第一篇：持續改進控制程序

持續改進控制程序 目的：

為確保本公司的產品質量、質量管理體系運行的有效性不斷地滿足顧客的要求，必須切實做到持續改進。本程序對持續改進的各項活動實施規范化管理。

適用范圍

本程序適用于本公司質量管理體系覆蓋產品所涉及持續改進的各個方面，如質量方針、質量目標的實施，審核結果、數據分析、管理評審、糾正和預防措施及質量改進攻關等活動的管理，以改進質量管理體系的有效性。3 職責

3.1 公司總經理負責在全公司范圍內營造持續改進的氛圍，對重大改進項目進行決策。

3.2管理者代表和技術部是質量管理體系持續改進活動的責任對象及部門。3.3生產部門是產品質量和制造過程改進活動的責任部門。3.4 各有關部門和基層單位負責組織改進項目的實施。4 措施和方法 4.1總則

改進應著眼于改善產品特性以及提高過程的有效性和效率，改進的基礎在于過程。為此，可采取的措施有：

4.1.1測量和分析現狀，找出薄弱環節和制約產品特性、過程效益發揮的關鍵。4.1.2確立改進目標，即改進的預期效果。4.1.3研究可能的解決問題的方案。4.1.4評價和選擇方案。4.1.5實施所選定的方案。

4.1.6測量、驗證和分析實施的結果。

4.1.7使成功的措施規范化，即納入文件的永久更改。

必要時對結果進行評審，以確定進一步改進的機會。改進應是持續的活動，以確保產品、過程、體系的不斷完善，不斷提高公司在市場中的競爭力。4.2 持續改進的策劃

公司質量管理體系持續改進的策劃和管理由廠務部實施。4.2.1 策劃的依據

公司質量方針、目標、管理評審和內部審核結果，糾正和預防措施以及其他信息反饋和數據分析結果，是策劃持續改進的基本依據。4.2.2 策劃的內容

改進策劃除遵循質量策劃的一般原則外，應側重主攻目標、活動過程及其職責。現就體系、產品、過程改進分別規定如下： 4.2.2.1質量管理體系的改進

質量管理體系改進涉及的主要內容有：質量方針、目標及其管理，組織結構，資源配備及其管理，測量及評價活動以及質量管理體系的其他過程活動。4.2.2.2產品的改進

產品改進策劃涉及的主要內容有：各階段產品質量特性改進目標、針對產品的主要缺陷狀況所采取的技術措施，提高產品可靠性的措施，以及相應的資源保障。4.2.2.3過程的改進

產品實現過程的改進，涉及質量管理體系并納入質量管理體系改進一并考慮、在其技術和業務方面主要涉及的內容有：生產過程控制的改進，過程實現手段的改進，人員素質的提高，作業方法的完善，工作環境的改善等，以及提高效率和降低成本，從而實現更多的增值。4.2.3 糾正措施和要求

對發現不合格、缺陷的責任部門必須分析原因，及時采取針對性的經濟、有效的糾正措施，明確期限及責任者，并對實施結果進行驗證。4.2.4 糾正措施信息來源可包括：

4.2.4.1顧客投訴或意見反饋的產品不合格、產品交付或售后服務中的不符合問題； 4.2.4.2內審不合格報告；

4.2.4.3管理評審輸出，報告中由管理者決策需采取的糾正或改進措施； 4.2.4.4內部審核報告中提出的糾正措施要求；

4.2.4.5數據分析的輸出中有關過程和產品的特性趨勢反映的不合格問題；

限制可按規定時間提出，如內審應在結束前提出；重大不合格、缺陷，應在專題研討后提出；解決時間較長、較難的不合格、缺陷可在有關會議上提出或書面形式提出。

4.2.5 糾正措施的評審、確認、實施、驗證、形成標準文件同《糾正與預防措施控制程序》。5 例外處理 5.1 顧客投訴時，責任部門或人員可立即采取糾正措施，首先解決顧客投訴的問題，而后按本程序第4章規定執行。

