第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論與我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論與我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革(2007-09-06 10:56:30)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽：學(xué)習(xí)公社本文嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載！

【文章摘要】本文在簡單介紹了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)上，考察了國有企業(yè)普遍存在的問題和改革歷程、國外產(chǎn)權(quán)改革經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，著重分析了我國學(xué)者關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的思路。文章在結(jié)尾處提出了關(guān)于我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的個(gè)人思考。

【關(guān)鍵字】產(chǎn)權(quán)理論國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

一新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論簡介

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系,而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們互相認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物的行為規(guī)范,因此,可以將共同體中通行的產(chǎn)權(quán)制度描述為一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不是有形的東西或事情,而是人與人之間由稀缺物品的存在而引起的、與其使用相關(guān)的關(guān)系。

實(shí)施產(chǎn)權(quán)意味著排除其他人使用有關(guān)的稀缺資源,同時(shí)也意味著要耗費(fèi)一定成本去度量和描述資產(chǎn)并耗費(fèi)相應(yīng)的成本來保證實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

個(gè)人擁有排他性權(quán)利,叫做私人所有制。國家擁有這種權(quán)利叫做國家所有制。與國家所有制有關(guān)的是社區(qū)所有制,即一個(gè)社區(qū)的全體掌握資源并由內(nèi)部成員來選定資源,排斥外來者。若所有權(quán)被全體社會(huì)成員共同擁有,則無人單獨(dú)擁有排他性權(quán)利,這就是共同所有制或社會(huì)所有制或者說是全民所有制,這種所有制形態(tài)意味著對(duì)資源的自由使用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,從一般的財(cái)產(chǎn)關(guān)系到財(cái)產(chǎn)制度的變遷,必然深刻地影響人們的行為方式和資源配置、產(chǎn)出構(gòu)成以及收入分配等等。在人類社會(huì)發(fā)展過程中,資源的稀缺程度及其變化一直影響著產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)制度的變遷。諾斯等人認(rèn)為,解決史前人類所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的困難處境的辦法就是建立排他性的私有產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)能夠限制開發(fā)和使用稀缺資源的速度。人類對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的需求與資源稀缺程度及要素相對(duì)價(jià)格的變化有著內(nèi)在的聯(lián)系。離開了稀缺性,我們就難于分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)制度的演變。

產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能或者說是共同特征就是影響和激勵(lì)人的經(jīng)濟(jì)行為。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來：產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用概念是“等價(jià)”的。在市場(chǎng)交換中,若交易費(fèi)用為零,那么產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的效率就沒有影響；反之,若交易費(fèi)用大于零,那么產(chǎn)權(quán)的界定、轉(zhuǎn)讓及安排都將影響產(chǎn)出與資源配置的效率；競(jìng)爭和資源的稀缺性是等價(jià)的,即如果資源不具有稀缺性,也就不會(huì)存在競(jìng)爭和競(jìng)爭的必要了。而產(chǎn)權(quán)是人們?cè)诟?jìng)爭資源的過程中達(dá)成某種均衡狀態(tài)時(shí)的行為規(guī)范,是競(jìng)爭的結(jié)果。張五常和巴澤爾先后論證過,經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“產(chǎn)權(quán)”只是當(dāng)界定權(quán)利的費(fèi)用與權(quán)利帶來的好處在邊際上達(dá)到相等時(shí)(均衡時(shí))才有意義。或者說,只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時(shí),人們才有動(dòng)力或激勵(lì)機(jī)制去制定規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)界定不清楚是產(chǎn)生“外部性”和“搭便車”行為的主要根源。有效的產(chǎn)權(quán)可以降低甚至克服外部性問題。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，產(chǎn)權(quán)清晰的實(shí)質(zhì)就是私有產(chǎn)權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)是最有效率的，因?yàn)樗接挟a(chǎn)權(quán)可以避免公有產(chǎn)權(quán)存在的擁擠、搭便車、偷懶等低效率現(xiàn)象。

一直以來,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)思想對(duì)我國的產(chǎn)權(quán)制度改革有著重大影響。深入理解這一思

想,對(duì)進(jìn)一步深化我國產(chǎn)權(quán)制度改革有著重要的意義。

二我國國有企業(yè)存在的問題和國企產(chǎn)權(quán)制度改革歷程

1.我國國有企業(yè)存在的問題及分析

（1）政策性負(fù)擔(dān)和預(yù)算軟約束

國有企業(yè)普遍存在的問題是預(yù)算軟約束，預(yù)算軟約束是指政府不能承諾在國有企業(yè)出現(xiàn)困難時(shí)不去解救國有企業(yè)。為什么會(huì)產(chǎn)生預(yù)算軟約束呢？Dewatripond和Maskin（1995）從承諾的動(dòng)態(tài)不一致性去解釋預(yù)算軟約束，即在事前，政府無法區(qū)分企業(yè)的好壞，在對(duì)企業(yè)進(jìn)行融資以后，出現(xiàn)虧損時(shí)，政府不能袖手旁觀，必然要幫助虧損企業(yè)，而企業(yè)經(jīng)理預(yù)期到這一點(diǎn)，就必然加劇了道德風(fēng)險(xiǎn)，從而使政府要不斷地為企業(yè)提供補(bǔ)貼等幫助，即產(chǎn)生預(yù)算軟約束。

林毅夫（1999）認(rèn)為國有企業(yè)存在的政策性負(fù)擔(dān)是產(chǎn)生預(yù)算軟約束的根源。政策性負(fù)擔(dān)包括在傳統(tǒng)趕超戰(zhàn)略的影響下，國有企業(yè)投資于中國不具備比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)區(qū)段所形成的負(fù)擔(dān)以及由于國有企業(yè)承擔(dān)過多的冗員和工人福利等社會(huì)性職能而形成的負(fù)擔(dān)。

（2）道德風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)機(jī)制

在國有企業(yè)中一般存在利潤目標(biāo)和政策性目標(biāo)，當(dāng)兩個(gè)目標(biāo)完全一致時(shí)，經(jīng)理人的個(gè)人激勵(lì)不會(huì)受到扭曲，當(dāng)兩個(gè)目標(biāo)不一致時(shí)，經(jīng)理人將在能給他帶來最大收益的目標(biāo)上投入努力，而在另一目標(biāo)上很少或根本不投入努力。在國企中，政策性目標(biāo)往往是與利潤目標(biāo)背道而馳的，所以，經(jīng)理人根本就不會(huì)投入努力來提高企業(yè)利潤。因?yàn)椋?jīng)理提高利潤的努力可能因?yàn)檎咝阅繕?biāo)所引起的負(fù)擔(dān)而變得根本不顯著，從而經(jīng)理得不到應(yīng)有的激勵(lì)。另外，在企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，經(jīng)理總是可以用政策性目標(biāo)所引起的負(fù)擔(dān)而導(dǎo)致利潤的減少為借口來推卸責(zé)任，使得政府無法追究經(jīng)理人的責(zé)任。

處于壟斷地位的國有企業(yè)，即使不承擔(dān)政策性負(fù)擔(dān)，其壟斷地位也會(huì)加劇經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，雖然企業(yè)的目標(biāo)是單一的利潤最大化，不存在多任務(wù)的問題，但是，經(jīng)理人是依靠其壟斷地位，通過市場(chǎng)支配力來剝奪其他參與人利益的方式來提高企業(yè)利潤水平，而非通過自己的努力，降低成本，從提高企業(yè)經(jīng)營效率的角度來增加企業(yè)利潤。

（3）所有者缺位和政府保護(hù)

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰主要體現(xiàn)在國有資產(chǎn)的所有權(quán)是由國家來代表的，而國家的具體職能是由政府官員來執(zhí)行的，他們并不是資產(chǎn)的所有者，他們不能有效地管理和使用國有資產(chǎn)，即所謂的國有資產(chǎn)“所有者缺位”。所有者缺位問題是在分析國有企業(yè)無效率原因時(shí)的一種解釋。

在一個(gè)競(jìng)爭的市場(chǎng)環(huán)境中，非公有制企業(yè)也會(huì)存在著無效率問題，但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“優(yōu)勝劣汰”的自然法則下，無效率的非公企業(yè)必然被淘汰出局。而國有企業(yè)就不同了，即使國有企業(yè)出現(xiàn)了虧損，在市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，無法在市場(chǎng)上繼續(xù)生存時(shí)，他還有一種選擇，即尋求政府的幫助。正是在政府的保護(hù)下，市場(chǎng)上“適者生存”的法則失效，無效率的國有企業(yè)

得以繼續(xù)生存。

2.國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革歷程

自從中國1979 年改革開放以來, 中國國有企業(yè)的改革主要經(jīng)歷了這樣三個(gè)發(fā)展階段：第一, 放權(quán)讓利階段。是擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán), 調(diào)節(jié)國家和企業(yè)的利益關(guān)系；第二, 企業(yè)經(jīng)營承包階段。調(diào)節(jié)了國家、企業(yè)和經(jīng)理人之間的關(guān)系；第三, 產(chǎn)權(quán)改革階段, 開始觸及到改革的核心。這一階段牽扯的利益關(guān)系最為廣泛和復(fù)雜，因?yàn)閲衅髽I(yè)財(cái)產(chǎn)的形成和積累與每一個(gè)國民都有關(guān)系。西方社會(huì)的全部剩余價(jià)值, 都是以私人資本的形式存在并積累著, 我國改革前的全部剩余價(jià)值和改革后的大部分剩余價(jià)值都以國有資產(chǎn)的形式存在并積累著。在改革的前兩個(gè)階段雖然也遇到了一些社會(huì)公正受到侵犯的問題, 但是對(duì)那種名義上的所有權(quán)沒有觸及,一些問題表現(xiàn)得并不那么突出。但到了產(chǎn)權(quán)改革階段, 到了要使少數(shù)人的私有化行為合法化時(shí), 社會(huì)公正問題就變成一個(gè)人人矚目的問題凸現(xiàn)出來。所以, 國企改革每前進(jìn)一步都體現(xiàn)了人們之間的權(quán)力和利益關(guān)系的重大調(diào)整。

