第一篇：中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法

中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)庫(kù)集中支付管理與監(jiān)督，提高財(cái)政資金的安全性、規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》以及財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，是指財(cái)政部根據(jù)財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度和相關(guān)財(cái)政財(cái)務(wù)管理規(guī)定，通過國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控財(cái)政資金支付清算過程，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時(shí)糾正處理，以防范資金支付使用風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化預(yù)算支出執(zhí)行監(jiān)管的管理活動(dòng)。

第三條 本辦法適用于財(cái)政撥款實(shí)行國(guó)庫(kù)集中支付管理的中央預(yù)算單位，以及代理中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱代理銀行)。

第四條 財(cái)政部是財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理的主管部門。財(cái)政部與中央部門、代理銀行建立監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理。

第二章 監(jiān)控內(nèi)容

第五條 財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的資金范圍是實(shí)行國(guó)庫(kù)集中支付的財(cái)政性資金。

第六條 財(cái)政部對(duì)財(cái)政資金支付清算過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)控的基本要素包括付款人名稱、支付時(shí)間、付款金額、結(jié)算方式、付款用途、預(yù)算科目、支付方式、支付類型、收款人、收款人賬號(hào)，以及預(yù)算指標(biāo)、用款計(jì)劃、銀行賬戶等相關(guān)信息。

第七條 財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的主要內(nèi)容：

(一)預(yù)算單位財(cái)政資金支付情況。

1.是否按照財(cái)政部批準(zhǔn)的年度預(yù)算科目、指標(biāo)、支出范圍和標(biāo)準(zhǔn)支付資金;

2.是否按照國(guó)庫(kù)集中支付規(guī)定的方式、程序、時(shí)限和賬戶等支付資金;

3.是否按照政府采購(gòu)管理規(guī)定支付采購(gòu)資金;

4.是否按照公務(wù)卡制度規(guī)定使用公務(wù)卡和報(bào)銷公務(wù)支出;

5.是否按照現(xiàn)金管理規(guī)定提取使用現(xiàn)金;

6.是否按照財(cái)政財(cái)務(wù)管理規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提基金、發(fā)放補(bǔ)貼和報(bào)銷費(fèi)用。

(二)代理銀行代理國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)情況。

1.是否按照財(cái)政部或預(yù)算單位的支付指令及時(shí)、準(zhǔn)確支付資金;

2.是否按照國(guó)庫(kù)集中支付資金銀行支付清算規(guī)定清算資金;

3.是否按照委托代理協(xié)議書規(guī)定向財(cái)政部及時(shí)、準(zhǔn)確傳輸財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理信息;

4.是否按照委托代理協(xié)議書規(guī)定及時(shí)向財(cái)政部報(bào)告預(yù)算單位違規(guī)支付行為。

(三)其他需要監(jiān)控的事項(xiàng)。

第三章 綜合核查

第八條 財(cái)政部對(duì)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)或線索，采取電話核查、調(diào)閱材料、約談走訪、實(shí)地核查等多種核查方式進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)違規(guī)支付行為。

第九條 財(cái)政部日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)問題，通過電話向預(yù)算單位、上級(jí)主管部門、代理銀行和收款單位了解相關(guān)情況，核實(shí)確認(rèn)疑點(diǎn)問題。

第十條 財(cái)政部經(jīng)電話核查方式不能完全核實(shí)情況的問題，通知預(yù)算單位及相關(guān)單位提供有關(guān)文件、合同、支付單據(jù)、原始憑證、賬冊(cè)及報(bào)表等資料，作進(jìn)一步核實(shí)。根據(jù)情況，財(cái)政部可約談或走訪預(yù)算單位及相關(guān)單位，以核實(shí)情況。

第十一條 財(cái)政部對(duì)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)疑點(diǎn)或普遍性、趨勢(shì)性疑點(diǎn)問題，進(jìn)行實(shí)地核查。根據(jù)情況，財(cái)政部可委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、財(cái)政部駐各地財(cái)政監(jiān)察專員辦事處、預(yù)算單位主管部門、代理銀行總行等受托機(jī)構(gòu)開展實(shí)地核查。

第十二條 財(cái)政部委托核查前后，應(yīng)分別制發(fā)核查工作通知和核查情況通報(bào)。

第十三條 財(cái)政部在實(shí)施核查工作中，應(yīng)做好文字記錄、電子記錄和資料歸檔工作。被核查單位提供的相關(guān)文件、資料、票據(jù)、說(shuō)明須真實(shí)、合法、有效。

第十四條 財(cái)政部接到預(yù)算單位、代理銀行、收款人等關(guān)于國(guó)庫(kù)集中支付事項(xiàng)的投訴舉報(bào)后，應(yīng)按照相關(guān)程序及時(shí)處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)。

第四章 違規(guī)處理

第十五條 財(cái)政部在監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)預(yù)算單位和代理銀行存在違規(guī)行為的，在職責(zé)范圍內(nèi)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，及時(shí)做出處理，涉嫌嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的，移交有關(guān)部門進(jìn)行處理。

第十六條 預(yù)算單位存在違規(guī)行為的，根據(jù)違規(guī)程度按下列方式處理：

(一)對(duì)因理解偏差、操作失誤等發(fā)生的錯(cuò)誤支付行為，由財(cái)政部通過電話等方式告知單位，按照正確操作方式立即予以糾正，并提出警示;

(二)違規(guī)行為屬于違反預(yù)算執(zhí)行管理工作制度規(guī)定的，由財(cái)政部依法作出退回違規(guī)資金、調(diào)整賬目、補(bǔ)辦手續(xù)等處理決定，并在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)中做好相關(guān)記錄;

