第一篇：中移建設白城分公司通信工程嵌入式廉潔風險防控體系建設的探索

通信工程嵌入式廉潔風險防控體系建設的探索和思考

作者姓名：逍遙劍客 單位：中移建設有限公司**分公司工程部 作者簡介：逍遙劍客（1967-）男（漢族）吉林**，現職務項目經理，助理工程師，鐵道通信專業，大專文化、中共黨員。1988年入職與**電務段,2004年至今就職于****分公司（建設）工程部，主要從事通信工程和內業管理工作。

聯系電話：****-*******

摘要：建立嵌入式廉潔風險防控體系，是對基層管理部門權利互相監督和預防腐敗的重要手段。從源頭抓起，建立風險點場景準確掌控廉潔風險點，在所涉及到的崗位、制度上全流程嵌入。有意識的地通過集中排查、自查整改、討論交流、反向對比，形成明確的職責，提前做好制定有效的防控措施和事中防范監督制度。實踐證明，深入推進嵌入式廉潔風險防控機制是全面落實從嚴治黨的要求，實現管控關口前移的重要抓手和途徑，增強了廉潔風險防控能力。結合**分公司近年來的探索與實踐，從重點部門、重點環節入手,排查廉政風險,健全內控機制,構筑制度防線。未雨綢繆、防微杜漸結，旨在對通信工程的項目管理、隊伍建設組織、后評估等工作進行嵌入式管理,形成以積極防范為核心、強化管理為手段的科學防控機制。

關鍵詞：通信行業: 廉潔從業: 廉潔風險: 防控機制

嵌入式廉潔風險防控體系的建立，是中移建設管理的重要途徑，與中移建設管理特點、業務特點相結合。將防范廉潔風險的管控措施嵌入到業務流程中，是對原有制度優化和整合，建立嵌入式防控機制的過程，也是在業務流程上力求做到廉潔風險事故沒有條件、沒有機會發生，切實維護到制度的權威。

近兩年來，中移建設**分公司工程部根據總部和省公司相關要求，扎實部署、認真開展，從每個崗位、每個節點入手，與個人簽訂計劃建設領域嵌入式廉潔風險防責任清單。推進廉潔風險防控體系的建設，在省公司、分公司黨委、紀委的指導監督下，不斷思考總結，不斷探索完善，初步形成了幾個方面的經驗。

一、排查風險防控重點

1、對照《廉潔風險防控責任清單》梳理每個崗位的交叉點，找出各崗位的風險區段，把主管領導和部門中層及以上管理人員，作為查找風險的重點。

2、圈定風險點的范圍，把具有管理權、審核權、考核權等重要業務崗位人員，以及勞務分包、綜合、財務、物資采購等崗位上的人員作為查找風險的重點。

3、結合廉潔風險防控特點，進行流程穿越式查找，把工作人員在工程立項、物資采購、勞務分包等活動中進行監管的關鍵環節作為查找風險的重點，避免遺漏情況。

二、廉潔風險點的查找

1、通過自查、同志間相互提醒，部門主管領導嚴格審核，紀委、黨小組部門的監管。

2、通過信訪舉報，財務審計、崗位責任制落實、民主評測、綜合考察等。

3、圍繞“三重一大”事項對比查找個人思想道德，崗位責任的風險，充分采用民主集體決議權。

三、找準防控鑲嵌節點：

1、勞務分包采購：通過“三重一大”，以施工項目“摘牌制”和施工隊伍考核方式等任務分配辦法，按中標額度，并加強統計分析。明確關鍵環節審批責任，記錄各環節完成情況，杜絕無正當理由隨意增減中標額，違背分包比例原則，造成公司利潤減少或虧損的，根據《中國移動通信集團公司員工違紀違規處分條例（試行）》規定問責，批評整改，做好風險預警。做到“掐緊瓶頸”、事前防范確保結果的落實。

2、勞務分包費預算：必須通過“三重一大”會議決策后，由項目經理、主管工程師提報《**施工項目勞務分包費用預算調整審批表》，并附“三重一大”會議紀要，經公司主管領導審批通過后方可執行，存在廉潔問題，根據《中國移動通信集團公司員工違紀違規處分條例（試行）》規定問責，批評整改，做好廉潔風險預警。

3、工程施工進度：與分包單位簽訂《施工承諾書》建立項目整體進度控制機制，明確項目管理全流程各環節的職責分工、輸出成果、時限要求。在項目施工管理過程中，由于勞務分包單位原因造成工程施工進度滯后，影響項目進度和預期效益，并存在廉潔風險。對于延期情況，下發整改通知書及時進行提醒，對造成公司經濟損失的應及時追究經濟責任。根據《中國移動通信集團公司員工違紀違規處分條例（試行）》規定問責，批評整改，做好風險預警。

4、勞務分包費支付：根據相關規定，隨時核查各施工單位單項工程安全生產費的使用情況，不能提供依據的不予支付。在初驗款付款環節，有可能受其他因素影響，在項目未具備合同付款條件時提前啟動付款，嚴控提前啟動付款的情況。造成公司經濟損失和存在廉潔風險。違背分包費比例支付原則的，造成公司利潤減少或虧損的，根據《中國移動通信集團公司員工違紀違規處分條例（試行）》規定問責，批評整改，做好風險預警。