三對(duì)國外產(chǎn)權(quán)制度改革經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)

“改革是中國的第二次革命”，鄧小平的論斷足以說明改革對(duì)中國建設(shè)的重要性。借鑒國際經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我國的產(chǎn)權(quán)制度改革無疑是塊不可或缺的過河“石頭”。下面主要來介紹與我國國有體制具有最深淵源的俄羅斯國有產(chǎn)權(quán)改革的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

1.國有產(chǎn)權(quán)改革需要政治體制創(chuàng)新護(hù)航

產(chǎn)權(quán)改革是利益博弈，偏好尋租活動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)集團(tuán)會(huì)千方百計(jì)阻撓對(duì)自己的“革命”。為進(jìn)行根本性的改革，避免特殊強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)阻擾、拖延和誤導(dǎo)產(chǎn)權(quán)制度改革，需要干凈徹底的制度轉(zhuǎn)換，需要有堅(jiān)強(qiáng)決心和進(jìn)取心的政府和新的政治體系，否則，改革將寸步維艱。諾斯強(qiáng)調(diào)，“國家是以較高的效益和較低的交易成本提供產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與強(qiáng)制力的一種制度安排，國家并不是中立的，它決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長、衰退和停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率負(fù)責(zé)”。如果國家認(rèn)定改革是大勢(shì)所趨，就必須加強(qiáng)立法，建立與改革相適應(yīng)的政治體制，頂住守舊力量強(qiáng)大的反對(duì)聲以及改革初期經(jīng)濟(jì)秩序混亂的巨大壓力，不致使改革半途而廢。

2.產(chǎn)權(quán)改革必須一攬子展開和循序漸進(jìn)

產(chǎn)權(quán)制度改革必須系統(tǒng)推進(jìn)。要建立健全法律體系，以保證既抑制腐敗滋生、減少國產(chǎn)流失、保證最大公平性、防止產(chǎn)生兩極分化，又追求效率最優(yōu)化。對(duì)國企產(chǎn)權(quán)改革要分清輕重緩急，避免缺乏整體思路和協(xié)調(diào)動(dòng)作所導(dǎo)致的顧首不顧尾、相互掣肘的局面。對(duì)與國企產(chǎn)權(quán)改革相關(guān)的各領(lǐng)域、多部門進(jìn)行配套改革，才會(huì)取得較好效果。要對(duì)產(chǎn)權(quán)重組過程中可能對(duì)生產(chǎn)、就業(yè)、社會(huì)保障等造成的沖擊制訂應(yīng)對(duì)預(yù)案，建立必要的合理保障，以減少改革阻力并爭取廣泛支持。

產(chǎn)權(quán)改革涉及面廣，各部門、各地區(qū)的情況截然不同，應(yīng)區(qū)別不同情況，妥善處置、逐步順

序推進(jìn)，切不可急于求成。對(duì)于不同國家的改革的具體做法，必須結(jié)合本國國情加以利用，全盤照搬是不能達(dá)到本國的改革目標(biāo)的。

3.協(xié)調(diào)公司治理結(jié)構(gòu)、積極借用外力

產(chǎn)權(quán)改革之后，繼續(xù)完善現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)是解放生產(chǎn)力的重要一步，兩者必須有機(jī)結(jié)合起來，缺一不可。吸引外部資金是解決企業(yè)資金來源不足、加快資產(chǎn)重組、完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要條件。當(dāng)然，對(duì)核心戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的控股和參股還是需要內(nèi)外有別，避免為外資所控制和壟斷，以維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。

四當(dāng)前國企產(chǎn)權(quán)制度改革的主要思路

目前我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革有多種不同的思路。大體上可以劃分為以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)，堅(jiān)持國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)私有化和關(guān)于國企改革的關(guān)鍵在于建立公平競(jìng)爭的市場(chǎng)環(huán)境，產(chǎn)權(quán)改革并不重要這樣兩大思路。

1.國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)私有化改革思路分析

持這一思路的經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的基本理論依據(jù)來自科斯定理，科斯定理認(rèn)為在存在交易費(fèi)用的情況下，產(chǎn)權(quán)安排非常重要。而在現(xiàn)實(shí)中交易費(fèi)用是客觀存在的，所以產(chǎn)權(quán)歸屬是企業(yè)經(jīng)營效率的決定因素。國有企業(yè)由于“所有者缺位”，產(chǎn)權(quán)不清晰，不能形成有效的監(jiān)督，從而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)理人道德風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重，影響了企業(yè)經(jīng)營效率。因此，只要將國有企業(yè)私有化，資產(chǎn)被私人擁有后，資產(chǎn)便具有排他性，企業(yè)家擁有企業(yè)剩余利潤，從而使資產(chǎn)所有人產(chǎn)生對(duì)資產(chǎn)關(guān)注的激勵(lì)。私有化之后，賦予企業(yè)利潤最大化的單一目標(biāo)，強(qiáng)化了企業(yè)的利潤激勵(lì)機(jī)制。追求利潤又激勵(lì)企業(yè)所有者有效監(jiān)督實(shí)際控制企業(yè)經(jīng)營的經(jīng)理階層，降低經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。政府完全退出企業(yè)的經(jīng)營領(lǐng)域，不直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營行為，企業(yè)將獨(dú)自承擔(dān)所有的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在競(jìng)爭的市場(chǎng)上自負(fù)盈虧，提高了市場(chǎng)配置資源的效率。從而產(chǎn)權(quán)私有化為國有企業(yè)改革提供了一條捷徑。

2.國有企業(yè)改革的關(guān)鍵非產(chǎn)權(quán)改革思路分析

持這一思路的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國有企業(yè)經(jīng)營不善的根源不在于產(chǎn)權(quán)問題，而是國家長期追求趕超戰(zhàn)略，導(dǎo)致企業(yè)非經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)過重的必然結(jié)果。降低國有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭、信息充分，提高企業(yè)的自主能力，才是國有企業(yè)改革的重心和根本出路。

他們認(rèn)為，外部競(jìng)爭環(huán)境是企業(yè)改革的前提和充分必要條件，在此基礎(chǔ)上選擇內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)才有意義。事實(shí)上，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)從來不存在不明晰的問題，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)屬于國家這一點(diǎn)從來都是十分明確的。作為所有者的國家無法自己經(jīng)營，必須委托廠長或經(jīng)理來經(jīng)營，這也與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家中的大型私有企業(yè)一樣。他們比較了國有企業(yè)和私有企業(yè)，認(rèn)為它們都存在多層委托——代理關(guān)系，都可能出現(xiàn)預(yù)算的軟約束、道德風(fēng)險(xiǎn)，都可以運(yùn)用懲罰的機(jī)制。政府只要將國企經(jīng)理階層的個(gè)人行為與經(jīng)營效率聯(lián)系起來，降低企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)，同樣可以提高經(jīng)理人的經(jīng)營激勵(lì)。因此如果只進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革而忽視市場(chǎng)環(huán)境的改革，并不能解決企業(yè)虧損的問題。之所以要有良好的市場(chǎng)環(huán)境，是因?yàn)檫@樣可以讓企業(yè)更好的按照比較優(yōu)勢(shì)的原則安排資源配置。國家干預(yù)企業(yè)的原因在于市場(chǎng)存在不充分信息。一旦實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭的市

場(chǎng)環(huán)境，國家就不需要干預(yù)了。

五揚(yáng)棄新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論以應(yīng)用于我國國企改革

正如放之四海皆準(zhǔn)的馬克思主義必須與中國的具體現(xiàn)實(shí)相結(jié)合才能發(fā)揮積極的指導(dǎo)作用一樣，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論也必須揚(yáng)棄地與中國國情相結(jié)合才可以發(fā)揮它的有益作用。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力推捧新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論，并以此宣揚(yáng)資本主義私有制和攻擊社會(huì)主義公有制，拋出“馬克思由頭錯(cuò)到尾”、“馬克思的理論是奄奄一息了”之類的謬論，這是我們應(yīng)強(qiáng)烈加以反對(duì)的。當(dāng)然我們也不贊成完全拒絕新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理部分。中國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革正確的大方向應(yīng)該是：堅(jiān)持鄧小平提出的社會(huì)主義的兩個(gè)根本原則，保證國有經(jīng)濟(jì)控制關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，從國有經(jīng)濟(jì)不具備優(yōu)勢(shì)的一般競(jìng)爭行業(yè)中逐步收縮和退出，提高國有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭力。

在堅(jiān)持國企產(chǎn)權(quán)改革正確大方向的指導(dǎo)下，通過以上關(guān)于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革問題的分析，我國國企改革的具體做法如下：

