第一篇：關(guān)于下發(fā)煤炭工程建設項目管理工作實施辦法

關(guān)于下發(fā)《煤炭工程建設項目管理工作實施辦法》的通知 晉煤辦基發(fā)（2004）239號

各集團公司、各市煤炭工業(yè)局、監(jiān)獄管理局、各直屬單位： 為進一步加強煤炭行業(yè)工程建設項目的各項管理工作，維護整頓煤炭行業(yè)建筑市場的正常秩序，促進煤炭工業(yè)經(jīng)濟建設的健康發(fā)展，省局依據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定了《煤炭工程建設項目管理工作實施辦法》?，F(xiàn)將本辦法下發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。附件：《煤炭工程建設項目管理工作實施辦法》 山西省煤炭工業(yè)局

二OO四年三月二十九日

《煤炭工程建設項目管理工作實施辦法》 為加強全省煤炭行業(yè)工程建設項目管理工作，嚴格執(zhí)行法定建設程序，規(guī)范建筑市場各方主體行為，促進全省煤炭工業(yè)建設的健康有序發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國《煤炭法》、《建筑法》、《招標投標法》和國家計委《關(guān)于進一步加強煤炭基本建設大中型項目管理有關(guān)問題的通知》，以及國務院各部委和省政府的有關(guān)文件規(guī)定，特制定本實施辦法。

一、立項

1、建設項目的立項必須編制項目建議書，項目建議書的審批辦法和程序按省煤炭工業(yè)局晉煤規(guī)發(fā)（2003）49號文和省煤炭工業(yè)局晉煤行發(fā)（2002）440號文執(zhí)行。

2、開辦煤礦和礦井改擴建還須進行辦礦審批。辦礦審批辦法及程序按省政府辦公廳晉政辦發(fā)（2002）49號文和省煤炭工業(yè)局晉煤行發(fā)（2002）440號文執(zhí)行。

一、可行性研究報告

1、可行性研究報告是對項目建設必要性、主要技術(shù)原則方案和技術(shù)經(jīng)濟合理性的全面討論和綜合評價，是項目建設的決策依據(jù)。

2、可行性研究報告須在批準的項目建議書的指導下編制。

3、可行性研究報告的審批辦法和程序按省煤炭工業(yè)局晉煤規(guī)發(fā)（2003）44號文執(zhí)行。

三、初步設計

1、初步設計是指導項目建設的技術(shù)經(jīng)濟文件，是安排項目建設計劃和組織實施的依據(jù)。初步設計應能指導施工圖設計，作為控制工程投資、建設工期、工程質(zhì)量和安全、設備材料訂貨及竣工驗收移交與生產(chǎn)考核的依據(jù)。

2、初步設計須在批準的可行性研究報告的指導下編制。

3、初步設計的編制，必須嚴格執(zhí)行國家的有關(guān)法律、法規(guī)，必須遵循煤炭工業(yè)技術(shù)政策、設計規(guī)范、安全規(guī)程、定額指標、質(zhì)量標準等有關(guān)規(guī)定。

4、礦井建設項目的初步設計，必須有批準的礦井勘探地質(zhì)報告，有井筒檢查鉆孔和相關(guān)的工程地質(zhì)資料，包括鄰近礦井、老窯分布情況和主要技術(shù)資料。必要時，應對首采區(qū)進行物理勘探。

5、初步設計按規(guī)定應單獨編制安全、環(huán)保、消防、衛(wèi)生等專篇。上述篇章內(nèi)容必須經(jīng)有主管部門審批。

6、引進國外技術(shù)或設備的建設項目初步設計編制的依據(jù)，應有與外國公司或廠商簽訂的合同或協(xié)議。

7、初步設計必須是有相應資質(zhì)的設計單位編制。收費標準按國家計委、建設部計價格（2002）10號文件執(zhí)行。

8、礦井和選煤廠的初步設計，由各市（地）煤炭工業(yè)局、省監(jiān)獄管理局和省屬重點煤炭企業(yè)上報省煤炭工業(yè)局審批或初審后上報，其中地方煤礦企業(yè)30萬T/a及以下的礦井的初步設計由市煤炭工業(yè)局或省監(jiān)獄管理局審批，并上報省局備案。

9、其它綜合開發(fā)項目的初步設計，由各市（地）煤炭工業(yè)局，省監(jiān)獄管理局和省屬重點煤炭企業(yè)上報省局審批或初審后上報，其中地方煤礦企業(yè)總投資在3000萬元及以下的建設項目的初步設計，由市（地）煤炭工業(yè)局或省監(jiān)獄管理局審批，并上報省局備案。

四、施工圖設計

1、施工圖設計審查是煤炭主管部門對煤炭工程建設項目設計質(zhì)量監(jiān)督檢查的重要環(huán)節(jié)，是項目建設必不可少的程序。

2、施工圖設計審查由建設單位組織有關(guān)設計、監(jiān)理、施工、質(zhì)監(jiān)等單位以及專業(yè)人員，對施工進行結(jié)構(gòu)安全、強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況，以及安全技術(shù)措施進行會審。3施工圖設計審查報告和圖紙，應由審查人員簽字。

4、施工圖設計不得隨意違反或更改批準的初步設計所確定的原則，工程量和投資控制在批準的概算范圍之內(nèi)。重大設計的修改變更必須報原初設審批部門批準。

5、凡應當審查而未經(jīng)審查或者審查不合格的施工圖設計，一律不得交付施工。

6、施工圖設計一經(jīng)審查通過，不得擅自進行修改。如遇特殊情況需要進行涉及審查主要內(nèi)容的修改時，必須重新報請審查后再批準實施。

7、施工圖設計審查工作所需經(jīng)費，由建設單位支付。

五、招標

1、根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》和國家計委2000年第3號令《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，全省煤炭行業(yè)工程建設項目均屬于法定招標范圍之內(nèi)。

2、煤炭行業(yè)工程建設項目的勘察、設計、施工、，監(jiān)理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購，凡達到招標規(guī)模標準的，必須進行招標。

3、建設單位即項目法人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜。否則，有權(quán)自行選擇招標代理機構(gòu)進行招標。

4、根據(jù)建設部、國家計委、監(jiān)察部的規(guī)定，現(xiàn)階段對于單獨立項的房屋建筑工程項目和市政工程項目，必須通過有形建筑市場，依法公開招標。其它應公開招標的工程建設項目，可以不通過有形建筑市招標、發(fā)包。

5、根據(jù)國發(fā)辦（2000）34號文《國務院辦公廳印發(fā)國務院有關(guān)部門實施招標投標活動行政監(jiān)督的職責分工意見的通知》原則，煤炭行業(yè)工程建設項目招標投標活動的監(jiān)督管理，按省局晉煤辦基發(fā)（2003）47號文通知劃分的范圍分別由省煤炭工業(yè)局、各市（地）煤炭工業(yè)局、省監(jiān)獄管理局進行督管理。各建設單位將依法必須招標的工程建設項目必須逐級上報審批。

6、所有工程建設項目都應當公開招標。有下列情況之一的，經(jīng)煤炭主管部門批準可以進行邀請招標：

（1）技術(shù)復雜或有特殊要求，只有少數(shù)幾家潛在投資人可供選擇的；（2）受自然地域環(huán)境限制的；

（3）擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的。

7、招標投標活動必須堅持公開、公正、公平的原則。依法必須招標的工程建設項目，必須嚴格執(zhí)行國家計委等七部委聯(lián)合頒發(fā)的《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》。評標委員會人數(shù)應符合法定條件，自行招標的建設單位或者招標代理機構(gòu)以外的技術(shù)經(jīng)濟方面的評標專家不得少于成員人數(shù)的三分之二。

