第一篇：資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所法律制度完善探析

資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所法律制度完善探析

資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所是為了滿(mǎn)足不同生命周期，不同的企業(yè)和公司融資、證券交易的需要而設(shè)置的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要資金的流轉(zhuǎn)，而資金的流轉(zhuǎn)則需要企業(yè)、公司進(jìn)行交易的實(shí)施，從而保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的鮮活性和流通性。資本市場(chǎng)和證劵交易場(chǎng)所便是基于此需要而建立，并促進(jìn)各個(gè)企業(yè)、公司更好地進(jìn)行交易。企業(yè)公司進(jìn)行交易需要根據(jù)商品、交易額、交易方式、交易者的不同進(jìn)行層次的劃分，市場(chǎng)也因?yàn)榻灰讓哟蔚牟煌O(shè)置成不同的層次，促進(jìn)了多樣化市場(chǎng)的形成。我國(guó)資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所的形成時(shí)間尚短，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家資本市場(chǎng)和證券交易場(chǎng)所的發(fā)展可以作為我國(guó)發(fā)展資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所的借鑒。從國(guó)外成功的資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所建設(shè)來(lái)說(shuō)，針對(duì)不同生命周期的企業(yè)設(shè)定不同的上市（掛牌）標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)不同的企業(yè)融資需要和方式設(shè)定不同的條件是資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所成功的要素之一。而其中的法律制度完善問(wèn)題更是成為標(biāo)準(zhǔn)和條件的關(guān)鍵和依據(jù)，對(duì)資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所法律制度的構(gòu)建是資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所健康發(fā)展的前提，也是其長(zhǎng)久存續(xù)的基礎(chǔ)。

一、資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展理論

目前所謂的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)指的是證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)一般具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易時(shí)間。在我國(guó)一般指的是上海證券交易所和深圳證券交易所。場(chǎng)外市場(chǎng)在國(guó)外一般多為柜臺(tái)交易或店頭市場(chǎng)，因此場(chǎng)外市場(chǎng)又被稱(chēng)為OTC市場(chǎng)。指的是在證券交易所外所進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所外所進(jìn)行的證券交易均被稱(chēng)為場(chǎng)外市場(chǎng)。

隨著當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，場(chǎng)外市場(chǎng)不斷得到發(fā)展，無(wú)論其內(nèi)涵還是外延都得到廣泛的延伸。當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)所持有的觀點(diǎn)認(rèn)為，場(chǎng)外市場(chǎng)是一個(gè)相對(duì)分散化的市場(chǎng)，但是場(chǎng)外市場(chǎng)僅僅是地理概念上的分散，其商品交易可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)等現(xiàn)代信息化設(shè)施進(jìn)行操作，具有方便性、及時(shí)性。場(chǎng)內(nèi)發(fā)展和場(chǎng)外發(fā)展是資本市場(chǎng)發(fā)展中最重要的內(nèi)容，在資本市場(chǎng)體系構(gòu)建中需要對(duì)這兩方面進(jìn)行重要考量。

二、資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所的現(xiàn)狀及問(wèn)題

目前我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)初具規(guī)模和體系，其劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所、深圳證券交易所；場(chǎng)外市場(chǎng)包括全國(guó)中小企業(yè)股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天津股權(quán)交易所、上海股權(quán)托管交易中心、重新股權(quán)轉(zhuǎn)讓中心等。除去場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)我國(guó)證券市場(chǎng)還包括二板市場(chǎng)，也就是通常所說(shuō)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。我國(guó)證券市場(chǎng)的多層次性決定了我國(guó)證券市場(chǎng)的多樣化，我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀還不盡如意，依然存在一些問(wèn)題。

1.主板、中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)板在證券交易場(chǎng)所的差別不大

我國(guó)證券交易場(chǎng)所具有一定的層次性，以此滿(mǎn)足不同企業(yè)和公司的需要，但是現(xiàn)在證券交易場(chǎng)所市場(chǎng)發(fā)展并不均衡，上海證券交易所、深圳證券交易所是我國(guó)目前主要的證券交易場(chǎng)所，其他證券交易場(chǎng)所則規(guī)模較小，法律對(duì)其保證措施不夠。主板和中小企業(yè)在交易場(chǎng)所的地位和性質(zhì)差別不大，無(wú)論在交易流程、審核流程還是在審核標(biāo)準(zhǔn)上，兩者基本相同，只是中小企業(yè)被納入到深圳中小企業(yè)板塊，而沒(méi)有納入到上海主板結(jié)構(gòu)中。但無(wú)論兩者納入到哪個(gè)版塊，其監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)均為相同。

2.主板、中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)板在證券交易場(chǎng)所適用標(biāo)準(zhǔn)未對(duì)其產(chǎn)生根本改變 中小企業(yè)與創(chuàng)業(yè)板的上市標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)略有不同，但是兩者的區(qū)分并不大。創(chuàng)業(yè)板放松了對(duì)發(fā)行人發(fā)行前的連續(xù)盈利年度、營(yíng)業(yè)收入、發(fā)行前股本總額和凈利潤(rùn)的要求，但并沒(méi)有從創(chuàng)業(yè)企業(yè)特點(diǎn)和融資需求方面進(jìn)行單獨(dú)定位和功能創(chuàng)新，與其他版塊的差異并沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性差別。國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定了證券適用的“兩高六新”，但符合“兩高六新”要求的企業(yè)較少，能夠適用此法律的企業(yè)更是屈指可數(shù)，使法律的設(shè)定流于形式。

3.我國(guó)證券發(fā)行方式單一

當(dāng)前我國(guó)企業(yè)公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債權(quán)等其他證券，只允許在交易所上市交易，禁止其在其他交易場(chǎng)所進(jìn)行交易，這種“潛規(guī)則”與我國(guó)《證券法》的要求并不相符。同時(shí)，因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)通過(guò)證券登記結(jié)算公司限制股票過(guò)戶(hù)，也使企業(yè)公開(kāi)發(fā)發(fā)行的股票、公司債權(quán)等證券在場(chǎng)外交易場(chǎng)所進(jìn)行交易的可能性變得更低。

4.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)混亂

當(dāng)前地方政府大力發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，不斷拓展地方融資渠道，力爭(zhēng)促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這就使各地方官員和商賈想盡辦法創(chuàng)建多種交易場(chǎng)所，雖然中央對(duì)此不斷禁止，并進(jìn)行了整改之風(fēng)，但是因其利益的驅(qū)使，加之法律制度和政策的漏

洞，使中央的制止成為“一紙空文”，沒(méi)有達(dá)到根本改變的目的，甚至一定程度上造成了中央對(duì)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)存在的默認(rèn)。

三、做好資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所組織形式和法律地位的研究

我國(guó)資本市場(chǎng)及證券交易所的現(xiàn)狀使得我國(guó)不得不正視資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所存在的問(wèn)題，并對(duì)其組織形式和法律地位進(jìn)行重新考慮和研究，制定出最適合資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所發(fā)展的法律制度和相關(guān)政策。

1.證券交易所組織形式的改革

我國(guó)證券交易所目前主要依靠政府和國(guó)家的支持，經(jīng)過(guò)政府批準(zhǔn)的交易所才能進(jìn)行股票等證券的交易，這在無(wú)形之中限制了證券交易所的發(fā)展。并且我國(guó)證券交易所出資并非來(lái)自交易所的出資，而是依靠國(guó)家出資設(shè)立，具有國(guó)有性質(zhì)，當(dāng)前我國(guó)的證券交易所充滿(mǎn)了公權(quán)力的色彩，所得的費(fèi)用并沒(méi)有用于會(huì)員的劃分，不利于證券交易所自身的發(fā)展。因此，為了證券交易所更好的發(fā)展，對(duì)其組織形式進(jìn)行變革成為大勢(shì)所趨。

根據(jù)不同性質(zhì)的證劵交易所可以將證劵交易所進(jìn)行會(huì)員制與公司制的劃分。會(huì)員制證券交易所可以作為證券交易所的原始形態(tài)存在。對(duì)證券交易所進(jìn)行會(huì)員制與公司制的劃分，首先要對(duì)兩者制度的特征進(jìn)行把握。會(huì)員制具有擁有所屬會(huì)員，非營(yíng)利性的性質(zhì)，所收取的費(fèi)用均用于公益性質(zhì)，不向會(huì)員進(jìn)行利益分配，會(huì)員制證券交易所進(jìn)行組織的自我管理。公司制則由股東出資設(shè)立，以營(yíng)利為目的，其內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)與公司相似，帶有自律管理性。會(huì)員制證券交易所相比較公司制證券交易所有其自身的優(yōu)勢(shì)，比如便于證券交易所結(jié)構(gòu)治理的完成，便于保護(hù)公眾投資者的利益，便于確定交易所的的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，有利于跨國(guó)交易所的交流、競(jìng)爭(zhēng)。

對(duì)證券交易所的變革并不是隨意進(jìn)行的，其需要遵循一定的原則。第一，綜合考慮改革的難度和時(shí)間長(zhǎng)度。在現(xiàn)有的證券交易所形式下逐步進(jìn)行組織形式的改革，可以保留現(xiàn)有的會(huì)員制度，并在法律允許的基礎(chǔ)上，逐步進(jìn)行會(huì)員制的過(guò)度。但是無(wú)論怎樣改革，都需要保留相應(yīng)的法律條款作為依據(jù)；其次，堅(jiān)持政府支持做引導(dǎo)。我國(guó)現(xiàn)有的證券交易的改革應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持國(guó)家政府做引導(dǎo)，加大證券交易所公司制的變革。依靠政府支持，依靠政府主導(dǎo)，進(jìn)行漸進(jìn)化的改革，逐步加大證券交易所會(huì)員制比例；第三，堅(jiān)持合理分配股權(quán)的原則，將我國(guó)進(jìn)行證券交