傾向于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)只有私有化才是國有企業(yè)改革的出路。我認(rèn)為，在不考慮政府監(jiān)督成本的情況下，公有產(chǎn)權(quán)同樣能使國企有效率。

持此觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以產(chǎn)權(quán)不清晰為國有企業(yè)無效率原因的一種解釋。但事實(shí)上，現(xiàn)代的大股份公司，其中的好些股份是由機(jī)構(gòu)投資者所持有的，或者其他的大股份公司所持有，這些股份的所有權(quán)是由股份公司來代表，要分清楚這些股份的具體所有人也是很難的，如此看來，既然非公企業(yè)也存在“所有者缺位”問題，我們就不能用所有者缺位來說明國企效率不佳的情況。即問題的關(guān)鍵并不在于企業(yè)是公有還是私有。

在國企情況下，提高效率應(yīng)從剝離企業(yè)政策性負(fù)擔(dān)、有效激勵(lì)經(jīng)理人、硬化預(yù)算約束等方面入手。國家應(yīng)將國有企業(yè)從一系列政策性負(fù)擔(dān)中剝離出來，不再替國家考慮工人的福利問題、就業(yè)問題等，而將經(jīng)營目標(biāo)定在單一的追求利潤最大化上。同時(shí)，國家不再把國企的經(jīng)理人視為政府官員級(jí)別，僅考察經(jīng)理人的經(jīng)營業(yè)績以決定其任免，而不應(yīng)再像以往，無論業(yè)績?nèi)绾危?jīng)理們只有工作調(diào)動(dòng)而不必?fù)?dān)心像工人一樣“下崗待業(yè)”。企業(yè)目標(biāo)單一追求利潤化，不再保障經(jīng)理們長期的工作權(quán)利，引入經(jīng)理人職位的競(jìng)爭機(jī)制，經(jīng)理人的個(gè)人目標(biāo)與企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)相一致，便能有效激勵(lì)經(jīng)理人，降低其道德風(fēng)險(xiǎn)。政府不直接干預(yù)國企經(jīng)營，也不再對(duì)有困難的國企提供任何幫助，削弱國企的壟斷地位，讓國企參與市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰，在競(jìng)爭中實(shí)現(xiàn)有效率或者在競(jìng)爭中破產(chǎn)出局。對(duì)國企破產(chǎn)所引起的失業(yè)可以通過社會(huì)保障和再就業(yè)渠道來進(jìn)行解決，以緩解由于國企破產(chǎn)可能造成的社會(huì)穩(wěn)定和就業(yè)問題。

如果按上述做法可以解決國企無效率問題，那產(chǎn)權(quán)改革是否就沒必要呢？答案是否定的。原因是上文假設(shè)不考慮國家監(jiān)督企業(yè)的成本。在現(xiàn)實(shí)中，國家的監(jiān)督成本是客觀存在的，甚至是相當(dāng)大的。在國企中，對(duì)企業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督是有國有資產(chǎn)的管理部門來進(jìn)行的。但是，國有資產(chǎn)管理部門的管理人員是由政府官員構(gòu)成的，作為官員個(gè)人是追求個(gè)人效用最大化的個(gè)體。一方面，作為監(jiān)督者，他可能缺乏企業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，可能不能有效的獲得企業(yè)內(nèi)部信息，從而使監(jiān)督無效率；另一方面，作為效用最大化的個(gè)體，他未必能從國家利益出發(fā)，對(duì)企業(yè)實(shí)行有效監(jiān)督。官員與國企經(jīng)理合謀侵害國有資產(chǎn)利益的可能性也是存在的。同時(shí)對(duì)國企的監(jiān)督也不利于政府職能的轉(zhuǎn)變，政府“瘦身”，減少政府對(duì)國企監(jiān)督的開支，也為政

府直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營留了一扇窗。

因此，產(chǎn)權(quán)改革仍舊是必要且重要的。對(duì)國企進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革后，政府的直接干預(yù)就會(huì)受到很大限制，政府只能通過參與董事會(huì)或通過宏觀調(diào)控來影響企業(yè)行為。將對(duì)經(jīng)理人的監(jiān)督職能由政府轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)上來。企業(yè)的股東不僅僅有國有資產(chǎn)管理部門，還有其他股東，對(duì)企業(yè)經(jīng)理的監(jiān)督效率將會(huì)大大提高。

綜上分析，我國國企產(chǎn)權(quán)改革的思路應(yīng)體現(xiàn)為這樣一條主線：剝離國有企業(yè)承擔(dān)的政策性負(fù)擔(dān)，建立社會(huì)保障體系和再就業(yè)輔助工作，完善相關(guān)法律體系→進(jìn)入競(jìng)爭機(jī)制，分割壟斷的國有企業(yè)，形成有效的競(jìng)爭局面→進(jìn)行股份制改革，使變革后的國有控股企業(yè)和參股企業(yè)形成有效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，從而提高企業(yè)的經(jīng)營效率。

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第二篇：國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

摘要：隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的確立，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的不斷深入，對(duì)完善國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，以及在此基礎(chǔ)上形成的國有資產(chǎn)管理體制進(jìn)行改革，是我國當(dāng)前整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。黨的十六屆三中全會(huì)提出，“建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，是完善基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要求，是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的重要基礎(chǔ)”。國有企業(yè)改革的核心是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。本文首先分析了產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)制度的涵義，在此基礎(chǔ)上，探討國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革存在的問題，并提出相關(guān)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵字：國有企業(yè)

產(chǎn)權(quán)制度

改革

一、研究背景

企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)賴以存在的基礎(chǔ)，沒有良好的產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)就不可能充滿活力和快速發(fā)展。改革開放以來，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷的主線是國家與企業(yè)的關(guān)系變化，其改革的過程經(jīng)歷了放權(quán)讓利、利改稅、承包制、股份制等幾個(gè)階段，其核心的制度安排就是對(duì)國家與企業(yè)的關(guān)系不斷進(jìn)行調(diào)整。從80年代的放權(quán)讓利，到90年代的建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革取得了很大進(jìn)展，國有資產(chǎn)管理、監(jiān)督、營運(yùn)體制框架初步形成，大中型國有企業(yè)在集團(tuán)化改組和劣勢(shì)企業(yè)退出方面邁出了較大步子，國有企業(yè)的總體實(shí)力和主導(dǎo)作用有所增強(qiáng)。通過股份制改革，國有企業(yè)實(shí)行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，由原來單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過渡，有利于建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，便于國有企業(yè)轉(zhuǎn)換機(jī)制、改善管理。通過一系列的改革，國有企業(yè)整體素質(zhì)明顯提高，效益大幅增加。

但應(yīng)該看到這些改革僅局限于經(jīng)濟(jì)性層面的放權(quán)讓利，并未從根本上打破傳統(tǒng)的政企不分的國有企業(yè)經(jīng)營管理體制，沒有真正形成產(chǎn)權(quán)清晰、結(jié)構(gòu)多元、自由流動(dòng)的產(chǎn)權(quán)制度。國有企業(yè)改革的任務(wù)還很艱巨，特別是建立符合市場(chǎng)競(jìng)爭條件的產(chǎn)權(quán)制度這一核心問題尚未得到根本解決，由于己改制國有大中型企業(yè)相當(dāng)一部分沒有實(shí)質(zhì)性地觸動(dòng)產(chǎn)權(quán)，未從根本上改變國有機(jī)制，不僅影響了國有企業(yè)的經(jīng)營效率，也嚴(yán)重影響了國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)流動(dòng)，限制了企業(yè)間的出售、并購、增資擴(kuò)股等產(chǎn)權(quán)交易的進(jìn)行，制約了企業(yè)的發(fā)展。

我國國有企業(yè)改革近30年，從擴(kuò)權(quán)讓利到承包制再到股份制，改革取得了重大的進(jìn)展。但是，國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革依然有問題需要解決。因此，進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革，對(duì)壯大國有企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、提高運(yùn)營效率，至關(guān)重要。

二、產(chǎn)權(quán)理論的內(nèi)涵

產(chǎn)權(quán)是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)范疇。《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某中經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)從不同角度有多種定義和解釋。一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)主要是指財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為主體的一系列財(cái)產(chǎn)權(quán)利的總和，包括所有權(quán)極其衍生的占有權(quán)、使用、經(jīng)營權(quán)、讓渡權(quán)等權(quán)利。現(xiàn)代意義上的財(cái)產(chǎn)，既包括土地、房屋、設(shè)備及存款、現(xiàn)金等不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)，也包括股票、債券等證券資產(chǎn)，還包括由專利、商標(biāo)、名譽(yù)、商業(yè)秘密等無形資產(chǎn)。因此，現(xiàn)代意義的產(chǎn)權(quán)，是指自然人、法人對(duì)各類財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)及占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等權(quán)利，包括物權(quán)（對(duì)物的所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利）、債權(quán)（要求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利）、股權(quán)（對(duì)股份、股票等財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他無形財(cái)產(chǎn)權(quán)等。