(三)對(duì)不及時(shí)糾正違規(guī)行為的，實(shí)地核查中不配合核查、拒不執(zhí)行處理決定、不按要求整改或虛報(bào)整改情況的，由財(cái)政部制發(fā)書面責(zé)令整改意見，要求限期予以糾正，并將違規(guī)情況通報(bào)給其上級(jí)主管部門;

(四)對(duì)不在限期內(nèi)落實(shí)書面責(zé)令整改意見的，財(cái)政部依據(jù)有關(guān)財(cái)政法律法規(guī)和制度規(guī)定可做出暫緩其用款計(jì)劃批復(fù)、撤銷相關(guān)銀行賬戶等處理措施，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，予以通報(bào)。

第十七條 代理銀行存在違規(guī)行為的，應(yīng)將違規(guī)資金退回零余額賬戶或重新辦理有關(guān)業(yè)務(wù);造成損失的，按代理協(xié)議承擔(dān)賠償責(zé)任。違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重的，財(cái)政部依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以通報(bào)批評(píng)，并結(jié)合綜合考評(píng)浮動(dòng)其代理手續(xù)費(fèi)，直至終止代理協(xié)議。

第十八條 預(yù)算單位及代理銀行應(yīng)在核查情況通報(bào)發(fā)送30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)通報(bào)的問題作出整改，并將整改情況書面反饋財(cái)政部。財(cái)政部建立違規(guī)整改跟蹤反饋機(jī)制，監(jiān)督整改結(jié)果和成效。

第十九條 預(yù)算單位對(duì)財(cái)政部處理決定不服的，依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟;代理銀行對(duì)在履行代理協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，可依照代理協(xié)議的規(guī)定申請(qǐng)仲裁或提起民事訴訟。

第五章 管理職責(zé)

第二十條 財(cái)政部在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控中的主要職責(zé)：

(一)研究制定財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度。

(二)組織開展日常監(jiān)控、問題核查和違規(guī)處理工作，建立核查通報(bào)制度。

(三)會(huì)同中央部門建立健全監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制。

(四)受理國(guó)庫(kù)集中支付投訴，依照權(quán)限及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。

(五)管理和維護(hù)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)。

第二十一條 預(yù)算單位在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控中的主要職責(zé)：

(一)按財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度規(guī)定支付使用財(cái)政資金，并做好相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作。

(二)按照財(cái)政部動(dòng)態(tài)監(jiān)控核查要求，及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地提供有關(guān)資料。

(三)對(duì)財(cái)政部發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行糾正和整改，并按要求將整改結(jié)果及時(shí)反饋財(cái)政部。

(四)中央部門對(duì)所屬單位國(guó)庫(kù)集中支付工作負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)，負(fù)責(zé)與財(cái)政部建立監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制。

第二十二條 代理銀行在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控中的主要職責(zé)：

(一)按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和規(guī)范支付清算資金。

(二)對(duì)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)問題應(yīng)及時(shí)核實(shí)，完整準(zhǔn)確提供有關(guān)資料，對(duì)所屬分支機(jī)構(gòu)國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)，與財(cái)政部建立監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制。

(三)發(fā)現(xiàn)預(yù)算單位違規(guī)支付事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向財(cái)政部報(bào)告相關(guān)情況。

(四)按財(cái)政部需求，及時(shí)、準(zhǔn)確將國(guó)庫(kù)集中支付信息傳輸至財(cái)政國(guó)庫(kù)監(jiān)控系統(tǒng)。

第六章 附 則

第二十三條 中央對(duì)地方專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金國(guó)庫(kù)集中支付動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理辦法，由財(cái)政部另行制定。

第二十四條 地方財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理工作參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法自XX年1月16日起施行。

第二篇：中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法

【發(fā)布單位】財(cái)政部

【發(fā)布文號(hào)】財(cái)庫(kù)〔2013〕217號(hào) 【發(fā)布日期】2013-12-16 【生效日期】2014-01-16 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)政府網(wǎng)

中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法

財(cái)庫(kù)〔2013〕217號(hào)

關(guān)于印發(fā)《中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法》的通知

黨中央有關(guān)部門，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，武警部隊(duì)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳，全國(guó)政協(xié)辦公廳，高法院，高檢院，有關(guān)人民團(tuán)體，有關(guān)中央管理企業(yè)，各中央國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行：

為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)庫(kù)集中支付管理與監(jiān)督，提高財(cái)政資金使用的安全性、規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）以及財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度等有關(guān)規(guī)定，我們制定了《中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法

財(cái) 政 部

2013年12月16日

附件：

中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)庫(kù)集中支付管理與監(jiān)督，提高財(cái)政資金的安全性、規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》以及財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，是指財(cái)政部根據(jù)財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度和相關(guān)財(cái)政財(cái)務(wù)管理規(guī)定，通過國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控財(cái)政資金支付清算過程，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時(shí)糾正處理，以防范資金支付使用風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化預(yù)算支出執(zhí)行監(jiān)管的管理活動(dòng)。

第三條 本辦法適用于財(cái)政撥款實(shí)行國(guó)庫(kù)集中支付管理的中央預(yù)算單位，以及代理中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱代理銀行）。第四條 財(cái)政部是財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理的主管部門。財(cái)政部與中央部門、代理銀行建立監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理。第二章 監(jiān)控內(nèi)容

第五條 財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的資金范圍是實(shí)行國(guó)庫(kù)集中支付的財(cái)政性資金。

第六條 財(cái)政部對(duì)財(cái)政資金支付清算過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)控的基本要素包括付款人名稱、支付時(shí)間、付款金額、結(jié)算方式、付款用途、預(yù)算科目、支付方式、支付類型、收款人、收款人賬號(hào)，以及預(yù)算指標(biāo)、用款計(jì)劃、銀行賬戶等相關(guān)信息。