8、工程建設項目招標可實行項目總承包招標，也可實行勘察、設計、監(jiān)理、施工、設備或材料總承包招標，也可劃分標段、劃分包進行招標。總承包企業(yè)一律不準將主要工程、主體工程向外分包，否則取消中標資格。鑒于礦井地質(zhì)條件復雜，工程量大等客觀特殊情況，為避免由于更換施工隊伍造成損失、延誤工期，經(jīng)建設單位與中標施工單位雙方同意后，對剩余大巷、采區(qū)巷道工程可以采用議標的方式，續(xù)簽承包合同，并上報煤炭主管部門。

六、開工

1、工程建設項目開工前應具備以下批準文件或證件：（1）開辦煤礦批文；（2）采礦許可證；

（3）批準的環(huán)境影響評價報告；（4）批準的勘探地質(zhì)報告；（5）項目建議書批文；（6）可行性研究報告批文；（7）初步設計批文；

（8）安全、環(huán)保等專篇設計批文；（9）驗資證明；

（10）安全施工措施及其它有關(guān)文件。

2、建設征地手續(xù)辦理完畢，征地、補償、拆遷等費用已基本支付。

3、“四通一平”、施工臨建工程基本完成。建設單位與有關(guān)部門已簽訂供電、供水、能訊等協(xié)議或合同。

4、依法對工程建設監(jiān)理和施工進行了招標，并與監(jiān)理單位、施工企業(yè)簽訂了委托或承包合同。

5、建設單位到所屬地質(zhì)量監(jiān)督站辦理了監(jiān)督注冊手續(xù)。

6、建設單位與設計單位簽訂了供圖協(xié)議，并能滿足正常施工的需要。

7、建設單位組織設計、監(jiān)理、施工、質(zhì)監(jiān)等單位以及專業(yè)人員對建設項目的施工組織設計進行了會審。

8、礦井建設項目的井筒（包括立井、平峒、斜井）工程，必須有水文地質(zhì)、工程地質(zhì)資料和井筒穿過巖層柱狀圖。立井要有井筒檢查孔及主要含水層分層抽水試驗資料、瓦斯檢測資料。

9、建立工程建設項目法人負責制，組建工程建設項目籌建機構(gòu)。

10、工程建設項目開工日期的一般規(guī)定：

（1）礦井項目工業(yè)廣場內(nèi)的井筒具備連續(xù)施工（立井已完成井頸鎖口、平峒和斜井完成井口砌筑）之日為開工日期；

（2）洗煤廠、工廠等項目從主廠房基礎開挖動工之日為開工日期；（3）露天煤礦從拉溝剝離動工之日為開工日期。（4）其它工程從土石方動工之日為開工日期。

11、建設單位在完成上述所要求的全部工作后，向上級煤炭主管部門報告施工準備工作完成情況，并提出開工申請報告，逐級上報，經(jīng)批準后方可正式開工。其批準權(quán)限規(guī)定如下：（1）國家發(fā)改委批準可研報告的建設項目由國家發(fā)改委批準；（2）其它建設項目按本辦法第3條（8）（9）款劃分的職責范圍進行審批。

七、質(zhì)量監(jiān)督

1、工程質(zhì)量監(jiān)督是質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)依據(jù)國家法律、法規(guī)和工程建設強制性標準，對各方責任主體履行質(zhì)量責任的工作，以及用科學的檢測方法對工程實體質(zhì)量進行監(jiān)督檢查的行政執(zhí)法行為。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的職能具有法定的獨立性和權(quán)威性。

2、山西省煤炭工程質(zhì)量監(jiān)督中心站負責全省煤炭行業(yè)工程建設質(zhì)量監(jiān)督管理工作，并對投資2000萬元以上的單項工程建設項目進行質(zhì)量監(jiān)督的項目認證，或根據(jù)有關(guān)規(guī)定實行質(zhì)量監(jiān)督備案。

3、各市地、各礦區(qū)煤炭工程質(zhì)量監(jiān)督站在省質(zhì)量監(jiān)督中心站的業(yè)務指導下，開展日常工程質(zhì)量

監(jiān)督檢查工作，并對所有工程建設項目的單位工程和投資2000萬元以下的單項工程項目進行質(zhì)量監(jiān)督認證，或?qū)嵭匈|(zhì)量備案。

4、煤炭行業(yè)的所有工程建設項目及配套輔助、附屬工程，在正式開工前建設單位必須到質(zhì)量監(jiān)督站辦理監(jiān)督注冊手續(xù)，接受質(zhì)量監(jiān)督站的監(jiān)督檢查，并按規(guī)定交納質(zhì)量監(jiān)督費。

5、各質(zhì)量監(jiān)督站的質(zhì)監(jiān)人員必須持證上崗，認真履行質(zhì)量監(jiān)督職責，確保質(zhì)量監(jiān)督行為的公正性、科學性、權(quán)威性。

6、工程質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量合格證體系是控制工程質(zhì)量的兩個方面的工作。建設單位、施工單位、監(jiān)理單位都應建立工程質(zhì)量體系，對工程建設全過程開展全面質(zhì)量管理，把質(zhì)量保證活動加以標準化、制度化、責任到人，終身負責。

八、建設監(jiān)理

1、工程建設監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理單位受建設單位的委托，承擔其建設項目的管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。

2、煤炭行業(yè)所有的工程建設項目必須實行工程建設監(jiān)理，建設單位依法通過招標擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。監(jiān)理單位受建設單位委托對工程建設項目實施工程監(jiān)理，并對投資、進度、質(zhì)量、安全進行控制。

3、建設單位、監(jiān)理單位依據(jù)《建設工程委托監(jiān)理合同》標準文本簽訂委托監(jiān)理合同，監(jiān)理取費依據(jù)國家發(fā)改委、建設部頒發(fā)的發(fā)改辦價格（2003）839號文或按中國煤炭建設監(jiān)理協(xié)會中煤建協(xié)字（2003）71號文規(guī)定執(zhí)行。

4、監(jiān)理單位應根據(jù)所承擔的工程建設監(jiān)理任務，組建工程建設監(jiān)理機構(gòu)。監(jiān)理機構(gòu)由監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員組成，并滿足工程建設項目各專業(yè)的需要?？偙O(jiān)理工程師必須有相應資質(zhì)的監(jiān)理工程師擔任。

5、監(jiān)理單位應按照“公正、獨立、自主”的原則，開展工程建設監(jiān)理工作，公平地維護項目法人和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益。

6、監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務，不得與被監(jiān)理的設計、施工、設備制造、材料供應等承建單位發(fā)生經(jīng)營性關(guān)系。

九、竣工驗收

1、建設項目竣工驗收是指建設項目已按設計文件建成，主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)、安全設施、環(huán)保設施等已具備正式投產(chǎn)使用條件，工程質(zhì)量合格，經(jīng)煤炭主管部門組成專門組織對施工項目進行檢查驗收、鑒定批準以及辦理移交等全部工作。

2、國家發(fā)改委批準的可研報告的建設項目，由國家發(fā)改委組織驗收；其它建設項目按本辦法第三條（8）（9）款劃分的職責范圍，由煤炭主管部門組織驗收。建設單位應提前一至三個月提出該項目的竣工驗收報告，并逐級上報。