易所改革過(guò)程中要注意股權(quán)分配的比例，會(huì)員之間的分配和置換應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則，同時(shí)在法律制定上要進(jìn)行相應(yīng)的法律條款細(xì)化，做到任何股權(quán)比例的劃分都有據(jù)可查。

2.做好相應(yīng)法律條款的修改和制定，確定自律管理范圍

目前我國(guó)針對(duì)證券交易市場(chǎng)有直接影響的是《中華人民共和國(guó)證券法》，進(jìn)行證券交易市場(chǎng)改革的前提則是需要對(duì)《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)條款進(jìn)行修改和制定，使其適應(yīng)新時(shí)期的證券交易市場(chǎng)需要，對(duì)證券交易市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)法和管制。比如，針對(duì)證券交易所形式組織的變革，法律條款應(yīng)當(dāng)做相應(yīng)的修改和內(nèi)容的增加，證券交易所的組織形式采用會(huì)員制或公司制。這樣證券交易所的形式則能夠受到法律法規(guī)的保護(hù)。針對(duì)會(huì)員制證券交易的章程還要進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，如要求會(huì)員制證券交易所章程中要列明交易所設(shè)立的目的，交易所名稱(chēng)、場(chǎng)所所在地，其職能范圍包括的內(nèi)容，申請(qǐng)會(huì)員資格及退出程序，會(huì)員依法享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，高級(jí)管理員的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和限制，以及其他的相關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)這些規(guī)定，對(duì)會(huì)員制證券交易所進(jìn)行規(guī)法和限制。

證券交易所還要規(guī)范其相應(yīng)的自律管理范圍及責(zé)任。交易所具有一定的獨(dú)立性，在這種獨(dú)立性的前提下，加強(qiáng)證券交易所的自律管理范圍，保證其依法進(jìn)行有序運(yùn)行。根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。明確規(guī)定了證券交易所為自律管理的法人，因此，對(duì)于交易所自律管理職能范圍要進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。如針對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管，和交易所內(nèi)企業(yè)上市與交易活動(dòng)的監(jiān)管，需要在法律條款范圍內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的修改，加大市場(chǎng)監(jiān)管力度，保證交易所健康有序的運(yùn)行。

結(jié)語(yǔ)：

我國(guó)資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所法律制度完善并非一蹴而就，其需要不斷的實(shí)踐和總結(jié)，在不斷改進(jìn)的基礎(chǔ)上尋找到最適合我國(guó)資本市場(chǎng)需求的證券交易所發(fā)展方式。我國(guó)資本市場(chǎng)及證券交易場(chǎng)所依然要堅(jiān)持國(guó)家和政府的正確領(lǐng)導(dǎo)，順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需求，根據(jù)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變不斷調(diào)整自身的法律定位，改進(jìn)交易所的組織形式，通過(guò)不斷創(chuàng)新的手段和方式促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)和證券交易所的穩(wěn)健、快速發(fā)展。

第二篇：完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 推動(dòng)債券市場(chǎng)發(fā)展

完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

推動(dòng)債券市場(chǎng)發(fā)展

股市持續(xù)深度調(diào)整、銀行信貸規(guī)模相對(duì)偏緊，2008年，仍處于發(fā)展初級(jí)階段的中國(guó)債券市場(chǎng)迎來(lái)了一個(gè)大發(fā)展的契機(jī)，債市正在成為許多中國(guó)企業(yè)融資新的選擇。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年上半年Ａ股上市公司ＩＰＯ融資額為９０６．０２億元，同比減少了３３％；而企業(yè)債和公司債的發(fā)行規(guī)模及籌資規(guī)模卻大幅提升，上半年已經(jīng)發(fā)行的３０只企業(yè)債和１３只公司債共募集資金９２９．５億元，這也是上市公司債券融資額首次超過(guò)股市ＩＰＯ融資額度。而隨著下半年股市繼續(xù)調(diào)整，上市公司通過(guò)債市融資的勢(shì)頭有增無(wú)減。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年７月、８月，兩市企業(yè)分別通過(guò)債券市場(chǎng)募集資金２８９億元、２２８億元，而９月份僅前１５天通過(guò)債券市場(chǎng)募集的資金就超過(guò)３００億元；其中不乏招商銀行、保利地產(chǎn)、包鋼股份等 大盤(pán)藍(lán)籌品種。

從今年已經(jīng)發(fā)行的公司債來(lái)看，其期限大多在３年－１０年之間，長(zhǎng)于銀行貸款期限；利率一般在５％－７％之間，比同期銀行貸款利率低２％左右，即使扣除發(fā)行費(fèi)用，企業(yè)因此節(jié)約的利息成本也十分可觀。這也是眾多企業(yè)紛紛從銀行貸款、股市融資等轉(zhuǎn)向債市融資的重要因素之一。

由上述數(shù)據(jù)可見(jiàn)，中國(guó)正在迎來(lái)債市融資的加速發(fā)展期。在日常工作中，我們通常把重心偏向于推動(dòng)企業(yè)IPO發(fā)行，而忽視了企業(yè)、公司債的發(fā)行。在全球經(jīng)濟(jì)衰退，銀行信貸緊縮，股市融資相對(duì)較難的形勢(shì)下，推行企業(yè)債券，利用“后牛”時(shí)期投資者較為認(rèn)同的、收益相對(duì)穩(wěn)定的投、融資手段，不僅能提高資本市場(chǎng)活力，而且對(duì)幫助企業(yè)平穩(wěn)度過(guò)這一波經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來(lái)的沖擊也能起到一定的輔助性作用。

一、中國(guó)企業(yè)、公司債市場(chǎng)發(fā)展歷史所呈現(xiàn)的特點(diǎn)

（1）中國(guó)企業(yè)債的發(fā)展歷史雖然較股票的發(fā)展歷史要長(zhǎng)，但企業(yè)債并未成為一種重要的企業(yè)直接融資形式。與國(guó)外債券融資額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)股票融資額正相反，我國(guó)的企業(yè)債券融資微不足道。從1987年的30億融資額到2004年的290億融資額，16年中公司債券融資才增加10倍。

（2）企業(yè)債券融資在往年GDP中所占的比重過(guò)小。如2002年，中國(guó)GDP總值為10萬(wàn)億元，同期股票市值為38300億元，相當(dāng)于GDP的38.3%，而同期企業(yè)債的未清償額為1000億元，占GDP的比重不足1%。而同年美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)及歐元區(qū)其公司債存量分別占其GDP的54.5%、31.91%和36.55%和57.8%。

（3）在債券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)債所占比例過(guò)小。如從94年起至2005年止國(guó)債全國(guó)債券市場(chǎng)余額達(dá)65500億元，而企業(yè)債則僅為1700億元，占債券市場(chǎng)余額的3%。企業(yè)債市場(chǎng)已被邊緣化。

（4）公司債券的發(fā)行采取了更多的行政控制手段和法律限制，其市場(chǎng)化程度相對(duì)較低。發(fā)債只局限在幾個(gè)相對(duì)具有壟斷地位的基礎(chǔ)性行業(yè)，把公司債的功能更多地定位在籌集國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)資金。另外，在公司債利率方面不是采取市場(chǎng)化的定價(jià)機(jī)制，而是用行政手段規(guī)定最高利率限制。

（5）公司債流通市場(chǎng)缺乏應(yīng)有的活躍性，轉(zhuǎn)債品種較少，缺乏可投資性。從我國(guó)的企業(yè)、公司債市場(chǎng)發(fā)展歷史看來(lái)，債券市場(chǎng)完全沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的融資功能，而直接導(dǎo)致這種現(xiàn)狀存在的原因在于我國(guó)金融體系中存在的一個(gè)重大問(wèn)題—— “重股市，輕債市”。雖然從招商銀行2007年企業(yè)債券市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能看出，我國(guó)企業(yè)債市場(chǎng)相比2005年之前有了較快的發(fā)展（企業(yè)融資額達(dá)到1196億元，與87年的30億相比，增加了40倍），但是相對(duì)于歐美等老牌資本主義金融強(qiáng)國(guó)，這樣的跨越還是略顯微薄。

二、發(fā)行企業(yè)、公司債的優(yōu)點(diǎn)

（1）公司債較銀行貸款具有明顯的分散風(fēng)險(xiǎn)的作用，具有更廣泛和更強(qiáng)的融資功能。公司發(fā)行公司債不會(huì)攤薄股東收益和影響股東控制權(quán)，可以實(shí)現(xiàn)調(diào)節(jié)資本結(jié)構(gòu)目的，使公司權(quán)益、負(fù)債結(jié)構(gòu)更為合理。

（2）公司債可更加充分顯示公司的營(yíng)業(yè)能力和成長(zhǎng)性，其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格更能反映公司的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，可形成對(duì)公司更強(qiáng)的市場(chǎng)約束力。

（3）公司債有利于長(zhǎng)期項(xiàng)目融資，降低融資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者，如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、養(yǎng)老基金、專(zhuān)業(yè)投資基金等提供了可供長(zhǎng)期投資的金融產(chǎn)品。

（4）一些發(fā)行公司債的上市公司股票和債券有互相平衡作用，具有價(jià)值發(fā)現(xiàn)的功能，對(duì)投資者做股票有一定的幫助。股價(jià)有可能在短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)價(jià)格

扭曲，出現(xiàn)價(jià)格和價(jià)值背離的情況，這時(shí)，股價(jià)和債券的互相糾正功能，可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