第七條 財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的主要內(nèi)容：

（一）預(yù)算單位財(cái)政資金支付情況。

1．是否按照財(cái)政部批準(zhǔn)的預(yù)算科目、指標(biāo)、支出范圍和標(biāo)準(zhǔn)支付資金； 2．是否按照國(guó)庫(kù)集中支付規(guī)定的方式、程序、時(shí)限和賬戶等支付資金； 3．是否按照政府采購(gòu)管理規(guī)定支付采購(gòu)資金；

4．是否按照公務(wù)卡制度規(guī)定使用公務(wù)卡和報(bào)銷公務(wù)支出； 5．是否按照現(xiàn)金管理規(guī)定提取使用現(xiàn)金；

6．是否按照財(cái)政財(cái)務(wù)管理規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提基金、發(fā)放補(bǔ)貼和報(bào)銷費(fèi)用。

（二）代理銀行代理國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)情況。

1．是否按照財(cái)政部或預(yù)算單位的支付指令及時(shí)、準(zhǔn)確支付資金； 2．是否按照國(guó)庫(kù)集中支付資金銀行支付清算規(guī)定清算資金；

3．是否按照委托代理協(xié)議書規(guī)定向財(cái)政部及時(shí)、準(zhǔn)確傳輸財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理信息； 4．是否按照委托代理協(xié)議書規(guī)定及時(shí)向財(cái)政部報(bào)告預(yù)算單位違規(guī)支付行為。

（三）其他需要監(jiān)控的事項(xiàng)。第三章 綜合核查

第八條 財(cái)政部對(duì)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)或線索，采取電話核查、調(diào)閱材料、約談走訪、實(shí)地核查等多種核查方式進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)違規(guī)支付行為。

第九條 財(cái)政部日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)問題，通過電話向預(yù)算單位、上級(jí)主管部門、代理銀行和收款單位了解相關(guān)情況，核實(shí)確認(rèn)疑點(diǎn)問題。

第十條 財(cái)政部經(jīng)電話核查方式不能完全核實(shí)情況的問題，通知預(yù)算單位及相關(guān)單位提供有關(guān)文件、合同、支付單據(jù)、原始憑證、賬冊(cè)及報(bào)表等資料，作進(jìn)一步核實(shí)。根據(jù)情況，財(cái)政部可約談或走訪預(yù)算單位及相關(guān)單位，以核實(shí)情況。

第十一條 財(cái)政部對(duì)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)疑點(diǎn)或普遍性、趨勢(shì)性疑點(diǎn)問題，進(jìn)行實(shí)地核查。根據(jù)情況，財(cái)政部可委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、財(cái)政部駐各地財(cái)政監(jiān)察專員辦事處、預(yù)算單位主管部門、代理銀行總行等受托機(jī)構(gòu)開展實(shí)地核查。

第十二條 財(cái)政部委托核查前后，應(yīng)分別制發(fā)核查工作通知和核查情況通報(bào)。

第十三條 財(cái)政部在實(shí)施核查工作中，應(yīng)做好文字記錄、電子記錄和資料歸檔工作。被核查單位提供的相關(guān)文件、資料、票據(jù)、說(shuō)明須真實(shí)、合法、有效。

第十四條 財(cái)政部接到預(yù)算單位、代理銀行、收款人等關(guān)于國(guó)庫(kù)集中支付事項(xiàng)的投訴舉報(bào)后，應(yīng)按照相關(guān)程序及時(shí)處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)。第四章 違規(guī)處理

第十五條 財(cái)政部在監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)預(yù)算單位和代理銀行存在違規(guī)行為的，在職責(zé)范圍內(nèi)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，及時(shí)做出處理，涉嫌嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的，移交有關(guān)部門進(jìn)行處理。

第十六條 預(yù)算單位存在違規(guī)行為的，根據(jù)違規(guī)程度按下列方式處理：

（一）對(duì)因理解偏差、操作失誤等發(fā)生的錯(cuò)誤支付行為，由財(cái)政部通過電話等方式告知單位，按照正確操作方式立即予以糾正，并提出警示；

（二）違規(guī)行為屬于違反預(yù)算執(zhí)行管理工作制度規(guī)定的，由財(cái)政部依法作出退回違規(guī)資金、調(diào)整賬目、補(bǔ)辦手續(xù)等處理決定，并在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)中做好相關(guān)記錄；

（三）對(duì)不及時(shí)糾正違規(guī)行為的，實(shí)地核查中不配合核查、拒不執(zhí)行處理決定、不按要求整改或虛報(bào)整改情況的，由財(cái)政部制發(fā)書面責(zé)令整改意見，要求限期予以糾正，并將違規(guī)情況通報(bào)給其上級(jí)主管部門；

（四）對(duì)不在限期內(nèi)落實(shí)書面責(zé)令整改意見的，財(cái)政部依據(jù)有關(guān)財(cái)政法律法規(guī)和制度規(guī)定可做出暫緩其用款計(jì)劃批復(fù)、撤銷相關(guān)銀行賬戶等處理措施，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，予以通報(bào)。

第十七條 代理銀行存在違規(guī)行為的，應(yīng)將違規(guī)資金退回零余額賬戶或重新辦理有關(guān)業(yè)務(wù)；造成損失的，按代理協(xié)議承擔(dān)賠償責(zé)任。違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重的，財(cái)政部依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以通報(bào)批評(píng)，并結(jié)合綜合考評(píng)浮動(dòng)其代理手續(xù)費(fèi)，直至終止代理協(xié)議。