3、竣工驗收的依據(jù)，主要是批準的初步設計（含專篇）、施工圖設計、設備技術(shù)說明書、現(xiàn)行的施工技術(shù)驗收標準和規(guī)范。建設項目的規(guī)模、工藝流程、巷道進尺、建筑面積、結(jié)構(gòu)形式、外形裝飾、技術(shù)裝備，安全、環(huán)保等設施，以及配套項目和附屬設施等，必須和批準的文件內(nèi)容一致。

4、建設項目竣工驗收時，主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工程及相應的安全設施、環(huán)保設施等必須建成，并達到設計標準。其它工程，包括輔助和附屬工程可完成部分工程或作為后期工程掃尾，但不影響投產(chǎn)項目的正常運行。分期建設的項目，按分期建設竣工投產(chǎn)的標準規(guī)定建成。

5、建設項目竣工完成后，經(jīng)有關(guān)主管部門批準（煤礦建設項目還須報安監(jiān)部門備案），方可進行聯(lián)合試運轉(zhuǎn)。聯(lián)合試運轉(zhuǎn)工作可分空負荷、半負荷、全負荷三個階段進行組織，逐步由以施工單位為主平穩(wěn)過渡到以接產(chǎn)單位為主，直至接產(chǎn)人員全部到位。任何項目的聯(lián)合試運轉(zhuǎn)時間應不少于1個月，但最長不得超過6個月。

6、竣工驗收的程序是自下而上進行。施工單位根據(jù)施工圖要求、合同規(guī)定和驗收標準進行自驗。建設單位根據(jù)施工單位提出的工程竣工報告，組織各專業(yè)人員，審核工程技術(shù)檔案資料，對建設項目進行初驗。建設單位認為具備驗收條件時，向質(zhì)量監(jiān)督部門提出申請，由質(zhì)量監(jiān)督部門組織有關(guān)部門和專業(yè)人員對工程質(zhì)量進行認證或?qū)嵭匈|(zhì)量監(jiān)督備案制度。安全、環(huán)保等專篇的竣工驗收必須經(jīng)有關(guān)行政部門的正式驗收。聯(lián)合試運轉(zhuǎn)工作完成后，建設單位再提出該項目的竣工驗收報告，逐級上報，由煤炭主管部門組織的專門組織（驗收委員會）對竣工項目進行竣工驗收、鑒定批準、移交生產(chǎn)。審計部門應當對國家投資的工程建設項目進行竣工決算審計。

7、建設單位在項目正式竣工投產(chǎn)前負責組建接收生產(chǎn)的籌備機構(gòu)。接產(chǎn)單位必須編制好生產(chǎn)計劃和組建勞動組織，作好生產(chǎn)技術(shù)準備和規(guī)章制度的建立，包括各項操作規(guī)程和崗位責任制；作好職工的業(yè)務培訓和安全培訓工作，專業(yè)工種必須培訓并取得合格證后方可上崗；作好聯(lián)合試運轉(zhuǎn)和接產(chǎn)后的材料、備件、工器具的準備；盡可能地參加必要的施工，特別是主要機電設備的安裝和采區(qū)工程的施工，參加移交工程的竣工驗收工作和工程質(zhì)量鑒定工作；作好建設單位組織的檔案資料（包括各種文件圖紙）的交接工作以及竣工決算和固定資產(chǎn)移交工作。

8、所有竣工投產(chǎn)項目必須經(jīng)驗收委員會驗收鑒定合格后，方可領取或換發(fā)煤炭生產(chǎn)許可證。否則，一律不得組織生產(chǎn)。

十、項目法人

1、項目法人即建設單位，一般在項目建議書批準后由業(yè)主或投資方組建。建設項目實行項目法人負責制，由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、償還債務和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責。

2、項目法人必須遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)以及技術(shù)標準、質(zhì)量標準以及其它規(guī)定，必須遵照法定建設程序，嚴格執(zhí)行立項、可研、初設、開工、竣工驗收等審批制度，全面實行項目法人責任制、工程建設監(jiān)理制、招標投標制、工程質(zhì)量監(jiān)督制、承包合同制，建立健全規(guī)章制度，加強建設項目的各項管理工作。

3、項目法人必須接受煤炭主管部門和政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理；重點協(xié)調(diào)、解決建設過程中與當?shù)卣痛迕?、有關(guān)部門、有關(guān)單位之間的矛盾和問題；特別要加強施工安全和工程質(zhì)量管理工作，工程管理的具體工作應充分發(fā)揮工程建設監(jiān)理單位的作用；正確理解和處理投資和工期的關(guān)系，以實現(xiàn)建設項目的最大投資效益。

4、項目法人要嚴格執(zhí)行國家資本金制度，項目資本金不得低于國家規(guī)定的比例，且后續(xù)資金來源應有保障，嚴禁接受施工企業(yè)墊資的承諾。嚴格按照法律法規(guī)簽訂合同，按照合同約定，及時進行工程驗收、結(jié)算，足額支付工程進度款。增強法制觀念，不得損害他人的合法權(quán)益，不得隨意拖欠工程款（包括設備、材料購置款），特別不允許拖欠農(nóng)民工工資。

5、項目法人必須嚴格執(zhí)行財政部財建（2003）724號文“基本建設財務管理規(guī)定”和省局晉煤財發(fā)（2003）793號文“關(guān)于加強全省煤炭基本建設財務管理工作的通知”的精神。全省煤炭工程建設項目的財務管理工作由省煤炭工業(yè)局負責。建設單位必須按時上報財務快速月報和年度財務決算報告；必須及時編制建設項目竣工財務決算。

6、所有建設項目必須按照“中華人民共和國統(tǒng)計法”和省局及相關(guān)統(tǒng)計部門的規(guī)定，全面、及時、準確上報建設項目固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表，不得瞞報、漏報。

第二篇：工程建設項目竣工決算審計實施辦法

工程建設項目竣工決算審計實施辦法

第一章 總則

第一條

為了進一步實現(xiàn)我區(qū)建設項目工程竣工決算審計工作的制度化、規(guī)范化，明確審計人員的工作職責，提高審計工作效率，保證審計質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《江蘇省國家建設項目審計監(jiān)督辦法》、《南京市建設項目竣工決算審計監(jiān)督辦法》的規(guī)定，結(jié)合我區(qū)工程竣工決算審計實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法是審計人員實施工程審計、反映審計結(jié)果、提出審計報告、作出審計決定以及進行審計歸檔應當遵循的工作規(guī)范。

第二章 審計項目管理

第三條

審計立項

1、工作計劃安排的工程項目；

2、區(qū)各單位報審的工程項目；

3、區(qū)領導交辦的工程項目。

第四條

資料接收及預審

工程竣工資料送達后，固定資產(chǎn)投資審計科應由專人對相關(guān)資料的完整性進行預審。預審內(nèi)容包括（劃線部分為必需資料）：（1）工程招、投標文件、中標通知書、施工合同、補充協(xié)議、預算書、立項批文、開竣工日期及驗收資料；（2）施工過程中的有關(guān)設計變更、工程簽證、會議記要、監(jiān)理日志、與工程造價有關(guān)隱蔽工程資料和其他相關(guān)文件資料；（3）全套設計圖紙、竣工圖紙；蓋有建設單位、施工單位及編制人員簽章的工程竣工決算書；（4）工程量計算書；主要材料（設備）采購合同協(xié)議、發(fā)票、供應、驗收及出入庫統(tǒng)計資料等原始憑證；（5）施工單位資質(zhì)證書、取費證書；（6）審計部門要求提供的其他相關(guān)資料。