5、工程質量管理：在項目施工過程中，由于勞務分包方原因，工程出現偷工減料情況，造成嚴重質量隱患，使公司利益受到影響。項目經理部、質檢員、勞務分包單位對其承擔的工程質量管理不力責任，根據《中國移動通信集團公司員工違紀違規處分條例（試行）》規定問責，根據情節嚴重性批評整改和終止分包工程，加強分包單位后評估工作，做好風險預警。

6、工程竣工驗收：在驗收過程中，對履行工作職責不力，未達到質量標準的單位有傾向性的給予包庇維護，不能很好的落實質量管控，不能更好的督促省分公司提高質量，損害公司利益。根據《中國移動通信集團公司經理人員問責實施辦法（試行）》，采取問責，責令書面、停職檢查、引咎辭職、責令辭職、免職，調整崗位、解聘、取消榮譽稱號等組織處理及黨政紀處分問責的方式。

7、還應運用約談、任前談話、誡勉談話、通報批評、書面檢討、口頭批評等手段，做好風險預警。嚴格執行質量監督管理相關管理辦法及細則，有關領導人員要加強監督，將監督檢查責任分解落實到各層級領導和具體工作崗位，確保責任明確。

四、加強制度建設：

1、對缺失或不完善的制度規定進行補充完善，保證各項工作開展的制度健全。同時，將各項工作、各個重要環節及其所要求的的規范制度以列表的形式一一對應，確保將各項工作及重要環節的行為都有相對應的制度規范作為開展工作的行為依據，并能使崗位人員能夠直觀地了解應該按照什么要求和規范去做某一項工作。

2、堅持民主集中決策，權利的過分集中是產生腐敗的總病根。工程部涉及的風險領域，集中了分包資源。如果使用這些資源的決策權，集中在某一個人手里，那么極有可能產生腐敗。而堅持“三重一大”決策制度，將集中在某一個人手里的權利，放在民主、公開、透明的集體討論決策的機制下，是杜絕產生腐敗的有效手段。

3、堅持數據說話，正確的決策依賴于可靠的防控信息，準確的數據是正確決策的依據。工程部是分包工程決策部門之一，所涉及風險防控領域面之廣、人員復雜。不能以個人客觀主義斷定決策，決策前要進行分析、跟蹤調查，決策后要進行或評估，已數據指導決策行為。

五、強化風險機制：

1、模擬式查找，根據風險點和防控嵌入節點的描述，形成全流程印象。關鍵崗位人員是否觸及防控機制，通過評估確定結果，確定最終嵌入環節，2、空有優越的機制，不執行或執行不力，達不到預期的目的，潛在著廉潔風險。只有強化制度執行力，對照《廉潔風險防控責任清單》認真學習監督交流，才能發揮它的防控能力，形成一道有力的防線。

3、加強風險領域崗位人員的廉潔教育，提高崗位人員自律意識。發揮崗位人員的自覺性、防范性，主動杜絕風險行為的操作。

4、細化落實制度，通過規范執行流程，定期開展自查等方式，是每名崗位人員自覺或不自覺地執行制度要求。與時俱進不斷地優化、提升，才能發揮它的防控能力。

5、定期召開分析會，共同探討掌握風險點，在風險點發生前及時啟動防控機制，避免嵌 入環節和時機不對，未能起到防控作用。

六、執行監督落實：

1、完善廉潔制度，實行權力監督制度化，逐步建立人事、物資、分包、付款等管理流程配套的監督制度。建立科學管理有效管控的機制，形成紀委監察制度。將預防腐敗的管關口前移，最大的降低腐敗風險。

2、收集信息，通過各種有效途徑,分析部門和崗位人員風險方面存在的問題。及時進行提醒談話、責令整改、幫助和督促及時糾正工作中的失誤和偏差，并制定整改方案，堵住工作漏洞，避免發生違紀現象。

3、崗位人員定期進行述廉報告，主要制度執行情況、廉潔自律情況、“三重一大”執行情況。

4、做好重大事項的報告，包括個人收入、配偶工作、子女留學及婚喪嫁娶，直系親屬有沒有直接參與分包工程和工程轉包情況，是否貫徹落實黨的路線方針、政策和遵守“三重一大”。

5、把好“制約關”以孔控為手段，利用述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責任書、公開承諾等，建立廉潔風險防控機制。打造監督制約防線，形成對腐敗風險的有效監控措施。

結束語 查找到風險點，就是要擺出崗位的權利，包括可以帶來的方便的“潛規則”制訂相應防范措施，就意味著對這些權力的制約和限制，所以把風險點找準、找透、找全，就要采取多種方法，多個層面進行有效的管控。參考書目：****分公司嵌入式廉潔風險防控機制建設（工程分冊）