5.2需要當場實施的糾正措施，責任部門負責人可先組織實施后再按本程序第4章規定執行。預防措施和要求

對發現潛在不合格、缺陷的責任部門必須分析原因，及時采取有針對性的經濟、有效的預防措施，明確期限及責任者，并對實施結果進行驗證。6.1預防措施信息來源可包括： 6.1.1顧客需求和期望； 6.1.2市場分析； 6.1.3管理評審輸出； 6.1.4數據分析的輸出； 6.1.5顧客滿意度的測量； 6.1.6顧客信息的匯總系統； 6.2 預防措施提出的方式

6.2.1 口頭方式：有關人員可以以口頭方式向有關領導提出預防措施建議；管理人員在其職權范圍內可以以口頭方式向下屬提出預防措施命令。口頭提出的，一般限于輕微的、容易消除的、或急需解決的不合格、缺陷。

6.2.2 書面形式：當不合格、缺陷較嚴重，或在內審中發現的問題或專題調研的結果時，一般采用書面方式，由技術部出具《糾正與預防措施報告單》，相關責任單位填寫原因分析、糾正措施及完成日期、預防措施及完成日期。技術部負責對糾正與預防措施的技術驗證。

6.3 預防措施的評審、確認、實施、驗證、形成標準文件同《糾正與預防控制程序》。7 相關引用文件

《糾正與預防措施控制程序》 《文件管理與控制程序》 《糾正與預防措施報告單》

第二篇：持續改進控制程序

十二、持續改進控制程序 目的

采取有效的改進、糾正和預防措施，實現公司質量、環境、職業健康安全管理體系的持續改進，提高質量、環境、職業健康安全管理體系過程的有效性和改善產品的特性，滿足顧客不斷變化的要求，增強顧客的滿意度。2 范圍

適用于公司對服務提供過程中質量、環境、職業健康安全管理體系改進、糾正和預防措施的制定，實施和驗證的活動。3 職責

3.1 綜合部負責與體系相關的糾正、預防要求的提出和糾正、預防措施實施效果的驗證。3.2 管理者代表負責監督、協調、改進糾正和預防措施的實施。

3.3 質檢部負責與產品有關的糾正、預防要求的提出和實施效果的驗證。

3.4 各部門負責針對本部門的不合格和潛在不合格，進行定期評審、原因分析、制定和實施糾正和預防措施。4 工作程序

4.1 對質量/環境/職業健康安全管理體系各過程輸出的不合格信息進行識別：

a.客戶投訴或客戶反饋；

b.設計開發過程出現的產品不合格； c.安裝過程出現的不合格；

d.供方產品出現嚴重質量不合格；

e.內部（外部）質量/環境/職業健康安全管理體系審核不合格報告； f.相關方反饋。

4.2質量/環境/職業健康安全管理體系各過程輸出的潛在不合格信息的來源： 4.2.1供方供貨質量統計、產品質量統計、市場分析、客戶滿意程度調查等。

4.2.2以往的質量/環境/職業健康安全管理體系審核的不合格報告、內審報告、管理評審報告等。

4.2.3以往的糾正、預防改進措施執行記錄。4.3 糾正預防措施計劃的編制、實施與驗證

4.3.1 當發生a時，市場營銷部將a類問題反饋給質檢部，由質檢部填寫《糾正和預防措施處理表》中不符合事實欄并負責召集研發部、技術部和市場部召開會議，總經理主持進行原因分析，并確定責任部門，由責任部門制定糾正預防措施并實施，最后質檢部對糾正或預防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證，并將結果反饋給市場營銷部，再由市場營銷部反饋給客戶。

4.3.2 當發生b時，由發現部門反饋給質檢部，由研發部填寫《糾正和預防措施處理表》中不符合事實欄并負責召集質檢部召開會議，總經理主持進行原因分析，并確定責任部門，由責任部門制定糾正預防措施并實施，最后質檢部對糾正措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。