對資料不完整，不具備審計條件的，向建設單位制發(fā)《不予受理通知書》，并要求在規(guī)定時間內(nèi)補齊資料。

第五條

時間要求

審計組收到經(jīng)過預審后的工程竣工決算資料后，應在以下時間內(nèi)保質(zhì)保量完成項目審計：送審金額在100萬元以下的，40日內(nèi)完成；送審金額在100萬元至1000萬元的，50日內(nèi)完成；送審金額在1000萬元以上的，60日內(nèi)完成。特殊情況下,報經(jīng)局領導同意,可適當放寬審計時間。

第六條

建立工程審計臺帳

固定資產(chǎn)投資審計科應由專人負責工程竣工決算資料的接收、登記、統(tǒng)計工作，并建立工程竣工決算審計臺帳。臺帳內(nèi)容為：項目名稱、送審單位、施工單位、監(jiān)理單位、審計起始時間、審計文號、送審金額、核減金額、核減率、審計組長、參審工程人員等。

第七條

成立審計組

固定資產(chǎn)投資審計科根據(jù)審計立項和工程項目性質(zhì)成立審計組，組長由我局審計人員擔任，組員由我局審計人員和特約審計員組成，特約審計員原則上從我局工程審計資源庫中選定。

選定原則：（1）在本項目類方面具有專業(yè)特長；（2）無在手積壓項目或雖有個別項目，但能在規(guī)定時間內(nèi)完成的；（3）與項目相關(guān)單位無利害關(guān)系。

選定程序：根據(jù)項目性質(zhì)、規(guī)模及時間要求，由固定資產(chǎn)投資審計科擬定人選報經(jīng)分管局長或主要領導批準后選定。

第八條

制發(fā)審計通知書

1、固定資產(chǎn)投資審計科每年年初向建設項目較多的單位統(tǒng)一下發(fā)審計通知書（預備）。

2、對于區(qū)各單位報審的項目或區(qū)領導交辦的項目，應在正式實施審計前向建設單位制發(fā)審計通知書。

第三章 審計工作程序

第九條

初審

特約審計員在接到資料7日內(nèi)，對工程項目進行初審，并向?qū)徲嫿M長通報初審情況。初審內(nèi)容包括：（1）工程項目概況；（2）項目招投標情況，施工合同簽訂程序是否合規(guī)；（3）主要工程子項及決算編制情況；（4）決算審計所必需的資料是否齊備；（5）有無影響審計工作開展的重大事項等。審計組長根據(jù)初審結(jié)果決定正式實施審計。如發(fā)現(xiàn)報審資料不齊全并影響審計結(jié)果的，審計組長應及時通知建設單位和施工單位在規(guī)定時間內(nèi)補全所缺資料。第十條

取證

1、測量工程量。審計組會同建設方、施工方進入工程現(xiàn)場測量工程量，原則如下：（1）建設方提供圖紙的，對照圖紙、工程竣工決算書等資料對工程量進行復核；（2）建設方?jīng)]有提供圖紙、提供圖紙不全或不規(guī)范的，特約審計員對照工程竣工決算書及其他資料進行測量并勾畫現(xiàn)場簡圖；（3）對于隱蔽工程或難以在現(xiàn)場測量的工程，要求建設方和施工方提供隱蔽工程驗收單或其他證明資料。

2、補報資料。測量工程量時，如存在施工單位漏報工程子項的，審計人員應要求建設單位和施工單位在規(guī)定時間內(nèi)補報相應工程決算（有建設方、施工方蓋章簽字認可），并說明漏報原因、漏報金額等。審計人員按補充完整的資料進行審計，如建設單位和施工單位在規(guī)定時間內(nèi)未按要求補報決算的，則視其不存在漏報事項。

3、審查材料價格。審計人員對工程材料價格進行審計，一般參照以下價格執(zhí)行：（1）同一時期市場調(diào)查的材料價格；（2）工程造價部門發(fā)布的同一時期工程造價信息；（3）建設單位的簽證價格、施工單位提供的原始發(fā)票。如發(fā)現(xiàn)報審資料中原始發(fā)票、簽證價格偏高，則按同一時期市場調(diào)查價格予以調(diào)整。

第十一條

審核

取證完畢后，特約審計員應及時對測量的工程量進行計算、匯總，對照相關(guān)資料對工程量、定額套用、材料價格、取費等進行調(diào)整，并將審計結(jié)果向?qū)徲嫿M長匯報，審計組長根據(jù)情況安排時間約定建設方、施工方對審計情況進行核對。

施工單位代表需出具合法的授權(quán)委托書，審計組應建立完整的審計過程記錄，每次對帳后一般應形成相應的工作記錄，并由與會各方簽字。

涉及重大審計事項的，審計組應書面函詢、函證建設項目相關(guān)單位。

如建設單位、施工單位等對審計工作不予配合，審計組應依照法定權(quán)限以書面形式予以督促、責成。性質(zhì)嚴重的，依照《中華人民共和國審計法》及相關(guān)法規(guī)給予處理處罰。

第十二條

審計組對審計實施過程中遇到重大事項及問題，應當向科長、分管局長匯報，分管局長視情況召開審計業(yè)務會議研究決定。

第十三條

整理審計證據(jù) 審計人員應及時整理審計證據(jù)，將其交付審計組長：（1）直接在決算書上進行修改的，將修改后的竣工決算書簽字后交給審計組長。（2）使用工程軟件的，須向?qū)徲嫿M長提供一份工程審計資料（包括取費表、材差表、審計核定決算書等）。

特約審計員整理審計證據(jù)，因特殊原因無法按上述要求整理審計證據(jù)的，應向?qū)徲嫿M長請示，征得審計組長同意后，按審計組長要求整理。

審計組有責任對審計過程中發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)問題進行整理，并形成相應的審計證據(jù)。

第十四條

特約審計員出具審核報告

工程審計結(jié)束后，特約審計員應根據(jù)審計情況，及時出具審核意見，審核意見應包括下列基本要素：

1、標題（關(guān)于***工程竣工決算的審核報告）；

2、主送單位（鼓樓區(qū)審計局）；

3、報告內(nèi)容：（1）審計的時間、范圍、方式；（2）工程基本概況、工程地點（綠化、亮化、出新需附現(xiàn)場簡圖）、招投標情況、開竣工時間；（3）報審數(shù)、審計核定數(shù)及核減額；（4）核減原因：主要從材料價格、定額套用、工程量調(diào)整、取費標準等方面加以論述；

4、特約審計員簽名、日期。

審計報告應當內(nèi)容完整，表述準確，語言簡練。

第十五條

出具審計報告、審計決定

1、審核結(jié)束后，審計組應向分管局長匯報工程審計情況，并形成相應的審計結(jié)論，按《審計法》要求書面征求相關(guān)單位意見。

2、審計組應對建設、施工等相關(guān)單位反饋的意見進行審核，根據(jù)實際情況修正審計結(jié)論。如相關(guān)單位無正當理由拒不服從審計意見，經(jīng)審計業(yè)務會議研究，直接出具審計結(jié)論。

3、為提高工作效率，對送審金額低于200萬元的項目，可用工程竣工決算審計核定結(jié)果征求意見書代替代審計報告征求意見書。

第四章 審計檔案

第十六條

審計項目結(jié)束后10內(nèi)，特約審計員應對審計項目形成的審計資料進行收集、整理，交付給審計組長，審計組長檢查無誤后按立卷規(guī)則和方法立卷，經(jīng)檔案管理人員復查后，依照有關(guān)規(guī)定進行歸檔。審計檔案主要包括以下材料：審計報告、審計決定書（簡易審計結(jié)果報告）的草擬稿、辦文單和正式文書，審計定案表，竣工決算書及其審計核定稿，施工合同，補充協(xié)議，會議記要，主要材料(設備)采購合同協(xié)議和發(fā)票，簽證單，施工單位資質(zhì)證書、取費證書以及其他資料。