第二篇：醫院廉潔風險防控體系建設實施方案

醫院廉潔風險防控體系建設實施方案

推進廉潔風險防控機制建設是加強黨風廉政建設，拓展源頭治腐的重要舉措，是構建懲防腐敗體系、推動制度和機制創新的一項重要任務，對于加強我院重點領域、重要崗位、關鍵環節權力運行的監督和管理，關心和愛護干部，減少違法違紀行為的發生，促進醫院的發展具有重要意義。按照《山西省衛生廳印發<關于加強全省公立醫院廉潔風險防控工作的實施意見>的通知》(晉衛?2012?29號)精神，為推進我院廉潔風險防控管理工作，特制定實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”和“在健全長效機制上下功夫”的要求，緊緊圍繞醫院“1513”工作中心，服務于建設“西山人的醫院”的目標，從源頭上防治腐敗，以崗位廉潔風險防控為載體，以規范權力運行為核心，以加強制度建設為重點，以制約監督為手段，以現代信息技術為支撐，著力構建醫院權力運行風險明確、監控有力、預警及時、處置得當的廉潔風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平，積極構建用制度管權、管事、管人的新機制，不斷提高懲防體系建設科學化水平，為醫院跨越發展提供有力保證。

二、工作原則

---堅持圍繞中心、服務大局。緊密結合黨的思想建設、組織建設、作風建設和制度建設，根據新的時代條件和面臨的新形勢新任務，把反腐倡廉建設貫穿于醫院改革發展全過程，體現在黨的建設各個方面，既發揮服務和促進作用，又推動懲治和預防腐敗體系逐步完善。

---堅持改革創新、抓住重點。以改革創新的精神狀態、思想作風和工作方法，抓住腐敗現象易發多發的重要領域和關鍵環節，以領導干部為重點，以規范和制約權力為核心，準確把握新形勢下反腐倡廉建設的特點和規律，總結新經驗、研究新情況，創新工作思路，完善工作機制，破解工作難題，使懲防體系建設更加適應醫院改革發展的要求，更加富有實際成效。

---堅持懲防并舉、重在建設。以建設性的思路、舉措和方法推進反腐倡廉建設，使懲治與預防、教育與監督、深化體制改革與完善法規制度有機結合，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，做到懲治和預防工作協調推進，形成有利于懲防體系建設的思想觀念、文化氛圍、體制條件、法制保證。

---堅持統籌推進、綜合治理。把教育的說服力、制度的約束力、監督的制衡力、改革的推動力、糾風的矯正力、懲治的威懾力結合起來，把懲治和預防腐敗的階段性任務與戰略性目標結合起來，立足當前，著眼長遠，整合各方面的資源和力量，增強懲治和預防腐敗體系建設的科學性、系統性、前瞻性。

三、工作范圍

廉潔風險防控機制建設工作范圍包括全院各科室和職工。

四、工作步驟及內容

（一）開展廉潔風險教育，營造防控氛圍 召開動員大會，傳達省紀委監察廳和省廳關于開展廉潔風險防控的有關要求，結合醫院工作實際，建立組織領導機構和專門的工作機構，科學制定實施方案。以科室為單位，組織全體干部職工學習山西省衛生廳《關于加強全省公立醫院說法風險防控工作的實施意見》和《職工醫院廉潔風險防控體系建設實施方案》，廣泛開展有針對性的崗位廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權力觀和職業精神、職業道德、法制紀律教育，統一思想，深化認識，切實增強做好崗位廉潔風險防控管理工作的自覺性、責任感。開展廉潔風險教育，營造防控氛圍。

（二）全面清權確權，編制職權目錄

將醫院內部權力分為具有行政特點的職務權力和具有行業特點的職業權力兩大類，職務權力以決策權、基建權、人事權、財務權、采購權為重點，職業權力以臨床診療、臨床用藥、醫用耗材、醫用試劑、大型醫療設備檢查、醫療收費為重點。醫院各科室按照“權責一致”的要求，對照法律法規、制度規定、崗位職責，對各自崗位行使的所有職權進行清理，填寫《醫院職務職業權力申報表》，經醫院廉潔風險防控機制建設工作領導小組會議集體研究審定后統一編制《職權目錄》并對內公開，逐項明確職權的名稱、類別、行使主體、行使依據等，針對每一項權力，優化運行程序，繪制權力運行流程圖，明確辦理主體、條件、程序、期限和監督方式,把權力行使責任落實到科室和崗位，避免歸屬不清、職能交叉等問題。未經審定的職權，堅決禁止行使。

（三）查找廉潔風險，評定風險等級

1、排查廉潔風險，建立風險目錄。按照每項職權行使都存在廉潔風險的認識，圍繞規范權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，從崗位職責、權力行使、制度機制、思想道德等方面，全面查找和確定《職權目錄》中的每個職權在運行過程中可能存在的廉潔風險。

（1）排查崗位風險點。按照全員參與的要求，組織全院醫務人員對照以往職責、執行制度的情況，認真分析查找個人在崗位職責方面，由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責、失職瀆職、以權謀私等風險點；在思想道德方面，由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，以及外部環境對正確行使權力的影響，可能造成行為失范的風險。干部職工認真填寫《個人廉潔風險點和自我防控登記表》，為整體推進廉潔風險防控機制建設打下良好基礎。

（2）排查科室風險點。以科室為單位，圍繞科室工作職責，針對人、財、物管理和診療、用藥、檢查、收費等情況，查找因工作標準和程序不規范、不透明、不落實、工作制度機制缺失或不完善可能造成的違反程序、處事不公正以及失職、瀆職、以權謀私等風險點，填寫《科室崗位廉政從業風險排查防控登記表》。

