第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對我國政府管理的啟示

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)，它為人們分析經(jīng)濟(jì)社會問題提供了一個嶄新的視角，尤其是在一個新舊體制轉(zhuǎn)軌的國家中，它更有用武之地。我國目前正處于從計(jì)劃向市場的轉(zhuǎn)型時期，黨和政府提出要在本世紀(jì)一二十年代建立起較為完善的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善以及我國加入世界貿(mào)易組織，給我國政府管理帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。本文分析了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給我國政府管理中的腐敗與反腐敗問題、法治與德治關(guān)系問題、政府與市場的關(guān)系問題所帶來的啟示。

一、從體制及制度的創(chuàng)新上加大反腐力度，同時不忽視思想教育

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為有三個假定：①人的行為動機(jī)是雙重的，即人不僅追求財(cái)富最大化而且也追求非財(cái)富最大化。非財(cái)富最大化動機(jī)也常常約束著人的行為，它具有集體行為偏好，人經(jīng)常要在財(cái)富與非財(cái)富價值之間進(jìn)行權(quán)衡。但是，實(shí)現(xiàn)非財(cái)富價值不能總是以犧牲個人財(cái)富為代價。制度能夠改變?nèi)藶槠淦盟冻龅拇鷥r，改變財(cái)富與非財(cái)富價值之間的權(quán)衡，從而使理想、意識形態(tài)等非財(cái)富價值在個人選擇中占有重要地位。②人是有限理性的。諾思認(rèn)為，人的有限理性包括兩個方面的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識能力是有限的。因此，制度通過設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人認(rèn)識環(huán)境的能力。③人具有機(jī)會主義傾向，即人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧，為自己謀取更大利益的行為傾向。人在追求自身利益的過程中常常會采取很微妙的、隱蔽的手段，會玩弄狡詐的伎倆。人的機(jī)會主義傾向是人類社會中的各種制度產(chǎn)生的一個重要來源，制度在一定程度上可以約束人的機(jī)會主義傾向。人的機(jī)會主義傾向具有兩重性：一方面機(jī)會主義動機(jī)常常是和冒風(fēng)險、尋找機(jī)遇、創(chuàng)新等現(xiàn)象聯(lián)系在一起的，另一方面機(jī)會主義又會對他人造成一定的危害，機(jī)會主義在某種程度上可被看作是一種損人利己的行為。

建國以來，我國出現(xiàn)了三次腐敗現(xiàn)象泛濫的時期：第一個時期是二十世紀(jì)八十年代中后期。當(dāng)時我國價格實(shí)行雙軌制從而造成官倒、私倒十分猖獗。第二個時期是二十世紀(jì)九十年代初期。由于土地市場的不健全及土地產(chǎn)權(quán)制度發(fā)生滯后，政府官員們掌握了土地的批租權(quán)力，從而出現(xiàn)了許多權(quán)錢交易和官員的腐敗。第三個時期是近年來我國國企改制和產(chǎn)權(quán)改革中出現(xiàn)的腐敗。從以上三個腐敗現(xiàn)象大規(guī)模爆發(fā)的時期可看出：制度的不健全、不完善使官員們有了腐敗的可能，官員們的機(jī)會主義傾向使這種可能性成為現(xiàn)實(shí)。所以反腐敗應(yīng)主要以制度為主，教育為輔。