第五章 工作紀律

第十七條

工程審計人員應遵守以下工作紀律：

1、嚴格遵守國家法律、法規(guī)和我局制訂的各項規(guī)章制度，依法審計。

2、辦理審計事項，應當客觀公正、實事求是，保持嚴謹、穩(wěn)健負責的職業(yè)態(tài)度，不得弄虛作假，徇私舞弊，不得收取建設單位或施工單位好處，不得接受建設單位和施工單位宴請，不得參加可能影響審計公正執(zhí)行的活動，不得以我局名義承攬工程預、決算審計業(yè)務。

3、辦理審計事項，與被審計單位或者審計事項有利害關(guān)系的，應當回避。

4、對在執(zhí)行審計任務中知悉的被審計單位不宜公開的事項，負有保密責任。

5、審計中遇到問題需向建設單位或施工單位協(xié)商或核實的，應由審計組長同建設單位和施工單位聯(lián)系，并在我局核對相關(guān)審計事項，特約審計員不得單獨同建設單位或施工單位聯(lián)系。

6、現(xiàn)場核對工程量時，一般由我局審計人員、特約審計員會同建設方、施工方代表一同到現(xiàn)場測量核實，如是零星的工程，經(jīng)審計組長認可，可由特約審計員會同建設方、施工方代表一同現(xiàn)場測量核實。

第六章

工作責任

第十八條

過錯追究及處理

（一）在工程竣工決算審計工作中，我局人員違反審計工作紀律和審計程序，按《鼓樓區(qū)審計局過錯責任追究制度》規(guī)定進行處罰。

（二）在工程竣工決算審計工作中，特約審計員違反工作紀律和審計程序，按以下情況進行處理：

1、情節(jié)輕微的：扣除勞務費及押金，并視情況決定是否解除聘用關(guān)系。

2、情節(jié)嚴重的：（1）屬于自身原因的，扣除其勞務費及押金，解除聘用關(guān)系，并向其從業(yè)單位和資質(zhì)頒發(fā)管理機構(gòu)提出處理建議，必要時移送處理。（2）不屬于自身原因的，扣除其勞務費及押金，解除聘用關(guān)系。

（三）特約審計員因違反規(guī)定，造成審計項目的行政訴訟或賠償，應參加訴訟并承擔一切經(jīng)濟責任和相應的法律責任。

第七章

考核

第十九條

考核

1、我局定期對特約審計員履行職責狀況進行考核?？己擞晒潭ㄙY產(chǎn)投資審計科組織，考核結(jié)果作為支付勞務費及獎罰的主要依據(jù)。

2、在聘用期內(nèi)，特約審計員有義務每年向我局提交書面述職報告或履行職責情況總結(jié)。

3、考核標準

（1）特約審計員對我局交辦任務的完成情況；

（2）特約審計員完成工程審計的質(zhì)量情況；

（3）特約審計員執(zhí)行本辦法第五章工作紀律情況；

（4）我局規(guī)定的其他情況。

4、考評分為不合格、合格、優(yōu)秀三個等次。

第二十條

獎懲措施

1、考評不合格等次的，扣除其質(zhì)量保證金，并將其解聘；

2、考評合格等次的，年終歸還其質(zhì)量保證金；

3、考評優(yōu)秀等次的，年終歸還其質(zhì)量保證金，并給予一定獎勵。

第八章

工程審計資源庫的使用和管理

第二十一條

建庫。工程審計資源庫建庫工作由鼓樓區(qū)審計

局向社會公開招標，擇優(yōu)選擇10家工程造價咨詢機構(gòu)。進入政府投資項目工程審計資源庫后，須與鼓樓區(qū)審計局簽訂廉政合同并報鼓樓區(qū)工程建設管理委員會辦公室和鼓樓區(qū)紀委監(jiān)察局備案。

第二十二條

用庫。我局在實施固定資產(chǎn)投資審計項目時，根據(jù)工作需要，從資源庫中選取具備相關(guān)資質(zhì)、職業(yè)操守較好的人員擔任特約審計員，參與項目審計。具體操作辦法見第二章第七條。

第二十三條

管庫。工程審計資源庫實行動態(tài)管理。我局定期組織考核?？己宿k法見第七章，依據(jù)考核業(yè)績按一定比例優(yōu)勝劣汰。

第九章

附

則

第二十四條

固定資產(chǎn)投資審計科每月底召開一次由分管局長或局長參加的工程審計工作例會。第二十五條

本辦法自公布之日起施行。

第三篇：煤炭建設項目工程進度管理辦法

附件6

華電煤業(yè)集團有限公司

煤炭建設項目工程進度管理辦法

第一章 總則

第一條

為規(guī)范公司煤炭建設工程項目施工進度計劃管理，及時了解和監(jiān)控項目實施進程，推動各項目施工進度與工期管理體系規(guī)范化、制度化，將過程控制做到精細化、系統(tǒng)化，提高公司投資效益和競爭能力，特制定本辦法。

第二條

本辦法主要適用于公司全資和控股（含間接控股及托管企業(yè)）的煤炭建設項目（以下簡稱“項目公司”）新、擴、改建工程的施工進度與工期管理。

第三條

本辦法依據(jù)現(xiàn)行國家和行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范，集團公司和公司的相關(guān)規(guī)定編制。

第二章 進度計劃的分類

第四條

進度計劃包括里程碑進度計劃、一級、二級、三級網(wǎng)絡進度計劃。

（一）里程碑進度計劃：以工程建設項目投產(chǎn)日期為依據(jù)，對項目主要控制節(jié)點進行綜合安排并反映主要控制工期的計劃。煤礦項目主要包括：場區(qū)“四通一平”完成、井筒（明槽）開挖完成、主副井通過大巷與風井貫通、首采工作面開切眼形成、井下中央

泵房、變電所安裝完成、首采工作面設備安裝完成、井上下聯(lián)合試運轉(zhuǎn)、綜合驗收通過礦井正式投產(chǎn)等。

（二）一級網(wǎng)絡進度計劃：以已經(jīng)確定的礦井投產(chǎn)里程碑節(jié)點為目標，以礦井施工組織設計明確的各施工主要線路進度計劃為基礎，分析影響礦井投產(chǎn)的各條主要矛盾線，優(yōu)先安排關(guān)鍵線路上的相關(guān)單位工程施工，并對此類關(guān)鍵線路上的礦建、土建、安裝三類工程排隊進一步優(yōu)化形成的進度計劃。

（三）二級網(wǎng)絡進度計劃：以一級網(wǎng)絡進度計劃為依據(jù)，在滿足控制工期的前提下，各單位工程編制的分部（分專業(yè)）施工綜合進度計劃。

（四）三級網(wǎng)絡進度計劃：以二級網(wǎng)絡進度計劃為依據(jù)，各單位工程根據(jù)工程自身特點，對各分部（分項）工程進一步分解和細化所形成的網(wǎng)絡進度計劃。

第五條

里程碑進度計劃和一級網(wǎng)絡進度計劃由公司管控。

第三章 組織與職責

第六條

公司工程管理部職責

（一）根據(jù)集團公司總體工期要求，結(jié)合工程實際情況，負責審批公司各工程建設項目的里程碑進度計劃和一級網(wǎng)絡進度計劃，提出公司煤炭項目投產(chǎn)計劃；