產(chǎn)權(quán)具有以下基本特征：一是獨(dú)立性，產(chǎn)權(quán)主體擁有自主運(yùn)用產(chǎn)權(quán)的權(quán)利；二是排他性，產(chǎn)權(quán)受到法律保護(hù)不可侵犯；三是流動(dòng)性，產(chǎn)權(quán)主體可以通過產(chǎn)權(quán)流動(dòng)、重組，謀取產(chǎn)權(quán)收益最大化；四是可分性，產(chǎn)權(quán)所包含的一組權(quán)利可分割組合使用。近代股份制產(chǎn)生以后，就形成了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與財(cái)產(chǎn)實(shí)際占有、使用權(quán)相分離的狀況，并衍生出“法人財(cái)產(chǎn)權(quán)”，即非財(cái)產(chǎn)所有者由于實(shí)際上經(jīng)營屬于財(cái)產(chǎn)所有者的財(cái)產(chǎn)而對(duì)其享有的占有、使用及在一定限度內(nèi)依法享有的收益和處置的權(quán)利。因此，在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵中，不僅包括法律上的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，實(shí)際上還包括企業(yè)“法人財(cái)產(chǎn)權(quán)”。

產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)行、保護(hù)等的一系列體制安排和法律規(guī)定的總稱。而現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度則是與社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。其主要特征，一是歸屬清晰，各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的具體所有者為法律規(guī)定所清晰界定； 二是權(quán)責(zé)明確，產(chǎn)權(quán)具體實(shí)現(xiàn)過程中各相關(guān)主體權(quán)利到位，責(zé)任落實(shí)；三是保護(hù) 嚴(yán)格，保護(hù)產(chǎn)權(quán)的法律制度完備，各種經(jīng)濟(jì)類型、各種形式的產(chǎn)權(quán)一律受到法律 的嚴(yán)格保護(hù)，四是流轉(zhuǎn)順暢，各類產(chǎn)權(quán)可以通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自由流動(dòng)，以實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)權(quán)的最大收益。所有制是生產(chǎn)資料等歸個(gè)人、階級(jí)、集團(tuán)或社會(huì)所有的制度。所有制關(guān)系決定生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系。馬克思說，私有制不是一種簡單的關(guān)系，而是資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)關(guān)系的總和。

三、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革存在的問題：

國有大中型企業(yè)的初步改革大多是繞開產(chǎn)權(quán)來進(jìn)行，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)虛化的問題普遍存在，因而也就不可能建立起“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。

1、產(chǎn)權(quán)界定不清。國有產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，盡管國家對(duì)國有資產(chǎn)擁有的各種權(quán)利在法律上已被明確界定，而且權(quán)力具有明顯的排他性規(guī)定。但是國家在國有資產(chǎn)上的各種權(quán)利得不到切實(shí)有效的保護(hù)以及明確界定的產(chǎn)權(quán)沒有得到有效的實(shí)施，從而導(dǎo)致國有企業(yè)的低效率和國有資產(chǎn)流失，后者更是國有產(chǎn)權(quán)模糊的集中體現(xiàn)。

2、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的法律制度基礎(chǔ)不完善。

在我國的國企產(chǎn)權(quán)制度改革過程中，國務(wù)院及其下屬各部委，頒布了眾多涉及產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整的法規(guī)。其中包括《國有企業(yè)富余職工安置規(guī)定》、《國有企業(yè)及其國有控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行規(guī)定》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于在國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)深入實(shí)行廠務(wù)公開制度的通知》和《國資委關(guān)于推進(jìn)國有資本和國有企業(yè)重組指導(dǎo)意見的通知》等等法律法規(guī)。這些法律法規(guī)涉及到了國企改革中的產(chǎn)權(quán)交易、公司制度、職工安置、資產(chǎn)重組等各個(gè)層面。但是這些法律體系存在一些缺陷：時(shí)效性差、覆蓋不全、口徑不一和權(quán)責(zé)失衡等問題。首先，國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體的法律地位問題，改革后的國有產(chǎn)權(quán)歸屬于全體公民，每個(gè)公民都能擁有國企產(chǎn)權(quán)的一部分，但作為不可無限分割的產(chǎn)權(quán)份額，國家無法找出一個(gè)法律主體與產(chǎn)權(quán)所有人相對(duì)應(yīng)。產(chǎn)權(quán)的主體實(shí)則模糊了，沒有明確界定。其次，各股權(quán)產(chǎn)權(quán)管理監(jiān)督部門的法律界定問題。這集中體現(xiàn)在各職能部門的權(quán)責(zé)利的分配問題。再次，改制過程中法律頒布的滯后性，我國的國企改革獨(dú)創(chuàng)性，沒有教科書可以參考的改革，同樣注定了會(huì)留下很多的體制和程序漏洞，有些法律頒布滯后，適應(yīng)不了發(fā)展需要。

3、缺乏完善企業(yè)“委托一代理”權(quán)責(zé)利的均衡配置。“委托一代理”制還沒有建立起一個(gè)完善的任用體制，從而影響了企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革中管理人才的選聘。在公司治理制度下，股權(quán)權(quán)重成為衡量出資人在一個(gè)企業(yè)中控制力大小的關(guān)鍵因素。我國的國家性質(zhì)和國有企業(yè)改革總體布局決定了，關(guān)乎國計(jì)民生、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)有重大影響力的企業(yè)還是由國有控股的。于是，一些領(lǐng)域的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革之后保持了原班人馬，產(chǎn)權(quán)改革卻又很難深入關(guān)鍵領(lǐng)域的部門。“一股獨(dú)大”使得公司董事會(huì)由國家資本絕對(duì)把持，管理人員的選用時(shí)由行政認(rèn)命或者上級(jí)指派的，公司經(jīng)管人員很難向社會(huì)選聘的，完全局限在內(nèi)部提拔或行政聘用的老方法里。

“委托一代理”制下聘用管理人才的激勵(lì)機(jī)制問題。委托人追求的是自己的財(cái)富最大化，而代理人追求自己的工資津貼收入和閑暇時(shí)間最大化，這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下雙方可能造成嚴(yán)重的利益沖突。國有公司經(jīng)營者激勵(lì)機(jī)制的存續(xù)與股權(quán)結(jié)構(gòu)緊密相連，結(jié)構(gòu)中的缺陷使得我國在積極探索年薪制、經(jīng)理股票期權(quán)試點(diǎn)的情況下，仍然存在國有企業(yè)對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)不足的問題，總體上激勵(lì)形成的實(shí)際效果距離有效激勵(lì)機(jī)制的要求相去甚遠(yuǎn)。國企經(jīng)營者的收入水平雖然有了一定的提升，但是相比較發(fā)達(dá)國家大型企業(yè)的經(jīng)營管理者，仍然處于較低水平。高水平經(jīng)營管理者不愿意進(jìn)入到國有股份制企業(yè)中任職。“委托一代理”制下公司監(jiān)管機(jī)制薄弱影響了產(chǎn)權(quán)改革的真實(shí)效果。按照我國《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)成員由股東代表和職工代表組成，負(fù)有對(duì)公司董事和經(jīng)理人員進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)。但是，缺乏實(shí)施細(xì)則，使得監(jiān)事會(huì)職能空置，形同虛設(shè)。個(gè)別國有企業(yè)，甚至將監(jiān)事會(huì)作為公司富余人員的安排場(chǎng)所，黨政干部和老干部在監(jiān)事會(huì)中占據(jù)很大比例。職工主張無人傾聽、意見無法上達(dá)的現(xiàn)象并沒有得到有效的改善，企業(yè)職工對(duì)公司決策更是產(chǎn)生不了影響。

4、國企職工權(quán)益沒有得到應(yīng)有的保障，工人是企業(yè)的主人，國家貫徹的是一種主人翁意識(shí)。但是在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的過程中，往往因?yàn)橄鄳?yīng)保護(hù)職工權(quán)益的法律法規(guī)缺失或者配套制度不完善，導(dǎo)致相對(duì)于企業(yè)高層管理人員而言處于弱勢(shì)地位的職工群體成為被侵犯的對(duì)象。部分企業(yè)職工的知情權(quán)、參與權(quán)和改革成果分享權(quán)并未受到應(yīng)有的尊重，相反，企業(yè)改制過程中的成本很可能大部分轉(zhuǎn)嫁到他們的頭上。國企改革過程中職工合法權(quán)益受到侵害，職工的權(quán)益沒有得到合法的和應(yīng)有的保障。

四、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革對(duì)策

本文主要從以下4個(gè)小的方面說說改革的對(duì)策：

1、進(jìn)一步明確產(chǎn)權(quán)主體。

認(rèn)真貫徹落實(shí)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策，明確國家和企業(yè)的產(chǎn)權(quán)劃分，維護(hù)各種不同形式的國有企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，真正實(shí)現(xiàn)政企分開。政府和企業(yè)在職能上要各司其職，政府部門不能憑借行政權(quán)力對(duì)企業(yè)進(jìn)行干預(yù)。當(dāng)前尤其要解決政府職能轉(zhuǎn)變的問題，具體措施包括:結(jié)合政治體制改革，合理劃分政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)能，禁止越權(quán)干預(yù)企業(yè);強(qiáng)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想教育，改變干部的思想觀念，改變“放權(quán)不放手”的心態(tài)，注重用政策、法律和經(jīng)濟(jì)手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行宏觀調(diào)控，增強(qiáng)為企業(yè)服務(wù)的意識(shí)。