（3）排查單位風險點。結合醫院工作實際，重點查找：在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式；在權力行使方面，由于權力過于集中、運行程序不當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和決策失誤的風險；在制度機制方面，由于工作制度機制缺失或不完善，可能導致權力失控的風險。由醫院紀委對個人、科室、單位查找的廉潔風險點匯總，進行綜合分析和研判，建立廉潔風險目錄。

2、組織公示

邀請服務對象和特邀監督員對廉潔風險目錄開展評議，并在醫院內部公開欄上組織公示，征求意見，充分發揮群眾監督作用，及時查漏補缺，確保個人和科室崗位廉潔風險點排查準確，實事求是，防止避重就輕、避實就虛等情況發生。

3、開展風險等級評估。醫院紀委依據群眾意見進一步充實個人、科室、單位風險點查找情況，在找準查深廉潔風險的基礎上，依據廉潔風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率等內容，按照“高（A）、中（B）、低（C）”三個等級評定廉潔風險點。A級風險點為整個單位風險點，以及有行政審批權、執法權、資金管理權和人事任免權的重要科室、重要崗位風險點；B級風險點為具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務職能的科室和崗位風險點；C級風險點為除A、B級以外的其它風險點。

（四）制定防控措施，規范權力運行

圍繞查找的廉潔風險點和確定的風險等級，依據法律法規、政策規定、廉潔從業要求、工作責任、工作權限、工作標準，有針對性地制定防控措施，有效化解廉潔風險。

屬于權力行使方面的，通過建立健全權力運行程序規定和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，規范權力行使；屬于制度機制方面的，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關制度并抓好落實；屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、警示教育、廉潔從業講座等形式，加強廉潔風險教育，切實增強權力行使者的風險意識，提高廉潔從業的自覺性。

在職務權力廉潔風險防控方面，注重權力運行程序科學合理，權力行使過程公開透明，風險防控措施得力有效。在藥械采購方面開展供應商誠信度管理，建立誠信準入、誠信承諾、誠信評估調查和不良記錄等制度，建立供應商公開透明監控系統，有效防止商業賄賂。在執業權力廉潔風險防控方面，充分利用醫德考評院外評價、醫德查房、出院患者隨訪、行業作風評議等手段，通過患者和服務對象的知情評價，不斷促進醫療服務行為的規范。逐步建立第三方評價機制，進一步改進患者滿意度調查的方法、內容、范圍，建設和完善評價平臺，健全評價制度，主動接受患者監督，促進醫患和諧。圍繞重大決策、重大干部任免、重大項目安排和大額資金的使用，健全黨政議事規則和工作規則，規范領導班子及其主要負責人的決策權限、決策內容，完善決策“三重一大”事項的風險防控措施。重大、復雜、敏感的事項實行集體決策；細化自由裁量權，建立相應的制約機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制。

（五）建立防控平臺，強化權力運行監控

建立醫院權力廉潔風險防控信息平臺，所有廉潔風險防控措施統一以流程圖或表格形式，在一定范圍內予以公開，接受各方面的監督。通過《醫院信息》、公開欄等途徑，公開內部權力行使情況、主要廉潔風險及防控措施；特別是對干部選拔任用、行政支出預決算、財務報銷、專項和科研經費的管理使用、藥械采購、工程建設、資產管理等單位內部各類事項，要加大公開力度，切實加強內部廉潔風險防控。對不同風險等級的權力實行分級管理、分級負責、分級監控、責任到人。對“高”“中”風險權力重點管理，將權力運行過程中一些易公示、可核查的具體環節、要點、指標作為“內控點”，隨權力行使過程動態公開，決策環節實行起點監控，執行環節實行過程監控，完結環節實行結果監控；對“低”風險等級權力，充分發揮科室、崗位人員作用，實施常規監控、自我監控。

（六）構建長效機制，強化監督檢查

1、健全宣傳教育機制。組織學習《廉政準則》《黨章》讀本，把風險教育納入科室學習的重要內容。繼續實施廉政教育“十個一”工程，引導和促使廣大黨員干部特別是領導干部，牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。

2、完善風險監測機制。要完善內部監控機制，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全內部檢查考核制度。要完善外部監控機制，通過設立廉潔風險舉報箱、公開監督舉報電話、開設網上投拆舉報信箱以及案件查處、監督檢查、經濟責任審計、干部考核、網絡輿情等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程的動態監測，及時發現和解決問題。

3、健全預警糾錯機制。通過廉潔風險監測機制，對已發現的廉潔風險，及時向有關科室或崗位個人發出預警信號，采取廉政談話、風險提示、信訪談話、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風險，避免廉潔風險演化為腐敗行為。

4、實行崗位廉潔承諾。廉潔風險達到二級以上的從業人員，應當簽訂《崗位廉潔承諾書》，并在一定范圍內公開。遵守《崗位廉潔承諾書》的情況作為考核和任職考察的重要依據。不信守《崗位廉潔承諾書》的，考核不得評為優秀，不得提拔使用。紀檢監察部門要對遵守《崗位廉潔承諾書》的情況進行監督監察，對群眾反映的不信守《崗位廉潔承諾書》的行為組織核實了解。