第十八條 預(yù)算單位及代理銀行應(yīng)在核查情況通報(bào)發(fā)送30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)通報(bào)的問題作出整改，并將整改情況書面反饋財(cái)政部。財(cái)政部建立違規(guī)整改跟蹤反饋機(jī)制，監(jiān)督整改結(jié)果和成效。

第十九條 預(yù)算單位對(duì)財(cái)政部處理決定不服的，依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟；代理銀行對(duì)在履行代理協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，可依照代理協(xié)議的規(guī)定申請(qǐng)仲裁或提起民事訴訟。第五章 管理職責(zé)

第二十條 財(cái)政部在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控中的主要職責(zé)：

（一）研究制定財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理制度。

（二）組織開展日常監(jiān)控、問題核查和違規(guī)處理工作，建立核查通報(bào)制度。

（三）會(huì)同中央部門建立健全監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制。

（四）受理國(guó)庫(kù)集中支付投訴，依照權(quán)限及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。

（五）管理和維護(hù)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)。

第二十一條 預(yù)算單位在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控中的主要職責(zé)：

（一）按財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度規(guī)定支付使用財(cái)政資金，并做好相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作。

（二）按照財(cái)政部動(dòng)態(tài)監(jiān)控核查要求，及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地提供有關(guān)資料。

（三）對(duì)財(cái)政部發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行糾正和整改，并按要求將整改結(jié)果及時(shí)反饋財(cái)政部。

（四）中央部門對(duì)所屬單位國(guó)庫(kù)集中支付工作負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)，負(fù)責(zé)與財(cái)政部建立監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制。

第二十二條 代理銀行在財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控中的主要職責(zé)：

（一）按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和規(guī)范支付清算資金。

（二）對(duì)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)問題應(yīng)及時(shí)核實(shí)，完整準(zhǔn)確提供有關(guān)資料，對(duì)所屬分支機(jī)構(gòu)國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)，與財(cái)政部建立監(jiān)控工作互動(dòng)機(jī)制。

（三）發(fā)現(xiàn)預(yù)算單位違規(guī)支付事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向財(cái)政部報(bào)告相關(guān)情況。

（四）按財(cái)政部需求，及時(shí)、準(zhǔn)確將國(guó)庫(kù)集中支付信息傳輸至財(cái)政國(guó)庫(kù)監(jiān)控系統(tǒng)。第六章 附 則

第二十三條 中央對(duì)地方專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金國(guó)庫(kù)集中支付動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理辦法，由財(cái)政部另行制定。

第二十四條 地方財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理工作參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法自2014年1月16日起施行。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理基本內(nèi)涵

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理基本內(nèi)涵

（僅供參考）

圍繞建立健全符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的公共財(cái)政體制這個(gè)中心，自1998年以來(lái)，財(cái)政部實(shí)施了部門預(yù)算、國(guó)庫(kù)集中收付、收支兩條線以及政府采購(gòu)等重大改革，其中國(guó)庫(kù)集中收付制度作為財(cái)政資金賬戶模式、繳撥方式管理的重大創(chuàng)新，既是預(yù)算執(zhí)行的基本制度，又是財(cái)政資金管理監(jiān)督的一項(xiàng)新的制度安排，加強(qiáng)了對(duì)預(yù)算執(zhí)行過程的監(jiān)督和控制，提高了資金支付使用的透明度，為構(gòu)建長(zhǎng)效國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制提供了制度保障和運(yùn)作基礎(chǔ)。五年來(lái)，在財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革積極穩(wěn)步推進(jìn)，取得重大進(jìn)展和顯著成效的大背景下，財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理從無(wú)到有，從手工監(jiān)控到智能監(jiān)控，從內(nèi)容單一到初成體系，初步建立與改革同步的國(guó)庫(kù)集中支付監(jiān)督制約機(jī)制。

一、財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理的概念

基本定義。根據(jù)國(guó)務(wù)院和部黨組關(guān)于建立健全國(guó)庫(kù)集中收付監(jiān)督制約機(jī)制的要求，通過財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控財(cái)政資金支付全過程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效查處違規(guī)或不規(guī)范操作問題，加強(qiáng)國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)控管理和外部監(jiān)督，從而防范和控制財(cái)政資金支付風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)財(cái)政資金安全、規(guī)范和有效支付使用而進(jìn)行的財(cái)政國(guó)庫(kù)監(jiān)督管理活動(dòng)。

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理是制度創(chuàng)新的產(chǎn)物。財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理是國(guó)庫(kù)集中收付制度對(duì)傳統(tǒng)財(cái)政監(jiān)督模式的創(chuàng)新和發(fā)展。

——?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管理念。管理型監(jiān)管理念，發(fā)揮威懾作用，有效預(yù)防

1和減少違規(guī)支付問題；通過完善監(jiān)控信息披露制度，提高監(jiān)控效果和效率。

——?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管機(jī)制。通過完善運(yùn)作機(jī)制，提高監(jiān)督控制水平，財(cái)政監(jiān)督關(guān)口前移，構(gòu)建事前審核、事中監(jiān)控、事后核查有機(jī)結(jié)合，內(nèi)部控制和外部監(jiān)督有機(jī)結(jié)合的國(guó)庫(kù)監(jiān)管機(jī)制。

——?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管方式。通過提高監(jiān)控技術(shù)水平和完善操作手段，提升監(jiān)控效能。技術(shù)手段先進(jìn)，為預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控提供有力支持；監(jiān)控信息豐富，核查方式多樣，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違規(guī)問題，防范和化解支付風(fēng)險(xiǎn)。

——?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管體系。通過建立健全財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控體系，加強(qiáng)對(duì)財(cái)政資金支付的審核和監(jiān)控，有利于充分調(diào)動(dòng)主管部門、專員辦、地方財(cái)政參與財(cái)政國(guó)庫(kù)資金監(jiān)管的積極性，完善財(cái)政監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系。