（5）對(duì)股市資金分流影響不大 市場(chǎng)上的資金不是流到股市就會(huì)流向債市，兩者呈現(xiàn)“此消彼漲”的情況，因此在一定程度上會(huì)分流股市的資金，但最終債券的收益率將成為爭(zhēng)奪資金的關(guān)鍵

（6）附選擇權(quán)的公司債、參加公司債及附認(rèn)股權(quán)公司債為公司實(shí)現(xiàn)債權(quán)與股權(quán)之間的結(jié)合和良好互動(dòng)提供了最具選擇性的手段。

經(jīng)濟(jì)增速趨緩與CPI下滑帶動(dòng)的通脹壓力變小，基本可以確立加息周期結(jié)束，從緊縮宏觀政策面帶動(dòng)的利率風(fēng)險(xiǎn)因素因此大大緩解，這無(wú)疑將使債券市場(chǎng)迎來(lái)新一輪景氣。在低增長(zhǎng)與低通脹并存的年代，配置債券無(wú)疑是最佳選擇策略。

三、如何進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)、公司債的發(fā)展

（1）加大推進(jìn)力度，把推動(dòng)企業(yè)、公司債券市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù)提上日程，積極引導(dǎo)社會(huì)資金參與公司債市場(chǎng)。努力消除“重股輕債”的歷史現(xiàn)象，逐步形成股市、債市“兩手都要抓，兩手都要硬”的積極態(tài)勢(shì)。

只有充分重視才能會(huì)有真正的發(fā)展，因此在我們工作的過(guò)程中，積極推動(dòng)政府部門(mén)以及企業(yè)自身加強(qiáng)對(duì)企業(yè)、公司債的認(rèn)識(shí)，才能使我國(guó)企業(yè)、公司債券市場(chǎng)的融資功能得到充分發(fā)揮和應(yīng)用。

（2）規(guī)范和強(qiáng)化信息披露要求，充分揭示債券風(fēng)險(xiǎn)。信息披露制度是市場(chǎng)化運(yùn)作框架中的重要內(nèi)容，是確保債券發(fā)行管理能夠采用市場(chǎng)化機(jī)制的基礎(chǔ)。建立有效的市場(chǎng)化約束機(jī)制，規(guī)范和強(qiáng)化信息披露的要求，有利于債券風(fēng)險(xiǎn)的充分揭示，有效保護(hù)投資者利益，是債市發(fā)展至關(guān)重要的一環(huán)。（3）完善債券信用評(píng)級(jí)制度。信用評(píng)級(jí)是債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)揭示的重要制度安排，獨(dú)立、公正和客觀的信用評(píng)級(jí)制度能夠?qū)緜M(jìn)行有效的外部評(píng)價(jià)，為投資者判斷債券信用風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)債券投資價(jià)值提供充分的依據(jù)，從而降低信息成本和提高市場(chǎng)效率。因此，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)需要在較長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)積累信譽(yù)，提高能力，繼續(xù)完善并發(fā)揮在債券市場(chǎng)中的作用。

（4）完善破產(chǎn)償債機(jī)制，有效保護(hù)債權(quán)人利益。有效的破產(chǎn)償債機(jī)制是保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益的重要保障之一。對(duì)公司債券市場(chǎng)而言，企業(yè)破產(chǎn)償債機(jī)

制同樣是其市場(chǎng)化運(yùn)作框架的重要組成部分，只有建立了有效的破產(chǎn)償債機(jī)制，債權(quán)人才能及時(shí)通過(guò)市場(chǎng)化手段保護(hù)自身合法權(quán)益。2007年新《破產(chǎn)法》的實(shí)施，簡(jiǎn)化了破產(chǎn)程序，債權(quán)人能及時(shí)、有效地提出債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)，有利于更好保護(hù)債權(quán)人利益。強(qiáng)化對(duì)債權(quán)人正當(dāng)權(quán)益的保護(hù)，為公司債券市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的法律環(huán)境。

（5）建立順暢的監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)債券市場(chǎng)的集中監(jiān)管，促進(jìn)其發(fā)揮應(yīng)有的作用。我國(guó)債券市場(chǎng)高度分散的監(jiān)管機(jī)制，在世界各國(guó)是絕無(wú)僅有的。監(jiān)管機(jī)制的分散化，導(dǎo)致我國(guó)債券市場(chǎng)監(jiān)管“政出多門(mén)”，債券市場(chǎng)發(fā)展缺乏有效監(jiān)管和統(tǒng)一規(guī)劃，債券二級(jí)市場(chǎng)呈現(xiàn)市場(chǎng)分割局面，不利于全國(guó)統(tǒng)一互聯(lián)債券市場(chǎng)的建立，影響了資本市場(chǎng)有機(jī)整體的形成和發(fā)展。所以，直接從理順債券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制入手，參照我國(guó)股票市場(chǎng)現(xiàn)行監(jiān)管體制和借鑒成熟市場(chǎng)國(guó)家監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，建立全國(guó)集中統(tǒng)一的債券市場(chǎng)監(jiān)管體制，也是債券市場(chǎng)良性發(fā)展的必要條件。

四、深交所在企業(yè)債市場(chǎng)方面的創(chuàng)新

中小企業(yè)面臨的困境中，融資難是最大的瓶頸。目前我國(guó)430萬(wàn)戶(hù)中小企業(yè)，雖然創(chuàng)造了60%的GDP，但可以從銀行拿到的貸款額度不足商業(yè)貸款總數(shù)的1/4，中小企業(yè)的資金缺口達(dá)30%以上。

深交所致力于為資質(zhì)較好的中小企業(yè)謀求發(fā)展的空間，利用資本市場(chǎng)為企業(yè)解決融資難的問(wèn)題。而“中小企業(yè)集合債”的孕育，正是深交所人為解決“中小企業(yè)規(guī)模小、信用等級(jí)不高，單個(gè)發(fā)行企業(yè)債券募集資金難度很大”這一問(wèn)題上的又一創(chuàng)新。集合債券的創(chuàng)新之處在于將若干經(jīng)營(yíng)狀況良好、成長(zhǎng)能力較強(qiáng)的中小企業(yè)組合在一起，申請(qǐng)集合發(fā)債。這種債券發(fā)行方式使發(fā)行主體由原來(lái)單一的大型國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粩堊悠髽I(yè)。在央行調(diào)控銀行信貸規(guī)模，中小企業(yè)融資難的情況下，集合債券的發(fā)行可以使成長(zhǎng)性良好的中小企業(yè)募集到發(fā)展所需的資金，且成本低于銀行貸款利率，為中小企業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持，具體以“統(tǒng)一冠名、分別負(fù)債、統(tǒng)一擔(dān)保、集合發(fā)行”的模式發(fā)行。

從今年11月13日的上海市政府工作會(huì)議獲悉，為全面貫徹落實(shí)中央進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的決策部署，圍繞中小企業(yè)融資難的

問(wèn)題，目前上海市已經(jīng)把中小企業(yè)集合債的試點(diǎn)工作提上日程，這也預(yù)示著在政府的大力推動(dòng)下，中小企業(yè)集合債必將成為企業(yè)繼IPO之后的又一強(qiáng)有力的融資手段。

繼2005年首屆“中國(guó)債券市場(chǎng)論壇”結(jié)束之后，大力發(fā)展中國(guó)的企業(yè)債市場(chǎng)正在成為各方的共識(shí)，06、07年的中國(guó)債券市場(chǎng)取得了可喜的成就，但是，仍處于資本市場(chǎng)發(fā)展初級(jí)階段的我們應(yīng)當(dāng)本著以完善多層次資本市場(chǎng)建設(shè)為主要目標(biāo)，變此次金融危機(jī)對(duì)股市的沖擊為動(dòng)力，從根本上做好債券市場(chǎng)的推進(jìn)、監(jiān)管以及創(chuàng)新工作，使“股市”與“債市”真正實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的合理配置。

深交所上海中心

呂冠勛

第三篇：我國(guó)民事執(zhí)行法律制度的缺陷及完善

我國(guó)民事執(zhí)行法律制度的缺陷及完善

(1)

內(nèi)容摘要：

民事執(zhí)行是指執(zhí)行機(jī)關(guān)運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力，依照法定條件和程序，對(duì)生效法律文書(shū)所確定的債權(quán)予以公力救濟(jì)而進(jìn)行的司法活動(dòng)。民事執(zhí)行制度是一個(gè)法治國(guó)家重要且不可或缺的法律制度之一，有效的民事執(zhí)行可以樹(shù)立國(guó)家司法制度的威信和威懾力，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家法治化的必要前提。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)民事執(zhí)行法律制度的分析，指出現(xiàn)行民事執(zhí)行法律制度在執(zhí)行發(fā)動(dòng)程序、執(zhí)行管轄、委托執(zhí)行、財(cái)產(chǎn)調(diào)查、執(zhí)行和解、協(xié)助執(zhí)行及執(zhí)行救濟(jì)制度等方面存在的缺陷，并通過(guò)對(duì)英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本及俄羅斯等國(guó)民事執(zhí)行制度的述評(píng)，結(jié)合民事執(zhí)行工作實(shí)踐，對(duì)完善我國(guó)民事執(zhí)行法律制度提出建議。最后提出，完善的民事執(zhí)行法律制度，應(yīng)該能夠保障債權(quán)人的合法利益盡快依法實(shí)現(xiàn)，能夠?qū)阂馓觽水a(chǎn)生巨大威懾作用，讓拒不履行義務(wù)的債務(wù)人付出比自覺(jué)履行義務(wù)要大的多的代價(jià)，此外，對(duì)確實(shí)沒(méi)有履行能力的債務(wù)人，也能在依法執(zhí)行的基礎(chǔ)上體現(xiàn)出人文關(guān)懷。