4.3.3 當發生c時，由發現部門反饋給質檢部，質檢部填寫《糾正和預防措施處理表》中不符合事實欄，向項目經理提出整改要求，項目經理召集項目組成員進行原因分析，提出糾正預防措施并實施，然后質檢部對糾正預防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。4.3.4 當發生d時，質檢部填寫《糾正和預防措施處理表》中不符合事實欄，由綜合部提出整改要求，責令供方進行原因分析，提出糾正預防措施并實施，然后質檢部對糾正預防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。4.3.5 當發生e和f時，綜合部組織分析原因，并確定責任部門，由責任部門填寫糾正預防措施，然后綜合部負責對糾正預防措施實施情況進行跟蹤、對實施效果進行驗證。4.4 實施糾正預防措施的資源提供

在實施糾正預防措施的時，由總經理負責配備必要的資源。4.5 持續改進措施的審核

糾正預防措施要求由各相關部門負責人審核，總經理批準。4.6 質檢部編制產品不合格《糾正和預防措施實施情況匯總表》，綜合部編制體系不合格《糾正和預防措施實施情況匯總表》，分別記錄各次措施發出的時間、責任部門、完成時間及驗證過程。預期未完成者，報告管理者代表，并重新執行本程序要求，直至完成為止。4.7記錄管理

《糾正和預防措施處理表》保存三年。4.8持續改進成果的保持

4.8.1經確認的質量、健康、環境改進結果所引起的永久性更改，應納入有關的技術規范、作業指導書、工作程序和其它的質量體系文件中，確保質量、健康、環境改進的成果予以保持。

4.8.2不斷地持續改進，對已完成的質量、健康、環境改進活動，把成果保持下去，同時選擇和實施新的改進項目活動，確保改進活動持續不斷地進行。5 相關文件

文件記錄控制程序 6 相關記錄

糾正和預防措施處理表

糾正和預防措施實施情況匯總表 《風險管理計劃》

第三篇：稅務局程序文件持續改進控制程序

持續改進控制程序目的對本局質量管理體系持續改進的過程與活動加以確定并實施管理，確保稅務管理、稅收評估和檢查業務的工作質量的不斷改善，以使我局稅收執法水平及服務社會的能力得以全面提高。適用范圍

本程序適用于持續改進過程的管理。職責

3.1 局長負責監督和管理持續改進的全過程，并為改進活動提供必要的人、財、物等資源。

3.2 管理者代表負責組織開展日常的持續改進活動。

3.3 各有關部門負責具體落實本部門質量管理的持續改進工作。

3.4 全體工作人員應本著高度的主人翁的責任感積極投身到本局的質量管理活動中，并有責任和義務提出質量改進的意見和建議。4 工作程序

4.1 質量體系改進的信息來源

4.1.1 來自外部的信息包括：

a）法律、法規和規章的要求；

b）上級機關的要求；

c）納稅人的要求、意見及投訴；

d)其它相關部門的反饋信息；

4.1.2 來自內部的信息包括：

a）各部門自我評價結果； b）稅務管理、稅收評估和檢查業務運行質量狀況及運行記錄； c）不合格報告及過程測量結果； d）數據分析的輸出； f）內審報告和管理評審輸出； g）有關質量體系記錄； h）工作人員的建議等。

4.2 質量改進信息的收集：

4.2.1 辦公室、人事監察科、綜合業務科、稅收評估科負責收集、整理來自上級機關、納稅人及相關部門的信息。

4.2.2 人事監察科負責收集、整理服務質量信息。

4.2.3 管理者代表負責收集、整理有關質量管理體系運行的信息。

4.2.4 各部門負責收集、整理本部門的質量信息。

4.3 改進建議的提出與評價

4.3.1 全體工作人員根據崗位工作特點和質量活動狀況，積極參與改進活動，為實現持續改進做出努力。

4.3.2 在相關部門信息的收集、整理過程中，尋找改進的機會，并把改進活動作為一項日常管理工作。

4.3.3 各部門及工作人員都應對業務過程的改善或過程的優化提出質量改進建議，包括采取改進措施建議，在沒有書面建議的情況下，由部門負責人根據工作人員提出的口頭建議進行記錄，填寫“持續改進建議表”，經提出人確認后提交管理者代表。