5、實施“廉潔體檢”。以《黨章》、《廉政準則》等黨紀法規為依據，以“預防為主，注重免疫，防范未然”為原則，把全院共產黨員、中層以上干部和具有中級以上職稱的醫護人員列為“廉潔體檢”對象，把醫務人員的實際廉潔從業狀況作為“體檢”的重點內容。通過個人自查自檢、民主評議互檢、和“望、聞、問、切”綜合檢測，向每位“體檢”對象公示告知在廉潔從業方面存在的問題，提出整改建議，建立個人檔案，并與獎懲掛鉤。

6、健全評估修正機制。以為時間單位，全面總結廉潔風險防控管理工作，對照考核標準，通過自查自糾、社會評議、專項檢查、重點抽查、考核等方法，對廉潔風險防控管理落實情況進行評價，并根據考核評價結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容。

7、實施動態管理機制。結合醫藥衛生體制改革、公立醫院改革以及新形勢下對公立醫院反腐倡廉建設的新要求，根據法律法規和制度的調整，上級主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調整、完善醫院廉潔風險內容、等級和防控措施，加強對廉潔風險的動態監控。

五、工作要求

（一）加強領導，落實責任。按照誰主管、誰負責，一級抓一級，層層抓落實的原則，建立黨政主要領導負總責，其他班子成員分工負責，紀檢監察部門組織協調，其他各部門各負其責，廣大醫務人員和群眾積極參與的領導體制和工作機制。院領導班子成員作為各自分管范圍的黨風廉政建設第一責任人，要帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控，各黨支部書記要認真履行支部黨風廉政建設第一責任人職責，對本支部的廉潔風險防控工作親自抓、負總責。

為確保我院廉潔風險防控機制建設工作有序開展、取得實效，成立醫院廉潔風險防控機制建設工作領導小組，成員如下：

組 長： 副組長： 成 員：

領導組下設辦公室，設在紀委監察科，負責“廉潔風險排查防控工作”的日常事務。

辦公室主任： 成 員：

（二）突出重點，搞好結合。廉潔風險排查防控過程是各崗位干部、職工自我教育、自我監督的過程，加強廉潔風險防范管理，要緊密結合各科室干部職工隊伍思想和工作實際，切實找準各個崗位的風險點，實行全面防范。在開展工作時，還要與推進醫院懲防腐敗體系建設，推進黨務、院務公開，推進機關作風建設等工作相結合，做到與這些工作一起研究，一起擬制方案，一起部署，一起檢查，一起考核。要把黨務公開的原則、標準、要求運用到廉潔風險排查防控管理工作之中，以黨務公開帶動崗位廉潔風險排查防控管理工作，并對排查防控情況適時公開。

（三）注重檢查，務求實效。緊密結合自身工作實際，細化檢查驗收考核內容及量化標準，綜合運用檢查考核結果，把廉潔風險防控考核與工作目標考核、考核、醫師定期考核、醫德考評等相結合，與干部職工業績評定、獎勵懲處、選拔任用、評先評優、績效考核等相掛鉤。

二O一二年七月十三日

第三篇：如何做好嵌入式廉潔風險防控體系建設(市場支部) - 副本

未雨綢繆 防微杜漸

做好市場支部嵌入式廉潔防控風險體系建設

針對市場支部，所謂嵌入式廉潔風險防控，就是有目的、有意識地通過計劃、組織、控制和監督、檢查等活動來阻止市場各崗位廉潔風險的發生，以獲取最大效益和工作效率的一種行為。而在市場支部開展廉潔風險防控體系建設，重心就是針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律，而在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性，以有效防范和及時化解為核心內容，通過采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程，確保企業經營發展工作有序、合規、合理進行。嵌入式防控建設在市場部門的最終要求是各崗位責任人對各自崗位的廉潔風險進行排查、識別、評估，要有充分的意識能夠識別風險，而在識別中將能夠達到反腐倡廉效果的具體措施嵌入到業務制度和流程當中，最大化的解決崗位和一線的廉潔風險工作。