二、加強(qiáng)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理的必要性

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理是國(guó)庫(kù)集中支付的重要環(huán)節(jié)。國(guó)庫(kù)集中支付下，形成銀行賬戶開設(shè)、財(cái)政資金支付范圍劃分、支付方式確定、用款計(jì)劃申報(bào)審批、用款額度下達(dá)、用款申請(qǐng)審批、支付指令簽發(fā)、代理銀行支付與清算、會(huì)計(jì)賬務(wù)處理、支付信息管理、年終結(jié)余資金處理以及支付過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理一整套集中支付運(yùn)作機(jī)制，監(jiān)督重點(diǎn)從事后轉(zhuǎn)移到事前、事中，并且體現(xiàn)到上述支付全過程各個(gè)環(huán)中的審查、稽核與監(jiān)督檢查活動(dòng)。

實(shí)施和加強(qiáng)財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控是防范國(guó)庫(kù)集中支付風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要求。國(guó)庫(kù)集中支付制度改革，規(guī)范了資金的申請(qǐng)支付程序，革新了傳統(tǒng)的資金支付方式，在用款計(jì)劃、開戶銀行選擇、賬戶開設(shè)、資金申

請(qǐng)、審核、支付、核算、監(jiān)督等諸多方面發(fā)生了重大變化，尤其是銀行賬戶體系的設(shè)置和支付方式的變化更為徹底。這種變化在財(cái)政資金支付中隱藏一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要引起高度重視。

相對(duì)于財(cái)政直接支付而言，財(cái)政授權(quán)支付風(fēng)險(xiǎn)要大得多。第一，財(cái)政授權(quán)支付的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)眾多。改革試點(diǎn)后，幾乎所有的預(yù)算單位都存在財(cái)政授權(quán)支付業(yè)務(wù)，隨著試點(diǎn)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，試點(diǎn)單位將越來(lái)越多，由于一些預(yù)算單位內(nèi)部控制制度不健全，代理銀行內(nèi)部管理松懈，財(cái)政授權(quán)支付風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大。第二，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生,涉及的資金數(shù)額可能很大。就財(cái)政授權(quán)支付而言,按照規(guī)定嚴(yán)禁超額度支付資金，但目前尚未形成財(cái)政部門通過代理銀行直接控制預(yù)算單位授權(quán)支付額度的監(jiān)督約束機(jī)制，這方面也有一定的監(jiān)管漏洞。此外部分預(yù)算單位現(xiàn)金管理中存在的較大問題，由于現(xiàn)金提取限額和頻率沒有嚴(yán)格規(guī)定，加上部分預(yù)算單位內(nèi)部控制制度不健全，導(dǎo)致大量現(xiàn)金從零余額賬戶中提取出來(lái)，游離于國(guó)庫(kù)單一賬戶體系監(jiān)督之外，造成現(xiàn)金使用監(jiān)管中的漏洞，現(xiàn)金管理隱藏著很大的風(fēng)險(xiǎn)。

建立健全現(xiàn)代財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度的客觀要求。實(shí)行國(guó)庫(kù)集中支付制度改革，根本的目標(biāo)是建立以國(guó)庫(kù)單一賬戶為基礎(chǔ)的、資金繳撥以國(guó)庫(kù)集中收付為主要形式的現(xiàn)代財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度。現(xiàn)代財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度的重要目的，就是革除傳統(tǒng)預(yù)算執(zhí)行模式的弊端，實(shí)現(xiàn)對(duì)財(cái)政資金的有效監(jiān)管，硬化預(yù)算約束，保證預(yù)算執(zhí)行的規(guī)范化、合理化、科學(xué)化，保證財(cái)政資金使用符合預(yù)算規(guī)定的用途，從制度上、源頭上預(yù)防和遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家預(yù)算管理的基本目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，根本的途徑就是建立國(guó)庫(kù)集中支付改革資金支付監(jiān)

督制約機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)財(cái)政資金支付的事前、事中動(dòng)態(tài)監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)財(cái)政監(jiān)督管理的關(guān)口前移，有效地加強(qiáng)對(duì)財(cái)政資金支付活動(dòng)的監(jiān)督管理。

國(guó)務(wù)院和財(cái)政部十分重視國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作。朱總理明確指出，財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革“要看監(jiān)管制度和現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段”。2001年95次總理辦公會(huì)議，關(guān)于財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革問題，提出要“建立健全監(jiān)督制約機(jī)制”。針對(duì)試點(diǎn)中出現(xiàn)的一些問題，財(cái)政部領(lǐng)導(dǎo)也明確指出：“隨著改革的不斷深入，監(jiān)督檢查工作將越來(lái)越重要，發(fā)現(xiàn)問題，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正”。并強(qiáng)調(diào)“動(dòng)態(tài)監(jiān)控加強(qiáng)了事前事中監(jiān)督，不僅可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，而且也有助于修補(bǔ)制度規(guī)定上的缺陷?！币蟆耙皇忠ズ弥贫韧晟乒ぷ?，一手要抓好日常監(jiān)督檢查。”2004年，肯定了改革的成效和動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制的作用，并要求在制度完善、銀行賬戶、隱性違規(guī)問題、違規(guī)處罰問題、系統(tǒng)建設(shè)問題等方面提出了具體要求。

三、財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理的運(yùn)行模式

國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的基本思路：圍繞建立健全國(guó)庫(kù)集中支付監(jiān)督制約機(jī)制這個(gè)中心，建立以監(jiān)控財(cái)政資金支付安全性、規(guī)范性、有效性為重點(diǎn)、以動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)為手段、以內(nèi)控管理和外部監(jiān)管制度為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用多種監(jiān)管方式，建立國(guó)庫(kù)監(jiān)控信息披露機(jī)制，強(qiáng)化事前事中監(jiān)管的現(xiàn)代財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控體系，保證預(yù)算執(zhí)行科學(xué)化、規(guī)范化、透明化。