2、完善國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的法律體系

國家應(yīng)該專門頒布一部《國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)法》，《產(chǎn)權(quán)法》應(yīng)當(dāng)就國有資本的所有權(quán)主體、所有者權(quán)益、運(yùn)營權(quán)限、監(jiān)督體制和保障措施進(jìn)行詳盡的規(guī)定，鑒于目前我國國有資本的管理基本轉(zhuǎn)交國資委負(fù)責(zé)，對(duì)于國資委的權(quán)利與職責(zé)，在本法律中也應(yīng)該予以詳細(xì)的表述。

加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)管理監(jiān)督部門的權(quán)責(zé)利的法律監(jiān)督及完善，不局限于明確界定股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)等職能部門的具體職責(zé)，而是制定出在具體的發(fā)展過程中，具體的問題具體對(duì)待，針對(duì)不同的問題完善法律法規(guī)，加強(qiáng)法律體系關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的完備性。

3、重構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)委托代理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“所有者到位”

將政府化的國有資產(chǎn)管理局從政府部門中獨(dú)立出來，將現(xiàn)由政府各部門掌握的國有資產(chǎn)管理權(quán)真正轉(zhuǎn)向國有資產(chǎn)管理局，使之成為經(jīng)濟(jì)化、市場(chǎng)化的國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)主要行使國有資產(chǎn)所有者職權(quán)，負(fù)責(zé)國有資產(chǎn)管理的日常工作和事務(wù)。它從國有資產(chǎn)保值增值角度，對(duì)授權(quán)的資本運(yùn)營機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的考核、獎(jiǎng)懲、任免提出建議，負(fù)責(zé)其日常管理和考核，并對(duì)資本運(yùn)營機(jī)構(gòu)派出的產(chǎn)權(quán)代表通過備案制度加以確認(rèn)，以達(dá)到管人與管資產(chǎn)緊密結(jié)合起來。

而且企業(yè)干部人選的范圍局限于相關(guān)部委的領(lǐng)導(dǎo)人員，企業(yè)干部任免權(quán)也基本上由上級(jí)黨組織掌握。要破除舊人事體制的束縛，就要改變國有企業(yè)高層的行政體制編制。建立國有企業(yè)自身的人事管理制度，參照公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)定企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)崗位性質(zhì)。不依照機(jī)關(guān)制度進(jìn)行考核，評(píng)級(jí)和升級(jí)，解決好自身職責(zé)和干部身份的不銜接問題。

對(duì)于國企的人員任聘面向社會(huì)招聘，不局限于行政任命和上級(jí)任命，面向社會(huì)公開招聘。同時(shí)，對(duì)國企的經(jīng)營者設(shè)立合理的激勵(lì)機(jī)制，留住人才，激發(fā)管理經(jīng)營者的積極性。

2、樹立正確的國企改革觀念

對(duì)國有企業(yè)“有進(jìn)有退”的新理解。有進(jìn)有退，不是指原來的國有企業(yè)一部分改制而“退”，一部不改而“進(jìn)”：而是指除極少數(shù)需要國有獨(dú)資外，其他的國有企業(yè)都要退出單一國有體制(重要的由國家控股)，實(shí)現(xiàn)以退為進(jìn)，退中求進(jìn)，即在國有股權(quán)和比重上退，在國有經(jīng)濟(jì)的總體實(shí)力和控制力、影響力上進(jìn)。

著眼于搞好整個(gè)國有經(jīng)濟(jì)和整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)，從國有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略調(diào)整上抓國企改制。特別是對(duì)全國同行業(yè)的優(yōu)勢(shì)國有大企業(yè)，要通過引進(jìn)跨國公司和民營資本，重組上下游和同行業(yè)企業(yè)，迅速做大做強(qiáng)。對(duì)需要放開搞活和整體退出的國有企業(yè)，要通過資本運(yùn)營機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一策劃改制重組，統(tǒng)一籌措改制成本。

突破“產(chǎn)權(quán)交易和企業(yè)重組是市場(chǎng)行為，政府無所作為”的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。政府作為國有企業(yè)的出資人，理當(dāng)按市場(chǎng)規(guī)律組織推進(jìn)其產(chǎn)權(quán)交易和重組；并且只有政府才能解決交易重組中的條塊分割、債務(wù)處理、人員安置、分離辦社會(huì)職能等諸多難題，才能協(xié)調(diào)多個(gè)部門參與改制的行動(dòng)、審批權(quán)限的行使和各自利益的調(diào)整。樣。

4、充分保障改制企業(yè)職工對(duì)改革的參與權(quán)

要充分發(fā)揮改制企業(yè)中職工的各種力量，確保改革中工人階層的利益不受損害，明確改革中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義方向。發(fā)揚(yáng)民主集中制，維護(hù)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革中職工的發(fā)言權(quán)。職工是企業(yè)真正的主人，要做到企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革中職工的主人翁地位得到體現(xiàn)，要做到在事前、事中和事后都要維護(hù)好職工的發(fā)言權(quán)。在進(jìn)行改制之前，要充分聽取職工對(duì)于當(dāng)前企業(yè)的改革意見，不僅要?jiǎng)?chuàng)造意見積極發(fā)表的通道，還要在收集意見的基礎(chǔ)上，做好部分職工的思想工作，力爭做到“全體接受、多數(shù)滿意”的標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)企業(yè)改革所采取的改制、破產(chǎn)、兼并等選擇，要在尊重組織安排、符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，充分考慮大多數(shù)職工的意見，聽取職工對(duì)于企業(yè)改制的建議；在改制過程中，對(duì)于職工反映的問題，及時(shí)向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)改制辦公室或上級(jí)機(jī)構(gòu)反映，并及時(shí)的解決。當(dāng)然，在改制結(jié)束之后，面對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的新型體制，無論是對(duì)于下崗職工的再就業(yè)安排，還是對(duì)新聘用職工的就業(yè)要求，都要聽取群眾的意見，為人民辦事，對(duì)人民負(fù)責(zé)，受人民監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)：

[1]魏杰：《現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度辨析》，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2000 年版 [2]楊瑞龍等：《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論》，中國人民出版社，1999 年版 [3]肖耿：《產(chǎn)權(quán)與中國的經(jīng)濟(jì)改革》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，年版

1997

第三篇：對(duì)我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的思考

對(duì)我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的思考

摘要：改革開放以來，國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取得了巨大成就。然而我們也應(yīng)當(dāng)清醒地看到，國有企業(yè)在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐步向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過程中、諸多深層次的問題日益暴露，發(fā)展受到嚴(yán)重阻滯。國有企業(yè)的改革似乎走入了更大的困境之中。針對(duì)這諸多的問題和矛盾，人們提出了許多改革的理論依據(jù)和具體辦法，對(duì)國有企業(yè)改革起了巨大的推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；產(chǎn)權(quán)制度改革國企現(xiàn)狀

我國國有企業(yè)經(jīng)營性總資產(chǎn)不足3萬億元，在大到航空航天，小至五金修理店等近30萬國有企業(yè)中，企業(yè)均資產(chǎn)不足1000萬元。如此眾多的國有企業(yè)相當(dāng)大一部分管理手段落后，技術(shù)裝備落后，運(yùn)行機(jī)制僵化，質(zhì)量較差，難以形成大規(guī)模和市場(chǎng)覆蓋率，這是我國國有企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理的第一個(gè)問題。區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化嚴(yán)重。重復(fù)投資，重復(fù)建設(shè)，浪費(fèi)驚人，效益低下。全國彩電、電冰箱等生產(chǎn)力閑置達(dá)30%~50%以上，仍有25個(gè)省市把發(fā)展電子作為支柱產(chǎn)業(yè)。我國2600多家汽車企業(yè)的總資產(chǎn)規(guī)模不足國外前16家汽車企業(yè)的平均資產(chǎn)規(guī)模的十九分之一，沒有一家達(dá)到當(dāng)代技術(shù)要求的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模，80%以上的企業(yè)年產(chǎn)量不足1萬輛，亦有20多個(gè)個(gè)省市把發(fā)展汽車作為支柱產(chǎn)業(yè)。因重復(fù)建設(shè)，造成無數(shù)生產(chǎn)設(shè)備閑置。據(jù)國家國有資產(chǎn)管理局分析，1997年中國500家大型國有企業(yè)的資產(chǎn)總額，銷售收入和總利潤還不及美國同樣500家大企業(yè)的前3家之和。由于企業(yè)規(guī)模和實(shí)力與國外企業(yè)存在巨大差距，我國企業(yè)普遍存在生產(chǎn)成本高、經(jīng)濟(jì)效益低的問題。有人說，國有企業(yè)三分天下，三分之一明虧，三分之一暗虧，僅有三分之一基本贏利。有資料顯示，在統(tǒng)計(jì)的7.24萬個(gè)國有獨(dú)立核算的企業(yè)中，虧損2.83萬個(gè)，比例是39%，效益低下或暗虧的是2.14萬個(gè)，比例是29.5%。這是我國國有企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量不高，結(jié)構(gòu)缺陷的第二個(gè)問題。由于我國國有企業(yè)資金不足，負(fù)擔(dān)過重，技術(shù)研究開發(fā)的投入長期不足，許多企業(yè)只求應(yīng)付眼前的生產(chǎn)而沒有開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的能力。例如，中國紡織工業(yè)，由于企業(yè)技術(shù)裝備水平低，設(shè)備老化，產(chǎn)品質(zhì)量不高，結(jié)構(gòu)單一，難以參與國際市場(chǎng)的競(jìng)爭，幾乎全行業(yè)虧損，最終不得不壓錠限產(chǎn)，關(guān)停并轉(zhuǎn)，以提高全行業(yè)的競(jìng)爭能力。近幾年來我國飛速發(fā)展的電子信息產(chǎn)業(yè)，90%以上市場(chǎng)卻被國外產(chǎn)品所占有。我們的企業(yè)只能被市場(chǎng)所淘汰。我國國有企業(yè)如果不進(jìn)行戰(zhàn)略的而非戰(zhàn)術(shù)的、整體的而非局部的、市場(chǎng)的而非行政的、深層的而非表面的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和重組，從根本上解決國有資產(chǎn)特別是經(jīng)營性資產(chǎn)規(guī)模小、戰(zhàn)線過長、結(jié)構(gòu)扭曲、重復(fù)建設(shè)、重大技術(shù)改造資金后續(xù)乏力的及大而全、小而全等問題，只會(huì)使國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步萎縮，使國有企業(yè)市場(chǎng)更小，失業(yè)隊(duì)伍變大，使各項(xiàng)改革措施和經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以達(dá)到既定目標(biāo)，從而動(dòng)搖國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因此，加快國企產(chǎn)權(quán)制度改革勢(shì)在必行。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的措施