反腐敗應(yīng)從體制及制度的創(chuàng)新上下功夫，從根本上消除尋租及設(shè)租滋生的土壤和條件。尋租作為一種非生產(chǎn)性活動，并不增加任何新的產(chǎn)品或新財(cái)富，而只是改變生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，把更大一部分的社會財(cái)富裝入私人腰包，尋租導(dǎo)致了不同政府部門及官員爭權(quán)奪權(quán)，從而影響了政府的聲譽(yù)和增加廉政成本。尋租還妨礙了公共政策的制定和執(zhí)行過程，降低行政運(yùn)轉(zhuǎn)速度甚至危及政權(quán)穩(wěn)定。尋租活動是政府干預(yù)的產(chǎn)物，沒有政府干預(yù)就沒有尋租活動。所以尋租與設(shè)租是緊密相連的，沒有設(shè)租行為的話，也就不可能有尋租活動。為了遏制尋租行為，我們可以加強(qiáng)輿論監(jiān)督、變革制度結(jié)構(gòu)等。另外，在政府決策中用委員會表決的民主方式能夠比其他方式更能減少尋租活動造成的資源浪費(fèi)。針對設(shè)租行為，我們可從以下兩個方面著手來進(jìn)行反設(shè)租：一方面，健全法制、強(qiáng)化監(jiān)督，并對設(shè)租者嚴(yán)厲懲處，與此同時，清除超法律因素對執(zhí)法行為的影響，提高設(shè)租者受查處的概率。此外，還應(yīng)建立激勵性的公務(wù)員薪水制度，薪水的提高能相對降低設(shè)租行為帶來的超額收益，也能提高設(shè)租活動的機(jī)會成本，使公務(wù)員主動抵制設(shè)租活動的誘惑。只有不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新或用制度的力量才能抑制或最大限度減少權(quán)錢交易、尋租和設(shè)租現(xiàn)象的發(fā)生。另一方面，要規(guī)范公共部門的職能范圍，削弱政府官員的公共權(quán)力。當(dāng)然，僅僅依靠制度來反腐敗是不行的，黑格爾說：“為了使大公無私、奉公守法及溫和敦厚成為一種習(xí)慣，就需要進(jìn)行直接的倫理教育和思想教育”。由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人既追求財(cái)富最大化，又追求非財(cái)富最大化，再加上制度也有失靈的時候，所以我們也不應(yīng)該忽視思想教育在反腐敗中的作用。廉潔行政的保障，離不開法治，也離不開“心治”。我們應(yīng)培養(yǎng)行政人員確立正確美好的行政倫理理想目標(biāo)，并引導(dǎo)他們樹立正確的行政倫理信念和價值觀。

二、法治與德治并重，兩者缺一不可

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度分為正式制度和非正式制度兩類。正式制度具有強(qiáng)制性特征，它明確用獎賞和懲罰來規(guī)定人的所作所為，社會越復(fù)雜，正式制度形成的收益率就越高。諾思認(rèn)為，在人類行為的約束體系中，非正式制度具有十分重要的地位，即使在最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體系中，正式規(guī)則也只是決定行為選擇的總體約束的一小部分，人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度約束的[3]。在非正式制度中，意識形態(tài)處于核心地位，意識形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排?！昂谩钡囊庾R形態(tài)能降低社會運(yùn)行的費(fèi)用，成功的意識形態(tài)可以有效地克服搭便車的問題，意識形態(tài)能減少強(qiáng)制執(zhí)行法律和法院的費(fèi)用以及實(shí)施其他制度的費(fèi)用。價值觀念和倫理道德也是非正式制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，人們的價值觀念規(guī)定著制度，不同的倫理精神和道德規(guī)范制約了不同的利益追求機(jī)制與方式。

正式制度和非正式制度之間只有量的差異，而沒有本質(zhì)的不同。在現(xiàn)代社會中，正式制度總是和國家權(quán)力及組織聯(lián)系在一起，在國家層面上，法律是正式制度的代表。非正式制度是無形的，這使得非正式制度可以滲透到社會生活的方方面面之中發(fā)揮作用。正式制度只有在與非正式制度相容的情況下，才能發(fā)揮作用。當(dāng)然，非正式制度作用的有效性發(fā)揮，也依賴于正式制度的支撐。