國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的目標(biāo)和作用：動(dòng)態(tài)監(jiān)控的目標(biāo)是服從服務(wù)于國(guó)庫(kù)集中支付改革，保證財(cái)政資金安全、規(guī)范、有效使用。其核心的作用就是通過事前、事中監(jiān)控，威懾違規(guī)或不規(guī)范的資金支付活動(dòng)。三年

多的實(shí)踐證明，國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控威懾作用日益明顯。

國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的特點(diǎn)：一是發(fā)現(xiàn)問題快捷，處理效果良好。二是動(dòng)態(tài)監(jiān)控覆蓋面廣，監(jiān)控信息齊全。三是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)先進(jìn)、系統(tǒng)威力很大。四是注重發(fā)揮威懾作用，監(jiān)控成本低。

國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的成效：一是探索了建立財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控體系，初步形成了明確的動(dòng)態(tài)監(jiān)控思路和操作規(guī)范。二是建設(shè)了財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，具備了較為先進(jìn)的監(jiān)控技術(shù)手段。三是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正了財(cái)政資金支付使用中的違規(guī)或不規(guī)范操作問題。四是發(fā)揮了動(dòng)態(tài)監(jiān)控的威懾作用，減少和預(yù)防了違規(guī)問題的發(fā)生。五是初步建立了財(cái)政部門與主管部門的動(dòng)態(tài)監(jiān)控互動(dòng)機(jī)制，發(fā)揮了主管部門參與監(jiān)督管理的積極性。六是初步建立了動(dòng)態(tài)監(jiān)控的信息報(bào)告和情況通報(bào)制度。

國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的工作程序：一是通過動(dòng)態(tài)監(jiān)控及時(shí)組織針對(duì)性核查。系統(tǒng)預(yù)警-人工監(jiān)控-實(shí)時(shí)查詢-綜合核查-問題處理-信息披露的工作程序。二是受理預(yù)算單位或代理銀行的投訴或反映直接進(jìn)行核查。主要是通過財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控投訴程序組織工作。

國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的主要要素：實(shí)時(shí)監(jiān)控、智能預(yù)警和綜合分析。通過系統(tǒng)，全程、智能、動(dòng)態(tài)監(jiān)控財(cái)政資金支付活動(dòng)，對(duì)每一筆資金的支付，財(cái)政國(guó)庫(kù)監(jiān)督人員要監(jiān)控：誰(shuí)付款、付多少款、從什么賬戶付款、付的是什么款、用途是什么、收款人是誰(shuí)、收款人賬戶是什么、以什么方式結(jié)算、付款人賬戶余額是多少、款項(xiàng)是什么時(shí)間交易的、預(yù)算管理類型和支付類型是什么，等等。根據(jù)上述監(jiān)控信息，重點(diǎn)監(jiān)控預(yù)算單位是否按照預(yù)算規(guī)定的用途使用資金；預(yù)算單位是否按照規(guī)定的程序申請(qǐng)使用資金；預(yù)算單位是否按照規(guī)定提取和使用現(xiàn)金；預(yù)

算單位、代理銀行是否違規(guī)劃轉(zhuǎn)資金；預(yù)算單位、代理銀行在改革試點(diǎn)資金支付中的內(nèi)控管理制度是否健全，有無(wú)異常現(xiàn)象；代理銀行是否及時(shí)辦理資金支付、清算；財(cái)政支付機(jī)構(gòu)內(nèi)部是否按照規(guī)定及時(shí)辦理審核、支付、核算；財(cái)政派出機(jī)構(gòu)是否按照規(guī)定辦理審核業(yè)務(wù)。另外還包括解決和處理資金支付中，預(yù)算單位、代理銀行或收款人等的投訴問題。

第四篇：財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)是財(cái)政國(guó)庫(kù)部門利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，實(shí)時(shí)接收代理銀行傳輸?shù)念A(yù)算單位財(cái)政資金支付交易信息，采集預(yù)算、計(jì)劃、賬戶等管理信息，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、智能預(yù)警等功能的綜合性管理系統(tǒng)。財(cái)政部國(guó)庫(kù)司于2001年開始建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，2003年8月一期系統(tǒng)開始運(yùn)行，2006年6月二期系統(tǒng)開始試運(yùn)行。目前，該系統(tǒng)主要應(yīng)用于對(duì)財(cái)政授權(quán)支付方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

一、組成結(jié)構(gòu)

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)主要由9個(gè)功能模塊組成。包括：數(shù)據(jù)采集、智能預(yù)警、日常監(jiān)管、監(jiān)控分析、監(jiān)控信息發(fā)布、權(quán)限管理、政策法規(guī)、信息校驗(yàn)、通用查詢。

二、主要功能

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)主要有6項(xiàng)功能。包括：實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、多維智能預(yù)警、監(jiān)控通用查詢、信息數(shù)據(jù)校驗(yàn)、監(jiān)控綜合分析、專項(xiàng)資金監(jiān)控。目前6大功能中尚有部分功能處于設(shè)計(jì)和進(jìn)一步完善階段。

實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控是指系統(tǒng)利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實(shí)時(shí)接收代理銀行上傳的財(cái)政資金支付交易信息，并采集財(cái)政內(nèi)網(wǎng)預(yù)算、計(jì)劃、銀行賬戶等管理信息。該功能便于監(jiān)控人員在線發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)問題，并在第一時(shí)間核實(shí)處理。