（二）負責組織、督促、幫助和指導項目公司編制各工程建設項目工期管控措施、月計劃及支持性計劃；

（三）監(jiān)控和檢查各工程建設項目進度計劃完成情況，定期

及不定期對各在建工程的一級網(wǎng)絡進度計劃進行跟蹤檢查，組織分析影響工程進度的主要因素，召開必要的專題會議，協(xié)調(diào)解決影響工程進展的重大問題；

（四）掌握和協(xié)調(diào)各工程建設項目的投資和資金使用計劃、設計圖紙交付計劃、招標進度計劃、主要設備交貨計劃和主要材料采購計劃的執(zhí)行情況；

（五）當工程建設項目發(fā)生重大設計變更或重大意外情況，影響項目正常推進時，調(diào)整開工起點或建設工期計劃；

（六）負責各工程建設項目中安全設施和環(huán)保設施的施工進度管理；

（七）牽頭組織工程進度季度檢查，負責單項工程進度驗收。第七條

公司規(guī)劃發(fā)展部職責

負責、月度進度計劃范圍內(nèi)的投資和資金使用計劃的落實，參與工程進度的檢查、監(jiān)督和日常管理。

第九條

公司安全監(jiān)察局職責

參與各工程建設項目中安全設施和環(huán)保設施的設計審查、施工的全過程監(jiān)督，負責對投入使用前的驗收。

第八條

公司生產(chǎn)技術(shù)部職責

負責各工程建設項目進度的每日調(diào)度統(tǒng)計，參與工程進度的檢查、監(jiān)督和日常管理。

第十條

項目公司職責

（一）制定工程建設項目進度計劃管理實施細則。

（二）組織編制工程建設項目的里程碑進度計劃和一級網(wǎng)絡

進度計劃，通過對工程進度、設計圖紙交付進度、設備采購與供應、材料供應及預制件加工等方面的工作的檢查和協(xié)調(diào)，落實一、二級網(wǎng)絡進度計劃。

（三）當一、二級網(wǎng)絡進度計劃出現(xiàn)偏差時，應及時制定進度補救措施或調(diào)整進度計劃，并及時調(diào)整關(guān)聯(lián)計劃。

（四）負責審批二級及以下網(wǎng)絡進度計劃的審批和管控。

（五）監(jiān)督監(jiān)理公司、施工單位和承包商做好進度計劃管理工作。

（六）負責所屬單位及分部（分項）工程進度驗收。

（七）負責按規(guī)定上報工程進度周報、月報等各類報表。

第四章 進度計劃的編制與審批

第十一條

各級進度計劃都應滿足工程建設項目的總體要求，堅持局部服從全局，專業(yè)服從綜合，下一級計劃保證上一級計劃實現(xiàn)的編制原則。

第十二條

在工程各階段編制相應的網(wǎng)絡進度計劃時，要根據(jù)工程建設項目實際情況，充分考慮各方面和各類影響因素的關(guān)系。特別是一級網(wǎng)絡進度計劃要深至各子系統(tǒng)各關(guān)鍵交接點，體現(xiàn)重大形象進度目標。

第十三條

工程建設項目進度計劃管理包括計劃的編制、核準、批準、執(zhí)行、變更和考核等工作，它是對工程建設進度全過程的動態(tài)管理。

第十四條

里程碑進度計劃的管理，原則上應在初步設計審

定后編制完成。由項目公司結(jié)合工程實際情況，以初步設計中相關(guān)內(nèi)容為依據(jù)，組織編制該進度計劃，及時上報公司初審。初審后，報集團公司審批。

第十五條

里程碑進度計劃審批后，項目公司根據(jù)項目實際情況，于主體工程施工招標完成后上報一級網(wǎng)絡進度計劃（或調(diào)整計劃）及相應的資金計劃、招標進度計劃、圖紙交付計劃、主要設備交貨計劃和主要材料采購計劃至公司審批，以保證施工進度計劃的有效執(zhí)行。

第十六條

二級及以下進度計劃可根據(jù)施工圖紙供應情況、工程進展狀況和進度控制要求，按一段時間滾動編制，由項目公司負責審批。

第十七條

項目公司負責對不影響一級網(wǎng)絡進度計劃的二級網(wǎng)絡進度計劃的變更進行審批。

當變更影響一級網(wǎng)絡進度計劃但不影響里程碑進度計劃時，需及時提出修改意見并報公司審批。

第十八條

當外部條件發(fā)生重大變更，影響里程碑進度計劃的實施時，應及時提出修改意見報公司初審，初審合格后報集團公司審批。

第十九條

應推廣采用網(wǎng)絡計劃方法和計算機信息管理手段進行工程項目進度計劃的編制和控制。

第五章 進度的管理

第二十條

項目公司作為進度計劃實施和控制的主體，具體

組織各承包商根據(jù)不同情況分別采取組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施和信息措施，使工程進度得到有效控制。

第二十一條

公司負責組織實施工作進度計劃，每月進行現(xiàn)場實地檢查和不定期抽查，監(jiān)督檢查工程進度計劃的執(zhí)行和考核。

第二十二條

項目公司應加強對施工進度有關(guān)的因素（如圖紙交付、設備交付、資金籌措、質(zhì)量安全、外部條件）的協(xié)調(diào)和控制，通過對圖紙、設備、材料供應計劃和施工進度計劃的實施情況的定期盤點，評估進度計劃實施與控制的效果，提出下一步的控制要求，確保各項工作有序進行。

第二十三條

當各級進度計劃出現(xiàn)偏差時，項目公司應及時按程序調(diào)整進度計劃。

第二十四條

項目公司應根據(jù)一級網(wǎng)絡進度計劃組織協(xié)調(diào)各承包商的工作進度，當二級及以下網(wǎng)絡進度計劃執(zhí)行出現(xiàn)偏差并可能導致一級網(wǎng)絡進度計劃出現(xiàn)偏差時，應及時采取措施，并要求承包商追趕進度或調(diào)整二級及以下網(wǎng)絡進度計劃，以消除或減少一級網(wǎng)絡進度計劃的偏差。

第二十五條

進度計劃編制單位應定期盤點各級進度計劃，出具進度盤點（分析）報告，指出存在的問題，并提出相應的對策。

里程碑進度計劃由公司在每季度經(jīng)濟活動分析中重點盤點一次；一級網(wǎng)絡進度計劃由項目公司每月組織盤點一次；二級及以下網(wǎng)絡進度計劃每周盤點一次，由監(jiān)理單位或承包商負責，項目公司確認。

第二十六條

項目公司應于每月28日前將本月工程進展情況、下月計劃及進度方面存在的問題匯總上報至公司。

第二十七條

每年11月1日前將本工程項目進度完成情況、下工程項目施工計劃（含一級網(wǎng)絡進度調(diào)整計劃、招標計劃、主要設備交貨計劃和主要材料采購計劃）上報公司審批。

第二十八條

單位工程開工之前，經(jīng)項目公司審批同意的開工報告必須于單位工程開工后5日內(nèi)報公司備案。

第六章 檢查與考核

第二十九條

對各項目公司的工程月度完成情況，納入月度績效考核。

第三十條

公司與項目公司每年簽訂的《績效目標責任狀》中的里程碑進度納入績效考核體系。

第三十一條

對于二級及以下網(wǎng)絡進度計劃實施不到位，不及時采取措施糾正或補救，造成一級網(wǎng)絡計劃嚴重延誤的，由公司工程管理部組織對其進行追責。

第七章 附則

第三十二條

本辦法由公司工程管理部負責解釋。

第三十三條

本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。2013年11月7日印發(fā)的《華電煤業(yè)集團有限公司煤炭建設項目工程進度管理辦法（試行）》（華電煤業(yè)工〔2013〕250號）同時廢止。