目前我們國家政治領(lǐng)域中存在的許多弊端，其產(chǎn)生的原因就在于長期以來法制不健全，人們隨意違背憲法，踐踏憲法，人治現(xiàn)象突出。我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要相對強(qiáng)有力的行政管理為之提供秩序，而行政權(quán)的加強(qiáng)必須有相應(yīng)的控制、制約機(jī)制的加強(qiáng)與之伴隨。否則不僅不能為市場經(jīng)濟(jì)提供秩序，而且還可能破壞已有的秩序，導(dǎo)致新的混亂，損害市場主體的權(quán)益，阻礙市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)生[4]。所謂科斯定理，就是交易費(fèi)用為正的情況下，法律制度極其重要。市場經(jīng)濟(jì)就是有效的產(chǎn)權(quán)制度加有效的法律體系。當(dāng)前隨著我國非帕累托型改革地深化，社會情況變得日益復(fù)雜，正式制度的收益率也隨之增大，因此，我們必須加強(qiáng)法制建設(shè)，建設(shè)法治政府。當(dāng)然，任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開一定的非正式制度的輔助作用。法律離不開道德，道德是法律的基礎(chǔ)，法律的維持和執(zhí)行依賴于人們在道德上的共識、認(rèn)同、確信和尊重。道德原則是制定正式規(guī)則的規(guī)則，法律正式制度對倫理道德規(guī)范具有很大依賴性。我們在發(fā)揮法律對社會規(guī)范作用時，離不開倫理道德的規(guī)范調(diào)節(jié)，法治離不開德治，“以德治國”實(shí)質(zhì)上就是要重視非正式制度，主要是發(fā)揮非正式制度中的倫理道德意識形態(tài)的功能。法律正式制度對一個國家來說固然極其重要，但作為非正式制度的倫理道德同樣也不可或缺，它在一個國家治理中具有不可替代的作用。以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論為指導(dǎo)，鞏固以馬克思主義為主導(dǎo)的意識形態(tài)是德治的核心內(nèi)容。由于“好”的意識形態(tài)能降低社會運(yùn)行的費(fèi)用，所以在當(dāng)今價值沖突多元時代，我們要堅(jiān)定不移地加強(qiáng)馬克思主義理論的宣傳教育、引導(dǎo)人們樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，使馬克思主義牢牢地占據(jù)意識形態(tài)陣地。法治與德治猶如車之兩輪，鳥之兩翼，必須相互配合，相得益彰，兩者缺一不可[5]。

三、盡可能的市場，必要時的政府

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，保護(hù)和支持社會的制度是政府的主要職能之一，政府的保護(hù)性職能是有局限的。在政府的保護(hù)性職能中，有相當(dāng)一部分是通過政府管制來實(shí)現(xiàn)的，管制就其終極目的而言，是制度服務(wù)于民?，F(xiàn)在許多國家在保健、安全和環(huán)境方面正實(shí)施著的大量管制卻并不符合這一檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。這類管制的激增造成了交易成本，并削弱了競爭市場的協(xié)調(diào)控制功能。斯蒂格勒認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)管制主要不是政府對公共需要的有效和仁慈的反應(yīng)，而是行業(yè)中的一部分廠商利用政府權(quán)力為自己謀取利益的一種努力。在管制條件下，市場競爭已失去作用，誰獲得了管制的特許權(quán)和經(jīng)營權(quán)，誰就獲得了壟斷地位，同時誰也就獲得了豐厚的利潤。行業(yè)管制的過程實(shí)際上是消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)者剩余的過程。國家的生產(chǎn)性職能是指國家或政府為公民提供某些公共品，這種公共品主要是一些公享品，它們與成本和收益能由個人充分內(nèi)部化的私人品相比，私人所有者不可能恰當(dāng)?shù)男惺蛊洚a(chǎn)權(quán)，包括不可能行使排他性的權(quán)利，搭便車問題嚴(yán)重，公享品將供給不足，由政府供給具有顯著的正外部效應(yīng)[6]。另外，私人經(jīng)濟(jì)部門或者由于投入太多、效益低而不愿意或無力生產(chǎn)；或者容易造成壟斷，導(dǎo)致成本上升、效率下降，損害消費(fèi)者利益，因此也只能靠政府提供公共品。阿萊西分析了公共部門和私人部門在可比物品上的大量資料，證明了政治性企業(yè)的業(yè)績的確比類似的私人生產(chǎn)者差。在公共部門產(chǎn)權(quán)條件下，執(zhí)行和監(jiān)督相同任務(wù)的成本更高，當(dāng)缺少由真正的競爭市場所施加的無情約束時，行政控制的約束往往相對較弱，而代價卻相當(dāng)高。針對與國家的生產(chǎn)性職能相關(guān)的各種問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一些解決方法。例如，可以通過將社會化生產(chǎn)活動移交給相應(yīng)競爭的低級別政府，使社會化財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槟撤N俱樂部品；或者社會生產(chǎn)私有化，同時保證獲取這些物品和服務(wù)的權(quán)利繼續(xù)存留于公共領(lǐng)域之中。另外，可以改革會計(jì)系統(tǒng)，使之與運(yùn)作最佳的私人企業(yè)看齊。激勵和監(jiān)督方面的現(xiàn)代管理技能可能有助于為納稅人獲取效率紅利，為了實(shí)現(xiàn)這一目的，必須讓經(jīng)理的政治性老板為經(jīng)理制定出明確的可測度的產(chǎn)出目標(biāo)，但在選擇被用來生產(chǎn)該產(chǎn)出的方法和如何購買必要投入的方法上，經(jīng)理承擔(dān)責(zé)任。在無法實(shí)行這類改革的地方，就應(yīng)將物品和服務(wù)的生產(chǎn)從公共部門中剝離出來，并使之私有化，從而使其采用競爭性的私人企業(yè)的紀(jì)律[7]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)失靈是市場失靈的重要原因。外部性、公共品導(dǎo)致市場失靈的根源不在外部性與公共品本身，而在于產(chǎn)權(quán)失靈。外部性的產(chǎn)生和不少公共品的形成往往與產(chǎn)權(quán)界定不清有關(guān)。對于這些領(lǐng)域的問題，如果不從產(chǎn)權(quán)問題入手，而僅僅從國家干預(yù)入手可能并不能從根本上解決問題。