多維智能預(yù)警是指系統(tǒng)融合業(yè)務(wù)需求，按照相關(guān)法律法規(guī)，緊密結(jié)合財(cái)政國(guó)庫(kù)改革實(shí)踐，制定一次預(yù)警和二次預(yù)警規(guī)則，對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行智能篩選和自動(dòng)預(yù)警。該功能有效壓縮了人工判斷時(shí)間，大大提高監(jiān)控核查的針對(duì)性和有效性。

監(jiān)控通用查詢是指系統(tǒng)可以按照日常監(jiān)控管理需要，進(jìn)行多角度、多層次復(fù)合查詢。信息數(shù)據(jù)校驗(yàn)是將監(jiān)控系統(tǒng)采集到的支付信息與銀行清算信息進(jìn)行校驗(yàn)和匹配，保證財(cái)政核心數(shù)據(jù)的一致性，以加強(qiáng)內(nèi)部控制管理。

監(jiān)控綜合分析為財(cái)政資金流量和流向分析提供了靈活的工具，從而發(fā)現(xiàn)資金運(yùn)行中隱藏的深層次問題和苗頭性問題，提出針對(duì)性改進(jìn)措施和建議。是二期系統(tǒng)開發(fā)的重點(diǎn)。專項(xiàng)資金監(jiān)控實(shí)現(xiàn)了對(duì)中央專項(xiàng)資金全程跟蹤和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，確保資金支付及時(shí)、規(guī)范和?？顚Ｓ?。

三、運(yùn)行原理

財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行原理可以分解為五步。第一，制定和維護(hù)一次預(yù)警和二次預(yù)警規(guī)則。其中一次預(yù)警規(guī)則主要是與代理銀行實(shí)時(shí)傳送的預(yù)算單位交易信息的相關(guān)要素進(jìn)行模糊匹配；二次預(yù)警規(guī)則主要是與預(yù)算指標(biāo)、用款計(jì)劃、預(yù)算單位銀行賬戶等信息進(jìn)行精確匹配。第二，實(shí)時(shí)接收代理銀行傳輸?shù)念A(yù)算單位財(cái)政資金支付交易信息，同時(shí)采集財(cái)政內(nèi)網(wǎng)的預(yù)算、計(jì)劃、賬戶等管理信息。

第三，對(duì)接收和采集到的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)預(yù)警，智能篩選出疑點(diǎn)問題。

第四，對(duì)疑點(diǎn)問題及時(shí)進(jìn)行核查。目前財(cái)政部核查方式有三種：電話核查、實(shí)地核查、委托核查。

第五，對(duì)查實(shí)的問題進(jìn)行處理，并將處理情況反饋相關(guān)司局，報(bào)送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。，

第五篇：中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行招投標(biāo)管理暫行辦法

中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行招投標(biāo)管理暫行辦法

第一章

總則

第一條 為積極推進(jìn)財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革，確保中央財(cái)政資金運(yùn)行安全、高效，規(guī)范選擇中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行的招投標(biāo)程序，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和制度規(guī)定，制定本辦法。

第二條 根據(jù)公開、公正、公平的原則，中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行統(tǒng)一采取招投標(biāo)方式確定。財(cái)政部另有規(guī)定的除外。

第三條 中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行招投標(biāo)過程（包括招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)等），應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購(gòu)法》以及相關(guān)的法規(guī)制度規(guī)定執(zhí)行。

第四條 中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)部門負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行代理國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)的資格進(jìn)行認(rèn)證。

第五條 財(cái)政部國(guó)庫(kù)部門在認(rèn)定具備代理國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)資格的銀行范圍內(nèi)開展招投標(biāo)組織實(shí)施工作，并確認(rèn)招標(biāo)結(jié)果。

第二章

銀行代理資格標(biāo)準(zhǔn)

第六條 申請(qǐng)代理國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)的投標(biāo)銀行，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）持有中國(guó)人民銀行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》，以及工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并年檢合格。

（二）資金實(shí)力雄厚，資產(chǎn)狀況良好，申請(qǐng)前三年內(nèi)無(wú)重大金融、財(cái)經(jīng)違法行為，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

（三）能夠滿足代理國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模。

（四）具備先進(jìn)的資金匯劃清算系統(tǒng)，保證本行系統(tǒng)同城轉(zhuǎn)賬實(shí)時(shí)、異地轉(zhuǎn)賬兩小時(shí)內(nèi)到賬。

（五）具備先進(jìn)的信息反饋系統(tǒng)，能夠及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地反映所代理的財(cái)政支付業(yè)務(wù)信息。

（六）能夠保證資金匯劃系統(tǒng)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的安全性，并承擔(dān)自身網(wǎng)絡(luò)安全問題方面的有關(guān)責(zé)任。

（七）內(nèi)部管理規(guī)范，內(nèi)控制度健全，具有嚴(yán)格的操作規(guī)程和保密措施。

（八）財(cái)政部和中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他條件。

第三章

招標(biāo)投標(biāo)

第七條 中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行的招投標(biāo)工作，由財(cái)政部國(guó)庫(kù)部門委托在財(cái)政部登記備案的政府采購(gòu)業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代理機(jī)構(gòu)”）進(jìn)行。

第八條 代理機(jī)構(gòu)根據(jù)財(cái)政部委托要求，編制招標(biāo)文件和招標(biāo)工作方案，報(bào)財(cái)政部國(guó)庫(kù)部門。經(jīng)財(cái)政部國(guó)庫(kù)部門審批后，送財(cái)政部政府采購(gòu)管理部門備案，并向具有代理國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)投標(biāo)資格的商業(yè)銀行以投標(biāo)邀請(qǐng)書方式發(fā)售招標(biāo)文件。