關(guān)鍵詞：民事執(zhí)行法律制度缺陷完善

目錄

引言………………………………………………………………………………3

一、我國(guó)現(xiàn)行民事執(zhí)行法律制度的缺陷……………………………………3

（一）執(zhí)行發(fā)動(dòng)程序與客觀實(shí)際不相適應(yīng)………………………………4

1、未確立申請(qǐng)執(zhí)行期限告知制度

2、對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行和移送執(zhí)行沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)別規(guī)定

3、申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效中止、中斷制度欠缺

（二）在執(zhí)行管轄方面的立法缺陷…………………………………………5

1、規(guī)定不合理，違背執(zhí)行規(guī)律和效率原則

2、管轄規(guī)范缺漏，程序運(yùn)轉(zhuǎn)艱難

3、缺乏級(jí)別管轄的規(guī)定，案件分布不均

（三）民事執(zhí)行通知制度存在弊端………………………………………5

1、暫時(shí)剝奪了權(quán)利人對(duì)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的取得權(quán)利

2、變更履行期限沒(méi)有法律依據(jù)，有效送達(dá)存在諸多困難

3、常起到提醒被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的“逃債通知書(shū)”的作用

（四）委托執(zhí)行制度不健全，實(shí)踐中收效甚微…………………………6

1、執(zhí)行權(quán)被分割行使，產(chǎn)生矛盾很難協(xié)調(diào)

2、被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)查證困難

3、委托法院和受托法院的重視程度問(wèn)題

（五）缺乏完備的被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)調(diào)查制度……………………………………7

1、由申請(qǐng)執(zhí)行人提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況或線(xiàn)索

2、通過(guò)被執(zhí)行人報(bào)告其財(cái)產(chǎn)狀況

3、人民法院依申請(qǐng)或職權(quán)調(diào)查被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)

（六）執(zhí)行和解制度存在不合理性………………………………………7

1、執(zhí)行和解協(xié)議的法律效力問(wèn)題

2、申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書(shū)的期限問(wèn)題

3、執(zhí)行和解協(xié)議其他不容忽視的問(wèn)題

（七）協(xié)助執(zhí)行制度亟待加強(qiáng)，司法沖突尚無(wú)規(guī)范的解決機(jī)制…………8

（八）執(zhí)行救濟(jì)制度存在許多疏忽之處……………………………………9

1、程序性救濟(jì)的缺位

2、對(duì)第三人實(shí)體權(quán)利的保護(hù)不充分

二、對(duì)有關(guān)外國(guó)民事執(zhí)行法律制度的述評(píng)……………………………………9

（一）英國(guó)、美國(guó)等英美法系國(guó)家的民事執(zhí)行制度述評(píng)………………9

（二）德國(guó)、法國(guó)和日本等大陸法系國(guó)家的民事執(zhí)行制度述評(píng)…………10

（三）俄羅斯的民事執(zhí)行制度述評(píng)………………………………………11

（四）國(guó)外其他國(guó)家的民事執(zhí)行制度述評(píng)………………………………11

三、完善我國(guó)民事執(zhí)行程序的構(gòu)想……………………………………………11

（一）重

構(gòu)

執(zhí)

行

發(fā)

動(dòng)

程序……………………………………………12

1、確立申請(qǐng)執(zhí)行期限告知制度

2、嚴(yán)格規(guī)范民事案件執(zhí)行移送制度

3、確立申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效中止、中斷制度

（二）構(gòu)

建

完

善的執(zhí)

行

管

轄

制度…………………………………………12

1、重新確定執(zhí)行案件地域管轄原則

2、明確級(jí)別管轄

3、統(tǒng)一地域管轄

4、確立指令管轄

（三）改

進(jìn)

委

托

執(zhí)

行

制度…………………………………………………13

1、做到“受托執(zhí)行案件”與“非受托執(zhí)行案件”平等對(duì)待

2、嚴(yán)格遵守委托執(zhí)行與赴外執(zhí)行的劃分界限

3、明確委托法院和受托法院的權(quán)限，并保障各自權(quán)限的有效行使

（四）廢除執(zhí)行通知制度，增設(shè)執(zhí)行警告程序………………………14

（五）完善被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)調(diào)查制度、強(qiáng)化被執(zhí)行人的義務(wù)和責(zé)任………14

1、被執(zhí)行人必須如實(shí)申報(bào)義務(wù)

2、申請(qǐng)執(zhí)行人異議權(quán)和執(zhí)行法院調(diào)查審核權(quán)相配合

3、進(jìn)一步強(qiáng)化被執(zhí)行人的義務(wù)和責(zé)任

（六）完善執(zhí)行和解制度，杜絕“賴(lài)帳少給”現(xiàn)象……………………15

1、明確和解協(xié)議的法律效力

2、對(duì)執(zhí)行和解協(xié)議進(jìn)行必要的司法審查

3、注意控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，確保債務(wù)履行

4、完善告知制度，促進(jìn)執(zhí)行公開(kāi)

（七）完善協(xié)助執(zhí)行制度，規(guī)范司法沖突解決機(jī)制……………………16

（八）完善執(zhí)行救濟(jì)，確立執(zhí)行異議之訴制度……………………16

1、關(guān)于程序上的執(zhí)行救濟(jì)

2、關(guān)于實(shí)體上的執(zhí)行救濟(jì)（1）、建立債務(wù)人異議之訴制度（2）、建立第三人異議之訴制度

（3）、設(shè)立較為完善的執(zhí)行復(fù)議和執(zhí)行聽(tīng)證制度 結(jié)語(yǔ)……………………………………………………………………………18 參

考

文獻(xiàn)………………………………………………………………………20

引言

民事執(zhí)行是指執(zhí)行機(jī)關(guān)運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力，依照法定條件和程序，對(duì)生效法律文書(shū)所確定的債權(quán)予以公力救濟(jì)而進(jìn)行的司法活動(dòng)，一般是指國(guó)家強(qiáng)制性地處分債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)以?xún)斶€其債務(wù)。民事執(zhí)行制度是一個(gè)法治國(guó)家重要且不可或缺的法律制度之一，承載著將生效法律文書(shū)的內(nèi)容付諸實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)權(quán)利人合法權(quán)益的重要職能。有效的民事執(zhí)行可以樹(shù)立國(guó)家司法制度的威信和威懾力，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家法治化的必要前提。

在我國(guó)，民事執(zhí)行是國(guó)家憲法和法律賦予人民法院的一項(xiàng)重要工作，這項(xiàng)工作伴隨人民法院的審判工作而產(chǎn)生，隨著改革開(kāi)放的深化，民商事糾紛案件的大量增加而逐漸發(fā)展起來(lái)。由于我國(guó)法治基礎(chǔ)比較薄弱，民事執(zhí)行工作自發(fā)展之初就存在著機(jī)構(gòu)不健全，人員數(shù)量不足、整體素質(zhì)不高等先天不足，加之社會(huì)商業(yè)活動(dòng)中拖欠債務(wù)成風(fēng)，惡意逃債現(xiàn)象普遍等社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，執(zhí)行環(huán)境不盡如人意。20世紀(jì)80年代后期，“執(zhí)行難”問(wèn)題開(kāi)始出現(xiàn)，大量的生效法律文書(shū)不能得到及時(shí)有效執(zhí)行，債權(quán)人的合法權(quán)益得不到切實(shí)保障，社會(huì)公平、公正的價(jià)值觀念得不到弘揚(yáng)，國(guó)家法律的尊嚴(yán)受到嚴(yán)重?fù)p害，在一定程度上影響了社會(huì)秩序的穩(wěn)定。為解決“執(zhí)行難”問(wèn)題，中央在1999年專(zhuān)門(mén)下發(fā)了11號(hào)文件，全國(guó)各級(jí)法院經(jīng)過(guò)不懈的努力，執(zhí)行工作取得了一定的成效，對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮了巨大作用。但由于種種原因，仍然未能完全擺脫“執(zhí)行難”的困境，人民法院“執(zhí)行難”問(wèn)題，一度成為社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。

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第四篇：環(huán)境保護(hù)基本法律制度的完善

環(huán)境保護(hù)基本法律制度的完善

【摘要】《環(huán)境保護(hù)法》的修改已經(jīng)引起各界人士的關(guān)注，各種形式的討論和研究持續(xù)不斷，本文從環(huán)境保護(hù)基本法律制度的角度淺談對(duì)《環(huán)境保護(hù)法》修改的見(jiàn)解。對(duì)環(huán)境保護(hù)法律基本制度包括哪幾項(xiàng)，并無(wú)定論。本文立足《環(huán)境保護(hù)法》既有的明確規(guī)定，先分析其存在的缺陷，然后選取已作規(guī)定的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、限期治理制度、排污收費(fèi)制度、清潔生產(chǎn)制度，對(duì)其的修改和完善提出建議；再對(duì)需要增加的許可證制度和征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)制度作了闡述，使其適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，這也是《環(huán)境保護(hù)法》修改之本意。

【英文摘要】Amending “Environment Protection Law” has drawn intent attention of various fields.Discussions and researches are under way in kinds of forms.The paper points to the basic legal system and gives some advice on the amendment.There is not a consensus opinion on the content of basic legal systems.The paper focuses on the provisions of “Environment Protection Law”.First, the paper states the shortages of basic legal systems.Then, illustrates how to amend some of them, such as Environment Impact Assessment System, Governance in Appointed Period System, Polluter Pays System, Clean Production System.At last, expounds that the law should prescribe Licensing System and Ecological Environmental Compensation System.“Environment Protection Law” should adapt to the times, which is the original idea of the amendment.【關(guān)鍵詞】《環(huán)境保護(hù)法》；基本法律制度；協(xié)調(diào)