4.3.4 管理者代表根據提出的建議及時組織相關人員對其進行分析與評價，并報局長批準后決定：

a）采用、立即實施；

b）采用、暫緩實施；

c）未采用、待調查。

4.4 改進措施的編制與實施

4.4.1 經研究決定，“采用、立即實施”的改進建議，由管理者代表指定專人負責，編制改進措施計劃，內容包括；

a）改進項目名稱；

b）改進措施及活動順序的安排；

c）實施部門和負責人；

d）完成期限及驗證方法和驗證人員等。

4.4.2 改進措施計劃涉及到重大稅務管理、稅收評估和檢查業務的流程、資00源配置或組織結構、人員的調整時，報局長批準后執行。

4.4.3 改進措施計劃由管理者代表審核報分管局長審批后執行。

4.4.4 改進計劃的實施由該項目負責人組織按改進計劃的要求實施。

4.4.5 改進計劃完成后，由該項目負責人通知部門領導與管理者代表（或其委托人）進行效果驗證。

4.4.6 驗證人員對實施效果進行驗證評價，并報管理者代表確認后由綜合業務科負責歸檔保存相關記錄。

4.4.7 對成功的改進措施，需納入質量管理體系的，按《文件控制程序》執行。

4.4.8 對決定“采用、暫緩實施”的改進建議，由管理者代表匯總后，輸入管理評審。

4.4.9 對“未采用、待調查”的建議由綜合業務科匯總復評后保存。

4.5 持續改進的管理

4.5.1 局領導要積極營造一個全員參與持續質量改進的良好氛圍，充分發揮每一位工作人員的主動性和創造性。

4.5.2 局領導根據工作人員提出的改進建議和采用情況給予適當獎勵，并作為評價工作人員的能力和業績的主要依據之一。

4.5.3 持續改進的日常工作由綜合業務科負責，并做好收集相關記錄的工作。

4.6 經局長確認為：“采用、暫緩實施”的改進項目，作為新的改進目標建議，輸入管理評審，可確定為下一個PDCA循環的預定改進項目。

4.7 管理評審對已實現的改進項目，通過對所產生的效益和效率的數據分析，評價改進效果。

4.8 本程序涉及的質量記錄按《記錄控制程序》的要求實施管理。5相關文件

《文件控制程序》

《記錄控制程序》

《管理評審控制程序》

6質量記錄

持續改進建議表

第四篇：9.持續改進控制程序2.1

***************公司程序文件

文件名稱: 持續改進控制程序 文件編號：**/CX/**/006/2.1 審核：

批準：

發布日期：****年**月**日

實施日期：****年**月**日 文件頁數: 受控狀態：

持續改進控制程序

1.目的

保證質量體系有效運行和產品質量的不斷提高，規范持續改進的各項活動，以實現本公司質量方針和目標，尋找增加顧客滿意的機會。

2.適用范圍

適用于質量體系、過程、產品的持續改進，糾正和預防措施的制定、實施。

3.職責

3.1總經理負責領導公司的持續改進工作，組織持續改進過程的策劃，建立《持續改進控制程序》，組織實施持續改進過程的管理，決策重大改進項目。

3.2管理者代表負責領導分管產業持續改進工作，策劃并實施持續改進過程。

3.3總經理辦公室按照總經理的安排組織實施公司持續改進工作。3.4職能部門、生產車間負責其管理和控制的過程、產品的持續改進。4.內容

4.1公司質量體系的改進

4.1.1總經理通過以下活動組織領導公司質量體系的改進：

a)組織制定質量方針和質量目標，規劃出公司質量管理活動遵循的原則和要達到的目的，通過質量方針和目標的實施，營造改進的氛圍與環境。