產(chǎn)權(quán)制度改革是國有企業(yè)改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革就是把國有資產(chǎn)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，推動(dòng)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)以資本運(yùn)作的形式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組。加快國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革有著重要的現(xiàn)實(shí)意義產(chǎn)權(quán)制度改革，是增強(qiáng)企業(yè)活力，推動(dòng)企業(yè)真正成為市場(chǎng)競(jìng)爭主體的重要途徑，是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)性工作；產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性重組，形成投資主體多元化，是建立合理的法人治理機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的重要保障；產(chǎn)權(quán)的高效配置，是增強(qiáng)國有企業(yè)核心競(jìng)爭力的必然選擇，是從整體上搞活國有經(jīng)濟(jì)，確保國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中主導(dǎo)地位的重要改革措施。為此，加快國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革已成為深化國有企業(yè)改革的一項(xiàng)核心性的緊迫任務(wù)。

產(chǎn)權(quán)制度改革要立足于解決國有企業(yè)的深層次矛盾。產(chǎn)權(quán)制度改革要圍繞解決國有企業(yè)“兩個(gè)不足、兩個(gè)不合理、一個(gè)不分”的深層次矛盾推進(jìn)。第一，要著力解決國有企業(yè)自有資本金不足的問題，這是構(gòu)筑現(xiàn)代企業(yè)制度資本結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要基礎(chǔ)；第二，要著力解決國有企業(yè)直接融資不足的問題，這是企業(yè)實(shí)現(xiàn)投資主體多元化的一個(gè)根本出路；第三，要著力解決國有企業(yè)冗員多、效率低、工藝技術(shù)落后的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理狀況，這是增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭力的一項(xiàng)重要途徑；第四，要著力解決國有企業(yè)長期存在的重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)趨同化、外部結(jié)構(gòu)不合理的問題，這是從整體上搞好國有經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)戰(zhàn)略舉措；第五，要著力解決企業(yè)辦社會(huì)負(fù)擔(dān)重、政企不分的問題，這是推動(dòng)企業(yè)成為市場(chǎng)主體、真正走向市場(chǎng)的必由之路。國有企業(yè)長期存在的以上五大矛盾和問題，相互交織在一起，多年來，各級(jí)政府雖然采取多項(xiàng)措施，卻往往不能“標(biāo)本兼治”。說到底，就是沒有觸及產(chǎn)權(quán)制度改革，或者是產(chǎn)權(quán)制度改革沒有圍繞解決這五大矛盾去推進(jìn)。國有企業(yè)深層次矛盾的長期性和復(fù)雜性，決定了產(chǎn)權(quán)制度改革不能急功近利，更不能畢其功于一役，期望出現(xiàn)“芝麻開門”的奇跡。

當(dāng)前，產(chǎn)權(quán)制度改革應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)配置為主的原則。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，實(shí)質(zhì)意義上是國有資本的重新配置，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日臻完善的新形勢(shì)下，對(duì)國有資本的“進(jìn)與退”和“有所為、有所不為”，政府在定政策，企業(yè)在定方案中應(yīng)該充分考慮市場(chǎng)規(guī)律、市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)取向。國有資本在一個(gè)企業(yè)是否“全部轉(zhuǎn)讓”或“部分轉(zhuǎn)讓”，關(guān)鍵要尊重市場(chǎng)的供求規(guī)律和競(jìng)爭規(guī)律。市場(chǎng)競(jìng)爭中處于劣勢(shì)的行業(yè)和企業(yè)，不“退”不足以解決國企深層次矛盾的企業(yè)要抓緊推進(jìn)資本退出的產(chǎn)權(quán)制度改革。反之，對(duì)市場(chǎng)中的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)，無論其是否是競(jìng)爭性行業(yè)，則要通過產(chǎn)權(quán)制度改革吸引外部法人參股或股票上市等形式發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，也可通過資產(chǎn)置換、投資入股等方式，進(jìn)一步擴(kuò)大國有資本的影響力、控制力和帶動(dòng)力。可見，從實(shí)際出發(fā)，“具體地解決具體問題”應(yīng)作為國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的基本指導(dǎo)思想。既要防止“按兵不動(dòng)”，又要防止行政干預(yù)的“一刀切”、“大撤軍”式的出售和轉(zhuǎn)讓。堅(jiān)持依法推進(jìn)的原則。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革涉及的一個(gè)核心問題是國有凈資產(chǎn)的重新配置。為加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)的管理，國務(wù)院成立了特設(shè)機(jī)構(gòu)“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”，專司國資管理職能，與此同時(shí)《國有資產(chǎn)法》正抓緊起草。當(dāng)前，在國有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)尚未健全的形勢(shì)下，產(chǎn)權(quán)制度改革涉及的國有資產(chǎn)的權(quán)屬變更，應(yīng)依法辦理顯得尤為重要，一是要嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)置股權(quán)；二是對(duì)產(chǎn)權(quán)變更的資產(chǎn)要嚴(yán)格按照“資產(chǎn)評(píng)估條例”等現(xiàn)行法規(guī)進(jìn)行評(píng)估。三是制止行政性“寬松政策”對(duì)國有資產(chǎn)折價(jià)“配送”的不規(guī)范做法。要發(fā)揮各級(jí)人大的宏觀監(jiān)督職能，發(fā)揮企業(yè)監(jiān)事會(huì)、職代會(huì)的依法監(jiān)督和民主監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。堅(jiān)持合理調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的原則。產(chǎn)權(quán)制度改革是國有經(jīng)濟(jì)實(shí)施戰(zhàn)略性調(diào)整的一個(gè)重要切入點(diǎn)。面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，在國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革中，圍繞從整體上搞活國有經(jīng)濟(jì)，要做到“四個(gè)突破”，推動(dòng)“四大重組”：一是突破不同所有制之間資本整合的壁壘，推動(dòng)營資本參與國有企業(yè)的改革重組；二是突破產(chǎn)業(yè)內(nèi)部整合的舊模式，推動(dòng)國有資本向高效產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)重組；三是突破區(qū)域內(nèi)的封閉整合，推動(dòng)國有資本跨區(qū)域的優(yōu)化重組；四是突破國內(nèi)集團(tuán)資本的互補(bǔ)性整合，推動(dòng)國有資本與跨國集團(tuán)合資重組。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的意義

（1）國有企業(yè)占國民經(jīng)濟(jì)中的重要比例，社會(huì)的全面發(fā)展就必然依賴于國有全業(yè)的效益大幅提升，國有企業(yè)效率是首先需要解決的問題。建國以后對(duì)官僚資本的改造，民族資本的接受是國有企業(yè)形成的基礎(chǔ)，20世紀(jì)50年代開始建立起來有計(jì)劃的、大規(guī)模的現(xiàn)代化體系建設(shè)以及對(duì)民營資本主義工商業(yè)進(jìn)行公有化改造，形成了國有企業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)中占絕對(duì)控制地位的局面。我國國有企業(yè)的數(shù)量和投資比例大，資產(chǎn)的歷史沿革和生成中使得國有企業(yè)曾經(jīng)達(dá)到是社會(huì)資本控制和管理的唯一形式，從而形成了資本的構(gòu)成單一，經(jīng)營活力僵化，嚴(yán)重制約了整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的效益，妨礙了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，影響到綜合國力的迅速增強(qiáng)。因此，國有企業(yè)的改革必然涉及到廣大主人的利益、生存、家庭以及社會(huì)穩(wěn)定的大事情。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革，通過多種改制形式使得國有企業(yè)資本日益明確化和集中化，也是企業(yè)效益增長的加速化，同時(shí)對(duì)國有企業(yè)的職工身份的置換，人員的下崗分流必然存在著職工出路的妥善安置和國有企業(yè)職工主體意識(shí)觀念轉(zhuǎn)變的問題。