【英文關(guān)鍵詞】“Environment Protection Law”;basic legal systems;harmony

【寫(xiě)作年份】2007年

【正文】

1989年，我國(guó)對(duì)原有的《環(huán)境保護(hù)法（試行）》進(jìn)行了修改并頒布實(shí)施，至今已有18年。該法對(duì)保護(hù)和改善環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境、資源的協(xié)調(diào)發(fā)展發(fā)揮了重要作用；為健全環(huán)境保護(hù)法律體系奠定了基礎(chǔ)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，一批新的環(huán)境保護(hù)法律陸續(xù)制定、實(shí)施，原有的法律也都進(jìn)行了大幅度的修訂。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，環(huán)保事業(yè)的興旺和國(guó)民環(huán)境意識(shí)、法律意識(shí)的日益增強(qiáng)，現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》已經(jīng)不能適應(yīng)時(shí)代的需要，急需進(jìn)行修改。特別是其中確立的環(huán)境保護(hù)基本法律制度不健全、不完善，很大程度上制約了建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境保護(hù)的規(guī)范與需要。對(duì)《環(huán)境保護(hù)法》的修改從環(huán)境保護(hù)基本法律制度著手，有助于建立和完善整部環(huán)境保護(hù)法的基本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，也能與各單行法保持協(xié)調(diào)一致，發(fā)揮其在環(huán)境保護(hù)法律體系中的“憲法”作用。

一、《環(huán)境保護(hù)法》中確立的基本法律制度

環(huán)境保護(hù)基本法律制度是為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)法的目的、任務(wù)，按照環(huán)境法基本理念和基本原則確立的、普遍適用于環(huán)境與資源保護(hù)各個(gè)領(lǐng)域的法律規(guī)范的總稱(chēng)。環(huán)境保護(hù)基本法律制度對(duì)具體環(huán)境法律規(guī)范具有指導(dǎo)、整合的功能和提綱挈領(lǐng)的作用；在適用對(duì)象上具有特定性，適用于環(huán)境保護(hù)的某一類(lèi)或某一方面。[1]各個(gè)基本制度之間相互配合形成相對(duì)完整的規(guī)則系統(tǒng)。

由于環(huán)境保護(hù)法律眾多，涉及的領(lǐng)域比較廣泛，因此對(duì)環(huán)境保護(hù)的基本法律制度包含的內(nèi)容有不同的說(shuō)法。第三次全國(guó)環(huán)境保護(hù)會(huì)議曾將我國(guó)環(huán)境保護(hù)的基本法律制度歸納為八項(xiàng)，即所謂“老三項(xiàng)”：環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，“三同時(shí)”制度、排污收費(fèi)制度，和“新五項(xiàng)”：環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度、城市環(huán)境綜合整治定量考核制度、排污許可證制度、污染集中控制制

度、限期治理制度。但理論界并未形成定論。根據(jù)環(huán)境保護(hù)基本法律制度的特點(diǎn)，在《環(huán)境保護(hù)法》中明確規(guī)定的制度歸納起來(lái)有環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度、環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、排污收費(fèi)制度、“三同時(shí)”制度、限期治理制度、環(huán)境污染與破壞事故的報(bào)告及處理制度。

二、《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的基本法律制度存在的缺陷

在當(dāng)代，可持續(xù)發(fā)展已成為世界上許多國(guó)家環(huán)境保護(hù)的指導(dǎo)思想，其終極目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。我國(guó)現(xiàn)已經(jīng)將可持續(xù)發(fā)展制定為國(guó)家的總體發(fā)展戰(zhàn)略，在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域貫徹這一人類(lèi)發(fā)展的終極目標(biāo)是其應(yīng)有之義。而《環(huán)境保護(hù)法》并沒(méi)有明確地將可持續(xù)發(fā)展作為環(huán)境與資源保護(hù)的指導(dǎo)思想，其第1條的規(guī)定表明了該法單純注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以犧牲環(huán)境公益追逐經(jīng)濟(jì)私益。指導(dǎo)思想上的偏差便直接導(dǎo)致《環(huán)境保護(hù)法》中規(guī)定的基本制度存在諸多不足。

第一，從宏觀上看，《環(huán)境保護(hù)法》的內(nèi)容過(guò)多的集中在污染防治上，對(duì)自然資源和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)僅僅是少量的政策性宣示，規(guī)定非常抽象、原則，可操作性差。因此，該法中規(guī)定的基本制度很大程度上都是適用于防治環(huán)境污染和其他公害方面的。例如：排污收費(fèi)制度、限期治理制度。但是在《水法》、《土地管理法》、《森林法》、《礦產(chǎn)資源法》等單行法中對(duì)自然資源權(quán)屬制度、許可證制度、有償使用制度等作了不同程度的規(guī)定，而在《環(huán)境保護(hù)法》中有關(guān)自然資源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的制度卻未有明確規(guī)定，這與《環(huán)境保護(hù)法》的基本法地位不符，也使得我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)展遲緩，生態(tài)環(huán)境的破壞嚴(yán)重。

第二，《環(huán)境保護(hù)法》是以有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)為立法背景的，其基本法律制度不可避免的帶有濃厚的計(jì)劃、行政主導(dǎo)色彩。行政命令性、行政強(qiáng)制性措施條款占據(jù)全篇，政府及其環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的干預(yù)過(guò)多，在很大程度上削弱了市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，已很難適應(yīng)建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求。比如，制定國(guó)家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)未體現(xiàn)區(qū)域性、靈活性特點(diǎn)，政府行使限期治理制度的決定權(quán)，環(huán)境主體單一，群眾參與不足等。

第三，受聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)的強(qiáng)烈影響，以填補(bǔ)立法空白和法律制度的完善、創(chuàng)新為基本目標(biāo)，[2]1993年以后，共有18部單行環(huán)境保護(hù)法律被制定修改，有的已經(jīng)進(jìn)行過(guò)多次修改。新制定、修改的法律在順應(yīng)了新的環(huán)境保護(hù)理念、貫徹了新的指導(dǎo)思想的基礎(chǔ)上，規(guī)定了一些新的法律制度，如總量控制制度，排污許可證制度，清潔生產(chǎn)制度等；一些基本法律制度如環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、排污收費(fèi)制度等已在其他法律法規(guī)中得到修改。這些變化沒(méi)有及時(shí)地反映在《環(huán)境保護(hù)法》中，使得該法處于尷尬地位，有損其作為基本法應(yīng)有的效力，且各個(gè)單行法之間不協(xié)調(diào)，重復(fù)規(guī)定多，更不利于環(huán)境保護(hù)法制的建設(shè)和完善。

三、《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的基本法律制度的完善

《環(huán)境保護(hù)法》中規(guī)定的基本法律制度有些已經(jīng)暴露出了不適應(yīng)新形式的缺陷，亟須進(jìn)行修改，同時(shí)也要在《環(huán)境保護(hù)法》中增加單行法已經(jīng)確立的基本法律制度，與之保持協(xié)調(diào)一致。

（一）參照《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》，修改環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度條款

我國(guó)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度始于1979年頒布的《環(huán)境保護(hù)法（試行）》，經(jīng)過(guò)不斷的發(fā)展，在2002年8月通過(guò)并于2003年9月施行了《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》。它是環(huán)境保護(hù)法“預(yù)防為主”的基本原則的具體體現(xiàn)，也是中國(guó)環(huán)境立法借鑒和吸收西方國(guó)家環(huán)境管理有關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的產(chǎn)物。

相對(duì)于《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》，《環(huán)境保護(hù)法》中的相關(guān)條款已顯陳舊、滯后。對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的規(guī)定集中體現(xiàn)在《環(huán)境保護(hù)法》第12條和第13條，有三點(diǎn)明顯不足：一是環(huán)境影響評(píng)價(jià)的對(duì)象單一。第13條只規(guī)定對(duì)污染環(huán)境的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，把破壞環(huán)境的建設(shè)項(xiàng)目排除在外，同時(shí)環(huán)境影響評(píng)價(jià)也只是針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目。對(duì)于《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》明確規(guī)定的規(guī)劃環(huán)評(píng)只字未提；二是忽略對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)對(duì)象的后評(píng)價(jià)。第13條規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)只包含了預(yù)測(cè)性評(píng)價(jià)內(nèi)容和防治措施，而《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》中還要求對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)；三是公眾參與的規(guī)定缺失。《環(huán)境保護(hù)法》全篇中對(duì)公眾參與未有規(guī)定，環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度中的公眾參與當(dāng)然就得不到體現(xiàn)。而公眾參與是《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》中得一項(xiàng)重要內(nèi)容，雖有不完善之處，但較之《環(huán)境保護(hù)法》是有進(jìn)步的。

《環(huán)境保護(hù)法》的修改無(wú)疑要對(duì)我國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的發(fā)展作出總結(jié)與提升，囿于其基本法的地位，對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度側(cè)重于基本性規(guī)定即可。