擔當是“兩個責任”的基石。不管是市場口支部負責人，還是各崗位的業務主管，全面落實黨風廉政建設“兩個責任”的工作要求是市場支部工作人員的基本素養。譬如拿主體責任來說，市場部經理要全面對各項經營工作開展的規范性負主體責任。就拿每項活動開展的規范性，合理合規性來說，是否存在被套取資金、酬金、激勵；是否存在業務造假風險、活躍度風險、資源浪費風險；是否存在公司重要的終端、電子券、酬金等營銷資源通過不同渠道、通道、聯盟商家、合作平臺流入其他市場或被其他不合規商家的復用而并不為客戶所享受，種種此類的風險就成為廉潔問題的萌芽。因此，基本素養要求市場部經營必須在主體責任中做好“未雨綢繆”。提前通過預測、測算等手段討論識別其中的主體風險點，從活動伊始將風險點解決在萌芽狀態。而針對于監督責任，還拿市場部經理崗位來說，針對一線在業務發展規程中的違規操作、強鉆漏洞；針對業務管理人員在業務管理過程中的上下串通、繞章辦事、合作不潔、鉆空耍滑等行為，要重點加強人員教育和監督，必要時一定要樹立方面典型，提交公司按照紀檢監察要求和規范處理。才能真正起到監督責任，責任落實才實。諸如此類，這就要求落實“兩個責任”的管理人員要有充分的為企業負責、為自己負責的擔當意識。擔當的外在表現是負責、明快和自律。有擔當的管理人員，他會表現出來遇到或出現任何狀況和問題，就不怕事。有擔當的管理人員，應該在大家無所適從，一片慌亂的時候就會未雨綢繆、處亂不驚，就不會臨陣逃脫。有擔當的管理人員會直言不諱，在需要提高警惕的時候就不會粉飾太平。有擔當的管理人員在低下的干部或員工犯錯誤的時候，就不會推卸責任。因為他深深知道，嵌入式廉潔防控風險體系建設中的“兩個責任”。即主體責任和監督責任之間的關系，是真正的權利和義務對等平衡的關系。

“細心”是提升風險管理意識的能力。細心是市場口干部員工必需要有的素質和能力,通過嵌入式防控機制建設，使市場口各級干部和員工深入了解自身所處崗位和領域潛在的廉潔風險，由此才能營造良好的風險管控氛圍。譬如市場口實體渠道管理人員,要嚴格按照嵌入式廉潔防控風險 體系建設要求,實地認真審核自營渠道和社會渠道建設過程中的各項材料和手續,諸如在房屋租賃過程中要詳細對比周邊商家房屋租賃房租情況,要堅決避免“移動租、房租漲”等類似情形，要為公司的經營成本負責任。同時，在實體渠道建設、裝修、維修等過程中，要注重合作和管理，在管理方面要充分以公司為本，嚴格和合作供應商劃清界限，履行自我該履行的職責和要求，不能混為一談，造成工作的和稀泥。細心是能力，是在嵌入式廉潔防控風險體系建設工作中必備的素養和準則。做一個內心非常細致的人，而時刻表現出謹慎、縝密、專業和完美。因為對于工作處處細心，針對提出的目標和口號就不會沒有方法和手段；因為對于工作處處細心，在市場產品和服務中表現中，就不會有不專業和不內行的表現；因為處處細心，自我在各種競爭中就不會總是后人一步，低人一檔。因為處處細心，在執行市場策略的過程中就不會看不出破綻和漏洞。而培養市場口各級干部員工細心的方法主要是對于身邊的事情，要經常思考它們的因果關系；對于做不到位的根本執行問題，要經營發掘它們的根本癥結。

“積極”是前移廉潔風險關口的要素。市場口的工作人員要經常開展廉潔風險識別、制定風險防控措施，工作中要經常“回頭看”，這就需要“積極”的要素。若不積極，任何工作和事務都可以得過且過，若不積極，廉潔風險將長久滋生萌芽。任何廉潔風險問題都可以一觸即發。而查找可能發生的廉潔風險事件，將風險控制關口前移，就要以積極的態度和能力，對可能發生的任何問題進行分析和辨別，“去偽存真，去糟存實”才能有效杜絕廉潔風險的發生。那么，防微杜漸就成為嵌入式廉潔防控風險體系建設的核心中的關鍵。防微杜漸就是防患于未然，就是未雨綢繆的最終表現。譬如市場口簡單的業務稽核崗位管理人員，從某個事項、活動、決策發生的伊始，就應該從不同的流程和結果的稽核中發現問題，在形成大面積錯誤結果的開始就應該站立諫言，做好經營策略風險關口的管理員，要在任何營銷人員追求“數量”而不顧“質量”的同時敢說“不”。才能真正做到風險管控的前移。積極的人，在嵌入式廉潔防控風險體系建設中表露的結果是堅持認真和鐵面無私。因為積極的行動，在市場口各部門之間做任何事情都不會欠缺主動；因為積極的行動，市場口各崗位人員將計劃付諸于實踐的同時，就不會半途而廢和功虧于潰；因為積極的行動，在執行不順利的岔口中，就不會無法扭轉市場形勢。

“堅持”是建立廉潔風險管控長效機制的關鍵結果。堅持建立風險梳理、風險防控、風險監控、風險完善等管理機制是廉潔防控風險的常青樹，俗話說“磨刀不誤砍柴工”，市場口的工作中，不管是市場經營部、客戶服務部、政企客戶中心、各縣市公司的經營團隊，都要堅持建立針對業務管理機制和建立和優化的長久機制，市場瞬息萬變，不同于網絡的流程化和作業化。堅持優化機制才能降低廉潔風險發生的可能性。進而形成市場口工作匯總的“教育、防控、懲治、問責”一體化反腐倡廉體系。

綜上所述，在市場口針對嵌入式廉潔防控風險體系建設的學習和實踐中，認真做好學思踐悟，將“擔當、細心、積極、堅持”的品質和能力充分灌輸到日常市場經營管理工作中，做好未雨綢繆和防微杜漸。自覺規范自我言行，增強宗旨和服務意識，不斷厚植公司穩定和健康的生產經營基礎。