b)策劃公司質量體系的持續改進工作，建立《持續改進控制程序》，組織實施持續改進各個過程的管理。

c)通過組織生產經營部門和相關車間對顧客滿意、生產經營過程、產

頁 第1持續改進控制程序 文件編號：**/CX/**/006/2.1

品的監視和測量活動，收集分析相關數據，尋找改進的機會。

d)組織質量體系內部審核，對審核中發現的問題，組織責任部門進行原因分析，制定實施糾正措施實現改進。

e)組織管理評審，根據質量體系涉及部門的數據分析結果，評價改進的機會和以往改進措施的改進效果，確定新的改進目標和改進決定。

f)決策并組織實施重大突破性改進，如組織結構調整、重要資源配置、重大項目改造、重大技術革新等。

g)通過組織公司管理部門對相應管理過程數據收集進行分析，制定糾正、預防措施或其他適用的措施實現改進。

4.2產業內部質量體系改進

4.2.1管理者代表（分管副總經理）策劃分管產業內質量體系的持續改進工作，組織實施持續改進過程的管理。

4.2.2產業內部質量體系改進是公司持續改進的重點，應重點在改進產品特性、提高顧客滿意度、提高質量體系過程的有效性方面做好改進工作。管理者代表應不斷加強對產業內部持續改進工作的領導和管理，尤其要組織與產品、顧客、供方相關的部門采取多種方法發現改進的機會，不斷提高持續改進的有效性。

4.2.3管理者代表通過以下活動組織領導產業內部質量體系的改進： a)通過經營部對顧客滿意信息的分析結果，組織有關部門采取糾正措施、預防措施或其他適用的措施實現顧客滿意度的提高。

b)通過車間、生產經營部門對過程、產品數據收集分析的結果，組織有關部門制定糾正、預防措施或其他適用的措施實現改進。

c)組織日常管理工作中漸進的改進，實現工作質量的穩步提高，增強質量體系過程的有效性。

4.3持續改進活動步驟：

a)根據數據分析的結果，識別存在的問題。b)選擇改進的區域確定改進的目標。c)進行原因分析，找出主要原因。d)確定解決問題的辦法。e)實施解決問題的辦法。

頁 第2持續改進控制程序 文件編號：**/CX/**/006/2.1

f)評價改進的效果。g)確定新的改進目標。4.4持續改進活動的實施

公司和管理部門、生產車間是持續改進活動的主體，應根據數據分析的結果和改進的需求，實施相應的改進活動。

4.5糾正措施

4.5.1公司各部門質量管理活動中出現的不合格應采取糾正措施，消除原因，防止不合格的再發生。糾正措施的制定，應權衡風險利益和成本，以確定與不合格的影響程度相適應的糾正措施。

4.5.2糾正措施的制定實施程序：

a)評審不合格。包括管理體系運行方面的不合格、產品質量不合格、顧客及相關方抱怨（包括投訴）；

b)通過調查、分析，確定不合格的原因；

c)綜合分析，評價不合格不再發生應采取的措施； d)確定和實施所需的糾正措施； e)對糾正措施的實施情況記錄；

f)驗證所采取的糾正措施，評審所采取糾正措施的有效性。

g)對取得預期效果的糾正措施，責任部門對管理體系的有關文件作必要的修改，對于無效果或效果不明顯的有必要采取進一步的分析和改進。

4.5.3當責任單位無法消除不合格的原因時，應立即將不合格信息及已制定措施的實施情況反饋相關單位。

4.5.4相關單位依據管理權限組織責任單位及相關人員再次制定糾正措施，并監督落實，確保糾正措施的有效執行。4.6預防措施

4.6.1公司各部門在質量管理活動中對潛在的不合格應采取預防措施，消除原因，防止不合格的發生。預防措施的制定，應權衡風險、利益和成本，以確定與潛在問題的影響程度相適應的預防措施。