第四篇：煤炭經(jīng)營管理工作暫行辦法

煤炭經(jīng)營管理工作暫行辦法

（以下簡稱“公司”）的煤炭經(jīng)營管理工作，要認真貫徹華能集團提出的要把“華能建設成以電為核心，以煤為基礎，電煤路港運一體化的有國際競爭力的大型能源集團”的指導思想。按照公司確定的“由單一投資管理轉(zhuǎn)為投資管理和市場營銷并重”的工作方針，逐步形成煤炭生產(chǎn)管理經(jīng)營、市場營銷、海路運輸、港口配裝的有效產(chǎn)業(yè)鏈，不斷擴大經(jīng)營規(guī)模，樹立華能能源交通公司自主煤炭品牌，努力提高為華能電力主業(yè)服務的能力。為進一步規(guī)范煤炭經(jīng)營管理工作，理順內(nèi)部關(guān)系，確保煤炭經(jīng)營工作有序開展，特制定此暫行辦法。

一、業(yè)務部門職責分工

1、計劃部。負責綜合計劃的編制、審查與報批工作。負責計劃執(zhí)行情況的督促檢查及調(diào)整工作。

2、財務部。負責煤炭經(jīng)營業(yè)務的資金管理。負責所需資金供應；負責資金使用的審查和監(jiān)督；負責結(jié)算辦法的制定與實施，確保資金的安全高效使用。

3、煤炭業(yè)務部。負責公司煤炭經(jīng)營業(yè)務的綜合管理。根據(jù)公司煤炭經(jīng)營計劃的編制和實施；協(xié)調(diào)與華能電廠的煤炭業(yè)務；負責公司煤炭經(jīng)銷合同管理；負責公司煤炭經(jīng)銷業(yè)務的資金平衡。收集研究煤炭市場信息及發(fā)展變化；監(jiān) －1－

督下屬企業(yè)落實發(fā)運計劃；負責國內(nèi)煤炭經(jīng)營工作的指導和考核。完成公司下達的經(jīng)營任務指標。

4、國際業(yè)務部。制定煤炭進口計劃；研究國際煤炭市場變化對國內(nèi)市場的影響；適時根據(jù)市場需求組織煤炭進口；完成公司下達的其它任務指標。

5、綜合業(yè)務部。研究煤炭市場變化；積極介入煤炭市場的開發(fā)；組織對華能海南公司所屬電廠的煤炭供應；完成公司下達的其它任務指標。

6、下屬企業(yè)。按公司計劃要求和《暫行辦法》規(guī)定，做好資源和發(fā)運計劃的落實，嚴格執(zhí)行公司資金使用規(guī)定，加強與華能所屬電廠的溝通，確保資金及時結(jié)算。

二、經(jīng)營管理辦法

1、計劃管理。下發(fā)運計劃于本12月1日前下達；當月計劃提前20日報公司煤炭業(yè)務部，公司平衡后下達計劃，逐月下達月計劃。計劃下達后不得隨意變更，公司對計劃執(zhí)行情況分季度、進行考核。

2、合同管理。煤炭供需合同簽定必須認真進行項目考察、調(diào)研，經(jīng)公司評審后確定，本部各業(yè)務部合同按正常審批程序；下屬企業(yè)月供需1萬噸以上的合同簽訂需報公司審批，一萬噸以下的合同要在公司備案。合同執(zhí)行過程中，要加大跟蹤監(jiān)管力度，合同執(zhí)行后建立合同檔案管理制度，煤炭業(yè)務部要逐項逐月存檔備查。

3、價格管理。華能系統(tǒng)內(nèi)煤炭價格由公司與華能國際電力股份公司協(xié)調(diào)后，各下屬企業(yè)與華能所屬電廠簽訂供貨合同。華能系統(tǒng)外煤炭價格公司不統(tǒng)一確定，但要執(zhí)行公司的指導價格，適時執(zhí)行統(tǒng)一價格。

4、區(qū)域管理。為便于管理，公司煤炭業(yè)務部負責京唐港、天津港業(yè)務開展，在業(yè)務比較集中的秦皇島港設立臨時辦事機構(gòu)，固定辦公場所，主要協(xié)調(diào)公司內(nèi)各單位對華能系統(tǒng)內(nèi)電廠的煤炭供應。

河北京源煤礦有限責任公司和河北華能有限責任公司在秦皇島港保持原業(yè)務渠道的基礎上，保證按月完成公司下達的華能系統(tǒng)內(nèi)電廠的裝船計劃，河北華能有限責任公司還負責給華能辛店電廠直達供煤。

山西華能經(jīng)貿(mào)實業(yè)有限公司主要負責山西境內(nèi)煤炭采購和發(fā)運，煤炭到港后由公司業(yè)務部負責銷售。

5、質(zhì)量管理。公司要在國內(nèi)外煤炭市場樹立自己的信譽和品牌，在經(jīng)營過程中，要嚴格質(zhì)量管理，掌控好煤炭生產(chǎn)、采購、運輸、港口中轉(zhuǎn)過程中的煤炭質(zhì)量，做到整船銷售合格率100%，并做好煤炭銷售的全程質(zhì)量跟蹤，認真聽取用戶意見，不斷提高質(zhì)量標準。

6、資金管理。公司用于煤炭經(jīng)營的流動資金使用實行預算管理。每年年底財務部根據(jù)業(yè)務部下煤炭經(jīng)營計劃，核定下流動資金計劃，并分月落實。財務部同煤炭

業(yè)務部核定下屬單位下流動資金計劃。以審批后合同為依據(jù)，華能系統(tǒng)內(nèi)供煤優(yōu)先系統(tǒng)外供煤，大單位大宗采購優(yōu)先零散采購，資金付出后，要認真控制貨權(quán)，確保公司資金安全。

三、要求

1、統(tǒng)一思想認識，發(fā)揮優(yōu)勢，上下結(jié)合，協(xié)調(diào)聯(lián)動，切實把煤炭生產(chǎn)經(jīng)營管理工作落到實處。要樹立集團“一體化”的經(jīng)營戰(zhàn)略理念，努力擴大煤炭生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，確保煤炭質(zhì)量和安全運營。要進一步尋找擴大對各大煤炭集團的中長期市場采購，促進“強強聯(lián)合”，形成優(yōu)勢互補，逐年增加煤炭資源市場占有量，以保證對華能系統(tǒng)內(nèi)電廠進行長期、穩(wěn)定、有效供給。

2、公司對能系統(tǒng)內(nèi)電廠供煤執(zhí)行統(tǒng)一計劃、統(tǒng)一價格、統(tǒng)一管理、單獨結(jié)算和統(tǒng)一結(jié)算相結(jié)合的原則。各有煤炭業(yè)務的下屬企業(yè)要加強與公司煤炭業(yè)務部的溝通，避免交叉經(jīng)營。煤炭合同的簽約要按規(guī)定備案或報批。

3、重合同守信用，維護合同的嚴肅性。凡與華能系統(tǒng)內(nèi)部電廠簽訂的供貨合同要優(yōu)先保證完成，兌現(xiàn)率落實100%以上。在有供貨條件的前提下，與其它系統(tǒng)外用戶的供貨合同一經(jīng)簽約，也要認真履約，做到誠實守信、依法經(jīng)營。

4、要切實加強對煤炭經(jīng)營工作的領導，要盡快轉(zhuǎn)變思想觀念，把煤炭經(jīng)營工作放在各項工作的首位，要加大協(xié)調(diào)、組織工作的力度，確保目標任務的完成。