目前，我國國有經(jīng)濟(jì)在鐵路、郵電通信、金融保險、城市公用事業(yè)等公共企業(yè)仍占壟斷地位，由于這些行業(yè)的壟斷性，從而導(dǎo)致了政府管制的持續(xù)性?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域是影響社會交易費(fèi)用大小的一個重要因素。我國當(dāng)前基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)安排及壟斷格局可以為政府帶來較穩(wěn)定的財(cái)政收入，但是這種格局越來越受到這種運(yùn)作體制的低效及我國加入世界貿(mào)易組織的壓力。另外，我國基礎(chǔ)設(shè)施的這種格局從總體上講增加了全社會的交易費(fèi)用，所以政府應(yīng)該在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域放開管制，引入競爭。國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，針對市場失靈，政府也不是一副靈丹妙藥，政府也會失靈，在有些情況下，我們應(yīng)從產(chǎn)權(quán)問題入手來解決市場失靈的問題。我們應(yīng)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期采取“親市場”的態(tài)度，即市場能解決問題的地方盡量讓市場機(jī)制起作用，政府只能補(bǔ)充市場機(jī)制，政府應(yīng)根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，確定好干預(yù)的內(nèi)容、范圍及手段，使干預(yù)保持在恰當(dāng)?shù)南薅戎畠?nèi)。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，政府干預(yù)行為的目標(biāo)、內(nèi)容和方式應(yīng)逐步縮小，強(qiáng)度應(yīng)減弱，市場機(jī)制的調(diào)節(jié)范圍和力度應(yīng)逐步擴(kuò)大和增強(qiáng)，從而做到“盡可能的市場，必要時的政府”。

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對中國經(jīng)濟(jì)改革的啟示

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對中國經(jīng)濟(jì)改革的啟示

改革開放三十年以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就。當(dāng)下，正處于中國經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入最為關(guān)鍵的階段，如何通過學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)理論，設(shè)計(jì)適應(yīng)一國經(jīng)濟(jì)文化政治的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，從而推動經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展和良性循環(huán)，是我們急需解決的問題。本文試圖通過對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的內(nèi)涵及特點(diǎn)、核心理論的粗淺探討為中國的經(jīng)濟(jì)體制改革和發(fā)展提供一定的參考價值。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵及特征

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)50年代，為了與老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別，威廉姆森提出了“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一術(shù)語。關(guān)于制度的概念，西方學(xué)者有數(shù)種不同的解釋。舒爾茨將制度定義為“管束人們行為的一系列規(guī)則”，凡勃倫則將制度作為一種“廣泛存在的社會習(xí)慣”，諾斯認(rèn)為“制度是個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范的講，它們是為人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”，他將制度分為三種類型即正式規(guī)則、非正式規(guī)則和這些規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派則更多的將制度作為“一種行為規(guī)范, 同時也是一種經(jīng)濟(jì)資源, 它可以為人們提供有價值的服務(wù)”。

綜上所述，結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的實(shí)際情況，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵應(yīng)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去研究制度，利用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn) 一般來說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有以下特點(diǎn)：