4.6.2預防措施的制定實施程序： a)確定潛不合格，并分析其原因；

b)根據潛在不合格對產品、體系的影響程度，評價需要采取的預防措施；

c)確定并實施所需的預防措施； d)記錄所采取措施的結果；

頁 第3持續改進控制程序 文件編號：**/CX/**/006/2.1

e)評價所采取的預防措施的有效性。

f)對于取得預期效果的預防措施，責任部門在相關體系文件中予以體現，對于效果不明顯的采取進一步的分析和改進。

4.6.3當有涉及體系或跨部門方面的預防措施應報主管部門評審預防措施，主管部門對實施預防措施提供必要的協助。

4.7當出現以下情況時，責任單位必須進行書面原因的分析，并制定糾正或預防措施，報上級主管部門，由其組織進行相關的評審、驗證。

a)b)c)d)e)質量安全或其它事故發生時； 顧客投訴或抱怨時； 批量性產品不合格時；

階段內未完成成本目標時（非市場原因）；

收集到對本部產品有重大影響的重要信息、數據時。

5.相關文件 5.1《質量手冊》 5.2《數據分析控制程序》 5.3《質量體系內部審核程序》

頁 第4

第五篇：27 持續改進控制程序

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Q/GH-CX27-2017持續改進控制程序

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持續改進控制程序 目的

為確保本公司的產品質量、質量管理體系運行的有效性，不斷的滿足顧客要求，切實做到持續改進，特制定本程序。適用范圍

本程序適用于本公司質量管理體系覆蓋產品所涉及持續改進的各個方面，如質量方針、質量目標的實施、審核結果、數據分析、管理評審、糾正和預防措施及質量改進攻關等活動的管理，以改進質量管理體系的有效性。職責

3.1 公司總經理負責在全公司范圍內營造持續改進的氛圍，對重大改進項目進行決策。3.2質量部是公司持續改進活動的歸口管理部門，負責公司質量管理體系運行的持續改進工作。

3.3技術部負責公司產品技術指標及功能的持續改進工作。3.4生產部負責產品質量和制造過程的持續改進工作。3.5各有關部門負責組織改進項目的實施。工作程序

4.1 總則

改進應著眼于改善產品特性以及提高過程的有效性和效率，改進的基礎在于過程。為此，可采取的措施有：

4.1.1測量和分析現狀，找出薄弱環節和制約產品特性、過程有效性的關鍵因素； 4.1.2確立改進目標，即改進的預期效果； 4.1.3研究可能的解決問題的方案； 4.1.4評價和選擇方案； 4.1.5實施所選定的方案；

4.1.6測量、驗證和分析實施的結果；

4.1.7使成功的措施規范化，即納入文件的永久性更改。西安****科技有限公司 版本狀態 NO.04

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Q/GH-CX27-2017持續改進控制程序

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必要時對結果進行評審，以確定進一步的改進機會。改進應是持續的活動，以確保產品、過程、體系的不斷完善，不斷提高公司在市場中的競爭力。4.2持續改進的策劃

公司質量管理體系持續改進的策劃由質量部實施。4.2.1策劃的依據

公司質量方針、目標、管理評審和內部審核結果，糾正和預防措施以及其他信息反饋和數據分析結果，是策劃持續改進的基本依據。4.2.2策劃的內容

改進策劃除遵循質量策劃的一般原則外，應側重主攻目標、活動過程及其職責。現就體系、產品、過程改進分別規定如下：

a）質量管理體系的改進：

質量管理體系改進涉及的主要內容有：質量方針、目標及其管理，組織結構，資源配備及其管理，測量及評價活動以及質量管理體系的其他過程活動； b）產品的改進

產品改進策劃涉及的主要內容有：各階段產品質量特性改進目標、針對產品的主要缺陷狀況所采取的技術措施，提高產品可靠性的措施，以及相應的資源包裝； c）過程的改進

產品實現過程的改進，涉及質量管理體系并納入質量管理體系改進一起考慮、在其技術和業務方面主要涉及的內容有：生產過程控制的改進，過程實現手段的改進，人員素質的提高，作業方法的完善，工作環境的改善等，以及提高效率和降低成本，從而實現更多的增值。4.2.3糾正措施的要求

對發現的不合格、缺陷的責任部門必須分析原因，及時采取針對性的經濟、有效的糾正措施，明確期限和責任者，并對實施結果進行驗證。4.2.4糾正措施信息來源可包括：

a）顧客投訴或意見反饋的產品不合格、產品交付或售后服務中的不符合問題； 西安****科技有限公司 版本狀態 NO.04

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Q/GH-CX27-2017持續改進控制程序

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b）內審不符合項報告；

c）管理評審輸出，報告中由管理者決策需采取的糾正或改進措施； d）內部審核報告中提出的糾正措施要求；

e）數據分析的輸出中有關過程和產品的特性趨勢反映的不合格問題；

時限可按規定時間提出，如內審應在結束前提出；重大不合格、缺陷，應在專題研討后提出；解決時間較長、較難的不合格、缺陷可在有關會議上提出或書面提出。4.2.5預防措施的信息來源可包括：