第五篇：河道管理工作實施辦法

第一章總則

第一條為加強河道管理，保障防洪安全，發(fā)揮河道的綜合效益，根據(jù)《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》、《中華人民共和國河道管理條例》、《省河道管理實施辦法》、《省河道采砂管理辦法》，結(jié)合本縣實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于全縣境內(nèi)的所有河流、城鎮(zhèn)排洪溝。

第三條縣水務局負責全縣河道的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府協(xié)同縣水務局負責本行政區(qū)域內(nèi)的河道管理與監(jiān)督。

第四條開發(fā)利用河道水資源、砂石資源和防治水害，應當全面規(guī)劃，統(tǒng)籌兼顧，綜合利用，講求效益，服從和服務防洪的總體安排，促進各項事業(yè)健康發(fā)展。

第五條河道防汛搶險工作實行縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府行政首長負責制。

一切單位和個人都有保護河道堤防安全和參加防汛搶險的義務。

第二章河道管理職能職責

第六條縣水務局下設河道管理處，專門負責河道管理的具體工作，其主要職責是：

（一）宣傳貫徹執(zhí)行國家、省、市頒布的水利及相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)定；

（二）對全縣的河流、排洪溝提出總體管理規(guī)劃和開發(fā)利用的建議，認真做好堤防工程的建設與管理工作；

（三）對現(xiàn)有河道的防護工程，包括堤防、護岸林和水土保持工程等加強管理和維護，審批有關(guān)河道管理范圍內(nèi)的整治與修建工程；

（四）加強水政執(zhí)法，依法查處違法、違規(guī)行為；

（五）依法管理開發(fā)河道砂、石等資源；

（六）依法征收河道管理的有關(guān)費用。

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第七條縣水務局河道管理人員必須按照國家法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定嚴格依法履行職責，加強河道管理，維護水工程和人民生命財產(chǎn)安全。

第八條縣政府有關(guān)部門應協(xié)同縣水務局做好全縣的河道管理工作：

（一）縣建設局在進行城鄉(xiāng)建設規(guī)劃時，應積極配合縣水務局抓好城鄉(xiāng)防洪規(guī)劃，不得審批占用河道管理范圍的一切建設項目。確需在河道管理范圍內(nèi)進行建設的，建設方案必須報經(jīng)縣水務局審查批準。

（二）縣國土資源局在審批涉及河道管理范圍內(nèi)、庫區(qū)保護范圍內(nèi)的建設用地時，必須首先征得縣水務局同意后，方可按土地使用審批程序履行審批手續(xù)。不得批準在護堤地范圍內(nèi)的建設用地項目。

（三）縣環(huán)保局應積極配合縣水務局加強對河道水環(huán)境的管理工作，使河道沿線排污符合國家規(guī)定的標準。

（四）縣交通局在興修和整修公路時，應協(xié)同縣水務局及所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府做好河道岸線的管理，不得將棄渣向河道內(nèi)傾倒。需要挖取河道內(nèi)砂石資源時，應提前向縣水務局提交規(guī)劃，并辦理采砂許可證后方可開采。

（五）縣林業(yè)局應協(xié)同縣水務局做好護堤護岸林木的管理和綠化工作。

（六）縣公安局應積極支持河道管理工作，對拒絕、阻礙河道管理人員依法執(zhí)行公務的，要依照《中華人民共和國治安管理處罰法》的規(guī)定進行嚴肅處理。

（七）縣安監(jiān)局應負責河道范圍內(nèi)的安全監(jiān)督檢查工作，依法處理違反安全生產(chǎn)的行為，消除安全隱患。

第九條各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應將本行政區(qū)域內(nèi)河道管理納入重要工作內(nèi)容，切實加強水法規(guī)的宣傳工作，負責本區(qū)域內(nèi)河道防洪、河道兩岸堤防及上游的綠化工作，做好各類安全事故的防范與處理，積極支持配合縣水務局對水事違法案件的查處工作，協(xié)助做好行政許可有關(guān)基礎工作。

第十條嚴禁向河道內(nèi)傾倒垃圾廢渣和設置阻水障礙物。沿河單位、住戶實行門前三包責任制度，具體由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和各社區(qū)、村民委員會負責落實并監(jiān)督執(zhí)行。

第三章河道整治與保護

第十一條有堤防的河道，其管理范圍為兩岸堤防之間的水域、沙洲、灘地（包括可耕地）、行洪區(qū)、兩岸堤防及護堤地。

無堤防的河道，其管理范圍根據(jù)歷史最高洪水位或者設計洪水位確定。

本縣河道堤防護堤地范圍按下列標準劃定：

（一）流域面積在100平方公里以上的河流（河、河、河）的干流及河重要支流兩岸外各10米為護堤地范圍；

（二）其它河道兩岸外各5米為護堤地范圍。

第十二條河道整治與建設，應當服從流域綜合規(guī)劃，符合國家規(guī)定的防汛標準，維護堤防安全，保持河勢穩(wěn)定和行洪暢通。

第十三條凡在河道管理范圍內(nèi)的建設整治項目，必須將建設方案報經(jīng)縣水務局審查同意后，方可按照基本建設程序履行其它審批手續(xù)。建設項目施工期間，縣水務局應對其是否符合審查同意的要求進行監(jiān)督檢查；建設項目竣工后，應經(jīng)縣水務局驗收合格后，方可啟用。

第十四條修建橋梁、碼頭和其它設施，必須按照國家規(guī)定的防汛標準所確定的河寬進行，不得縮窄行洪通道。

橋梁和棧橋的梁底必須高于設計洪水位，并按防汛的要求留有一定的超高。設計洪水位由縣水務局根據(jù)防洪規(guī)劃確定。

跨越河道的管道、線路的凈空高度必須符合防洪的要求。

第十五條確需利用堤頂兼做公路的，縣交通局應事先征求縣水務局對有關(guān)設計和規(guī)劃的意見，并須經(jīng)上級水行政主管部門批準。堤頂公路的管理和維護辦法，由縣水務局會同縣交通局制定。

第十六條城鄉(xiāng)建設和發(fā)展不得占用河道灘地、堤防和護堤地，城鄉(xiāng)建設規(guī)劃的臨河界線，由縣水務局會同縣建設局、國土資源局確定。在編制和審查沿河城鄉(xiāng)建設規(guī)劃時，應當事先取得縣水務局的意見，方可確定規(guī)劃界線。

第十七條河道清淤和加固堤防取土、采石以及按照防洪規(guī)劃進行河道整治，需要拆遷和占用的土地，由縣、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府組織調(diào)劑解決。

第十八條鄉(xiāng)、村以河道為邊界的，以及跨鄉(xiāng)、村的河道，未經(jīng)有關(guān)各方達成協(xié)議或縣水務局批準，禁止單方面修建排水、阻水、引水、蓄水工程以及河道整治工程，改變河水流向。

第十九條重要建設項目，確需利用河道管理范圍內(nèi)的水域、灘地和護堤地的，必須報縣水務局進行科學論證，并會同有關(guān)部門制定規(guī)劃，報縣人民政府批準后實施。

第二十條禁止侵占、損毀堤防、護岸、閘壩等水工程建筑物和防汛設施、水文監(jiān)測和測量設施、河岸地質(zhì)監(jiān)測設施以及通信照明等設施。

第二十一條在河道管理范圍內(nèi)，禁止修建圍堤、阻水渠道、阻水道路；種植作物、樹木（堤防護岸林除外）；設置攔河漁具；棄置礦渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾，以及填高灘地等。