1.對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判與繼承。與老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的否定不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的繼承了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)和成本收益分析方法研究制度的產(chǎn)生、作用及其演變，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)吸取了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些分析方法如經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、收益最大化和邊際替代等，從而拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究空間，豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象，發(fā)展和補(bǔ)充了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2.對“經(jīng)濟(jì)人”的態(tài)度持批判態(tài)度。威廉姆森認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為常常會導(dǎo)致機(jī)會主義，即經(jīng)濟(jì)中的人不但自利，而且為了利己不惜去損人。他借用西蒙在《管理行為》中提出的人的“有限理性”觀點(diǎn)，說明人們在經(jīng)濟(jì)活動中總是力求理性原則，但是人的理性有限，人們的理性會受到信息傳播的效率和他接受信息的能力等諸多因素的限制，這種限制使得人們在市場交易活動中由于信息的不充分或接受信息的能力不強(qiáng)而造成市場交易費(fèi)用的增加。

3.分析方法上的特色。以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。比如以個人主義作為它的哲學(xué)基礎(chǔ)，以理性的經(jīng)濟(jì)人作為經(jīng)濟(jì)分析的基本前提，用成本收益分析法，以最大化“為經(jīng)濟(jì)活動的出發(fā)點(diǎn)和歸宿”，以成本收益法分析經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演進(jìn)和在社會經(jīng)濟(jì)中的作用，并提出制度改進(jìn)的途徑。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大核心理論

作為當(dāng)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派之一的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的貢獻(xiàn)都非同一般。新制度學(xué)派大概產(chǎn)生于20世紀(jì)50年代，伴隨60年后期資本主義國家的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)擴(kuò)大過剩、社會矛盾尖銳等特點(diǎn)而興起。發(fā)展至今，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展已具有一定的規(guī)模，形成了四大核心理論：交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論、制度變遷理論。

（一）交易費(fèi)用理論

作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的概念，交易費(fèi)用理論從契約的角度來看待和研究經(jīng)濟(jì)組織，該理論認(rèn)為“任何一種能被表述為契約問題的經(jīng)濟(jì)或組織問題,都能在節(jié)約交易成本的意義上進(jìn)行深入的探討”。1937年科斯在其經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中最早提出“交易費(fèi)用”的概念，科斯認(rèn)為交易費(fèi)用是“市場機(jī)制運(yùn)行的成本，由于交易費(fèi)用的存在，使市場配臵資源的效率降低了”。通常情況下，交易費(fèi)用包括搜尋費(fèi)用、談判費(fèi)用和實(shí)施費(fèi)用。

“交易費(fèi)用”概念的提出，對于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義?？梢哉f，離開交易費(fèi)用范疇，就不會有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的形成和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究對象是資源的稀缺資性，交易費(fèi)用理論表明交易活動也具有稀缺性，因而經(jīng)濟(jì)學(xué)可以將交易作為一種稀缺性資源進(jìn)行研究，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步透視人與人之間的關(guān)系。而從交易費(fèi)用為零到交易費(fèi)用為正的過程，使得人們可以重新認(rèn)識市場機(jī)制的作用。另外，市場的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險的，因而交易活動需要付出成本，從而也就有如何配臵的問題。資源配臵問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題。所以，必須改善制度，減少交易費(fèi)用這部分“內(nèi)耗”，提高經(jīng)濟(jì)效率、提升資源配臵效率。

（二）產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利。”這揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。德姆塞茨在《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》一文中對產(chǎn)權(quán)的定義是“所謂產(chǎn)權(quán)，是指使自己或他人受益或受損的權(quán)利，產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，有助于人們形成那些他們可以合理持有的預(yù)期”，其強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)的行為性和社會關(guān)系性質(zhì)。諾斯認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性權(quán)利”，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)的排他性。因而，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。

關(guān)于產(chǎn)權(quán)的最著名的科斯定理，“只要制度是明晰的，并且交易成本為零或者很小，則無論在開始時將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都將是有效的”，表明無論開始將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配臵的帕累托最優(yōu)。產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一套激勵與約束機(jī)制。影響和激勵行為，是產(chǎn)權(quán)的一個基本功能。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配臵效率，一個社會的經(jīng)濟(jì)績效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個人行為所提供的激勵。