第四篇：隴南移動市場部嵌入式廉潔風險防控體系建設-沈斌

隴南移動市場部嵌入式廉潔風險防控體系建設

摘要：建立嵌入式廉潔風險防控機制，是中國移動黨組將黨風廉潔建設一般規律，與中國移動的業務特點、管理特點、問題特點相結合，致力于將防范廉潔風險的管控措施嵌入到業務流程，是中國移動黨組落實主體責任的重要抓手，是中國移動自身健康發展的內在需要。建立嵌入式防控機制的過程，也是對原有制度優化和整合的過程，在業務流程上力求做到廉潔風險問題沒有條件、沒有機會發生，切實維護制度權威。

關鍵詞：國有企業；中國移動；市場經營部；嵌入式廉潔風險防控

正文：

建立嵌入式廉潔風險防控機制，是中國移動黨組將黨風廉潔建設一般規律，與中國移動的業務特點、管理特點、問題特點相結合，致力于將防范廉潔風險的管控措施嵌入到業務流程，是中國移動黨組落實主體責任的重要抓手，是中國移動自身健康發展的內在需要。建立嵌入式防控機制的過程，也是對原有制度優化和整合的過程，在業務流程上力求做到廉潔風險問題沒有條件、沒有機會發生，切實維護制度權威。

近兩年，隴南移動分公司根據集團公司和省公司相關要求，扎實部署、認真開展，從每個領域、每個崗位、每個節點入手，指導、推進分公司廉潔風險防控體系建設。分公司市場經營部在分公司黨委的指導下，不斷思考總結、不斷探索完善，在嵌入式防控機制建設方面初步總結了三個方面的經驗。

一、排查風險防控重點

排查風險防控重點，是嵌入式風險防控工作的基礎，只有明確了防控點，才能對癥下藥、有的放矢，不會出現“眉毛胡子一把抓”的情況出現。

排查風險防控點，首先要了解風險點存在于哪些領域，哪些崗位人員身上，哪些工作行為中，圈點定了風險點存在的范圍，才能避免出現遺漏的情況。

1、根據風險庫查找。根據《中國移動甘肅公司廉潔風險防控管理庫》，梳理市場部經營部所涉及的風險領域，逐一對標，明確風險防控重點。

2、立足業務特點查找。根據市場部經營部實際工作，結合對標明確的風險防控重點，對延伸的、潛在的風險點進行梳理，列為風險防控重點。

3、按照關鍵崗位查找。將市場部經營部涉及領域中關鍵崗位工作制度不完善，較易以個人主觀意志影響工作結果走向的工作行為，列為風險防控重點。

4、進行流程穿越查找。為避免關鍵崗位人員因工作方法思維固化而潛意識過濾或不觸發潛在風險行為，由部門人員流程穿越，“排雷式”查找風險點。

二、找準防控嵌入環節

找準嵌入環節，是嵌入式風險防控工作的關鍵，只有找準嵌入的時機環節，才能起到“掐住脖子”、“事前防范”的效果，不會出現風險行為已經發生，防范機制還未啟動的情況出現。只有掌握風險點所在的工作行為的運行流程，即該項工作的計劃、決策、執行全流程，才能找準嵌入環節，在風險行為發生的前及時啟動防范機制，避免因嵌入環節或時機的不對，未起到防控的作用。

1、崗位人員自己找。關鍵崗位人員對自己崗位工作比較熟悉，對全流程工作執行中，哪些環節較易發生風險行為比較清楚，由崗位人員自己找，能夠快速有效的找出在哪個環節嵌入防控機制能夠切實發揮防控作用。

2、部門同事大家找。召開部門會議，由關鍵崗位人員對風險點存在的各項工作全流程進行描述，部門同事通過聽取描述形成工作全流程的印象，共同探討，進一步找準嵌入環節。

3、代入模擬現場找。根據排查的風險點和嵌入環節，由關鍵崗位人員模擬實施風險行為，對是否觸發防控機制以及風險防控效果進行評估，通過評估驗證結果，確定最終嵌入環節。

三、建立風險防控機制

建立風險防控機制，是嵌入式風險防控工作的核心，只有完善風險防控機制，規范操作程序，將各項工作行為放在“透明、規范”的工作運行機制中。

建立風險防控機制，要與市場經營部的業務特點、管理特點、問題特點相結合，從制度的優化和整合著手，才能扎牢籬笆，杜絕風險行為的發生，切實起到“防”的作用。

1、加強制度建設。對市場部涉及風險領域工作所有規章制度進行梳理，對不適用目前的制度進行修訂，對缺失或不完善的制度規定進行補充完善，保證各項工作開展的制度健全。同時，將各項工作、各個重要環節及其所要求的的規范制度以列表的形式一一對應，確保將各項工作及重要環節的行為都有相對應的制度規范作為開展工作的行為依據，并能使崗位人員能夠直觀地了解應該按照什么要求和規范去做某一項工作。

2、堅持集中決策。權利的過分集中是產生腐敗的總病根。市場部涉及的風險領域，集中了大量營銷資源。如果使用這些資源的決策權，集中在某一個人手里，那么極有可能產生腐敗。而堅持“三重一大”決策制度，將集中在某一個人手里的權利，放在民主、公開、透明的集體討論決策的機制下，是杜絕產生腐敗的有效手段。