首先，擴(kuò)大環(huán)境影響評(píng)價(jià)對(duì)象的范圍，增加對(duì)規(guī)劃的環(huán)境影響評(píng)價(jià)的原則性規(guī)定。具體的評(píng)價(jià)內(nèi)容、工作程序、文件審批等可以《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》為依據(jù)。只要對(duì)環(huán)境能夠產(chǎn)生或可能產(chǎn)生影響的規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目都要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，其中就包含了涉及到生態(tài)保護(hù)的規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，這一點(diǎn)不容忽視。更值得一提的是，《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》規(guī)定的評(píng)價(jià)對(duì)象也不盡全面，尤其是對(duì)法規(guī)和政策的環(huán)境影響評(píng)價(jià)沒(méi)有作出規(guī)定，成為該法的一大硬傷。另外，雖然規(guī)定了規(guī)劃環(huán)評(píng)，但有一部分規(guī)劃如國(guó)務(wù)院的規(guī)劃,市級(jí)、省級(jí)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)、人民政府編制的規(guī)劃未被囊括，還有部分規(guī)劃的環(huán)境評(píng)價(jià)從其編制和審批來(lái)看,也有事實(shí)上被輕視的可能。[3]為了真正貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，戰(zhàn)略環(huán)評(píng)必須得以重視。它除了包括規(guī)劃環(huán)評(píng)，還包括法規(guī)和政策環(huán)評(píng)。但是，開(kāi)展戰(zhàn)略環(huán)評(píng)的難度也不小。缺乏系統(tǒng)的戰(zhàn)略環(huán)評(píng)理論和技術(shù)方法，部門(mén)間的合作機(jī)制有待完善，技術(shù)力量比較薄弱等。因此，在修改《環(huán)境保護(hù)法》時(shí)能否全面引入戰(zhàn)略環(huán)評(píng)將是一項(xiàng)具有前瞻性和挑戰(zhàn)性的工作。

其次，增加對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能對(duì)環(huán)境造成的影響進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的規(guī)定。環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)中不僅包含評(píng)價(jià)的結(jié)論、預(yù)防或減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策、措施，后續(xù)的跟蹤監(jiān)測(cè)同樣重要。這樣的規(guī)定使得環(huán)境影響評(píng)價(jià)條款更完滿(mǎn)，也能與《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》的規(guī)定遙相呼應(yīng)。

最后，對(duì)于公共參與，應(yīng)該放在《環(huán)境保護(hù)法》總則中作為基本原則加以規(guī)定，使其能貫穿到環(huán)境保護(hù)的各個(gè)領(lǐng)域，這也是環(huán)境保護(hù)法發(fā)展的必然趨勢(shì)。

（二）對(duì)限期治理制度的完善

限期治理制度作為我國(guó)環(huán)境保護(hù)基本法律制度之一，在環(huán)境管理實(shí)踐中發(fā)揮了重大的作用。除了《環(huán)境保護(hù)法》對(duì)限期治理制度作了明確的規(guī)定外，《大氣污染防治法》、《環(huán)境噪聲防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》等單行法都有相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》第18條、第29條、第39條規(guī)定，限期治理針對(duì)造成環(huán)境嚴(yán)重污染的企、事業(yè)單位或者是位于特別保護(hù)區(qū)域內(nèi)的超標(biāo)排污設(shè)施；限期治理的決定權(quán)由縣級(jí)以上的人民政府行使；對(duì)逾期未完成治理任務(wù)的企、事業(yè)單位，除了加收超標(biāo)排污費(fèi)外，還可以處以罰款或責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。總結(jié)其特點(diǎn)，應(yīng)從以下方面改進(jìn)：

第一，擴(kuò)大限期治理的范圍。從《環(huán)境保護(hù)法》中規(guī)定的兩類(lèi)限期治理的范圍來(lái)看，沒(méi)有包括污染物排放超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的情形。而在《大氣污染防治法》和《海洋環(huán)境保護(hù)法》中都對(duì)超過(guò)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的污染源進(jìn)行限期治理作了規(guī)定。《環(huán)境保護(hù)法》應(yīng)該作出同樣的規(guī)定，從而強(qiáng)化國(guó)家的環(huán)境監(jiān)督管理。

第二，將行為違法性作為限期治理的構(gòu)成要件。《環(huán)境保護(hù)法》中不論是否污染嚴(yán)重，還是超標(biāo)排污，都沒(méi)有將它們定性為違法行為，限期治理也只是作為一種行政管理手段。而《大氣污染防治法》和《海洋環(huán)境保護(hù)法》早已確定超標(biāo)排污行為是一種違法行為，其中規(guī)定的限期治理是一種行政處罰手段，具有法律制裁性。因此，《環(huán)境保護(hù)法》中應(yīng)該將違法性作為限期治理的要件，這樣有助于強(qiáng)化企、事業(yè)單位的環(huán)境責(zé)任，提升污染防治的效果。

第三，將限期治理的決定權(quán)按轄區(qū)下放到各環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)。《環(huán)境保護(hù)法》將限期治理的確定權(quán)授予給對(duì)被治理單位有直接管轄權(quán)的人民政府行使，而環(huán)保行主管部門(mén)只有很少范圍的限期治理建議權(quán)和較低層次的決定權(quán)。這突出表現(xiàn)了“命令－控制”型環(huán)境管理模式的特點(diǎn)，影響了行政效率的提高，易助長(zhǎng)“地方保護(hù)主義”之風(fēng)，也不利于該項(xiàng)制度經(jīng)常全面地實(shí)施。由環(huán)保主管部門(mén)行使限期治理的決定權(quán)則有利于權(quán)責(zé)分明，提高行政效率，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境管理制度發(fā)展趨勢(shì)的需要。

第四，增加對(duì)環(huán)境破壞進(jìn)行限期治理的規(guī)定。《環(huán)境保護(hù)法》中的限期治理重點(diǎn)是針對(duì)環(huán)境污染行為。而對(duì)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞時(shí)的限期治理鮮有規(guī)定。限期治理作為恢復(fù)、補(bǔ)救措施同樣適用于嚴(yán)重的環(huán)境破壞性為。例如，開(kāi)發(fā)利用自然資源，對(duì)自然資源及生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞的，環(huán)保部門(mén)也應(yīng)對(duì)責(zé)任人作出限期治理的決定。

（三）對(duì)排污收費(fèi)制度的修改建議

排污收費(fèi)制度是實(shí)施環(huán)境管理的一種經(jīng)濟(jì)手段。它源于1979年《環(huán)境保護(hù)法（試行）》，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，一些單行法如《大氣污染防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》，2002年修改制定的《排污費(fèi)征收適用管理?xiàng)l例》已突破了現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定，有必要對(duì)其進(jìn)行修改。主要從以下兩個(gè)方面著手：

1、將超標(biāo)排污行為規(guī)定為違法行為。《環(huán)境保護(hù)法》第28條和第37條的規(guī)定表明超標(biāo)排污行為并非違法行為，超標(biāo)排污的只需交納超標(biāo)排污費(fèi)。而《大氣污染防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》早已將超標(biāo)排污修訂為一種違法行為，即“排污收費(fèi)，超標(biāo)處罰”。同時(shí)，依照《標(biāo)準(zhǔn)化法》和《標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》的規(guī)定，污染物排放標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，具有法律約束力，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)排放污染物即是違法，應(yīng)給予行政處罰。所以，《環(huán)境保護(hù)法》應(yīng)盡早確定“排污收費(fèi)，超標(biāo)處罰”制度，將其推廣到水污染防治法、固體廢物污染防治法等領(lǐng)域。

2、修改按單一的濃度收費(fèi)為對(duì)不超標(biāo)排污的按排放總量計(jì)征排污費(fèi)；轉(zhuǎn)向按濃度和總量收費(fèi)。《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定的排污收費(fèi)制度是建立在對(duì)污染物實(shí)行濃度控制的基礎(chǔ)上的，未考慮區(qū)域的環(huán)境容量和污染物排放的總量，不利于整體環(huán)境質(zhì)量的改善。我國(guó)《水污染防治法》、《大氣污染防治法》和《海洋環(huán)境保護(hù)法》都明確規(guī)定了在特定區(qū)域的污染物排放總量控制度，《排污費(fèi)征收適用管理?xiàng)l例》的規(guī)定也實(shí)現(xiàn)了由單一濃度收費(fèi)向濃度與總量相結(jié)合收費(fèi)的轉(zhuǎn)變。實(shí)踐中也已經(jīng)采用了濃度與總量相結(jié)合收費(fèi)的模式。這種轉(zhuǎn)變要在《環(huán)境保護(hù)法》修改中反映出來(lái)。

(四)明確清潔生產(chǎn)制度

清潔生產(chǎn)，是指不斷采取改進(jìn)設(shè)計(jì)、使用清潔的能源和原料、采用先進(jìn)的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過(guò)程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對(duì)人類(lèi)健康和環(huán)境的危害。[4]其實(shí)質(zhì)是貫徹污染預(yù)防原則。從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原材料選用、生產(chǎn)工藝技術(shù)的采用和廢棄物的回收利用等各個(gè)環(huán)節(jié) 實(shí)行全過(guò)程控制，真正從源頭上防止、減少污染，促進(jìn)資源的循環(huán)利用。

《環(huán)境保護(hù)法》第25條是對(duì)清潔生產(chǎn)的規(guī)定，但僅僅是作為企業(yè)所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，沒(méi)有規(guī)定義務(wù)違反后所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，對(duì)于政府在清潔生產(chǎn)方面的責(zé)任也未有提及。2003年實(shí)施的《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》對(duì)我國(guó)的清潔生產(chǎn)制度較詳細(xì)地作了規(guī)定，比較豐富和完善了清潔生產(chǎn)制度，但很多地方存在不足，例如，著重于對(duì)工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的清潔生產(chǎn)的推廣和實(shí)施，對(duì)公民個(gè)人在生活領(lǐng)域如何消費(fèi)產(chǎn)品的問(wèn)題沒(méi)有涉及；同樣，對(duì)政府及有關(guān)部門(mén)推行清潔生產(chǎn)的責(zé)任的規(guī)定不足。因此，在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略思想的引領(lǐng)下，在大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的背景下，《環(huán)境保護(hù)法》有必要對(duì)清潔生產(chǎn)制度作出較為具體的規(guī)定，在《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》的基礎(chǔ)上，將相關(guān)規(guī)定的原則性與全面性體現(xiàn)出來(lái)，如明確清潔生產(chǎn)制度的主體、實(shí)施、責(zé)任等。