（三）企業(yè)理論

關(guān)于企業(yè)的起源問題，科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易費(fèi)用分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界這一事實(shí)做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系——市場機(jī)制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系?？扑拐J(rèn)為市場上的交易使用價格機(jī)制來協(xié)調(diào)的，企業(yè)不同于市場的特征就是用行政命令取代了價格機(jī)制成為資源配臵的方式。企業(yè)的存在把原來許多屬于市場交易的行為“內(nèi)部化”了，斯密的“看不見的手”被行政手段所替代，即許多原來要由市場交易的經(jīng)濟(jì)行為現(xiàn)在卻在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行協(xié)調(diào)了。

科斯認(rèn)為，企業(yè)和市場不過是兩種不同而又可以相互替代的交易體制。在科斯看來，市場機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權(quán)威（企業(yè)家）來支配資源，就能節(jié)約某些市場運(yùn)行成本。交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場機(jī)制的惟一動力。在企業(yè)規(guī)模的確定問題上，科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理過程本身也會產(chǎn)生有費(fèi)用，并且隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大其管理費(fèi)用也在增加，因而企業(yè)規(guī)模不可能無限擴(kuò)大，其規(guī)模達(dá)到它所支付的管理費(fèi)用和企業(yè)擴(kuò)大所節(jié)約的費(fèi)用相等時，企業(yè)就達(dá)到了其最大規(guī)模。

（四）制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物諾斯在《西方世界成長的經(jīng)濟(jì)理論》和《莊園制度的興衰：一個理論模式》兩篇論文中提出一個中心論點(diǎn)：一種提供適當(dāng)?shù)膫€人激勵的有效制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，而這種制度的產(chǎn)生是有代價的，除非其所帶來的收益大于付出的成本，否則這種新制度不會出現(xiàn)。諾斯認(rèn)為制度變遷的動因在于追求利潤的最大化。制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。在看待經(jīng)濟(jì)增長中的技術(shù)因素時，科斯認(rèn)為技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。諾斯將制度因素引入經(jīng)濟(jì)增長分析，把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在因素來研究，說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，這使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析更為成熟和完善，為人們思考經(jīng)濟(jì)的增長與發(fā)展問題開闊了更廣闊的視野與更深刻的思路。

在對國家的作用和意識形態(tài)的作用，諾斯也進(jìn)行了令人耳目一新的分析。諾斯在制度變遷理論中對產(chǎn)權(quán)理論并沒用多大發(fā)展，可是諾斯的獨(dú)創(chuàng)之處是將產(chǎn)權(quán)理論與國家理論相結(jié)合，提出有關(guān)國家“暴力潛能”分配論，認(rèn)為“若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性國家；若暴力潛能分配是不平等的，則產(chǎn)生掠奪性國家?！薄皣覟槿〉檬杖攵砸唤M被稱之為保護(hù)和公正的服務(wù)做交換。”即國家暴力以能實(shí)現(xiàn)社會合作現(xiàn)實(shí)其公正性。諾斯實(shí)質(zhì)上上市將科斯的企業(yè)理論引入國家問題而展開分析：統(tǒng)治者也是一個具有福利或者效用最大化的行為“經(jīng)濟(jì)人”，他們也面臨生存和發(fā)展的問題，在競爭和交換過程中，他們也是“有限理性”，其行為也具有機(jī)會主義傾向。國家暴力在界定與行使產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。在對意識形態(tài)的作用分析中，諾斯認(rèn)為意識形態(tài)是“人們關(guān)于世界的一套信念。”“一個擁有健全倫理道德的社會，它就會成為社會穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)制度富有活力的粘合劑，從而使制度的作用發(fā)揮更為完善，推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會進(jìn)步?！敝Z斯具體的分析了意識形態(tài)的經(jīng)濟(jì)功能，意識形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排，公平的意識形態(tài)為社會成員的行為提供一個共同的準(zhǔn)繩，減少內(nèi)耗，提高效率。

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

改革開放是中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，在這一過程中實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)變革，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長。不可否認(rèn)制度的變革對中國經(jīng)濟(jì)增長起到關(guān)鍵的推動作用，這也從一個方面印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長理論的科學(xué)性。以下是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些啟示。