3、堅持數據說話。正確的決策依賴于可靠的信息，準確的數據是正確決策的依據。市場部是經營決策部門，是決策所涉及風險防控領域的部門。堅持數據說話的原則，以真實的數據反映市場的形勢，不以個人主觀斷定市場形勢，是市場部經營決策的原則，市場部根據不同決策行為，建立對應的分析模型，在決策實施前進行分析、在決策實施中進行跟蹤、在決策實施后進行評估，不斷提高數據提取能力、數據分析能力和數據使用能力，以數據指導決策行為，提高各項決策的科學性。

四、強化機制優化能力

綱不舉，目不張，舉一綱，萬目張。空有優越的制度機制，無人執行或執行不力，制度機制不會發揮應有的作用，也不會達到預期的目的。只有動起來，強化制度執行力，才能啟動防控機制，運行防控程序。

事物是不斷發展變化的，人不可能兩次踏進同一條河流。不斷優化防控機制，使制度規范、防控措施不斷的優化、提升，才能不致使防控機制變為落后的“下馬鎖”，而變為先進的“電子鎖”，只有與時俱進、不斷優化、提升，才能發揮它的防控能力。

1、強化制度執行力。細化制度落實的具體抓手，讓每項制度、每項規范、每項要求能夠具體落實到工作開展的重點環節，通過規范執行流程，定期開展自查等方式，使每個崗位人員能夠自覺不自覺執行制度要求。

2、做好廉潔自律教育。加強風險領域崗位人員廉潔教育，提高崗位人員自律意識，是發揮崗位人員主觀能動性，主動防范、主動杜絕風險行為的有效形式，也是及時發現防控機制的不足，及時修補“漏洞”的有效形式。

結束語： 隴南移動分公司市場部經營部在嵌入式廉潔風險防控體系建設工作才剛起步，存在許多不足的地方，防控體系建設工作任重道遠。在今后的工作中，市場部將按照分公司黨委要求，不斷強化防控能力，提高防控水平。

第五篇：廉潔防控體系建設小結

黨支部廉潔防控體系建設半年小結

我黨支部在開展廉政風險防控工作中，按照公司黨委關于廉政風險防控文件要求，堅持規范權力運行，準確查找廉政風險點，客觀判定廉政風險等級，制定防控措施，著力防范廉政風險發生，防控工作取得成效，現將相關工作開展情況總結如下：

一、切實加強廉政風險防范工作的組織領導

根據公司黨委文件精神，認真貫徹落實黨風廉政建設工作“一崗雙責”工作制度，明確了開展廉政風險防范管理工作各階段的任務和要求，狠抓黨風廉政建設責任制的落實，加強對履行責任制情況的監督檢查，有力地推進了反腐倡廉各項工作的落實。

以思想教育為載體，增強黨員干部特別是黨員領導干部的廉潔自律意識。

1、切實加強班子自身建設。堅持了黨課學習制度，認真學習《廉政準則》等黨政紀條規，提高遵規守紀意識和自覺性。

2、積極開展批評與自我批評。高質量地開好民主生活會，廣泛征求意見，并認真梳理，制定整改措施。開展警示教育。

3、開展廉政教育。組織黨員干部集中學習，觀看警示教育片，加強黨風廉政建設和反腐倡廉教育。

二、廉政風險防范工作有序開展

（一）完善組織機構，落實領導責任。堅持“統籌兼顧、結合實際、分段實施、穩步推進、形成體系”工作思路，積極開展廉政風險防范工作。工作中，支部委員率先垂范，帶頭分析查找存在的廉政風險及原因，切實抓好自身和管轄范圍內的各項工作。

（二）研究制定各項廉政風險防范措施。通過廉政風險防范管理工作，摸清了我黨支部廉政風險底數，為建立廉政風險預警系統、廉政風險分級管理和風險動態監督打下了良好的基礎。

三、取得成效

我黨支部扎實開展廉政風險防范管理工作，推進全系統黨風廉政建設，促進各項工作上新臺階，取得了明顯成效。

1、通過學習教育，黨員干部清正廉潔和服務意識進一步增強。

2、黨員干部以身作則，模范遵守相關制度和規定，形式主義，工作飄浮、辦事效率低下、作風不扎實等問題得到有效解決。

3、通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，黨員干部中形成了制度約束與個人自律相結合、內部監督與外部監督相結合的良好局面，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

4、崗位職責更加明確，工作思路更加清晰，工作鏈條更加緊密，工作流程、制度進一步完善，產生腐敗的漏洞更少。

四、下一步工作

1、樹立“時時有風險、事事有風險”的理念，進一步把廉政風險防范工作任務抓實、抓細、抓好、抓到位。

2、圍繞新形勢下新工作確定的新的風險點，有針對性地制定防范措施，形成新的防控機制。

3、通過定期或不定期的抽查，個別談話、問卷調查等方式，及時查找廉政風險防范工作存在問題并及時改進工作。

總之，我們將繼續認真組織開展廉政風險防范工作，努力取得黨風廉政建設和反腐敗斗爭新成效，為教育持續發展營造穩定和諧的環境