場間的“路由交易”服務。參與人可以經由報價系統向聯網私募市場發布報價和進行跨市場交易;達成交易的,聯網私募市場將參與人的成交信息發送報價系統。通過“路由交易”,投資機構可以更便利地同時參與多個市場,進而解決目前各私募市場各自“孤立”,產品和參與主體相對單一等問題。

此外, 報價系統為證券期貨經營機構提供公共柜臺功能。證券期貨經營機構參與人可以

自愿與報價系統建立系統對接,通過報價系統開展柜臺市場業務,直接創設或承銷私募產品并按規定事后備案。報價系統為其創設或承銷的私募產品提供發行、銷售、轉讓服務,證券期貨經營機構參與人可以自行辦理登記、托管、結算等業務。

目前,報價系統通過柜臺產品交易數據日終聯網以及共享產品報價等數據信息,已初步實現與15家柜臺市場試點證券公司的信息聯通,并正在緊鑼密鼓地與東方證券等32家證券公司進行系統和產品的對接。下一步,中國證券業協會將積極推動發布“證券公司柜臺交易系統接口規范體系”,加快接口規范建設和與證券公司柜臺互聯互通的進度。

(二)多樣的私募產品報價、發行、轉讓功能

報價系統通過提供多樣化的發行方式,著力構建機構投資者之間的私募產品發行市場。目前,報價系統可以為資產管理計劃、收益憑證、私募投資基金等私募產品提供非公開發行服務。結合不同私募產品的特點,報價系統支持定價發行和針對特定對象的簿記建檔、招標等多樣化在線發行方式。發行人可以根據不同產品的特性以及潛在投資者的特點,選擇合適的發行方式。

報價系統為參與人搭建了一個私募產品的報價轉讓平臺,并配以在線即時溝通工具,為私募產品提供更多的流動性。根據私募產品非標準化和交易雙方信息不對稱等特性,報價系統支持包括協商成交、點擊成交在內的協議交易方式,并輔之以做市、拍賣競價、標購競價等多樣化的交易方式。證券公司等參與人可以針對市場需求和客戶意向,在報價系統發布意向報價,直接與交易對手方進行詢價,雙方達成共識后同時向報價系統提交買賣方向相反的要約報價;也可以直接發布要約報價,等待對手方點選成交。

報價系統同時提供私募產品在線簽約的交易輔助功能。資產管理計劃、私募投資基金、金融衍生品等私募產品的合同均可以通過報價系統實現在線簽約,并獲得報價系統提供的電子合同管理服務。

(三)適應私募市場需要的登記結算功能

在私募產品登記方面,報價系統首先支持由中國結算為產品發行人提供登記服務。為適應私募產品種類豐富,非標準化和個性化特征明顯的特點,報價系統同時支持證券公司等符合 條件的參與人自行辦理私募產品的登記業務,或委托報價系統登記結算機構辦理私募產品登記業務。在產品賬戶體系方面,參與人可以在報價系統開立自有產品賬戶、名義持有產品賬戶、受托產品賬戶,分別用于記載其自身持有、名義持有或管理的基金、資產管理計劃等持有的私募產品。

在結算服務方面,報價系統采用分級結算原則,支持全額清算、凈額清算等多種清算方式;支持貨銀對付、見券付款、見款付券、純券過戶等多種交收方式;支持日間實時交收、日間多批次交收、日終批次交收、自定交收期等多種交收期安排。在資金結算賬戶體系方面,參與人可以在報價系統開立自有資金結算賬戶、代理資金結算賬戶、受托資金結算賬戶和專用資金結算賬戶,分別用于記載參與人自有資金、合格投資者資金、參與人管理的基金、資產管理計劃等的資金,在報價系統發行私募產品募集的資金及用于分紅、付息兌付的資金。參與人可以通過中國結算、商業銀行、第三方支付機構或中國證監會認可的其他機構向報價系統資金結算賬戶劃轉資金。此外,報價系統登記結算機構還可以為參與人提供托管服務等相關延伸服務及擔保品管理服務。

(四)分層次、多維度的信息展示功能

報價系統為參與人提供分層次、多維度的信息展示服務。證券公司、私募投資基金等參與人可以通過報價系統展示本機構相關信息,包括業務范圍、投資領域、經營狀況、管理團隊、成功案例等;也可以通過報價系統發布私募產品信息。報價系統對這些展示信息實行分級、分類管理,除法律規定不能公開、必須定向披露的信息外,鼓勵私募產品發行人或管理人對其他信息公開展示。

報價系統依托其私募產品數據庫,為參與人提供私募產品檢索信息服務,包括私募產品的分類檢索、查詢統計、信息披露、風險監測等。一方面,報價系統通過公示證券公司私募產品備案信息,便利投資者及時了解和查詢私募產品相關信息,防范非法證券活動。另一方面,報價系統在信息互聯的基礎上集中展示私募產品信息,并匯聚其他私募市場的投融資項目信息,推動證券公司柜臺市場、區域性股權交易市場等各私募市場實現高效率、低成本的信息交互,從而方便投資者高效地獲取私募產品信息,并為中小微企業提供高效、貫通的投融資信息渠道。目前,報價系統根據每個私募產品的不同特性,從基本信息、報價信息、成交信息、持有人數量等方面對私募產品進行多角度展示。

(五)靈活的投融資項目對接功能

報價系統積極探索引導私募市場服務實體經濟的途徑,從線上、線下兩方面為參與人和合作機構提供投融資項目對接服務,促進投融資雙方的有效對接。

一是以信息服務為抓手,推動投融資雙方信息對稱,提高談判效果。報價系統正在建設標準可檢索的企業庫與項目庫,建立集中統一的企業展示標準,截至目前已實現近800余條企業項目信息集中展示,初步具備可供投資機構檢索投資標的的基礎功能。二是通過線下推介、融資對接等多種方式,為投融資雙方服務,延伸報價系統OTC功能。據統計,目前約30家企業的項目在投資機構跟蹤過程中。三是積極探索服務私募基金模式,整合場內場外資源,建設并購市場,搭建私募投資基金退出的服務平臺。報價系統從私募基金募集發行、基金份額轉讓、投資項目轉讓三個方面,為私募基金拓寬資金募集通道,提供份額持有人和基金投資項目的退出平臺,努力增強私募基金流動性,積極對股權投資市場進行資源配置和重新整合。

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文章來源：元立方金服