（一）產(chǎn)權(quán)方面。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論是在我國引起極大的反響西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一，對我國的市場經(jīng)濟(jì)改革有著重要的啟示。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，一國的制度結(jié)構(gòu)是開啟財(cái)富潛力的鑰匙。經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常作為科斯理論的傳播者、繼承者和創(chuàng)新者，特意把最近出版的《中國經(jīng)濟(jì)制度》一書獻(xiàn)給科斯，稱“他那權(quán)利要有清楚界定的理念，喚醒了一個龐大的國家”。周其仁教授認(rèn)為，中國改革就是“一部未完成的產(chǎn)權(quán)改革史”。科斯本人在接受《財(cái)經(jīng)》記者專訪時表示，“如果產(chǎn)權(quán)沒有得到界定，交易費(fèi)用居高不下，市場經(jīng)濟(jì)就難以運(yùn)轉(zhuǎn)。在過去的30年里，中國一直在通過改革來界定產(chǎn)權(quán)、降低交易費(fèi)用，顯然是取得了很大的進(jìn)展。”2003年, 我國明確提出了產(chǎn)權(quán)制度改革的問題。十六屆三中全會更進(jìn)一步的提出了產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容, 建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是完善基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要求。其中受影響最深刻的就是我國的農(nóng)地制度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為我們提供了明確產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)激勵問題，就農(nóng)民的信息空間或農(nóng)民承包土地和出賣農(nóng)產(chǎn)品的信息成本過高提出了通過完善農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度，建立一個完整的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，使產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)向多元化方向發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的可持續(xù)利用，推動我國農(nóng)地制度變遷。

（二）制度創(chuàng)新。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析方法和政府行為中,提供了分析政府機(jī)構(gòu)中腐敗與反腐敗問題的視角。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，它實(shí)際上是公職人員和那些參與腐敗交易的人在追求個人利益最大化的自利動機(jī)驅(qū)動下經(jīng)過成本— 收益計(jì)算后得出的合乎理性的選擇，而制度通 過影響個人對成本和收益的計(jì)算最終影響著 個人選擇；提供了加強(qiáng)政府公務(wù)員職業(yè)道德建設(shè)、提高政府結(jié)構(gòu)效率的依據(jù)；提供了政府行 政機(jī)構(gòu)改革的主要途徑——制度創(chuàng)新?？扑乖谡劦街袊?dāng)前面臨的腐敗問題時，曾表示“我不認(rèn)為目前收入差距擴(kuò)大的主要原因是腐敗，也不認(rèn)為中國目前的腐敗是市場化改革的副產(chǎn)品。在市場化改革之前就有腐敗了。腐敗的根源是一種不良的社會體系，使一些人尤其是政府官員，得到了以腐敗牟利的機(jī)會。”

（三）企業(yè)理論。制度分析方法與企業(yè)行為中, 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)完善公司法人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。認(rèn)為公司法人治理結(jié)構(gòu)就是為解決委托—代理問題 而提供的一種激勵約束機(jī)制，是對一個企業(yè)經(jīng)營管理和績效進(jìn)行監(jiān)督的制度安排，是一套對 公司剩余索取權(quán)進(jìn)行配臵的法規(guī)構(gòu)架；同時，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引導(dǎo)人們重視對中國企業(yè)文化 的研究——企業(yè)與團(tuán)隊(duì)精神。目前我國所進(jìn)行的企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革就是一種國家機(jī)制主導(dǎo)的制度變遷。

改革和發(fā)展是我國目前最大的現(xiàn)實(shí)，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)要想有所突破，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是必然選擇。中國的經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐提出了許多西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)的社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)都無法解答的理論難題。最后引用科斯2010年在芝加哥大學(xué)“中國經(jīng)濟(jì)改革”論壇上所說的“我一直對中國的潛力充滿信心。”

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財(cái)富所作出的對社會凈財(cái)富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時提防對方機(jī)會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認(rèn)識。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費(fèi)用”是不現(xiàn)實(shí)的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實(shí)現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實(shí)現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實(shí)質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實(shí)際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報(bào)酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實(shí)現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因?yàn)檫@種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實(shí)行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實(shí)行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實(shí)施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實(shí)踐中加以考評。通過這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實(shí)上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因?yàn)樵诘诙€層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因?yàn)樗饺速Y本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財(cái)產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念。可見產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報(bào)時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報(bào)不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力。總之，產(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮螅瑢?shí)用性強(qiáng)，可以達(dá)成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。