a)顧客需求和期望； b)市場分析； c)管理評審輸出； d)數據分析的輸出； e)顧客滿意度的測量； f)顧客信息的匯總。

4.3 糾正措施的制定、實施及有效性評價 4.3.1糾正措施的制定

a)責任單位針對不合格的原因，在權衡風險、成本和利益的基礎上制定糾正措施； b)糾正措施由責任單位的負責人審批。4.3.2糾正措施的實施

a)需要采取糾正措施時，由責任單位填寫《糾正措施記錄表》（GHJL-CX27-1（NO.04）），同時報質量部備案；

b)在產品試驗階段或已交付給客戶使用后發生故障時，由責任單位負責填寫《故障報告表》（GHJL-CX27-2（NO.04））與《故障分析與糾正措施表》（GHJL-CX27-3（NO.04）），同時報質量部備案；

c)責任單位應認真組織實施糾正措施，并做好記錄；

d)質量部負責對糾正措施的實施情況進行跟蹤、檢查、協調和指導。4.3.3 糾正措施有效性評價

a)糾正措施實施后，質量部根據實施效果進行評價和確認；

b)對實施有效的糾正措施，如涉及文件修改時，由相關部門按Q/GH-CX08-2017《成西安****科技有限公司 版本狀態 NO.04

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Q/GH-CX27-2017持續改進控制程序

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文信息件控制程序》規定進行修改；

c)實施結果未能達到要求的，應重復以上工作程序，直至結果滿意為止； d)質量部為公司故障報告、分析和處理的主管部門，應將與最終產品質量的有關問題與糾正措施及時向顧客通報；

e)責任單位負責保存相關記錄，并報一份給質量部備案；

f)質量部于每年年底匯總分析糾正措施情況，作為管理評審的輸入。4.4預防措施的制定、實施及有效性評價 4.4.1制訂預防措施

a)制訂預防措施，以利于體系的持續改進和提高顧客滿意為目的；

b)各部門針對潛在不合格原因，在權衡風險、利益和成本的基礎上，確定適當的預防措施，并按先后次序編制《預防措施記錄表》（GHJL-CX27-4（NO.04）），報單位領導審批。重大項目報管理者代表批準。

4.4.2預防措施的實施

a)責任部門按批準后的《預防措施記錄表》實施預防措施；

b)質量部負責對預防措施的實施情況進行跟蹤，督促檢查及協調，并記錄實施的效果；

c)在預防措施實施過程中，管理者代表負責協調必要的資源。4.4.3預防措施有效性評價

a)預防措施實施后，質量部根據跟蹤結果進行效果評價；

b)對實施有效的預防措施，凡涉及文件修改時，由相關部門按規定進行修改，以保持其持續有效性；

c)對確認結果未能達到要求的項目，應重復以上工作程序，直至結果滿意為止； d)責任部門保存預防措施記錄，并報一份質量部備案；

e)質量部于每年年底匯總分析預防措施情況作為管理評審的輸入。4.5 例外處理

顧客投訴時，責任部門或人員可立即采取糾正措施，首先解決顧客投訴的問題，然后按照本程序4..1-4.3規定執行。4.6考核

質量部于年終對糾正措施、預防措施的完成情況進行統計，對未完成的部門按規定予西安****科技有限公司 版本狀態 NO.04

程序文件

Q/GH-CX27-2017持續改進控制程序

共 5頁 第5頁

以通報和處罰，對完成好的部門應予以獎勵。

5相關程序、相關文件

5.1 Q/GH-CX08-2017 《成文信息件控制程序》 相關記錄

6.1 GHJL-CX27-1（NO.04）《糾正措施記錄表》 6.2 GHJL-CX27-2（NO.04）《故障報告表》

6.3 GHJL-CX27-3（NO.04）《故障分析與糾正措施表》 6.4 GHJL-CX27-4（NO.04）《預防措施記錄表》

發布實施日期：2017年9月12日