（2）國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革思考、舉措安排，一直是中央到地方極為關(guān)心的，適時(shí)出臺(tái)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的法律、法規(guī)和政策，采取措施推進(jìn)國企產(chǎn)權(quán)制度改革是時(shí)代發(fā)展的需要。說明國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的意義首先應(yīng)當(dāng)明確改革的方向，“當(dāng)前我國國有企業(yè)改革措施的方向應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面：一是改革其經(jīng)營制度，選取合適的經(jīng)營方式，轉(zhuǎn)換企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制，并深化其他配套改革，盡可能地增強(qiáng)企業(yè)的活力，提高經(jīng)營效益；二是控制國家投資的總體規(guī)模、方向和重點(diǎn)，適當(dāng)減少國家投資和國有企業(yè)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中比重。”對(duì)于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革隨著國家經(jīng)濟(jì)體制改革一直在以不同方式進(jìn)行，從初期不觸及產(chǎn)權(quán)的國企所有權(quán)與管理權(quán)分離的嘗試，承包制的實(shí)行，到通過產(chǎn)權(quán)改造的國有控股公司的組建，管理層收購等等，不斷進(jìn)行國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的嘗試就是為未來的發(fā)展提供可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

（3）國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革是國有企業(yè)迎接來自國內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭壓力的必然要求。有目共睹：宏觀經(jīng)濟(jì)體制的改革以來，非公有制經(jīng)濟(jì)形式的發(fā)展如雨后春筍一樣蓬勃發(fā)展，已經(jīng)成為了一種社會(huì)主義市場(chǎng)中重要的經(jīng)濟(jì)形態(tài)；放眼國際大環(huán)境世界各國的各大跨國公司、財(cái)團(tuán)進(jìn)入紛紛搶攤中國市場(chǎng)進(jìn)入了我們的視線，成為市場(chǎng)中的競(jìng)爭伙伴。國內(nèi)和國際的雙重壓力要求國有企業(yè)必須要適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境，學(xué)會(huì)并增長參與競(jìng)爭的能力，要成為國民經(jīng)濟(jì)的重要力量，改革是正確的選擇。結(jié)語

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革是一個(gè)大題目，其涵蓋的內(nèi)容應(yīng)該講是相當(dāng)豐富的。現(xiàn)實(shí)條件下的國有產(chǎn)權(quán)制度改革的目標(biāo)，不可動(dòng)搖就是要建立和諧社會(huì)；國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改革是完成和諧社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的重要條件。國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要的作用，決定著對(duì)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革從理論研究到具體的實(shí)務(wù)操作過程上必須以審慎的態(tài)度對(duì)待，改革的過程中應(yīng)當(dāng)吸收一切包括和我們意識(shí)形態(tài)具有異質(zhì)因素——“三權(quán)分離”政治體制下的國家——主要是指西方發(fā)達(dá)國家國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)好我們自己以往在國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革方面的得與失，銳意進(jìn)取，大膽進(jìn)行嘗試，只有這樣才可能保障國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革不斷深入進(jìn)行下去，也只有通過產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善才可以使社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)有根本性的變化，國有企業(yè)效益得以提高進(jìn)而國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力得以強(qiáng)大，最終是國有企業(yè)的所有者既全體人民可以從國有企業(yè)改革中分享到實(shí)惠。

參考文獻(xiàn)

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第四篇：講課作業(yè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論,產(chǎn)權(quán)理論的的主要內(nèi)容

四、新經(jīng)濟(jì)史與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)可以追溯到科斯的兩本著作《企業(yè)的性質(zhì)》(1937)和《社會(huì)成本問題>(196o)，但其仍是一塊年輕的、尚未成熟的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域。在科斯提出的“交易成本”、“企業(yè)與市場(chǎng)的替代”、“產(chǎn)權(quán)” 等概念的啟發(fā)下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了以交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論和契約理論為內(nèi)核的，涉及企業(yè)、產(chǎn)業(yè)組織、法與經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)制度變遷等眾多領(lǐng)域的研究分支。這些分支間有著各自的研究方法和研究對(duì)象，所以并沒有形成新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣完善的體系。但我們并不能因?yàn)橹Z斯將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)史的分析中，而武斷地把新經(jīng)濟(jì)史包括在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派之中，相反這兩者有著本質(zhì)的區(qū)別。

首先，兩者有著獨(dú)立發(fā)展軌跡。科斯被視作是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山鼻祖，這可能連科斯自己也沒有料到他的兩本著作會(huì)產(chǎn)生如此深遠(yuǎn)的影響。威廉姆森(Williamson，1975)首次提出“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(New Institutional Economies)的名稱也是幾十年后的事，并且當(dāng)時(shí)主要是指交易成本理論。但在之后的二十余年內(nèi)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展如雨后春筍，其聲勢(shì)與地位直趕主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在1997年成立了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國際協(xié)會(huì)(The International Society for NewInstitutional Economics，ISNW．)而新經(jīng)濟(jì)史從發(fā)展軌跡上而言屬于經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域。在西方，經(jīng)濟(jì)史作為一門獨(dú)立學(xué)科，是l9世紀(jì)后期從歷史學(xué)中分立出來的。其分立是因?yàn)楫?dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)已發(fā)展成為系統(tǒng)的理論，原來歷史學(xué)中的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容可以用經(jīng)濟(jì)的理論來分析和解說了。二戰(zhàn)以后，隨著西方的史學(xué)革命和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，西方的經(jīng)濟(jì)史學(xué)發(fā)展成了三大學(xué)派。一是20世紀(jì)30年代興起的法國年鑒學(xué)派進(jìn)入第二代，形成以布羅代爾(Braude1)為首的整體觀史學(xué)；二是以福格爾、諾斯為代表的計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)；三是以諾斯為首的交易成本經(jīng)濟(jì)史學(xué)。后兩者我們通常稱為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派。

其次，兩者的研究方法有著根本區(qū)別。經(jīng)濟(jì)學(xué)中歷來存在抽象演繹法與歷史歸納法的爭論。演繹主義努力把經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部內(nèi)容陳述安排成一個(gè)演繹系統(tǒng)，通過邏輯演繹導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的全景。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的長期發(fā)展過程中抽象演繹法一直是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)方法和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的標(biāo)準(zhǔn)思維規(guī)則。而歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家則極力反對(duì)演繹法，認(rèn)為演繹法過于抽象。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是獨(dú)特的，因而不可能存在所謂“自然法則”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家只能證明不同經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的形式，而不能找到普遺適用的規(guī)律。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)就是努力收集歷史的和當(dāng)前的資料，只有在大量的資料收集之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家才有可能應(yīng)用歸納方法得出若干結(jié)論。

在兩種方法的運(yùn)用中，新經(jīng)濟(jì)史雖然引入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為經(jīng)濟(jì)史分析的工具，但從整體分析方法上其仍屬于歷史歸納，著重對(duì)經(jīng)濟(jì)歷史的描述、分析和得出有關(guān)結(jié)論。如福格爾對(duì)美國鐵路運(yùn)輸歷史和農(nóng)奴制度的分析，諾斯早期對(duì)美國和歐洲經(jīng)濟(jì)史的分析，均以對(duì)經(jīng)濟(jì)史的描述和分析為主要內(nèi)容，并得出與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史分析所不同的結(jié)論，而冠之以“新”，則是他們采用了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本等新的分析方法。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然抨擊了新古典理論對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中“制度” 因素的忽視，但仍自認(rèn)為是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充。在研究方法上，“新制度主義者與演繹理論之間沒有根本沖突”，而與“早期的歷史描述性的制度主義者不同”。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然認(rèn)識(shí)到了標(biāo)準(zhǔn)的新古典分析過于抽象，但本質(zhì)上仍試圖通過抽象演繹的方法找到能解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的普遍規(guī)律。

因此，我們不能簡單地將新經(jīng)濟(jì)史歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，因?yàn)閮烧叩难芯糠椒ㄓ兄举|(zhì)區(qū)別。諾斯的成就在于成功地將這兩大領(lǐng)域有機(jī)的結(jié)合起來，并分別促進(jìn)了新經(jīng)濟(jì)史和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，而兩者之間的本質(zhì)區(qū)別即是劃分諾斯思想變遷的主要標(biāo)志。

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)（TCE），是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中惟一在實(shí)證檢驗(yàn)方面成功的領(lǐng)域。威廉姆森（Oliver Williamson）在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中作出了杰出的貢獻(xiàn)，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是融法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)為一體的、新穎的邊緣學(xué)科。

交易成本可以從狹義和廣義兩個(gè)方面定義。通常，我們可以把企業(yè)的成本可以分成三種，一是生產(chǎn)成本，二是管理成本，三是交易成本，生產(chǎn)成本和管理成本都發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，而交易成本存在于企業(yè)外部，包括信息的搜尋、發(fā)布、討價(jià)還價(jià)、談判、簽約、監(jiān)督、合約執(zhí)行和違約帶來的一切成本。這里的交易成本就是狹義的交易成本的概念。廣義的交易成本是指生產(chǎn)成本以外的所有成本，也就企業(yè)內(nèi)的管理成本和企業(yè)外的交易成本。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的顯著特征是堅(jiān)持交易是有成本的。這一特征使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比斯發(fā)端的交易成本理論其目的是為了理解現(xiàn)實(shí)中的制度存在，這就要求，除了基于演繹邏輯而發(fā)展起來的理論核心構(gòu)架以外，該理論還需要大量的經(jīng)驗(yàn)究作為輔佐，以達(dá)到充實(shí)（flesh out）該理論的目的。其他經(jīng)濟(jì)學(xué)更為現(xiàn)實(shí)，因?yàn)槿藗冊(cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，總是面臨著有限理性和信息不完全，這就使人們不可能象新古典理論所設(shè)想的那樣在無交易成本的情況下進(jìn)行決策。