第九條 參加投標(biāo)的商業(yè)銀行應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求認(rèn)真準(zhǔn)備投標(biāo)文件和相關(guān)附件。

第十條 代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照招標(biāo)文件確定的時(shí)間、地點(diǎn)接受商業(yè)銀行的投標(biāo)。因特殊情況需要變更時(shí)，應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 代理機(jī)構(gòu)接受商業(yè)銀行投標(biāo)文件后，即按《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》有關(guān)規(guī)定程序舉行開標(biāo)大會(huì)，各投標(biāo)商業(yè)銀行應(yīng)按抽簽順序進(jìn)行投標(biāo)方案陳述，并由代理機(jī)構(gòu)宣布中標(biāo)基本條件、評(píng)標(biāo)有關(guān)事項(xiàng)及評(píng)標(biāo)安排。

第四章

評(píng)標(biāo)中標(biāo)

第十二條 中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行招投標(biāo)的評(píng)標(biāo)工作由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定組成，并遵循科學(xué)、擇優(yōu)、公正、公平的原則和事先確定的評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)服務(wù)、效率、權(quán)威的宗旨。

第十三條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)由5位以上單數(shù)評(píng)委組成。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由代理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部各1人、不得少于2人的專家委員及不得少于1人的服務(wù)對(duì)象組成。

第十四條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成人員應(yīng)由代理機(jī)構(gòu)商財(cái)政部國(guó)庫(kù)部門提出候選人名單范圍，并按規(guī)定程序報(bào)批后，隨機(jī)抽取。

第十五條 評(píng)標(biāo)原則上采取綜合評(píng)分辦法。評(píng)標(biāo)辦法主要由有關(guān)指標(biāo)和相應(yīng)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)兩部分構(gòu)成。根據(jù)管理要求，有關(guān)指標(biāo)主要包括：資產(chǎn)質(zhì)量與經(jīng)營(yíng)狀況、銀行信用等級(jí)、服務(wù)水平、信息系統(tǒng)、網(wǎng)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

第十六條 評(píng)標(biāo)原則應(yīng)當(dāng)在評(píng)標(biāo)開始前確定，并在招標(biāo)文件中公開載明。

第十七條 參加投標(biāo)商業(yè)銀行未能按照招標(biāo)文件要求提請(qǐng)投標(biāo)文件及相關(guān)附件的，即為廢標(biāo)。

第十八條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)結(jié)束后，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)在評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)向評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員宣布評(píng)標(biāo)結(jié)果，并在法定時(shí)間內(nèi)將評(píng)標(biāo)結(jié)果推薦給財(cái)政部。財(cái)政部國(guó)庫(kù)部門根據(jù)推薦結(jié)果，按照法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定初步確定中標(biāo)銀行，并按規(guī)定程序報(bào)批確認(rèn)后，通知代理機(jī)構(gòu)向中標(biāo)商業(yè)銀行發(fā)送中標(biāo)通知書。

第十九條 中標(biāo)通知書送達(dá)中標(biāo)商業(yè)銀行后，中標(biāo)商業(yè)銀行應(yīng)與財(cái)政部正式簽署《委托代理協(xié)議書》。中標(biāo)通知書同時(shí)抄送中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)部門，中標(biāo)商業(yè)銀行應(yīng)與中國(guó)人民銀行正式簽署《支付清算協(xié)議》。

第二十條 中標(biāo)商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格遵守《委托代理協(xié)議書》和《支付清算協(xié)議》各項(xiàng)條款。對(duì)違反《委托代理協(xié)議書》和《支付清算協(xié)議》的有關(guān)行為，按相關(guān)規(guī)定予以處理。

第二十一條 《委托代理協(xié)議書》未盡事宜，中標(biāo)商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)政部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 《委托代理協(xié)議書》和《支付清算協(xié)議》要符合財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革實(shí)施辦法，因改革需要修訂有關(guān)內(nèi)容時(shí)，要商中標(biāo)商業(yè)銀行，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第五章

監(jiān)督管理

第二十三條 為保證招投標(biāo)工作的公正合理，財(cái)政部應(yīng)邀請(qǐng)監(jiān)察機(jī)構(gòu)參與投標(biāo)、開標(biāo)和評(píng)標(biāo)全過程的監(jiān)督工作。

第二十四條 財(cái)政部、代理機(jī)構(gòu)招投標(biāo)工作人員和評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成人員應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)組織招投標(biāo)工作，并對(duì)涉及招投標(biāo)有關(guān)的情況嚴(yán)格保密，如有違法、違規(guī)及泄露行為的，將按照有關(guān)規(guī)定追究當(dāng)事人責(zé)任。

第二十五條 中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)部門在認(rèn)定代理銀行資格過程中，應(yīng)遵循合法、合理、公開、公正原則，有違法、違規(guī)行為及由于資格認(rèn)定原因帶來(lái)?yè)p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十六條 因中標(biāo)商業(yè)銀行不執(zhí)行或故意延遲執(zhí)行委托事項(xiàng)并造成財(cái)政資金損失的，由中標(biāo)商業(yè)銀行承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。中標(biāo)商業(yè)銀行工作人員如違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行相應(yīng)處罰。

第六章

附則

第二十七條 財(cái)政部向中標(biāo)商業(yè)銀行支付業(yè)務(wù)代理手續(xù)費(fèi)的辦法另行規(guī)定。

第二十八條 中標(biāo)商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件要求在指定的時(shí)間內(nèi)向代理機(jī)構(gòu)支付相關(guān)費(fèi)用。

第二十九條 本辦法由財(cái)政部和中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋、說(shuō)明、修改。

第三十條 本辦法自起執(zhí)行。