（五）增加許可證制度的規(guī)定

許可證制度是指環(huán)境法所確認(rèn)的，對(duì)從事可能造成環(huán)境不良影響活動(dòng)的開(kāi)發(fā)、建設(shè)或經(jīng)營(yíng)者，必須向有關(guān)管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)，發(fā)給許可證后才能從事該項(xiàng)活動(dòng)的一系列管理制度。[5]

實(shí)行許可證制度意義重大。它是加強(qiáng)對(duì)排污者監(jiān)督管理的有效手段，是保護(hù)自然資源的合理利用和維護(hù)生態(tài)平衡的重要途徑，也是實(shí)現(xiàn)我國(guó)環(huán)境管理戰(zhàn)略思想三個(gè)轉(zhuǎn)變的具體手段。我國(guó)許可證制度廣泛地被運(yùn)用于環(huán)境保護(hù)的各個(gè)領(lǐng)域：大氣、水、危險(xiǎn)廢物的污染防治方面，對(duì)礦產(chǎn)、森林、漁業(yè)、土地等自然資源的開(kāi)發(fā)利用方面，對(duì)野生動(dòng)植物的保護(hù)方面等。相關(guān)的單行法、地方性法規(guī)或規(guī)章等為許可證的實(shí)行也提供了法律依據(jù)。但是，作為環(huán)境保護(hù)基本法的《環(huán)境保護(hù)法》卻沒(méi)有規(guī)定。即使該法的內(nèi)容偏重污染防治方面，也未對(duì)排污許可制度有所涉及。在理論和實(shí)務(wù)界探討最熱烈的也是針對(duì)排污許可證制度。因此，在《環(huán)境保護(hù)法》的修改過(guò)程中，要將許可證制度作為基本法律制度規(guī)定下來(lái)。特別是對(duì)排污許可證制度，在污染防治一章中，更應(yīng)予以明確。排污許可證制度具有明顯和豐富的功能多樣性、靈活機(jī)動(dòng)性，適用于污染防治管理的全過(guò)程，是環(huán)境監(jiān)督管理中普遍采行和優(yōu)先適用的重要法律制度。我國(guó)現(xiàn)行的污染物排放許可證制度集中在水污染和大氣污染排放上，環(huán)境噪聲污染沒(méi)有在單行法中作出規(guī)定，對(duì)占海洋污染絕大部分的陸源污染物排放沒(méi)有設(shè)置許可證制度；并且各項(xiàng)污染物排放許可證制度法律依據(jù)不同，設(shè)定主體不明，層級(jí)混亂，程序也不健全。[6]如《水污染防治法》中未規(guī)定水污染物的排放許可，而《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》、《水污染

物排放學(xué)許可證暫行辦法》、《淮河和太湖流域排放重點(diǎn)水污染物許可證管理辦法（試行）》相對(duì)完整作了規(guī)定。《辦法》自行設(shè)定行政許可權(quán)，違反了《行政許可法》有關(guān)行政許可設(shè)定權(quán)的規(guī)定。對(duì)此，在《環(huán)境保護(hù)法》的修改中確立排污許可證制度，統(tǒng)一規(guī)范，將對(duì)散落于各單行法、地方性法規(guī)或規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定產(chǎn)生指導(dǎo)性意義，也易于對(duì)該制度進(jìn)行梳理、整合與拓展。

（六）增加生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)制度

征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)制度和排污費(fèi)制度是征收環(huán)境保護(hù)費(fèi)的主要內(nèi)容, 它是對(duì)“污染者

付費(fèi)，利用者補(bǔ)償、開(kāi)發(fā)者保護(hù)、破壞者恢復(fù)”原則的反映，是環(huán)境保護(hù)的基本法理制度之一。而《環(huán)境保護(hù)法》因側(cè)重于污染防治領(lǐng)域，僅規(guī)定了排污收費(fèi)制度，其第19條規(guī)定：“開(kāi)發(fā)利用自然資源，必須采取措施保護(hù)生態(tài)環(huán)境。”太過(guò)原則、模糊，對(duì)于采取何種措施及相應(yīng)的法律責(zé)任沒(méi)有具體規(guī)定。而實(shí)行征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)制度能夠保證生態(tài)環(huán)境資源的合理利用和持續(xù)發(fā)展，也為生態(tài)環(huán)境破壞的恢復(fù)和治理提供資金保障，凸顯自然資源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重要地位。我國(guó)除了《森林法》規(guī)定了森林生態(tài)補(bǔ)償基金和對(duì)占用林地單位開(kāi)征森林植被恢復(fù)費(fèi)、《草原法》中規(guī)定的草原植被恢復(fù)之外，在生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)方面沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定。建議在《環(huán)境保護(hù)法》修改中增加征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)制度，對(duì)征收的對(duì)象、范圍、標(biāo)準(zhǔn)等基本內(nèi)容作出說(shuō)明。

四、結(jié)語(yǔ)

環(huán)境保護(hù)基本法律制度是相對(duì)動(dòng)態(tài)發(fā)展著的，作為《環(huán)境保護(hù)法》的支撐，在經(jīng)歷社會(huì)一系列變遷之后，理應(yīng)作出適時(shí)調(diào)整。而《環(huán)境保護(hù)法》的修改是個(gè)很好的契機(jī)。正是此時(shí)，要抓住時(shí)代的脈絡(luò)，貫徹新思想、新理念，以環(huán)境保護(hù)基本法律制度為基石，完善作為基本法的《環(huán)境保護(hù)法》。期待這次的修改能為環(huán)境保護(hù)法律事業(yè)的欣欣向榮推波助瀾。

【作者簡(jiǎn)介】

王琳維，女，武漢大學(xué)環(huán)境法研究所碩士研究生。

【注釋】

[1] 周珂著：《環(huán)境法》，中國(guó)人民出版社2005年版，第52頁(yè)。

[2] 李啟家：《中國(guó)環(huán)境立法評(píng)估：可持續(xù)發(fā)展與創(chuàng)新》，載《中國(guó)人口?資源與環(huán)境》2004年第3期。

[3] 李淑文：《完善環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的立法思考》，載《求索》2007年第1期。

[4] 呂忠梅著：《環(huán)境法學(xué)》，法律出版社 2004年版，第249頁(yè)。

[5] 周珂著：《環(huán)境法》，中國(guó)人民出版社2005年版，第 77頁(yè)。

[6] 李啟家、蔡文燦：《論我國(guó)排污許可證制度的整合與拓展》，載《環(huán)境資源法論叢》第6卷。

第五篇：如何完善社區(qū)矯正法律制度

如何完善社區(qū)矯正法律制度

社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對(duì)的一種行刑方式，是指將符合條件的罪犯臵于社區(qū)內(nèi)，由專(zhuān)門(mén)的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，對(duì)社區(qū)范圍內(nèi)的假釋、監(jiān)外執(zhí)行、管制、剝奪政治權(quán)利、緩刑等罪犯在判決裁定或決定確定的期限內(nèi),矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。社區(qū)矯正不僅是世界各國(guó)刑罰制度發(fā)展的趨勢(shì)，也是我們建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要舉措。但也必須看到，當(dāng)前我國(guó)社區(qū)矯正在試點(diǎn)過(guò)程中，由于當(dāng)前法律框架的束縛，以及社區(qū)矯正管理機(jī)制的滯后，相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的社區(qū)矯正經(jīng)驗(yàn)，在本土化時(shí)遇到了水土不服的問(wèn)題。因此，必須從現(xiàn)實(shí)的角度，著眼于當(dāng)前法律性、機(jī)制性等問(wèn)題，既要以“拿來(lái)主義”吸收國(guó)外先進(jìn)的行刑理念和經(jīng)驗(yàn)，又要以改革和創(chuàng)新精神勇于突破、構(gòu)建和完善適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的社區(qū)矯正制度。

一、構(gòu)建社區(qū)矯正制度的必要性。

（一）、社區(qū)矯正順應(yīng)了世界行刑理念的變更交替和發(fā)展趨勢(shì)。

20世紀(jì)50年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的刑罰適用逐步進(jìn)入以非監(jiān)禁刑為主的階段，“報(bào)應(yīng)主義”刑罰觀念逐漸被“目的主義”刑罰執(zhí)行觀所代替，社區(qū)矯正模式開(kāi)始成為刑罰適用的主導(dǎo)。許多國(guó)家對(duì)于被判處刑罰的犯罪分子主要不是采用

人力、物力來(lái)彌補(bǔ)，刑罰是國(guó)家和社會(huì)迫不得已的選擇，要盡量使這種投入最小化、而使產(chǎn)出最大化。西方國(guó)家在這方面就摸索出了社區(qū)矯正這一控制刑罰成本、提高刑罰效益的有效措施。眾多西方國(guó)家適用社區(qū)矯正的實(shí)踐表明，廣泛適用社區(qū)矯正并不會(huì)導(dǎo)致犯罪的大量增長(zhǎng)。根據(jù)中英量刑制度比較研究課題組代表團(tuán)的赴英考察，在社區(qū)服刑的每個(gè)犯人的經(jīng)費(fèi)支出，只相當(dāng)于在監(jiān)獄內(nèi)服刑的犯人經(jīng)費(fèi)支出的十分之一，而二者刑滿(mǎn)釋放后的重新犯罪率相當(dāng)。因此，社區(qū)矯正一方面能夠極大地降低行刑成本，緩解監(jiān)獄改造的壓力，可以使監(jiān)獄機(jī)關(guān)能夠集中更多財(cái)力、人力、物力矯正那些惡習(xí)較深且社會(huì)危害性大的罪犯；另一方面也可以合理配臵行刑資源，充分地利用社會(huì)力量和社會(huì)資源，提高對(duì)罪犯的教育改造質(zhì)量。