交易成本是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，也是近十幾年來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)頻率最高的幾個(gè)概念之一。什么是交易？？？？根據(jù)這種理解，交易限于這樣一些情形：資源在“交付”（delivery）這一物理意義被轉(zhuǎn)讓。這種交割可以發(fā)生在企業(yè)內(nèi)，也可以發(fā)生在不同的市場(chǎng)之間。因此我們可以稱為企業(yè)內(nèi)部交易和外部交易，以及市場(chǎng)交易。狹義交易成本是為履行契約所付出的時(shí)間和努力。廣義交易成本是為談判、履行合同和獲得信息所需要運(yùn)用的全部資源。

交易成本的典型例子是使用市場(chǎng)的成本和在企業(yè)內(nèi)行使發(fā)號(hào)施令的權(quán)利的成本。其中前一種成本可稱為市場(chǎng)交易成本（market transaction costs），而后一種成本可稱為經(jīng)理交易成本（managerial transaction costs）。此外，還要考慮的是運(yùn)行和維持一個(gè)政府的制度框架而產(chǎn)生的成本，這種交易成本可稱為政治交易成本（political transaction costs）.這三種交易成本又可以從兩個(gè)方面來說明：一是“固定”交易成本，即建立制度安排所進(jìn)行的特定投資；二是“可變”交易成本，即與交易數(shù)量有關(guān)的成本。下面我們將進(jìn)一步分析這三種類型的交易成本。

市場(chǎng)交易成本主要由信息成本和討價(jià)還價(jià)成本構(gòu)成。信息成本顯然是重要的，但討價(jià)還價(jià)成本也不能低估。在現(xiàn)實(shí)生活中，信息是不完全的，市場(chǎng)存在不確定性，沒有一個(gè)決策者能夠立即知道或自動(dòng)地知道誰會(huì)買賣一種產(chǎn)品或以什么條件買賣。政治交易成本

市場(chǎng)交易和經(jīng)理交易都發(fā)生在一定的政治背景下。這種政治背景的形成和公共物品的供給，都是有成本的。從一般意義上來說，政治交易成本就是通過集體行動(dòng)來供給公共物品的成本。它類似于一個(gè)企業(yè)內(nèi)的經(jīng)理交易成本。政治交易成本的具體內(nèi)容如下：

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，私有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)人享有剩余利潤占有權(quán)，產(chǎn)權(quán)人有較強(qiáng)的激勵(lì)動(dòng)機(jī)去不斷提高企業(yè)的效益。所以在利潤激勵(lì)上，私有企業(yè)比傳統(tǒng)的國營企業(yè)強(qiáng)。科斯產(chǎn)權(quán)理論的核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)的前提是制度安排，這種制度實(shí)質(zhì)上是一種人們之間行使一定行為的權(quán)力。因此，經(jīng)濟(jì)分析的首要任務(wù)界定產(chǎn)權(quán)，明確規(guī)定當(dāng)事人可以做什么，然后通過權(quán)利的交易達(dá)到社會(huì)總產(chǎn)品的最大化。從實(shí)證方面看。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，私有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)人享有剩余利潤占有權(quán)，產(chǎn)權(quán)人有較強(qiáng)的激勵(lì)動(dòng)機(jī)去不斷提高企業(yè)的效益。

第五篇：我國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革研究

我國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革研究

【摘要】：隨著家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制內(nèi)在潛能的進(jìn)一步釋放,被改革初期農(nóng)村經(jīng)濟(jì)迅速增長所掩蓋的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度缺陷也逐步顯現(xiàn),從而影響了我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。本文認(rèn)為,現(xiàn)有農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度是影響農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變的主要原因。因此,加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的研究,分析目前我國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度存在的問題,提出下一步我國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的建議與對(duì)策,并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度,具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文在馬克思土地所有權(quán)理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論及制度變遷理論的理論基礎(chǔ)上,采用規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法,分析了當(dāng)前我國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度存在的問題,闡述了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的現(xiàn)實(shí)依據(jù),并提出了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的建議和對(duì)策。通過對(duì)現(xiàn)有農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的研究,本文認(rèn)為,我國現(xiàn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度主要存在以下問題:一是農(nóng)地所有權(quán)主體模糊;二是農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)缺乏排他性;三是農(nóng)地征用制度不合理,農(nóng)民的土地收益得不到保證;四是農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度存在缺陷,導(dǎo)致土地分割細(xì)碎分散,規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。問題固然存在,但隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,同時(shí)也演化出有利于我國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革的條件:首先,農(nóng)民收入多樣化緩解了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革壓力;其次,農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移為農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革創(chuàng)造了條件;最后,當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化也迫使我國必須進(jìn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革,以增加農(nóng)民收入擴(kuò)大內(nèi)需,從而轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)增長方式,實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。因此,我們應(yīng)以此為契機(jī),從

以下幾個(gè)方面著手,對(duì)我國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行改革:第一,立足于現(xiàn)階段我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;第二,堅(jiān)持農(nóng)村土地集體所有;第三,明確農(nóng)村土地所有權(quán)主體;第四,通過完善農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營;最后,通過承包經(jīng)營權(quán)股份化改革,轉(zhuǎn)變農(nóng)地經(jīng)營方式,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。本文的創(chuàng)新之處是提出了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的具體措施:一是主張?jiān)趫?jiān)持農(nóng)村土地集體所有的前提下,通過農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)股份化改革成立農(nóng)業(yè)公司,轉(zhuǎn)變現(xiàn)有分散、零碎的農(nóng)地經(jīng)營方式;通過完善農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營;二是在實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的基礎(chǔ)上,建立農(nóng)產(chǎn)品深加工企業(yè)。農(nóng)產(chǎn)品深加工企業(yè)的建立一方面能夠提供就業(yè)機(jī)會(huì),解決部分農(nóng)民就業(yè)問題;另一方面能夠拉伸產(chǎn)業(yè)鏈條,提高農(nóng)產(chǎn)品附加值,從整體上提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格,增加農(nóng)民收入。農(nóng)民收入的增加、農(nóng)業(yè)的發(fā)展及農(nóng)村的繁榮可以最終有效的緩解我國內(nèi)需不足的問題,從而轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)增長方式,實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。【關(guān)鍵詞】：農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度規(guī)模經(jīng)營農(nóng)民收入 【學(xué)位授予單位】：山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 【學(xué)位級(jí)別】：碩士 【學(xué)位授予年份】：2009 【分類號(hào)】：F321.1 【目錄】：摘要6-8ABSTRACT8-12第1章導(dǎo)論12-211.1選題背景及研究意義12-141.1.1選題背景12-131.1.2研究意義13-141.2國內(nèi)相關(guān)研究綜述14-181.2.1關(guān)于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀研究綜述141.2.2關(guān)于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響研究綜述14-151.2.3關(guān)

于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)改革的現(xiàn)實(shí)依據(jù)研究綜述15-161.2.4關(guān)于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革方向研究綜述16-171.2.5關(guān)于農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)改革建議研究綜述17-181.3研究內(nèi)容及研究方法18-191.4研究思路及結(jié)構(gòu)安排19-201.5論文的創(chuàng)新與不足20-21第2章農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀分析21-272.1產(chǎn)權(quán)、農(nóng)地與農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度21-222.2現(xiàn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的確立22-242.3現(xiàn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度存在的問題24-272.3.1農(nóng)地所有權(quán)主體模糊、邊界不清和缺乏產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性24-252.3.2土地承包經(jīng)營權(quán)缺乏排他性，農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)、責(zé)、利缺乏對(duì)稱性252.3.3農(nóng)地征用制度不合理，農(nóng)民的土地收益權(quán)得不到保證25-262.3.4農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度存在缺陷，土地分割細(xì)碎分散，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)26-27第3章農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的必要性和現(xiàn)實(shí)依據(jù)27-383.1農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的必要性分析27-323.1.1農(nóng)地征用制度對(duì)農(nóng)民收入的影響27-283.1.2農(nóng)地承包經(jīng)營制度對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響28-303.1.3農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度影響我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展30-323.2農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的現(xiàn)實(shí)依據(jù)32-383.2.1農(nóng)民收入多樣化緩解農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革壓力32-343.2.2農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移為農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革創(chuàng)造條件34-363.2.3當(dāng)前國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)加速我國農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革36-38第4章農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的理論基礎(chǔ)、政策依據(jù)及其思路38-454.1農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的理論基礎(chǔ)38-424.1.1馬克思土地所有權(quán)理論38-404.1.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用及制度變遷理論40-424.2農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的政策依據(jù)42-434.3農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的總體思路43-45第5章農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的建議與對(duì)策45-545.1立足于現(xiàn)階段農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平455.2明確農(nóng)地產(chǎn)權(quán)主體

45-465.3堅(jiān)持農(nóng)村土地集體所有46-485.4完善農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營48-505.5農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)股份化，轉(zhuǎn)變農(nóng)地經(jīng)營方式50-54第6章本文的研究結(jié)論及需要進(jìn)一步研究的問題54-556.1本文的研究結(jié)論546.2需要進(jìn)一步研究的問題54-55參考文獻(xiàn)55-57致謝57-58攻讀碩士期間寫作的文章及發(fā)表的論文58-59 請(qǐng)聯(lián)系頁眉網(wǎng)站。

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