（三）、社區(qū)矯正是貫徹落實(shí)首要標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建和諧社會(huì)的要求。

長(zhǎng)期的監(jiān)禁，使罪犯對(duì)日新月異的社會(huì)缺乏了解和認(rèn)知，使其喪失學(xué)習(xí)新生活技能的機(jī)會(huì)，不能跟上社會(huì)的發(fā)展。根據(jù)行刑社會(huì)化理論，一些刑釋解教人員因長(zhǎng)期處于監(jiān)獄單調(diào)、機(jī)械的生活環(huán)境中，以至出獄后仍按照監(jiān)獄的生活方式接人待物，不能適應(yīng)正常的社會(huì)生活，這就是所謂“生活節(jié)律監(jiān)獄化”。“生活節(jié)律監(jiān)獄化”的危害很大，它不僅使罪犯出獄后不能加強(qiáng)“有規(guī)則的游戲”，不能正常參與競(jìng)爭(zhēng)，不

了《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見(jiàn)》，意見(jiàn)明確從2009年起在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作，也標(biāo)志著社區(qū)矯正工作在全國(guó)全面運(yùn)行。由兩高兩部發(fā)布規(guī)范性文件對(duì)社區(qū)矯正的規(guī)定，雖然使試點(diǎn)工作過(guò)渡到正式開(kāi)展，但這種規(guī)范性文件，僅僅是個(gè)權(quán)宜之計(jì)，作為一個(gè)法治國(guó)家應(yīng)當(dāng)將社區(qū)矯正嚴(yán)格地限制在法律范圍之內(nèi)。2011年5月1日即將施行的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(八)》，明確提出了社區(qū)矯正概念，更是從反面督促立法者，必須加快制定出一部統(tǒng)一的《社區(qū)矯正法》，對(duì)社區(qū)矯正的適用范圍、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和工作者、社區(qū)矯正的措施及管理辦法、社區(qū)矯正執(zhí)行程序、社區(qū)矯正的監(jiān)督、未成年人的社區(qū)矯正等一系列問(wèn)題進(jìn)行全面規(guī)定。

（二）、社區(qū)矯正主體不明確，沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的矯正隊(duì)伍，嚴(yán)重制約社區(qū)矯正制度的發(fā)展。

由于專(zhuān)門(mén)的社區(qū)矯正法沒(méi)有出臺(tái)，實(shí)踐中對(duì)于社區(qū)矯正的機(jī)構(gòu)一直模棱兩可。根據(jù)《刑法》規(guī)定：被判處管制、緩刑、假釋、監(jiān)外執(zhí)行、剝奪政治權(quán)利的犯罪分子由公安機(jī)關(guān)來(lái)執(zhí)行。這一規(guī)定存在很大弊端：一是名不正，言不順。公安機(jī)關(guān)屬于刑事偵查機(jī)關(guān)，它的主要職能是維護(hù)社會(huì)治安、偵查和打擊犯罪，刑罰執(zhí)行權(quán)理應(yīng)由專(zhuān)門(mén)的機(jī)關(guān)來(lái)執(zhí)行。二是從實(shí)踐情況看來(lái)，公安機(jī)關(guān)本身任務(wù)繁重，警力不足，所以不可能投入太多的精力對(duì)被社區(qū)矯正人員進(jìn)行監(jiān)督和教育，而被判處社區(qū)矯正的犯罪分子，雖然其人身危險(xiǎn)性小，少，更談不上如何發(fā)展和創(chuàng)新這項(xiàng)制度了。

（四）、社區(qū)矯正對(duì)象銜接協(xié)調(diào)難，影響工作正常開(kāi)展。社區(qū)矯正對(duì)象法律文書(shū)交接不到位，文書(shū)交接、人的交接困難，沒(méi)有對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象不到司法所報(bào)到和接受改造的懲罰措施，部分矯正對(duì)象對(duì)社區(qū)矯正方式存在社會(huì)和心理壓力，不希望司法機(jī)關(guān)要做定期的家訪(fǎng)，不愿意回到社區(qū)執(zhí)行刑罰。社區(qū)矯正因無(wú)地方財(cái)政預(yù)算，信息平臺(tái)不完善，對(duì)個(gè)別社區(qū)矯正對(duì)象的銜接資料填寫(xiě)不規(guī)范、不及時(shí)、不準(zhǔn)確，司法行政部門(mén)社區(qū)矯正工作的一個(gè)主要內(nèi)容是在于對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行監(jiān)管，由于職能限制無(wú)力直接為他們提供生活上的實(shí)際幫助。如為某些家庭條件困難符合條件的矯正對(duì)象辦理城鎮(zhèn)最底生活水平保障，為某些矯正對(duì)象推薦就業(yè)的機(jī)會(huì)等，對(duì)矯正對(duì)象的心理測(cè)驗(yàn)和危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)無(wú)法進(jìn)行。

三、如何構(gòu)建和完善社區(qū)矯正制度

（一）、更新行刑理念，構(gòu)建和完善社區(qū)矯正制度的價(jià)值基礎(chǔ)。

現(xiàn)代刑罰理論認(rèn)為：刑罰除了體現(xiàn)對(duì)犯罪人的懲罰、實(shí)現(xiàn)司法威嚇、滿(mǎn)足民眾報(bào)應(yīng)心態(tài)之外，更重要的功能是實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防的目的，也就是說(shuō)在給予一定的法律懲處之后，還要采取各種矯正措施把違法犯罪的人員教育挽救過(guò)來(lái)，而不單單僅是報(bào)應(yīng)、懲罰、威懾。社區(qū)矯正是基于對(duì)監(jiān)禁刑的反思之下提出來(lái)的先進(jìn)行刑方式，基于刑罰個(gè)別化、經(jīng)濟(jì)化、3、擴(kuò)大緩刑的適用范圍。

法律對(duì)于適用緩刑的條件規(guī)定太籠統(tǒng)，導(dǎo)致司法實(shí)踐中適用緩刑的混亂，建議在立法中列舉出適用緩刑的具體情形，比如：未完全喪失辨認(rèn)、控制能力的精神病犯；過(guò)失犯；脅從犯；沒(méi)有造成損害的中止犯；防衛(wèi)過(guò)當(dāng)和避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)者等等．這些情形中，有的屬于主觀惡性不大，有的屬于生理方面的缺陷導(dǎo)致認(rèn)知能力的欠缺，對(duì)他們適用緩刑，有利于其認(rèn)罪悔罪，體現(xiàn)了人道主義精神；對(duì)于未成年犯，應(yīng)施以特別的適用緩刑條件，應(yīng)當(dāng)比照成年人把標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)放寬，只要沒(méi)有法定禁止適用緩刑的情節(jié)，就應(yīng)該盡可能地適用緩刑。

4、靈活適用假釋。

依據(jù)刑法修正案八之規(guī)定：“被判處有期徒刑的犯罪分子，執(zhí)行原判刑期二分之一以上，被判處無(wú)期徒刑的犯罪分子，實(shí)際執(zhí)行十三年以上，如果認(rèn)真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)，沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)的，可以假釋。《刑法》規(guī)定：“對(duì)累犯以及因故意殺人、強(qiáng)奸、搶劫、綁架、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)或者有組織的暴力性犯罪被判處十年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑的犯罪分子，不得假釋。筆者認(rèn)為對(duì)累犯假釋適用上的限制，并進(jìn)行從嚴(yán)管理，重點(diǎn)矯治，會(huì)有利于犯罪的預(yù)防，但對(duì)于重刑犯適用假釋的限制規(guī)定卻過(guò)于寬泛有悖于刑罰個(gè)別性原則。例如：同是因暴力犯罪被判處十年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑的罪犯，由于地理環(huán)境、法。與監(jiān)禁矯正中行刑個(gè)別化發(fā)展趨勢(shì)相同的是，由于罪犯犯罪的原因不同、犯罪心理、家庭背景不同等等的不相同，社區(qū)矯正工作者在工作中要針對(duì)不同對(duì)象采取各不相同并且是有針對(duì)性的矯正方法和監(jiān)管措施。

（四）、加強(qiáng)社區(qū)矯正工作銜接配合，確保社區(qū)矯正工作規(guī)范運(yùn)行。

社區(qū)矯正工作是一項(xiàng)社會(huì)工程，需要全社會(huì)共同關(guān)注和支持。需要相關(guān)部門(mén)和單位協(xié)調(diào)銜接、配合支持，加強(qiáng)社區(qū)矯正工作制度化、規(guī)范化、法制化建設(shè)。堅(jiān)持黨委、政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，司法行政部門(mén)牽頭組織，相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)配合，司法所具體實(shí)施，社會(huì)力量廣泛參與的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。進(jìn)一步明確各有關(guān)部門(mén)職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)作，建立社區(qū)矯正工作銜接配合的長(zhǎng)效機(jī)制。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合社區(qū)矯正工作實(shí)際，建立社區(qū)服刑人員接收、管理、考核、獎(jiǎng)懲、解除矯正等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作制度，統(tǒng)一社區(qū)矯正工作的文書(shū)格式，加強(qiáng)檔案管理，確保國(guó)家刑罰依法規(guī)范執(zhí)行。

（五）、建立社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)社區(qū)服刑人員的幫困扶助，提高罪教育改造質(zhì)量，減少重新犯罪。

一是建立社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)的全額保障制度，將社區(qū)矯正工作人員經(jīng)費(fèi)、行政運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、辦案業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)裝備經(jīng)費(fèi)等納入財(cái)政預(yù)算，并根據(jù)工作發(fā)展需要增長(zhǎng)。二是明確民政、人力資源和社會(huì)保障等有關(guān)部門(mén)，將符合最低生活保

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